ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 7 жовтня 2022 року	N 216

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 55¹, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 21, 27 - 29, 34 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", статей 8, 10 - 14, 79 Закону України "Про платiжнi послуги", статей 9, 11, 14, 15 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", з метою приведення нормативно-правових актiв у вiдповiднiсть до законодавства України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 грудня 2021 року N 153 "Про затвердження Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг та умови провадження ними дiяльностi з надання фiнансових послуг" (зi змiнами) такi змiни:

     1) у пунктi 2:

     в абзацi першому слова "(крiм операторiв поштового зв'язку)" виключити;

     абзац дев'ятий пiдпункту 2 доповнити словами "(крiм вiдокремлених пiдроздiлiв, якi здiйснюють дiяльнiсть з торгiвлi валютними цiнностями або переказу коштiв / фiнансових платiжних послуг)";

     2) у пунктi 3:

     абзац перший пiсля слова "зв'язку" доповнити словами ", якi мають право на надання фiнансових платiжних послуг / послуг з переказу коштiв";

     пiдпункт 2 викласти в такiй редакцiї:

     "2) реєстрацiйну картку вiдокремленого пiдроздiлу юридичної особи, складену за формою, наведеною в додатку 2 до Положення (крiм вiдокремлених пiдроздiлiв, якi здiйснюють дiяльнiсть з торгiвлi валютними цiнностями або переказу коштiв / фiнансових платiжних послуг). Iнформацiя подається щодо всiх вiдокремлених пiдроздiлiв лiзингодавця, якi надають фiнансовi послуги.";

     3) у пунктi 5 слова "в порядку, передбаченому в роздiлi X Положення" виключити;

     4) у пунктi 6 слова "пiсля прийняття Нацiональним банком / уповноваженим органом iноземної країни рiшення про неплатоспроможнiсть фiнансової установи / iноземної фiнансової установи або вiдкликання в неї лiцензiї" замiнити словами "пiсля прийняття визначеного в пiдпунктi 3 пункту 226 глави 25 роздiлу IV Положення рiшення органу лiцензування та нагляду, суду або iншого уповноваженого органу";

     5) пункт 7 викласти в такiй редакцiї:

     "7. Ознаки небездоганної дiлової репутацiї, визначенi в пунктi 231 глави 26 роздiлу IV Положення, не застосовуються до юридичної особи, якщо такiй особi було надано погодження на набуття або збiльшення iстотної участi в iншiй фiнансовiй установi пiсля прийняття визначеного в пiдпунктi 2 пункту 231 глави 26 роздiлу IV Положення рiшення органу лiцензування та нагляду, суду, або iншого уповноваженого органу щодо фiнансової установи / iноземної фiнансової установи.";

     6) у пунктi 8:

     слова "надавачi фiнансових послуг" замiнити словом "страховику";

     перше речення пiсля слiв "за умови, що" доповнити словом "погодження";

     друге речення доповнити словами "(рiшення приймає Комiтет з питань нагляду).";

     7) пункт 15 викласти в такiй редакцiї:

     "15. Вимоги пунктiв 160, 161, 163 глави 15 роздiлу II Положення щодо розмiру мiнiмального статутного (складеного) капiталу небанкiвської фiнансової установи застосовуються лише до осiб, якi звертаються за отриманням лiцензiї пiсля набрання чинностi вiдповiдними вимогами.";

     8) пункт 16 викласти у такiй редакцiї:

     "16. Надавачi фiнансових послуг до затвердження тарифiв на послуги вiдповiдно до пункту 387 глави 47 роздiлу VII, пункту 410 глави 49 роздiлу VIII Положення копiю платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за цю (цi) послугу(ги), не подають. Неподання такого документа не вважається пiдставою для залишення пакета документiв без розгляду.";

     9) постанову пiсля пункту 16 доповнити двома новими пунктами 16¹, 16² такого змiсту:

     "16¹. Лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями, дiючi на дату прийняття цiєї постанови, є чинними.

     Небанкiвськi фiнансовi установи та оператори поштового зв'язку, якi мають чиннi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями, продовжують здiйснювати торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi на пiдставi вiдповiдної лiцензiї.

     16². Нацiональний банк розглядає iнформацiю та пакети документiв, поданi на виконання вимог Положення про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 березня 2021 року N 26 (далi - Положення N 26), згiдно з вимогами та в порядку, визначеному Положенням N 26.";

     10) пункт 17 виключити;

     11) постанову пiсля пункту 18 доповнити п'ятьма новими пунктами 18¹ - 18⁵ такого змiсту:

     "18¹. Громадянам та/або податковим резидентам держави, що здiйснює/здiйснювала збройну агресiю проти України в значеннi, наведеному в статтi 1 Закону України "Про оборону України" (далi - держава-агресор), фiзичним особам, постiйним мiсцем проживання яких є територiя держави-агресора, юридичним особам, мiсцем реєстрацiї та/або мiсцезнаходженням яких є держава-агресор, якi є власниками iстотної участi в надавачах фiнансових послуг (крiм осiб, щодо яких Нацiональним банком прийнято рiшення про незастосування ознаки небездоганної дiлової репутацiї, визначено в пiдпунктi 7 пункту 223 глави 25 або пiдпунктi 5 пункту 228 глави 26 роздiлу IV Положення), заборонено прямо чи опосередковано, повнiстю або частково користуватися правом голосу за придбаними акцiями (частками) та в будь-який спосiб брати участь в управлiннi таким надавачем фiнансових послуг (далi - заборона використання права голосу).

     18². Заборона використання права голосу застосовується до власника:

     1) прямої iстотної участi в надавачi фiнансових послуг - щодо належних йому акцiй (часток у статутному капiталi) надавача фiнансових послуг;

     2) опосередкованої iстотної участi в надавачi фiнансових послуг - щодо акцiй (часток у статутному капiталi), якi належать акцiонеру (учаснику) надавача фiнансових послуг, через якого така особа володiє опосередкованою iстотною участю в надавачi фiнансових послуг (у розмiрi, пропорцiйному розмiру участi такого опосередкованого власника iстотної участi).

     18³. Надавачi фiнансових послуг, у яких є власники iстотної участi, зазначенi в пунктi 18¹ цiєї постанови, мають право подати до Нацiонального банку документи для призначення довiреної особи, зазначенi в пунктi 435¹⁰ глави 53² роздiлу VIII Положення.

     18⁴. Нацiональний банк приймає рiшення за результатами розгляду поданих документiв для призначення довiреної особи в порядку, установленому в главi 53² роздiлу VIII Положення.

     18⁵. Дiлова репутацiя керiвникiв, головного бухгалтера, ключових учасникiв, власникiв iстотної участi, ключових осiб надавача фiнансових послуг, якi є громадянами та/або податковими резидентами держави-агресора, фiзичними особами, постiйним мiсцем проживання яких є територiя держави-агресора, юридичними особами, мiсцем реєстрацiї та/або мiсцезнаходженням яких є держава-агресор, є небездоганною (крiм осiб, щодо яких Нацiональним банком прийнято рiшення про незастосування ознаки небездоганної дiлової репутацiї, визначеної в пiдпунктi 7 пункту 223 глави 25 або пiдпунктi 5 пункту 228 глави 26 роздiлу IV Положення).".

     2. Затвердити Змiни до Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг та умови провадження ними дiяльностi з надання фiнансових послуг, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 грудня 2021 року N 153 (далi - Положення), що додаються.

     3. Пункти 2 - 5 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 травня 2022 року N 93 "Про внесення змiн до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 грудня 2021 року N 153 та врегулювання деяких питань у дiяльностi надавачiв фiнансових послуг" виключити.

     4. Визнати такою, що втратила чиннiсть, постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 березня 2021 року N 26 "Про затвердження Положення про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями".

     5. Надавачi фiнансових послуг до приведення Комплексної iнформацiйної системи Нацiонального банку України у вiдповiднiсть до вимог Положення подають до Нацiонального банку України реєстрацiйну картку юридичної особи / реєстрацiйну картку вiдокремленого пiдроздiлу юридичної особи, складену за формою, установленою Положенням у редакцiї, що дiяла до набрання чинностi цiєю постановою.

     6. Надавачi фiнансових послуг мають право з метою виконання вимоги, визначеної в пiдпунктi 2 пункту 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 грудня 2021 року N 153 "Про затвердження Положення про лiцензування та реєстрацiю надавачiв фiнансових послуг та умови провадження ними дiяльностi з надання фiнансових послуг" (зi змiнами), подати опитувальник надавача фiнансових послуг, анкету фiзичної особи стосовно участi в надавачi фiнансових послуг (щодо всiх фiзичних осiб, якi є власниками iстотної участi в надавачi фiнансових послуг), анкету юридичної особи стосовно участi в надавачi фiнансових послуг (щодо всiх юридичних осiб, якi є власниками iстотної участi в надавачi фiнансових послуг), анкету керiвника, головного бухгалтера, ключової особи заявника/надавача фiнансових послуг у редакцiї, що дiяла до набрання чинностi цiєю постановою.

     7. Постанова набирає чинностi з 09 жовтня 2022 року.

В. о. Голови

Катерина РОЖКОВА