ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 3 сiчня 2019 року | N 13 |
|---|
Про затвердження Положення про валютний нагляд
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 30 липня 2020 року N 111,
вiд 15 сiчня 2021 року N 3,
вiд 13 сiчня 2022 року N 3,
вiд 25 листопада 2022 року N 234,
вiд 30 травня 2023 року N 72,
вiд 27 грудня 2024 року N 184
Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 11, 14, 15, 16 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою визначення основних засад здiйснення Нацiональним банком України та уповноваженими установами валютного нагляду, пiдстав та порядку застосування Нацiональним банком до уповноважених установ заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про валютний нагляд (далi - Положення), що додається.
2. Визнати такими, що втратили чиннiсть, нормативно-правовi акти Нацiонального банку України згiдно з перелiком, що додається.
3. Банки, небанкiвськi фiнансовi установи, нацiональний оператор поштового зв'язку, якi до дня введення в дiю Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" порушили вимоги Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (далi - Декрет), Указу Президента України вiд 27 червня 1999 року N 734/99 "Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв та застосування штрафних санкцiй за порушення валютного законодавства" та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку України з питань валютного регулювання та контролю, несуть вiдповiдальнiсть, передбачену статтею 16 Декрету, Положенням про валютний контроль, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08 лютого 2000 року N 49, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 04 квiтня 2000 року за N 209/4430 (зi змiнами), Положенням про застосування Нацiональним банком України заходiв впливу, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 серпня 2012 року N 346, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 17 вересня 2012 року за N 1590/21902 (зi змiнами) (далi - Положення N 346), у редакцiї, що дiяла на день вчинення вiдповiдного порушення.
Нацiональний банк України приймає рiшення про застосування заходiв впливу за порушення, зазначенi в абзацi першому пункту 3 цiєї постанови:
до банкiв - у порядку, визначеному Положенням N 346, у редакцiї, що дiє на день прийняття рiшення, зазначеного в абзацi другому пункту 3 цiєї постанови;
до небанкiвських фiнансових установ та нацiонального оператора поштового зв'язку - у порядку, визначеному Положенням.
4. Департаменту методологiї (Iваненко Н. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв iнформацiю про прийняття цiєї постанови.
5. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Рожкову К. В.
6. Постанова набирає чинностi одночасно з уведенням у дiю Закону України "Про валюту i валютнi операцiї".
| Голова | Я. Смолiй |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 03 сiчня 2019 року N 13 |
Положення про валютний нагляд
I. Загальнi положення
1. Це Положення розроблено вiдповiдно до Законiв України "Про Нацiональний банк України", "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон), "Про адмiнiстративну процедуру", iншого законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк) i визначає основнi засади здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду в Українi, пiдстави та порядок застосування Нацiональним банком до уповноважених установ заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства.
| (пункт 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
2. Термiни, якi використовуються в цьому Положеннi, уживаються в таких значеннях:
1) валютний нагляд за уповноваженими установами - нагляд, що здiйснюється Нацiональним банком за уповноваженими установами, їх структурними пiдроздiлами, уключаючи проведення виїзних перевiрок та здiйснення безвиїзного нагляду, з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу з метою забезпечення дотримання уповноваженими установами валютного законодавства та встановлення вiдповiдностi здiйснюваних валютних операцiй валютному законодавству України;
11) вiдкликання лiцензiї - позбавлення небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку права на здiйснення валютних операцiй, передбачених лiцензiєю;
| (пiдпункт 1 пункту 2 замiнено пiдпунктами 1, 11 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, пiдпункт 11 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
2) зупинення валютних операцiй - тимчасова, на визначений строк, заборона небанкiвськiй фiнансовiй установi, оператору поштового зв'язку (структурному пiдроздiлу) здiйснювати окремi види валютних операцiй, передбачених лiцензiєю;
3) зупинення лiцензiї - тимчасова, на визначений строк, заборона небанкiвськiй фiнансовiй установi, оператору поштового зв'язку здiйснювати валютнi операцiї, передбаченi лiцензiєю;
31) клiєнт - клiєнт уповноваженої установи (банку, небанкiвської фiнансової установи)/користувач платiжної установи (крiм малої платiжної установи) або установи електронних грошей, або оператора поштового зв'язку;
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 31 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.11.2022р. N 234) |
4) лiцензiя - лiцензiя Нацiонального банку на здiйснення валютних операцiй або генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй, яка не втратила чинностi пiсля введення в дiю Закону;
5) обмеження валютних операцiй - тимчасове, на визначений строк, обмеження права небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку здiйснювати окремi види валютних операцiй, передбаченi лiцензiєю, за сумами/клiєнтами / структурними пiдроздiлами;
6) припинення валютних операцiй - заборона небанкiвськiй фiнансовiй установi, оператору поштового зв'язку (структурному пiдроздiлу) здiйснювати окремi види валютних операцiй, передбаченi лiцензiєю;
7) структурний пiдроздiл - фiлiя, iнший вiдокремлений структурний пiдроздiл, невiдокремлений структурний пiдроздiл, пункт обмiну iноземної валюти, каса небанкiвської фiнансової установи, об'єкт поштового зв'язку оператора поштового зв'язку, в якому здiйснюється надання фiнансових послуг;
8) суттєве порушення небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства - це будь-яке з таких порушень:
невiдповiднiсть залишкiв готiвкових коштiв у касi на момент виїзної перевiрки даним звiтної довiдки про касовi обороти за день i залишки цiнностей на суму в еквiвалентi понад 50 тисяч гривень;
| (абзац другий пiдпункту 8 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
абзац третiй пiдпункту 8 пункту 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, у зв'язку з цим абзаци четвертий - сьомий уважати вiдповiдно абзацами третiм - шостим) |
ненадання установою доступу уповноваженим працiвникам Нацiонального банку до систем автоматизацiї валютних операцiй пiд час виїзної перевiрки, iнформацiї/документiв про валютнi операцiї, а також пояснень щодо проведених валютних операцiй;
неподання, несвоєчасне подання, подання не в повному обсязi, подання недостовiрної iнформацiї/документiв про валютнi операцiї / їх копiй (в електронному виглядi / на паперових носiях), подання документiв про валютнi операцiї / їх копiй (в електронному виглядi / на паперових носiях), у яких неможливо прочитати всi написанi в них вiдомостi, що необхiднi для виконання Нацiональним банком функцiй валютного нагляду, наприклад на запит Нацiонального банку (письмовий запит Нацiонального банку або уповноважених на проведення перевiрки працiвникiв Нацiонального банку).
| (абзац четвертий пiдпункту 8 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
абзац п'ятий пiдпункту 8 пункту 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, у зв'язку з цим абзац шостий уважати абзацом п'ятим) |
Недостовiрною(ими) iнформацiєю / недостовiрними документами про валютнi операцiї є надана(i) установою iнформацiя/документи про валютнi операцiї, що не пiдтверджена(i) даними первинних документiв, матерiалiв валютного нагляду, офiцiйних документiв/iнформацiї, отриманих(ої) вiд органiв державної влади та з iнших джерел, чи суперечить(ать) таким даним/документам/iнформацiї;
| (абзац п'ятий пiдпункту 8 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
9) уповноважена установа - банк, фiлiя iноземного банку (далi - банк), небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку, який (яка) отримав (отримала) банкiвську лiцензiю або лiцензiю;
10) установа - небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку, яка (який) отримала (отримав) лiцензiю.
Iншi термiни, якi використовуються в цьому Положеннi, уживаються в значеннях, визначених у Законi, iншому законодавствi України i нормативно-правових актах Нацiонального банку.
3. Датою виявлення порушення вимог валютного законодавства, а також початком адмiнiстративного провадження за iнiцiативою Нацiонального банку (далi - адмiнiстративне провадження) є дата складання:
| (абзац перший пункту 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
1) довiдки про виїзну перевiрку уповноваженої установи / акта про результати безвиїзного нагляду уповноваженої установи вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй);
| (пiдпункт 1 пункту 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
2) документа про виявлення порушень установою вимог нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй (далi - документ про виявлення порушень).
31. Нацiональний банк не пiзнiше наступного робочого дня пiсля початку адмiнiстративного провадження (за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв пiсля початку) надсилає установi повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження за пiдписом уповноваженої посадової особи Нацiонального банку електронною поштою або з використанням iнших засобiв телекомунiкацiйного зв'язку (далi - електронна пошта) чи поштою в паперовiй формi (рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення), чи вручає повiдомлення пiд пiдпис представнику установи, чи у випадку, визначеному пунктом 33 роздiлу I цього Положення, розмiщує iнформацiю про початок адмiнiстративного провадження (крiм iнформацiї з обмеженим доступом) на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
У повiдомленнi про початок адмiнiстративного провадження за потреби зазначаються:
1) правовi пiдстави початку адмiнiстративного провадження;
2) права та обов'язки установи, включаючи право подати пояснення/заперечення щодо виявлених порушень, спосiб i строк їх подання;
3) порядок ознайомлення з матерiалами адмiнiстративного провадження.
| (роздiл I доповнено пунктом 31 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
32. Установа не пiзнiше наступного робочого дня з дня отримання повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження письмово повiдомляє Нацiональний банк про день i час отримання такого повiдомлення (крiм випадку вручення повiдомлення пiд пiдпис представнику установи).
Представник установи зазначає на другому примiрнику повiдомлення в паперовiй формi про день i час отримання такого повiдомлення в разi вручення повiдомлення пiд пiдпис представнику установи.
| (роздiл I доповнено пунктом 32 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
33. Нацiональний банк має право розмiстити iнформацiю про початок адмiнiстративного провадження (крiм iнформацiї з обмеженим доступом) на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку в разi неотримання вiд установи повiдомлення в строки та порядку, визначенi абзацом першим пункту 32 роздiлу I цього Положення.
| (роздiл I доповнено пунктом 33 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
34. Днем отримання установою повiдомлення про початок адмiнiстративного провадження є день:
1) отримання, зазначений у повiдомленнi вiд установи, визначеному в абзацi першому пункту 32 роздiлу I цього Положення (у разi отримання Нацiональним банком такого повiдомлення);
2) отримання, зазначений у повiдомленнi про вручення повiдомлення установi (у разi надсилання повiдомлення поштою рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення);
3) отримання повiдомлення, зазначений представником установи на другому примiрнику повiдомлення в паперовiй формi (у разi вручення повiдомлення пiд пiдпис представнику установи);
4) розмiщення iнформацiї про початок адмiнiстративного провадження на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
| (роздiл I доповнено пунктом 34 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
4. Нацiональний банк та уповноваженi установи здiйснюють валютний нагляд в Українi з метою встановлення вiдповiдностi здiйснюваних валютних операцiй валютному законодавству України з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу.
5. Нацiональний банк органiзовує та здiйснює валютний нагляд за уповноваженими установами шляхом проведення виїзних перевiрок та безвиїзного нагляду в порядку, визначеному нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань органiзацiї та здiйснення нагляду у сферi фiнансового монiторингу, валютного нагляду, нагляду у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), та застосування до них у разi виявлення порушень валютного законодавства заходiв впливу, адекватних цим порушенням.
| (пункт 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, вiд 27.12.2024р. N 184) |
6. Нацiональний банк у разi виявлення порушень валютного законодавства адекватно вчиненому порушенню застосовує заходи впливу до:
1) банкiв - згiдно iз Законом України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" у випадках, на пiдставi та в порядку, визначених нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань застосування Нацiональним банком до банкiв заходiв впливу;
2) установ - згiдно iз Законом у випадках, на пiдставах i в порядку, визначених цим Положенням та нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй.
7. Уповноважена установа як агент валютного нагляду здiйснює нагляд за дотриманням валютного законодавства резидентами та нерезидентами пiд час проведення операцiй через цю установу. Цей нагляд полягає в установленнi уповноваженою установою вiдповiдностi валютних операцiй її клiєнтiв (резидентiв i нерезидентiв) вимогам валютного законодавства України, запобiганнi уповноваженою установою проведенню її клiєнтами через цю установу валютних операцiй, що не вiдповiдають вимогам валютного законодавства, та/або своєчасному iнформуваннi уповноваженою установою Нацiонального банку у випадках i в порядку, установлених законодавством України, уключаючи нормативно-правовi акти Нацiонального банку, про валютнi операцiї, що не вiдповiдають вимогам валютного законодавства.
Вiдсутнiсть в уповноважених установах документiв (в електронному виглядi / на паперових носiях), що пiдтверджують вiдповiднiсть проведених їх клiєнтами валютних операцiй валютному законодавству, за умови, що з дати здiйснення цих валютних операцiй минуло не бiльше п'яти рокiв, квалiфiкується як нездiйснення / неналежне здiйснення цими установами валютного нагляду в частинi невиконання обов'язкiв щодо запобiгання проведенню їх клiєнтами валютних операцiй, що не вiдповiдають вимогам валютного законодавства.
Уповноваженi установи як агенти валютного нагляду для здiйснення валютного нагляду визначають у розроблених та затверджених уповноваженою особою / уповноваженим органом внутрiшнiх документах (процедурах, програмах, положеннях, процесах) порядок органiзацiї здiйснення валютних операцiй з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу, що має мiстити:
1) порядок прийняття рiшень про необхiднiсть подання клiєнтами документiв/iнформацiї (уключаючи додатковi документи / iнформацiю про валютнi операцiї);
2) порядок виявлення сумнiвних валютних операцiй клiєнтiв / валютних операцiй клiєнтiв, якi не вiдповiдають вимогам валютного законодавства;
3) порядок прийняття рiшень щодо запобiгання проведенню клiєнтами через уповноваженi установи валютних операцiй, що не вiдповiдають вимогам валютного законодавства / вiдмови в проведеннi таких валютних операцiй;
4) iншi заходи (на власний розсуд уповноваженої установи), спрямованi на забезпечення дотримання клiєнтами валютного законодавства.
| (пункт 7 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.01.2021р. N 3) |
8. Уповноваженi установи пiд час проведення валютних операцiй зобов'язанi враховувати вимоги нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань здiйснення уповноваженими установами аналiзу та перевiрки документiв (iнформацiї) про валютнi операцiї та з питань iнформацiйної взаємодiї уповноважених установ як агентiв валютного нагляду шляхом обмiну iнформацiєю про належнiсть рахункiв у гривнi клiєнтiв/користувачiв, вiдкритих у цих установах, до банкiвських/платiжних рахункiв, власниками яких є нерезиденти.
| (пункт 8 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.05.2023р. N 72) |
9. Нацiональний банк застосовує до установ за порушення вимог валютного законодавства заходи впливу, визначенi в пунктi 2 частини першої статтi 14 Закону, протягом шести мiсяцiв iз дня виявлення порушення, але не пiзнiше нiж через три роки з дня його вчинення, у випадках, на пiдставах i в порядку, визначеному цим Положенням та нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй.
91. Нацiональний банк згiдно з частиною десятою статтi 11 Закону має право вимагати вiд установи дотримання вимог валютного законодавства України, уключаючи вимоги нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй.
Письмова вимога складається на бланку Нацiонального банку. У письмовiй вимозi зазначаються назва документа "Письмова вимога", повне найменування установи та поштова адреса установи, якiй вона надсилається, указується на вчиненi установою порушення та за потреби зазначається про необхiднiсть ужиття установою у визначенi Нацiональним банком строки конкретних заходiв iз метою усунення та/або недопущення порушень.
Письмову вимогу пiдписує член Правлiння Нацiонального банку, який згiдно зi своїми функцiональними обов'язками здiйснює керiвництво пiдроздiлом Нацiонального банку, що iнiцiював пред'явлення вимоги.
| (абзац третiй пункту 91 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.01.2021р. N 3) | |
| (роздiл I доповнено пунктом 91 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
10. Нацiональний банк за порушення в дiяльностi структурного пiдроздiлу установи застосовує заходи впливу безпосередньо до установи - юридичної особи.
11. Нацiональний банк застосовує захiд впливу за порушення установою / структурним пiдроздiлом установи вимог валютного законодавства на пiдставi:
1) результатiв (матерiалiв) проведених Нацiональним банком виїзних перевiрок та безвиїзного нагляду;
| (пiдпункт 1 пункту 11 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
2) iнших документiв / копiй документiв, уключаючи складенi структурними пiдроздiлами Нацiонального банку документи (їх копiї), в яких зафiксовано / якi можуть свiдчити про порушення установою (її структурними пiдроздiлами) вимог валютного законодавства.
12. Заходи впливу, що застосовуються Нацiональним банком до установи, мають бути адекватними конкретним порушенням, якi ними були допущенi.
Вибiр адекватних заходiв впливу, якi застосовуються до установ вiдповiдно до статтi 14 Закону та цього Положення, має здiйснюватися з урахуванням:
1) характеру та кiлькостi виявлених порушень;
2) причин, якi зумовили виникнення виявлених порушень.
13. Рiшення про застосування заходу впливу до установи приймає Правлiння Нацiонального банку або колегiальний орган, який утворений вiдповiдно до статтi 15 Закону України "Про Нацiональний банк України" та якому Правлiнням Нацiонального банку делегованi окремi повноваження щодо регулювання та нагляду (далi - Комiтет).
| (пункт 13 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
14. Рiшення Нацiонального банку про застосування заходу впливу до установи має мiстити змiст (назву) заходу впливу, що застосовується до установи, реквiзити документа, в якому визначенi порушення, опис порушень (iз зазначенням норм валютного законодавства, якi порушенi). Рiшення Нацiонального банку про застосування заходу впливу є обов'язковим для виконання.
141. Нацiональний банк у разi розгляду питання про застосування заходу впливу запрошує уповноважену особу установи, щодо якої має бути прийнято таке рiшення, для надання пояснень/заперечень.
Запрошення надсилається установi електронною поштою або поштовим вiдправленням, або у випадку, зазначеному в пунктi 143 роздiлу I цього Положення, оприлюднюється на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку не пiзнiше нiж за два робочих днi до дня розгляду питання про застосування заходу впливу.
У запрошеннi зазначаються такi вiдомостi:
1) питання, яке розглядатиметься, та мета, з якою запрошується особа/представник (для надання пояснень/заперечень);
2) дата, час i мiсце, куди запрошується особа, чи iнформацiя про проведення засiдання Правлiння Нацiонального банку / Комiтету в режимi вiдеоконференцiї;
3) найменування колегiального органу (Правлiння Нацiонального банку / Комiтет), який розглядатиме питання про застосування заходу впливу;
4) вiдомостi про контактну особу Нацiонального банку: прiзвище, власне iм'я, по батьковi (за наявностi), номер телефону, електронна адреса;
5) повiдомлення про те, що неявка запрошеної особи не є пiдставою для перенесення розгляду питання про застосування заходу впливу до установи та не є перешкодою для прийняття вiдповiдного рiшення;
6) iншi вiдомостi (за потреби).
Нацiональний банк має право не запрошувати уповноважену особу установи вiдповiдно до абзацу першого пункту 141 роздiлу I цього Положення в разi отримання вiд установи пояснень, у яких така установа визнає порушення, виявленi Нацiональним банком пiд час здiйснення валютного нагляду.
| (роздiл I доповнено пунктом 141 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
142. Установа не пiзнiше наступного робочого дня з дня отримання запрошення зобов'язана письмово повiдомити Нацiональний банк про:
1) отримання запрошення та пiдтвердження участi уповноваженої особи установи;
2) потребу в участi в режимi вiдеоконференцiї уповноваженої особи установи з обґрунтуванням такої потреби (якщо зустрiч проводиться за мiсцезнаходженням Нацiонального банку);
3) потребу в послугах перекладача (у тому числi перекладача жестової мови);
4) причини неможливостi уповноваженої особи установи прибути на запрошення Нацiонального банку.
| (роздiл I доповнено пунктом 142 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
143. Нацiональний банк має право розмiстити запрошення на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку в разi неотримання вiд установи повiдомлення в строки та порядку, зазначенi в абзацi першому пункту 142 роздiлу I цього Положення.
| (роздiл I доповнено пунктом 143 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
144. Днем отримання установою запрошення є день:
1) отримання запрошення згiдно з iнформацiєю вiд запрошеної особи (у разi отримання Нацiональним банком такої iнформацiї);
2) зазначений у повiдомленнi про вручення запрошення установi (у разi надсилання запрошення поштою рекомендованим листом);
3) розмiщення запрошення на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
| (роздiл I доповнено пунктом 144 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
145. Неявка уповноваженої особи установи, запрошеної вiдповiдно до абзацу другого пункту 141 роздiлу I цього Положення, не перешкоджає розгляду Нацiональним банком питання про застосування заходу впливу та прийняття рiшення по сутi.
| (роздiл I доповнено пунктом 145 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
15. Нацiональний банк доводить до вiдома установи рiшення про застосування заходу впливу / письмову вимогу в один з таких способiв, а саме шляхом:
1) надсилання установi примiрника рiшення про застосування заходу впливу / оригiналу письмової вимоги в паперовiй формi на поштову адресу установи рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення;
2) надсилання установi рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, оформленого/оформленої у формi електронного документа, електронною поштою;
3) надсилання установi копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у системi електронного документообiгу АСКОД Нацiонального банку (далi - СЕД АСКОД), засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України, на поштову адресу установи рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення;
4) вручення примiрника рiшення про застосування заходу впливу / оригiналу письмової вимоги, копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у СЕД АСКОД, засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України, представнику установи пiд пiдпис;
5) оприлюднення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку у випадках, визначених цим Положенням.
| (пункт 15 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
151. Установа зобов'язана повiдомити Нацiональний банк електронною поштою про отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, надiсланого/надiсланої електронною поштою, не пiзнiше наступного робочого дня iз дня надсилання Нацiональним банком такого рiшення / такої письмової вимоги.
| (роздiл I доповнено пунктом 151 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
152. Нацiональний банк має право оприлюднити на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку рiшення про застосування заходу впливу / письмову вимогу в разi повернення рекомендованого листа з вiдмiткою про невручення, неповiдомлення установою про отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в електроннiй формi в строк, зазначений у пунктi 151 роздiлу I цього Положення, невручення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги представнику установи пiд пiдпис.
| (роздiл I доповнено пунктом 152 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
153. Днем доведення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги до вiдома установи є день:
1) отримання установою рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, зафiксований у повiдомленнi установи про отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, надiсланого/надiсланої електронною поштою (у разi отримання Нацiональним банком такого повiдомлення);
2) отримання, зазначений у повiдомленнi про вручення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у СЕД АСКОД, засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України (у разi надсилання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги поштою рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення);
3) отримання рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги, копiї рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги в паперовiй формi з електронних документiв, оформлених у СЕД АСКОД, засвiдченої Нацiональним банком у порядку, установленому законодавством України, зазначений представником установи на другому примiрнику супровiдного листа / письмової вимоги в паперовiй формi (у разi вручення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги пiд пiдпис представнику установи);
4) оприлюднення рiшення про застосування заходу впливу / письмової вимоги на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
| (роздiл I доповнено пунктом 153 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
16. Нацiональний банк повiдомляє про прийняте рiшення про застосування заходу впливу до уповноваженої установи:
| (абзац перший пункту 16 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
1) установу - в один iз способiв, визначених у пунктi 15 роздiлу I цього Положення, не пiзнiше п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення;
| (пiдпункт 1 пункту 16 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
2) громадськiсть - шляхом розмiщення на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку протягом перших п'яти робочих днiв мiсяця, наступного за звiтним, iнформацiї про застосованi ним протягом мiсяця заходи впливу до уповноваженої установи за порушення вимог валютного законодавства.
| (пiдпункт 2 пункту 16 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 25.11.2022р. N 234) |
Оприлюдненню пiдлягають загальнi вiдомостi, що мiстять найменування уповноваженої установи, вид заходу впливу, включаючи розмiр штрафу / штрафних санкцiй, та iнформацiю про порушення валютного законодавства.
| (пункт 16 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
161. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про незастосування заходу впливу протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення надсилає установi повiдомлення електронною поштою чи поштою рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення (рiшення про незастосування заходу впливу не надсилається).
| (роздiл I доповнено пунктом 161 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
17. Застосування заходу впливу до уповноваженої установи не звiльняє її вiд обов'язку усунути порушення, за яке цей захiд впливу був застосований, якщо таке порушення може бути усунено.
18. Рiшення Нацiонального банку про застосування заходу впливу до установи може бути оскаржене в судовому порядку. Оскарження не зупиняє виконання рiшення.
II. Види заходiв впливу, якi застосовуються до установ
19. Нацiональний банк має право застосувати до установи такий захiд впливу, як письмове застереження в разi встановлення в її дiяльностi та/або в дiяльностi її структурного пiдроздiлу порушень вимог валютного законодавства.
20. Рiшення про застосування заходу впливу до установи у виглядi письмового застереження приймає Комiтет.
| (абзац перший пункту 20 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
Письмове застереження складається на бланку Комiтету та пiдписується головуючим на засiданнi Комiтету.
| (абзац другий пункту 20 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
21. Нацiональний банк у письмовому застереженнi висловлює установi своє занепокоєння станом виконання установою вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань валютного регулювання та валютного нагляду, указує на допущенi порушення, недолiки в роботi та конкретнi заходи, яких потрiбно вжити установi у визначенi строки з метою усунення порушень, недолiкiв у роботi та/або недопущення їх надалi, включаючи заходи щодо усунення порушень або недолiкiв у дiяльностi установи або її структурного пiдроздiлу, якi безпосередньо ще не призвели до нездiйснення / неналежного здiйснення установою валютного нагляду.
22. Установа зобов'язана подати Нацiональному банку протягом п'яти робочих днiв iз дня доведення до вiдома установи письмового застереження або в iнший визначений Нацiональним банком строк (але не менший, нiж зазначений в абзацi першому пункту 22 роздiлу II цього Положення) вiдповiдь iз зазначенням строку, протягом якого вона зобов'язується вирiшити виявленi проблеми та усунути порушення та/або вжити заходiв щодо недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi.
| (абзац перший пункту 22 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
Нацiональний банк протягом 20 календарних днiв iз дня отримання зобов'язань установи щодо усунення порушень має право надати до них зауваження, якi є обов'язковими для врахування установою.
23. Нацiональний банк у разi невиконання установою вимог щодо усунення зазначених у письмовому застереженнi порушень в установленi строки або неврахування зауважень, передбачених абзацом другим пункту 22 роздiлу II цього Положення, розглядає питання щодо застосування до установи iншого заходу впливу.
24. Рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення або вiдкликання лiцензiї приймає Правлiння Нацiонального банку або Комiтету.
| (пункт 24 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
25. Нацiональний банк має право прийняти рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї в разi:
1) недотримання, порушення установою вимог, установлених нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй (уключаючи вимогу щодо наявностi мiнiмального розмiру власного капiталу установи, потрiбного для здiйснення певних валютних операцiй);
2) наявнiсть суттєвих(ого) порушень(ня) вимог валютного законодавства пiсля застосування до установи протягом двох останнiх рокiв заходiв(у) впливу у виглядi штрафних(ої) санкцiй(ї);
| (пiдпункт 2 пункту 25 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
3) невиконання в установлений строк вимог Нацiонального банку щодо усунення порушень у дiяльностi установи;
4) порушення iнших вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, крiм випадкiв, передбачених у пiдпунктах 1 - 3 пункту 25 роздiлу II цього Положення.
5) пiдпункт 5 пункту 25 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
26. Нацiональний банк у разi встановлення факту подання установою неповної та/або недостовiрної iнформацiї про структурний(i) пiдроздiл(и) або, якщо дiяльнiсть такого(их) структурного(их) пiдроздiлу(iв) не вiдповiдає вимогам валютного законодавства, має право прийняти рiшення про припинення здiйснення структурним пiдроздiлом установи валютних операцiй (уключаючи здiйснення валютних операцiй на користь або за дорученням клiєнтiв) та/або рiшення про обмеження, зупинення здiйснення установою валютних операцiй, зупинення лiцензiї.
27. Нацiональний банк протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї доводить таке рiшення до вiдома установи в один iз способiв, визначених у пунктi 15 роздiлу I цього Положення.
| (пункт 27 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
28. Пункт 28 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
29. День доведення до вiдома установи рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї визначається вiдповiдно до пункту 153 роздiлу I цього Положення.
| (пункт 29 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
30. Установа з дня доведення до її вiдома рiшення про обмеження здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй i протягом визначеного цим рiшенням строку (або до визначеного термiну) укладає договори та здiйснює валютнi операцiї, уключаючи операцiї згiдно з договорами, що укладенi нею до дня доведення до її вiдома рiшення, з урахуванням установлених обмежень.
| (пункт 30 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
31. Установа з дня доведення до її вiдома рiшення Нацiонального банку про зупинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй або про зупинення лiцензiї та на визначений у цьому рiшеннi строк (або до визначеного термiну) втрачає право одночасно на здiйснення таких валютних операцiй у визначенiй рiшенням частинi (щодо видiв операцiй i/або кола клiєнтiв, i/або структурних пiдроздiлiв, через якi можуть здiйснюватися валютнi операцiї) та укладання нових договорiв (продовження строку дiючих договорiв) щодо проведення валютних операцiй, якi зупиненi.
| (пункт 31 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
32. Установа з дня доведення до її вiдома рiшення Нацiонального банку про припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй утрачає право на їх здiйснення.
| (пункт 32 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
33. Установа з дня доведення до її вiдома рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї:
| (абзац перший пункту 33 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
1) протягом трьох робочих днiв письмово повiдомляє клiєнтiв, з якими укладенi договори про здiйснення валютних операцiй про це рiшення;
2) у порядку, строки та в обсягах, якi встановленi Нацiональним банком, надає Нацiональному банку iнформацiю щодо стану виконання цього рiшення.
Установа, яка має структурний пiдроздiл на територiї iншої країни, протягом трьох робочих днiв iз дня доведення до її вiдома рiшення про обмеження, зупинення чи припинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, або про зупинення, вiдкликання лiцензiї повiдомляє цей структурний пiдроздiл i наглядовий орган iноземної країни про застосування Нацiональним банком заходу впливу у виглядi обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, або про зупинення, вiдкликання лiцензiї та надає копiю такого повiдомлення до Нацiонального банку.
| (абзац четвертий пункту 33 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
34. Установа зобов'язана надати Нацiональному банку не пiзнiше нiж за 20 робочих днiв до закiнчення строку (настання термiну), на який (до якого) обмежено або зупинено право установи на здiйснення окремих видiв валютних операцiй або зупинено лiцензiю:
1) iнформацiю про вжитi установою заходи щодо усунення порушень валютного законодавства та/або недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi та про стан виконання рiшення про обмеження, зупинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї;
2) засвiдченi установою документи, що пiдтверджують усунення порушень i/або вжиття заходiв щодо недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi.
Нацiональний банк має право вимагати вiд установи надання додаткової iнформацiї щодо документiв, поданих згiдно з пунктом 34 роздiлу II цього Положення, з метою визначення можливостi здiйснення установою валютних операцiй пiсля закiнчення строку (настання термiну), на який (до якого) обмежено або зупинено право установи на здiйснення окремих видiв валютних операцiй або зупинено лiцензiю.
35. Нацiональний банк у разi виконання установою рiшення про обмеження, зупинення здiйснення установою окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї, усунення порушень валютного законодавства та/або недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi, надання iнформацiї та документiв, виконання iнших заходiв згiдно з вимогами пунктiв 30 - 34 роздiлу II цього Положення (далi - дотримання умов обмеження/зупинення) повiдомляє установу про можливiсть здiйснення валютних операцiй (якщо видана установi лiцензiя зупинялась - про поновлення лiцензiї) не пiзнiше останнього дня строку (настання термiну), на який (до якого) установi обмежено або зупинено валютнi операцiї чи зупинено лiцензiю.
Установа має право розпочати здiйснення валютних операцiй пiсля отримання вiд Нацiонального банку цього повiдомлення.
Видана установi лiцензiя, яку було зупинено, поновлюється пiсля отримання установою вiд Нацiонального банку повiдомлення про поновлення лiцензiї.
36. Нацiональний банк, якщо установа не дотримала умов обмеження/зупинення, має право прийняти рiшення про:
1) продовження строку дiї заходу впливу, визначеного рiшенням, умови якого не дотриманi;
2) застосування до установи iншого заходу впливу.
37. Установа зобов'язана в разi прийняття Нацiональним банком рiшення про припинення валютних операцiй або вiдкликання лiцензiї:
1) припинити здiйснення всiх валютних операцiй, передбачених лiцензiєю, в строк, визначений нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй, - у разi прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання лiцензiї;
2) припинити здiйснення окремих валютних операцiй, передбачених лiцензiєю, в строк, визначений у рiшеннi Нацiонального банку, - у разi прийняття Нацiональним банком рiшення про припинення валютних операцiй;
3) ужити заходiв щодо припинення здiйснення валютних операцiй структурними пiдроздiлами установи;
4) забезпечити повернення коштiв, залучених в iноземнiй валютi, їх власникам - клiєнтам установи. Установа має право повертати зазначенi кошти як в iноземнiй валютi, в якiй вони були залученi, так i в нацiональнiй валютi за бажанням клiєнтiв установи;
5) ужити заходiв щодо погашення заборгованостi в iноземнiй валютi;
6) ужити заходiв щодо погашення заборгованостi перед нерезидентами в нацiональнiй валютi.
371. Нацiональний банк не пiзнiше дня, наступного за днем прийняття рiшення про вiдкликання лiцензiї:
1) надсилає установi повiдомлення про прийняте рiшення;
2) оприлюднює повний текст прийнятого рiшення з обґрунтуванням його прийняття на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку з дотриманням вимог Закону України "Про захист персональних даних".
| (роздiл II доповнено пунктом 371 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
38. Установа має право подати до Нацiонального банку клопотання про:
1) дострокову вiдмiну обмеження/зупинення валютних операцiй, дострокове поновлення зупиненої лiцензiї;
2) вiдмiну припинення валютних операцiй не ранiше нiж через шiсть мiсяцiв iз дня прийняття рiшення про припинення валютних операцiй.
39. Установа разом iз клопотанням подає до Нацiонального банку для розгляду питання щодо:
1) дострокової вiдмiни обмеження/зупинення валютних операцiй, дострокового поновлення зупиненої лiцензiї - iнформацiю та документи, що пiдтверджують дотримання установою умов обмеження/зупинення;
2) вiдмiни припинення валютних операцiй - такi документи:
iнформацiю про виконання установою рiшення про припинення валютних операцiй i заходiв щодо усунення порушень валютного законодавства (далi - дотримання умов припинення);
засвiдченi установою документи, що пiдтверджують усунення порушень валютного законодавства i/або вжиття заходiв щодо недопущення таких порушень у подальшiй дiяльностi.
Нацiональний банк має право вимагати вiд установи додаткової iнформацiї щодо документiв, поданих згiдно з пунктами 38, 39 роздiлу II цього Положення, для прийняття рiшення про дострокову вiдмiну обмеження/зупинення валютних операцiй, вiдмiну припинення здiйснення валютних операцiй або про дострокове поновлення зупиненої лiцензiї.
40. Нацiональний банк вiдхиляє клопотання про дострокову вiдмiну обмеження/зупинення валютних операцiй, вiдмiну припинення валютних операцiй або про дострокове поновлення зупиненої лiцензiї, якщо:
| (абзац перший пункту 40 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
1) установа не надала iнформацiю та документи, зазначенi в пунктах 38, 39 роздiлу II цього Положення;
2) клопотання про вiдмiну припинення валютних операцiй подане до закiнчення шестимiсячного строку з дня прийняття рiшення про припинення валютних операцiй.
41. Нацiональний банк приймає рiшення про задоволення клопотання установи про дострокову вiдмiну обмеження/зупинення валютних операцiй, вiдмiну припинення валютних операцiй або про дострокове поновлення зупиненої лiцензiї або вiдмову в задоволеннi клопотання в разi недотримання установою умов зупинення/обмеження/припинення, установлення в дiяльностi установи нових фактiв порушення валютного законодавства не пiзнiше 30 робочих днiв iз дати надходження до Нацiонального банку документiв, зазначених у пунктах 38, 39 роздiлу II цього Положення.
Установа має право розпочати здiйснення валютних операцiй, що були обмеженi, зупиненi, припиненi, або валютних операцiй, передбачених лiцензiєю, яку було зупинено, пiсля отримання повiдомлення Нацiонального банку про прийняте рiшення про дострокову вiдмiну обмеження/зупинення валютних операцiй, вiдмiну припинення здiйснення валютних операцiй або про дострокове поновлення зупиненої лiцензiї.
42. Нацiональний банк має право застосувати до установи захiд впливу у виглядi штрафу за порушення вимог валютного законодавства:
| (абзац перший пункту 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
1) порушення вимог статтi 5 Закону та/або нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань порядку проведення розрахункiв за валютними операцiями;
2) порушення вимог статтi 6 Закону та/або нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань умов та порядку торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України;
3) порушення вимог статей 4, 7 Закону та/або нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань порядку проведення платiжних операцiй з переказу валютних цiнностей;
| (пiдпункт 3 пункту 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111, вiд 25.11.2022р. N 234) |
4) порушення вимог статей 4, 8 Закону та/або нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань порядку транскордонного перемiщення валютних цiнностей;
| (пiдпункт 4 пункту 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
5) здiйснення валютних операцiй, що потребують лiцензiї згiдно зi статтею 9 Закону, та/або не передбаченi у виданiй установi лiцензiї;
6) порушення установою вимог статтi 10 Закону щодо перiодичностi, строкiв, способу та порядку подання iнформацiї (статистичної звiтностi) про валютнi операцiї, а також допущення суттєвих помилок в iнформацiї (статистичнiй звiтностi) про валютнi операцiї;
7) виявлення протягом перiоду, що пiдлягав перевiрцi, суттєвих порушень вимог валютного законодавства;
| (абзац перший пiдпункту 7 пункту 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
абзац другий пункту 42 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
абзац третiй пункту 42 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
абзац четвертий пункту 42 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
8) порушення вимог статтi 11 Закону та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку в частинi невиконання / неналежного виконання обов'язкiв щодо здiйснення установою валютного нагляду;
9) порушення вимог статей 4, 12 Закону та/або нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань запровадження заходiв захисту, порядку здiйснення валютних операцiй в умовах запроваджених заходiв захисту;
| (пiдпункт 9 пункту 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
10) порушення установою вимог нормативно-правового акта Нацiонального банку з питань лiцензування валютних операцiй;
| (пiдпункт 10 пункту 42 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
11) пiдпункт 11 пункту 42 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
12) невиконання / неналежне виконання рiшення Нацiонального банку про застосування заходу впливу;
13) порушення iнших, крiм зазначених у пiдпунктах 1 - 12 пункту 42 роздiлу II цього Положення, вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку з питань валютного регулювання та нагляду.
| (пiдпункт 13 пункту 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
43. Нацiональний банк за допущення порушень, визначених пiдпунктами 1 - 5, 8, 9, 10 пункту 42 роздiлу II цього Положення, має право застосувати до установи штраф у розмiрi до 5 вiдсоткiв вiд розмiру власного капiталу установи за кожен вид порушення.
| (пункт 43 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
44. Нацiональний банк за порушення вимог статтi 10 Закону щодо перiодичностi, строкiв, способу та порядку подання iнформацiї (статистичної звiтностi) про валютнi операцiї, а також допущення суттєвих помилок в iнформацiї (статистичнiй звiтностi) про валютнi операцiї має право застосувати до установи штраф у розмiрi, що не бiльше нiж 1000 неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян, за всi випадки порушень протягом перiоду, що пiдлягав перевiрцi.
| (абзац перший пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
Допущенням суттєвої помилки в iнформацiї (статистичнiй звiтностi) про валютнi операцiї є:
1) допущення помилки в будь-якому показнику, який виражений не в одиницях валют, в iнформацiї (статистичнiй звiтностi) про валютнi операцiї за звiтний перiод за умови, що цей показник пов'язаний з конкретною сумою валютної операцiї та якщо ця сума дорiвнює чи перевищує розмiр (в еквiвалентi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на дату здiйснення операцiї), передбачений статтею 20 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення";
| (пiдпункт 1 пункту 44 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.01.2022р. N 3) |
2) допущення помилки в кiлькiсному показнику, який виражений в одиницях валют, в iнформацiї (статистичнiй звiтностi) про валютнi операцiї за звiтний перiод (далi - Показник), за умови, що така помилка призвела до змiни розмiру цього Показника на 5 i бiльше вiдсоткiв, але не менше нiж на суму, що дорiвнює чи перевищує розмiр (в еквiвалентi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на дату здiйснення операцiї), передбачений статтею 20 Закону України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення". Змiна цього показника розраховується як рiзниця мiж помилковим i правильним його значенням, вiднесена до його правильного значення. Зазначений розрахунок здiйснюється вiдносно кожного окремого кiлькiсного показника.
| (пiдпункт 2 пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.01.2022р. N 3) |
Нацiональний банк не застосовує до установи штраф за допущення помилок в iнформацiї (статистичнiй звiтностi) про валютнi операцiї, якi не є суттєвими.
45. Нацiональний банк за порушення, визначенi в пiдпунктi 7 пункту 42 роздiлу II цього Положення, має право застосувати до установи штраф у розмiрi до 20 вiдсоткiв вiд розмiру власного капiталу установи за кожен вид порушення.
| (пункт 45 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
46. Нацiональний банк за допущення порушень, визначених у пiдпунктi 8 пункту 42 роздiлу II цього Положення, у частинi iнформування у випадках i в порядку, установлених валютним законодавством, органу валютного нагляду про валютнi операцiї, що не вiдповiдають вимогам валютного законодавства, має право застосувати до установи штраф у розмiрi до 1 вiдсотка вiд розмiру власного капiталу установи за всi випадки порушень, виявленi пiд час проведення перевiрки.
| (пункт 46 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
47. Пункт 47 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
48. Нацiональний банк за допущення порушень, визначених у пiдпунктах 11 - 13 пункту 42 роздiлу II цього Положення, має право застосувати до установи штраф у розмiрi вiд 0,1 до 1 вiдсотка вiд розмiру власного капiталу установи за кожен вид порушення.
| (пункт 48 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
49. Пункт 49 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
50. Штраф нараховується та сплачується у нацiональнiй валютi.
51. Установа сплачує нараховану суму штрафу та письмово повiдомляє Нацiональний банк про сплату протягом строку, установленого Нацiональним банком у рiшеннi про застосування заходу впливу.
52. Нацiональний банк iз метою визначення розмiрiв штрафу, передбачених у пунктах 43, 45 - 48 роздiлу II цього Положення, використовує розмiр власного капiталу установи станом на останню звiтну дату, що передує датi складання документа, зазначеного в пунктi 3 роздiлу I цього Положення.
| (абзац перший пункту 52 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
Нацiональний банк використовує розмiр власного капiталу установи станом на кiнець року, що передує датi застосування заходу впливу, якщо в Нацiонального банку немає iнформацiї про розмiр власного капiталу установи станом на останню звiтну дату, що передує датi складання документа, зазначеного в пунктi 3 роздiлу I цього Положення, з метою визначення розмiрiв штрафу, передбачених у пунктах 43, 45 - 48 роздiлу II цього Положення.
| (пункт 52 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30.07.2020р. N 111) |
53. Рiшення Нацiонального банку про застосування до установи заходу впливу у виглядi штрафу (далi - рiшення про застосування штрафу) є виконавчим документом i набирає чинностi з дня доведення його до вiдома установи.
| (абзац перший пункту 53 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) |
Рiшення про застосування штрафу повинно мiстити вiдомостi, передбаченi статтею 4 Закону України "Про виконавче провадження".
Нацiональний банк передає рiшення про застосування штрафу для примусового виконання в разi невиконання установою такого рiшення в добровiльному порядку.
| (абзац третiй пункту 53 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 184) | |
| Директор Департаменту методологiї |
Н. Iваненко |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Перший заступник Голови Нацiонального банку України | К. Рожкова |
| Додаток до постанови Правлiння Нацiонального банку України 03 сiчня 2019 року N 13 |
Перелiк нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, що втратили чиннiсть
1. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 08 лютого 2000 року N 49 "Про затвердження Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 04 квiтня 2000 року за N 209/4430 (зi змiнами).
2. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 березня 2001 року N 106 "Про внесення змiн i доповнень до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 16 травня 2001 року за N 418/5609.
3. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 грудня 2001 року N 530 "Про внесення змiни до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 26 грудня 2001 року за N 1072/6263.
4. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 сiчня 2003 року N 30 "Про внесення змiн до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 14 лютого 2003 року за N 115/7436.
5. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 травня 2003 року N 198 "Про затвердження Положення про здiйснення уповноваженими банками контролю за проведенням резидентами та нерезидентами, до яких застосованi спецiальнi санкцiї згiдно зi статтею 37 Закону України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть", валютних операцiй через цi банки", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 09 червня 2003 року за N 463/7784.
6. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 жовтня 2004 року N 494 "Про внесення змiн до окремих нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 09 листопада 2004 року за N 1431/10030.
7. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 16 лютого 2005 року N 51 "Про внесення змiни до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 18 лютого 2005 року за N 249/10529.
8. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 грудня 2006 року N 456 "Про затвердження Змiн до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 12 сiчня 2007 року за N 14/13281.
9. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 вересня 2007 року N 338 "Про затвердження Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевiрок щодо дотримання банками, iншими фiнансовими установами, нацiональним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевiрок пунктiв обмiну iноземної валюти на територiї України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 26 жовтня 2007 року за N 1220/14487.
10. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 листопада 2009 року N 654 "Про внесення змiн до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 24 листопада 2009 року за N 1134/17150.
11. Пiдпункти 1.2 i 1.7 пункту 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 квiтня 2011 року N 118 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 23 травня 2011 року за N 618/19356.
12. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 серпня 2011 року N 281 "Про затвердження Положення про порядок надання банкам i фiлiям iноземних банкiв генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 06 вересня 2011 року за N 1054/19792.
13. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 грудня 2011 року N 464 "Про внесення змiн до Положення про порядок надання банкам i фiлiям iноземних банкiв генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 10 сiчня 2012 року за N 22/20335.
14. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 червня 2012 N 224 "Про внесення змiн до Положення про валютний контроль", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 21 червня 2012 року за N 1023/21335.
15. Пункт 4 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 грудня 2012 року N 500 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України щодо порядку видачi генеральних та iндивiдуальних лiцензiй", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 24 грудня 2012 року за N 2156/22468.
16. Пункт 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 жовтня 2014 року N 637 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
17. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 листопада 2014 року N 712 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
18. Пункт 5 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 квiтня 2015 року N 234 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
19. Пункти 1 i 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 квiтня 2015 року N 255 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
20. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 травня 2015 року N 332 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
21. Пункти 4, 9 i 12 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 червня 2015 року N 392 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
22. Пункт 4 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 11 серпня 2015 року N 517 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
23. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 вересня 2016 року N 380 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
24. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 вересня 2016 року N 383 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
25. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 жовтня 2016 року N 394 "Про внесення змiн до Положення про валютний контроль".
26. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 травня 2017 року N 40 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок надання банкам i фiлiям iноземних банкiв генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".
27. Пункт 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 вересня 2018 року N 97 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
28. Пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 листопада 2018 року N 131 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
| Директор Департаменту методологiї | Н. Iваненко |
 | Copyright © 2025 НТФ «Интес» Все права сохранены. |