ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

11.10.2011	N 364

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 20 жовтня 2011 р. за N 1214/19952

     Вiдповiдно до статей 7 i 44 Закону України "Про Нацiональний банк України" та роздiлiв II i III Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до Iнструкцiї про порядок органiзацiї та здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.12.2002 N 502, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 14.01.2003 за N 21/7342 (зi змiнами), такi змiни:

     1.1. У преамбулi слова i цифри "Iнструкцiєю про касовi операцiї в банках України, затвердженою постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.08.2003 N 337, зареєстрованою в Мiнiстерствi юстицiї України 05.09.2003 за N 768/8089 (зi змiнами)" замiнити словами i цифрами "Iнструкцiєю про ведення касових операцiй банками в Українi, затвердженою постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.06.2011 N 174, зареєстрованою в Мiнiстерствi юстицiї України 25.06.2011 за N 790/19528 (зi змiнами)".

     1.2. У главi 1:

     пункт 1.3 викласти в такiй редакцiї:

     "1.3. Банк (фiнансова установа) має право здiйснювати операцiї, зазначенi в абзацах третьому - шостому пункту 1.2 цiєї глави, в сумi, що не дорiвнює i не перевищує 150000 гривень, за умови пред'явлення документа, що посвiдчує особу та пiдтверджує її резидентнiсть. Працiвник банку (фiнансової установи) зобов'язаний зазначити у довiдках та квитанцiях, передбачених у главi 5 цiєї Iнструкцiї, прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) особи, яка здiйснює валютно-обмiнну операцiю, серiю та номер паспорта (iншого документа, що посвiдчує особу), дату видачi та орган, що його видав. Працiвник банку (фiнансової установи) зобов'язаний забезпечити зберiгання копiй сторiнок документа, що посвiдчує особу та пiдтверджує її резидентнiсть, якi мiстять данi, на пiдставi яких здiйснено iдентифiкацiю особи, у документах дня. Цi копiї засвiдчуються вiдбитком штампа каси банку (фiнансової установи), пункту обмiну валюти.

     Банк (фiнансова установа) має право здiйснювати операцiї, зазначенi в абзацi другому пункту 1.2 цiєї глави, за умови пред'явлення будь-якого документа, що посвiдчує особу, iз зазначенням у довiдках та квитанцiях, передбачених у главi 5 цiєї Iнструкцiї, прiзвища, iменi, по батьковi (за наявностi) особи, яка здiйснює продаж iноземної валюти. Копiювання сторiнок документа, що посвiдчує особу, забороняється.

     Вимоги, установленi цим пунктом щодо пред'явлення документiв, якi посвiдчують особу, пiд час проведення валютно-обмiнних операцiй не поширюються на операцiї, якi здiйснюються через банкiвськi автомати самообслуговування (далi - банкомати) банкiв.

     Операцiї, зазначенi в абзацах другому, четвертому - шостому пункту 1.2 цiєї глави, на суму, що дорiвнює або перевищує 150000 гривень, здiйснюються з iдентифiкацiєю фiзичної особи вiдповiдно до законодавства України";

     пункт 1.5 викласти в такiй редакцiї:

     "1.5. Операцiї з продажу готiвкової iноземної валюти однiй особi в один операцiйний (робочий) день у сумi, що дорiвнює або перевищує в еквiвалентi 150000 гривень, забороняються".

     1.3. У главi 4:

     доповнити пункти 4.6 i 4.8 новим абзацом такого змiсту:

     "повiдомлення про те, що данi про особу, отриманi у процесi обслуговування клiєнтiв пiд час здiйснення валютно-обмiнних операцiй, є банкiвською таємницею з вiдповiдним режимом їх зберiгання, передбаченим главою 10 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть";

     в абзацi четвертому пункту 4.15 слова i цифри "главою 5 роздiлу III Iнструкцiї про касовi операцiї в банках України, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.08.2003 N 337 i зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 05.09.2003 за N 768/8089" замiнити словами i цифрами "главою 4 роздiлу III Iнструкцiї про ведення касових операцiй банками в Українi, затвердженої постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.06.2011 N 174, зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 25.06.2011 за N 790/19528 (зi змiнами)";

     пункт 4.21 викласти в такiй редакцiї:

     "4.21. Не допускається вiдмова в здiйсненнi операцiй, зазначених у перелiку операцiй, якi проводять банк (фiнансова установа), за наявностi вiдповiдних коштiв для цього, а також операцiї сторно".

     1.4. Додаток 11 викласти в такiй редакцiї:

	"Додаток 11 до Iнструкцiї про порядок органiзацiї та здiйснення валютно-обмiнних операцiй на територiї України
___________________________ (найменування банку)	Форма N 377-К

Квитанцiя N
про здiйснення валютно-обмiнної операцiї або операцiї з купiвлi-продажу банкiвського металу

Дата _____________________

Час здiйснення операцiї _________________

Назва операцiї
	(купiвля, продаж, конвертацiя iноземної валюти або купiвля, продаж банкiвського металу, купiвля, продаж дорожнiх чекiв)

Назва валюти/ вид банкiвського металу	Сума/маса	Курс, крос-курс	До видачi
			назва валюти/ вид банкiвського металу	сума/маса
Усього

Сума комiсiї

.

Клiєнт
	(прiзвище, iм'я та по батьковi (за наявностi) фiзичної особи)

.

Пред'явлений
	(назва документа - паспорт або будь-який документ, що посвiдчує особу)

серiї		N		,		,
					(ким виданий, дата видачi)

(зазначається резидентнiсть фiзичної особи: резидент або нерезидент)

Пiдпис клiєнта

Пiдпис працiвника банку (фiнансової установи)

".

     2. Абзац перший пункту 1 глави 1 роздiлу IV Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005 N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2005 за N 950/11230 (зi змiнами), доповнити двома реченнями такого змiсту: "Уповноваженi банки мають право приймати вiд клiєнтiв-нерезидентiв заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, що складенi iноземною мовою та мiстять усi обов'язковi реквiзити, передбаченi пунктами 3 i 4 цiєї глави. У цьому разi уповноважений банк забезпечує переклад таких заяв на українську мову".

     3. Генеральному департаменту грошово-кредитної полiтики (Щербакова О. А.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України та банкiв України для використання в роботi.

     4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на першого заступника Голови Нацiонального банку України Колобова Ю. В.

     5. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування. Пiдпункт 1.2 пункту 1 цiєї постанови дiє до 01.09.2012.

Голова

С. Г. Арбузов