ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 14 жовтня 2004 року	N 485

Про затвердження Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 листопада 2004 р. за N 1413/10012

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 10 серпня 2005 року N 282,
вiд 31 серпня 2005 року N 321,
вiд 18 листопада 2005 року N 436,
вiд 29 грудня 2007 року N 496,
вiд 28 лютого 2009 року N 108,
вiд 22 грудня 2010 року N 572,
вiд 26 квiтня 2011 року N 118,
вiд 19 серпня 2011 року N 290,
вiд 14 грудня 2012 року N 531,
вiд 27 березня 2013 року N 109,
вiд 6 листопада 2014 року N 712,
вiд 24 липня 2015 року N 478,
вiд 24 липня 2015 року N 479,
вiд 28 квiтня 2016 року N 302,
вiд 12 липня 2016 року N 353,
вiд 21 лютого 2017 року N 12,
вiд 23 лютого 2017 року N 14,
вiд 14 березня 2017 року N 22,
вiд 15 червня 2017 року N 54,
вiд 10 жовтня 2017 року N 102,
вiд 26 квiтня 2018 року N 45,
вiд 28 грудня 2018 року N 161

     Вiдповiдно до статей 7 та 44 Закону України "Про Нацiональний банк України", пунктiв 4 i 6 статтi 5 та пункту 1 статтi 11 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, що додається.

     2. Визнати такими, що втратили чиннiсть:

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.05.99 N 221 "Про затвердження Положення про порядок надання iндивiдуальних лiцензiй на право вiдкриття юридичними особами - резидентами України рахункiв в iноземних банках" (зi змiнами);

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.11.99 N 565 "Про затвердження Положення про спецiальний режим лiцензування Мiнiстерства фiнансiв України" (зi змiнами);

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.11.2000 N 431 "Про виконання Закону України "Про внесення до деяких законiв України змiн щодо вiдкриття банкiвських рахункiв" (зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 20.11.2000 за N 839/5060), зi змiнами.

     3. Iндивiдуальнi лiцензiї, якi виданi Нацiональним банком України вiдповiдно до нормативно-правових актiв, зазначених у пунктi 2 цiєї постанови, i строк дiї яких не закiнчується у 2005 роцi, з 01.01.2005 анулюються. У цьому разi видачу нової лiцензiї здiйснити безоплатно.

     4. Департаменту валютного регулювання (М. О. Мельничук) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома Операцiйного та територiальних управлiнь Нацiонального банку України для використання в роботi.

     5. У тижневий строк з дня набрання чинностi цiєю постановою територiальним управлiнням Нацiонального банку України, що видали iндивiдуальнi лiцензiї або на якi покладений контроль за виконанням умов iндивiдуальних лiцензiй, що анулюються згiдно з пунктом 3 цiєї постанови, надiслати власникам цих лiцензiй вiдповiднi повiдомлення.

     6. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Генеральний департамент банкiвського нагляду (В. В. Пушкарьов).

     7. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

В. о. Голови	А. П. Яценюк
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Державної податкової адмiнiстрацiї України	С. I. Лекарь

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 р. N 485
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 5 листопада 2004 р. за N 1413/10012

Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України

(У текстi Положення слова "Департамент (Управлiння)" у всiх вiдмiнках замiнено словами "Нацiональний банк" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 липня 2015 року N 478)

(У текстi Положення та додаткiв до нього слова "податковий орган" у всiх вiдмiнках замiнено словами "контролюючий орган" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 липня 2015 року N 478)

(У текстi Положення та додаткiв до нього слова "пiдроздiл Нацiонального банку, що вiдповiдає за здiйснення контролю за дотриманням резидентами умов лiцензiй", "пiдроздiл Нацiонального банку України, що вiдповiдає за здiйснення контролю за дотриманням резидентами умов лiцензiй" у всiх вiдмiнках замiнено словами "Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 липня 2016 року N 353)

1. Загальнi положення

     1.1. Це Положення розроблено вiдповiдно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" (далi - Декрет), а також статей 7 i 44 Закону України "Про Нацiональний банк України".

     1.2. Положення регламентує порядок та умови видачi Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) резидентам iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України.

     1.3. У цьому Положеннi термiни вживаються в такому значеннi:

     валютнi цiнностi - iноземнi валюти 1-ї, 2-ї або 3-ї групи Класифiкатора iноземних валют та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку вiд 04.02.98 N 34 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 квiтня 2016 року N 269), зi змiнами (далi - Класифiкатор), банкiвськi метали, а також цiннi папери в значеннi, визначеному Цивiльним кодексом України;

(абзац другий пункту 1.3 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.04.2016р. N 302)

     власник лiцензiї - резидент, якому Нацiональний банк видав лiцензiю;

     дата анулювання лiцензiї - дата пiдписання розпорядження Нацiонального банку про анулювання лiцензiї;

     дата звернення - дата реєстрацiї в Нацiональному банку останнього, що надiйшов, документа з перелiку, визначеного вiдповiдно в пунктах 3.1 - 3.3 цього Положення;

(абзац п'ятий пункту 1.3 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     дата видачi лiцензiї - дата проставлення реєстрацiйного номера на номерному гербовому бланку Нацiонального банк, на якому оформлена лiцензiя;

(абзац шостий пункту 1.3 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     заявник - резидент, який звернувся до Нацiонального банку за лiцензiєю (або за змiною умов лiцензiї);

     лiцензiя - iндивiдуальна лiцензiя, видана Нацiональним банком резиденту на розмiщення валютних цiнностей на рахунку (рахунках), вiдкритому (вiдкритих) за межами України;

     рахунок - будь-який рахунок резидента, вiдкритий за межами України, на якому розмiщуються валютнi цiнностi та через який здiйснюються iншi операцiї;

     розмiщення валютних цiнностей на рахунку резидента - юридичної особи / фiзичної особи - пiдприємця - зарахування валютних цiнностей на рахунок резидента (юридичної особи / фiзичної особи - пiдприємця) чи його вiдокремленого пiдроздiлу, який згiдно iз законодавством країни мiсцезнаходження не є юридичною особою, та/або здiйснення iнших операцiй за цим рахунком;

(абзац десятий пункту 1.3 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.03.2017р. N 22)

     розмiщення валютних цiнностей на рахунку резидента - фiзичної особи, що не є пiдприємцем, - переказ валютних цiнностей з України на рахунок резидента (фiзичної особи, що не є пiдприємцем).

(абзац десятий пункту 1.3 глави 1 замiнено новими абзацами десятим, одинадцятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, у зв'язку з цим абзац одинадцятий уважати абзацом дванадцятим)

     Iншi термiни, що вживаються в цьому Положеннi, застосовуються в значеннях, визначених Декретом.

     1.4. Без лiцензiї з дотриманням законодавства України розмiщують валютнi цiнностi та здiйснюють iншi операцiї через рахунки такi резиденти:

     уповноважений банк, що має генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй у частинi залучення та розмiщення iноземної валюти на мiжнародних ринках;

(абзац другий пункту 1.4 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     фiзична особа пiд час її перебування за кордоном;

     дипломатичнi, консульськi, торговельнi та iншi офiцiйнi представництва України за кордоном, якi користуються iмунiтетом i дипломатичними привiлеями;

     представництва iноземних iнвесторiв за угодами про розподiл продукцiї.

(пункт 1.4 доповнено абзацом п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06.11.2014р. N 712)

     1.5. Вiдокремлений структурний пiдроздiл резидента з мiсцезнаходженням за межами України, який згiдно iз законодавством країни мiсцезнаходження є юридичною особою, розмiщує валютнi цiнностi та здiйснює iншi операцiї через рахунок, вiдкритий за межами України цьому пiдроздiлу, без лiцензiї.

     1.6. Якщо мiжнародним договором України (згода на обов'язковiсть якого надана Верховною Радою України) передбачено вiдкриття рахунку в банкiвськiй установi, визначено порядок зарахування коштiв на такий рахунок i їх списання, то отримувати лiцензiю в цьому разi немає потреби.

     1.7. Розмiщення на рахунку цiнних паперiв, що були набутi резидентами з дотриманням вимог законодавства України, не потребує отримання лiцензiї.

(пункт 1.7 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 22.12.2010р. N 572, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     1.8. Розмiщувати гривнi на рахунку та здiйснювати iншi операцiї в гривнях через рахунок забороняється.

     1.9. Дата видачi лiцензiї має передувати датi розмiщення валютних цiнностей на рахунку.

(пункт 1.9 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 479, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14)

     1.10. Пункт 1.10 глави 1 виключено

(главу 1 доповнено новим пунктом 1.10 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 479, у зв'язку з цим пункти 1.10 - 1.16 уважати вiдповiдно пунктами 1.11 - 1.16, пункт 1.10 глави 1 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, у зв'язку з цим пункти 1.11 - 1.16 уважати вiдповiдно пунктами 1.10 - 1.15)

     1.10. Строк дiї лiцензiї не може перевищувати одного року (для юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв) та трьох рокiв (для фiзичних осiб, якi не є пiдприємцями).

(абзац перший пункту 1.10 глави 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 479)

     Початок строку дiї лiцензiї не може встановлюватися ранiше дати видачi лiцензiї.

     1.11. Власник лiцензiї (крiм фiзичної особи, яка не є пiдприємцем) зобов'язаний не пiзнiше наступного робочого дня пiсля дня закiнчення строку дiї лiцензiї перерахувати залишок валютних цiнностей з рахунку на власний рахунок, вiдкритий в уповноваженому банку, та/або зняти валютнi цiнностi з рахунку i ввезти їх в Україну (за винятком тих випадкiв, за яких порядок використання рахунку, установлений законодавством країни, у якiй цей рахунок вiдкрито, не дає змоги виконати цю вимогу або власник лiцензiї отримав нову лiцензiю).

(пункт 1.11 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, вiд 26.04.2018р. N 45)

     1.12. Пункт 1.12 глави 1 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2009р. N 108, у зв'язку з цим пункти 1.13 - 1.17 уважати вiдповiдно пунктами 1.12 - 1.16)

     1.12. Лiцензiя видається власнику без права передавання iншим особам.

     1.13. Рахунки, право на розмiщення валютних цiнностей на яких надається однiєю лiцензiєю, вiдкриваються виключно в одного нерезидента.

     1.14. Власнику лiцензiї - юридичнiй особi / фiзичнiй особi - пiдприємцю дозволяється на пiдставi лiцензiї зараховувати на рахунок:

     валютнi цiнностi з України лише з власного рахунку, що вiдкритий в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї;

     ранiше перерахованi з рахунку кошти, що повертаються власнику лiцензiї у разi невиконання чи неналежного виконання контрагентами (нерезидентами) своїх зобов'язань;

     кошти, що є вiдшкодуванням контрагентами (нерезидентами) шкоди власнику лiцензiї у зв'язку з невиконанням чи неналежним виконанням ними своїх зобов'язань;

     кошти, що є вiдшкодуванням шкоди в разi настання страхових випадкiв, що пов'язанi з дiяльнiстю власника лiцензiї в країнi, у якiй вiдкрито рахунок;

     кошти, що є вiдсотками, нарахованими на залишок коштiв на рахунку;

     податки та iншi обов'язковi платежi, що повертаються за законодавством вiдповiдної країни;

     кошти, що були ранiше помилково (надмiрно) перерахованi з цього рахунку або помилково списанi банком-нерезидентом. Зазначенi кошти зараховуються на цей рахунок у сумi, що не перевищує ранiше перераховану;

     кошти за iншими операцiями, визначеними в лiцензiї.

(пункт 1.14 глави 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005р. N 282, у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, вiд 26.04.2018р. N 45)

     1.15. Пункт 1.15 глави 1 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, зв'язку з цим пункт 1.16 уважати пунктом 1.15)

     1.15. Власнику лiцензiї - юридичнiй особi / фiзичнiй особi - пiдприємцю дозволяється на пiдставi лiцензiї перераховувати з рахунку:

     валютнi цiнностi в Україну на власний рахунок, що вiдкритий в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї;

     кошти на оплату послуг банку-нерезиденту;

     кошти на сплату податкiв та iнших обов'язкових платежiв, передбачених законодавством країни, у якiй вiдкрито рахунок;

     кошти, що повертаються власником лiцензiї контрагентам (нерезидентам) у разi невиконання чи неналежного виконання ними своїх зобов'язань;

     кошти за iншими операцiями, визначеними в лiцензiї.

(главу 1 доповнено пунктом 1.15 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45, у зв'язку з цим пункти 1.15 та 1.16 уважати вiдповiдно пунктами 1.16 та 1.17)

     1.16. Фiзичнi особи - резиденти, якi отримали iндивiдуальну лiцензiю Нацiонального банку на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України, можуть здiйснювати на цi рахунки перекази iноземної валюти в сумi, що зазначена в лiцензiї.

(главу 1 доповнено пунктом 1.16 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2007р. N 496, пункт 1.16 глави 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2012р. N 531)

     1.17. Iндивiдуальна лiцензiя на розмiщення фiзичною особою - резидентом, яка не є суб'єктом пiдприємницької дiяльностi, валютних цiнностей на рахунках за межами України на суму до 50000 доларiв США включно (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на дату видачi iндивiдуальної лiцензiї) видається Нацiональним банком в електроннiй формi за допомогою автоматизованої iнформацiйної системи Нацiонального банку України "Реєстр iндивiдуальних лiцензiй на здiйснення фiзичними особами валютних операцiй".

     Порядок функцiонування цiєї автоматизованої iнформацiйної системи та надання Нацiональним банком за допомогою засобiв цiєї системи iндивiдуальної лiцензiї в електроннiй формi (у тому числi особливостi отримання, видачi, анулювання, строку дiї лiцензiї, пiдстав вiдмови в її видачi тощо) визначається окремим нормативно-правовим актом Нацiонального банку.

(главу 1 доповнено пунктом 1.17 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.06.2017р. N 54)

2. Порядок видачi (змiни умов) лiцензiї

     2.1. Для отримання лiцензiї або змiни умов ранiше отриманої лiцензiї заявник має подати до Нацiонального банку документи (копiї документiв), перелiк яких визначений у вiдповiдному пунктi глави 3 цього Положення.

(пункт 2.1 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 26.04.2011р. N 118, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     2.2. Умови лiцензiї можуть бути змiненi Нацiональним банком за заявою власника лiцензiї (за винятком збiльшення строку дiї лiцензiї), якщо на дату звернення немає пiдстав для вiдмови в змiнi умов лiцензiї або для анулювання лiцензiї, визначених у пунктах 4.1 i 4.4 цього Положення.

     З метою збiльшення строку дiї лiцензiї її власник має звертатися до Департаменту (Управлiння) у порядку, установленому цим Положенням для отримання нової лiцензiї. Рiшення про збiльшення строку дiї лiцензiї оформляється як нова лiцензiя в порядку, установленому пунктом 2.8 цiєї глави.

     2.3. Строк розгляду Нацiональним банком документiв заявника становить не бiльше 25 робочих днiв i вiдлiчується з дати звернення.

     2.4. Нацiональний банк має право звертатися до заявника, органiв державної влади, установ, банкiв, iнших юридичних та фiзичних осiб для отримання iнформацiї, документiв та висновкiв стосовно учасникiв операцiй, якi здiйснюються (здiйснюватимуться) через рахунок, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та/або iншої сторони операцiї, сутi та мети цих операцiй, вiдповiдностi сутi операцiй змiсту дiяльностi заявника, джерел походження коштiв (активiв) заявника, достатностi реальних фiнансових можливостей заявника проводити (iнiцiювати) операцiї на вiдповiдну суму, економiчної доцiльностi (сенсу) операцiй.

(абзац перший пункту 2.4 глави 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     У цьому разi строк розгляду Нацiональним банком документiв заявника для видачi лiцензiї зупиняється та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових документiв.

(абзац другий пункту 2.4 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12)

     2.5. Копiї документiв, що подаються до Нацiонального банку (у тому числi копiї в перекладi на українську мову), засвiдчуються пiдписом заявника (уповноваженої особи заявника), якщо iнше не передбачено вимогами цього Положення.

(абзац перший пункту 2.5 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.10.2017р. N 102)

     Документи, якi складенi iноземною мовою, мають бути перекладенi на українську мову [переклад засвiдчується пiдписом особи, яка в установленому законодавством України порядку отримала офiцiйний дозвiл на здiйснення перекладiв (справжнiсть пiдпису перекладача засвiдчується нотарiально), або нотарiусом].

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi росiйською мовою, а також тi, текст яких викладено iноземною мовою з одночасним його викладенням українською (росiйською) мовою.

     Не перекладаються на українську мову документи, що складенi iноземною мовою, за умови, що вони вiдрiзняються лише цифровою iнформацiєю та/або даними щодо конкретних фiзичних осiб (прiзвище, iм'я та по батьковi, мiсце проживання) або юридичних осiб (назва, мiсцезнаходження) вiд зразка, який перекладено з iноземної мови з дотриманням вимог абзацу другого цього пункту.

     2.6. Пункт 2.6 глави 2 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109)

     2.7. Пункт 2.7 глави 2 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109, у зв'язку з цим пункти 2.8 - 2.11 уважати вiдповiдно пунктами 2.6 - 2.9)

     2.6. Лiцензiя (додаток 1 - для юридичних осiб та фiзичних осiб - пiдприємцiв, додаток 2 - для фiзичних осiб) оформляється в двох примiрниках.

(абзац перший пункту 2.6 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     Пiсля оплати власником лiцензiї послуг з видачi лiцензiї перший примiрник лiцензiї на номерному гербовому бланку Нацiонального банку надсилається власнику лiцензiї або передається йому (уповноваженiй ним особi) пiд пiдпис на другому примiрнику. Другий примiрник лiцензiї зберiгається в Нацiональному банку.

(абзац другий пункту 2.6 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     Копiя першого примiрника лiцензiї надсилається контролюючому органу, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку.

(абзац другий пункту 2.6 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12)

     2.7. Рiшення про змiну умов лiцензiї оформляється як змiни до лiцензiї (додаток 3) у порядку, установленому пунктом 2.6 цiєї глави.

(пункт 2.7 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109, вiд 24.07.2015р. N 478)

     Змiни до лiцензiї видаються власнику лiцензiї лише пiсля оплати ним послуги з унесення цих змiн у розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

(пункт 2.7 глави 2 доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353)

     2.8. Документи та копiї документiв, на пiдставi яких Нацiональним банком була видана лiцензiя або змiненi умови лiцензiї, зберiгаються згiдно з порядком, установленим Нацiональним банком.

     Зазначенi документи не можуть бути використанi для видачi заявнику iншої iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку.

     2.9. У разi втрати лiцензiї (змiн до лiцензiї) власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї).

     Якщо лiцензiя (змiни до лiцензiї) не придатна для користування внаслiдок її пошкодження, то власник лiцензiї подає до Нацiонального банку заяву про видачу дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї) та не придатну для користування лiцензiю (змiни до лiцензiї).

     Дублiкат лiцензiї (змiн до лiцензiї) видається протягом п'яти робочих днiв з дати реєстрацiї в Нацiональному банку документiв, передбачених абзацом першим або другим цього пункту.

     У разi видачi дублiката лiцензiї (змiн до лiцензiї) замiсть втраченої або пошкодженої лiцензiя (змiни до лiцензiї), що була втрачена або пошкоджена, є недiйсною.

     Строк дiї дублiката лiцензiї не може перевищувати строк дiї втраченої або пошкодженої лiцензiї.

     Дублiкат лiцензiї (змiн до лiцензiї) видається власнику лiцензiї протягом строку її дiї та лише пiсля оплати ним послуги з видачi цього дублiката в розмiрi, установленому нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

	(абзац шостий пункту 2.9 глави 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)
	(пункт 2.9 глави 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353)

3. Документи, що подаються для отримання (змiни умов) лiцензiї

     3.1. Для отримання лiцензiї заявник (юридична особа, фiзична особа - пiдприємець) подає до Нацiонального банку такi документи:

(абзац перший пункту 3.1 глави 3 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     заяву про видачу iндивiдуальної лiцензiї на розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунках за межами України (додаток 4);

(абзац другий пункту 3.1 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 26.04.2018р. N 45)

     абзац третiй пункту 3.1 глави 3 виключено

(абзац третiй пункту 3.1 глави 3 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290, вiд 24.07.2015р. N 478, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353)

     абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436, у зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом четвертим)

     абзац третiй пункту 3.1 глави 3 виключено

(абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005р. N 282, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2012р. N 531, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     абзац шостий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     абзац сьомий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     абзац восьмий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436, у зв'язку з цим абзац дев'ятий уважати абзацом п'ятим)

     абзац четвертий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45, у зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом третiм)

     абзац десятий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     абзац одинадцятий пункту 3.1 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     розгорнутий (постатейний) щомiсячний кошторис, у якому зазначаються джерела надходжень валютних цiнностей на рахунок та напрями їх списання на перiод, що потребує лiцензування, за пiдписом заявника (уповноваженої особи заявника);

(пункт 3.1 глави 3 доповнено абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, абзац третiй пункту 3.1 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12, вiд 10.10.2017р. N 102)

     довiдку заявника в довiльнiй формi про його вiдкритi поточнi рахунки в уповноважених банках. Довiдка повинна мiстити iнформацiю про найменування уповноваженого(их) банку(iв), валюту(и) рахунку(iв), дату(и) вiдкриття рахунку(iв), залишки коштiв на рахунку(ах), загальний(i) обсяг(и) зарахування та списання коштiв за рахунком(ами) не менше нiж за останнi шiсть мiсяцiв. Iнформацiя зазначається в довiдцi станом на дату складання заяви на отримання лiцензiї. Довiдка пiдписується заявником (уповноваженою ним особою).

(пункт 3.1 глави 3 доповнено абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     3.2. Пункт 3.2 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     3.3. Пункт 3.3 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     3.4. Пункт 3.4 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436, у зв'язку з цим пункт 3.5 уважати пунктом 3.2)

     3.2. Для отримання лiцензiї заявник - фiзична особа, яка не є пiдприємцем, подає до Нацiонального банку такi документи:

(абзац перший пункту 3.2 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 23.02.2017р. N 14)

     заяву про видачу лiцензiї (додаток 5);

(абзац другий пункту 3.2 глави 3 в редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14)

     абзац третiй пункту 3.2 глави 3 виключено

(пункт 3.2 глави 3 доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, у зв'язку з цим абзаци третiй - п'ятий уважати вiдповiдно абзацами четвертим - шостим, абзац третiй пункту 3.2 глави 3 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45, у зв'язку з цим абзаци четвертий - шостий уважати вiдповiдно абзацами третiм - п'ятим)

     копiї вiдповiдних сторiнок паспорта або документа, що його замiнює, якi мiстять останнє фото, прiзвище, iм'я, по батьковi, дату народження, серiю i номер, дату видачi та найменування органу, що видав документ, реєстрацiю мiсця проживання громадянина;

     абзац четвертий пункту 3.2 глави 3 виключено

(абзац четвертий пункту 3.2 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45, у зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом четвертим)

     Абзац п'ятий пункту 3.2 глави 3 виключено

(абзац п'ятий пункту 3.2 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 479)

     документи або їх копiї (iнформацiя) про наявнiсть джерел походження коштiв фiзичної особи (заявника), у тому числi коштiв, що є спiльною сумiсною власнiстю подружжя, у сумi, достатнiй для здiйснення переказу коштiв на пiдставi лiцензiї. Такими документами (iнформацiєю) можуть бути податковi декларацiї про майновий стан i доходи / податковi декларацiї платника єдиного податку фiзичної особи - пiдприємця з вiдмiткою контролюючого органу України про їх отримання, довiдки (вiдомостi) контролюючого органу України про суми виплачених доходiв та сплачених податкiв, iнформацiя з офiцiйного сайта Нацiонального агентства з питань запобiгання корупцiї з декларацiй про майновий стан i доходи, якi подавалися на виконання вимог законодавства у сферi запобiгання корупцiї, договори про продаж рухомого та/або нерухомого майна, iншi документи, якi пiдтверджують джерела походження коштiв фiзичної особи (заявника). Джерелом походження коштiв фiзичної особи (заявника), у тому числi коштiв, що є спiльною сумiсною власнiстю подружжя, може бути: заробiтна плата та/або iншi виплати i винагороди, якi виплаченi (наданi) у зв'язку з трудовими вiдносинами, доходи, отриманi вiд господарської / незалежної професiйної дiяльностi, доходи, отриманi вiд операцiй з продажу об'єктiв рухомого та/або нерухомого майна, iнвестицiйний прибуток, успадкованi кошти, iншi виплати вiдповiдно до умов цивiльно-правових правочинiв (договорiв).

(пункт 3.2 доповнено абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, абзац четвертий пункту 3.2 глави 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     3.6. Пункт 3.6 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     3.7. Пункт 3.7 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     3.8. Пункт 3.8 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436, у зв'язку з цим пункт 3.9 уважати пунктом 3.3)

     3.3. Для змiни умов ранiше отриманої лiцензiї заявник має подати до Нацiонального банку такi документи:

     заяву про внесення змiн до лiцензiї (додаток 6);

(абзац другий пункту 3.3 глави 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 23.02.2017р. N 14)

     документи, передбаченi абзацом шостим пункту 3.2 цiєї глави [подаються в разi потреби внесення змiн до лiцензiї, що була видана фiзичнiй особi, яка не є пiдприємцем з метою збiльшення суми коштiв, що планується перераховувати з України на пiдставi лiцензiї, якщо в результатi внесення змiн така сума коштiв перевищуватиме 10000 євро (еквiвалент цiєї суми в iншiй iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют, установленим Нацiональним банком на день подання заяви про внесення змiн до лiцензiї)];

(абзац третiй пункту 3.3 глави 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12, вiд 23.02.2017р. N 14)

     абзац четвертий пункту 3.3 глави 3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12)

     будь-якi iншi документи чи їх копiї, якщо такi є, що можуть слугувати додатковим обґрунтуванням потреби змiни умов лiцензiї.

4. Вiдмова у видачi (змiнi умов) лiцензiї, анулювання лiцензiї

     4.1. Пiдстави для вiдмови у видачi лiцензiї (змiни умов лiцензiї) можуть бути такi:

(абзац перший пункту 4.1 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12)

     немає або не вiдповiдає вимогам цього Положення хоча б один з документiв з перелiку, визначеного вiдповiдно в пунктах 3.1 - 3.3 цього Положення;

(абзац другий пункту 4.1 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.11.2005р. N 436)

     неподання на запит Нацiонального банку додаткових документiв, право на отримання яких передбачено пунктом 2.4 глави 2 цього Положення, або невiдповiднiсть цих документiв вимогам цього Положення;

(абзац третiй пункту 4.1 глави 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12)

     отримання/виявлення Нацiональним банком документiв, якi свiдчать про подання заявником неповної/недостовiрної/суперечливої iнформацiї, у тому числi щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника - юридичної особи та/або iншої сторони валютної операцiї, та/або документiв, якi були нечиннi (недiйснi) на дату їх подання;

(абзац четвертий пункту 4.1 глави 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     подання заявником до Нацiонального банку документiв, якi не вiдповiдають вимогам законодавства України;

     абзац шостий пункту 4.1 глави 4 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290, у зв'язку з цим абзаци сьомий - дванадцятий уважати вiдповiдно абзацами шостим - одинадцятим)

     розмiщення заявником валютних цiнностей на рахунку та/або проведення за рахунком iнших операцiй до дати видачi лiцензiї;

     порушення заявником умов лiцензiї чи вимог цього Положення (у разi звернення про змiну умов лiцензiї або для отримання нової лiцензiї у зв'язку iз закiнченням строку дiї лiцензiї, отриманої ранiше);

(абзац сьомий пункту 4.1 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     недостатньо обґрунтована потреба розмiщення валютних цiнностей на рахунку та/або проведення через рахунок тих операцiй, про якi йде мова у заявi;

     змiни в законодавствi України або мiжнародних договорах України, якi стосуються порядку вiдкриття рахункiв, розмiщення на них валютних цiнностей або операцiй, для проведення яких вiдкривався (вiдкривається) рахунок, i вiдбулися протягом строку розгляду Нацiональним банком документiв заявника, установленого в пунктах 2.3 i 2.4 цього Положення;

     порушення заявником умов iндивiдуальних лiцензiй, якщо Нацiональний банк ранiше надавав їх йому. У разi прийняття рiшення про вiдмову Нацiональний банк ураховує ступiнь тяжкостi порушення;

     порушення справи про банкрутство або незадовiльний фiнансовий стан заявника та/або нерезидента, у якого вiдкритий (вiдкривається) рахунок;

     Абзац дванадцятий пункту 4.1 глави 4 виключено

(пункт 4.1 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290, абзац дванадцятий пункту 4.1 глави 4 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.03.2013р. N 109)

     подання документiв заявником, який є особою, яка переховується вiд органiв досудового розслiдування / слiдства / суду / органiв влади згiдно з iнформацiєю, розмiщеною на офiцiйному веб-сайтi Мiнiстерства внутрiшнiх справ України (у розшуковому облiку "Особи, якi переховуються вiд органiв влади") та/або на Єдиному державному веб-порталi вiдкритих даних (за iнформацiєю Мiнiстерства внутрiшнiх справ України про осiб, якi переховуються вiд органiв влади);

(пункт 4.1 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353)

     виявлення в поданих документах iнформацiї про те, що учасником операцiї за рахунком заявника або особою, на користь чи в iнтересах якої проводиться ця операцiя, є юридична або фiзична особа, яка має мiсцезнаходження (зареєстрована / постiйно проживає) в країнi, що визнана Верховною Радою України державою-агресором / державою-окупантом;

(пункт 4.1 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12)

     операцiї, що зазначенi в поданих заявником до Нацiонального банку документах, не потребують отримання лiцензiї;

(пункт 4.1 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14)

     протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, Нацiональним банком установлено факти порушення (або за наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд правоохоронних органiв чи органiв державної влади про порушення) заявником вимог банкiвського законодавства України, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у тому числi нормативно-правових актiв Нацiонального банку, та/або до заявника застосовано заходи впливу або штрафнi санкцiї за порушення вищезазначеного законодавства України.

(пункт 4.1 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     4.2. Про вiдмову у видачi лiцензiї (змiнi умов лiцензiї) Нацiональний банк повiдомляє заявнику в письмовiй формi iз зазначенням пiдстав для вiдмови протягом строку розгляду документiв заявника, установленого в пунктах 2.3 i 2.4 цього Положення.

     4.3. Вiдмова у видачi лiцензiї може бути оскаржена в судi.

     4.4. Пiдставами для анулювання лiцензiї можуть бути:

(абзац перший пункту 4.4 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     заява власника лiцензiї про її анулювання (додаток 7);

(абзац другий пункту 4.4 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 23.02.2017р. N 14)

     розмiщення власником лiцензiї валютних цiнностей на рахунку та/або проведення ним за рахунком iнших операцiй до дати видачi лiцензiї;

     порушення власником лiцензiї її умов або вимог цього Положення. У разi прийняття рiшення про анулювання Нацiональний банк ураховує ступiнь тяжкостi порушення;

     виявлення в документах, якi були поданi власником лiцензiї Нацiональному банку, недостовiрної, неповної iнформацiї та/або такi документи були нечиннi (недiйснi) на дату звернення;

(абзац п'ятий пункту 4.4 глави 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     невiдповiднiсть змiсту документiв, на пiдставi яких була видана лiцензiя, операцiям, якi були здiйсненi власником лiцензiї;

     абзац сьомий пункту 4.4 глави 4 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19.08.2011р. N 290)

     прийняття рiшення про припинення юридичної особи - власника лiцензiї / державна реєстрацiя припинення пiдприємницької дiяльностi фiзичної особи - пiдприємця - власника лiцензiї;

(пункт 4.4 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353)

     вiдкликання у власника лiцензiї генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй.

(пункт 4.4 глави 4 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     4.5. Лiцензiя анулюється протягом її дiї згiдно з розпорядженням Нацiонального банку України (додаток 8).

(пункт 4.5 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 23.02.2017р. N 14, вiд 26.04.2018р. N 45)

     4.6. Про анулювання лiцензiї iз зазначенням пiдстав для анулювання Нацiональний банк повiдомляє власника лiцензiї (за наявностi), уповноважений банк, який зазначений у лiцензiї, та контролюючий орган, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку (додаток 9).

(абзац перший пункту 4.6 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, вiд 23.02.2017р. N 14)

     Власник лiцензiї зобов'язаний у 30-денний строк з дати анулювання лiцензiї перерахувати залишок валютних цiнностей з рахунку на власний рахунок, вiдкритий в уповноваженому банку, та/або зняти валютнi цiнностi з рахунку та ввезти їх в Україну (за винятком тих випадкiв, за яких порядок використання рахунку, установлений законодавством країни, у якiй цей рахунок вiдкрито, не дає змоги виконати цю вимогу).

	(абзац другий пункту 4.6 глави 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)
	(пункт 4.6 глави 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

5. Главу 5 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005р. N 282, у зв'язку з цим глави 6 i 7 уважати вiдповiдно главами 5 i 6, пункти 6.1 - 6.6 уважати вiдповiдно пунктами 5.1 - 5.6, а пункт 7.1 - пунктом 6.1)

5. Порядок здiйснення обов'язкового продажу iноземної валюти 1-ї групи Класифiкатора та в росiйських рублях, яка надiйшла на рахунок

     5.1. Якщо власником лiцензiї є юридична особа або фiзична особа - суб'єкт пiдприємницької дiяльностi, то надходження в iноземнiй валютi 1-ї групи Класифiкатора та в росiйських рублях на її рахунок пiдлягають обов'язковому продажу у випадках та в обсязi, установлених Нацiональним банком. Не пiдлягає обов'язковому продажу iноземна валюта, що перерахована власником лiцензiї з власного рахунку, вiдкритого в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї, або з iншого власного рахунку.

     5.2. Власник лiцензiї зобов'язаний здiйснити обов'язковий продаж надходжень в iноземнiй валютi протягом 10 робочих днiв пiсля дня їх зарахування на рахунок шляхом перерахування з рахунку вiдповiдної суми в iноземнiй валютi на власний рахунок в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї, та/або шляхом здiйснення обов'язкового продажу iноземної валюти з власного поточного рахунку, вiдкритого в цьому уповноваженому банку.

     Якщо обов'язковий продаж здiйснюється з власного поточного рахунку, вiдкритого в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї, та на цьому рахунку немає коштiв у iноземнiй валютi, що пiдлягає обов'язковому продажу, в обсязi, достатньому для виконання цих зобов'язань, то з метою здiйснення обов'язкового продажу власник лiцензiї зобов'язаний:

     перерахувати на такий рахунок вiдповiдний обсяг коштiв у цiй iноземнiй валютi з iнших власних поточних рахункiв, вiдкритих в уповноважених банках;

     або здiйснити з власного поточного рахунку, вiдкритого в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї, обов'язковий продаж iншої iноземної валюти 1-ї групи Класифiкатора в еквiвалентному обсязi, що визначається за крос-курсом цих валют, розрахованим за офiцiйними курсами гривнi до вiдповiдних iноземних валют, установленими Нацiональним банком на день здiйснення обов'язкового продажу.

(пункт 5.2 глави 5 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     5.3. Власник лiцензiї зобов'язаний протягом десяти робочих днiв з дня здiйснення обов'язкового продажу подати до Департаменту фiнансового монiторингу Нацiонального банку засвiдченi пiдписом вiдповiдального працiвника уповноваженого банку, який зазначений у лiцензiї, копiї документiв, що свiдчать про здiйснення такого продажу, iз зазначенням суми проданої iноземної валюти та дати продажу (копiї платiжних доручень, заяв про продаж iноземної валюти, виписок про рух коштiв на поточному рахунку тощо).

(пункт 5.3 глави 5 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.02.2017р. N 12, вiд 10.10.2017р. N 102)

     5.4. Власник лiцензiї зобов'язаний забезпечити виконання вимоги щодо обов'язкового продажу.

(Положення доповнено новою главою 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2012р. N 531, у зв'язку з цим глави 5, 6 уважати вiдповiдно главами 6, 7)

6. Контроль за виконанням умов лiцензiї

     6.1. Пункт 6.1 глави 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478)

     6.2. Пункт 6.2 глави 6 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, у зв'язку з цим пункти 6.3 - 6.6 уважати вiдповiдно пунктами 6.1 - 6.4)

     6.1. Власник лiцензiї (юридична особа / фiзична особа - пiдприємець) зобов'язаний надсилати щомiсячно (першим звiтним мiсяцем є календарний мiсяць, протягом якого була видана лiцензiя) до Нацiонального банку України:

     iнформацiю про операцiї за рахунком вiдповiдно до вимог Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13 листопада 2018 року N 120 (файл iз показниками статистичної звiтностi 2PX "Данi про фiнансовi операцiї з нерезидентами");

     розшифровки за всiма проведеними операцiями за рахунком та копiї банкiвських виписок за рахунком (на паперових носiях) не пiзнiше 11 робочого дня мiсяця, наступного за звiтним.

(пункт 6.1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2018р. N 161)

     6.2. Пункт 6.2 глави 6 виключено

(пункт 6.1 глави 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, замiнено пунктами 6.1 та 6.2 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, у зв'язку з цим пункти 6.2 - 6.4 уважати вiдповiдно пунктами 6.3 - 6.5, пункт 6.2 глави 6 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, у зв'язку з цим пункти 6.3 - 6.5 уважати вiдповiдно пунктами 6.2 - 6.4)

     6.2. У разi виявлення порушення умов лiцензiї та/або вимог цього Положення Департамент фiнансового монiторингу Нацiонального банку:

     надсилає запит власнику лiцензiї для отримання вiд нього пояснень щодо допущених порушень. Строк очiкування вiдповiдi вiд заявника становить не бiльше 30 днiв з дати реєстрацiї вiдповiдного запиту;

     надсилає iнформацiю про допущенi власником лiцензiї порушення до контролюючого органу, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку;

     ураховуючи ступiнь тяжкостi порушення приймає рiшення про анулювання лiцензiї або надсилання власнику лiцензiї листа-попередження.

(пункт 6.3 глави 6 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 21.02.2017р. N 12)

     6.3. Власник лiцензiї самостiйно пред'являє уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї, оригiнал лiцензiї та її копiю (копiя лiцензiї зберiгається в уповноваженому банку, а оригiнал - повертається власнику лiцензiї).

     6.4. У разi закiнчення строку дiї лiцензiї або анулювання лiцензiї пiдтвердженням повернення валютних цiнностей в Україну є:

     довiдка уповноваженого банку про надходження валютних цiнностей з рахунку на рахунок власника лiцензiї, вiдкритий у цьому банку, та виписка з рахунку, яка свiдчить про те, що немає залишку на рахунку;

(абзац другий пункту 6.4 глави 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

     та/або митна декларацiя (якщо власником рахунку є фiзична особа, а мета вiдкриття та використання рахунку не пов'язана з пiдприємницькою дiяльнiстю, то в разi ввезення в Україну валютних цiнностей у кiлькостi, що не потребує письмового декларування, митна декларацiя не подається).

7. Вiдповiдальнiсть за порушення умов лiцензiї та/або вимог цього Положення

     7.1. Розмiщення власником лiцензiї валютних цiнностей на рахунку та/або проведення через цей рахунок iнших операцiй без отримання лiцензiї, та/або порушення вимог цього Положення тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання

М. О. Мельничук

 

Додаток 1 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України

Додаток 1 виключено
(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 липня 2015 року N 478, у зв'язку з цим додатки 2 - 10 уважати вiдповiдно додатками 1 - 9)

 

Додаток 1 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 квiтня 2018 року N 45) (пункт 2.6 глави 2)

	(власник лiцензiї)
	Копiя:
	(Контролюючий орган,
	у якому власник лiцензiї
	перебуває на облiку)

Iндивiдуальна лiцензiя N ___________
на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України

Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" дозволяє розмiстити валютнi цiнностi за межами України:

1. Власнику лiцензiї:
	[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi; код за
Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер
облiкової картки платника податкiв (або iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним
реєстром фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв) або номер (та
за наявностi - серiю) паспорта громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про
вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України,
чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової
картки платника податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття
реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України в електронному
безконтактному носiї]

2. На рахунках:
	[номери рахункiв (за наявностi),
найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента,

	.
у якого вiдкрито (вiдкриваються) рахунки]

3. Уповноважений банк:		.
	(за наявностi)

4. На рахунки зараховуються валютнi цiнностi: у випадках, визначених пунктом 1.14 глави 1 Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами) (далi - Положення N 485);

[перелiк iнших джерел надходжень валютних цiнностей; сума надходжень валютних

	.
цiнностей з рахунку в уповноваженому банку, який зазначений у лiцензiї (за наявностi)]

5. З рахункiв списуються валютнi цiнностi: у випадках, визначених пунктом 1.15 глави 1 Положення N 485;

(перелiк iнших цiлей, на якi дозволяється

списувати валютнi цiнностi)

6. Протягом строку дiї лiцензiї залишки валютних цiнностей на рахунках на 1 число кожного мiсяця не можуть перевищувати

.

Валютнi цiнностi, що перевищують цi залишки, не пiзнiше 3 числа цього мiсяця пiдлягають перерахуванню на рахунок в уповноваженому банку.

7. Строк дiї лiцензiї: з

до

.

8. Власник лiцензiї зобов'язаний виконувати вимоги Положення N 485, у тому числi щодо надсилання до Нацiонального банку України iнформацiї (документiв) про проведенi за рахунком операцiї (пункт 6.1 глави 6 Положення N 485) та здiйснення обов'язкового продажу iноземної валюти (пункт 5.3 глави 5 Положення N 485).

[додатковi вимоги до власника лiцензiї (за наявностi)]

Без права передавання третiм особам.

Голова або уповноважена ним особа
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

(додаток 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005р. N 282, вiд 14.12.2012р. N 531, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, вiд 21.02.2017р. N 12, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 2 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (пункт 2.6 глави 2)
	(власник лiцензiї)
	Копiя:
	(контролюючий орган, у якому
	власник лiцензiї перебуває на облiку)

Iндивiдуальна лiцензiя N ________
на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України

Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" дозволяє розмiстити валютнi цiнностi за межами України:

1. Власнику лiцензiї:
	[прiзвище, iм'я, по батьковi, мiсце проживання;
реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (або iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним реєстром
фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв) або номер (та за наявностi - серiю) паспорта
громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки
платника податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України в електронному безконтактному носiї]

2. З рахунку:

	.
[найменування уповноваженого банку, в якому вiдкрито рахунок фiзичної особи - заявника]

3. На рахунках:
	[номери рахункiв (за наявностi),
найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента, у якого вiдкрито (вiдкриваються)

	.
власником лiцензiї рахунки]

4. Обсяг та вид валютних цiнностей, що розмiщуються на рахунку за кордоном шляхом їх переказу з України:

	.
(у тому числi сума цифрами та словами)

5. Строк дiї лiцензiї: з ____________ до ____________. 6. Власник лiцензiї зобов'язаний: виконувати вимоги Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами);

	.
[додатковi вимоги до власника лiцензiї (за наявностi)]

Без права передавання третiм особам.

Голова або уповноважена ним особа
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П.

(додаток 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005р. N 282, вiд 14.12.2012р. N 531, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, вiд 21.02.2017р. N 12, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 3 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України
	Копiя:   (власник лiцензiї)   (Контролюючий орган, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку)   [уповноважений банк (за наявностi), якщо змiни стосуються змiни уповноваженого банку]

Змiни до iндивiдуальної лiцензiї вiд __.__.____ N _____
на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України

Нацiональний банк України вiдповiдно до пiдпункту "д" пункту 4 i пункту 6 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" вносить до iндивiдуальної лiцензiї N _________ вiд __.__.____, виданої

, такi змiни:

[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi; код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (або iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним реєстром фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв) або номер (та за наявностi - серiю) паспорта громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України в електронному безконтактному носiї; мiсцезнаходження або мiсце проживання власника лiцензiї]

	.
(змiни, що вносяться)

Цi змiни, починаючи з дати їх унесення, є невiд'ємною частиною iндивiдуальної лiцензiї N _______

(вих. N		вiд	___.___.____).
	(реєстрацiйний номер на номерному гербовому бланку Нацiонального банку України)		(дата видачi лiцензiї)
Без права передавання третiм особам.

Голова або уповноважена ним особа
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 21.02.2017р. N 12, вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 4 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 квiтня 2018 року N 45) (пункт 3.1 глави 3)
	Нацiональний банк України

Заява про видачу iндивiдуальної лiцензiї на розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунках за межами України

На пiдставi пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi; код за Єдиним державним реєстром

пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв

(або iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним реєстром фiзичних осiб - платникiв

податкiв та iнших обов'язкових платежiв) або номер (та за наявностi - серiю) паспорта

громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття

реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України, чи номер паспорта iз

записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника

податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного

номера облiкової картки платника податкiв України в електронному безконтактному носiї;

мiсцезнаходження або мiсце проживання заявника, поштовий iндекс]

звертається до Нацiонального банку України з проханням дозволити йому розмiстити валютнi цiнностi на рахунку(ах) за межами України на таких умовах: 1. Номер(и) рахунку(iв):

	.
(за наявностi)

2. Найменування (у тому числi англiйською мовою) та країна мiсцезнаходження нерезидента, у якого вiдкрито/вiдкриваються рахунки:

.

3. На рахунки зараховуються валютнi цiнностi: у випадках, визначених пунктом 1.14 глави 1 Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами) (далi - Положення N 485);

[перелiк iнших джерел надходжень валютних цiнностей;

сум надходжень валютних цiнностей з рахунку в уповноваженому банку

	.
(за наявностi)]

4. З рахункiв списуються валютнi цiнностi: у випадках, визначених пунктом 1.15 глави 1 Положення N 485;

	.
(перелiк iнших цiлей, на якi планується списувати валютнi цiнностi)

5. Залишки валютних цiнностей на рахунку(ах) на 1 число кожного мiсяця не перевищуватимуть

(сума залишку валютних цiнностей, яка не може

перевищувати суму списання за вiдповiдний мiсяць згiдно з кошторисом, що подається на

	.
виконання пункту 3.1 глави 3 Положення N 485)

6. Iнформацiя щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв (контролерiв) заявника

[прiзвище, iм'я та по батьковi (за наявностi) фiзичної особи (фiзичних осiб), країна її (їх)

	.
постiйного мiсця проживання та дата народження]

7. У попередньому перiодi валютнi цiнностi були розмiщенi на рахунку(ах) вiдповiдно до iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України вiд ___.____________.____ N ______ 8. Потреба у використаннi рахунку(iв) за межами України викликана:

(зайве не писати)

	.
(стисле обґрунтування потреби використання рахункiв i проведення за ними кожного з видiв операцiй, iнформацiя про уповноважений банк, через який здiйснюватимуться операцiї)

9. Найменування та мiсцезнаходження контролюючого органу, у якому заявник перебуває на облiку:

.

10. Додаткова iнформацiя		.
	(заповнюється за потреби)

З Положенням N 485 ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися вимог законодавства України та умов iндивiдуальної лiцензiї.

Виконавець:

	.
(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)

До заяви додаються:

	.
(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

(дата)		(пiдпис заявника або уповноваженої ним особи)

(додаток 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 23.02.2017р. N 14, вiд 10.10.2017р. N 102, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 5 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (пункт 3.2 глави 3)
	Нацiональний банк України

Заява про видачу iндивiдуальної лiцензiї на розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунках за межами України

На пiдставi пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[прiзвище, iм'я, по батьковi; реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв

iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним реєстром фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв)

або номер (та за наявностi - серiю) паспорта громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд

прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України в електронному безконтактному носiї; мiсце

проживання заявника, поштовий iндекс]

звертається до Нацiонального банку України з проханням видати йому iндивiдуальну лiцензiю на розмiщення валютних цiнностей за межами України на таких умовах:

1. З рахунку:

	.
[найменування уповноваженого банку, в якому вiдкрито рахунок фiзичної особи - заявника]

2. На рахунках:
	[номери рахункiв (за наявностi),
найменування та країна мiсцезнаходження нерезидента, у якого вiдкрито (вiдкриваються)

	.
рахунки фiзичною особою - заявником]

3. Обсяг та вид валютних цiнностей, що розмiщуються на рахунку за кордоном шляхом їх переказу з України:

(у тому числi сума цифрами та словами)

.

4. Додаткова iнформацiя:

	.
(заповнюється за потреби)

З Положенням про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами), ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися вимог законодавства України та умов iндивiдуальної лiцензiї.

Виконавець

	.
(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)

До заяви додаються:

	.
(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

(дата)		(пiдпис заявника або уповноваженої ним особи)

(Положення доповнено новим додатком 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14, у зв'язку з цим додатки 5 - 9 уважати вiдповiдно додатками 6 - 10, додаток 5 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 6 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України
	Нацiональний банк України

Заява про внесення змiн до iндивiдуальної лiцензiї вiд __.__._____ N _____ на розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунках за межами України

На пiдставi пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi; код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (або iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним реєстром фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв) або номер (та за наявностi - серiю) паспорта громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України в електронному безконтактному носiї; мiсцезнаходження або мiсце проживання заявника, поштовий iндекс]

звертається до Нацiонального банку України з проханням внести до iндивiдуальної лiцензiї вiд __.__._____ N _____ на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України такi змiни:

	,
(змiни, що потрiбно внести, з обґрунтуванням потреби їх унесення та посиланням на пiдтверднi документи)

З Положенням про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України ознайомлений. Зобов'язуюсь дотримуватися його вимог та умов iндивiдуальної лiцензiї.

Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)
До заяви додаються:
	(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

(дата)		(пiдпис власника лiцензiї або уповноваженої ним особи)

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 10.10.2017р. N 102, вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 7 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України
	Нацiональний банк України

Заява про анулювання iндивiдуальної лiцензiї вiд __.__._____ N _____ на розмiщення резидентом валютних цiнностей на рахунках за межами України

На пiдставi пiдпункту "д" пункту 4 статтi 5 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"

[повне найменування або прiзвище, iм'я, по батьковi; код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України / реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (або iдентифiкацiйний номер згiдно з Державним реєстром фiзичних осiб - платникiв податкiв та iнших обов'язкових платежiв) або номер (та за наявностi - серiю) паспорта громадянина України, у якому проставлено вiдмiтку про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України, чи номер паспорта iз записом про вiдмову вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв України в електронному безконтактному носiї; мiсцезнаходження або мiсце проживання власника лiцензiї]

звертається до Нацiонального банку України з проханням анулювати iндивiдуальну лiцензiю вiд __.__._____ N _____ на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України

(вих. N		вiд	___.___.____).
	(реєстрацiйний номер на номерному гербовому бланку Нацiонального банку України)		(дата видачi лiцензiї)

Виконавець
	(прiзвище та iнiцiали, номер телефону, адреса електронної пошти)
До заяви додаються:
	(перелiк документiв, кiлькiсть сторiнок додаткiв)

(дата)		(пiдпис власника лiцензiї або уповноваженої ним особи)

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 10.10.2017р. N 102, вiд 26.04.2018р. N 45)

 

Додаток 8 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (пункт 4.5 глави 4)

НАЦIОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

________ (дата)

N _______

м. Київ

Про анулювання iндивiдуальної
лiцензiї Нацiонального банку України

1. На пiдставi
	[пiдстава(и) для вiдкликання iндивiдуальної лiцензiї згiдно з
пунктом 4.4 глави 4]

Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 жовтня 2004 року N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 листопада 2004 року за N 1413/10012 (зi змiнами), Нацiональний банк України анулює iндивiдуальну лiцензiю вiд ____________ року N _______ на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України.

2.
	[назва пiдроздiлу Нацiонального банку України, до функцiй якого належить видача
лiцензiй (прiзвище, iнiцiали його керiвника)]

у п'ятиденний строк з дати пiдписання цього розпорядження повiдомити про анулювання лiцензiї

(власник лiцензiї (за наявностi),

уповноважений банк,

зазначений у лiцензiї (за наявностi), контролюючий орган, у якому власник лiцензiї перебуває на облiку)

3. Контроль за виконанням цього розпорядження залишаю за собою.

Голова або уповноважена ним особа
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище) М. П.

(додаток 8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005р. N 321, вiд 26.04.2011р. N 118, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353, вiд 21.02.2017р. N 12, вiд 26.04.2018р. N 45)

 

	Додаток 9 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України
	Копiї:   (власник лiцензiї)     (уповноважений банк, який зазначений у лiцензiї)   (контролюючий орган, у якому власник лiцензiї зареєстрований як платник податкiв)

Нацiональний банк України повiдомляє таке.

У зв'язку з
	(зазначаються пiдстави для анулювання лiцензiї)

та на пiдставi
	(посилання на абзаци пункту 4.4 Положення, у якому зазначенi пiдстави для анулювання лiцензiї)

Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд __.__.____ N ______, згiдно з розпорядженням Нацiонального банку України вiд __.__.____ N _________ iндивiдуальна лiцензiя вiд __.__.____ N _______ на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України анульована.

Голова (уповноважена ним особа)
	(пiдпис, iнiцiали, прiзвище)
	М. П.

В. о. директора Департаменту валютного регулювання	М. О. Мельничук
	(додаток 9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, вiд 21.02.2017р. N 12)

 

	Додаток 10 до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України (пункт 6.2 глави 6)
	Надсилається електронною поштою Департаменту статистики та звiтностi Нацiонального банку на електронну адресу dstz@bank.gov.ua власниками лiцензiй (фiзичними особами, якi не є пiдприємцями) не пiзнiше 11 робочого дня мiсяця, наступного за звiтним кварталом, у формi файла у вiдкритому виглядi у форматi Excel

Звiт
про операцiї за рахунком, вiдкритим за межами України за ___ квартал 20__ року

Додаток 10 виключено

(додаток 10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 24.07.2015р. N 478, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.07.2016р. N 353,виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.02.2017р. N 14)