ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 15 сiчня 2021 року	N 3

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою лiбералiзацiї здiйснення деяких валютних операцiй та вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Змiни до:

     1) Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 1 (зi змiнами), що додаються;

     2) Положення про здiйснення операцiй iз валютними цiнностями, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 2 (зi змiнами), що додаються;

     3) Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 5 (зi змiнами), що додаються.

     2. Унести до роздiлу I Положення про валютний нагляд, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 сiчня 2019 року N 13 (зi змiнами) (далi - Положення), такi змiни:

     1) пункт 7 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Уповноваженi установи як агенти валютного нагляду для здiйснення валютного нагляду визначають у розроблених та затверджених уповноваженою особою / уповноваженим органом внутрiшнiх документах (процедурах, програмах, положеннях, процесах) порядок органiзацiї здiйснення валютних операцiй з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу, що має мiстити:

     1) порядок прийняття рiшень про необхiднiсть подання клiєнтами документiв/iнформацiї (уключаючи додатковi документи / iнформацiю про валютнi операцiї);

     2) порядок виявлення сумнiвних валютних операцiй клiєнтiв / валютних операцiй клiєнтiв, якi не вiдповiдають вимогам валютного законодавства;

     3) порядок прийняття рiшень щодо запобiгання проведенню клiєнтами через уповноваженi установи валютних операцiй, що не вiдповiдають вимогам валютного законодавства / вiдмови в проведеннi таких валютних операцiй;

     4) iншi заходи (на власний розсуд уповноваженої установи), спрямованi на забезпечення дотримання клiєнтами валютного законодавства.";

     2) в абзацi третьому пункту 9¹ слова "заступник Голови" замiнити словами "член Правлiння".

     3. Установити, що уповноваженi установи як агенти валютного нагляду для здiйснення валютного нагляду забезпечують приведення внутрiшнiх документiв (процедур, програм, положень, процесiв) у вiдповiднiсть до вимог Положення не пiзнiше 01 квiтня 2021 року.

     4. Департаменту вiдкритих ринкiв (Олексiй Лупiн) забезпечити доведення до вiдома банкiв та iнших уповноважених установ iнформацiю про прийняття цiєї постанови шляхом її офiцiйного опублiкування на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку України.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

Голова

Кирило ШЕВЧЕНКО

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 15 сiчня 2021 року N 3

Змiни до Положення про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України

     1. У роздiлi IV:

     1) пункт 13 викласти в такiй редакцiї:

     "13. До валютно-обмiнних операцiй належать:

     1) купiвля у фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв готiвки iноземної валюти за:

     готiвковi кошти в гривнi;

     безготiвковi кошти в гривнi з подальшим їх зарахуванням на власнi поточнi рахунки цих фiзичних осiб;

     2) продаж фiзичним особам - резидентам i нерезидентам готiвки iноземної валюти за готiвковi кошти в гривнi;

     3) обмiн готiвки iноземної валюти однiєї iноземної держави на готiвку iноземної валюти iншої iноземної держави.";

     2) у пунктi 17:

     у пiдпунктi 2 слова "готiвкових iноземних валют" замiнити словами "iноземних валют у готiвковiй формi";

     у пiдпунктi 4 слова "готiвковою iноземною валютою та готiвковими гривнями" замiнити словами "готiвкою iноземної валюти та гривнi";

     3) у пунктi 22 слова "для окремих сфер застосування" замiнити словами "та дотримання вимог щодо забезпечення виконання фiскальних функцiй програмними реєстраторами розрахункових операцiй для окремих сфер застосування" (зi змiнами)";

     4) в абзацi першому пункту 24 слова "в готiвковiй iноземнiй валютi та готiвкових гривнях" замiнити словами "готiвкою в iноземнiй валютi та гривнях";

     5) у пiдпунктi 4 пункту 31 слово "готiвкової "замiнити словом "готiвки".

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 15 сiчня 2021 року N 3

Змiни до Положення про здiйснення операцiй iз валютними цiнностями

     1. У пунктi 2 роздiлу I:

     1) абзац третiй доповнити словами та лiтерами "(далi - Закон про ПВК/ФТ)";

     2) абзац п'ятий пiсля слiв "(далi - Закон)," доповнити словами та цифрами "Порядку застосування вiдображення в електронному виглядi iнформацiї, що мiститься у паспортi громадянина України у формi картки, та вiдображення в електронному виглядi iнформацiї, що мiститься у паспортi громадянина України для виїзду за кордон, пiд час реалiзацiї експериментального проекту щодо застосування зазначених вiдображень, затвердженому постановою Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 15 квiтня 2020 року N 278 (зi змiнами),".

     2. У роздiлi III:

     1) роздiл пiсля пункту 16 доповнити новим пунктом 16¹ такого змiсту:

     "16¹. Банк, небанкiвська установа здiйснюють купiвлю готiвки iноземної валюти у фiзичних осiб за безготiвковi кошти в гривнi через платiжнi пристрої з використанням електронного платiжного засобу фiзичної особи, яка здiйснює таку операцiю. Банк, небанкiвська установа, що здiйснює таку валютно-обмiнну операцiю, зараховує/переказує гривневий еквiвалент купленої готiвки iноземної валюти на власний поточний рахунок фiзичної особи, до якого емiтовано електронний платiжний засiб.

     Операцiї, зазначенi в абзацi першому пункту 16¹ роздiлу III цього Положення, здiйснюються через платiжнi пристрої:

     1) емiтента електронного платiжного засобу - без обмеження за сумою з дотриманням вимог, передбачених статтею 14 Закону про ПВК/ФТ;

     2) банку, який не є емiтентом електронного платiжного засобу, небанкiвської установи, якi мають укладений договiр з емiтентом електронного платiжного засобу про здiйснення iнформацiйного обмiну (та за умови верифiкацiї користувача - власника електронного платiжного засобу через платiжний пристрiй) - без обмеження за сумою з дотриманням вимог, передбачених статтею 14 Закону про ПВК/ФТ;

     3) банку, який не є емiтентом електронного платiжного засобу, небанкiвської установи, якi не мають укладеного договору з емiтентом електронного платiжного засобу про здiйснення iнформацiйного обмiну (та/або за вiдсутностi верифiкацiї користувача - власника електронного платiжного засобу через платiжний пристрiй), - у сумi та за умов, передбачених пунктом 8 частини вiсiмнадцятої статтi 14 Закону про ПВК/ФТ, з дотриманням вимог, передбачених цiєю статтею.";

     2) пункт 17 пiсля слова "здiйснення" доповнити словами "валютно-обмiнних,".

     3. У пiдпунктi 2 пункту 32 роздiлу IV слова "у банках), та", "України" замiнити вiдповiдно словами "банках, та", "України)".

     4. У роздiлi V:

     1) у пунктi 34:

     пiдпункт 1 пiсля слiв "iноземнiй валютi" доповнити словами ", або бланк мiжнародного поштового переказу";

     пiдпункт 2 пiсля слова "паспорт" доповнити словами ", е-паспорт, е-паспорт для виїзду за кордон";

     2) у пунктi 36:

     пiдпункт 1 доповнити словами ", або бланк мiжнародного поштового переказу";

     пiдпункт 2 пiсля слова "паспорт" доповнити словами ", е-паспорт, е-паспорт для виїзду за кордон".

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 15 сiчня 2021 року N 3

Змiни до Положення про заходи захисту та визначення порядку здiйснення окремих операцiй в iноземнiй валютi

     1. Пункт 13 роздiлу I пiсля слова "банкiв" доповнити словами "та фiзичних осiб".

     2. У роздiлi IV:

     1) пункт 33 викласти в такiй редакцiї:

     "33. Банкам забороняється здiйснювати операцiї з продажу клiєнтам iноземної валюти за гривнi на умовах "форвард" (з поставкою iноземної валюти або без її поставки) та операцiї на умовах маржинальної торгiвлi щодо продажу клiєнтам iноземної валюти / банкiвських металiв за гривнi, за винятком:

     1) операцiй з клiєнтами-резидентами (юридичними особами та фiзичними особами - пiдприємцями) для хеджування клiєнтами ризику змiни курсу iноземної валюти за операцiями:

     з експорту та iмпорту товару (продукцiї, робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi та iнших немайнових прав, призначених для продажу / оплатної передачi);

     за кредитними договорами (договорами позики) резидентiв-позичальникiв про залучення коштiв вiд нерезидентiв або вiд банку;

     2) операцiй з клiєнтами - фiзичними особами.";

     2) пiдпункт 1 пункту 34 пiсля слова "резидентами" доповнити словами "(крiм фiзичних осiб)".

     3. У роздiлi X:

     1) у пунктi 113:

     абзац другий доповнити словами та цифрами "(крiм випадку, зазначеного в абзацi третьому пункту 113 роздiлу X цього Положення)";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Залишок коштiв з поточного рахунку в iноземнiй валютi фiзичної особи - пiдприємця може бути переказаний на вiдкритий банком або вже дiючий у цьому банку поточний рахунок в iноземнiй валютi фiзичної особи для власних потреб у разi отримання банком iнформацiї вiд контролюючих органiв про припинення пiдприємницької дiяльностi цiєї фiзичної особи - пiдприємця та її перевiрки в Єдиному державному реєстрi у виглядi безоплатного доступу через портал електронних сервiсiв / виявлення банком таких вiдомостей в Єдиному державному реєстрi та закриття банком поточного рахунку в iноземнiй валютi фiзичної особи - пiдприємця.";

     2) пункт 117 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "30) iз зарахування залишку коштiв з рахунку, вiдкритого як фiзичнiй особi - пiдприємцю, у разi отримання iнформацiї вiд контролюючих органiв про припинення пiдприємницької дiяльностi цiєї фiзичної особи - пiдприємця та її перевiрки в Єдиному державному реєстрi у виглядi безоплатного доступу через портал електронних сервiсiв / виявлення банком таких вiдомостей в Єдиному державному реєстрi та закриття поточного рахунку в нацiональнiй валютi фiзичної особи - пiдприємця.";

     3) пункт 118 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "26) iз зарахування залишку коштiв вiдповiдно до абзацу третього пункту 113 роздiлу X цього Положення.";

     4) пункт 119 доповнити новим пiдпунктом такого змiсту:

     "25) iз зарахування залишку коштiв вiдповiдно до абзацу третього пункту 113 роздiлу X цього Положення.".