ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 26 березня 2021 року | N 26 |
|---|
Про затвердження Положення про порядок видачi
лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями
Вiдповiдно до пунктiв 81, 14 статтi 7, статей 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Законiв України "Про валюту i валютнi операцiї", "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", з метою впорядкування видачi, зупинення, поновлення та вiдкликання (анулювання) лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями (далi - Положення), що додається.
2. Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) забезпечує внесення до Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, запису про видачу лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку (далi - небанкiвськi установи), якi на день набрання чинностi цiєю постановою мають чиннi генеральнi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - генеральнi лiцензiї) в частинi здiйснення дiяльностi з обмiну валют або лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - валютнi лiцензiї) в частинi торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi.
3. Нацiональний банк пiсля внесення до Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, запису про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями на пiдставi пункту 2 цiєї постанови надсилає такiй небанкiвськiй установi витяг iз зазначеного реєстру про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями.
4. Нацiональний банк одночасно iз внесенням до Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, запису про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями на пiдставi пункту 2 цiєї постанови вносить до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй запис про:
1) видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями;
2) вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї / валютної лiцензiї - якщо така генеральна лiцензiя / валютна лiцензiя надавала право небанкiвськiй установi на здiйснення дiяльностi з обмiну валют / торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi;
3) видачу валютної лiцензiї зi змiненим перелiком валютних операцiй (iз виключенням торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi з перелiку валютних операцiй, якi здiйснюються на пiдставi валютної лiцензiї) замiсть ранiше виданої генеральної лiцензiї / валютної лiцензiї - якщо ранiше видана генеральна лiцензiя / валютна лiцензiя, крiм здiйснення дiяльностi з обмiну валют / торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, надавала також право на здiйснення iншої(их) валютної(их) операцiї(iй).
5. Небанкiвськi установи, якi мають генеральнi лiцензiї на здiйснення дiяльностi з обмiну валют або валютнi лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, отриманi до дня набрання чинностi цiєю постановою, продовжують здiйснювати торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi на пiдставi вiдповiдної генеральної лiцензiї / валютної лiцензiї до дня внесення Нацiональним банком запису до Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями на пiдставi пункту 2 цiєї постанови.
6. Небанкiвськi установи зобов'язанi протягом п'яти робочих днiв iз дати отримання витягу iз Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, вiдповiдно до пункту 3 цiєї постанови повернути валютну лiцензiю на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi (генеральну лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют), оформлену на номерному гербовому бланку Нацiонального банку.
7. Нацiональний банк розглядає документи щодо видачi валютних лiцензiй на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, що надiйшли до Нацiонального банку до набрання чинностi цiєю постановою та щодо яких Нацiональним банком не було прийнято рiшення про видачу або вiдмову у видачi валютної лiцензiї на день набрання чинностi цiєю постановою, у порядку, установленому Положенням про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) (зi змiнами) (далi - Положення N 297), у редакцiї, що дiяла на дату отримання Нацiональним банком заяви про видачу валютної лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi.
Нацiональний банк пiсля набрання чинностi цiєю постановою розглядає документи щодо видачi валютних лiцензiй на здiйснення iнших, нiж торгiвля валютними цiнностями в готiвковiй формi, валютних операцiй, що до дня набрання чинностi цiєю постановою надiйшли до Нацiонального банку разом з документами щодо видачi валютних лiцензiй на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та щодо яких Нацiональним банком не було прийнято рiшення про видачу або вiдмову у видачi валютної лiцензiї станом на день набрання чинностi цiєю постановою, у порядку, установленому Положенням N 297 (у редакцiї, що дiяла на дату отримання Нацiональним банком заяви про видачу валютної лiцензiї).
8. Нацiональний банк за результатами розгляду пакета документiв щодо видачi валютних лiцензiй на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, поданого до Нацiонального банку до набрання чинностi цiєю постановою, приймає рiшення про видачу або вiдмову у видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями та повiдомляє про це заявника в порядку, передбаченому в роздiлi VII Положення.
Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями за результатами розгляду пакета документiв щодо видачi валютної лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, поданого до Нацiонального банку до набрання чинностi цiєю постановою, уносить запис про це до Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги.
9. Нацiональний банк пiсля внесення до Державного реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги, запису про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями на пiдставi пункту 8 цiєї постанови надсилає такiй небанкiвськiй установi витяг iз зазначеного реєстру про видачу лiцензiї.
10. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Ярослава Матузку.
11. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| В. о. Голови | Юрiй ГЕЛЕТIЙ |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 26 березня 2021 року N 26 |
Положення
про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними
цiнностями
I. Загальнi положення
1. Це Положення розроблене вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 7, 21, 28 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (далi - Закон про фiнпослуги), Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон про валюту) та визначає порядок видачi, зупинення, поновлення лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку (далi - небанкiвськi установи) та вiдкликання (анулювання) таких лiцензiй.
2. Термiни в цьому Положеннi вживаються в такому значеннi:
1) власник лiцензiї - небанкiвська установа, яка отримала лiцензiю на торгiвлю валютними цiнностями;
2) дата вiдкликання (анулювання), зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмови у видачi лiцензiї - дата рiшення Комiтету з питань нагляду та регулювання дiяльностi ринкiв небанкiвських фiнансових послуг (далi - Комiтет) про вiдкликання (анулювання), зупинення, поновлення лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями, вiдмову у видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями;
3) день одержання заяви про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями та повного пакета документiв - дата реєстрацiї в Нацiональному банку України (далi - Нацiональний банк) повного пакета документiв, зазначених у роздiлi III цього Положення, якi мiстять усю iнформацiю, передбачену цим Положенням, та вiдповiдають вимогам законодавства України;
4) електронний реєстр - електронний реєстр лiцензiй на здiйснення валютних операцiй та осiб, яким видано лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, що ведеться Нацiональним банком за допомогою вiдповiдного комплексу органiзацiйно-технiчних засобiв;
5) заявник - юридична особа, яка вiдповiдно до законодавства України має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями;
6) керiвник з лiцензування - керiвник структурного пiдроздiлу Нацiонального банку, до основних завдань якого належить забезпечення реалiзацiї функцiй Нацiонального банку у сферi видачi лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями небанкiвським установам (далi - Департамент);
7) керiвник з питань лiцензування небанкiвських установ - керiвник управлiння в складi Департаменту, до основних завдань якого належить забезпечення реалiзацiї функцiй Нацiонального банку у сферi видачi лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями небанкiвським установам;
8) керiвник небанкiвської установи / заявника - одноособовий виконавчий орган або член колегiального виконавчого органу та член ради (наглядової, спостережної) небанкiвської установи / заявника - за наявностi;
9) лiцензiя на торгiвлю валютними цiнностями - лiцензiя на здiйснення валютних операцiй та на провадження дiяльностi з надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями, яка надає небанкiвськiй установi право здiйснювати валютнi операцiї з торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi / надавати фiнансову послугу з торгiвлi валютними цiнностями (далi - лiцензiя);
10) небанкiвська установа - небанкiвська фiнансова установа або оператор поштового зв'язку, якi мають чинну лiцензiю;
11) небанкiвська фiнансова установа - юридична особа, яка вiдповiдно до законодавства України не є банком та вiдповiдно до законодавства України надає одну чи декiлька фiнансових послуг, а також iншi послуги (операцiї), пов'язанi з наданням фiнансових послуг, у випадках, прямо визначених законодавством України, а також внесена до Державного реєстру фiнансових установ (далi - Реєстр фiнансових установ) у порядку, установленому законодавством України;
12) уповноважена особа Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку, його перший заступник або заступник Голови Нацiонального банку, який згiдно з розподiлом функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть Департаменту.
Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються в значеннях, визначених у Законi України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" (далi - Закон про банки), Законi про фiнпослуги, Законi про валюту, Законi України "Про поштовий зв'язок", iнших законодавчих актах України, якi стосуються дiяльностi небанкiвських установ, Положеннi про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженому постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованому в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) (зi змiнами) (далi - Положення N 297), та iнших нормативно-правових актах Нацiонального банку.
3. Небанкiвська установа надає фiнансову послугу з торгiвлi валютними цiнностями та здiйснює валютнi операцiї з торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi (далi - надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями) на пiдставi лiцензiї.
4. Небанкiвська установа має право вiдкривати на територiї України структурнi пiдроздiли в установленому Нацiональним банком порядку.
5. Небанкiвська установа зобов'язана забезпечувати дотримання вимог законодавства України щодо застосування реєстраторiв розрахункових операцiй пiд час надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями.
6. Небанкiвська установа зобов'язана надавати фiнансову послугу з торгiвлi валютними цiнностями за правилами та в порядку, що визначенi законодавством України, нормативно-правовими актами Нацiонального банку та розробленими вiдповiдно до них внутрiшнiми положеннями небанкiвської установи.
Небанкiвська установа, яка пiд час надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями має намiр використовувати комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку (знак для товарiв та послуг), що не мiстить найменування небанкiвської установи, зобов'язана не менше нiж за 15 робочих днiв до початку використання письмово повiдомити Нацiональний банк про їх використання та надати iнформацiю про такi торговельну марку (знак для товарiв та послуг), комерцiйне (фiрмове) найменування.
7. Структурний пiдроздiл небанкiвської установи надає фiнансову послугу з торгiвлi валютними цiнностями згiдно з розробленим вiдповiдно до законодавства України внутрiшнiм положенням небанкiвської установи, яке регламентує проведення валютних операцiй, та в межах повноважень, наданих небанкiвською установою - юридичною особою.
Небанкiвська установа iнформує Нацiональний банк про початок надання небанкiвською установою, її структурними пiдроздiлами фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями та про змiни щодо надання ними фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями в порядку, зазначеному в роздiлi VIII Положення N 297.
8. Небанкiвськiй установi забороняється передавати право на надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями третiм особам.
9. Заявник уносить плату за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї в розмiрi, передбаченому нормативно-правовими актами Нацiонального банку, що визначають розмiр тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку для розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй небанкiвськiй установi.
Заявник зобов'язаний подати копiю розрахункового документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, одночасно з поданням Нацiональному банку вiдповiдного пакета документiв. Неподання копiї цього документа є пiдставою для залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду.
Повторне подання заявником заяви про видачу лiцензiї, яка була залишена Нацiональним банком без розгляду згiдно з частиною четвертою статтi 35 Закону про фiнпослуги та пунктом 47 роздiлу VII цього Положення, не потребує здiйснення заявником повторної оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, якщо повторне подання заяви здiйснюється протягом трьох мiсяцiв iз дня залишення попередньої заяви про видачу лiцензiї без розгляду.
Нацiональний банк повертає заявнику сплаченi ним кошти за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, якщо заявником протягом трьох мiсяцiв iз дня залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду не було повторно подано заяву про видачу лiцензiї або в разi надходження вiд заявника клопотання про повернення коштiв, сплачених заявником за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї (якщо послуга не була надана).
Послуга з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, що надається Нацiональним банком на пiдставi цього Положення, є наданою, а плата за таку послугу не пiдлягає поверненню, якщо за вiдповiдним пакетом документiв Нацiональним банком було прийняте рiшення про видачу / вiдмову у видачi лiцензiї.
10. Небанкiвська установа з дати її виключення з Реєстру фiнансових установ / реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, але мають право надавати окремi фiнансовi послуги (далi - Реєстр осiб, якi не є фiнансовими установами) / єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, що ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi зв'язку та iнформатизацiї (далi - Реєстр операторiв), зобов'язана припинити надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями та, у разi її виключення з Реєстру операторiв, не пiзнiше наступного робочого дня письмово повiдомити про це Нацiональний банк.
11. Небанкiвська установа в разi прийняття рiшення про припинення надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями зобов'язана протягом п'яти днiв iз дня прийняття такого рiшення звернутися до Нацiонального банку iз заявою в довiльнiй формi про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.
II. Умови, за яких заявник має право отримати лiцензiю та надавати фiнансову послугу з торгiвлi валютними цiнностями
12. Нацiональний банк видає заявнику лiцензiю за умови дотримання таких вимог:
1) вiдповiднiсть фiнансового стану заявника вимогам, зазначеним у роздiлi IV цього Положення;
2) вiдповiднiсть заявника, його керiвникiв, власникiв iстотної участi в ньому вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначеним у роздiлi V цього Положення;
3) вiдповiднiсть структури власностi заявника вимогам, наведеним у роздiлi VI цього Положення;
4) вiдповiднiсть заявника, який є оператором поштового зв'язку, вимогам, установленим у пiдпунктах 5, 51 пункту 15 роздiлу II Положення N 297;
5) подання до Нацiонального банку повного пакета документiв, визначених у роздiлi III цього Положення.
13. Небанкiвська установа в разi настання невiдповiдностi своєї дiяльностi вимогам, установленим цим Положенням, зобов'язана повiдомити про це Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дня виявлення такої невiдповiдностi.
III. Перелiк документiв i порядок їх подання Нацiональному банку для отримання лiцензiї
14. Заявник для отримання лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення (для заявника, який не є оператором поштового зв'язку) або в додатку 2 до цього Положення (для заявника - оператора поштового зв'язку).
Заявник разом iз заявою про видачу лiцензiї подає документи, передбаченi в пiдпунктах 2 - 10, 12 - 15 пункту 18 роздiлу III Положення N 297. Заявник, який є оператором поштового зв'язку, додатково подає запевнення про наявнiсть у нього примiщень, в яких планується надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями [iз зазначенням кiлькостi примiщень та адмiнiстративно-територiальних одиниць (областей) їх розташування].
Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 6 - 10, 13 пункту 18 роздiлу III Положення N 297, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) органом/особою, що їх видав/видала, або в iншому встановленому законодавством України порядку.
Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктi 5 пункту 18 роздiлу III Положення N 297, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) заявником та суб'єктом аудиторської дiяльностi, а заява про видачу лiцензiї разом iз документами (їх копiями), зазначеними в пiдпунктах 2 - 4, 12, 14, 15 пункту 18 роздiлу III Положення N 297, - заявником.
Нацiональний банк приймає за описом заяву про видачу лiцензiї та документи, що додаються до неї, та видає заявнику копiю опису з вiдмiткою про дату прийняття документiв Нацiональним банком та пiдписом вiдповiдальної особи шляхом вручення уповноваженому представнику або надсилання поштою протягом п'яти робочих днiв з дня одержання заяви про видачу лiцензiї.
15. Небанкiвська установа в разi змiни найменування, iнших вiдомостей, зазначених у лiцензiї, зобов'язана повiдомити в письмовiй формi Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету вiдповiдно до вимог пункту 22 роздiлу III цього Положення та абзацу другого пункту 24 роздiлу III Положення N 297.
16. Небанкiвська установа має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою в довiльнiй формi про отримання витягу з Реєстру фiнансових установ, Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, оформлення якого здiйснюється в порядку, визначеному в абзацi другому пункту 43, пунктi 44 роздiлу VII цього Положення.
17. Нацiональний банк має право вимагати вiд заявника / небанкiвської установи подання додаткових документiв, iнформацiї, пояснень до документiв, поданих до Нацiонального банку, якi необхiднi для прийняття рiшень вiдповiдно до цього Положення, з наведенням обґрунтування потреби в такiй iнформацiї/документах.
18. Заявник зобов'язаний подавати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї, а також iншi документи, передбаченi цим Положенням, з дотриманням вимог, передбачених у пунктi 23 роздiлу III Положення N 297.
19. Небанкiвськi установи / заявники мають право не подавати для отримання лiцензiї документи, якi вже подавалися до Нацiонального банку для внесення цiєї небанкiвської установи / цього заявника до Реєстру фiнансових установ (Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами) або для отримання лiцензiї/лiцензiї на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв / лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй), або з метою дотримання вимог, передбачених цим Положенням та iншими нормативно-правовими актами Нацiонального банку, нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, Державної комiсiї з регулювання ринкiв фiнансових послуг України, за умови, що такi документи є дiйсними та оформленими згiдно з вимогами цього Положення, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною.
20. Норма пункту 19 роздiлу III цього Положення застосовується, якщо поданi небанкiвською установою / заявником документи не були поверненi Нацiональним банком.
21. Небанкiвська установа / заявник для цiлей, зазначених у пунктi 19 роздiлу III цього Положення, подає до Нацiонального банку клопотання, у якому наводить перелiк поданих документiв iз зазначенням їх назв, дат видачi, органiв (осiб), що їх видали, iнформацiю про те, коли вiдповiднi документи подавалися до Нацiонального банку, а також запевнення, що цi документи є дiйсними, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною.
22. Небанкiвська установа в разi внесення змiн до статуту та/або в разi змiни вiдомостей, що зазначенi в анкетi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 3 до Положення N 297), анкетi керiвника небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку (додаток 3 до цього Положення), зобов'язана забезпечити дотримання вимог, установлених у пунктi 24 роздiлу III Положення N 297.
IV. Вимоги до фiнансового стану заявника / небанкiвської установи
23. Заявник / небанкiвська установа повинен (повинна) вiдповiдати вимогам щодо фiнансового стану, визначеним у роздiлi IV цього Положення та в пунктах 26, 29 - 30 роздiлу IV Положення N 297.
24. Заявник для отримання лiцензiї зобов'язаний забезпечити наявнiсть мiнiмального власного капiталу в сумi п'ять мiльйонiв гривень.
25. Небанкiвська установа зобов'язана протягом строку дiї лiцензiї забезпечувати наявнiсть мiнiмального власного капiталу в сумi, установленiй у пунктi 24 роздiлу IV цього Положення.
26. Небанкiвська установа, яка є оператором поштового зв'язку та має лiцензiю, зобов'язана щороку до 01 червня подавати Нацiональному банку документи, зазначенi в пунктi 31 роздiлу IV Положення N 297.
27. Заявник / небанкiвська установа зобов'язаний(а) у випадках, на пiдставах i в порядку, визначених у пунктах 33 - 35 роздiлу IV Положення N 297, розкривати/пiдтверджувати iнформацiю про джерела походження коштiв для формування власного капiталу.
28. Нацiональний банк для пiдтвердження джерел походження коштiв заявника / небанкiвської установи має право запитувати додатковi документи та iнформацiю щодо джерел походження коштiв у третiх осiб, вiд яких цi кошти отриманi.
V. Вимоги до дiлової репутацiї небанкiвської установи / заявника, її/його керiвникiв i власникiв iстотної участi в нiй/ньому та до професiйної придатностi керiвникiв небанкiвської установи / заявника
29. Дiлова репутацiя небанкiвської установи / заявника, її/його керiвникiв i власникiв iстотної участi в нiй/ньому, а також професiйна придатнiсть керiвникiв небанкiвської установи / заявника повиннi вiдповiдати вимогам, установленим у роздiлi V Положення N 297.
30. Небанкiвська установа в разi змiни керiвника(iв) зобов'язана протягом 15 робочих днiв iз дня прийняття рiшення про таку змiну в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк та подати документи, якi пiдтверджують вiдповiднiсть керiвника(iв) небанкiвської установи додатковим вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначеним у роздiлi V Положення N 297, а саме:
1) копiю документа про призначення на посаду керiвника небанкiвської установи;
2) анкету керiвника небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення, пiдписану ним особисто;
3) копiю документа про здобуття керiвником небанкiвської установи вищої освiти;
4) копiю трудової книжки керiвника небанкiвської установи;
5) копiї всiх сторiнок паспорта керiвника небанкiвської установи, якi мiстять його фотографiю, прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), дату народження, серiю i номер паспорта, дату видачi та найменування органу, що його видав, реєстрацiю мiсця проживання (для фiзичних осiб - iноземцiв - за наявностi), iнформацiю про громадянство;
6) для керiвника, паспорт якого оформлено у виглядi картки, що мiстить безконтактний електронний носiй, - копiю документа з iнформацiєю про реєстрацiю мiсця його проживання;
7) для керiвника-iноземця, який не має в паспортi iнформацiї про мiсце проживання, - копiю документа, що може пiдтвердити адресу його постiйного мiсця проживання;
8) кредитнi звiти вiд квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо керiвника небанкiвської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв;
9) довiдку органу державної фiскальної служби за мiсцем проживання керiвника про те, є або немає в нього заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв та iнших обов'язкових платежiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв.
Небанкiвська установа надає iнформацiю про мiсце перебування керiвника, якщо немає документального пiдтвердження реєстрацiї мiсця його проживання.
VI. Порядок подання вiдомостей про структуру власностi
31. Небанкiвська установа зобов'язана щороку до 01 лютого подавати до Нацiонального банку станом на 01 сiчня поточного року документи про структуру власностi згiдно з перелiком та вiдповiдно до вимог, установлених у пунктi 44 роздiлу VI Положення N 297.
32. Небанкiвська установа в разi змiн у складi вiдомостей про структуру власностi небанкiвської установи (змiн у складi або в розмiрi участi власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, у складi або розмiрi участi десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у небанкiвськiй установi) зобов'язана забезпечити виконання вимог, установлених у пунктi 45 роздiлу VI Положення N 297.
33. Документи про структуру власностi пiдписує особа, уповноважена небанкiвською установою / заявником на пiдписання таких документiв.
34. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської установи / заявника подання iнформацiї та документiв для пiдтвердження вiдомостей про структуру власностi.
35. Структура власностi небанкiвської установи / заявника повинна вiдповiдати вимогам щодо прозоростi, визначеним у роздiлi VI Положення N 297.
Структура власностi небанкiвської установи / заявника є непрозорою, якщо вона не вiдповiдає вимогам щодо прозоростi, визначеним у пунктi 48 роздiлу VI Положення N 297, а також за наявностi обставин, визначених у пунктах 49, 50 роздiлу VI Положення N 297.
36. Нацiональний банк має право запитати в небанкiвської установи / заявника додатковi документи за наявностi пiдстав, у випадках та в порядку, встановлених у пунктi 50 роздiлу VI Положення N 297.
37. Нацiональний банк має право визнати структуру власностi небанкiвської установи / заявника непрозорою в разi:
1) невiдповiдностi структури власностi вимогам, зазначеним у пунктi 35 роздiлу VI цього Положення;
2) неможливостi встановлення особи/осiб, яка/якi здiйснює(ють) значний вплив на управлiння або дiяльнiсть небанкiвської установи / заявника;
3) неподання на запит Нацiонального банку, направлений згiдно з пунктом 36 роздiлу VI цього Положення, достатнiх доказiв того, що заявлена структура власностi вiдповiдає дiйсностi.
Нацiональний банк приймає рiшення про визнання таким, що втратило чиннiсть, рiшення про визнання структури власностi непрозорою протягом 30 робочих днiв з дати отримання вiд небанкiвської установи документiв про усунення небанкiвською установою, структуру власностi якої було визнано непрозорою, пiдстав/причин такого визнання.
Рiшення про визнання структури власностi непрозорою та рiшення про визнання таким, що втратило чиннiсть, рiшення про визнання структури власностi непрозорою приймає Комiтет.
38. Розмiр участi особи в небанкiвськiй установi / заявнику розраховується в порядку, визначеному в пунктах 51 - 57 роздiлу VI Положення N 297.
VII. Порядок розгляду Нацiональним банком документiв, що поданi для отримання лiцензiї
39. Нацiональний банк приймає рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi протягом 30 робочих днiв iз дня одержання заяви про видачу лiцензiї та повного пакета документiв, що додаються до заяви, визначених цим Положенням.
Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду заяви про видачу лiцензiї та документiв, що додаються до заяви, але не бiльше нiж на 30 робочих днiв, у разi необхiдностi перевiрки достовiрностi поданих документiв/iнформацiї та/або отримання додаткових документiв/iнформацiї, необхiдних для прийняття рiшення.
Нацiональний банк зобов'язаний протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття рiшення про продовження строку розгляду заяви про видачу лiцензiї та документiв, що додаються до заяви, у письмовiй формi повiдомити заявника про таке рiшення. Рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку або керiвник з лiцензування.
40. Рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї приймає Комiтет. Рiшення має мiстити вiдомостi, зазначенi в пiдпунктах 1 - 3 пункту 59 роздiлу VII Положення N 297, доручення структурному пiдроздiлу Нацiонального банку на внесення запису до Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, електронного реєстру, порядок i строки доведення iнформацiї про прийняття вiдповiдного рiшення до небанкiвської установи / заявника та/або оприлюднення Нацiональним банком на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку iнформацiї про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї.
Нацiональний банк видає небанкiвськiй фiнансовiй установi лiцензiю шляхом унесення запису про це до Реєстру фiнансових установ не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття Комiтетом рiшення про видачу лiцензiї.
Нацiональний банк видає оператору поштового зв'язку лiцензiю шляхом унесення запису про це до Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття Комiтетом рiшення про видачу лiцензiї.
Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї оператору поштового зв'язку вносить iнформацiю про нього до Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, одночасно з видачею йому лiцензiї.
Нацiональний банк одночасно з унесенням запису про видачу лiцензiї до Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, уносить облiковий запис про це до електронного реєстру.
Лiцензiя набирає чинностi з дня внесення до Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, запису про видачу лiцензiї.
41. Нацiональний банк не повертає заявникам поданi ними документи в разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї.
42. Нацiональний банк оприлюднює iнформацiю про виданi лiцензiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
43. Нацiональний банк доводить до вiдома заявника iнформацiю про видачу лiцензiї шляхом надання витягу з Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами.
Витяг iз Реєстру фiнансових установ / Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, пiдписується керiвником з лiцензування або керiвником з питань лiцензування небанкiвських установ.
44. Витяг iз Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, мiстить:
1) вiдомостi про дату i номер рiшення про видачу лiцензiї;
2) найменування небанкiвської установи;
3) iдентифiкацiйний код небанкiвської установи;
4) назву фiнансової послуги, яку небанкiвська установа має право надавати.
45. Нацiональний банк надає небанкiвськiй установi / заявнику витяг iз Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами:
1) не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття рiшення про видачу лiцензiї;
2) протягом п'яти робочих днiв iз дня отримання заяви небанкiвської установи про отримання витягу з Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, поданої до Нацiонального банку згiдно з вимогами, зазначеними в пунктi 16 роздiлу III цього Положення;
3) протягом п'яти робочих днiв iз дня унесення змiн до запису про видачу лiцензiї в Реєстрi фiнансових установ або Реєстрi осiб, якi не є фiнансовими установами (у разi отримання вiд небанкiвської установи заяви про отримання витягу з Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами).
46. Нацiональний банк надсилає заявнику повiдомлення про прийняття рiшення про видачу лiцензiї з витягом iз Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, поштою з повiдомленням про вручення або надає повiдомлення про прийняття рiшення про видачу лiцензiї з витягом iз Реєстру фiнансових установ або Реєстру осiб, якi не є фiнансовими установами, безпосередньо керiвниковi чи представниковi заявника на пiдставi належним чином оформленої довiреностi.
47. Порядок i пiдстави залишення Нацiональним банком заяви про видачу лiцензiї без розгляду, а також повторного подання заявником заяви про видачу лiцензiї в разi залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду визначенi в частинах четвертiй, п'ятiй статтi 35 Закону про фiнпослуги.
Рiшення про залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду приймає уповноважена особа Нацiонального банку або керiвник з лiцензування.
Нацiональний банк у письмовiй формi повiдомляє заявника про залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду iз зазначенням пiдстав залишення заяви без розгляду та повертає пакет документiв.
48. Пiдстави для прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї зазначенi в частинi третiй статтi 36 Закону про фiнпослуги.
49. Нацiональний банк протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї передає заявнику в письмовiй формi повiдомлення про прийняття такого рiшення з копiєю рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї пiд пiдпис її уповноваженого представника на другому примiрнику повiдомлення iз зазначенням дати та часу отримання або надсилає заявнику повiдомлення про прийняте рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку з направленням копiї цього рiшення засобами поштового зв'язку рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення.
50. Нацiональний банк не повертає поданi документи заявнику в разi вiдмови у видачi лiцензiї.
51. Пiдстави та порядок подання заявником до Нацiонального банку нової заяви про видачу лiцензiї в разi вiдмови у видачi лiцензiї визначенi в частинах четвертiй, п'ятiй статтi 36 Закону про фiнпослуги.
VIII. Зупинення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї
52. Нацiональний банк має право зупинити на строк до одного року лiцензiю, видану небанкiвськiй установi, у разi порушення нею вимог законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг або валютного законодавства.
Порядок зупинення лiцензiї визначається нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу у сферi державного регулювання дiяльностi на ринках небанкiвських фiнансових послуг i з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
53. Нацiональний банк поновлює небанкiвськiй установi лiцензiю в порядку та за умови виконання нею вимог, установлених нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань застосування заходiв впливу у сферi державного регулювання дiяльностi на ринках небанкiвських фiнансових послуг i з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
54. Нацiональний банк має право вiдкликати (анулювати) в небанкiвської установи лiцензiю за наявностi пiдстав, передбачених статтею 381 Закону про фiнпослуги.
55. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї вносить до облiкового запису в електронному реєстрi, запису в Реєстрi фiнансових установ або Реєстрi осiб, якi не є фiнансовими установами, iнформацiю про це не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття такого рiшення.
Нацiональний банк повiдомляє iнформацiю про зупинення, поновлення лiцензiї в порядку, установленому нормативно-правовими актами з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи iнформацiю про вiдкликання (анулювання) лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку та шляхом надсилання поштою з повiдомленням про вручення копiї рiшення Комiтету про вiдкликання (анулювання) лiцензiї протягом п'яти днiв iз дня його прийняття.
Нацiональний банк додатково розмiщує iнформацiю про рiшення щодо зупинення, вiдкликання, анулювання лiцензiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення.
56. Небанкiвська установа зобов'язана припинити надання фiнансової послуги з торгiвлi валютними цiнностями наступного робочого дня пiсля отримання копiї рiшення Комiтету про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.
57. Небанкiвська установа (юридична особа) має право подати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї не ранiше нiж через один рiк iз дня прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання (анулювання) лiцензiї [крiм прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання (анулювання) лiцензiї з пiдстави, передбаченої в пунктi 1 частини першої статтi 381 Закону про фiнпослуги].
| Додаток 1 до Положення про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями (пункт 14 роздiлу III) |
|
| Нацiональний банк України |
Заява про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями
 |
|
| (повне найменування, iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження) |
| |
|
| (найменування, мiсцезнаходження банку, | |
| |
|
| номер поточного рахунку) | |
| |
, | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi статуту,
звертається до Нацiонального банку України з
проханням про видачу лiцензiї на торгiвлю
валютними цiнностями (далi - лiцензiя). |
| |
, | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть усiх поданих документiв (їх
електронних копiй). Менi вiдомо, що надання
неповної, недостовiрної iнформацiї або
невiдповiднiсть її вимогам законодавства України,
нормативно-правових актiв Нацiонального банку
України тягнуть за собою залишення заяви про
видачу лiцензiї без розгляду, вiдмову у видачi
лiцензiї або її вiдкликання (анулювання). |
| |
. |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi, номер контактного телефону) |
| 4. Керiвник | _________ (пiдпис) |
_________________ (iнiцiали, прiзвище) |
___ ____________ 20__ року
____________
1 Це фiлiя або iнший вiдокремлений пiдроздiл
заявника, що на пiдставi лiцензiї на торгiвлю
валютними цiнностями надаватиме фiнансовi
послуги вiд iменi заявника (у разi надання
заявником вiдповiдних повноважень), вiдомостi про
який унесено до Єдиного державного реєстру
юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та
громадських формувань.
| Додаток 2 до Положення про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями (пункт 14 роздiлу III) |
|
| Нацiональний банк України |
Заява про видачу лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями
| |
|
| (повне найменування оператора поштового зв'язку, iдентифiкацiйний код | |
| |
|
| оператора поштового зв'язку, мiсцезнаходження) | |
| |
|
| (найменування, мiсцезнаходження банку, номер поточного рахунку) |
| |
, | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi статуту,
звертається до Нацiонального банку України з
проханням про видачу лiцензiї на торгiвлю
валютними цiнностями (далi - лiцензiя) та включення
юридичної особи до Державного реєстру фiнансових
установ. |
| |
, | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть усiх поданих документiв (їх
електронних копiй). Менi вiдомо, що надання
неповної, недостовiрної iнформацiї або
невiдповiднiсть її вимогам законодавства України,
нормативно-правових актiв Нацiонального банку
України тягнуть за собою залишення заяви про
видачу лiцензiї без розгляду, вiдмову у видачi
лiцензiї або її вiдкликання (анулювання). |
| |
. |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi, номер контактного телефону) |
| 4. Керiвник | _________ (пiдпис) |
_________________ (iнiцiали, прiзвище) |
___ ____________ 20__ року
____________
1 Це фiлiя або iнший вiдокремлений пiдроздiл
заявника, що на пiдставi лiцензiї на торгiвлю
валютними цiнностями надаватиме фiнансовi
послуги вiд iменi заявника (у разi надання
заявником вiдповiдних повноважень), вiдомостi про
який унесено до Єдиного державного реєстру
юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та
громадських формувань.
| Додаток 3 до Положення про порядок видачi лiцензiї на торгiвлю валютними цiнностями (пункт 22 роздiлу III) |
Анкета керiвника небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку
| |
| (повне офiцiйне найменування небанкiвської фiнансової установи, |
| |
| оператора поштового зв'язку) |
I. Iнформацiя про керiвника
| Мiсце для
|
1. Загальна iнформацiя
Таблиця 1
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
| 2 | Посада | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Мiсце проживання | |
| 5 | Мiсце реєстрацiї | |
| 6 | Реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Мiсце народження |
2. Документ, що посвiдчує особу
Таблиця 2
| N з/п | Тип документа | Серiя (за наявностi) та номер | Дата видачi | Орган видачi |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 |
3. Вiдомостi про призначення (обрання) керiвника
Таблиця 3
| N з/п | Орган, що прийняв рiшення про призначення (обрання) | Дата рiшення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1 |
4. Iнформацiя про вищу освiту
Таблиця 4
| N з/п | Навчальний заклад, країна | Рiк закiнчення навчання | Спецiальнiсть | Ступiнь (рiвень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 |
II. Вiдомостi про трудову дiяльнiсть
5. Посади в юридичних особах за останнi 10 рокiв
Таблиця 5
| N з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посадi | Посада (посади) | Причина звiльнення | |
| дата призначення (обрання) | дата звiльнення | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | |||||
III. Вiдносини керiвника з iншими особами
6. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвник є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої участi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 6
| N з/п | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний код | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосеред- кована |
сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||
7. Перелiк юридичних осiб, у яких особа є керiвником
Таблиця 7
| N з/п | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний код | Посада | Основний вид дiяльностi юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 |
IV. Дiлова репутацiя та професiйна придатнiсть
Таблиця 8
| N з/п | Питання | Вiдповiдь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи є ознаки, що Ви не маєте бездоганної дiлової
репутацiї, та/або ознаки, що Ви не вiдповiдаєте
вимогам щодо професiйної придатностi, визначеним
нормативно-правовими актами Нацiонального банку
України з питань лiцензування валютних операцiй
установ? Якщо так, то якi саме? |
Так/нi |
| 2 | Чи були Ви керiвником/власником iстотної участi
в юридичнiй особi, дiяльнiсть якої була припинена? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, дати та пiдстав припинення юридичної особи)? |
Так/нi |
| 3 | Чи були Ви керiвником/власником iстотної участi
в юридичнiй особi, щодо якої було порушено
провадження в справi про банкрутство? Якщо так, то в якiй юридичнiй особi (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, дати порушення провадження в справi про банкрутство)? |
Так/нi |
| 4 | Якi Вашi основнi досягнення пiд час зайняття
керiвної посади в юридичнiй особi? Який вплив вони мали на дiяльнiсть юридичної особи? |
|
| 5 | Якi Вашi функцiональнi обов'язки на посадi керiвника оператора поштового зв'язку? | |
| 6 | Чи мають iншi особи можливiсть здiйснювати вплив
на Вас пiд час прийняття Вами рiшень у разi
виконання обов'язкiв керiвника оператора
поштового зв'язку? Якщо так, то якi особи мають можливiсть здiйснювати вплив на Вас? |
Так/нi |
| 7 | Чи маєте Ви досвiд роботи у сферi ринкiв
фiнансових послуг? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 8 | Чи маєте Ви досвiд роботи в юридичних особах,
якi зареєстрованi в державi, яка здiйснює збройну
агресiю проти України? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 9 | Чи застосовувалися до Вас, юридичних осiб, де Ви
були/є власником iстотної участi та/або
керiвником, та/або вiдповiдальним працiвником з
питань фiнансового монiторингу, санкцiї Україною,
iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями
або мiжнародними органiзацiями (протягом останнiх
трьох рокiв)? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 10 | Чи було включено Вас, юридичнi особи, де Ви
були/є власником iстотної участi та/або
керiвником, та/або вiдповiдальним працiвником з
питань фiнансового монiторингу до перелiку осiб,
пов'язаних iз здiйсненням терористичної
дiяльностi або стосовно яких застосовано
мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? Якщо так, то в яких юридичних особах [iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду (за наявностi), перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв]? |
Так/нi |
| 11 | Чи були факти надання Вами, юридичними особами, де Ви були/є власником iстотної участi та/або керiвником недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку України? | Так/нi |
| 12 | Чи є у Вас судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку? | Так/нi |
| 13 | Чи обiймаєте/обiймали Ви посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту, чи виконуєте/виконували
обов'язки зазначених осiб у небанкiвських
фiнансових установах, операторах поштового
зв'язку України? Якщо так, то протягом якого часу та в якiй (якому) небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку обiймаєте/обiймали посаду? |
Так/нi |
| |
|
| (прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника) |
стверджую, що iнформацiя, надана в
анкетi, є правдивою i повною, та не заперечую проти
перевiрки Нацiональним банком України
достовiрностi поданих документiв i персональних
даних, що в них мiстяться, уключаючи можливiсть
надання цiєї iнформацiї iншим державним органам
України. |
| _______________ (дата) |
_________________ (пiдпис керiвника) |
__________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| _____________________________ (телефон, адреса електронної пошти керiвника) |
___________________________ (прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи) |
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |