ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 17 вересня 2015 року	N 615

Про затвердження Положення про застосування Нацiональним банком України стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 10 листопада 2015 року N 771,
вiд 29 грудня 2015 року N 991,
вiд 16 лютого 2016 року N 83,
вiд 18 лютого 2016 року N 90,
вiд 5 квiтня 2016 року N 237,
вiд 14 липня 2016 року N 356,
вiд 28 лютого 2017 року N 16,
вiд 27 липня 2017 року N 70,
вiд 26 квiтня 2018 року N 44,
вiд 13 грудня 2018 року N 137,
вiд 10 сiчня 2019 року N 20,
вiд 17 березня 2020 року N 30,
вiд 23 квiтня 2020 року N 54,
вiд 16 липня 2020 року N 103,
вiд 26 серпня 2021 року N 90,
вiд 26 серпня 2021 року N 91,
(змiни, внесенi абзацом третiм пiдпункту 3 пункту 1, абзацом двадцять дев'ятим
пiдпункту 1 пункту 2, пiдпунктом 1 пункту 6 Змiн, затверджених постановою Правлiння
Нацiонального банку України вiд 26 серпня 2021 року N 91, набирають чинностi з 1 грудня 2021 року;
змiни, внесенi пiдпунктом 2 пункту 1, абзацами чотирнадцятим -
двадцять сьомим пiдпункту 1, абзацами першим - дванадцятим, чотирнадцятим
пiдпункту 3 пункту 2, абзацом четвертим пiдпункту 1 пункту 3, абзацами п'ятим - десятим
пiдпункту 2 пункту 4, пiдпунктом 2 пункту 6 Змiн, затверджених постановою Правлiння
Нацiонального банку України вiд 26 серпня 2021 року N 91, набирають чинностi з 15 червня 2022 року,
враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння
Нацiонального банку України вiд 10 лютого 2022 року N 14, вiд 1 березня 2022 року N 27),
вiд 28 грудня 2022 року N 251

(Змiни, передбаченi постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 грудня 2017 року N 144, внесенi не будуть у зв'язку з її скасуванням згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 квiтня 2018 року N 44)

Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 25, 42 та 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 66 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", з метою вдосконалення стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

1. Затвердити Положення про застосування Нацiональним банком України стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи (далi - Положення), що додається.

2. Визнати такими, що втратили чиннiсть:

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 квiтня 2009 року N 259 "Про затвердження Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 06 травня 2009 року за N 410/16426;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 травня 2011 року N 134 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 24 травня 2011 року за N 627/19365;

пункт 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 листопада 2011 року N 413 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 09 грудня 2011 року за N 1423/20161;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 сiчня 2012 року N 21 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 09 лютого 2012 року за N 194/20507;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 червня 2012 року N 249 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 22 червня 2012 року за N 1029/21341;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 жовтня 2012 року N 429 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 08 листопада 2012 року за N 1883/22195;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 липня 2013 року N 271 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 25 липня 2013 року за N 1235/23767;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 вересня 2013 року N 394 "Про затвердження Змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 09 жовтня 2013 року за N 1728/24260;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 грудня 2013 року N 491 "Про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 10 грудня 2013 року за N 2089/24621;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 сiчня 2014 року N 33 "Про внесення змiни до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 04 грудня 2013 року N 491", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 30 сiчня 2014 року за N 182/24959;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 лютого 2014 року N 110 "Про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 13 березня 2014 року за N 353/25130;

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 18 вересня 2014 року N 582 "Про внесення змiни до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України";

пункт 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 листопада 2014 року N 752 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України";

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 грудня 2014 року N 854 "Про внесення змiни до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України";

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 сiчня 2015 року N 26 "Про внесення змiни до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України";

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 сiчня 2015 року N 46 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України";

пункт 3 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 травня 2015 року N 332 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України";

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 липня 2015 року N 432 "Про внесення змiни до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України";

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 липня 2015 року N 493 "Про внесення змiн до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України";

постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 20 серпня 2015 року N 552 "Про внесення змiни до Положення про регулювання Нацiональним банком України лiквiдностi банкiв України".

3. Департаменту управлiння ризиками (Будник I. М.) протягом мiсяця пiсля набрання чинностi цiєю постановою затвердити та довести до вiдома банкiв розпорядчий акт Нацiонального банку з питань визначення справедливої вартостi активiв (майна).

4. Департаменту iнформацiйних технологiй (Нагорнюк В. В.) протягом двох мiсяцiв пiсля набрання чинностi цiєю постановою внести з урахуванням вимог Положення вiдповiднi змiни до програмно-технологiчного забезпечення "КредЛайн2", "СертЛайн2" та Системи автоматизацiї процесiв банкiвської та фiнансово-господарської дiяльностi Нацiонального банку України та провести тестовi випробування.

5. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) довести змiст цiєї постанови до вiдома банкiв України для використання в роботi.

6. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування, крiм пунктiв 1 та 2 цiєї постанови, якi набирають чинностi з 01 грудня 2015 року.

7. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Чурiя О. Є.

Голова

В. О. Гонтарева

ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правлiння Нацiонального банку України
17 вересня 2015 року N 615

Положення
про застосування Нацiональним банком України стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи

(У текстi Положення слова "Офiцiйне iнтернет-представництво" у всiх вiдмiнках замiнено словами "Iнтернет-представництво" у вiдповiдних вiдмiнках згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 липня 2017 року N 70)

Роздiл I. Загальнi положення

Глава 1. Предмет застосування та термiни

1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 6, 7, 25, 42 та 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Законiв України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", "Про цiннi папери та фондовий ринок", "Про депозитарну систему України", з метою застосування Нацiональним банком України (далi - Нацiональний банк) монетарних iнструментiв пiд час управлiння грошово-кредитним ринком шляхом регулювання лiквiдностi банкiвської системи.

2. У цьому Положеннi термiни вживаються в такому значеннi:

1) вартiсть боргового зобов'язання Нацiонального банку за депозитним сертифiкатом (далi - вартiсть депозитного сертифiката) - вартiсть одного депозитного сертифiката, установлена та оголошена в умовах його розмiщення, яка сплачується пiд час його погашення;

1¹) вартiсть пулу - сума, яка визначається множенням справедливої вартостi активiв (майна), що входять до пулу, на коригуючi коефiцiєнти;

1²) гранична процентна ставка - найнижча процентна ставка, що встановлюється Нацiональним банком пiд час проведення процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi, за якою задовольняються заявки банкiв на участь в цьому тендерi, або найвища процентна ставка, що встановлюється Нацiональним банком пiд час проведення процентного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв, за якою задовольняються заявки банкiв на участь у цьому тендерi;

(пiдпункти 1, 1¹ пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, замiнено трьома новими пiдпунктами 1 - 1² згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

2) депозитний сертифiкат Нацiонального банку (далi - депозитний сертифiкат) - це один з монетарних iнструментiв, що є борговим зобов'язанням Нацiонального банку у формi записiв на рахунках у системи кiлькiсного облiку СЕРТИФ (з iменною iдентифiкацiєю власникiв на пiдставi реєстру власникiв), який свiдчить про розмiщення в Нацiональному банку коштiв банкiв та право власникiв депозитних сертифiкатiв на отримання вартостi депозитного сертифiката або вартостi депозитного сертифiката та процентiв пiсля закiнчення встановленого строку;

(пiдпункт 2 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

3) депозитний сертифiкат овернайт - боргове зобов'язання Нацiонального банку, яке свiдчить про розмiщення банком коштiв за оголошеною процентною ставкою в Нацiональному банку на термiн до наступного робочого дня i є iнструментом постiйного доступу, спрямованим на поглинання надлишкової лiквiдностi банку;

3¹) дисконт - рiзниця мiж сумою вкладу та вартiстю депозитного сертифiката;

3²) електроннi торговельнi системи (ETC) - Refinitiv, Bloomberg, iншi електроннi торговельнi системи;

(пункт 2 глави 1 роздiлу I доповнено пiдпунктом 3¹ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16, пiдпункт 3¹ пункту 2 глави 1 роздiлу I замiнено двома новими пiдпунктами 3¹, 3² згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137, пiдпункт 3² пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

4) iнструменти постiйного доступу - оперативне пiдтримання Нацiональним банком лiквiдностi банкiв шляхом надання кредитiв овернайт або оперативне вилучення Нацiональним банком лiквiдностi банкiв шляхом розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт;

5) кiлькiсний тендер - тендер, на якому Нацiональний банк наперед установлює цiну (процентну ставку), за якою банки можуть одержати кредити рефiнансування або розмiстити в Нацiональному банку кошти. Сума коштiв, що пропонується для рефiнансування або для розмiщення, може оголошуватися або не оголошуватися;

6) коригуючий коефiцiєнт - коефiцiєнт, який визначається Нацiональним банком для кожного наданого банком активу (майна), що надається в заставу за операцiями з рефiнансування, або який є предметом операцiї прямого репо;

(пiдпункт 6 пункту 2 глави 1 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

7) кредит овернайт - кредит, який надається банку Нацiональним банком за оголошеною процентною ставкою на термiн до наступного робочого дня i є iнструментом постiйного доступу, спрямованим на пiдтримання лiквiдностi банку;

8) кредит рефiнансування - кредит, що надається банку шляхом проведення кiлькiсного або процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв;

9) операцiї з власними борговими зобов'язаннями - операцiї Нацiонального банку з розмiщення, обiгу та погашення депозитних сертифiкатiв;

(пiдпункт 9 пункту 2 глави 1 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

10) операцiї з рефiнансування банкiв - операцiї з надання банкам кредитiв у встановленому Нацiональним банком порядку;

(пiдпункт 10 пункту 2 глави 1 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

11) операцiя прямого репо - це операцiя мiж Нацiональним банком та банком з купiвлi Нацiональним банком цiнних паперiв з портфеля банку (далi - перша частина операцiї репо) з одночасним зобов'язанням банку здiйснити зворотну купiвлю (викуп) цих цiнних паперiв (далi - друга частина операцiї репо) за обумовленою цiною на обумовлену дату;

(пiдпункт 11 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, вiд 26.04.2018р. N 44)

12) пiдпункт 12 пункту 2 глави 1 роздiлу I виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

13) процентнi витрати за операцiєю прямого репо - це витрати продавця цiнних паперiв в разi здiйснення операцiї прямого репо, якi визначаються як рiзниця мiж цiною зворотної купiвлi (викупу) цiнних паперiв i цiною їх продажу;

(пiдпункт 13 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

14) процентний дохiд за операцiєю прямого репо - це дохiд, який отримує покупець цiнних паперiв в разi здiйснення операцiї прямого репо, що визначається як рiзниця мiж цiною зворотної купiвлi (викупу) цiнних паперiв та цiною їх купiвлi;

(пiдпункт 14 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

15) процентний тендер - тендер, пiд час оголошення якого банки у своїх заявках до Нацiонального банку зазначають цiну (процентну ставку), за якою вони погоджуються одержати кредит рефiнансування або розмiстити кошти. Сума коштiв, що пропонується для рефiнансування або для розмiщення, може оголошуватися або не оголошуватися;

16) пул активiв (майна) - сукупнiсть активiв (майна), що надаються банком для забезпечення виконання зобов'язань за генеральним кредитним договором таким чином, що застава таких активiв (майна) поширюється на всi зобов'язання банку за дiючими та майбутнiми кредитами овернайт та кредитами рефiнансування (далi - пул);

(пiдпункт 16 пункту 2 глави 1 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

17) система кiлькiсного облiку СЕРТИФ - це пiдсистема програмно-технологiчного забезпечення СертЛайн, що обслуговує розмiщення, обiг, облiк та погашення депозитних сертифiкатiв;

(пiдпункт 17 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

18) строк прямого репо - це строк у календарних днях мiж датами виконання першої та другої частин операцiї прямого репо;

19) сума вкладу - сума коштiв, фактично розмiщених банком в один депозитний сертифiкат;

(пiдпункт 19 пункту 2 глави 1 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

19¹) сумарна заборгованiсть - сума всiх кредитiв за операцiями з рефiнансування, наданих банку вiдповiдно до цього Положення та неповернутих на момент здiйснення розрахунку вартостi пулу, уключаючи проценти за користування кредитом овернайт, за весь строк користування короткостроковими кредитами рефiнансування (без урахування вже сплачених процентiв), а також розрахованих за поточною процентною ставкою процентiв, що пiдлягають сплатi в кiнцi поточного календарного мiсяця та в наступнi три календарних мiсяцi користування довгостроковими кредитами рефiнансування, але не бiльше нiж за фактичний перiод часу, що залишився до їх повернення;

(пункт 2 глави 1 роздiлу I доповнено пiдпунктом 19¹ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, пiдпункт 19¹ пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

20) тендер з пiдтримання лiквiдностi банкiв - це механiзм, який передбачає надання Нацiональним банком кредитiв рефiнансування банкам, що потребують пiдтримання лiквiдностi;

21) тендер з розмiщення депозитних сертифiкатiв - це механiзм, через який банки розмiщують у Нацiональному банку тимчасово вiльнi кошти згiдно з визначеними умовами;

22) цiна зворотної купiвлi (викупу) - це сума коштiв, яка сплачується продавцем вiдповiдно до другої частини операцiї прямого репо на дату зворотної купiвлi (викупу) за вiдповiднi цiннi папери;

(пiдпункт 22 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

23) цiна купiвлi - це сума коштiв, яка сплачується покупцем вiдповiдно до першої частини операцiї прямого репо на дату купiвлi за отриманi вiд продавця цiннi папери.

(пiдпункт 23 пункту 2 глави 1 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

Iншi термiни та поняття, якi вживаються в цьому Положеннi, застосовуються в значеннях, визначених законодавством України, у тому числi нормативно-правовими актами Нацiонального банку.

Глава 2. Основнi положення застосування стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи

3. Нацiональний банк використовує стандартнi iнструменти регулювання лiквiдностi банкiвської системи з метою виконання цiлей та завдань, визначених законодавством України та Основними засадами грошово-кредитної полiтики, залежно вiд ситуацiї на грошово-кредитному ринку.

4. Нацiональний банк здiйснює регулювання лiквiдностi банкiвської системи в межах та обсягах, що визначенi Правлiнням Нацiонального банку пiсля розгляду зазначеного питання Комiтетом з монетарної полiтики Нацiонального банку, шляхом застосування таких стандартних iнструментiв:

(абзац перший пункту 4 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

1) операцiї з рефiнансування (кредити овернайт, кредити рефiнансування);

2) операцiї прямого репо;

3) операцiї з власними борговими зобов'язаннями;

4) операцiї з державними облiгацiями України.

5. Нацiональний банк розмiщує на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку України (далi - Iнтернет-представництво) повiдомлення про проведення активних та пасивних операцiй Нацiонального банку, установлення процентних ставок за ними та розмiр коригуючих коефiцiєнтiв.

(пункт 5 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70)

6. Нацiональний банк установлює для банкiв однаковi умови регулювання їх лiквiдностi. Нацiональний банк не здiйснює регулювання лiквiдностi банкiв, якi вiднесено до категорiї неплатоспроможних.

(пункт 6 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.02.2016р. N 83, вiд 28.02.2017р. N 16, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

7. Нацiональний банк може прийняти рiшення про пiдтримання лiквiдностi банку шляхом проведення вiдповiдних операцiй з рефiнансування та операцiй прямого репо, якщо банк має банкiвську лiцензiю та дотримується таких основних вимог:

1) структура власностi банку не визнана Нацiональним банком непрозорою;

(пiдпункт 1 пункту 7 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.11.2015р. N 771)

2) пiдпункт 2 пункту 7 глави 2 роздiлу I виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

3) банк за всiма кредитами, наданими Нацiональним банком та операцiями прямого репо, не має простроченої заборгованостi (основна сума кредиту, проценти за користування ним) та несплаченої пенi;

4) банк уклав з Нацiональним банком генеральний кредитний договiр та/або генеральний договiр репо;

5) банк не вiднесено до категорiї проблемних (у разi прийняття рiшення про пiдтримання лiквiдностi банку строком вiд одного до п'яти рокiв).

(пункт 7 глави 2 роздiлу I доповнено пiдпунктом 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

6) банк у разi надання пiд заставу пулу активiв (майна) цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв, що включаються до пулу:

вiдкриває рахунок у цiнних паперах власника (депонента) у Нацiональному банку (за умови, що такий рахунок не був вiдкритий ранiше), що провадить депозитарну дiяльнiсть депозитарної установи (далi - депозитарна установа Нацiонального банку);

вiдкриває окремi рахунки банку в Нацiональному банку для зарахування грошових коштiв у нацiональнiй та/або iноземнiй валютi як сплата доходу та/або погашення заставлених цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв, що включаються до складу пулу активiв (майна) вiдповiдно до пiдпункту 4 пункту 21 глави 3 роздiлу II цього Положення (далi - окремi рахунки банку в Нацiональному банку);

заносить до анкети рахунку в цiнних паперах iнформацiю про вiдкритi окремi рахунки банку в Нацiональному банку.

(пункт 7 глави 2 роздiлу I доповнено пiдпунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

8. Нацiональний банк проводить з банками операцiї з власними борговими зобов'язаннями з метою вилучення коштiв з обiгу.

9. Нацiональний банк укладає з банками за операцiями, визначеними в цьому Положеннi, генеральнi договори та/або договори. Невiд'ємними частинами генеральних договорiв є заявки банкiв на проведення вiдповiдних операцiй та повiдомлення Нацiонального банку про задоволення цих заявок (у повному обсязi або частково), повiдомлення Нацiонального банку щодо змiни процентної ставки у зв'язку зi змiною облiкової ставки Нацiонального банку за користування кредитом рефiнансування шляхом проведення тендерiв iз пiдтримання лiквiдностi банкiв строком вiд одного до п'яти рокiв (далi - процентна ставка за довгостроковим кредитом рефiнансування) та повiдомлення банку про згоду щодо змiни процентної ставки за довгостроковим кредитом рефiнансування.

(пункт 9 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

10. Пункт 10 глави 2 роздiлу I виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.02.2016р. N 83)

11. Базовою кiлькiстю днiв для нарахування процентiв / процентного доходу та неустойки за операцiями, визначеними в цьому Положеннi, уважається фактична кiлькiсть днiв у мiсяцi/роцi.

12. Нацiональний банк розпорядчими актами має право встановлювати порядок проведення операцiй з банками, який передбачає термiни виконання операцiй, послiдовнiсть дiй пiдроздiлiв Нацiонального банку та банкiв, зразки генеральних договорiв, iнших договорiв та документiв, що свiдчать про проведення операцiй, а також залежно вiд ситуацiї на грошово-кредитного ринку:

(абзац перший пункту 12 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

1) частоту звернень банкiв до Нацiонального банку за видами iнструментiв рефiнансування;

2) максимальний розмiр надання кредиту овернайт;

3) розмiр коригуючих коефiцiєнтiв;

4) пiдпункт 4 пункту 12 глави 2 роздiлу I виключено

(пiдпункт 4 пункту 12 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

5) додатковi вимоги до банкiв, якi беруть участь у позачергових тендерах;

6) обсяги рефiнансування, строки та параметри щодо надання кредитiв рефiнансування строком понад 14 днiв.

(пункт 12 глави 2 роздiлу I доповнено пiдпунктом 6 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

13. Нацiональний банк для забезпечення виконання зобов'язань за операцiями рефiнансування приймає в заставу пул визначених ним активiв (майна) i здiйснює операцiї прямого репо за справедливою вартiстю, порядок визначення якої встановлюється Нацiональним банком, а також ураховує можливу змiну справедливої вартостi активiв (майна), що формують пул активiв (майна) за операцiями з рефiнансування, або є предметом операцiї прямого репо заставлених активiв (майна) iз застосуванням коригуючих коефiцiєнтiв.

(пункт 13 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

14. Розмiр коригуючих коефiцiєнтiв, який застосовується для активiв (майна), що формують пул для проведення операцiї з рефiнансування, змiнюється щодня.

Розмiр коригуючих коефiцiєнтiв, який застосовується щодо цiнних паперiв, якi є предметом операцiї прямого репо, не змiнюється протягом строку операцiї.

(пункт 14 глави 2 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

15. Нацiональний банк перед уключенням до пулу активiв (майна), якi пропонуються банком, вносить до Державного реєстру обтяжень рухомого майна вiдомостi про обтяження активiв (майна), що формують пул (крiм iноземної валюти), та є заставою за генеральним кредитним договором, а також перевiряє в Державному реєстрi обтяжень рухомого майна вiдсутнiсть iнших обтяжень (крiм обтяження Нацiонального банку за операцiями з рефiнансування) на активи (майно), що пропонуються банком для включення до пулу.

(пункт 15 глави 2 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

16. Нацiональний банк iнiцiює дострокове виконання банком зобов'язань за кредитом рефiнансування та/або операцiєю прямого репо в разi настання хоча б однiєї з таких умов:

(пункт 16 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вi 29.12.2015р. N 991, вiд 16.02.2016р. N 83, вiд 28.02.2017р. N 16, виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

17. Документи, що подаються до Нацiонального банку вiдповiдно до цього Положення, пiдписуються керiвником банку та/або уповноваженою особою. Документи в паперовiй формi засвiдчуються вiдбитком печатки банку (у випадках, передбачених законодавством).

(абзац перший пункту 17 глави 2 роздiлу I iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70)

Документи, що подаються до Нацiонального банку засобами програмно-технологiчного забезпечення, пiдписуються та/або надсилаються з використанням електронного цифрового пiдпису уповноважених осiб, якi вiдповiдальнi за подання цих документiв до Нацiонального банку.

(пункт 17 глави 2 роздiлу I у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

Роздiл II. Операцiї з рефiнансування банкiв

3. Загальнi умови проведення операцiй з рефiнансування банкiв

18. Нацiональний банк здiйснює операцiї з рефiнансування банкiв шляхом надання банкам:

1) кредитiв до наступного робочого дня (кредити овернайт);

2) кредитiв рефiнансування шляхом проведення тендерiв iз пiдтримання лiквiдностi банкiв строком до 14 днiв та строком до 90 днiв (далi - короткостроковi кредити рефiнансування);

3) кредитiв рефiнансування шляхом проведення тендерiв iз пiдтримання лiквiдностi банкiв строком вiд одного до п'яти рокiв (далi - довгостроковi кредити рефiнансування).

19. Нацiональний банк здiйснює операцiї з рефiнансування банкiв вiдповiдно до укладених з банками генеральних кредитних договорiв та забезпечує проведення їх за допомогою програмно-технологiчного забезпечення Нацiонального банку.

20. Правлiння Нацiонального банку щокварталу визначає перiодичнiсть проведення тендерiв з пiдтримання лiквiдностi банкiв, обсяги рефiнансування, строки та параметри щодо надання кредитiв рефiнансування строком понад 14 днiв, пiсля розгляду зазначеного питання Комiтетом з монетарної полiтики Нацiонального банку.

Умовою надання довгострокового кредиту рефiнансування є згода банку, яка зазначена в заявцi банку на участь у тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв, на коригування процентної ставки в разi змiни облiкової ставки Нацiонального банку.

(пункт 20 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

21. Нацiональний банк надає банкам кредити овернайт та кредити рефiнансування пiд заставу пулу, що може складатися з таких видiв активiв (майна):

1) цiннi папери, включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв у нацiональнiй та/або iноземнiй валютi як сплата доходу та/або погашення заставлених цiнних паперiв на окремi рахунки банку в Нацiональному банку (далi - майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв):

державнi облiгацiї України (облiгацiї внутрiшньої державної позики України, облiгацiї зовнiшнiх державних позик України), включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв;

облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй (емiсiя яких здiйснюється вiдповiдно до законодавства України), включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв;

корпоративнi облiгацiї, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв;

облiгацiї внутрiшнiх мiсцевих позик (далi - облiгацiї мiсцевих позик), включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв;

2) депозитнi сертифiкати, включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв як сплата доходу та/або погашення заставлених депозитних сертифiкатiв на окремi рахунки банку в Нацiональному банку;

3) iноземна валюта (долари США, євро, англiйськi фунти стерлiнгiв, швейцарськi франки, японськi єни);

4) грошовi кошти в нацiональнiй та/або iноземнiй валютi, що перерахованi як сплата доходу та/або погашення заставлених цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв, майновi права на майбутнi надходження за якими передано в заставу вiдповiдно до пiдпунктiв 1, 2 пункту 21 глави 3 роздiлу II цього Положення.

(пункт 21 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.04.2020р. N 54, вiд 16.07.2020р. N 103, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

21¹. Уключення до пулу цiнних паперiв, визначених у абзацах четвертому, п'ятому пiдпункту 1 пункту 21 глави 3 роздiлу II цього Положення, здiйснюється на пiдставi рiшення Правлiння Нацiонального банку за рекомендацiєю Кредитного комiтету Нацiонального банку за результатами здiйсненого аналiзу цих цiнних паперiв, ураховуючи фiнансовий стан їх емiтентiв. Нацiональний банк з метою здiйснення такого аналiзу може звернутися до банку / емiтента / гаранта цiнних паперiв за отриманням додаткової iнформацiї та/або документiв, необхiдних для опрацювання питання щодо включення цiнних паперiв до пулу.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 21¹ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, пункт 21¹ глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

21². Умовами для включення до пулу корпоративних облiгацiй, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, є передбачення такої гарантiї в Законi України "Про Державний бюджет України" на вiдповiдний рiк та вiдсутнiсть iнформацiї щодо невиконання чи несвоєчасного виконання емiтентом цiнних паперiв своїх зобов'язань протягом п'яти останнiх рокiв.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 21² згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, пункт 21² глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

21³. Нацiональний банк не рiдше одного разу на рiк здiйснює монiторинг фiнансового стану емiтента та спроможностi виконання емiтентом своїх зобов'язань за корпоративними облiгацiями, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiями мiсцевих позик, а також достатнiсть видаткiв на виконання боргових зобов'язань за запозиченнями, залученими пiд вiдповiднi державнi гарантiї в Законi України "Про Державний бюджет України" на вiдповiдний рiк.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 21³ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, пункт 21³ глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

21⁴. Нацiональний банк на пiдставi здiйсненого монiторингу має право прийняти рiшення про виключення корпоративних облiгацiй, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiй мiсцевих позик, з пулу. Правлiння Нацiонального банку за рекомендацiєю Кредитного комiтету Нацiонального банку приймає рiшення про виключення корпоративних облiгацiй, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiй мiсцевих позик, з пулу.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 21⁴ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, пункт 21⁴ глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

22. Державнi облiгацiї України, облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, корпоративнi облiгацiї, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiї мiсцевих позик та депозитнi сертифiкати, якi входять до пулу, мають перебувати у власностi банку-позичальника та не бути обтяженими будь-якими iншими зобов'язаннями, крiм зобов'язань перед Нацiональним банком за операцiями з рефiнансування.

Державнi облiгацiї України, облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, корпоративнi облiгацiї, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiї мiсцевих позик мають облiковуватися на рахунку в цiнних паперах, вiдкритому в депозитарнiй установi Нацiонального банку.

В умовах розмiщення (проспектi цiнних паперiв та/або рiшеннi про емiсiю цiнних паперiв та/або iнших документах, що пiдтверджують умови розмiщення цiнних паперiв) має бути передбачено, що грошовi виплати як сплата доходу та/або погашення цiнних паперiв здiйснюються через депозитарну систему України.

Грошовi кошти в нацiональнiй та/або iноземнiй валютi, що перерахованi як сплата доходу та/або погашення заставлених цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв та входять до складу пулу вiдповiдно до пiдпункту 4 пункту 21 глави 3 роздiлу II цього Положення (далi - грошовi надходження за цiнними паперами та/або депозитними сертифiкатами), мають бути розмiщенi банком на окремих рахунках банку в Нацiональному банку як забезпечення виконання зобов'язань перед Нацiональним банком за кредитами, наданими банкам без сплати процентiв за такими коштами.

Iноземна валюта, що входить до складу пулу вiдповiдно до пiдпункту 3 пункту 21 глави 3 роздiлу II цього Положення, має бути розмiщена банком на рахунку Нацiонального банку для облiку коштiв банкiв для покриття заборгованостi за кредитами, наданими шляхом застосування стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи (далi - рахунок Нацiонального банку), як грошове покриття для забезпечення погашення заборгованостi банку перед Нацiональним банком (далi - грошове покриття в iноземнiй валютi) без сплати процентiв за таким грошовим покриттям.

(пункт 22 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, вiд 23.04.2020р. N 54, вiд 16.07.2020р. N 103, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

22¹. Банк протягом трьох робочих днiв iз дня направлення Нацiональним банком повiдомлення вiдшкодовує Нацiональному банку витрати, понесенi ним унаслiдок стягнення закордонними банками-кореспондентами з його коррахункiв:

1) комiсiї за перерахування коштiв пiсля повернення Нацiональним банком на кореспондентський рахунок банку грошового покриття / грошових надходжень як сплати доходу та/або погашення заставлених цiнних паперiв в iноземнiй валютi, що були розмiщенi на окремих рахунках банку в Нацiональному банку (далi - комiсiя);

2) процентiв, якi нараховуються за процентними ставками, що мають вiд'ємне значення, на кошти банкiв, розмiщенi на кореспондентських рахунках Нацiонального банку в закордонних банках-кореспондентах як грошове покриття/грошовi надходження вiд сплати доходу та/або погашення заставлених цiнних паперiв в iноземнiй валютi (далi - проценти за вiд'ємними процентними ставками).

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 22¹ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

22². Вiдшкодування банком процентiв за вiд'ємними процентними ставками у визначенiй iноземнiй валютi Нацiонального банку здiйснюється щомiсяця в сумi, що розраховується за такою формулою:

	_n
СВ мiс = (	S	Щоден ЗКпд_i · Пр_i) / (360 · 100 %),
	ⁱ⁼¹

де СВ мiс - сума вiдшкодування процентiв за вiд'ємними процентними ставками у визначенiй iноземнiй валютi за календарний мiсяць;

i - порядковий номер календарного дня в календарному мiсяцi, вiд 1 до n;

n - кiлькiсть календарних днiв у календарному мiсяцi (28, 29, 30 або 31);

Щоден ЗКпд_i - сума залишкiв коштiв у визначенiй iноземнiй валютi за балансовими рахунками 3205 "Кошти банкiв для забезпечення виконання зобов'язань перед Нацiональним банком України за кредитами, наданими банкам, та операцiями своп процентної ставки" у частинi облiку коштiв за операцiями з рефiнансування та 3281 "Кошти банкiв для покриття заборгованостi за кредитами, наданими шляхом застосування стандартних iнструментiв регулювання лiквiдностi банкiвської системи" на початок календарного дня i;

Пр_i - процентна ставка, установлена Нацiональним банком у вiдсотках рiчних для розрахунку суми вiдшкодування процентiв за вiд'ємними процентними ставками у визначенiй iноземнiй валютi, що дiяла станом на початок календарного дня i.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 22² згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

22³. Комiтет з управлiння активами та пасивами Нацiонального банку визначає розмiр процентної ставки, установленої Нацiональним банком для розрахунку суми вiдшкодування процентiв за вiд'ємними процентними ставками у визначенiй iноземнiй валютi, про що Нацiональний банк повiдомляє банк не пiзнiше нiж за 10 робочих днiв до її змiни.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 22³ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

22⁴. Нацiональний банк забезпечує визначення суми вiдшкодування банками витрат Нацiонального банку на сплату процентiв за вiд'ємними процентними ставками за допомогою засобiв вiдповiдного програмно-технологiчного забезпечення.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 22⁴ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

22⁵. Розрахунки з вiдшкодування банками витрат Нацiонального банку внаслiдок стягнення закордонними банками-кореспондентами комiсiї та сплати процентiв за вiд'ємними процентними ставками здiйснюються в iноземнiй валютi.

(главу 3 роздiлу II доповнено пунктом 22⁵ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

23. Активи (майно) починають ураховуватися у вартостi пулу з моменту:

1) блокування на користь Нацiонального банку цiнних паперiв у системi депозитарного облiку цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв у системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ та обтяження в Державному реєстрi обтяжень рухомого майна цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв, включаючи майновi права на майбутнi надходження грошових коштiв;

2) розмiщення банком грошового покриття в iноземнiй валютi на рахунку Нацiонального банку (без реєстрацiї обтяження в Державному реєстрi обтяжень рухомого майна);

3) розмiщення грошових надходжень за цiнними паперами та/або депозитними сертифiкатами на окремих рахунках банку в Нацiональному банку (без реєстрацiї обтяження в Державному реєстрi обтяжень рухомого майна).

(пункт 23 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

24. Цiннi папери за 45 календарних днiв до настання строку їх погашення не враховуються у вартостi пулу. Депозитнi сертифiкати враховуються у вартостi пулу до настання строку їх погашення.

(абзац перший пункту 24 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, вiд 23.04.2020р. N 54, вiд 16.07.2020р. N 103)

Цiннi папери, погашення номiнальної вартостi яких здiйснюється окремими частинами згiдно з графiком їх погашення, за 45 календарних днiв до погашення наступної частини номiнальної вартостi починають враховуватись у вартостi пулу активiв (майна) за справедливою вартiстю з урахуванням коригуючих коефiцiєнтiв без урахування тiєї частини номiнальної вартостi, яка сплачуватиметься емiтентом у найближчу дату погашення згiдно з умовами їх випуску.

(абзац другий пункту 24 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, вiд 16.07.2020р. N 103)

Депозитарна установа Нацiонального банку / Нацiональний банк на пiдставi укладеного договору з банком до припинення зобов'язання щодо застави майнових прав на майбутнi надходження грошових коштiв забезпечує перерахування грошових надходжень за цiнними паперами та/або депозитними сертифiкатами на окремi рахунки банку в Нацiональному банку.

(абзац третiй пункту 24 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

Нацiональний банк виключає цiннi папери та депозитнi сертифiкати з пулу в день їх погашення та зараховує кошти вiд їх погашення та/або доходу за ними на окремi рахунки банку в Нацiональному банку.

(пункт 24 глави 3 роздiлу II доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, абзац четвертий пункту 24 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

25. Банк один раз на день має право здiйснювати включення та/або виключення, та/або замiну активiв (майна), що формують пул, лише тими видами активiв (майна), якi визначенi в пунктi 21 глави 3 роздiлу II цього Положення.

26. Заявка банку на включення/виключення/замiну активiв (майна), що формують пул, та повiдомлення Нацiонального банку про задоволення заявки на включення/виключення/замiну активiв (майна), що формують пул, є пiдставою для здiйснення Нацiональним банком заходiв щодо включення/виключення/замiни активiв (майна), що формують пул.

27. Замiна/включення/виключення активiв (майна), що формують пул, здiйснюється шляхом блокування в системi депозитарного облiку та/або у системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ на користь Нацiонального банку наданих банком цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв та/або розмiщення грошового покриття в iноземнiй валютi на рахунку Нацiонального банку та/або розмiщення грошових надходжень за цiнними паперами та/або депозитними сертифiкатами на окремих рахунках банку в Нацiональному банку та за їх рахунок збiльшення обсягу та вартостi пулу з подальшим розблокуванням цiнних паперiв та/або депозитних сертифiкатiв та/або поверненням банку грошового покриття в iноземнiй валютi та/або грошових надходжень за цiнними паперами та/або депозитними сертифiкатами, що пiдлягають виключенню з пулу.

(пункт 27 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

28. Банк протягом будь-якого робочого дня тижня подає до Нацiонального банку заявки на включення активiв (майна) до пулу / виключення активiв (майна) з пулу / замiну активiв (майна) з пулу. Заявки, поданi пiсля визначеного часу, опрацьовуються не пiзнiше наступного робочого дня.

29. Замiна або виключення активiв (майна) з пулу здiйснюється за умови, що вартiсть пулу пiсля задоволення заявки банку перевищує сумарну заборгованiсть за кредитами або дорiвнює їй.

30. Нацiональний банк не розглядає заявки банкiв на одержання кредиту овернайт та/або кредитiв рефiнансування, якщо банк на момент подання такої заявки не сформував пул у порядку, визначеному пунктами 23, 26 глави 3 роздiлу II цього Положення, у достатнiй вартостi для забезпечення виконання своїх зобов'язань за операцiями з рефiнансування, з урахуванням поданої заявки.

31. Нацiональний банк надає кредити овернайт та кредити рефiнансування за процентною ставкою, порядок визначення розмiру якої встановлюється нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань процентної полiтики. Процентна ставка за кредитами овернайт та короткостроковими кредитами рефiнансування не пiдлягає коригуванню протягом строку користування такими кредитами.

Процентна ставка за кредитами рефiнансування понад 14 днiв та довгостроковими кредитами рефiнансування визначається з урахуванням сталої величини, розмiр якої встановлюється окремим рiшенням Правлiння Нацiонального банку.

Процентна ставка за кредитами рефiнансування понад 14 днiв та довгостроковими кредитами рефiнансування, що встановлюється пiд час проведення кiлькiсного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв, визначається на рiвнi облiкової ставки плюс стала величина.

Процентна ставка за кредитами рефiнансування понад 14 днiв та довгостроковими кредитами рефiнансування, що встановлюється пiд час проведення процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв, визначається на рiвнi, який не може бути нижче нiж облiкова ставка плюс стала величина.

Стала величина є незмiнною протягом усього строку користування кредитом рефiнансування понад 14 днiв та довгостроковим кредитом рефiнансування. Процентна ставка за довгостроковим кредитом рефiнансування в разi змiни облiкової ставки Нацiонального банку пiдлягає коригуванню на розмiр її змiни.

(абзац другий пункту 31 глави 3 роздiлу II замiнено чотирма новими абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 90, у зв'язку з цим абзаци третiй - шостий уважати вiдповiдно абзацами шостим - дев'ятим)

Нацiональний банк у разi змiни облiкової ставки Нацiонального банку не пiзнiше наступного робочого дня вiд дня прийняття рiшення про змiну облiкової ставки Нацiонального банку надсилає банку повiдомлення щодо змiни процентної ставки за довгостроковим кредитом рефiнансування.

Банк не пiзнiше наступного робочого дня вiд дня отримання повiдомлення щодо змiни процентної ставки за довгостроковим кредитом рефiнансування надсилає Нацiональному банку повiдомлення про згоду щодо змiни процентної ставки за довгостроковим кредитом рефiнансування.

Нацiональний банк iнiцiює у строки, якi визначенi у вимозi Нацiонального банку, дострокове виконання банком зобов'язань за довгостроковим кредитом рефiнансування в разi неотримання/несвоєчасного отримання повiдомлення вiд банку про згоду щодо змiни процентної ставки за довгостроковим кредитом рефiнансування або вiдмови банку вiд змiни процентної ставки.

Нацiональний банк з третього робочого дня вiд дня прийняття рiшення щодо змiни облiкової ставки Нацiонального банку нараховує проценти за користування довгостроковим кредитом рефiнансування за новою процентною ставкою.

(пункт 31 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

32. Нацiональний банк має право надати банку кредит овернайт та/або короткостроковий кредит рефiнансування, та/або довгостроковий кредит рефiнансування на повернення ранiше отриманого кредиту овернайт та/або короткострокових кредитiв, та/або довгострокових кредитiв рефiнансування пiд заставу пулу, якщо банк подав заявку на одержання кредиту овернайт та/або на участь у тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв, проведення якого припадає на строк повернення кредиту овернайт та/або кредитiв рефiнансування.

(абзац перший пункту 32 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

Кiлькiсть разiв одержання банком кредиту овернайт та/або короткострокового кредиту рефiнансування, та/або довгострокового кредиту на повернення ранiше отриманих кредитiв не обмежується.

(абзац другий пункту 32 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

Пiд час перевiрки достатностi вартостi пулу в разi подання банком заявки на одержання кредиту i направлення частини коштiв на повернення ранiше отриманих кредиту овернайт та/або кредитiв рефiнансування, то ця частина коштiв вiднiмається (вираховується) вiд суми поданої заявки.

(абзац третiй пункту 32 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

33. Строк користування кредитом овернайт та кредитом рефiнансування для нарахування процентiв починається з дня надходження коштiв на рахунок банку (у разi надання кредиту на повернення ранiше отриманого кредиту - з дня проведення такої операцiї) i закiнчується в день, який передує датi повернення коштiв.

(пункт 33 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

34. Нацiональний банк за операцiями з рефiнансування здiйснює контроль та перевiрку заставлених активiв (майна), що формують вартiсть пулу, а саме їх знецiнення вiдповiдно до нормативно-правових i розпорядчих актiв Нацiонального банку з питань визначення справедливої вартостi. Нацiональний банк, якщо процентне спiввiдношення вартостi пулу до сумарної заборгованостi стає меншим, нiж 100 %, вимагає вiд банкiв унесення додаткових активiв (майна) до пулу та/або часткового дострокового повернення кредитiв з метою приведення банком у вiдповiднiсть вартостi пулу до сумарної заборгованостi.

(пункт 34 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, вiд 26.08.2021р. N 91)

Нацiональний банк у разi прийняття рiшення Правлiння Нацiонального банку щодо виключення облiгацiй мiсцевих позик, корпоративних облiгацiй, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України з пулу, вимагає вiд банкiв унесення додаткових активiв (майна) до пулу та/або часткового дострокового повернення кредитiв з метою приведення банком вартостi пулу у вiдповiднiсть до сумарної заборгованостi.

(абзац другий пункту 34 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, абзац другий пункту 34 глави 3 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

35. Нацiональний банк має право iнiцiювати дострокове виконання банком зобов'язань за операцiями з рефiнансування протягом двох робочих днiв у разi настання хоча б однiєї з таких умов:

1) виявлення фактiв надання банком недостовiрної iнформацiї та звiтностi, яка мала вплив на прийняття рiшення щодо надання кредиту вiдповiдно до цього Положення, та щодо повноважень осiб, якi вiд iменi банку пiдписують усi документи, що подаються банком до Нацiонального банку вiдповiдно до цього Положення;

2) неприведення банком у вiдповiднiсть до встановлених вимог вартостi пулу в разi його знецiнення та/або прийняття рiшення Правлiння Нацiонального банку щодо виключення облiгацiй мiсцевих позик, корпоративних облiгацiй, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, з пулу;

(пiдпункт 2 пункту 35 глави 3 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

3) невиконання банком умов генерального кредитного договору.

4. Порядок надання кредитiв овернайт

36. Нацiональний банк щоденно у робочi днi засобами програмно-технологiчного забезпечення та системи електронної пошти Нацiонального банку (далi - система електронної пошти) надсилає банкам повiдомлення про умови проведення операцiї з надання кредиту овернайт на наступний робочий день iз зазначенням процентної ставки за кредитом овернайт iз розмiщенням цiєї iнформацiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(пункт 36 глави 4 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

37. Банк у разi потреби пiдтримання лiквiдностi має право протягом будь-якого робочого дня тижня до визначеного часу подати до Нацiонального банку заявку на одержання кредиту овернайт. Поданi банками заявки перевiряються на вiдповiднiсть дотримання вимог цього Положення та задовольняються в мiру їх надходження. Заявки, якi не пройшли перевiрки, вiдхиляються.

Заявки, якi надiйшли пiзнiше визначеного часу, не приймаються, за винятком причин технiчного характеру, якi виникли в Нацiональному банку.

38. Нацiональний банк на пiдставi генерального кредитного договору, заявки банку та повiдомлення про задоволення заявки банку на одержання кредиту овернайт забезпечує перерахування банку коштiв за наданим кредитом овернайт.

5. Порядок надання кредитiв рефiнансування

39. Нацiональний банк надає банкам кредити рефiнансування шляхом проведення кiлькiсного або процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв. Повiдомлення про проведення кiлькiсного або процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв надсилається засобами програмно-технологiчного забезпечення та системи електронної пошти з розмiщенням цiєї iнформацiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(пункт 39 глави 5 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.01.2019р. N 20)

40. Надання короткострокових кредитiв рефiнансування здiйснюється з перiодичнiстю, встановленою вiдповiдно до графiка проведення тендерiв iз пiдтримання лiквiдностi банкiв.

(абзац перший пункту 40 глави 5 роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.01.2019р. N 20)

Надання кредитiв рефiнансування строком понад 14 днiв здiйснюється з перiодичнiстю, яка визначається на засiданнях Правлiння Нацiонального банку пiсля розгляду Комiтетом з монетарної полiтики Нацiонального банку.

(абзац другий пункту 40 глави 5 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

41. Нацiональний банк оголошує графiк проведення тендерiв з пiдтримання лiквiдностi банкiв на наступний квартал за допомогою засобiв системи електронної пошти з розмiщенням цiєї iнформацiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

Нацiональний банк залежно вiд ситуацiї на грошово-кредитному ринку та стану лiквiдностi банкiв має право змiнювати перiодичнiсть i черговiсть проведення тендерiв з пiдтримання лiквiдностi банкiв, а також оголошувати позачерговi тендери з пiдтримання лiквiдностi банкiв, про якi банкам повiдомляється за допомогою засобiв програмно-технологiчного забезпечення та системи електронної пошти з розмiщенням цiєї iнформацiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

42. Банк, який потребує пiдтримання своєї лiквiдностi, має право подати до Нацiонального банку за допомогою засобiв вiдповiдного програмно-технологiчного забезпечення заявку на участь у тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв без подальшого внесення до неї будь-яких змiн. Банк може подати декiлька заявок на участь у процентному тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв iз зазначенням рiзних процентних ставок.

43. Заявки, якi надiйшли пiзнiше встановленого для участi в тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв часу, не приймаються, за винятком причин технiчного характеру, якi виникли в Нацiональному банку.

44. Нацiональний банк у разi проведення кiлькiсного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв без оголошення загального обсягу коштiв перевiряє поданi заявки банкiв на вiдповiднiсть дотримання вимог цього Положення та задовольняє їх у повному обсязi в мiру їх надходження.

Розподiл коштiв, якi пропонуються для проведення кiлькiсного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв з оголошенням загального обсягу коштiв, здiйснюється вiдповiдно до поданих банками заявок на участь у цьому тендерi до вичерпання суми, запропонованої на цей тендер. Якщо запропонованої на кiлькiсний тендер з пiдтримання лiквiдностi банкiв суми недостатньо для задоволення всiх заявок банкiв, то кошти за оголошеною цiною розподiляються мiж усiма банками пропорцiйно до поданих заявок. Обсяг кредиту рефiнансування заокруглюється до цiлого.

45. Банки за умови проведення Нацiональним банком процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв самостiйно пропонують процентну ставку з точнiстю до двох знакiв пiсля коми, за якою вони погоджуються одержати кошти, але не нижчу, нiж облiкова ставка Нацiонального банку.

Нацiональний банк на пiдставi заявок на участь у процентному тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв самостiйно встановлює граничну процентну ставку, визначаючи її таким чином, аби максимально сприяти досягненню операцiйної цiлi процентної полiтики Нацiонального банку.

Задоволення заявок банкiв може здiйснюватися двома методами - за процентними ставками, що пропонуються банками (але не нижчими, нiж гранична процентна ставка), або за граничною процентною ставкою. Метод задоволення заявок банкiв зазначається в повiдомленнi Нацiонального банку про проведення процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв.

Задоволення заявок банкiв за методом застосування процентних ставок, що пропонуються банками, здiйснюється за запропонованими банками процентними ставками, починаючи iз заявки з найвищою процентною ставкою.

Задоволення заявок банкiв за методом застосування граничної процентної ставки здiйснюється за граничною процентною ставкою, починаючи iз заявки з найвищою процентною ставкою.

Заявки банкiв, що пропонують процентнi ставки нижчi, нiж гранична процентна ставка, не задовольняються.

Заявки банкiв, що пропонують процентнi ставки вищi, нiж гранична процентна ставка, задовольняються в повному обсязi.

Заявки банкiв у разi проведення процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв з оголошенням загального обсягу запропонованих Нацiональним банком для рефiнансування коштiв задовольняються до вичерпання оголошеного обсягу коштiв.

Заявки банкiв з процентними ставками, що збiгаються з граничною процентною ставкою, задовольняються в межах такого залишку пропорцiйно до сум, зазначених у поданих ними заявках, з округленням до бiльшого цiлого, якщо залишок оголошеного обсягу запропонованих Нацiональним банком для рефiнансування коштiв менший, нiж загальна сума коштiв, зазначена в заявках банкiв з однаковими процентними ставками, що збiгаються з граничною процентною ставкою.

Заявки банкiв, якi поданi за ставкою, що дорiвнює граничнiй процентнiй ставцi в разi проведення процентного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв без оголошення загального обсягу запропонованих Нацiональним банком для рефiнансування коштiв, задовольняються в повному обсязi.

(пункт 45 глави 5 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

46. Мiнiмальний рiвень граничної процентної ставки визначається окремим рiшенням Правлiння Нацiонального банку.

(пункт 46 глави 5 роздiлу II iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

47. Пункт 47 глави 5 роздiлу II виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

48. Результати проведеного тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв повiдомляються банкам, якi брали в ньому участь, та розмiщуються на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

49. Нацiональний банк на пiдставi генерального кредитного договору, заявки банку на участь у проведеннi тендера з пiдтримання лiквiдностi банкiв та повiдомлення про задоволення заявок на участь у тендерi з пiдтримання лiквiдностi банкiв (у повному обсязi або частково) забезпечує перерахування банку коштiв за наданим кредитом рефiнансування.

50. Банк має право достроково повнiстю або частково повернути кредит рефiнансування i проценти за користування ним, повiдомивши про це Нацiональний банк.

(роздiл II iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2015р. N 991, вiд 16.02.2016р. N 83, 18.02.2016р. N 90, вiд 05.04.2016р. N 237, вiд 14.07.2016р. N 356, вiд 28.02.2017р. N 16, вiд 27.07.2017р. N 70, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

Роздiл III. Операцiї прямого репо

Глава 6. Загальнi умови проведення операцiй прямого репо

51. Нацiональний банк проводить з банками операцiї прямого репо, якi є нерегулярним стандартним iнструментом, спрямованим на пiдтримку лiквiдностi банкiв у разi неочiкуваних коливань лiквiдностi.

52. Нацiональний банк проводить операцiї прямого репо з державними облiгацiями України, корпоративними облiгацiями, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiями мiсцевих позик або облiгацiями мiжнародних фiнансових органiзацiй (емiсiя яких здiйснюється вiдповiдно до законодавства України) на пiдставi укладеного з банком генерального договору репо. Операцiї прямого репо здiйснюються Нацiональним банком з переходом права власностi на цiннi папери.

(абзац перший пункту 52 глави 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.04.2020р. N 54, вiд 16.07.2020р. N 103, вiд 26.08.2021р. N 91)

Корпоративнi облiгацiї, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiї мiсцевих позик можуть бути предметом проведення операцiй прямого репо вiдповiдно до рiшення Правлiння Нацiонального банку за рекомендацiєю Кредитного комiтету Нацiонального банку за результатами здiйсненого аналiзу цих цiнних паперiв, ураховуючи фiнансовий стан їх емiтентiв. Нацiональний банк з метою здiйснення такого аналiзу може звернутися до банку / емiтента / гаранта цiнних паперiв за отриманням додаткової iнформацiї та/або документiв, необхiдних для опрацювання питання щодо проведення операцiй прямого репо з цими цiнними паперами.

(пункт 52 глави 6 роздiлу III доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.04.2020р. N 54, у зв'язку з цим абзаци другий, третiй уважати вiдповiдно абзацами третiм, четвертим, абзац другий пункту 52 глави 6 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.07.2020р. N 103, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

Операцiї прямого репо з державними облiгацiями України здiйснюються Нацiональним банком з дотриманням пiд час розрахункiв принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати", грошовi розрахунки забезпечуються Нацiональним банком.

(абзац третiй пункту 52 глави 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

Операцiї прямого репо з облiгацiями мiжнародних фiнансових органiзацiй, корпоративними облiгацiями, розмiщення яких здiйснено пiд гарантiю Кабiнету Мiнiстрiв України, облiгацiями мiсцевих позик здiйснюються Нацiональним банком з дотриманням пiд час розрахункiв принципу "поставка цiнних паперiв без оплати".

	(абзац четвертий пункту 52 глави 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.04.2020р. N 54, вiд 16.07.2020р. N 103, вiд 26.08.2021р. N 91)
	(пункт 52 глави 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, вiд 28.02.2017р. N 16, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

53. Операцiї прямого репо можуть здiйснюватися лише з тими цiнними паперами, якi перебувають у власностi банку, не обтяженi будь-якими зобов'язаннями та строки виплати купонного доходу та/або погашення за цими цiнними паперами мають наставати не ранiше нiж через два робочi днi пiсля дати їх зворотної купiвлi.

(пункт 53 глави 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, вiд 13.12.2018р. N 137)

54. Нацiональний банк здiйснює операцiї прямого репо на визначений строк, але не бiльше нiж на 90 календарних днiв.

55. Нацiональний банк за операцiєю прямого репо враховує ризики можливої змiни справедливої вартостi цiнних паперiв, якi є предметом операцiї прямого репо, та застосовує коригуючi коефiцiєнти.

(пункт 55 глави 6 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

Глава 7. Проведення операцiй прямого репо

56. Банк, що має намiр здiйснити операцiю прямого репо, має право будь-якого робочого дня тижня подати до Нацiонального банку заявку щодо проведення операцiї прямого репо, у якiй пропонує умови щодо строку проведення операцiї прямого репо в межах строку, визначеного пунктом 54 глави 6 роздiлу III цього Положення, її обсягу, кiлькостi та коду (мiжнародного iдентифiкацiйного номера) цiнних паперiв, iнших параметрiв.

(абзац перший пункту 56 глави 7 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

За операцiєю прямого репо цiною купiвлi Нацiональним банком цiнних паперiв є їх справедлива вартiсть з урахуванням коригуючих коефiцiєнтiв. Цiна зворотної купiвлi (викупу) банком цiнних паперiв установлюється таким чином, щоб дохiд за строк операцiї прямого репо дорiвнював процентному доходу, нарахованому на цiну купiвлi за ставкою, визначеною окремим рiшенням Правлiння Нацiонального банку, але не нижче нiж облiкова ставка Нацiонального банку.

(пункт 56 глави 7 роздiлу III iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 90)

57. Учасники операцiй прямого репо здiйснюють цi операцiї за рахунками в цiнних паперах вiдповiдно до нормативно-правових актiв з питань депозитарної та клiрингової дiяльностi.

58. Пункт 58 глави 7 роздiлу III виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

59. Перерахування коштiв за операцiєю прямого репо здiйснюється в порядку, установленому законодавством, нормативно-правовими та розпорядчими актами Нацiонального банку з питань депозитарної та клiрингової дiяльностi.

(пункт 59 глави 7 роздiлу III у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.04.2020р. N 54)

60. Пункт 60 глави 7 роздiлу III виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

Роздiл IV. Операцiї Нацiонального банку з депозитними сертифiкатами

Глава 8. Загальнi умови проведення операцiй з депозитними сертифiкатами

61. Нацiональний банк здiйснює операцiї з власними борговими зобов'язаннями шляхом розмiщення депозитних сертифiкатiв у формi записiв на рахунках у системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ з iменною iдентифiкацiєю власникiв на пiдставi реєстру власникiв системи кiлькiсного облiку СЕРТИФ.

Розмiщення депозитних сертифiкатiв шляхом участi в тендерах з розмiщення депозитних сертифiкатiв здiйснюється за цiною, яка вiдповiдає вартостi депозитного сертифiката, або є меншою (дисконт).

(пункт 61 глави 8 роздiлу IV доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

Депозитнi сертифiкати овернайт розмiщуються виключно за цiною, яка вiдповiдає вартостi депозитного сертифiката.

62. Умовами для подання банком у робочi днi заявок на участь у проведеннi операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт та на участь у тендерах iз розмiщення депозитних сертифiкатiв є:

(абзац перший пункту 62 глави 8 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

1) укладення Єдиного договору банкiвського обслуговування та надання iнших послуг Нацiональним банком у частинi участi в операцiях iз розмiщення депозитних сертифiкатiв Нацiонального банку;

(пiдпункт 1 пункту 62 глави 8 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

2) пiдпункт 2 пункту 62 глави 8 роздiлу IV виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

3) вiдсутнiсть простроченої заборгованостi за усiма кредитами, наданими Нацiональним банком та операцiями прямого репо.

Абзац четвертий пункту 62 глави 8 роздiлу IV виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16, у зв'язку з цим абзац п'ятий уважати абзацом четвертим)

Для окремих операцiй з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендерiв з розмiщення депозитних сертифiкатiв можуть установлюватися додатковi обмеження щодо їх потенцiйних власникiв.

(абзац четвертий пункту 62 глави 8 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.07.2016р. N 356)

63. Пункт 63 глави 8 роздiлу IV виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70)

64. Умови розмiщення, максимальна або мiнiмальна сума заявки вiд банку, вартiсть депозитного сертифiката, строк (крiм депозитних сертифiкатiв овернайт), на який розмiщується депозитний сертифiкат, визначаються залежно вiд ситуацiї, що склалася на грошово-кредитному ринку в перiод оголошення про проведення операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв.

(пункт 64 глави 8 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

65. Процентна ставка за депозитним сертифiкатом залежить вiд строку розмiщення депозитного сертифiката, облiкової ставки Нацiонального банку, процентних ставок за депозитами на мiжбанкiвському кредитному ринку.

65¹. Нацiональний банк проводить операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендери з розмiщення депозитних сертифiкатiв за процентною ставкою, порядок визначення розмiру якої встановлюється нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань процентної полiтики.

(главу 8 роздiлу IV доповнено пунктом 65¹ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 90)

66. Дохiд за депозитними сертифiкатами сплачується у виглядi процентiв, якi нараховуються на вартiсть депозитного сертифiката, або дисконту, який визначається як рiзниця мiж сумою вкладу та вартiстю депозитного сертифiката. Тип депозитного сертифiката залежно вiд порядку виплати доходу за ним (процентний або дисконтний депозитний сертифiкат) визначається в умовах його розмiщення.

Для нарахування процентiв / амортизацiї дисконту строк розмiщення депозитного сертифiката починається з дня надходження коштiв вiд банку за депозитний сертифiкат i закiнчується в день, який передує дню погашення депозитного сертифiката.

(пункт 66 глави 8 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

67. Депозитнi сертифiкати мають право обiгу на вiдкритому ринку лише серед банкiв, а також можуть використовуватися як застава на мiжбанкiвському кредитному ринку та за кредитами Нацiонального банку.

Абзац другий пункту 67 глави 8 роздiлу IV виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

68. Облiк депозитних сертифiкатiв здiйснюється в системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ вiдповiдно до нормативно-правових та розпорядчих актiв Нацiонального банку з питань облiку та проведення операцiй з депозитними сертифiкатами Нацiонального банку.

Бухгалтерський облiк розмiщених депозитних сертифiкатiв здiйснюється вiдповiдно до нормативно-правових актiв та розпорядчих актiв Нацiонального банку з питань бухгалтерського облiку.

Глава 9. Проведення операцiй з розмiщення депозитних сертифiкатiв та їх погашення

69. Нацiональний банк щоденно в робочi днi здiйснює операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв до наступного робочого дня (овернайт). Кiлькiснi або процентнi тендери з розмiщення депозитних сертифiкатiв строком до 14 днiв та/або строком до 100 днiв проводяться з перiодичнiстю, встановленою вiдповiдно до графiка проведення тендерiв iз розмiщення депозитних сертифiкатiв.

(абзац перший пункту 69 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

Нацiональний банк оголошує графiк проведення тендерiв iз розмiщення депозитних сертифiкатiв на наступний квартал за допомогою засобiв системи електронної пошти з розмiщенням цiєї iнформацiї на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.

(абзац перший пункту 69 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70, замiнено двома новими абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.01.2019р. N 20, у зв'язку з цим абзац другий уважати абзацом третiм)

Нацiональний банк залежно вiд ситуацiї, що склалася на грошово-кредитному ринку, та стану лiквiдностi банкiв має право змiнювати перiодичнiсть i черговiсть проведення тендерiв з розмiщення депозитних сертифiкатiв, а також оголошувати позачерговi тендери з розмiщення депозитних сертифiкатiв, про що повiдомляє банкам за допомогою засобiв програмно-технологiчного забезпечення, системи електронної пошти та на сторiнцi Iнтернет-представництва.

(абзац третiй пункту 69 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70, вiд 26.04.2018р. N 44, вiд 13.12.2018р. N 137)

70. Нацiональний банк надсилає за допомогою засобiв програмно-технологiчного забезпечення, системи електронної пошти та розмiщує на сторiнцi Iнтернет-представництва iнформацiю про проведення:

(абзац перший пункту 70 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70, вiд 26.04.2018р. N 44)

1) операцiй з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт;

2) кiлькiсного або процентного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв.

(пiдпункт 2 пункту 70 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70)

71. Банк може протягом будь-якого робочого дня тижня до визначеного часу подати за допомогою засобiв вiдповiдного програмно-технологiчного забезпечення до Нацiонального банку заявку на участь у проведеннi:

(абзац перший пункту 71 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

1) операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт;

2) оголошеного тендера (черговому та/або позачерговому) iз розмiщення депозитних сертифiкатiв.

(абзац четвертий пункту 71 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

Абзац п'ятий пункту 71 глави 9 роздiлу IV виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90)

72. Прийняття заявок вiд банкiв на участь у проведеннi операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв, їх розгляд i надсилання банкам повiдомлень про їх задоволення здiйснюються Нацiональним банком протягом одного робочого дня.

У разi проведення операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / кiлькiсного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв без оголошення загального обсягу коштiв, що залучаються Нацiональним банком, розгляд i надсилання банкам повiдомлень про їх задоволення здiйснюються в мiру їх надходження за умови дотримання вимог цього Положення.

(пункт 72 глави 9 роздiлу IV доповнено абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16)

73. Банки в разi проведення процентного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв самостiйно пропонують суму та мiнiмальну процентну ставку, за якими вони погоджуються вкласти кошти в депозитний сертифiкат. Процентна ставка зазначається з точнiстю до двох знакiв пiсля коми. Банк може подати декiлька заявок на участь у процентному тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв iз зазначенням рiзних процентних ставок.

Нацiональний банк на пiдставi заявок на участь у процентному тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв самостiйно встановлює граничну процентну ставку для залучення коштiв, визначаючи її таким чином, аби максимально сприяти досягненню операцiйної цiлi процентної полiтики Нацiонального банку.

(абзац другий пункту 73 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

Задоволення заявок банкiв може здiйснюватися двома методами - за процентними ставками, що пропонуються банками (але не вищими, нiж гранична процентна ставка), або за граничною процентною ставкою. Метод задоволення заявок банкiв зазначається в повiдомленнi Нацiонального банку про проведення процентного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв.

Задоволення заявок банкiв за методом застосування граничної процентної ставки здiйснюється за граничною процентною ставкою, починаючи iз заявки з найменшою процентною ставкою.

Заявки банкiв, що пропонують процентнi ставки вищi, нiж гранична процентна ставка, не задовольняються.

Заявки банкiв, що пропонують процентнi ставки нижчi, нiж гранична процентна ставка, задовольняються в повному обсязi.

(пункт 73 глави 9 роздiлу IV доповнено новим абзацом сьомим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27, у зв'язку з цим абзаци сьомий - дев'ятий уважати вiдповiдно абзацами восьмим - десятим)

Заявки банкiв у разi проведення процентного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв з оголошенням загального обсягу коштiв, що залучаються Нацiональним банком, задовольняються до вичерпання оголошеного обсягу коштiв.

Заявки банкiв з процентними ставками, що збiгаються з граничною процентною ставкою, задовольняються в межах такого залишку пропорцiйно до сум, зазначених у поданих ними заявках, з округленням до бiльшого цiлого, якщо залишок оголошеного обсягу залучення коштiв менший, нiж загальна сума коштiв, зазначена в заявках банкiв з однаковою процентною ставкою, що збiгаються з граничною процентною ставкою.

(абзац дев'ятий пункту 73 глави 9 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

Заявки банкiв, якi поданi за ставкою, що дорiвнює граничнiй процентнiй ставцi в разi проведення процентного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв без оголошення загального обсягу коштiв, що залучаються Нацiональним банком, задовольняються в повному обсязi.

(абзац десятий пункту 73 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

(пункт 73 глави 9 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70)

74. Нацiональний банк у разi проведення кiлькiсного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв без оголошення загального обсягу коштiв, що залучаються Нацiональним банком, задовольняє заявки банкiв у повному обсязi.

Нацiональний банк у разi проведення кiлькiсного тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв з оголошенням загального обсягу коштiв, що залучаються Нацiональним банком, задовольняє заявки банкiв:

1) у повному обсязi, якщо оголошений обсяг залучення коштiв бiльший, нiж сума коштiв, зазначена у заявках банкiв;

2) пропорцiйно до поданих банками заявок з округленням до бiльшого цiлого, якщо оголошений обсяг залучення коштiв менший, нiж сума коштiв, зазначена у заявках банкiв.

(пункт 74 глави 9 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

75. Банк у день отримання повiдомлення про задоволення заявки банку на участь у проведеннi операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв перераховує вiдповiдну суму коштiв на рахунок у Нацiональному банку до часу, що зазначений у повiдомленнi Нацiонального банку.

Нацiональний банк у разi неперерахування / часткового перерахування банком у день задоволення заявки на участь у проведеннi операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв, коштiв за придбанi депозитнi сертифiкати повертає банку кошти (у разi часткового перерахування) та надсилає лист-повiдомлення про недопущення неперерахування / часткового перерахування коштiв за задоволеною заявкою, а в разi повторного протягом трьох наступних мiсяцiв неперерахування / часткового перерахування коштiв - про накладення штрафу в розмiрi 0,1 % вiд суми, зазначеної в повiдомленнi про задоволення заявки банку, але не вище нiж 1 % вiд суми зареєстрованого статутного капiталу банку.

Нацiональний банк не допускає банк до участi в проведеннi операцiй з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв у разi несплати банком штрафу протягом семи календарних днiв iз дня отримання банком вiдповiдного листа-повiдомлення про накладення штрафу.

(абзац третiй пункту 75 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

Нацiональний банк вiдновлює банку можливiсть брати участь у проведеннi операцiй з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендерi з розмiщення депозитних сертифiкатiв пiсля сплати банком накладеного на нього штрафу в повному обсязi.

Заходи, зазначенi в пунктi 75 глави 9 роздiлу IV цього Положення, не застосовуються Нацiональним банком до банку, якщо перерахування коштiв банком за депозитними сертифiкатами не вiдбулося з причин технiчного характеру, якi виникли в Нацiональному банку.

(абзац другий пункту 75 глави 9 роздiлу IV у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, замiнено чотирма новими абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

76. Право власностi на депозитний сертифiкат виникає в банку з часу зарахування оплаченої кiлькостi депозитних сертифiкатiв на рахунки власникiв у системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ. Пiдтвердженням права власностi на депозитний сертифiкат є виписка з рахунку власника в системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ, яка надається вiдповiдно до нормативно-правових та розпорядчих актiв Нацiонального банку з питань облiку та проведення операцiй з депозитними сертифiкатами.

(пункт 76 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, вiд 13.12.2018р. N 137)

77. Нацiональний банк здiйснює погашення депозитних сертифiкатiв їх власникам шляхом перерахування на вiдповiдний рахунок вартостi депозитного сертифiката або вартостi депозитного сертифiката та процентiв за ним на дату погашення вiдповiдно до строкiв та умов, передбачених для розмiщення депозитних сертифiкатiв.

(абзац перший пункту 77 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

Якщо дата погашення депозитних сертифiкатiв припадає на неробочий день, то операцiї з погашення депозитних сертифiкатiв здiйснюються наступного робочого дня.

78. Погашення депозитних сертифiкатiв у системi кiлькiсного облiку СЕРТИФ вiдбувається вiдповiдно до реєстру власникiв депозитних сертифiкатiв.

79. Нацiональний банк у разi невиконання або неналежного виконання банком вимоги Нацiонального банку вiдповiдно до пункту 98 глави 13 роздiлу VI цього Положення здiйснює дострокове погашення депозитних сертифiкатiв за справедливою вартiстю депозитного сертифiката, про що iнформує власникiв депозитних сертифiкатiв.

(пункт 79 глави 9 роздiлу IV iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.07.2017р. N 70, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 13.12.2018р. N 137)

80. Пункт 80 глави 9 роздiлу IV виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.07.2016р. N 356)

Роздiл V. Операцiї з купiвлi/продажу державних облiгацiй України

Глава 10. Загальнi умови проведення операцiй з купiвлi/продажу державних облiгацiй України

81. Нацiональний банк з метою регулювання грошово-кредитного ринку може здiйснювати операцiї з купiвлi/продажу державних облiгацiй України на органiзованому ринку капiталу чи поза органiзованим ринком капiталу шляхом:

(абзац перший пункту 81 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

1) участi в торгах на органiзованому ринку капiталу, у тому числi шляхом проведення аукцiонiв з купiвлi/продажу державних облiгацiй України;

(пiдпункт 1 пункту 81 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

2) укладення договору з банком на органiзованому ринку капiталу або поза органiзованим ринком капiталу (у тому числi iз використанням ЕТС у межах Єдиного договору банкiвського обслуговування та надання iнших послуг Нацiональним банком).

(пiдпункт 2 пункту 81 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16, вiд 26.08.2021р. N 91)

82. Нацiональний банк проводить операцiї з купiвлi/продажу державних облiгацiй України на органiзованому ринку капiталу згiдно з правилами, установленими оператором органiзованого ринку капiталу, що офiцiйно зареєстрованi вiдповiдно до законодавства України та вiдповiдають таким критерiям:

(абзац перший пункту 82 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

1) оператор органiзованого ринку капiталу уклав з Нацiональним банком договiр про участь Нацiонального банку в торгах державними облiгацiями України на органiзованому ринку капiталу;

(пiдпункт 1 пункту 82 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

2) оператор органiзованого ринку капiталу має технiчнi можливостi та програмне забезпечення для належного проведення операцiй з купiвлi/продажу державних облiгацiй України.

(пiдпункт 2 пункту 82 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

83. Нацiональний банк здiйснює розрахунки за результатами операцiй з купiвлi/продажу державних облiгацiй України в порядку, установленому нормативно-правовими актами з питань депозитарної та клiрингової дiяльностi.

(пункт 83 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

84. Договiр щодо купiвлi/продажу державних облiгацiй України є виконаним за умови проведення розрахункiв у порядку, установленому нормативно-правовими актами з питань депозитарної та клiрингової дiяльностi.

(пункт 84 глави 10 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

Глава 11. Порядок здiйснення операцiй з купiвлi/продажу державних облiгацiй України шляхом участi в торгах на органiзованому ринку капiталу

(заголовок глави 11 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

85. Нацiональний банк у разi потреби регулювання грошово-кредитного ринку шляхом участi в торгах на органiзованому ринку капiталу:

(абзац перший пункту 85 глави 11 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

1) подає заявки на купiвлю/продаж державних облiгацiй України iз зазначенням основних параметрiв щодо їх купiвлi або продажу;

(пiдпункт 1 пункту 85 глави 11 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

2) виступає iнiцiатором аукцiонiв з купiвлi/продажу державних облiгацiй України.

(пiдпункт 2 пункту 85 глави 11 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

Нацiональний банк подає заявки або iнiцiює аукцiони на двох органiзованих ринках капiталу, якi вiдповiдають вимогам пункту 82 глави 10 роздiлу V цього Положення та обсяги торгiв державними облiгацiями України (за винятком операцiй за участю Нацiонального банку) яких за результатами здiйсненого Нацiональним банком монiторингу є найбiльшими протягом останнiх шести календарних мiсяцiв. Обсяг заявок з купiвлi/продажу державних облiгацiй України розподiляється рiвними частинами мiж такими органiзованими ринками капiталу.

(абзац четвертий пункту 85 глави 11 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16, вiд 26.08.2021р. N 91, вiд 28.12.2022р. N 251)

86. Нацiональний банк може змiнювати свої заявки на купiвлю/продаж державних облiгацiй України, поданi для участi в торгах на органiзованих ринках капiталу, протягом операцiйного дня проведення торгiв на цих ринках.

(пункт 86 глави 11 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

87. Пункт 87 глави 11 роздiлу V виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

Глава 12. Порядок проведення операцiй з купiвлi/продажу державних облiгацiй України шляхом укладення договорiв з банком без участi в торгах на органiзованому ринку капiталу

(заголовок глави 12 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

88. Iнiцiатором проведення операцiї з купiвлi/продажу державних облiгацiй України шляхом укладення договорiв без участi в торгах на органiзованому ринку капiталу є сторона, зацiкавлена в термiновому проведеннi такої операцiї.

(пункт 88 глави 12 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

89. Нацiональний банк у разi звернення банку про проведення операцiї з купiвлi/продажу державних облiгацiй України приймає рiшення щодо можливостi проведення такої операцiї, виходячи зi стану грошово-кредитного ринку.

90. Нацiональний банк залежно вiд умов, зазначених у зверненнi банку щодо проведення операцiї з купiвлi/продажу державних облiгацiй України без участi в торгах на органiзованому ринку капiталу, укладає договiр поза органiзованим ринком капiталу, у тому числi iз використанням ЕТС, або на зазначеному банком органiзованому ринку капiталу, з яким Нацiональний банк уклав вiдповiдний договiр про участь у торгах державними облiгацiями України.

(пункт 90 глави 12 роздiлу V iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.02.2017р. N 16, вiд 26.08.2021р. N 91)

Роздiл VI. Вiдповiдальнiсть, контроль та iншi положення

Глава 13. Вiдповiдальнiсть та контроль

91. Вiдповiдальнiсть за несвоєчасне повернення коштiв за операцiями з рефiнансування / прямого репо та сплату процентiв / процентного доходу за ними, невиконання або неналежне виконання умов генерального кредитного договору / генерального договору репо покладається на банк.

92. Вiдповiдальнiсть за несвоєчасне перерахування або неперерахування коштiв за результатами проведення операцiї з розмiщення депозитних сертифiкатiв овернайт / тендера з розмiщення депозитних сертифiкатiв покладається на банк.

93. Вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть наданої банком вiдповiдно до цього Положення iнформацiї та вiдповiднiсть її вимогам законодавства України, у тому числi нормативно-правовим актам Нацiонального банку, а також за повноваження осiб, якi пiдписують усi документи, що подаються банком до Нацiонального банку вiдповiдно до цього Положення, покладається на банк.

94. Нацiональний банк здiйснює контроль за своєчасним поверненням банками коштiв за операцiями з рефiнансування та сплатою процентiв за ними, зворотним викупом цiнних паперiв за операцiєю прямого репо, а також за виконанням банками всiх умов укладених генеральних договорiв.

(пункт 94 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

95. Нацiональний банк, якщо процентне спiввiдношення вартостi пулу до сумарної заборгованостi стає меншим, нiж 100 %, виставляє вимогу до банку щодо включення до пулу додаткових активiв (майна) з метою приведення банком у вiдповiднiсть до встановлених вимог вартостi пулу.

(абзац перший пункту 95 глави 13 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

Нацiональний банк виставляє вимогу до банку про часткове дострокове погашення заборгованостi за кредитами та сплату процентiв за користування ними в разi невиконання ним протягом двох робочих днiв вимоги щодо включення додаткових активiв (майна) до пулу.

Нацiональний банк має право застосувати переважне i безумовне право щодо списання в безспiрному порядку заборгованостi з кореспондентського рахунку банку в Нацiональному банку в обсязi, що перевищує вартiсть пулу, керуючись статтею 73 Закону України "Про Нацiональний банк України", у разi невиконання / неналежного виконання банком у встановлений строк вимоги щодо часткового дострокового погашення заборгованостi за кредитами та сплати процентiв за користування ними.

(пункт 95 глави 13 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

96. Нацiональний банк у разi невиконання або неналежного виконання банком зобов'язань, передбачених генеральним кредитним договором, у перший робочий день, що настає за днем закiнчення строку виконання банком зобов'язань за операцiями рефiнансування, забезпечує:

(абзац перший пункту 96 глави 13 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

1) вiднесення цiєї заборгованостi на рахунки з облiку простроченої заборгованостi та прострочених нарахованих доходiв;

2) надсилання банку повiдомлення про порушення забезпеченого обтяженням зобов'язання з вимогою про необхiднiсть сплати простроченої заборгованостi банку у строки, установленi в повiдомленнi.

(пiдпункт 2 пункту 96 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)

97. Нацiональний банк з наступного календарного дня, що настає за днем невиконання банком зобов'язань, нараховує пеню в розмiрi 0,1 процента вiд суми простроченої заборгованостi за кожен день прострочення, але не бiльше подвiйної облiкової ставки Нацiонального банку, що дiяла в перiод прострочення виконання зобов'язання.

Нарахування пенi припиняється на наступний день пiсля виконання банком простроченого зобов'язання або через шiсть мiсяцiв iз дати, коли зобов'язання мало бути виконано.

98. Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв (якщо iнше не визначено Правлiнням Нацiонального банку) пiсля невиконання / неналежного виконання банком зобов'язання за операцiями з рефiнансування (включаючи зобов'язання щодо дострокового погашення заборгованостi) приймає рiшення щодо:

1) задоволення вимог Нацiонального банку:

шляхом застосування Нацiональним банком переважного i безумовного права на списання в безспiрному порядку заборгованостi з рахункiв банку вiдповiдно до статтi 73 Закону України "Про Нацiональний банк України" та/або

за рахунок активiв (майна), якi є предметом застави за операцiями з рефiнансування, а саме: дострокового погашення депозитних сертифiкатiв та/або реалiзацiї цiнних паперiв та/або набуття їх у власнiсть Нацiонального банку (включаючи позасудовий порядок) та/або задоволення вимог за рахунок грошового покриття в iноземнiй валютi та/або грошових надходжень за цiнними паперами та/або депозитними сертифiкатами (у нацiональнiй та/або iноземнiй валютi);

2) направлення банку вимоги про дострокове (повне або часткове) погашення заборгованостi за iншими операцiями з рефiнансування.

(абзац перший пункту 98 глави 13 роздiлу VI замiнено п'ятьма новими абзацами згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27, у зв'язку з цим абзаци другий, третiй уважати вiдповiдно абзацами шостим, сьомим)

Нацiональний банк набуває у власнiсть (iз заокругленням до бiльшого цiлого) предмет застави (цiннi папери, депозитнi сертифiкати) за справедливою вартiстю, визначеною на дату набуття його у власнiсть, а грошове покриття в iноземнiй валютi та грошовi надходження за цiнними паперами в iноземнiй валютi за офiцiйним курсом гривнi до iноземних валют на дату погашення заборгованостi за кредитом.

(абзац шостий пункту 98 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

Здiйснення заходiв iз реалiзацiї та/або переведення у власнiсть, та/або отримання коштiв вiд погашення предмета застави, а також у разi нестачi коштiв, одержаних вiд реалiзацiї та/або переведення у власнiсть, та/або отримання коштiв вiд погашення предмета застави для погашення заборгованостi банку, не виключає можливостi безспiрного списання коштiв з рахункiв банку до повного погашення всiєї заборгованостi банку.

(абзац сьомий пункту 98 глави 13 роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91, враховуючи змiни, внесенi постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.02.2022р. N 14, вiд 01.03.2022р. N 27)

(пункт 98 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

99. Нацiональний банк пiсля двох робочих днiв iз дня невиконання банком зобов'язань генерального договору репо щодо зворотного викупу цiнних паперiв вiдмовляється вiд проведення другої частини операцiї прямого репо та пропонує невикупленi банком цiннi папери для реалiзацiї на ринках капiталу.

(абзац перший пункту 99 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 18.02.2016р. N 90, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.08.2021р. N 91)

100. Нацiональний банк перераховує на кореспондентський рахунок банку суму коштiв, яка перевищує заборгованiсть за операцiями з рефiнансування / зобов'язання банку за другою частиною операцiї прямого репо, якщо кошти, одержанi вiд реалiзацiї предмета застави / операцiї прямого репо або погашення депозитних сертифiкатiв, перевищують заборгованiсть / зобов'язання за цими операцiями.

Нацiональний банк у разi виконання зобов'язань за другою частиною операцiї прямого репо за рахунок коштiв, отриманих вiд реалiзацiї цiнних паперiв, що є предметом операцiї прямого репо, та наявностi надлишку непроданих цiнних паперiв, повертає їх банку шляхом переказу на рахунок у цiнних паперах банку.

(пункт 100 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

101. Нацiональний банк у разi невиконання банком протягом двох робочих днiв умов генерального кредитного договору має право iнiцiювати дострокове повернення банком усiх коштiв, отриманих ним за операцiями з рефiнансування, та застосувати переважне i безумовне право щодо списання в безспiрному порядку цих коштiв з рахункiв банку та має право реалiзувати/набути у власнiсть заставленi банком активи (майно).

(пункт 101 глави 13 роздiлу VI у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44)

Глава 14. Iншi положення

102. Посадова особа, яка згiдно з наказом Нацiонального банку про розподiл функцiональних обов'язкiв здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть пiдроздiлiв, пов'язану з регулюванням грошово-кредитного ринку, приймає рiшення про проведення активних i пасивних операцiй Нацiонального банку, пов'язаних з регулюванням грошово-кредитного ринку, їх обмеження з урахуванням ситуацiї, що склалася на грошово-кредитному ринку, та здiйснення операцiй з купiвлi/продажу державних облiгацiй України.

103. Облiгацiї зовнiшньої державної позики України як забезпечення виконання зобов'язань за кредитами рефiнансування використовуватимуться в мiру врегулювання питань, пов'язаних з установленням Нацiональним банком кореспондентських вiдносин з iноземними депозитарiями та можливiстю отриманням iнформацiї про стан рахунку в цiнних паперах банку-позичальника.

103¹. Облiгацiї внутрiшньої державної позики України з плаваючою ставкою як забезпечення виконання зобов'язань за операцiями з рефiнансування використовуватимуться в мiру врегулювання питань, пов'язаних з автоматизацiєю розрахунку їх справедливої вартостi та коригуючих коефiцiєнтiв.

(главу 14 роздiлу VI доповнено пунктом 103¹ згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28.12.2022р. N 251)

104. Пункт 104 глави 14 роздiлу VI виключено

	(главу 14 роздiлу VI доповнено пунктом 104 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26.04.2018р. N 44, пункт 104 глави 14 роздiлу VI виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17.03.2020р. N 30)
Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй