.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
м. Київ
| вiд 09.08.2002 | N 297 |
|---|
Про затвердження Положення про порядок видачi
небанкiвським фiнансовим установам, операторам
поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних
операцiй
| (назва у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.02.2008р. N 45, вiд 02.01.2019р. N 9) | |
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 р. за N 712/7000 |
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 27 вересня 2002 року N 362,
вiд 27 жовтня 2005 року N 396,
вiд 5 травня 2006 року N 171,
вiд 27 лютого 2008 року N 45,
вiд 6 березня 2009 року N 122,
вiд 1 лютого 2010 року N 35,
вiд 30 грудня 2010 року N 589,
вiд 26 квiтня 2011 року N 118,
вiд 8 вересня 2011 року N 306,
вiд 10 липня 2012 року N 289,
вiд 3 грудня 2012 року N 500,
вiд 14 квiтня 2015 року N 234,
вiд 19 червня 2015 року N 392,
вiд 29 грудня 2015 року N 962,
вiд 29 липня 2016 року N 363,
вiд 5 вересня 2016 року N 380,
вiд 21 грудня 2017 року N 137,
вiд 10 серпня 2018 року N 92,
вiд 2 сiчня 2019 року N 9,
вiд 5 лютого 2019 року N 28,
вiд 7 травня 2019 року N 65
Згiдно зi статтями 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", Законом України "Про валюту i валютнi операцiї" та з метою впорядкування видачi, переоформлення, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй на здiйснення валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
| (преамбула у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1. Затвердити Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (додається).
| (пункт 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.05.2006р. N 171, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2. Пункт 2 втратив чиннiсть
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 01.02.2010р. N 35) |
3. Пункт 3 втратив чиннiсть
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.09.2011р. N 306) |
4. Пункт 4 втратив чиннiсть
| (пункт 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.09.2002р. N 362, втратив чиннiсть згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.10.2005р. N 396) |
5. Фiнансовому департаменту (О.М.Кандибка) разом з Департаментом валютного контролю та лiцензування (С.О.Брагiн) пiдготувати вiдповiднi змiни до Перелiку i тарифiв на послугу за надання лiцензiй (дозволiв) на здiйснення банкiвських операцiй, операцiй з валютними цiнностями та iншi послуги, що надаються установами та територiальними управлiннями Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 08.08.2000 N 311 та зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 14.09.2000 за N 608/4829.
6. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.
7. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного контролю та лiцензування (С. О. Брагiн).
| В. о. Голови | А.В.Шаповалов |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 09 серпня 2002 року N 297 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) |
|
| Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 р. за N 712/7000 |
Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
| (назва Положення у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
(У назвi роздiлiв i текстi Положення слова "Небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку" замiнено словами "Небанкiвськi установи"; слова "Небанкiвська фiнансова установа", "небанкiвська фiнансова установа / нацiональний оператор поштового зв'язку", "небанкiвська фiнансова установа, нацiональний оператор поштового зв'язку", "небанкiвська фiнансова установа" у всiх вiдмiнках та числах замiнено вiдповiдно словами "Небанкiвська установа", "небанкiвська установа" у вiдповiдних вiдмiнках та числах; слово "генеральна" у всiх вiдмiнках та числах виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 2 сiчня 2019 року N 9) |
(У текстi Положення та додатках посилання на додатки 5 - 18 замiнено посиланнями вiдповiдно на додатки 6 - 19 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 2 сiчня 2019 року N 9) |
I. Загальнi положення
1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 7 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (далi - Закон про фiнпослуги), Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон про валюту) та визначає порядок видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй.
| (пункт 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2. У цьому Положеннi термiни вживаються в такому значеннi:
1) пiдпункт 1 пункту 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) пiдпункт 2 пункту 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
3) дата вiдкликання (анулювання) лiцензiї, вiдмови у видачi лiцензiї - дата рiшення Правлiння Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк) про вiдкликання (анулювання) лiцензiї, вiдмову у видачi лiцензiї;
| (пiдпункт 3 пункту 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
31) дата зупинення, поновлення лiцензiї - дата рiшення Правлiння Нацiонального банку або Комiтету з питань нагляду та регулювання дiяльностi банкiв, нагляду (оверсайту) платiжних систем (далi - Комiтет з питань нагляду) про зупинення, поновлення лiцензiї;
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 31 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
4) дата отримання повного пакета документiв - дата реєстрацiї в Нацiональному банку повного пакета документiв, передбаченого роздiлом III цього Положення;
| (пiдпункт 4 пункту 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
5) джерела походження коштiв для формування власного (статутного, додаткового) капiталу небанкiвської установи, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи - документально пiдтвердженi [на пiдставi офiцiйних документiв, належним чином засвiдчених їх копiй або iнших джерел, якщо така iнформацiя є публiчною (вiдкритою)] вiдомостi, що дають змогу зробити обґрунтований висновок щодо наявностi достатнiх фiнансових можливостей в учасникiв небанкiвських установ та/або будь-якої iншої особи в ланцюгу володiння корпоративними правами небанкiвської установи для формування власного (статутного, додаткового) капiталу небанкiвської установи, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи;
| (пiдпункт 5 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
51) електронний реєстр - електронний реєстр лiцензiй та осiб, яким видано лiцензiї, що ведеться Нацiональним банком за допомогою вiдповiдного комплексу органiзацiйно-технiчних засобiв;
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 51 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
6) iстотна участь - пряме та/або опосередковане володiння однiєю особою самостiйно чи разом з iншими особами 10 i бiльше вiдсотками статутного капiталу та/або права голосу акцiй, паїв юридичної особи або незалежна вiд формального володiння можливiсть значного впливу на управлiння чи дiяльнiсть юридичної особи. Особа визнається власником опосередкованої iстотної участi незалежно вiд того, чи здiйснює така особа контроль прямого власника участi в юридичнiй особi або контроль будь-якої iншої особи в ланцюгу володiння корпоративними правами такої юридичної особи;
7) квалiфiкована фондова бiржа - бiржа, створена згiдно iз законодавством держави - члена Європейського Союзу, або сукупна ринкова капiталiзацiя компанiй, акцiї яких уключенi (допущенi) до торгiв на такiй бiржi, перевищує еквiвалент 100 мiльярдiв доларiв США станом на останнiй мiсяць року, що передує року, у якому бiржа визнається квалiфiкованою для цiлей цього Положення;
8) квалiфiковане бюро кредитних iсторiй - бюро кредитних iсторiй, що створено i дiє на пiдставi Закону України "Про органiзацiю формування та обiгу кредитних iсторiй";
81) керiвник з лiцензування - керiвник структурного пiдроздiлу Нацiонального банку, до основних завдань якого належить забезпечення реалiзацiї функцiй Нацiонального банку у сферi видачi лiцензiй небанкiвським установам;
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 81 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
9) керiвники небанкiвської установи - одноособовий виконавчий орган або члени колегiального виконавчого органу та члени ради небанкiвської установи (наглядової, спостережної) - за наявностi;
10) ключовий учасник юридичної особи - будь-яка фiзична особа, яка володiє корпоративними правами такої юридичної особи, юридична особа, яка володiє двома i бiльше вiдсотками корпоративних прав такої юридичної особи, зокрема, якщо:
юридична особа має бiльше нiж 20 учасникiв - фiзичних осiб, то ключовими учасниками є 20 учасникiв - фiзичних осiб, частки яких є найбiльшими;
однаковi за розмiром пакети корпоративних прав юридичної особи належать бiльше нiж 20 учасникам - фiзичним особам, ключовими учасниками є всi фiзичнi особи, якi володiють двома i бiльше вiдсотками корпоративних прав такої юридичної особи;
вважається, що публiчна компанiя не має ключових учасникiв;
11) контролер - фiзична або юридична особа, щодо якої немає контролерiв - фiзичних осiб та яка має змогу здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння або дiяльнiсть юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володiння самостiйно або разом з iншими особами часткою в юридичнiй особi, що вiдповiдає еквiваленту 50 чи бiльше вiдсоткiв статутного капiталу та/або голосiв юридичної особи, або незалежно вiд формального володiння здiйснювати такий вплив на пiдставi договору чи будь-яким iншим чином;
12) контроль - можливiсть здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння та/або дiяльнiсть юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володiння однiєю особою самостiйно або разом з iншими особами часткою в юридичнiй особi, що вiдповiдає еквiваленту 50 чи бiльше вiдсоткiв статутного капiталу та/або голосiв юридичної особи, або незалежно вiд формального володiння можливiсть здiйснювати такий вплив на пiдставi договору чи будь-яким iншим чином;
13) ланцюг володiння корпоративними правами юридичної особи - iнформацiя про склад ключових учасникiв юридичної особи, яка включає iнформацiю про ключових учасникiв першого i кожного наступного рiвня володiння корпоративними правами юридичної особи;
131) лiцензiя - лiцензiя Нацiонального банку на здiйснення валютних операцiй або генеральна лiцензiя на здiйснення валютних операцiй, яка не втратила чиннiсть пiсля введення в дiю Закону про валюту;
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 131 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
132) небанкiвська установа - небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, або оператор поштового зв'язку;
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 132 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
14) небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, - юридична особа, яка вiдповiдно до законодавства України не є банком, надає одну або кiлька фiнансових послуг та яку внесено до державного реєстру фiнансових установ, який ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, або Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (далi - Реєстр фiнансових установ) у порядку, установленому законодавством України;
| (пiдпункт 14 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
15) остаточнi ключовi учасники - це ключовi учасники - фiзичнi особи, а також ключовi учасники - юридичнi особи, якi у своєму складi не мають ключових учасникiв. Остаточними ключовими учасниками також є держава (в особi вiдповiдного органу державної влади), територiальна громада (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування), мiжнародна фiнансова установа, а також публiчна компанiя;
16) примiщення - частина внутрiшнього об'єму нежитлового об'єкта нерухомого майна, обмежена будiвельними елементами та/або огороджувальними будiвельними конструкцiями, з можливiстю входу i виходу, що використовується небанкiвською установою для здiйснення валютних операцiй;
17) публiчна компанiя - iноземна юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, акцiї якої включенi до бiржових спискiв (пройшли процедуру лiстингу) i допущенi до торгiв у регульованому сегментi квалiфiкованої фондової бiржi;
18) рiвень володiння корпоративними правами юридичної особи - вiдносини щодо володiння корпоративними правами юридичної особи мiж такою юридичною особою та її учасниками. Якщо всi учасники юридичної особи є фiзичними особами, то така юридична особа має лише один рiвень володiння корпоративними правами;
19) строк дiяльностi небанкiвської установи - строк, який обчислюється з дати початку фактичного надання резидентам певних фiнансових послуг у валютi України;
20) структурнi пiдроздiли - фiлiї та iншi вiдокремленi структурнi пiдроздiли, невiдокремленi структурнi пiдроздiли, пункти обмiну iноземної валюти, каси, об'єкти поштового зв'язку небанкiвської установи, в яких здiйснюється надання фiнансових послуг;
| (пiдпункт 20 пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
21) суттєве порушення небанкiвськими установами вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ - будь-яке з таких порушень:
технiчний стан елементiв вiдгороджувальних конструкцiй примiщень небанкiвської установи, сховища небанкiвської установи або сейфа, що використовується як сховище, не вiдповiдає вимогам, установленим нормативно-правовим актом з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi;
немає системи вiдеоспостереження за примiщеннями небанкiвської установи, яка функцiонує вiдповiдно до нормативно-правового акта з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi;
примiщення небанкiвської установи не обладнанi системами тривожної сигналiзацiї;
22) пiдпункт 22 пункту 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
23) суттєве порушення фiнансових зобов'язань - невиконання або неналежне виконання зобов'язання фiнансового характеру, розмiр невиконання / неналежного виконання якого перевищує 300 тисяч гривень (або еквiвалент цiєї суми в iноземнiй валютi), а строк прострочення виконання зобов'язання фiнансового характеру перевищує 90 днiв;
231) уповноважена особа Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку або його заступник, який здiйснює загальне керiвництво та контролює дiяльнiсть самостiйних пiдроздiлiв Нацiонального банку за вертикаллю пiдпорядкування "Пруденцiйний нагляд";
| (пункт 2 доповнено пiдпунктом 231 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
24) учасник юридичної особи - особа, яка володiє корпоративними правами цiєї юридичної особи.
Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються вiдповiдно до визначень, зазначених у Законi України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" (далi - Закон про банки), Законi про фiнпослуги, Законi про валюту, Законi України "Про поштовий зв'язок", iнших законодавчих актах України, якi стосуються дiяльностi небанкiвських установ, i нормативно-правових актах Нацiонального банку.
| (абзац тридцять четвертий пункту 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
3. Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, здiйснює валютнi операцiї, передбаченi пунктами 1 - 4 частини другої статтi 9 Закону про валюту, а також iншi валютнi операцiї, якi є наданням фiнансових послуг, передбачених частиною першою статтi 4 Закону про фiнпослуги, на пiдставi лiцензiї, що надає небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, право на здiйснення таких валютних операцiй.
| (абзац перший пункту 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, здiйснює без лiцензiї валютнi операцiї, якi є наданням послуг професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв, iз дотриманням вимог статтi 5 Закону про валюту.
| (пункт 3 доповнено новим абзацом другим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
Публiчне акцiонерне товариство "Нацiональний депозитарiй України" здiйснює без лiцензiї валютнi операцiї, якi є наданням послуг iз забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, iз дотриманням вимог статтi 5 Закону про валюту.
| (пункт 3 доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
Оператор поштового зв'язку надає фiнансовi послуги з переказу коштiв, якщо вони є валютними операцiями, та/або фiнансовi послуги з торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, передбаченi частиною третьою статтi 9 Закону про валюту, на пiдставi лiцензiї.
| (абзац пункту 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.02.2019р. N 28) | |
| (пункт 3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
4. Небанкiвськi установи, якi мають лiцензiю на здiйснення дiяльностi з обмiну валют / торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi, мають право вiдкривати на територiї України пункти обмiну iноземних валют у встановленому Нацiональним банком порядку.
| (пункт 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
5. Небанкiвськi установи, якi мають лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, зобов'язанi протягом строку її чинностi забезпечувати вiдповiднiсть примiщень (своїх примiщень та/або примiщень їх структурних пiдроздiлiв) вимогам законодавства України, уключаючи вимоги нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, а також забезпечувати дотримання вимог законодавства України щодо застосування реєстраторiв розрахункових операцiй пiд час здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах на територiї України.
| (пункт 5 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
6. Небанкiвськi установи, якi отримали лiцензiю, зобов'язанi надавати Нацiональному банку iнформацiю про валютнi операцiї вiдповiдно до змiсту, форми, перiодичностi, строкiв, способу та порядку надання, визначених Нацiональним банком.
| (пункт 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
7. Небанкiвськi установи зобов'язанi здiйснювати валютнi операцiї за правилами та в порядку, що визначенi законодавством України, у тому числi нормативно-правовими актами Нацiонального банку та розробленими вiдповiдно до них внутрiшнiми положеннями небанкiвської установи, а також з дотриманням умов виданої лiцензiї.
| (абзац перший пункту 7 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Небанкiвська установа, яка пiд час здiйснення валютних операцiй має намiр використовувати комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельну марку (знак для товарiв та послуг), що не мiстить найменування небанкiвської установи, зобов'язана не менше нiж за 15 робочих днiв до початку використання письмово повiдомити Нацiональний банк про їх використання та надати iнформацiю про такi торговельну марку (знак для товарiв та послуг), комерцiйне (фiрмове) найменування.
8. Структурнi пiдроздiли небанкiвської установи здiйснюють валютнi операцiї згiдно з положеннями, якi регламентують проведення валютних операцiй, та в межах повноважень, наданих небанкiвською установою - юридичною особою.
| (пункт 8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
9. Власник лiцензiї не може передавати її третiм особам.
10. Небанкiвськi установи вносять плату за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї в розмiрi, передбаченому нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань затвердження тарифiв на послуги (операцiї) Нацiонального банку.
| (абзац перший пункту 10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Небанкiвськi установи зобов'язанi подати копiю платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, одночасно з поданням Нацiональному банку вiдповiдного пакета документiв. Неподання копiї вiдповiдного платiжного документа є пiдставою для повернення Нацiональним банком документiв на доопрацювання.
| (абзац другий пункту 10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Послуга з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, що надається Нацiональним банком на пiдставi цього Положення, є наданою, а плата за таку послугу не пiдлягає поверненню, якщо за вiдповiдним пакетом документiв Нацiональним банком було прийняте рiшення про видачу / вiдмову у видачi лiцензiї.
| (абзац третiй пункту 10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
11. Небанкiвська установа з дати її виключення з Реєстру фiнансових установ або єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, що ведеться Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi зв'язку та iнформатизацiї (далi - Реєстр операторiв), зобов'язана припинити здiйснення валютних операцiй та не пiзнiше наступного робочого дня письмово повiдомити про це Нацiональний банк.
| (пункт 11 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
12. Небанкiвськi установи в разi прийняття рiшення про припинення надання фiнансових послуг, якi є валютними операцiями, зобов'язанi протягом п'яти днiв iз дня прийняття такого рiшення звернутися до Нацiонального банку iз заявою у довiльнiй формi про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.
| (пункт 12 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
13. Пункт 13 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
14. Пункт 14 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
II. Умови, за яких небанкiвська установа має право отримати лiцензiю та здiйснювати валютнi операцiї
| (назва роздiлу II у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
15. Нацiональний банк видає небанкiвськiй установi лiцензiю для здiйснення валютних операцiй, передбачених пунктом 3 роздiлу I цього Положення, за умови дотримання таких вимог:
| (абзац перший пункту 15 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) строк дiяльностi не менше:
одного року - для небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, у сферi надання резидентам таких самих фiнансових послуг у валютi України (крiм видачi лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi), що пiдтверджується документом, зазначеним у пiдпунктi 6 пункту 18 роздiлу III цього Положення, а також iншими документами, що пiдтверджують початок фактичного надання небанкiвською установою, яка є фiнансовою установою, вiдповiдних фiнансових послуг у валютi України;
трьох рокiв - для оператора поштового зв'язку у сферi надання послуг з переказу коштiв у валютi України (крiм видачi лiцензiї на здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi), що пiдтверджується документами, якi засвiдчують початок фактичного надання таких послуг;
| (бзац третiй пiдпункту 1 пункту 15 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.02.2019р. N 28) | |
| (пiдпункт 1 пункту 15 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) вiдповiднiсть фiнансового стану небанкiвської установи вимогам роздiлу IV цього Положення (у тому числi щодо наявностi власного капiталу небанкiвської установи в розмiрi, не меншому, нiж установлено пунктом 27 роздiлу IV цього Положення);
3) вiдповiднiсть небанкiвської установи, її керiвникiв, власникiв iстотної участi в нiй вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначеним у роздiлi V цього Положення;
| (пiдпункт 3 пункту 15 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
4) вiдповiднiсть структури власностi небанкiвської установи вимогам роздiлу VI цього Положення;
5) наявнiсть у оператора поштового зв'язку не менше 50 структурних пiдроздiлiв, розташованих на територiї не менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України), примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi;
| (пiдпункт 5 пункту 15 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
51) наявнiсть у оператора поштового зв'язку не менше нiж 50 % доходiв за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату, що отриманi вiд дiяльностi у сферi надання послуг поштового зв'язку, що пiдтверджується аудиторським звiтом суб'єкта аудиторської дiяльностi з iнформацiєю про структуру цих доходiв;
| (пункт 15 доповнено пiдпунктом 51 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
6) подання до Нацiонального банку повного пакета документiв для отримання лiцензiї, визначених цим Положенням;
7) не було:
здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi та/або суттєвих порушень вимог валютного законодавства в кiлькостi, що становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи, та/або двох i бiльше випадкiв застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства у виглядi штрафу, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї - щодо небанкiвської установи, яка звертається за отриманням лiцензiї в разi розширення / змiни перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати ця небанкiвська установа;
здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв порушення вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або наявностi двох i бiльше фактiв застосування до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вищезазначеного законодавства України - щодо небанкiвських установ, якi звертаються до Нацiонального банку за отриманням лiцензiї у випадках, не пов'язаних iз розширенням / змiною перелiку валютних операцiй.
| (пiдпункт 7 пункту 15 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
16. Небанкiвськi установи зобов'язанi дотримуватися вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг (уключаючи вимоги цього Положення), законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму чи фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також виконувати вимоги та рiшення Нацiонального банку, уключаючи вимоги Нацiонального банку щодо надання йому iнформацiї, документiв i звiтностi в установлений Нацiональним банком строк.
| (пункт 16 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
17. Небанкiвськi установи в разi виявлення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть вимогам, установленим цим Положенням, зобов'язанi повiдомити про це Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дня виявлення таких обставин.
III. Перелiк документiв i порядок їх подання Нацiональному банку для отримання лiцензiї та витягу з електронного реєстру лiцензiй
18. Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї подають до Нацiонального банку такi документи:
1) заяву про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення);
| (пiдпункт 1 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) бiзнес-план щонайменше на три роки дiяльностi, складений з урахуванням вимог, визначених у додатку 2 до цього Положення;
3) анкету небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (за формою, наведеною в додатку 3 до цього Положення);
| (пiдпункт 3 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
4) копiю документа, що пiдтверджує внесення небанкiвської установи до Реєстру фiнансових установ або до Реєстру операторiв;
| (пiдпункт 4 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
5) копiю статуту. Небанкiвська установа, актуальна редакцiя статуту якої оприлюднена на порталi електронних сервiсiв юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань, що не мають статусу юридичної особи, подає лист (повiдомлення) з iнформацiєю про розмiщення актуальної редакцiї статуту на зазначеному порталi замiсть копiї статуту в паперовiй формi. Небанкiвська установа, яка створена та/або дiє на пiдставi модельного статуту, затвердженого Кабiнетом Мiнiстрiв України, подає копiю рiшення про її створення або про провадження дiяльностi на пiдставi модельного статуту, пiдписаного всiма засновниками;
| (пiдпункт 5 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
6) копiї лiцензiй на здiйснення небанкiвською установою тих видiв фiнансових послуг, якi пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України, виданих уповноваженим органом державної влади у сферi регулювання ринкiв фiнансових послуг, або iнший документ, який пiдтверджує видачу лiцензiї на здiйснення небанкiвською установою фiнансових послуг чи iншим чином свiдчить про наявнiсть у небанкiвської установи права на надання фiнансових послуг, якi пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України (надаються, якщо вiдповiднi види фiнансових послуг пiдлягають лiцензуванню згiдно iз законодавством України);
7) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi за формою N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан") [далi - форма N 1 "Баланс (Звiт про фiнансовий стан)"], формою N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд") [далi - форма N 2 "Звiт про фiнансовi результати (Звiт про сукупний дохiд)"], формою N 3 "Звiт про рух грошових коштiв" (далi - форма N 3 "Звiт про рух грошових коштiв"), формою N 4 "Звiт про власний капiтал" (далi - форма N 4 "Звiт про власний капiтал") додатка 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 1 "Загальнi вимоги до фiнансової звiтностi", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28 лютого 2013 року за N 336/22868 (зi змiнами) (далi - Положення бухгалтерського облiку), i примiток до фiнансової звiтностi (далi - примiтки до фiнансової звiтностi), що вiдповiдають вимогам, установленим Положенням бухгалтерського облiку, або Фiнансового звiту суб'єкта малого пiдприємництва, за формою додатка 1 до Положення (стандарту) бухгалтерського облiку 25 "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 25 лютого 2000 року N 39, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 15 березня 2000 року за N 161/4382 (у редакцiї наказу Мiнiстерства фiнансiв України вiд 24 сiчня 2011 року N 25) (зi змiнами) (далi - "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва"):
за попереднiй звiтний рiк (за наявностi);
станом на останню звiтну дату, що передує зверненню небанкiвської установи до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року).
| (абзац третiй пiдпункту 7 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
У примiтках до фiнансової звiтностi оператора поштового зв'язку має мiститися iнформацiя щодо структури його доходiв.
| (пiдпункт 7 пункту 18 доповнено новим абзацом четвертим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, у зв'язку з цим абзаци четвертий, п'ятий уважати вiдповiдно абзацами п'ятим, шостим) |
Якщо за даними фiнансової звiтностi дебiторська заборгованiсть небанкiвської установи становить бiльше, нiж 10 % активiв небанкiвської установи, то додатково до фiнансової звiтностi подається розшифрування такої дебiторської заборгованостi, уключаючи iнформацiю про сторони та суму операцiй, строки та умови погашення дебiторської заборгованостi, iнформацiю про наявнiсть забезпечення i характер вiдшкодування, яке надаватиметься пiд час погашення.
Якщо за даними фiнансової звiтностi фiнансовi iнвестицiї небанкiвської установи становлять бiльше, нiж 10 % активiв небанкiвської установи, то додатково до фiнансової звiтностi подається детальна iнформацiя щодо таких iнвестицiй, зокрема про цiльове призначення iнвестицiй, об'єкт та суму iнвестицiй;
8) аудиторський звiт, пiдготовлений суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити аудит фiнансової звiтностi небанкiвських установ, про пiдтвердження достовiрностi та повноти фiнансової звiтностi, визначеної в пiдпунктi 7 пункту 18 роздiлу III цього Положення (далi - аудиторський звiт суб'єкта аудиторської дiяльностi) та:
iнформацiю такого суб'єкта аудиторської дiяльностi про пiдтвердження джерел походження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської установи та достатностi її фiнансового стану для здiйснення валютних операцiй згiдно з бiзнес-планом;
iнформацiю такого суб'єкта аудиторської дiяльностi щодо пiдтвердження наявностi не менше нiж 50 % доходiв оператора поштового зв'язку за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату вiд дiяльностi у сферi надання послуг поштового зв'язку з iнформацiєю про структуру цих доходiв;
| (пiдпункт 8 пункту 18 у редакцiї постанов Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92, вiд 02.01.2019р. N 9) |
iнформацiю такого суб'єкта аудиторської дiяльностi щодо суми прийнятних активiв страхової компанiї, яка має намiр здiйснювати розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, та пiдтвердження дотримання нею нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, встановленого роздiлом III Положення про обов'язковi критерiї i нормативи достатностi капiталу та платоспроможностi, лiквiдностi, прибутковостi, якостi активiв та ризиковостi операцiй страховика, затвердженого розпорядженням Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг вiд 07 червня 2018 року N 850, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 06 липня 2018 року за N 782/32234 (iз змiнами) (далi - Положення N 850);
| (пiдпункт 8 пункту 18 доповнено абзацом згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
9) iнформацiю щодо включення суб'єкта аудиторської дiяльностi до Реєстру аудиторiв та суб'єктiв аудиторської дiяльностi, що ведеться вiдповiдно до Закону України "Про аудит фiнансової звiтностi та аудиторську дiяльнiсть" (далi - реєстр аудиторiв);
| (пiдпункт 9 пункту 18 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92) |
91) iнформацiю страхової компанiї, яка має намiр здiйснювати розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, щодо структури прийнятних активiв, уключаючи за кожним активом окремо iнформацiю про суму, найменування та iдентифiкацiйний код юридичної особи, в якiй розмiщений актив, або мiсцезнаходження та реєстрацiйний номер нерухомого майна, яке є активом, а також запевнення, що прийнятнi активи вiдповiдають вимогам, визначеним роздiлом II Положення N 850;
| (пункт 18 доповнено пiдпунктом 91 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
10) довiдки банкiв, що обслуговують рахунки небанкiвської установи, якi мiстять iнформацiю про рух коштiв на рахунках iз дати вiдкриття рахунку, але за перiод не бiльше нiж три останнiх мiсяцi, i про залишки на рахунках станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї;
11) документи, якi пiдтверджують джерела походження коштiв для формування власного (статутного, додаткового) капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи вiдповiдно до вимог пунктiв 33 - 36 роздiлу IV цього Положення;
| (пiдпункт 11 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
12) довiдку органу державної фiскальної служби про те, є або немає в небанкiвської установи заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї;
13) кредитнi звiти з квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо небанкiвської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї;
14) iнформацiю про наявнiсть примiщень, в яких планується здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, якi вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi [iз зазначенням мiсцезнаходження примiщення, дати та номера документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договору оренди/суборенди нежитлового примiщення на строк не менше одного року), найменування та iдентифiкацiйного коду юридичної особи в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (далi - iдентифiкацiйний код) / номера контрагента, строку дiї договору, дати приймання-передавання примiщення в оренду/суборенду, розмiру примiщення], за формою, наведеною в додатку 4 до цього Положення, - у разi звернення оператора поштового зв'язку до Нацiонального банку за лiцензiєю в частинi здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах;
| (пiдпункт 14 пункту 18 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
15) вiдомостi про структуру власностi небанкiвської установи, поданi вiдповiдно до роздiлу VI цього Положення. Зазначенi вiдомостi подаються станом на перше число мiсяця, в якому небанкiвська установа звертається до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї, у порядку, визначеному роздiлом III цього Положення;
| (пiдпункт 15 пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
16) довiдки про те, що має чи не має судимостi власник iстотної участi, керiвник небанкiвської установи, виданi компетентним органом країни їх проживання (станом на будь-яку дату протягом одного мiсяця, що передує датi подання пакета документiв для отримання лiцензiї);
161) документи, якi пiдтверджують вiдповiднiсть керiвникiв небанкiвських установ додатковим вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначеним роздiлом V цього Положення, - для небанкiвських установ, якi мають намiр здiйснювати виключно торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi, а саме:
копiю документа про призначення на посаду керiвника небанкiвської установи;
анкету керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку за формою згiдно з додатком 5 до цього Положення, пiдписану ним особисто;
копiю документа про здобуття керiвником небанкiвської установи вищої освiти;
копiю трудової книжки керiвника небанкiвської установи;
копiї всiх сторiнок паспорта керiвника небанкiвської установи, якi мiстять його фотографiю, прiзвище, iм'я, по батьковi (у разi наявностi), дату народження, серiю i номер паспорта, дату видачi та найменування органу, що його видав, реєстрацiю мiсця проживання (для фiзичних осiб - iноземцiв у разi наявностi), iнформацiю про громадянство;
для керiвника, паспорт якого оформлено у виглядi картки, що мiстить безконтактний електронний носiй, - копiю документа з iнформацiєю про реєстрацiю мiсця його проживання;
для керiвника-iноземця, який не має в паспортi iнформацiї про мiсце проживання, - копiю документа, що може пiдтвердити адресу його постiйного мiсця проживання;
кредитнi звiти вiд квалiфiкованих бюро кредитних iсторiй щодо керiвника небанкiвської установи станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв;
довiдку органу державної фiскальної служби за мiсцем проживання керiвника про те є або немає в нього заборгованостi зi сплати податкiв, зборiв та iнших обов'язкових платежiв станом на будь-яку дату протягом двох тижнiв, що передують датi надходження пакета документiв.
Небанкiвська установа надає iнформацiю про мiсце перебування керiвника, якщо немає документального пiдтвердження реєстрацiї мiсця його проживання;
| (пункт 18 доповнено пiдпунктом 161 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
17) копiю платiжного документа, який пiдтверджує оплату послуги Нацiонального банку з розгляду пакета документiв для отримання лiцензiї.
Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 4, 6, 11, 13 пункту 18 роздiлу III цього Положення, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) у встановленому законодавством України порядку.
Документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктi 7 пункту 18 роздiлу III цього Положення, повиннi бути пiдписанi (засвiдченi) небанкiвською установою та суб'єктом аудиторської дiяльностi, а документи (їх копiї), зазначенi в пiдпунктах 2, 3, 5, 14, 15 пункту 18 роздiлу III цього Положення, - небанкiвською установою.
| (абзац двадцять четвертий пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92) |
19. Небанкiвськi установи зобов'язанi звернутися до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй за формою, визначеною в додатку 6 до цього Положення, у разi розширення / змiни перелiку валютних операцiй, якi планують здiйснювати небанкiвськi установи.
Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї подають до Нацiонального банку документи, передбаченi пунктом 18 роздiлу III цього Положення (крiм документiв, передбачених пiдпунктом 11 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якi подаються лише в разi збiльшення розмiру статутного та/або додаткового капiталу небанкiвської установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату видачi попередньої лiцензiї).
| (пункт 19 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
20. Небанкiвськi установи в разi змiни найменування, iдентифiкацiйного коду, iнших вiдомостей, зазначених у лiцензiї / витягу з електронного реєстру лiцензiй, зобов'язанi протягом 30 днiв iз дня державної реєстрацiї вiдповiдних змiн подати до Нацiонального банку:
| (абзац перший пункту 20 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) заяву про внесення змiн до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй за формою, визначеною в додатку 7 до цього Положення;
| (пiдпункт 1 пункту 20 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) засвiдченi небанкiвською установою копiї документiв, якi пiдтверджують змiну найменування, iдентифiкацiйного коду, iнших вiдомостей, зазначених у лiцензiї.
21. Небанкiвськi установи мають право звернутися до Нацiонального банку iз заявою в довiльнiй формi про отримання витягу з електронного реєстру лiцензiй, оформлення якого здiйснюється в порядку, визначеному абзацами другим та третiм пункту 62 роздiлу VII цього Положення.
22. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської установи подання додаткових документiв, iнформацiї, пояснень до документiв, поданих до Нацiонального банку, якi необхiднi для прийняття рiшень вiдповiдно до цього Положення.
23. Небанкiвськi установи зобов'язанi подавати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї, отримання витягу з електронного реєстру лiцензiй, а також iншi документи, передбаченi цим Положенням, українською мовою та без виправлень.
Небанкiвськi установи пронумеровують, прошивають та засвiдчують сторiнки документiв у встановленому законодавством України порядку.
Небанкiвськi установи одночасно з документами на паперових носiях обов'язково подають до Нацiонального банку електроннi копiї цих документiв (далi - електроннi копiї документiв).
Електроннi копiї документiв створюються у виглядi файлiв, якi мiстять вiдсканованi з паперових носiїв зображення документiв.
Сканування з паперових носiїв зображення документiв здiйснюється з урахуванням таких вимог:
1) формат готового файла - pdf;
2) сканована копiя кожного окремого документа зберiгається як окремий файл;
3) файл повинен мати коротку назву латинськими лiтерами, що вiдображає змiст та реквiзити документа;
4) документи, що мiстять бiльше однiєї сторiнки, скануються в один файл;
5) роздiльна здатнiсть сканування не нижче нiж 300 dpi.
Анкета небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 3), анкета керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 5) додатково надаються в електронному виглядi у форматах xls або xlsx та pdf.
| (абзац одинадцятий пункту 23 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Електроннi копiї документiв подаються до Нацiонального банку на цифрових носiях iнформацiї (компакт-дисках (CD/DVD) або USB-флеш-накопичувачах) або надсилаються засобами електронної пошти Нацiонального банку з урахуванням технiчних можливостей цiєї системи (за умови пiдключення небанкiвської установи до системи електронної пошти Нацiонального банку).
24. Небанкiвськi установи в разi внесення змiн до статуту зобов'язанi письмово повiдомити про це Нацiональний банк протягом 30 днiв iз дня державної реєстрацiї цих змiн iз зазначенням їх короткого опису.
Небанкiвськi установи в разi змiни вiдомостей, що зазначенi в анкетi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 3), анкетi керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 5), зобов'язанi протягом 10 робочих днiв iз дня настання змiн у письмовiй формi повiдомити Нацiональний банк про такi змiни та подати оновлену анкету.
| (абзац другий пункту 24 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
IV. Вимоги до фiнансового стану
25. Небанкiвськi установи повиннi вiдповiдати вимогам щодо фiнансового стану, визначеним цим Положенням.
26. Фiнансовий стан небанкiвської установи повинен вiдповiдати запланованим нею у бiзнес-планi (додаток 2) обсягам та характеру дiяльностi. Бiзнес-план небанкiвської установи повинен бути складений з урахуванням вимог цього Положення. Розрахунки доходiв i витрат у бiзнес-планi повиннi бути обґрунтованими. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської установи подання додаткових документiв для обґрунтування розрахункiв, передбачених бiзнес-планом.
Нацiональний банк має право визнати фiнансовий стан небанкiвської установи таким, що не вiдповiдає вимогам, установленим цим Положенням, якщо данi бiзнес-плану небанкiвської установи та/або фiнансової звiтностi свiдчать про те, що немає пропорцiйних її обсягу та характеру дiяльностi ресурсiв для належного здiйснення дiяльностi.
27. Небанкiвськi установи для отримання лiцензiї зобов'язанi забезпечити наявнiсть мiнiмального власного капiталу:
1) для здiйснення валютних операцiй, пов'язаних з наданням кредитiв (позик) та/або залученням фiнансових активiв, - у сумi 100 мiльйонiв гривень;
2) пiдпункт 2 пункту 27 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
3) для здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв, що не передбачають використання готiвки в нацiональнiй та iноземнiй валютах, - у сумi 10 мiльйонiв гривень;
4) для здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, якщо:
небанкiвська установа має не бiльше 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (торгiвля валютними цiнностями в готiвковiй формi або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах), - у сумi п'ять мiльйонiв гривень;
небанкiвська установа має бiльше нiж 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються вiдповiднi валютнi операцiї (торгiвля валютними цiнностями в готiвковiй формi або здiйснення iнших валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах), - розмiр мiнiмального власного капiталу визначається з розрахунку п'ять мiльйонiв гривень плюс п'ять мiльйонiв гривень на кожнi наступнi 50 структурних пiдроздiлiв, в яких здiйснюються зазначенi валютнi операцiї;
5) для здiйснення iнших валютних операцiй з перелiку, передбаченого пунктом 3 роздiлу I цього Положення (крiм тих валютних операцiй, що зазначенi в пiдпунктах 1 - 4 пункту 27 та пунктi 271 роздiлу IV цього Положення), - у сумi 15 мiльйонiв гривень.
| (абзац перший пiдпункту 5 пункту 27 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
Вимоги щодо розмiру мiнiмального власного капiталу не додаються в разi здiйснення небанкiвською установою двох або бiльше видiв валютних операцiй.
| (пункт 27 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
271. Страхова компанiя для отримання лiцензiї на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя зобов'язана забезпечити дотримання нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, встановленого роздiлом III Положення N 850.
| (роздiл IV доповнено пунктом 271 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
28. Небанкiвськi установи, якi отримали лiцензiю, зобов'язанi протягом строку дiї лiцензiї забезпечувати наявнiсть мiнiмального власного капiталу в сумi, установленiй у пунктi 27 роздiлу IV цього Положення.
281. Страховi компанiї, якi отримали лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, зобов'язанi протягом строку дiї лiцензiї забезпечувати дотримання нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, встановленого роздiлом III Положення N 850.
| (роздiл IV доповнено пунктом 281 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
29. Небанкiвська установа, яка звертається за отриманням лiцензiї, зобов'язана мати грошовi кошти в розмiрi, достатньому для виконання бiзнес-плану в перший рiк здiйснення своєї дiяльностi, але не менше нiж 1000000 гривень.
| (абзац перший пункту 29 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Абзац другий пункту 29 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
291. Розмiр доходу оператора поштового зв'язку вiд надання послуг поштового зв'язку має становити не менше нiж 50 % вiд загального розмiру його доходу за попереднiй звiтний рiк / на останню звiтну дату.
| (роздiл IV доповнено пунктом 291 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
30. Небанкiвська установа не повинна мати:
1) фiнансових iнвестицiй в капiтал ключових учасникiв у її структурi власностi, сумарний розмiр яких перевищує 25 % власного капiталу небанкiвської установи;
| (пiдпункт 1 пункту 30 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) заборгованостi зi сплати податкiв i зборiв.
31. Небанкiвська установа, яка має лiцензiєю, зобов'язана щороку до 01 червня подавати Нацiональному банку такi документи:
| (абзац перший пункту 31 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), форми N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), форми N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", форми N 4 "Звiт про власний капiтал" i примiток до фiнансової звiтностi або "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва" за попереднiй звiтний рiк;
2) аудиторський звiт суб'єкта аудиторської дiяльностi про пiдтвердження достовiрностi та повноти поданої фiнансової звiтностi;
| (пiдпункт 2 пункту 31 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд вiд 10.08.2018р. N 92, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
21) iнформацiю суб'єкта аудиторської дiяльностi щодо суми прийнятних активiв страхової компанiї, яка отримала лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, та пiдтвердження дотримання нею нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, встановленого роздiлом III Положення N 850, - для страхових компанiй, якi отримали лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя. Зазначена iнформацiя подається станом на дату складання фiнансової звiтностi за попереднiй звiтний рiк;
| (пункт 31 доповнено пiдпунктом 21 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
3) iнформацiю щодо включення суб'єкта аудиторської дiяльностi до реєстру аудиторiв.
| (пiдпункт 3 пункту 31 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92) |
311. Страхова компанiя, яка має лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, зобов'язана щокварталу не пiзнiше першого числа другого мiсяця, наступного за звiтним кварталом, подавати:
1) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан");
2) iнформацiю щодо структури прийнятних активiв, уключаючи за кожним активом окремо iнформацiю про суму, найменування та iдентифiкацiйний код юридичної особи, в якiй розмiщений актив, або мiсцезнаходження та реєстрацiйний номер нерухомого майна, яке є активом, а також запевнення, що прийнятнi активи вiдповiдають вимогам, визначеним роздiлом II Положення N 850. Зазначена iнформацiя подається станом на дату складання фiнансової звiтностi за попереднiй звiтний квартал.
| (роздiл IV доповнено пунктом 311 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
32. Небанкiвська установа зобов'язана на пiдставах та в порядку, визначених цим Положенням, розкривати/пiдтверджувати iнформацiю про джерела походження коштiв для формування власного капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи.
| (пункт 32 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
33. Небанкiвська установа розкриває/пiдтверджує iнформацiю про джерела походження коштiв для формування власного капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи шляхом подання до Нацiонального банку документiв, визначених у пунктах 34, 35 роздiлу IV цього Положення, у таких випадках:
| (абзац перший пункту 33 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) подання небанкiвською установою пакета документiв для отримання лiцензiї згiдно з пунктом 18 роздiлу III цього Положення - щодо учасникiв (засновникiв) такої небанкiвської установи;
2) набуття або збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй установi - щодо учасникiв небанкiвської установи, якi набули/збiльшили iстотну участь у небанкiвськiй установi (подання документiв, передбачених пунктами 34, 35 роздiлу IV цього Положення, здiйснюється протягом 30 робочих днiв iз дня набуття або збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй установi);
3) збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового) капiталу небанкiвської установи:
у зв'язку з необхiднiстю забезпечення мiнiмального розмiру власного капiталу небанкiвської установи вiдповiдно до вимог пункту 27 роздiлу IV цього Положення;
у разi збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового) капiталу небанкiвської установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату видачi попередньої лiцензiї.
| (абзац третiй пiдпункту 3 пункту 33 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Небанкiвська установа подає документи, передбаченi пунктами 34, 35 роздiлу IV цього Положення, протягом 30 робочих днiв iз дня збiльшення розмiру власного (статутного та/або додаткового) капiталу небанкiвської установи.
34. Небанкiвська установа, учасниками якої є юридичнi особи, з метою розкриття/пiдтвердження iнформацiї про джерела походження коштiв для формування власного капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи подає до Нацiонального банку такi документи:
| (абзац перший пункту 34 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) iнформацiйну довiдку юридичної особи щодо джерел походження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської установи, що має мiстити посилання на правочини, на виконання яких юридичною особою були отриманi кошти для формування власного капiталу небанкiвської установи, у тому числi iнформацiю про найменування, дату укладення, предмет правочинiв, контрагентiв за ними. У додатку до iнформацiйної довiдки до Нацiонального банку подаються копiї вiдповiдних правочинiв;
2) iнформацiю суб'єкта аудиторської дiяльностi щодо джерел походження коштiв юридичної особи, за рахунок яких здiйснювалося виконання юридичною особою зобов'язань щодо формування власного капiталу небанкiвської установи;
| (пiдпункт 2 пункту 34 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92) |
3) фiнансову звiтнiсть юридичної особи, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), форми N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), форми N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", форми N 4 "Звiт про власний капiтал" i примiток до фiнансової звiтностi або "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва", яка пiдтверджує iнформацiю, що зазначена в пiдпунктах 1, 2 пункту 34 роздiлу IV цього Положення;
4) промiжну фiнансову звiтнiсть юридичної особи за останнiй завершений звiтний перiод мiж останньою рiчною звiтною датою та датою внесення коштiв до власного капiталу небанкiвської установи (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року);
5) аудиторський звiт суб'єкта аудиторської дiяльностi щодо поданої фiнансової звiтностi;
| (пiдпункт 5 пункту 34 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
6) довiдки банкiв, що обслуговують рахунки юридичної особи, з яких здiйснюється переказ коштiв для формування власного капiталу небанкiвської установи, що мiстять iнформацiю про рух коштiв на рахунках, за перiод, достатнiй для пiдтвердження джерел надходження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської установи. У довiдках банкiв зазначаються номер рахунку, дати здiйснення та суми операцiй, код валюти, найменування та номери рахункiв контрагентiв, реквiзити банку платника та банку отримувача, умовнi цифровi позначення видiв операцiй, призначення платежу за операцiями, сума оборотiв за дебетом i кредитом рахунку, сума початкового залишку та сума вихiдного залишку за рахунком. Допускаються й iншi додатковi реквiзити контрагентiв залежно вiд можливостей програмного продукту;
7) iнформацiю щодо включення суб'єкта аудиторської дiяльностi до реєстру аудиторiв.
| (пiдпункт 7 пункту 34 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92) |
35. Небанкiвська установа, учасниками якої є фiзичнi особи, з метою розкриття/пiдтвердження iнформацiї про джерела походження коштiв для формування власного капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) небанкiвської установи подає до Нацiонального банку такi документи:
| (абзац перший пункту 35 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) iнформацiйну довiдку фiзичної особи щодо джерел походження коштiв для формування власного капiталу небанкiвської установи, що має мiстити посилання на правочини, на виконання яких фiзичною особою були отриманi кошти для формування власного капiталу небанкiвської установи, у тому числi iнформацiю про найменування, дату укладення, предмет правочинiв, контрагентiв за ними. У додатку до iнформацiйної довiдки до Нацiонального банку подаються копiї вчинених правочинiв, iнших документiв;
2) копiю(iї) декларацiї(iй) про майновий стан i доходи (далi - податкова декларацiя) з вiдмiткою контролюючого органу України про її отримання (для податкових резидентiв України) або копiю(iї) податкової(их) декларацiї(iй) [декларацiї(iй) про доходи] з вiдмiткою контролюючого органу iноземної країни про отримання (для нерезидентiв України) або копiю(iї) декларацiї(iй) особи, уповноваженої на виконання функцiй держави або мiсцевого самоврядування;
3) iнформацiю контролюючого органу України, надану щодо податкових резидентiв України, або iнформацiю уповноваженого органу iноземної країни, надану щодо податкових резидентiв iнших країн, про суми доходiв i сплачених податкiв за перiод, за який подано податкову декларацiю.
Якщо законодавством країни, податковим резидентом якої є особа, не передбачена можливiсть отримання особою вiд уповноваженого органу країни iнформацiї про суми отриманих доходiв або про суми сплачених податкiв, то подається письмове запевнення особи про неможливiсть надання вiдповiдної iнформацiї.
36. Небанкiвська установа, яка є фiнансовою установою, додатково до документiв, передбачених пунктами 34, 35 роздiлу IV цього Положення, подає до Нацiонального банку копiю документа, виданого уповноваженим органом, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, про погодження набуття або збiльшення фiзичною чи юридичною особою iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою (у разi необхiдностi отримання такого погодження).
| (пункт 36 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
37. Нацiональний банк для пiдтвердження джерел походження коштiв має право запитувати додатковi документи та iнформацiю, у тому числi щодо джерел походження коштiв у третiх осiб, вiд яких юридична або фiзична особа отримала вiдповiднi кошти.
38. Небанкiвська установа, яка отримала лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, яка планує збiльшити кiлькiсть структурних пiдроздiлiв, що згiдно з пiдпунктом 4 пункту 27 роздiлу IV цього Положення потребуватиме збiльшення мiнiмального розмiру власного капiталу небанкiвської установи, подає не пiзнiше нiж за один мiсяць до вiдкриття нових структурних пiдроздiлiв до Нацiонального банку такi документи:
| (абзац перший пункту 38 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) фiнансову звiтнiсть юридичної особи, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, у складi форми N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), форми N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), форми N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", форми N 4 "Звiт про власний капiтал" i примiток до фiнансової звiтностi або "Фiнансовий звiт суб'єкта малого пiдприємництва" за останнiй звiтний рiк;
2) промiжну фiнансову звiтнiсть юридичної особи за останнiй завершений звiтний перiод мiж останньою рiчною звiтною датою та датою внесення коштiв до власного капiталу небанкiвської установи (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року);
3) аудиторський звiт суб'єкта аудиторської дiяльностi про пiдтвердження достовiрностi та повноти поданої фiнансової звiтностi;
| (пiдпункт 3 пункту 38 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
4) iнформацiю щодо включення суб'єкта аудиторської дiяльностi до реєстру аудиторiв.
| (пiдпункт 4 пункту 38 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2018р. N 92) |
V. Вимоги до дiлової репутацiї небанкiвської установи, її керiвникiв i власникiв iстотної участi та до професiйної придатностi керiвникiв небанкiвської установи
| (назва роздiлу V у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
39. Дiлова репутацiя небанкiвської установи (у тому числi її керiвникiв i власникiв iстотної участi в нiй) та професiйна придатнiсть керiвникiв небанкiвської установи повинна вiдповiдати вимогам роздiлу V цього Положення щодо бездоганностi.
| (пункт 39 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
40. Небанкiвська установа, яка має намiр отримати лiцензiю, не повинна допускати суттєвих порушень фiнансових зобов'язань протягом останнього року, що передував датi надходження пакета документiв, щодо будь-якого банку або iншої юридичної чи фiзичної особи (фiзичної особи - пiдприємця, самозайнятої особи).
| (абзац перший пункту 40 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Небанкiвська установа за наявностi суттєвих порушень фiнансових зобов'язань має право подати Нацiональному банку письмовi пояснення щодо обставин виникнення таких порушень. Нацiональний банк має право не вiдмовляти у видачi лiцензiї, якщо вiдповiднi фiнансовi зобов'язання виконанi на дату подання пакета документiв, що має бути пiдтверджено кредиторами за такими зобов'язаннями.
| (абзац другий пункту 40 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
41. Небанкiвська установа, її керiвники, власники iстотної участi в нiй:
1) не повиннi бути об'єктами застосування санкцiй з боку iноземних держав (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавних об'єднань, мiжнародних органiзацiй або України (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
2) не повиннi бути включеними до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (вимога застосовується протягом перебування в перелiку та протягом трьох рокiв пiсля виключення особи з перелiку);
3) не повиннi допускати фактiв надання недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку або iншим державним органам (вимога застосовується протягом трьох рокiв iз дня встановлення факту надання такої iнформацiї).
Керiвники небанкiвської установи, фiзичнi особи - власники iстотної участi в небанкiвськiй установi не повиннi мати судимостi за вчинення злочинiв, передбачених роздiлами VI, VII Кримiнального кодексу України, яка не погашена та не знята в установленому законодавством порядку.
42. Ознаками, що небанкiвська установа, її керiвники та власники iстотної участi в нiй не мають бездоганної дiлової репутацiї, є те, що:
небанкiвська установа, її керiвники або власники iстотної участi в нiй володiли iстотною участю в банку станом на будь-яку дату, або
керiвники небанкiвської установи або власники iстотної участi в нiй обiймали не менше шести мiсяцiв посади в органах управлiння та/або контролю банку або посаду головного бухгалтера банку, або посаду керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту банку чи виконували обов'язки зазначених осiб, або
незалежно вiд обiймання посад i володiння участю в банку керiвники або власники iстотної участi небанкiвської установи станом на будь-яку дату мали право надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї банку, -
протягом одного року, що передує прийняттю рiшення Нацiональним банком про те, що:
у банку вiдкликано банкiвську лiцензiю згiдно з пунктом 1 або пунктом 3 частини другої статтi 77 Закону про банки (застосовується протягом 10 рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком) та/або
банк був вiднесений до категорiї неплатоспроможних, якщо в рiшеннi Нацiонального банку також установлено здiйснення банком ризикової дiяльностi, що створює загрозу iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку (застосовується протягом 10 рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком) та/або
банк був вiднесений до категорiї неплатоспроможних з пiдстави, передбаченої пунктом 1 частини першої статтi 76 Закону про банки, якщо рiшення про вiднесення банку до категорiї проблемних, яке йому передувало, було прийняте у зв'язку зi здiйсненням банком ризикової дiяльностi, що загрожує iнтересам вкладникiв чи iнших кредиторiв банку (застосовується протягом 10 рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком) та/або
банк був вiднесений до категорiї неплатоспроможних з пiдстав, передбачених статтею 76 Закону про банки, у випадках, якi не належать до зазначених в абзацах сьомому, восьмому пункту 42 роздiлу V цього Положення (застосовується протягом трьох рокiв iз дня прийняття такого рiшення Нацiональним банком).
43. Ознакою, що небанкiвська установа не має бездоганної дiлової репутацiї, є те, що:
небанкiвська установа володiла iстотною участю в iншiй небанкiвськiй установi станом на будь-яку дату; або
керiвник або власник iстотної участi в небанкiвськiй установi володiв iстотною участю в iншiй небанкiвськiй установi станом на будь-яку дату; або
керiвник або власник iстотної участi у небанкiвськiй установi обiймав в iншiй небанкiвськiй установi не менше шести мiсяцiв посади в органах управлiння та/або контролю або посаду головного бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту чи виконував обов'язки зазначених осiб, -
протягом одного року, що передує прийняттю уповноваженим органом, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових послуг, рiшення про застосування будь-якого з таких заходiв впливу:
призначення тимчасової адмiнiстрацiї та/або
анулювання (вiдкликання) лiцензiї на право здiйснення дiяльностi з надання фiнансових послуг, та/або
виключення з Реєстру фiнансових установ/Реєстру операторiв.
| (абзац восьмий пункту 43 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
431. Керiвник небанкiвської установи повинен вiдповiдати таким додатковим вимогам щодо професiйної придатностi та дiлової репутацiї:
1) мати:
вищу освiту;
стаж роботи на керiвних посадах не менше нiж два роки;
2) не мати:
заборгованостi зi сплати податкiв та зборiв;
простроченого понад 30 календарних днiв фiнансового зобов'язання, сума якого перевищує 150 тисяч гривень (або еквiвалент цiєї суми в iноземнiй валютi на дату подання до Нацiонального банку анкети згiдно з додатком 5 до цього Положення), перед будь-яким банком або iншою юридичною чи фiзичною особою (фiзичною особою - пiдприємцем, самозайнятою особою);
досвiду роботи на посадi керiвника в юридичнiй особi, яку визначено банкрутом або щодо якої було порушено провадження в справi про банкрутство (вимога застосовується протягом трьох рокiв iз дня порушення провадження у справi про банкрутство);
досвiду роботи на керiвнiй посадi, в органах управлiння та/або контролю або посадi вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу чи виконання обов'язкiв зазначених осiб у юридичнiй особi, до якої були застосованi санкцiї iноземними державами (крiм держави, що здiйснює збройну агресiю проти України), мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (вимога застосовується протягом строку дiї санкцiй i трьох рокiв пiсля скасування санкцiй);
досвiду роботи на керiвнiй посадi, в органах управлiння та/або контролю або посадi вiдповiдального працiвника з питань фiнансового монiторингу чи виконання обов'язкiв зазначених осiб в юридичнiй особi, яка була включена до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (вимога застосовується протягом перебування в перелiку та протягом трьох рокiв пiсля виключення особи з перелiку).
Небанкiвська установа в разi змiни керiвника(iв) зобов'язана протягом 10 робочих днiв iз дня прийняття рiшення про таку змiну в письмовiй формi повiдомити про це Нацiональний банк. Небанкiвська установа, яка має намiр здiйснювати виключно торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi, додатково має подати документи щодо нового керiвника(iв), передбаченi пiдпунктом 161 пункту 18 роздiлу III цього Положення.
| (роздiл V доповнено пунктом 431 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
VI. Порядок подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської фiнансової установи
44. Небанкiвська установа, яка отримала лiцензiю, зобов'язана щороку до 01 лютого подавати до Нацiонального банку станом на 01 сiчня поточного року такi документи про структуру власностi:
1) повiдомлення про подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку, складене за формою, наведеною в додатку 8 до цього Положення (далi - повiдомлення);
| (пiдпункт 1 пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) вiдомостi про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку, складенi за формою та вiдповiдно до параметрiв заповнення, наведених у додатку 9 до цього Положення (далi - вiдомостi про остаточних ключових учасникiв);
| (пiдпункт 2 пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
3) вiдомостi про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, оператору поштового зв'язку, складенi за формою та вiдповiдно до параметрiв заповнення, наведених у додатку 10 до цього Положення (далi - вiдомостi про власникiв iстотної участi);
| (пiдпункт 3 пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
4) схематичнi зображення структури власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додатки 11, 14) (далi - схеми).
| (пiдпункт 4 пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Iнформацiя, зазначена в схемах, повинна повнiстю вiдповiдати iнформацiї, уключенiй до вiдомостей про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку (додаток 9) та вiдомостей про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, оператору поштового зв'язку (додаток 10).
| (абзац шостий пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Приклади заповнення вiдомостей про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку та вiдомостей про власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, оператору поштового зв'язку наведенi вiдповiдно в додатках 12, 15 та 13, 16 до цього Положення.
| (абзац шостий пункту 44 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
45. Небанкiвська установа протягом 10 робочих днiв iз дати змiн у складi вiдомостей про структуру власностi небанкiвської установи (змiн у складi або в розмiрi участi власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, у складi або розмiрi участi десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у небанкiвськiй установi) зобов'язана подати до Нацiонального банку передбаченi пунктом 44 роздiлу VI цього Положення документи про структуру власностi разом з оригiналом або засвiдченою в установленому законодавством України порядку копiєю договору про купiвлю-продаж (iншого правочину), унаслiдок виконання якого вiдбулися вiдповiднi змiни в складi вiдомостей про структуру власностi.
У повiдомленнi, що подається разом iз документами про структуру власностi у зв'язку зi змiнами в складi вiдомостей про структуру власностi, обов'язково наводиться короткий опис змiн iз посиланням на реквiзити правочинiв, на пiдставi яких вiдбулися змiни.
46. Документи про структуру власностi пiдписує уповноважена особа небанкiвської установи.
47. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської установи подання iнформацiї та документiв для пiдтвердження вiдомостей про структуру власностi небанкiвської установи.
48. Структура власностi небанкiвської установи повинна вiдповiдати вимогам щодо прозоростi, визначеним роздiлом VI цього Положення.
Структура власностi небанкiвської установи є прозорою, якщо одночасно виконуються такi вимоги:
1) вiдомостi про структуру власностi небанкiвської установи дають змогу визначити:
усiх осiб, якi мають пряму та/або опосередковану iстотну участь у небанкiвськiй установi або можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та/або дiяльнiсть небанкiвської установи;
усiх ключових учасникiв небанкiвської установи та всiх ключових учасникiв усiх юридичних осiб у ланцюзi володiння корпоративними правами небанкiвської установи;
характер взаємозв'язкiв мiж особами, зазначеними вище;
2) документи про структуру власностi небанкiвської установи вiдповiдають вимогам роздiлу VI цього Положення;
3) набуття/збiльшення iстотної участi в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою установою, погоджено в порядку, установленому законодавством.
| (пiдпункт 3 пункту 48 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Структура власностi небанкiвської установи є непрозорою, якщо вона не вiдповiдає вимогам щодо прозоростi, визначеним у пунктi 48 роздiлу VI цього Положення, а також за наявностi обставин, визначених у пунктах 49, 50 роздiлу VI цього Положення.
49. Структура власностi небанкiвської установи є непрозорою, якщо:
1) неможливо визначити всiх власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi через наявнiсть у структурi власностi небанкiвської установи трастових конструкцiй. Трастовою конструкцiєю (трастом) є заснований на правочинi (трастовому договорi, трастовiй декларацiї) режим володiння/управлiння майном, який передбачає розщеплення права власностi на юридичне право власностi, яке передається довiрчому керуючому, та бенефiцiарне право власностi, яке передається вигодоодержувачам (бенефiцiарам). Пiд юридичним правом власностi розумiється право юридичного володiння, користування та розпорядження майном на користь та в iнтересах вигодоодержувачiв (бенефiцiарiв), а пiд бенефiцiарним правом власностi - право отримання будь-якої вигоди вiд майна;
2) структура власностi небанкiвської установи є циклiчною. Циклiчна - така структура власностi небанкiвської установи, в якiй небанкiвська установа є власником iстотної участi в юридичнiй особi, яка одночасно є власником iстотної участi в небанкiвськiй установi, та/або власники iстотної участi в небанкiвськiй установi одночасно володiють прямою та/або опосередкованою участю один в одному на одному або кiлькох рiвнях/ланцюгах володiння корпоративними правами в сукупному розмiрi 25 % статутного капiталу небанкiвської установи та бiльше.
| (пiдпункт 2 пункту 49 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Нацiональний банк має право визнати структуру власностi небанкiвської установи непрозорою в разi неможливостi встановити особу/осiб, яка/якi здiйснює(ють) значний вплив на управлiння або дiяльнiсть небанкiвської установи.
50. Нацiональний банк за наявностi пiдстав уважати, що заявлена структура власностi небанкiвської установи не вiдповiдає дiйсностi, наприклад, якщо будь-яка особа, яка входить до складу десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи є номiнальним (довiрчим) власником, тобто особою, яка володiє акцiями або частками юридичної особи на користь (в iнтересах) iншої особи (кiнцевого бенефiцiарного власника) та виконує юридично значущi дiї щодо таких акцiй або часток лише на пiдставi iнструкцiй i вказiвок кiнцевого бенефiцiарного власника, має право запитати додатковi документи, у тому числi документи для оцiнки фiнансового/майнового стану такої особи та для з'ясування прозоростi структури власностi небанкiвської установи, а також установити строк для надання таких документiв.
Право Нацiонального банку запитати додатковi документи щодо особи, яка входить до складу десяти найбiльших остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи, не поширюється на осiб, участь яких у небанкiвськiй установi не перевищує одного вiдсотка.
Нацiональний банк має право визнати структуру власностi небанкiвської установи непрозорою в разi неподання достатнiх доказiв того, що заявлена структура власностi небанкiвської установи вiдповiдає дiйсностi.
Рiшення про визнання структури власностi небанкiвської установи непрозорою приймає Правлiння Нацiонального банку.
51. Розмiр участi особи в небанкiвськiй установi розраховується шляхом додавання прямої та опосередкованої участi особи в небанкiвськiй установi за всiма ланцюгами володiння корпоративними правами в небанкiвськiй установi.
52. Розмiр опосередкованої участi особи в небанкiвськiй установi розраховується шляхом множення розмiру часток участi осiб за кожним рiвнем володiння корпоративними правами у вiдповiдному ланцюзi володiння корпоративними правами в небанкiвськiй установi за формулою, наведеною в додатку 17 до цього Положення.
Зразок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй установi наведено в додатках 12, 15 до цього Положення.
Порядок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй установi, визначений у пунктi 52 роздiлу VI цього Положення, не поширюється на осiб, якi прямо або через iнших осiб здiйснюють контроль над акцiонерами (учасниками) небанкiвської установи.
53. Розмiр опосередкованої участi особи, яка прямо або через iнших осiб здiйснює контроль за акцiонером (учасником) небанкiвської установи, дорiвнює розмiру прямої участi в небанкiвськiй установi акцiонера (учасника) небанкiвської установи, якого зазначена особа контролює.
54. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй установi особи, яка набуває iстотної участi в небанкiвськiй установi за довiренiстю акцiонерiв (учасникiв) небанкiвської установи, розраховується шляхом додавання часток участi в статутному капiталi небанкiвської установи акцiонерiв (учасникiв) небанкiвської установи, якi видали такi довiреностi.
55. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй установi, яка незалежно вiд формального володiння має значний вплив на управлiння чи дiяльнiсть небанкiвської установи, прирiвнюється до 10 вiдсоткiв.
56. Розмiр опосередкованої участi в небанкiвськiй установi особи, яка незалежно вiд формального володiння має вирiшальний вплив на управлiння чи дiяльнiсть небанкiвської установи, прирiвнюється до 100 вiдсоткiв.
57. Норми пунктiв 55, 56 роздiлу VI цього Положення не застосовуються для розрахунку розмiру участi в небанкiвськiй установi остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської установи вiдповiдно до додаткiв 9, 15 до цього Положення.
VII. Порядок розгляду Нацiональним банком документiв, що поданi небанкiвською установою для отримання лiцензiї
58. Нацiональний банк приймає рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi протягом двох мiсяцiв iз дня отримання повного пакета документiв, визначених цим Положенням.
| (пункт 58 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
59. Рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, вiдкликання (анулювання) лiцензiї приймає Правлiння Нацiонального банку, а рiшення про зупинення, поновлення лiцензiї - Правлiння Нацiонального банку або Комiтет з питань нагляду.
| (абзац перший пункту 59 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
Рiшення, зазначене в абзацi першому пункту 59 роздiлу VII цього Положення, має мiстити:
1) змiст (або назву заходу впливу, що застосовується до небанкiвської установи);
2) пiдставу його прийняття [документи, якi є пiдставою для прийняття Нацiональним банком рiшення (реквiзити документа, у якому зафiксованi порушення, опис порушення вимог, яких не було дотримано, iз зазначенням норм актiв законодавства України, уключаючи нормативно-правовi акти Нацiонального банку, якi порушенi / не було дотримано, - у разi прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї, зупинення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї)];
3) назву небанкiвської установи;
4) доручення на здiйснення певним структурним пiдроздiлом Нацiонального банку таких дiй, як внесення облiкового запису до електронного реєстру, порядок та строки доведення iнформацiї щодо зазначеного в абзацi першому пункту 59 роздiлу VII цього Положення рiшення до небанкiвської установи та/або оприлюднення Нацiональним банком на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку такої iнформацiї.
Рiшення Нацiонального банку про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, а також зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї є обов'язковим для виконання.
Нацiональний банк видає заявнику лiцензiю шляхом унесення облiкового запису про це до електронного реєстру протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття Правлiнням Нацiонального банку рiшення про видачу лiцензiї.
Лiцензiя набирає чинностi з дня внесення до електронного реєстру облiкового запису про видачу лiцензiї.
| (пункт 59 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
60. Датою видачi i номером лiцензiї є дата i номер облiкового запису в електронному реєстрi про видачу лiцензiї.
Нацiональний банк не повертає небанкiвським установам поданi ними документи в разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї.
Вiдомостi, що вносяться до електронного реєстру лiцензiй, зазначенi в додатку 18 до цього Положення.
| (пункт 60 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
61. Нацiональний банк оприлюднює iнформацiю про виданi лiцензiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
| (пункт 61 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
62. Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи iнформацiю щодо видачi лiцензiї шляхом надання витягу з електронного реєстру лiцензiй.
| (абзац перший пункту 62 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Витяг з електронного реєстру лiцензiй оформляється на номерному гербовому бланку Нацiонального банку та пiдписується уповноваженою особою Нацiонального банку або керiвником з лiцензування.
| (абзац другий пункту 62 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
Витяг з електронного реєстру лiцензiй мiстить вiдомостi про номер i дату видачi лiцензiї, найменування небанкiвської установи, iдентифiкацiйний код небанкiвської установи, перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська установа має право здiйснювати на пiдставi лiцензiї.
| (абзац третiй пункту 62 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
63. Нацiональний банк надає небанкiвськiй установi витяг з електронного реєстру лiцензiй протягом п'яти днiв iз дня:
1) унесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру;
| (пiдпункт 1 пункту 63 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) отримання заяви небанкiвської установи про отримання витягу з електронного реєстру лiцензiй, поданої до Нацiонального банку згiдно з пунктом 21 роздiлу III цього Положення.
64. Нацiональний банк надсилає небанкiвськiй установi витяг з електронного реєстру лiцензiй поштою з повiдомленням про вручення зазначеного витягу.
Нацiональний банк має право надати витяг з електронного реєстру лiцензiй представниковi небанкiвської установи на пiдставi належним чином оформленої довiреностi.
65. Нацiональний банк має право призупинити розгляд пакета документiв, що подається вiдповiдно до цього Положення, у разi виявлення обставин, що можуть вплинути на прийняття Нацiональним банком вiдповiдного рiшення, до з'ясування таких обставин, але не бiльше нiж на 30 днiв. Нацiональний банк повiдомляє небанкiвську установу про призупинення розгляду пакета документiв протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
66. Нацiональний банк має право продовжити строк розгляду пакета документiв за обґрунтованим клопотанням небанкiвської установи та встановити строк, на який продовжено строк розгляду (рiшення приймає керiвник з лiцензування).
| (абзац перший пункту 66 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Нацiональний банк письмово повiдомляє заявника про продовження строку розгляду пакета документiв та строк, на який продовжено строк розгляду, протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення.
67. Нацiональний банк має право подати зауваження та пропозицiї до поданих документiв, якщо вони не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, у тому числi вимогам цього Положення, та встановити строк для їх опрацювання.
Перебiг строку розгляду Нацiональним банком пакета документiв у разi направлення Нацiональним банком зауважень та пропозицiй до поданих документiв вiдповiдно до абзацу першого пункту 67 роздiлу VII цього Положення, а також у разi направлення Нацiональним банком запиту про надання додаткової iнформацiї для з'ясування обставин, зазначених у пунктi 22 роздiлу VII цього Положення, зупиняється та поновлюється пiсля отримання всiх додаткових документiв та iнформацiї.
| (абзац другий пункту 67 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
68. Нацiональний банк має право повернути на доопрацювання пакет документiв, поданий вiдповiдно до цього Положення, у разi його некомплектностi та/або неподання копiї платiжного документа, що пiдтверджує здiйснення оплати за послугу з розгляду пакета документiв щодо видачi лiцензiї, та/або невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку iз зазначенням обґрунтування (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку).
Нацiональний банк повертає без розгляду пакет документiв (рiшення приймає керiвник з лiцензування), якщо:
1) вiдомостi про небанкiвську установу, яка не є фiнансовою установою, не внесенi до Реєстру фiнансових установ у порядку, визначеному законодавством України;
2) вiдомостi про оператора поштового зв'язку не внесенi до Реєстру операторiв у порядку, визначеному законодавством України, або оператор поштового зв'язку не має права здiйснювати поштовi перекази.
Небанкiвськi установи в разi повернення пакета документiв Нацiональним банком мають право повторно подати пакет документiв до Нацiонального банку пiсля усунення причин, що стали пiдставою для повернення документiв.
| (пункт 68 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
69. Нацiональний банк має право вiдмовити у видачi лiцензiї небанкiвськiй установi, якщо:
| (абзац перший пункту 69 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) поданi документи мiстять неповну, недостовiрну iнформацiю або не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, у тому числi вимогам цього Положення;
2) не подано документи, iнформацiю, пояснення на запит Нацiонального банку, надiсланий вiдповiдно до цього Положення;
3) у Нацiонального банку є документально пiдтверджена iнформацiя про:
здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, та/або суттєвих порушень вимог валютного законодавства в кiлькостi, що становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи, та/або двох i бiльше випадкiв застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства у виглядi штрафу, обмеження, зупинення та припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї - щодо небанкiвської установи, яка звертається за отриманням лiцензiї в разi розширення / змiни перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати ця небанкiвська установа;
здiйснення небанкiвською установою протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв фактiв порушення вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку), законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення та/або наявностi двох i бiльше фактiв застосування до небанкiвської установи протягом року, що передує датi надходження пакета документiв, та протягом строку розгляду пакета документiв заходiв впливу за порушення вищезазначеного законодавства України - щодо небанкiвських установ, якi звертаються до Нацiонального банку за отриманням лiцензiї у випадках, не пов'язаних iз розширенням / змiною перелiку валютних операцiй;
| (пiдпункт 3 пункту 69 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
4) фiнансовий стан небанкiвської установи не вiдповiдає вимогам, установленим цим Положенням;
5) небанкiвська установа та/або хоча б один з її керiвникiв, та/або хоча б один iз власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi не вiдповiдають вимогам, установленим цим Положенням;
6) структуру власностi небанкiвської установи Нацiональним банком визнано непрозорою;
7) пiдпункт 7 пункту 69 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
8) небанкiвська установа, яка має намiр отримати лiцензiю, допускала суттєвi порушення фiнансових зобов'язань протягом останнього року, що передував датi надходження пакета документiв, щодо будь-якого банку або iншої юридичної чи фiзичної особи (фiзичної особи - пiдприємця, самозайнятої особи);
| (пiдпункт 8 пункту 69 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
9) небанкiвська установа не дотрималася iнших вимог цього Положення.
| (пiдпункт 9 пункту 69 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
70. Нацiональний банк протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї передає небанкiвськiй установi копiю такого рiшення пiд пiдпис її уповноваженого представника на другому примiрнику супровiдного листа iз зазначенням дати та часу отримання або надсилає установi повiдомлення про прийняте рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку з направленням копiї цього рiшення засобами поштового зв'язку рекомендованим листом iз повiдомленням про вручення.
| (пункт 70 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
71. Нацiональний банк не повертає поданi документи небанкiвськiй установi в разi вiдмови у видачi лiцензiї.
| (пункт 71 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
72. Небанкiвськi установи мають право повторно подати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї не ранiше нiж через 90 днiв iз дня передавання небанкiвськiй установi копiї рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї або надсилання установi повiдомлення про прийняте рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку за умови усунення пiдстав, за яких небанкiвськiй установi було вiдмовлено у видачi лiцензiї.
| (пункт 72 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
VIII. Порядок iнформування Нацiонального банку про початок здiйснення небанкiвськими установами, їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй
73. Небанкiвськi установи за 15 календарних днiв до початку здiйснення ними або їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй надсилають до Нацiонального банку iнформацiю про початок здiйснення небанкiвськими установами, якi є фiнансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй за формою, наведеною в додатку 19 до цього Положення:
| (абзац перший пункту 73 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
1) стосовно небанкiвської установи - юридичної особи - у разi одержання нею лiцензiї;
| (пiдпункт 1 пункту 73 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2) стосовно структурного пiдроздiлу - у разi прийняття рiшення керiвним органом небанкiвської установи (якому згiдно зi статутом наданi вiдповiднi повноваження) про надання структурному пiдроздiлу повноважень щодо здiйснення певного перелiку валютних операцiй, перелiк яких зазначено в лiцензiї.
74. Небанкiвська установа, яка має лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, додатково до iнформацiї, зазначеної в абзацi першому, пiдпунктах 1, 2 пункту 73 роздiлу VIII цього Положення, у визначений абзацом першим пункту 73 роздiлу VIII цього Положення строк, зобов'язана подати Нацiональному банку за формою, наведеною в додатку 4 до цього Положення, iнформацiю про наявнiсть:
1) примiщення(ень), яке(якi) вiдповiдає(ють) вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, - для небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою;
2) не менше 50 структурних пiдроздiлiв, розташованих на територiї не менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України), примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, - для оператора поштового зв'язку.
Нацiональний банк веде реєстр примiщень, у яких здiйснюються валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах (далi - реєстр примiщень).
До реєстру примiщень уноситься така iнформацiя: найменування небанкiвської установи, адреса примiщення, щодо якого небанкiвською установою надано iнформацiю, i дата отримання Нацiональним банком такої iнформацiї. Якщо за однiєю адресою можуть розташовуватися кiлька примiщень, то зазначається порядковий номер примiщення i короткий опис його мiсця розташування.
Iнформацiя, уключена до реєстру примiщень, є публiчною iнформацiєю i пiдлягає оприлюдненню Нацiональним банком на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
Небанкiвськi установи не мають права здiйснювати валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, у примiщеннях, не внесених Нацiональним банком до реєстру примiщень або виключених Нацiональним банком з реєстру примiщень.
| (пункт 74 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
75. Структурний пiдроздiл має право розпочати здiйснення валютних операцiй, на виконання яких небанкiвська установа надала йому повноваження, через 15 днiв пiсля надання небанкiвською установою Нацiональному банку iнформацiї, наведеної у пунктi 73 та абзацi першому, пiдпунктах 1, 2 пункту 74 роздiлу VIII цього Положення та додатках 4, 19 до цього Положення.
| (пункт 75 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
76. Небанкiвськi установи надсилають iнформацiю про будь-якi змiни в iнформацiї, зазначенiй у додатках 4, 19 до цього Положення (щодо змiни перелiку валютних операцiй, лiквiдацiї структурних пiдроздiлiв, змiни мiсцезнаходження i початку, тимчасового припинення, вiдновлення, припинення здiйснення валютних операцiй за кожним видом фiнансових послуг), протягом 10 днiв iз дня виникнення таких змiн до Нацiонального банку.
IX. Зупинення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї
| (назва роздiлу IX у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
77. Нацiональний банк має право зупинити на строк до одного року лiцензiю, видану небанкiвськiй установi, у разi порушення нею вимог валютного законодавства. Порядок зупинення лiцензiї визначений нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
771. Нацiональний банк поновлює небанкiвськiй установi лiцензiю в порядку та за умови виконання небанкiвською установою вимог, установлених нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
772. Нацiональний банк має право виключити структурний пiдроздiл небанкiвської установи з реєстру примiщень на строк до трьох мiсяцiв (рiшення приймає уповноважена особа Нацiонального банку) у разi виявлення в дiяльностi структурного пiдроздiлу небанкiвської установи суттєвого порушення нею вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi протягом останнiх шести мiсяцiв (у разi неусунення виявленого порушення на дату прийняття рiшення).
| (пункт 77 замiнено пунктами 77, 771, 772 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
78. Нацiональний банк має право вiдкликати (анулювати) в небанкiвської установи лiцензiю в разi:
1) установлення факту подання до Нацiонального банку документiв, що мiстили неповну та/або недостовiрну iнформацiю;
2) виключення небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, з Реєстру фiнансових установ;
| (пiдпункт 2 пункту 78 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
21) виключення з Реєстру операторiв iнформацiї про оператора поштового зв'язку або позбавлення його права на здiйснення поштового переказу;
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 21 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
3) отримання вiд небанкiвської установи звернення у зв'язку з прийняттям рiшення про припинення здiйснення валютних операцiй;
4) прийняття рiшення про припинення небанкiвською установою дiяльностi (крiм перетворення);
5) вiдкликання лiцензiї небанкiвської установи на надання фiнансових послуг, що подавалася до Нацiонального банку для отримання лiцензiї, згiдно з пiдпунктом 6 пункту 18 роздiлу III цього Положення;
6) неусунення причин, згiдно з якими до небанкiвської установи були застосованi заходи впливу (санкцiї) за порушення законодавства України пiд час дiї лiцензiї;
7) повторного протягом року невиконання небанкiвською установою обов'язкiв щодо здiйснення нагляду за дотриманням валютного законодавства резидентами та нерезидентами пiд час проведення валютних операцiй через цю небанкiвську установу, передбачених частинами другою, третьою, восьмою, одинадцятою статтi 11 Закону про валюту та нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду;
| (пiдпункт 7 пункту 78 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
8) недопущення уповноважених працiвникiв Нацiонального банку до проведення перевiрки;
9) установлення протягом останнiх шести мiсяцiв фактiв порушень (або наявностi в Нацiонального банку документально пiдтвердженої iнформацiї вiд спецiальних органiв по боротьбi з органiзованою злочиннiстю чи органiв державної влади про порушення) небанкiвською установою вимог законодавства України з питань фiнансового монiторингу, регулювання ринкiв фiнансових послуг, законодавства про поштовий зв'язок України в частинi виконання поштового переказу (тiльки для операторiв поштового зв'язку) та/або до небанкiвської установи застосовано заходи впливу (санкцiї) за порушення вищезазначеного законодавства України;
| (пiдпункт 9 пункту 78 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
10) визнання Нацiональним банком структури власностi небанкiвської установи непрозорою;
11) виникнення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть небанкiвської установи, її власникiв iстотної участi, керiвникiв вимогам щодо дiлової репутацiї, визначеним цим Положенням;
111) виникнення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть керiвникiв небанкiвської установи вимогам до дiлової репутацiї та професiйної придатностi, визначених цим Положенням;
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 111 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
12) нерозкриття (неповного розкриття) / непiдтвердження (неповного пiдтвердження) небанкiвською установою iнформацiї щодо джерел походження коштiв для формування власного капiталу, оплати частки в статутному капiталi (пакета акцiй) на пiдставах i в порядку, визначених цим Положенням;
| (пiдпункт 12 пункту 78 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
13) якщо немає мiнiмально необхiдного розмiру власного капiталу небанкiвської установи, установленого пунктом 27 роздiлу IV цього Положення;
131) якщо страховою компанiєю, яка отримала лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, не дотримано нормативу платоспроможностi та достатностi капiталу, встановленого роздiлом III Положення N 850;
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 131 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
132) якщо страховою компанiєю, яка отримала лiцензiю на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя, не надано iнформацiю, зазначену в пiдпунктi 21 пункту 31, пунктi 311 роздiлу IV цього Положення;
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 132 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07.05.2019р. N 65) |
14) застосування Нацiональним банком до небанкiвської установи протягом останнього року двох та бiльше заходiв впливу у виглядi штрафних санкцiй, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй, зупинення лiцензiї;
141) якщо кiлькiсть суттєвих порушень вимог валютного законодавства та/або суттєвих порушень вимог до органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi протягом останнiх шести мiсяцiв становить 50 i бiльше вiдсоткiв вiд кiлькостi структурних пiдроздiлiв небанкiвської установи - щодо небанкiвських установ, якi мають лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах;
| (пiдпункт 14 пункту 78 замiнено пiдпунктами 14, 141 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
15) порушення небанкiвською установою умов виданої їй лiцензiї;
| (пiдпункт 15 пункту 78 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
16) нездiйснення небанкiвською установою валютних операцiй протягом 12 мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру;
| (пiдпункт 16 пункту 78 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
17) припинення здiйснення небанкiвською установою валютних операцiй бiльше нiж на 180 календарних днiв та невiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня отримання повiдомлення про це вiд Нацiонального банку;
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 17 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
18) вiдсутностi в оператора поштового зв'язку не менше 50 структурних пiдроздiлiв, примiщення яких вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку, що регулюють порядок торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та/або з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ в Українi, та/або здiйснення оператором поштового зв'язку дiяльностi на територiї менше нiж 50 % областей України (крiм територiї, визнаної тимчасово окупованою вiдповiдно до законодавства, та територiї, на якiй тимчасово не здiйснюють свої повноваження органи державної влади України);
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 18 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
19) неусунення небанкiвською установою допущених порушень вимог валютного законодавства, що стали пiдставою для зупинення лiцензiї;
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 19 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
20) прийняття Нацiональним банком рiшення про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї за результатами розгляду заяви та документiв, поданих небанкiвською установою згiдно з пунктом 19 роздiлу III цього Положення.
| (пункт 78 доповнено пiдпунктом 20 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
79. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiї вносить до облiкового запису в електронному реєстрi iнформацiю про це не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття такого рiшення.
Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи, банкiв та громадськостi iнформацiю про зупинення, поновлення лiцензiї в порядку, установленому нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
Нацiональний банк доводить iнформацiю про вiдкликання (анулювання) лiцензiї до вiдома:
1) небанкiвської установи шляхом надсилання поштою з повiдомленням про вручення витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) лiцензiї протягом п'яти днiв iз дня його прийняття;
2) банкiв України електронною поштою та громадськостi шляхом розмiщення вiдповiдної iнформацiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку не пiзнiше наступного робочого дня пiсля прийняття вiдповiдного рiшення.
| (пункт 79 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
80. Небанкiвська установа зобов'язана припинити здiйснення валютних операцiй згiдно з лiцензiєю наступного робочого дня пiсля дня отримання витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.
Небанкiвська установа зобов'язана повернути Нацiональному банку лiцензiю (у разi її оформлення на номерному бланку Нацiонального банку) протягом п'яти днiв iз дня отримання небанкiвською установою витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) лiцензiї.
| (пункт 80 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
81. Небанкiвськi установи мають право подати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї не ранiше нiж через рiк iз дня прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання (анулювання) лiцензiї [крiм прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання (анулювання) лiцензiї згiдно з пiдпунктом 20 пункту 78 роздiлу IX цього Положення].
| (пункт 81 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
82. Порушення небанкiвською установою умов лiцензiї та/або порушення вимог цього Положення [у тому числi здiйснення валютних операцiй пiсля дня отримання небанкiвською установою витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Правлiння Нацiонального банку про вiдкликання (анулювання) Нацiональним банком лiцензiї, подання недостовiрних вiдомостей та пiдроблених документiв (їх копiй)] тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України.
| (пункт 82 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) | |
| Директор Департаменту методологiї |
Н. В. Iваненко |
| ПОГОДЖЕНО: | |
| Заступник Голови Нацiонального банку України | К. В. Рожкова |
| Додаток 1 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пiдпункт 1 пункту 18 роздiлу III) |
Заява про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| 1. Небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку |
 |
| (повне найменування, iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження, номер i дата рiшення |
| |
| уповноваженого органу про внесення небанкiвської фiнансової установи, |
| |
| оператора поштового зв'язку до державного реєстру фiнансових установ або |
| |
| єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, який ведеться вiдповiдно |
| |
| Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi ринкiв фiнансових |
| |
| послуг, Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку або Нацiональною |
| |
| комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферi зв'язку та iнформатизацiї) |
| банкiвськi реквiзити: | |
| (найменування, мiсцезнаходження банку, | |
| |
|
| код банку, номер поточного рахунку) | |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку (далi - небанкiвська установа), звертається до Нацiонального банку України з проханням про видачу лiцензiї на здiйснення таких валютних операцiй: |
| |
. |
| (перелiк видiв операцiй) |
| 2. Небанкiвська установа | |
| (найменування) |
має можливiсть подавати до Нацiонального банку України статистичну звiтнiсть про валютнi операцiї, передбачену нормативно-правовим актом Нацiонального банку України з питань органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України. |
| 3. Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв (їх електронних копiй). Менi вiдомо, що надання неповної, недостовiрної iнформацiї або невiдповiднiсть її вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України тягнуть за собою вiдмову у видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй або її вiдкликання (анулювання). |
4. У разi виникнення будь-яких питань стосовно цiєї заяви або документiв, що додаються до неї, прошу звертатися до |
| |
. |
| (прiзвище, адреса, номер телефону) |
5. Додатки: подаються документи, що зазначенi в пунктi 18 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| _________ (пiдпис) |
_________________ (iнiцiали, прiзвище) |
|
| ___ ____________ 20__ року. | ||
| (додаток 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 2 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 2 пункту 18 роздiлу III) |
Бiзнес-план
(загальнi вимоги до бiзнес-плану)
I. Загальна частина
1. Стислий опис (резюме).
Зазначаються в стислiй формi головнi аспекти бiзнес-плану [мета отримання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - лiцензiя), очiкуванi результати дiяльностi].
| (абзац другий пункту 1 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
2. Загальна iнформацiя про небанкiвську фiнансову установу, оператора поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа).
| (пункт 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
3. Вiдомостi про структурнi пiдроздiли небанкiвської фiнансової установи.
| (абзац перший пункту 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Зазначається найменування структурних пiдроздiлiв, їх мiсцезнаходження, дата та номер рiшення про створення.
| (абзац другий пункту 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
II. Опис економiчного середовища
4. Правова база.
Зазначається нормативно-правова база функцiонування небанкiвської фiнансової установи, у тому числi внутрiшнi документи, що регламентують здiйснення валютних операцiй.
5. Маркетингове дослiдження ринку.
Зазначаються стан ринку послуг з валютних операцiй i його динамiка, визначення потреб клiєнтiв у послугах i стан їх задоволення, у тому числi в територiальному розрiзi, де небанкiвська фiнансова установа планує проводити свою дiяльнiсть.
Небанкiвська фiнансова установа повинна викласти своє бачення динамiки розвитку економiчних показникiв, зокрема тих iз них, що характеризують фiнансовi ринки.
6. Конкурентна позицiя та переваги небанкiвської фiнансової установи.
Розкриваються мiсце небанкiвської фiнансової установи на ринку фiнансових послуг/послуг поштового переказу, якi планує надавати небанкiвська фiнансова установа, потенцiйнi конкуренти та конкурентнi переваги небанкiвської фiнансової установи.
| (абзац другий пункту 6 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
III. Участь у платiжних системах, фiнансових групах та розвиток бiзнесу небанкiвської фiнансової установи
7. Мета створення та завдання небанкiвської фiнансової установи.
Вiдображаються довгострокове бачення ролi й мiсця небанкiвської фiнансової установи на ринку послуг щодо здiйснення валютних операцiй, особливостi позицiонування в ринковому середовищi.
8. Напрями дiяльностi небанкiвської фiнансової установи.
Розкриваються спецiалiзацiя небанкiвської фiнансової установи, напрями її дiяльностi, у тому числi в розрiзi галузей, клiєнтiв, послуг, територiальний аспект дiяльностi.
Оператори поштового зв'язку додатково розкривають порядок розмежування послуг поштового переказу та послуг переказу коштiв, що належать до валютних операцiй, якi вони планують надавати на пiдставi лiцензiї.
| (пункт 8 доповнено новим абзацом третiм згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, у зв'язку з цим абзац третiй уважати абзацом четвертим) |
Визначаються обсяги дiяльностi за напрямами дiяльностi та цiнова полiтика небанкiвської фiнансової установи.
9. Участь у платiжних системах (у разi отримання лiцензiї для переказу коштiв).
| (абзац перший пункту 9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
Зазначаються платiжнi системи, учасником яких планує стати / є небанкiвська фiнансова установа, iстотнi умови участi у вiдповiдних платiжних системах, план дiй iз забезпечення участi в платiжнiй системi.
10. Торговельна марка.
Зазначається комерцiйне (фiрмове) найменування, торговельна марка (знак для товарiв та послуг), пiд якою небанкiвська фiнансова установа має намiр здiйснювати валютнi операцiї.
11. Прогнозний баланс небанкiвської фiнансової установи.
Подається прогнозний баланс небанкiвської фiнансової установи на три роки.
Подається опис операцiй небанкiвської фiнансової установи iз зазначенням видiв операцiй, лiквiдностi, дохiдностi, витратностi, структури активiв i пасивiв за строками їх погашення.
12. Управлiння ризиками.
Зазначаються внутрiшнi принципи управлiння ризиками небанкiвської фiнансової установи, заходи з попередження ризикової дiяльностi та фiнансової дестабiлiзацiї.
13. Фiнансовий монiторинг.
Зазначаються заходи iз забезпечення виконання вимог законодавства України iз запобiгання (протидiї) легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
14. Розвиток мережi небанкiвської фiнансової установи.
Зазначаються плани щодо вiдкриття структурних пiдроздiлiв небанкiвської фiнансової установи або очiкуваних мiсць надання зi здiйснення валютних операцiй небанкiвською фiнансовою установою.
15. Участь у фiнансових групах.
Вiдображаються плани щодо участi небанкiвської фiнансової установи у фiнансових, у тому числi банкiвських, групах iз зазначенням їх типу, материнської компанiї та сфери дiяльностi.
IV. Фiнансово-економiчнi показники дiяльностi небанкiвської фiнансової установи1
____________
1 Усi фiнансово-економiчнi
показники розраховуються на три роки з
урахуванням сприятливого i несприятливого
розвитку подiй.
16. Фiнансовий план небанкiвської фiнансової установи.
Подається прогнозний розрахунок звiту про фiнансовий результат небанкiвської фiнансової установи.
17. Збiльшення капiталу небанкiвської фiнансової установи.
Подається план збiльшення капiталу небанкiвської фiнансової установи iз зазначенням вiдповiдних джерел (за необхiдностi).
V. Прогнозований розмiр доходiв та витрат упродовж трьох рокiв
18. Основнi напрями та сума прогнозованих витрат:
| N з/п | Рiк | Основнi напрями витрат | Сума прогнозованих витрат, грн |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
19. Основнi джерела та сума прогнозованих доходiв:
| N з/п | Рiк | Основнi джерела доходiв | Сума прогнозованих доходiв, грн |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
VI. Органiзацiйне i матерiально-технiчне забезпечення небанкiвської фiнансової установи
20. Система управлiння небанкiвської фiнансової установи.
Подаються схема управлiння небанкiвською фiнансовою установою, принципи розподiлу управлiнських функцiй мiж органами управлiння i повноважень мiж керiвництвом небанкiвської фiнансової установи, у тому числi пiдпорядкованiсть та функцiї пiдроздiлiв (iз зазначенням їх найменування i планової чисельностi персоналу пiдроздiлiв).
21. Матерiально-технiчна база небанкiвської фiнансової установи.
Зазначається, чи забезпечена небанкiвська фiнансова установа примiщенням, офiсною технiкою та необхiдним обладнанням (у тому числi спецiальнi технiчнi засоби для створення системи безпеки).
| (додаток 2 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 3 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 3 пункту 18 роздiлу III) |
Анкета небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку
| |
| (повне офiцiйне найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку) |
Роздiл I. Iнформацiя про небанкiвську фiнансову установу, оператора поштового зв'язку
1. Загальна iнформацiя
Таблиця 1
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Повне та скорочене найменування | |
| 2 | Мiсцезнаходження | |
| 3 | Iдентифiкацiйний код | |
| 4 | Дата державної реєстрацiї | |
| 5 | Орган, що здiйснив державну реєстрацiю | |
| 6 | Строк фактичного надання резидентам вiдповiдних фiнансових послуг/послуг поштового переказу у валютi України | |
| 7 | Iнформацiя про лiцензiї юридичної особи | |
| 8 | Контактнi данi (номери телефонiв, електронна адреса) |
2. Iнформацiя про фiнансовий стан (станом на останню звiтну дату)
Таблиця 2
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Банки, у яких небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) має рахунки | |
| 2 | Розмiр очiкуваних витрат на перший рiк дiяльностi пiсля отримання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, грн | |
| 3 | Iнформацiя за даними форми N 1 "Баланс (Звiт про фiнансовий стан)", складеної згiдно з додатком 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 1 "Загальнi вимоги до фiнансової звiтностi", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28 лютого 2013 року за N 336/22868 (зi змiнами), грн: | |
| 4 | Розмiр власного капiталу | |
| 5 | Розмiр грошових коштiв та їх еквiвалентiв | |
| 6 | Розмiр оборотних активiв | |
| 7 | Розмiр дебiторської заборгованостi та зобов'язань за векселями | |
| 8 | Розмiр поточних фiнансових iнвестицiй |
3. Iнформацiя про фiнансовi зобов'язання та фiнансовий стан
Таблиця 3
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи допускала небанкiвська фiнансова установа порушення своїх фiнансових зобов'язань протягом останнiх трьох рокiв? | так/нi |
| 2 | Повне найменування особи, перед якою невиконане фiнансове зобов'язання1 | |
| 3 | Сума невиконаного зобов'язання2, грн | |
| 4 | Строк порушення2, днiв | |
| 5 | Чи має небанкiвська фiнансова установа заборгованiсть зi сплати податкiв та зборiв? | так/нi |
| 6 | Чи є в небанкiвської фiнансової установи фiнансовi iнвестицiї в капiтал її ключових учасникiв першого чи кожного наступного рiвня володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи, сумарний розмiр яких перевищує 25 % власного капiталу небанкiвської фiнансової установи? | так/нi |
| 7 | Чи перевищує частка фiнансових iнвестицiй та/або дебiторської заборгованостi, та/або векселiв 50 % активiв небанкiвської фiнансової установи? | так/нi |
____________
1 Iнформацiя заповнюється
щодо кожного порушеного фiнансового
зобов'язання.
2 Заповнюється окремо щодо
кожного керiвника.
4. Iнформацiя про дiлову репутацiю
Таблиця 4
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи застосовувалися до небанкiвської фiнансової установи, її керiвникiв та/або її власникiв iстотної участi санкцiї iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями, мiжнародними органiзацiями або Україною (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 2 | Чи було включено небанкiвську фiнансову установу, її керiвникiв та/або власникiв iстотної участi до перелiку осiб, пов'язаних iз здiйсненням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? | так/нi |
| 3 | Чи були факти надання небанкiвською фiнансовою установою, її керiвниками та/або власниками iстотної участi недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку України? | так/нi |
| 4 | Чи є у власникiв iстотної участi небанкiвської фiнансової установи та/або у її керiвникiв судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку? | так/нi |
| 5 | Чи має/мала небанкiвська фiнансова установа, її власники iстотної участi та/або керiвники iстотну участь у банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав iстотну участь) | так/нi |
| 6 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
посади в органах управлiння та/або контролю або
посаду головного бухгалтера, або посаду
керiвника пiдроздiлу внутрiшнього аудиту чи
виконують/виконували обов'язки зазначених осiб у
банках України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
| 7 | Чи мають/мали право керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
незалежно вiд обiймання посад i володiння участю
надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим
чином визначати чи iстотно впливати на дiї iншого
банку України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якому банку має/мав право надавати обов'язковi вказiвки або можливiсть iншим чином визначати чи iстотно впливати на дiї) |
так/нi |
| 8 | Чи має/мала небанкiвська фiнансова установа, її
власники iстотної участi iстотну участь в iнших
небанкiвських фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi має/мав iстотну участь) |
так/нi |
| 9 | Чи обiймають/обiймали керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
посади в органах управлiння та/або контролю або
посаду вiдповiдального працiвника з питань
фiнансового монiторингу, або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту чи виконують/виконували
обов'язки зазначених осiб в iнших небанкiвських
фiнансових установах України? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi обiймає/обiймав посаду) |
|
| 10 | Чи позбавлялись права керiвники або власники
iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi
обiймати певнi посади або займатися певною
дiяльнiстю? (Зазначити хто, протягом якого часу та якi посади позбавлено права обiймати або якою дiяльнiстю позбавлено права займатися) |
так/нi |
| 11 | Чи обiймали керiвники або власники iстотної
участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi посади в
органах управлiння та/або контролю або посаду
головного бухгалтера, або посаду керiвника
пiдроздiлу внутрiшнього аудиту в юридичних
особах, яких визнано банкрутом та/або здiйснено
лiквiдацiю за рiшенням суду, до яких застосована
санкцiя у виглядi анулювання лiцензiї? (Зазначити хто, протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi обiймає/обiймав посаду) |
так/нi |
Роздiл II. Iнформацiя про керiвникiв небанкiвської фiнансової установи2
| Мiсце для
|
Таблиця 5
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
| 2 | Посада, дата вступу на посаду | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Мiсце фактичного проживання | |
| 5 | Мiсце реєстрацiї | |
| 6 | Iдентифiкацiйний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Мiсце народження | |
| 9 | Документ, що посвiдчує особу (тип документа, серiя та номер, дати видачi, орган видачi) | |
| 10 | Iнформацiя про судимiсть | (Зазначити iнформацiю, якщо є судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку) |
Роздiл III. Вiдносини небанкiвської фiнансової установи з iншими особами
5. Перелiк юридичних осiб, у яких небанкiвська фiнансова установа є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 6
| N з/п | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiка- цiйний номер |
Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосеред- кована |
сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| ... | |||||||
6. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники небанкiвської фiнансової установи або власники iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi є власниками iстотної участi (прямої або опосередкованої, у тому числi незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 7
| N з/п | Керiвник/власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередко- вана |
сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | ||||||||
| 2 | ||||||||
| ... | ||||||||
7. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвники небанкiвської фiнансової установи або власники iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi є керiвниками
| N з/п | Керiвник/власник iстотної участi | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний номер | Посада | Основний вид дiяльностi юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| ... |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я та по батьковi керiвника небанкiвської фiнансової установи) |
стверджую, що iнформацiя, надана в
анкетi, є правдивою i повною та не заперечую проти
перевiрки Нацiональним банком України
достовiрностi поданих документiв i персональних
даних, що в них мiстяться, у тому числi, але не
виключно, шляхом надання цiєї iнформацiї iншим
державним органам України. |
| ______________________ (дата пiдписання анкети) |
_______________________ (пiдпис призначеного/ рекомендованого керiвника) |
______________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ______________________ (телефон, адреса електронної пошти керiвника) |
_______________________ (прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи) |
| (додаток 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 4 до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 14 пункту 18 роздiлу III) |
Iнформацiя про наявнiсть примiщень, у яких планується здiйснення валютних операцiй, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, якi вiдповiдають вимогам нормативно-правових актiв Нацiонального банку України, що регулюють порядок здiйснення торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi та з питань органiзацiї захисту примiщень небанкiвських установ, якi є фiнансовими установами, операторiв поштового зв'язку в Українi
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| |
|
| |
|
| (найменування) | |
| |
|
| |
|
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) | |
надає iнформацiю про наявнi в неї [її структурних пiдроздiлiв - фiлiй та iнших вiдокремлених структурних пiдроздiлiв, невiдокремлених структурних пiдроздiлiв, пунктiв обмiну iноземної валюти, кас, об'єктiв поштового зв'язку небанкiвської фiнансової установи, у яких здiйснюється надання фiнансових послуг (далi - структурнi пiдроздiли)] примiщення, у яких планується здiйснювати торгiвлю валютними цiнностями в готiвковiй формi або iншi валютнi операцiї, що передбачають використання готiвки в нацiональнiй та/або iноземнiй валютах, що вiдповiдають вимогам законодавства України:"; |
| N з/п | Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Найменування структурного пiдроздiлу (у разi наявностi найменування) | |
| 2 | Мiсцезнаходження примiщення | |
| 3 | Дата та номер документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (договору оренди/суборенди нежитлового примiщення, укладений строком не менше нiж на один рiк, iнших документiв) | |
| 4 | Найменування та iдентифiкацiйний код/номер контрагента | |
| 5 | Строк дiї документа, що пiдтверджує право власностi або право користування примiщенням (за кожним документом окремо) | |
| 6 | Дати приймання-передавання примiщень в оренду/суборенду (за кожним примiщенням окремо) | |
| 7 | Розмiр примiщення (за кожним примiщенням окремо) |
Цим пiдтверджуємо вiдповiднiсть
вищезазначених примiщень: |
| Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за
достовiрнiсть наведеної вище iнформацiї та
стверджую, що вона є правдивою та повною станом
на дату її подання. |
| |
. |
| (прiзвище, адреса, номер телефону) |
| (додаток 4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 5 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 161 пункту 18 роздiлу III) |
Анкета керiвника небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою оператора поштового зв'язку
| |
| (повне офiцiйне найменування небанкiвської фiнансової установи, |
| |
| оператора поштового зв'язку) |
Роздiл I. Iнформацiя про керiвника
| Мiсце для
|
1. Загальна iнформацiя
Таблиця 1
| N з/п | Назва | Iнформацiя |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Прiзвище, iм'я та по батьковi | |
| 2 | Посада | |
| 3 | Громадянство | |
| 4 | Мiсце проживання | |
| 5 | Мiсце реєстрацiї | |
| 6 | Iдентифiкацiйний номер | |
| 7 | Дата народження | |
| 8 | Мiсце народження |
2. Документ, що посвiдчує особу
Таблиця 2
| N з/п | Тип документа | Серiя та номер | Дата видачi | Орган видачi |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
3. Вiдомостi про призначення (обрання) керiвника
Таблиця 3
| N з/п | Орган, що прийняв рiшення про призначення (обрання) | Дата рiшення про призначення/обрання особи | Дата вступу на посаду |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
4. Iнформацiя про вищу освiту
Таблиця 4
| N з/п | Навчальний заклад, країна | Рiк закiнчення навчання | Спецiальнiсть | Ступiнь (рiвень) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Роздiл II. Вiдомостi про трудову дiяльнiсть
5. Посади в юридичних особах за останнi 10 рокiв
Таблиця 5
| N з/п | Найменування юридичної особи, країна | Строк перебування на посадi | Посада (посади) | Причина звiльнення | |
| дата призначення (обрання) | дата звiльнення | ||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Роздiл III. Вiдносини керiвника з iншими особами
6. Перелiк юридичних осiб, у яких керiвник є власником iстотної участi (прямої або опосередкованої участi, незалежно вiд формального володiння)
Таблиця 6
| N з/п | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний код | Розмiр участi, % | Основний вид дiяльностi юридичної особи | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | |||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
7. Перелiк юридичних осiб, у яких особа є керiвником
Таблиця 7
| N з/п | Найменування юридичної особи | Мiсцезнаходження (країна, мiсто) | Iдентифiкацiйний код | Посада | Основний вид дiяльностi юридичної особи |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Роздiл IV. Дiлова репутацiя та професiйна придатнiсть
Таблиця 8
| N з/п | Питання | Вiдповiдь |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Чи маєте Ви ознаки вiдсутностi бездоганної
дiлової репутацiї та/або невiдповiдностi вимогам
щодо професiйної придатностi, визначенi
нормативно-правовими актами Нацiонального банку
України з питань лiцензування валютних операцiй
установ? Якщо так, то якi саме? |
Так/нi |
| 2 | Чи були Ви керiвником/власником iстотної участi
в юридичнiй особi, дiяльнiсть якої була припинена? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, дати припинення та пiдстав припинення юридичної особи)? |
Так/нi |
| 3 | Чи були Ви керiвником/власником iстотної участi
в юридичнiй особi, щодо якої було порушено
провадження в справi про банкрутство? Якщо так, то в якiй юридичнiй особi (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, дати порушення провадження в справi про банкрутство)? |
Так/нi |
| 4 | Якi Вашi основнi досягнення пiд час займання
керiвної посади в юридичнiй особi? Який вплив вони мали на дiяльнiсть юридичної особи? |
|
| 5 | Якi Вашi функцiональнi обов'язки на посадi керiвника оператора поштового зв'язку? | |
| 6 | Чи мають iншi особи можливiсть здiйснювати вплив
на Вас пiд час прийняття Вами рiшень у разi
виконання обов'язкiв керiвника оператора
поштового зв'язку? Якщо так, то якi особи мають можливiсть здiйснювати вплив на Вас? |
Так/нi |
| 7 | Чи маєте Ви досвiд роботи у сферi ринкiв
фiнансових послуг? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 8 | Чи маєте Ви досвiд роботи в юридичних особах,
якi зареєстрованi в державi, яка здiйснює збройну
агресiю проти України? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 9 | Чи застосовувалися до Вас, юридичних осiб, де Ви
були/є власником iстотної участi та/або
керiвником, та/або вiдповiдальним працiвником з
питань фiнансового монiторингу, санкцiї Україною,
iноземними державами, мiждержавними об'єднаннями
або мiжнародними органiзацiями (протягом останнiх
трьох рокiв)? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду, перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 10 | Чи було включено Вас, юридичнi особи, де Ви
були/є власником iстотної участi та/або
керiвником, та/або вiдповiдальним працiвником з
питань фiнансового монiторингу до перелiку осiб,
пов'язаних iз здiйсненням терористичної
дiяльностi або стосовно яких застосовано
мiжнароднi санкцiї (протягом останнiх трьох рокiв)? Якщо так, то в яких юридичних особах (iз зазначенням найменування, iдентифiкацiйного коду (за наявностi), перiоду роботи, назви посади, повноважень та функцiональних обов'язкiв)? |
Так/нi |
| 11 | Чи були факти надання Вами, юридичними особами, де Ви були/є власником iстотної участi та/або керiвником недостовiрної iнформацiї Нацiональному банку України? | Так/нi |
| 12 | Чи є у Вас судимостi за вчинення умисних злочинiв, якi не погашенi та не знятi в установленому законодавством порядку? | Так/нi |
| 13 | Чи обiймаєте/обiймали Ви посади в органах
управлiння та/або контролю або посаду головного
бухгалтера, або посаду керiвника пiдроздiлу
внутрiшнього аудиту чи виконуєте/виконували
обов'язки зазначених осiб у небанкiвських
фiнансових установах, операторах поштового
зв'язку України? Якщо так, то зазначити протягом якого часу та в якiй небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку обiймаєте/обiймали посаду? |
Так/нi |
| 8. Я, | |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi керiвника) |
стверджую, що iнформацiя, надана в анкетi, є правдивою i повною, та не заперечую проти перевiрки Нацiональним банком України достовiрностi поданих документiв i персональних даних, що в них мiстяться, уключаючи можливiсть надання цiєї iнформацiї iншим державним органам України.
9. Я стверджую, що належним чином виконую вимоги законодавства України з питань запобiгання (протидiї) легалiзацiї доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення.
10. Вiдповiдно до Закону України "Про захист персональних даних" пiдписанням цiєї анкети я надаю Нацiональному банку України згоду на збирання, зберiгання, обробку та поширення моїх персональних даних у межах та у спосiб, що визначенi законодавством України.
| _________________ (дата) |
____________________ (пiдпис керiвника) |
____________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| ______________________________ (телефон, адреса електронної пошти керiвника) |
_________________________________ (прiзвище, iнiцiали, телефон, адреса електронної пошти контактної особи) |
| (Положення доповнено новим додатком 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, у зв'язку з цим додатки 5 - 18 уважати вiдповiдно додатками 6 - 19) |
| Додаток 6 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пункт 19 роздiлу III) |
Заява
про видачу лiцензiї на здiйснення валютних
операцiй (у зв'язку з розширенням / змiною перелiку
валютних операцiй, якi планують здiйснювати
небанкiвська фiнансова установа, оператор
поштового зв'язку)
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| 1. У зв'язку з | |
| (зазначається пiдстава для звернення для видачi нової лiцензiї, | |
| |
|
| передбачена пунктом 19 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським | |
| |
|
| установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй) | |
| |
|
| |
|
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку) | |
| |
|
| (мiсцезнаходження |
| |
, |
| небанкiвської установи) |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
яка/який дiє на пiдставi статуту небанкiвської установи, звертається до Нацiонального банку України з проханням на замiну лiцензiї на здiйснення валютних операцiй вiд _______N ____ видати нову лiцензiю на здiйснення таких валютних операцiй: |
| |
. |
| (перелiк видiв операцiй) |
| 2. Небанкiвська установа | |
| (найменування) |
забезпечена технiчними можливостями подання до Нацiонального банку України статистичної звiтностi про валютнi операцiї. |
| 3. Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв. Менi вiдомо, що надання недостовiрної iнформацiї або невiдповiднiсть її вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку України тягне за собою вiдмову у видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй. |
4. У разi виникнення будь-яких питань стосовно цiєї заяви або документiв, що додаються до неї, прошу звертатися до |
| |
| (прiзвище, iнiцiали, |
| |
| адреса, номер телефону) |
5. Додатки: документи, що зазначенi в пунктi 18 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (крiм документiв, передбачених пiдпунктом 11 пункту 18 роздiлу III цього Положення, якi подаються лише в разi збiльшення розмiру статутного та/або додаткового капiталу небанкiвської установи порiвняно з розмiром вiдповiдного капiталу на дату надання попередньої генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй/видачi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй). |
| _________ (пiдпис) |
_________________ (iнiцiали, прiзвище) |
|
| "___" ____________ 20__ року; | ||
| (додаток 6 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 7 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пiдпункт 1 пункту 20 роздiлу III) |
Заява
про внесення змiн до електронного реєстру
лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| 1. У зв'язку з | |
| (зазначаються пiдстави для звернення) | |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, | |
| |
|
| оператора поштового зв'язку) | |
| |
|
| (мiсцезнаходження |
| |
, |
| небанкiвської фiнансової установи) |
| в особi керiвника | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi статуту небанкiвської фiнансової установи, звертається до Нацiонального банку України з проханням унести змiни до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| 2. Я, | |
, |
| (прiзвище, iм'я, по батьковi) |
несу персональну вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть усiх поданих документiв. |
3. У разi виникнення будь-яких питань стосовно цiєї заяви або документiв, що додаються до неї, прошу звертатися до |
| |
| (прiзвище, iнiцiали, |
| |
| адреса, номер телефону) |
4. Додатки: документи, що зазначенi в пiдпунктi 2 пункту 20 роздiлу III Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| _________ (пiдпис) |
_________________ (iнiцiали, прiзвище) |
|
"___" ____________ 20__ року"; |
||
| (додаток 7 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 05.02.2019р. N 28) |
| Додаток 8 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 1 пункту 44 роздiлу VI) |
Повiдомлення про подання вiдомостей про структуру власностi небанкiвської установи, яка є фiнансовою установою, оператора поштового зв'язку
| |
| (повне найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, |
| |
| iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження) |
подає Нацiональному банку України
такi документи про структуру власностi: |
| ____________ 20__ року. (зазначити дату) |
| Документи подаються | |
| (зазначити пiдставу подання: у зв'язку зi зверненням до | |
| |
|
| Нацiонального банку України iз заявою про надання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, | |
| |
|
| щорiчне подання або подання у зв'язку зi змiнами вiдомостей. | |
| |
|
| У разi подання документiв у зв'язку зi змiнами вiдомостей про структуру власностi | |
| |
|
| в повiдомленнi зазначаються змiни, що вiдбулися) | |
| _______________________ (посада уповноваженої особи) |
_________ (пiдпис) |
____________________ (iнiцiали, прiзвище) |
| (додаток 8 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 9 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 2 пункту 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про остаточних ключових
учасникiв у структурi власностi небанкiвської
установи, яка є фiнансовою установою, оператора
поштового зв'язку
станом на ____________ 20__ року
| |
| (повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської установи, оператора поштового зв'язку) |
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосеред- кована |
сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
Розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
Опис параметрiв заповнення таблиць 1 i 2 додатка 8
1. До вiдомостей про остаточних ключових учасникiв уключається iнформацiя про остаточних ключових учасникiв у структурi власностi небанкiвської фiнансової установи. Особи повиннi бути зазначенi в таблицi 1 згiдно з порядком зменшення розмiру сукупної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 8 таблицi 1).
2. У колонцi 2 таблицi 1 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
3. У колонцi 3 таблицi 1 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ПК" - для публiчної компанiї;
4) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фiзичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
4. У колонцi 4 таблицi 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, "Нi" - якщо особа не є власником iстотної участi.
5. У колонцi 5 таблицi 1 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя (за наявностi) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, iдентифiкацiйний номер або серiя (за наявностi) та номер паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного коду;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), iдентифiкацiйний код;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний код iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
6. У колонцi 6 таблицi 1 зазначається вiдсоток прямої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
7. У колонцi 7 таблицi 1 зазначається вiдсоток опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, який розраховується вiдповiдно до вимог роздiлу VI Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй.
8. У колонцi 8 таблицi 1 зазначається сума значень колонок 6 i 7.
9. У колонцi 9 таблицi 1 зазначається взаємозв'язок особи з небанкiвською фiнансовою установою:
1) якщо особа має тiльки пряму участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, то зазначається, що особа є акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи;
2) якщо особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, то зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння участю в небанкiвськiй фiнансовiй установi.
10. У таблицi 2 наводиться розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi, на пiдставi якого була заповнена колонка 7 таблицi 1.
| (додаток 9 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, вiд 05.02.2019р. N 28) |
| Додаток 10 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 3 пункту 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi
в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою
установою, операторi поштового зв'язку
станом на ____________ 20__ року
| |
| (повне найменування та мiсцезнаходження небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку) |
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
Опис параметрiв заповнення таблицi додатка 9
1. У колонцi 2 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадян України - прiзвище, iм'я та по батьковi особи згiдно з паспортом;
2) щодо фiзичних осiб - iноземцiв та осiб без громадянства - повне iм'я англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою;
3) щодо юридичних осiб України - повне найменування вiдповiдно до установчих документiв;
4) щодо юридичних осiб iнших держав - повне найменування англiйською мовою та його транслiтерацiя українською мовою.
2. У колонцi 3 зазначається тип особи у виглядi лiтер:
1) "Д" - для держави (в особi вiдповiдного державного органу);
2) "МФУ" - для мiжнародної фiнансової установи;
3) "ПК" - для публiчної компанiї;
4) "ТГ" - для територiальної громади (в особi вiдповiдного органу мiсцевого самоврядування);
5) "ФО" - для фiзичної особи;
6) "ЮО" - для юридичної особи.
3. У колонцi 4 зазначається тип iстотної участi у виглядi лiтер:
1) "П" - пряма iстотна участь;
2) "О" - опосередкована iстотна участь;
3) "П, О" - пряма та опосередкована iстотна участь;
4) "О(Д)" - iстотна участь виникла у зв'язку з передаванням особi права голосу за дорученням.
4. У колонцi 5 зазначається:
1) щодо фiзичних осiб - громадянство, країна, мiсце проживання (повна адреса), серiя (за наявностi) та номер паспорта, найменування органу, що його видав, i дата видачi паспорта, iдентифiкацiйний номер або серiя (за наявностi) та номер паспорта для фiзичних осiб - громадян України, якi через свої релiгiйнi або iншi переконання вiдмовилися вiд прийняття iдентифiкацiйного коду;
2) щодо юридичних осiб України - мiсцезнаходження (повна адреса), iдентифiкацiйний код;
3) щодо iноземних юридичних осiб - мiсцезнаходження (повна адреса) українською та англiйською мовами, iдентифiкацiйний код iз витягу з торговельного, банкiвського, судового реєстру або iншого офiцiйного документа, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в країнi, у якiй зареєстровано її головний офiс.
5. У колонцi 6 зазначаються взаємозв'язки особи з небанкiвською фiнансовою установою та пiдстави, у зв'язку з якими особа є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, а також:
1) якщо особа має пряму участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначається, що особа є акцiонером (учасником) небанкiвської фiнансової установи, та наводиться її частка в статутному капiталi небанкiвської фiнансової установи;
2) якщо особа має опосередковану iстотну участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначаються всi особи, через яких особа має опосередковану участь у небанкiвськiй фiнансовiй установi, - щодо кожної ланки в ланцюгу володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi iз зазначенням вiдсотка володiння корпоративними правами кожної з юридичних осiб у цьому ланцюгу;
3) якщо особа разом з iншими особами як група осiб є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi, зазначаються всi особи, якi входять до такої групи, та пiдстави, у зв'язку з якими такi особи належать до однiєї групи;
4) якщо особа є власником iстотної участi незалежно вiд формального володiння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливiсть значного або вирiшального впливу на управлiння та дiяльнiсть небанкiвської фiнансової установи/юридичної особи;
5) якщо особа є власником iстотної участi у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлено таке доручення.
Стосовно всiх документiв, зазначених у колонцi 6, наводяться дата їх видачi i строк дiї.
У колонцi 6 зазначається сукупний вiдсоток участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi та наводиться опис непрямої участi.
| (додаток 10 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9, вiд 05.02.2019р. N 28) |
| Додаток 11 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 44 роздiлу VI) |
Схематичне зображення структури
власностi ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа,
оператор поштового зв'язку"
станом на ____________20__ року
Зразок
Зображення має графiчний характер. Не наводиться.
| (додаток 11 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 12 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про остаточних ключових
учасникiв у структурi власностi небанкiвської
фiнансової установи, яка є фiнансовою установою,
оператора поштового зв'язку в ПАТ
"Небанкiвська фiнансова установа, оператор
поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 11 до Положення)
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа), % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Фiзична особа 2 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 33 | 33 | Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 2 | Фiзична особа 9 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 17 | 17 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номiнальним утримувачем акцiй Фiзичної особи 9 у ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником iстотної участi як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Фiзична особа 3 | ФО | Так | Росiя, iнша iнформацiя про особу | - | 14,1075 | 14,1075 | Через Юридичну особу 3 (45 %) та ТОВ "Юридична особа 2" |
| 4 | Публiчна компанiя 1 (Company 1) | ПК | Так | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | 12,2 | - | 12,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Фiзична особа 1 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 11,65 | 11,65 | Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому
належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової
установи. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 18 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 10,3 | 10,3 | Представник за довiренiстю Фiзичної особи 16 та Фiзичної особи 15 |
| 7 | Фiзична особа 8 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 9,33 | 9,33 | Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). Юридична
особа 7 є номiнальним утримувачем акцiй Фiзичної
особи 8 у ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 4 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 16 (Individual 16) | ФО | Нi | США, iнша iнформацiя про особу | 5,2 | - | 5,2 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, має спiльнi економiчнi iнтереси з Фiзичною особою 15 через Фiзичну особу 18, яка є їх спiльним представником за довiренiстю |
| 10 | Фiзична особа 15 (Individual 15) | ФО | Нi | Кiпр, iнша iнформацiя про особу | 5,1 | - | 5,1 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи має спiльнi економiчнi iнтереси з Фiзичною особою 16 через Фiзичну особу 18, яка є їх спiльним представником за довiренiстю |
| 11 | Фiзична особа 12 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 3,72 | 3,72 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 12 | Фiзична особа 11 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 2,5 | 2,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 13 | Фiзична особа 13 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 2,28 | 2,28 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому
належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової
установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 14 | Фiзична особа 6 | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | 1,54 | - | 1,54 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Фiзична особа 5 є дружиною Фiзичної особи 6 |
| 15 | Фiзична особа 14 (Individual 14) | ФО | Нi | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 0,5 | 0,5 | Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 16 | Фiзична особа 5 (Individual 5) | ФО | Нi | Нiмеччина, iнша iнформацiя про особу | 0,46 | - | 0,46 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Фiзична особа 6 є чоловiком Фiзичної особи 5 |
Розрахунок опосередкованої участi ключового учасника в небанкiвськiй фiнансовiй установi (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Фiзична особа 2 | 33 |
| 2 | Фiзична особа 9 | 17 |
| 3 | Фiзична особа 3 | 45 х 0,95 х 0,33 = 14,1075 |
| 4 | Фiзична особа 1 | 10 + 5 х 0,33 = 11,65 |
| 5 | Фiзична особа 18 | 5,1 + 5,2 = 10,6 |
| 6 | Фiзична особа 8 | 49 х 0,17 + 50 х 0,2 х 0,1 = 9,33 |
| 7 | Фiзична особа 12 | 35 х 0,1 + 11 х 0,2 х 0,1 = 3,72 |
| 8 | Фiзична особа 11 | 25 х 0,1 = 2,5 |
| 9 | Фiзична особа 13 | 1,9 + 19 х 0,2 х 0,1 = 2,28 |
| 10 | Фiзична особа 14 | 0,1+20 х 0,2 х 0,1 = 0,5 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| (додаток 12 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 13 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi
в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою
установою, операторi поштового зв'язку ПАТ
"Небанкiвська фiнансова установа, оператор
поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблицi додатка 10 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 11 до Положення)
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | ТОВ "Юридична особа 2" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 2 | ПрАТ "Юридична особа 6" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Публiчна компанiя 1 (Public company 1) | ЮО | П | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 12,2 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | TOB "Юридична особа 1" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | ПрАТ "Юридична особа 4" | ЮО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | О | Велика Британiя, iнша iнформацiя про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 7 | Фiзична особа 1 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу |
Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 2 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 9 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 10 | Фiзична особа 3 | ФО | О | Росiя, iнша iнформацiя про особу | Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 11 | Фiзична особа 18 | ФО | О (ПГ) | Україна, iнша iнформацiя про особу | Має право голосу на загальних зборах акцiонерiв небанкiвської фiнансової установи за дорученням акцiонерiв небанкiвської фiнансової установи: Фiзичної особи 15, якiй належить 5,1 % акцiй небанкiвської фiнансової установи (довiренiсть вiд 01 сiчня 2017 року, термiн дiї - до 01 сiчня 2020 року); Фiзичної особи 16, якiй належить 5,2 % акцiй небанкiвської фiнансової установи (довiренiсть вiд 01 сiчня 2017 року, термiн дiї - до 01 сiчня 2020 року) |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| (додаток 13 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 14 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 4 пункту 44 роздiлу VI) |
Схематичне зображення структури
власностi ПАТ "Небанкiвська фiнансова установа,
оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
(зразок)
Зображення має графiчний характер. Не наводиться.
| (додаток 14 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 15 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про остаточних ключових
учасникiв у структурi власностi небанкiвської
установи, яка є фiнансовою установою, оператора
поштового зв'язку ПАТ "Небанкiвська фiнансова
установа, оператор поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблиць 1, 2 додатка 9 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення)
Таблиця 1
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Чи є особа власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi | Iнформацiя про особу | Участь особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа), % | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою | ||
| пряма | опосередкована | сукупна | ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Федеральний уряд Нiмеччини | Д | Так | Iнша iнформацiя про особу | - | 31,9 | 31,9 | Через Юридичну особу 4 (80 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Контролер Юридичної особи 4 |
| 2 | Мiжнародна фiнансова установа | МФУ | Так | Iнша iнформацiя про особу | 12 | 6,39 | 18,39 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Через Юридичну особу 4 (49 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Фiзична особа 5 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 10,78 | 10,78 | Через Юридичну особу 3 (49 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | Фiзична особа 7 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 7,7 | 7,7 | Через Юридичну особу 3 (35 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Фiзична особа 10 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 7,5 | - | 7,5 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 2 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 6,29 | 6,29 | Через Юридичну особу 2 (37 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 7 | Фiзична особа 3 | ФО | Так | Iзраїль, iнша iнформацiя про особу | - | 5,78 | 5,78 | Через Юридичну особу 2 (34 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 8 | Фiзична особа 1 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 5,5 | - | 5,5 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 4 | ФО | Так | США, iнша iнформацiя про особу | - | 4,93 | 4,93 | Через Юридичну особу 2 (29 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 10 | Фiзична особа 6 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | - | 3,52 | 3,52 | Через Юридичну особу 3 (16 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 11 | Фiзична особа 9 | ФО | Так | Україна, iнша iнформацiя про особу | 2,3 | - | 2,3 | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи |
Розрахунок участi (опосередкованої) особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi у вiдсотках (колонка 7 таблицi 1):
Таблиця 2
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Розрахунок, % |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Федеральний уряд Нiмеччини | 31,9 |
| 2 | Фiзична особа 5 | 49 х 0,22 = 10,78 |
| 3 | Мiжнародна фiнансова установа | 20 х 0,319 = 6,39 |
| 4 | Фiзична особа 7 | 35 х 0,22 = 7,7 |
| 5 | Фiзична особа 2 | 37 х 0,17 = 6,29 |
| 6 | Фiзична особа 3 | 34 х 0,17 = 5,78 |
| 7 | Фiзична особа 4 | 29 х 0,17 = 4,93 |
| 8 | Фiзична особа 6 | 16 х 0,22 = 3,52 |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| (додаток 15 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 16 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 44 роздiлу VI) |
Вiдомостi про власникiв iстотної участi
в небанкiвськiй установi, яка є фiнансовою
установою, операторi поштового зв'язку ПАТ
"Небанкiвська фiнансова установа, оператор
поштового зв'язку"
станом на ____________ 20__ року
(Приклад заповнення таблицi додатка 10 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення) вiдповiдно до схематичного зображення структури власностi небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку, наведеного в додатку 14 до Положення)
| N з/п | Прiзвище, iм'я та по батьковi фiзичної особи або повне найменування юридичної особи | Тип особи | Тип iстотної участi | Iнформацiя про особу | Опис взаємозв'язку особи з небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Юридична особа 4 (Company 4) | ЮО | О | Нiмеччина, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 2 | Мiжнародна фiнансова установа | МФ | П, О | Iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 25,52 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 3 | Юридична особа 3 (Company 3) | ЮО | П | Кiпр, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 4 | Юридична особа 2 (Company 2) | ЮО | П | Нiдерланди, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи, якому належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 5 | Федеральний уряд Нiмеччини | Д | О | Iнша iнформацiя про особу | Акцiонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якiй належить 31,9 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 6 | Фiзична особа 1 | ФО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з асоцiйованою особою - Фiзичною особою 10 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в розмiрi 13 % (Фiзична особа 1 є дружиною Фiзичної особи 10) |
| 7 | Фiзична особа 10 | ФО | П | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з асоцiйованою особою - Фiзичною особою 1 є власником iстотної участi в розмiрi 13 % у небанкiвськiй фiнансовiй установi (Фiзична особа 10 є чоловiком Фiзичної особи 1) |
| 8 | Фiзична особа 5 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи |
| 9 | Фiзична особа 4 | ФО | О | США, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 2 та Фiзичної особи 3. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 10 | Фiзична особа 2 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 3 та Фiзичної особи 4. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 11 | Фiзична особа 3 | ФО | О | Iзраїль, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якiй належить 17 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, яка складається також iз Фiзичної особи 2 та Фiзичної особи 4. Зазначенi особи розглядаються як група на пiдставi положень Акцiонерної угоди вiд 01 сiчня 2015 року, вiдповiдно до яких кожна з цих осiб має право блокуючого голосу у вищому органi управлiння Юридичної особи 2 пiд час голосування з питань, що стосуються управлiння акцiями небанкiвської фiнансової установи, якi належать Юридичнiй особi 2 |
| 12 | Фiзична особа 7 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з Фiзичною особою 6 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, пов'язаних спiльними економiчними iнтересами. Наявнiсть спiльних економiчних iнтересiв пiдтверджується тим, що довiрчим власником акцiй Фiзичної особи 6 та Фiзичної особи 7 у Юридичнiй особi 3 є одна й та сама особа - Фiзична особа 8 |
| 13 | Фiзична особа 6 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якiй належить 22 % акцiй небанкiвської фiнансової установи. Спiльно з Фiзичною особою 7 є власником iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi в складi групи осiб, пов'язаних спiльними економiчними iнтересами. Наявнiсть спiльних економiчних iнтересiв пiдтверджується тим, що довiрчим власником акцiй Фiзичної особи 6 та Фiзичної особи 7 в Юридичнiй особi 3 є одна й та сама особа - Фiзична особа 8 |
| 14 | Фiзична особа 9 | ФО | О | Україна, iнша iнформацiя про особу | Акцiонер небанкiвської фiнансової установи. Власник iстотної участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi незалежно вiд формального володiння, оскiльки представник Фiзичної особи 9 - Фiзична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанкiвської фiнансової установи1 |
____________
1 Ця ознака наявностi
значного впливу на дiяльнiсть небанкiвської
фiнансової установи зазначається на схемi лише в
разi вiдсутностi формальних ознак визнання особи
власником iстотної участi.
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
| (додаток 16 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 17 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 52 роздiлу VI) |
Порядок розрахунку розмiру опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку
1. Розмiр опосередкованої участi особи в небанкiвськiй фiнансовiй установi, операторi поштового зв'язку (далi - небанкiвська фiнансова установа) розраховується шляхом множення розмiру часток участi осiб за кожним рiвнем володiння корпоративними правами у вiдповiдному ланцюгу володiння корпоративними правами в небанкiвськiй фiнансовiй установi за такою формулою:
РОУ = |
Уп ------- 100 % |
· | Уп (п-1) ---------- 100 % |
·...· | У2 ------- 100 % |
· У1, |
або
|
п П i = 1 |
Уi | , |
| ---------- | |||
| 100 %(п-1) | |||
де РОУ - розмiр розрахункової опосередкованої участi в небанкiвськiй фiнансовiй установi;
У - розмiр участi особи (групи осiб) в юридичнiй особi, у вiдсотках;
п - кiлькiсть рiвнiв володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи;
П - знак множення;
i - номер рiвня володiння корпоративними правами небанкiвської фiнансової установи.
| (додаток 17 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 18 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019 N 9) (пункт 60 роздiлу VII) |
Вiдомостi, що вносяться до електронного реєстру лiцензiй
| N з/п | Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Номер генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / лiцензiї на здiйснення валютних операцiй | |
| 2 | Дата видачi, зупинення, поновлення лiцензiї, вiдкликання (анулювання) генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / лiцензiї на здiйснення валютних операцiй | |
| 3 | Найменування небанкiвської фiнансової установи, оператора поштового зв'язку | |
| 4 | Iдентифiкацiйний код | |
| 5 | Перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська фiнансова установа, оператор поштового зв'язку мають право здiйснювати |
| (додаток 18 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
| Додаток 19 до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 73 роздiлу VIII) |
Iнформацiя, що надається до Нацiонального банку України про початок здiйснення небанкiвськими установами, якi є фiнансовими установами, операторами поштового зв'язку, їх структурними пiдроздiлами валютних операцiй та про змiни щодо здiйснення ними валютних операцiй
| N з/п | Назва реквiзиту | Змiст |
| 1 | 2 | 3 |
| 1 | Iдентифiкацiйний код | |
| 2 | Тип установи (рiвень пiдпорядкованостi: 0 - головний офiс; 1 - пiдроздiли, що мають власний iдентифiкацiйний код, пiдпорядкованi головному офiсу; 2 - пiдроздiли, що не мають власного iдентифiкацiйного коду, пiдпорядкованi головному офiсу, а також пiдроздiли, що не мають власного iдентифiкацiйного коду, пiдпорядкованi пiдроздiлам першого рiвня; 4 - пункти обмiну валюти) | |
| 3 | Код областi пiдроздiлу, що має власний iдентифiкацiйний код та пiдпорядкований головному офiсу | |
| 4 | Код областi пiдроздiлу, що не має власного iдентифiкацiйного коду | |
| 5 | Найменування установи | |
| 6 | Скорочене найменування (за наявностi) установи (не бiльше 27 знакiв, уключаючи пробiли) | |
| 7 | Мiсцезнаходження установи (лише для головного офiсу) | |
| 8 | Мiсцезнаходження установи (для типу установи залежно вiд рiвня пiдпорядкованостi першого, другого або четвертого) | |
| 9 | Телефон установи | |
| 10 | Електронна пошта (e-mail) | |
| 11 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон керiвника установи | |
| 12 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон головного бухгалтера установи | |
| 13 | Прiзвище, iм'я, по батьковi i телефон особи, вiдповiдальної за подання статистичної звiтностi до Нацiонального банку України (лише для головного офiсу) | |
| 14 | Перелiк видiв валютних операцiй, якi здiйснюватимуться | |
| 15 | Дата змiни стану (початку, тимчасового припинення, вiдновлення, припинення) здiйснення валютних операцiй за кожним видом фiнансових послуг |
| ____________________________ (посада уповноваженої небанкiвською фiнансовою установою, оператором поштового зв'язку особи) |
_____________________ (пiдпис) |
___________________ (прiзвище та iнiцiали) |
| ___________________ (дата) |
______________________ (прiзвище та iнiцiали виконавця) |
___________________ (телефон виконавця) |
(додаток 19 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02.01.2019р. N 9) |
|
| (Положення iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.09.2002р. N 362, вiд 27.10.2005р. N 396, вiд 05.05.2006р. N 171, вiд 27.02.2008р. N 45, вiд 06.03.2009р. N 122, вiд 30.12.2010р. N 589, вiд 26.04.2011р. N 118, вiд 10.07.2012р. N 289, вiд 03.12.2012р. N 500, вiд 14.04.2015р. N 234, вiд 19.06.2015р. N 392, вiд 29.12.2015р. N 962, вiд 29.07.2016р. N 363, вiд 05.09.2016р. N 380, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21.12.2017р. N 137) |
