ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 26 грудня 2017 року	N 143

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 6, 7, 15, 44, 45, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 6, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", з метою вдосконалення порядку проведення деяких валютних операцiй Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Абзац перший пункту 5.9 роздiлу 5 Положення про вiдкриття та функцiонування кореспондентських рахункiв банкiв - резидентiв та нерезидентiв в iноземнiй валютi та кореспондентських рахункiв банкiв-нерезидентiв у гривнях, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 березня 1998 року N 118, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 10 квiтня 1998 року за N 231/2671 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

     "5.9. Уповноважений банк незалежно вiд наявностi вiдкритого кореспондентського рахунку ЄБРР у цьому банку здiйснює купiвлю iноземної валюти на пiдставi заяви/доручення ЄБРР про купiвлю iноземної валюти (без подання ЄБРР додаткових документiв).".

     2. Унести до Положення про здiйснення операцiй з банкiвськими металами, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 серпня 2003 року N 325, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2003 року за N 749/8070 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 грудня 2011 року N 497) (зi змiнами), такi змiни:

     1) пункт 1.2 роздiлу I пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом другим такого змiсту:

     "арбiтражнi операцiї на умовах маржинальної торгiвлi (далi - арбiтражнi операцiї) - операцiї без фiзичної поставки банкiвських металiв, якi передбачають виконання двох зустрiчних зобов'язань з купiвлi та продажу банкiвського металу за iнший банкiвський метал / iноземну валюту та здiйснюються без їх реальної поставки на мiжнародному ринку з метою отримання прибутку вiд змiни валютного курсу або хеджування ризикiв;".

     2) пункт 2.2 роздiлу II пiсля пiдпункту "б" доповнити новим пiдпунктом "в" такого змiсту:

     "в) арбiтражнi операцiї;".

     У зв'язку з цим пiдпункти "в" - "е" уважати вiдповiдно пiдпунктами "г" - "є";

     3) пункт 4.5 роздiлу IV доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Уповноваженi банки мають право здiйснювати з iноземними контрагентами власнi арбiтражнi операцiї та арбiтражнi операцiї за дорученням клiєнтiв на умовах i в порядку, визначених Положенням про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованим у Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами).".

     3. Унести до роздiлу I Положення про порядок отримання резидентами кредитiв, позик в iноземнiй валютi вiд нерезидентiв i надання резидентами позик в iноземнiй валютi нерезидентам, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 17 червня 2004 року N 270, зареєстрованого у Мiнiстерствi юстицiї України 15 липня 2004 року за N 885/9484 (зi змiнами), такi змiни:

     1) у першому реченнi абзацу четвертого пункту 7 глави 2 слова "дванадцятим та тринадцятим" замiнити словами "одинадцятим та дванадцятим";

     2) абзац восьмий пункту 3.2 глави 3 виключити.

     4. Затвердити Змiни до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами) (далi - Положення N 281), що додаються.

     5. Абзац перший пункту 8 Порядку вiдкриття та використання коштiв за поточними рахунками мiжнародних фiнансових органiзацiй, що вiдкриваються в уповноважених банках, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 травня 2014 року N 286, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05 червня 2014 року за N 596/25373 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

     "8. Уповноважений банк здiйснює купiвлю/продаж iноземної валюти на пiдставi заяви/доручення МФО про купiвлю/продаж iноземної валюти, що оформляється та подається до уповноваженого банку вiдповiдно до вимог Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами). МФО пiд час купiвлi/продажу iноземної валюти не подає до уповноваженого банку додаткових документiв.".

     6. Нацiональний банк України повертає документи, що наданi уповноваженими банками для реєстрацiї правил проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi (далi - правила), реєстрацiя правил за якими не була проведена Нацiональним банком України до дня набрання чинностi цiєю постановою.

     7. Уповноваженi банки виконують заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, якi були прийнятi ними до виконання вiд клiєнтiв до дня набрання чинностi цiєю постановою, протягом строку, необхiдного для проведення такої(их) операцiї(й).

     8. Уповноваженi банки протягом двох мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою:

     1) зобов'язанi привести свою дiяльнiсть у вiдповiднiсть до вимог роздiлу IV Положення N 281;

     2) мають право приймати до виконання вiд клiєнтiв заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у порядку, визначеному Положенням N 281 без урахування змiн, затверджених цiєю постановою.

     9. Визнати такими, що втратили чиннiсть:

     1) постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 листопада 2012 року N 461 "Про затвердження Порядку реєстрацiї уповноваженими банками в Нацiональному банку України правил проведення арбiтражних операцiй на умовах маржинальної торгiвлi", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 26 листопада 2012 року за N 1976/22288;

     2) пункт 3 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 липня 2014 року N 423 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України";

     3) постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 лютого 2015 року N 130 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України";

     4) постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 лютого 2015 року N 131 "Про внесення змiн до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 лютого 2015 року N 130";

     5) пункт 17 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 жовтня 2017 року N 102 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".

     10. Департаменту вiдкритих ринкiв (Пономаренко С. В.) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови, а банкам України - до вiдома їх клiєнтiв.

     11. Постанова набирає чинностi з 02 сiчня 2018 року.

В. о. Голови

Я. В. Смолiй

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 26 грудня 2017 року N 143

Змiни
до Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою

     1. У роздiлi I:

     1) у пунктi 4:

     в абзацi другому слова "на умовах "тод", "том" або "спот" виключити;

     в абзацi десятому слова "в iноземнiй валютi" виключити;

     2) пункт 14 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 15 - 39 уважати вiдповiдно пунктами 14 - 38;

     3) абзац другий пункту 14 виключити;

     4) у пунктi 20 цифри та слова "22, 23 та 25 цього роздiлу" замiнити цифрами та словами "21, 22 та 24 роздiлу I цього Положення";

     5) пункт 27 викласти в такiй редакцiї:

     "27. Уповноважений банк зобов'язаний зареєструвати в Системi пiдтвердження угод валютну операцiю, зазначену в пунктi 22 роздiлу I цього Положення (крiм операцiй клiєнтiв), у день укладення форвардного договору, зазначивши сторони цього договору (покупця та продавця валюти), назву та обсяг iноземної валюти, що купується/продається за форвардним договором, курс гривнi до iноземної валюти, за яким здiйснюватиметься виконання зобов'язань (поставка валюти) за форвардним договором, дату його укладення та виконання.";

     6) абзац перший пункту 29 виключити;

     7) пункт 31 викласти в такiй редакцiї:

     "31. Уповноваженi банки мають право здiйснювати з iноземними контрагентами власнi арбiтражнi операцiї та арбiтражнi операцiї за дорученням клiєнтiв. Уповноваженi банки мають право здiйснювати арбiтражнi операцiї з iноземними банками та/або iноземними небанкiвськими фiнансовими установами, якщо така установа має право здiйснювати торгiвлю iноземною валютою вiдповiдно до законодавства країни, де вона зареєстрована, та охоплюється наглядовою дiяльнiстю вiдповiдних органiв нагляду за фiнансовими установами iноземних держав.

     Уповноваженi банки мають право здiйснювати арбiтражнi операцiї на пiдставi договорiв, що укладенi з клiєнтами:

     фiзичними особами - резидентами;

     юридичними особами, якi не є уповноваженими банками, та фiзичними особами - суб'єктами пiдприємницької дiяльностi;

     iншими уповноваженими банками.

     Умови проведення арбiтражних операцiй мiж банком та клiєнтом визначаються у договорi про здiйснення арбiтражних операцiй, що мiстить у тому числi:

     1) повiдомлення банком клiєнта про ризики щодо проведення арбiтражних операцiй;

     2) порядок розмiщення клiєнтом гарантiйного внеску (розмiр внеску, вид валюти, строк);

     3) порядок розрахункiв мiж банком та клiєнтом за результатами проведення арбiтражних операцiй (вiдшкодування збиткiв за рахунок гарантiйного внеску, порядок зарахування прибутку);

     4) перiодичнiсть та порядок надання клiєнту iнформацiї про виконанi клiєнтом операцiї, рух його коштiв i залишки коштiв на його рахунках.

     Арбiтражнi операцiї вiдображаються за окремими рахунками.";

     8) у пунктi 34:

     абзац п'ятий виключити.

     У зв'язку з цим абзац шостий уважати абзацом п'ятим;

     в абзацi п'ятому слова "п'ятому цього пункту" замiнити словами та цифрами "четвертому пункту 34 роздiлу I цього Положення".

     2. У пiдпунктi "а" пункту 1 глави 3 роздiлу II:

     1) в абзацi шостому цифри "18" замiнити цифрами "17";

     2) у другому реченнi абзацу десятого слова "суму заборгованостi за кредитом" замiнити словами "суму заборгованостi за кредитом (позикою)";

     3) абзац одинадцятий виключити.

     3. В абзацi першому пункту 3, пунктi 4 та першому реченнi пункту 6 роздiлу III цифри "18" замiнити цифрами "17".

     4. У роздiлi IV:

     1) пункти 1 - 4 глави 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв заповнюються українською мовою. Уповноваженi банки мають право приймати вiд клiєнтiв-нерезидентiв заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, що складенi iноземною мовою.

     Клiєнт пiд час проведення операцiї з обмiну (конвертацiї) iноземної валюти або банкiвських металiв подає до уповноваженого банку, який його обслуговує, заяву про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв.

     2. Уповноваженi банки приймають заяву про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв / заяву про продаж iноземної валюти (вiльний продаж) або банкiвських металiв до виконання протягом строку, необхiдного для виконання такої валютної операцiї.

     3. Заява про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв подається клiєнтом до уповноваженого банку, який його обслуговує, у довiльнiй формi.

     Реквiзити заяви про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв визначаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.

     Реквiзити заяви про купiвлю iноземної валюти або банкiвських металiв щодо курсу, за яким уповноважений банк здiйснюватиме операцiю з купiвлi iноземної валюти / банкiвських металiв, визначаються таким чином, щоб забезпечити клiєнту можливiсть зазначати цифрове значення курсу купiвлi в гривнях або значення "за курсом уповноваженого банку".

     Обов'язковим реквiзитом заяви про купiвлю iноземної валюти є пiдстава для купiвлi iноземної валюти - посилання на документи, якi вiдповiдно до вимог цього Положення є пiдставою для купiвлi iноземної валюти на мiжбанкiвському валютному ринку України.

     Клiєнт зобов'язаний доручити уповноваженому банку, що його обслуговує, продати iноземну валюту на мiжбанкiвському валютному ринку України, якщо куплена iноземна валюта не буде перерахована ним за призначенням у визначений законодавством України строк у встановленому порядку. Таке доручення зазначається у договорi мiж банком i клiєнтом.

     4. Заява про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв подається клiєнтом до уповноваженого банку, який його обслуговує, у довiльнiй формi.

     Реквiзити заяви про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв визначаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.

     Реквiзити заяви про продаж iноземної валюти або банкiвських металiв щодо курсу, за яким уповноважений банк здiйснюватиме операцiю з продажу iноземної валюти / банкiвських металiв, визначаються таким чином, щоб забезпечити клiєнту можливiсть зазначати цифрове значення курсу продажу в гривнях або значення "за курсом уповноваженого банку".";

     2) у главi 2:

     пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Клiєнт подає заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв до уповноваженого банку, що його обслуговує.

     Кiлькiсть примiрникiв заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, що подаються у паперовiй формi, визначаються у договорi банкiвського рахунку або iншому договорi, укладеному мiж банком i клiєнтом.";

     пункт 2 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 3 - 15 уважати вiдповiдно пунктами 2 - 14;

     пункти 2 - 4 викласти в такiй редакцiї:

     "2. Клiєнт має право надсилати до уповноваженого банку, що його обслуговує, заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у формi електронного документа.

     Клiєнт та уповноважений банк на договiрних засадах визначають спосiб подання заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у формi електронного документа.

     3. Уповноважений банк, що обслуговує клiєнта, приймає до виконання заяву про купiвлю iноземної валюти пiсля подання клiєнтом документiв, якi є пiдставою для купiвлi iноземної валюти.

     4. Уповноважений банк, що обслуговує клiєнта, повертає без виконання заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, якщо банк виконує документ про арешт або примусове списання коштiв з рахунку, який використовується клiєнтом для купiвлi або продажу iноземної валюти.";

     пункти 5, 6 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 7 - 14 уважати вiдповiдно пунктами 5 - 12;

     в абзацi першому пункту 8:

     у першому реченнi слова "в письмовiй або електроннiй формi" виключити;

     доповнити абзац новим реченням такого змiсту: "Така iнформацiя надається у спосiб, визначений банком та клiєнтом, у тому числi за допомогою засобiв iнформацiйних, телекомунiкацiйних, iнформацiйно-телекомунiкацiйних систем.";

     пункт 9 викласти в такiй редакцiї:

     "9. Уповноважений банк пiсля здiйснення операцiй з купiвлi або продажу iноземної валюти або банкiвських металiв на мiжбанкiвському валютному ринку України залишає на зберiганнi в своїх документах дня примiрник заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, поданої в паперовiй формi, пiдписаний вiдповiдальними особами клiєнта.

     Заяви про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв, поданi клiєнтом у формi електронного документа, зберiгаються в уповноваженому банку.";

     у пунктi 11:

     в абзацi першому слова "(про вiдкриття непокритого акредитива, про надання гарантiї, кредитних, про iнвестицiйну дiяльнiсть)" виключити;

     абзац другий викласти в такiй редакцiї:

     "Уповноважений банк у договорах, укладених з клiєнтом, визначає порядок установлення курсу/крос-курсу пiд час здiйснення операцiй з купiвлi/обмiну (конвертацiї) iноземної валюти, порядок та спосiб подання доручень клiєнта щодо умов здiйснення конкретної операцiї, перелiк необхiдних реквiзитiв для здiйснення купiвлi/обмiну (конвертацiї) iноземної валюти або банкiвських металiв, а також порядок отримання комiсiйної винагороди.";

     пункт 12 викласти в такiй редакцiї:

     "12. Клiєнт має право вiдкликати з уповноваженого банку, що його обслуговує, заяву про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв у повнiй або частковiй сумi шляхом подання листа про вiдкликання, складеного в довiльнiй формi та пiдписаного вiдповiдальними особами.

     Умови вiдкликання заяв про купiвлю або продаж iноземної валюти або банкiвських металiв (у тому числi строк, форма та спосiб подання листа про вiдкликання) та вiдшкодування клiєнтом витрат уповноваженому банку передбачаються в договорах банкiвського рахунку.".

     5. В абзацi другому пункту 2 роздiлу V цифри "37" замiнити цифрами "36".

     6. Додатки 1 - 4 виключити.

Директор Департаменту вiдкритих ринкiв	С. В. Пономаренко
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Нацiонального банку України	О. Є. Чурiй