.png)
ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
ПОСТАНОВА
| вiд 31 березня 2023 року | N 43 |
|---|
Про затвердження Положення про порядок видачi
лiцензiй на здiйснення валютних операцiй
Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку
України
вiд 29 грудня 2023 року N 200,
вiд 14 листопада 2024 року N 133,
вiд 27 грудня 2024 року N 182
Вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статей 5, 6, 9 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї", статей 4, 28 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", статей 77, 78 Закону України "Про платiжнi послуги", з метою вдосконалення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:
1. Затвердити Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (далi - Положення), що додається.
2. Нацiональний банк України (далi - Нацiональний банк) розглядає пакети документiв, поданих до набрання чинностi цiєю постановою, згiдно з вимогами та в порядку, визначеними законодавством України, що дiяло до набрання чинностi цiєю постановою, крiм пакетiв документiв, зазначених в пунктi 3 цiєї Постанови.
3. Пакети документiв для отримання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв, що поданi до Нацiонального банку до набрання чинностi цiєю постановою вiдповiдно до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137) (зi змiнами), та щодо яких Нацiональний банк не прийняв рiшення, вважаються залишеними без розгляду.
Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою надсилає таким небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку (далi - небанкiвська установа) повiдомлення про залишення пакетiв документiв без розгляду та повертає пакети документiв, що поданi в паперовiй формi, поштою з повiдомленням про вручення.
4. Нацiональний банк протягом трьох мiсяцiв iз дня набрання чинностi цiєю постановою вносить до електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй та осiб, яким видано лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, що ведеться Нацiональним банком (далi - електронний реєстр), запис про вiдкликання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй небанкiвських фiнансових установ, операторiв поштового зв'язку, у яких немає лiцензiї (права) на надання вiдповiдних фiнансових послуг у нацiональнiй валютi.
5. Нацiональний банк, якщо лiцензiя надає право небанкiвськiй установi на надання iнших валютних операцiй, щодо яких у небанкiвської установи наявна лiцензiя на надання фiнансових послуг у нацiональнiй валютi:
1) вносить до електронного реєстру запис:
про вiдкликання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй / генеральної лiцензiї на здiйснення валютних операцiй;
про видачу нової лiцензiї у зв'язку зi змiною перелiку операцiй;
2) протягом п'яти робочих днiв надсилає небанкiвськiй установi витяг з електронного реєстру.
6. Лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, виданi небанкiвським установам на переказ коштiв, є чинними та дiють до втрати чинностi/вiдкликання (анулювання) лiцензiй небанкiвських установ на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв.
Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дати вiдкликання (анулювання) / втрати чинностi лiцензiї небанкiвської установи на переказ коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахункiв уносить запис до електронного реєстру про вiдкликання (анулювання) лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, виданої небанкiвськiй установi на переказ коштiв, та повiдомляє про це небанкiвську установу.
7. Нацiональний банк:
1) забезпечує внесення до електронного реєстру запису про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, що надає право здiйснювати валютнi операцiї, якi є фiнансовими платiжними послугами з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, небанкiвськiй установi, яка на день набрання чинностi цiєю постановою мала лiцензiю на здiйснення валютних операцiй на переказ коштiв та яка протягом дев'яти мiсяцiв з дня введення в дiю Закону України "Про платiжнi послуги" звернулась до Нацiонального банку за отриманням лiцензiї на надання фiнансових платiжних послуг, що передбачає надання фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, та пройшла процедуру авторизацiї дiяльностi з надання такої фiнансової платiжної послуги вiдповiдно до вимог Закону України "Про платiжнi послуги" протягом п'яти робочих днiв iз дня видачi небанкiвськiй установi лiцензiї на надання фiнансових платiжних послуг;
2) надсилає небанкiвськiй установi витяг iз електронного реєстру про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй, що надає право здiйснювати валютнi операцiї, якi є фiнансовими платiжними послугами з переказу коштiв без вiдкриття рахункiв, на пiдставi пiдпункту 1 пункту 7 цiєї постанови протягом трьох робочих днiв iз дня внесення запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру.
8. Публiчне акцiонерне товариство "Нацiональний депозитарiй України" здiйснює валютнi операцiї, якi є наданням послуг iз забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, iз дотриманням вимог статтi 5 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" без лiцензiї.
9. Визнати такими, що втратили чиннiсть, нормативно-правовi акти Нацiонального банку згiдно з перелiком, що додається.
10. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.
| Голова | Андрiй ПИШНИЙ |
| ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 31 березня 2023 року N 43 |
Положення
про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних
операцiй
I. Загальнi положення
1. Це Положення розроблено вiдповiдно до статей 7, 15, 44, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", статтi 28 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (далi - Закон про фiнансовi послуги), статей 5, 9 Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - Закон про валюту), статей 77, 78 Закону України "Про платiжнi послуги" (далi - Закон про платiжнi послуги), Закону України "Про адмiнiстративну процедуру" (далi - Закон про адмiнiстративну процедуру) з метою визначення порядку видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання (анулювання) лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (крiм лiцензiй на здiйснення валютних операцiй в частинi торгiвлi валютними цiнностями в готiвковiй формi) небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку (далi - небанкiвськi установи).
| (пункт 1 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133, вiд 27.12.2024р. N 182) |
2. Термiни в цьому Положеннi вживаються в такому значеннi:
1) дата вiдкликання, зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмови у видачi лiцензiї - дата рiшення Комiтету з питань нагляду та регулювання дiяльностi ринкiв небанкiвських фiнансових послуг (далi - Комiтет з питань нагляду) про вiдкликання, зупинення, поновлення лiцензiї, вiдмову у видачi лiцензiї;
| (пiдпункт 1 пункту 2 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
2) пiдпункт 2 пункту 2 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
3) електронна копiя оригiналу документа в паперовiй формi (далi - електронна копiя документа) - вiзуальне подання паперового документа в електроннiй формi, отримане шляхом сканування оригiналу паперового документа, вiдповiднiсть оригiналу якого засвiдчено квалiфiкованим електронним пiдписом (далi - КЕП), що накладено на документ з дотриманням вимог законодавства України у сферi електронних довiрчих послуг та електронного документообiгу (крiм випадкiв, коли таке засвiдчення не вимагається цим Положенням);
4) керiвник iз лiцензування - керiвник структурного пiдроздiлу Нацiонального банку, вiдповiдального за лiцензування небанкiвських установ, його заступник, керiвник пiдроздiлу в складi зазначеного структурного пiдроздiлу Нацiонального банку, його заступник або особи, якi виконують їхнi обов'язки;
5) лiцензiя - лiцензiя Нацiонального банку на здiйснення валютних операцiй;
6) небанкiвська фiнансова установа - фiнансова установа [включаючи центрального контрагента, платiжну установу (крiм малої платiжної установи) та установу електронних грошей], що не є банком;
7) строк дiяльностi небанкiвської установи - строк, який обчислюється з дати початку фактичного надання вiдповiдних фiнансових послуг у нацiональнiй валютi;
8) уповноважена посадова особа Нацiонального банку - Голова Нацiонального банку, перший заступник Голови Нацiонального банку, заступник Голови Нацiонального банку, керiвник iз лiцензування;
9) уповноважений представник - фiзична особа, яка має право на вчинення вiдповiдних дiй вiд iменi фiзичної або юридичної особи на пiдставi закону, статуту, довiреностi або iншого документа щодо надання таких повноважень вiдповiдно до законодавства України;
10) центральний контрагент - клiрингова установа, що в установленому законодавством України порядку отримала лiцензiю на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента, регулювання i нагляд за якою здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку (далi - НКЦПФР).
Термiни "валютна операцiя", "валютнi цiнностi" вживаються в значеннях, наведених у статтi 1 Закону про валюту.
Термiн "валютнi операцiї на умовах "своп"" вживається в значеннi, наведеному в Положеннi про структуру валютного ринку України, умови та порядок торгiвлi iноземною валютою та банкiвськими металами на валютному ринку України, затвердженому постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 1 (зi змiнами).
Iншi термiни в цьому Положеннi вживаються вiдповiдно до визначень, зазначених у Законi про фiнансовi послуги, Законi про валюту, Законах України "Про поштовий зв'язок", "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", Законi про платiжнi послуги, iнших законах України, якi стосуються дiяльностi небанкiвських установ, та нормативно-правових актах Нацiонального банку i НКЦПФР.
3. Порядок видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання лiцензiй на торгiвлю валютними цiнностями небанкiвським фiнансовим установам [включаючи платiжнi установи (крiм малих платiжних установ) та установи електронних грошей щодо надання ними послуг iз торгiвлi валютними цiнностями для виконання платiжних операцiй], операторам поштового зв'язку визначаються в Положеннi про авторизацiю надавачiв фiнансових послуг та умови здiйснення ними дiяльностi з надання фiнансових послуг, затвердженому постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2023 року N 199 (зi змiнами) (далi - Положення про авторизацiю).
| (пункт 3 iз змiнами, внесеними згiдно з постановами Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133, вiд 27.12.2024р. N 182) |
31. Вiдносини щодо прийняття, набрання чинностi та припинення дiї адмiнiстративних актiв, прийнятих вiдповiдно до цього Положення, регулюються Законом України "Про адмiнiстративну процедуру" (далi - Закон про адмiнiстративну процедуру) з урахуванням особливостей, установлених Законом про фiнансовi послуги, Законом про валюту та iншими законами, що регулюють дiяльнiсть на ринку фiнансових послуг.
Права та обов'язки учасникiв адмiнiстративного провадження, що здiйснюється вiдповiдно до цього Положення, визначенi Законом про адмiнiстративну процедуру, Положенням про порядок здiйснення адмiнiстративного провадження, загальнi вимоги до документiв i порядок їх подання до Нацiонального банку України в межах окремих процедур, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2023 року N 200 (зi змiнами) (далi - Положення N 200), та цим Положенням.
| (роздiл I доповнено пунктом 31 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
32. Нацiональний банк здiйснює адмiнiстративне провадження в адмiнiстративних справах, визначених у цьому Положеннi, у порядку, визначеному в роздiлах IV, V Положення N 200, з урахуванням цього Положення.
| (роздiл I доповнено пунктом 32 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
4. Небанкiвська фiнансова установа (крiм центрального контрагента) на пiдставi лiцензiї має право здiйснювати такi валютнi операцiї:
1) фiнансова платiжна послуга з переказу коштiв без вiдкриття рахунку;
2) здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя;
3) факторинг (щодо здiйснення розрахункiв на територiї України в iноземнiй валютi мiж факторами та клiєнтами за операцiями з мiжнародного факторингу щодо вiдступлення права грошової вимоги до боржника-нерезидента);
4) фiнансовий лiзинг;
5) надання коштiв у кредит;
| (пiдпункт 5 пункту 4 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
6) надання гарантiй.
Перелiк валютних операцiй, якi небанкiвська фiнансова установа має право здiйснювати, зазначається в лiцензiї.
5. Небанкiвська фiнансова установа з дотриманням вимог статтi 5 Закону про валюту здiйснює без лiцензiї валютнi операцiї, якi є:
1) наданням послуг професiйної дiяльностi на ринках капiталу за умови набуття статусу професiйного учасника ринкiв капiталу, крiм операцiй, визначених в пунктi 7 роздiлу I цього Положення;
2) наданням послуг страхування, що не належать до операцiй, визначених у пiдпунктi 2 пункту 4 роздiлу I цього Положення;
3) наданням послуг факторингу, що не належать до операцiй, визначених у пiдпунктi 3 пункту 4 роздiлу I цього Положення;
4) операцiями з переходу права вимоги i пов'язаних iз цим зобов'язань, предметом яких є валютнi цiнностi, мiж резидентами, нерезидентами, а також резидентами i нерезидентами.
6. Оператор поштового зв'язку надає фiнансову платiжну послугу з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, якщо вона є валютною операцiєю, на пiдставi лiцензiї.
7. Центральний контрагент здiйснює на пiдставi лiцензiї розрахунки за валютними операцiями на умовах "своп" та розрахунки в iноземнiй валютi за правочинами щодо облiгацiй внутрiшньої державної позики України, номiнованими в iноземнiй валютi, а також iншi валютнi операцiї, потрiбнi для здiйснення/забезпечення таких розрахункiв у межах клiрингової дiяльностi центрального контрагента.
8. Пункт 8 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
9. Небанкiвська установа, яка отримала лiцензiю, зобов'язана надавати Нацiональному банку iнформацiю про валютнi операцiї вiдповiдно до змiсту, форми, перiодичностi, строкiв, способу та порядку надання, визначених Нацiональним банком.
10. Небанкiвська установа зобов'язана здiйснювати валютнi операцiї в порядку, визначеному законодавством України, включаючи нормативно-правовi акти Нацiонального банку, та розробленими вiдповiдно до них внутрiшнiми документами небанкiвської установи, а також дотримуватися умов отримання лiцензiї, встановлених цим Положенням, протягом усього строку її дiї.
11. Небанкiвська установа має право здiйснювати валютнi операцiї через свої структурнi/вiдокремленi пiдроздiли.
12. Небанкiвська установа, яка отримала лiцензiю, не має права передавати її третiм особам.
13. Небанкiвська установа вносить плату за послугу з розгляду заяви про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй та доданих до неї документiв у розмiрi, визначеному в Тарифах на послуги з реєстрацiї та лiцензування, що надаються Нацiональним банком України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12 серпня 2003 року N 333 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 жовтня 2023 року N 134), зареєстрованою в Мiнiстерствi юстицiї України 10 вересня 2003 року за N 787/8108 (зi змiнами).
| (пункт 13 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
14. Пункт 14 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
15. Пункт 15 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
16. Оператор поштового зв'язку не пiзнiше робочого дня, наступного за днем отримання повiдомлення про виключення з єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, який ведеться вiдповiдно до Порядку ведення єдиного державного реєстру операторiв поштового зв'язку, затвердженого постановою Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферах електронних комунiкацiй, радiочастотного спектра та надання послуг поштового зв'язку, вiд 19 квiтня 2023 року N 138, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 16 травня 2023 року за N 816/39872 (зi змiнами), зобов'язаний припинити здiйснення валютних операцiй та не пiзнiше робочого дня, наступного за останнiм робочим днем здiйснення валютних операцiй, письмово повiдомити про це Нацiональний банк.
| (пункт 16 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
17. Небанкiвська установа втрачає право здiйснювати валютнi операцiї в разi:
1) вiдкликання лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг у нацiональнiй валютi;
| (пiдпункт 1 пункту 17 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
2) виключення окремого виду фiнансових послуг з лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг вiдповiдної послуги в нацiональнiй валютi;
3) припинення авторизацiї дiяльностi з надання всiх фiнансових платiжних послуг або припинення авторизацiї дiяльностi з надання окремого виду фiнансової платiжної послуги (щодо фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку);
4) застосування до небанкiвської установи заходу впливу щодо вiдповiдної послуги або операцiї в нацiональнiй валютi у виглядi:
обмеження чи зупинення окремих видiв фiнансових послуг чи операцiй, визначених у вiдповiдному рiшеннi Нацiонального банку, що надаються або здiйснюються небанкiвською установою, або обмеження кола осiб, яким можуть надаватися такi послуги чи операцiї, до закiнчення зазначеного у вiдповiдному рiшеннi Нацiонального банку строку / до моменту дострокової вiдмiни обмеження або зупинення послуг чи операцiй, або обмеження кола осiб, яким можуть надаватися такi послуги чи операцiї;
припинення окремих видiв фiнансових послуг чи операцiй, визначених у вiдповiдному рiшеннi Нацiонального банку;
тимчасової, до усунення порушення, заборони надання однiєї або бiльше платiжних послуг / зупинення дiї лiцензiї до набрання чинностi рiшенням Нацiонального банку про скасування тимчасової заборони надання однiєї або бiльше платiжних послуг / про поновлення дiї лiцензiї.
Небанкiвська установа не має права здiйснювати валютнi операцiї у випадках, зазначених у пунктi 17 роздiлу I цього Положення, з дня набрання чинностi вiдповiдним рiшенням Нацiонального банку.
| (пункт 17 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
18. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) у разi вiдкликання лiцензiї або припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй втрачає право:
| (абзац перший пункту 18 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
1) укладати новi договори з надання фiнансових послуг, включаючи договори з надання фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, що є валютними операцiями;
2) продовжувати строк дiї укладених договорiв про надання фiнансової послуги;
3) вносити змiни до укладених договорiв, якi призводять до збiльшення зобов'язань будь-якої зi сторiн договору.
19. Небанкiвська установа в разi вiдкликання лiцензiї або припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй продовжує виконувати зобов'язання за укладеними договорами про надання фiнансових послуг, включаючи зобов'язання за укладеними договорами про надання фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, що є валютними операцiями, з урахуванням особливостей, установлених законодавством України.
| (пункт 19 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
20. Центральний контрагент у разi початку процедури припинення провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента (далi - процедура припинення дiяльностi) у випадках, визначених у нормативно-правовому актi НКЦПФР з питань провадження клiрингової дiяльностi:
1) не пiзнiше п'яти робочих днiв пiсля початку процедури припинення дiяльностi повiдомляє про це Нацiональний банк;
2) втрачає право на здiйснення валютних операцiй, визначених у лiцензiї, з дня, наступного за днем початку процедури припинення дiяльностi, крiм випадкiв проведення грошових розрахункiв:
з метою виконання зобов'язань за контрактами / правочинами / операцiями учасникiв клiрингу за умови, що цi зобов'язання виникли не пiзнiше дня початку процедури припинення дiяльностi;
за контрактами / правочинами / операцiями, вчиненими центральним контрагентом пiсля початку процедури припинення дiяльностi, що потрiбнi для виконання зобов'язань, визначених в абзацi другому пiдпункту 2 пункту 20 роздiлу I цього Положення;
3) припиняє проведення валютних операцiй, визначених у пiдпунктi 2 пункту 20 роздiлу I цього Положення, не пiзнiше нiж через 30 календарних днiв пiсля дня початку процедури припинення дiяльностi.
21. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) у разi прийняття рiшення про припинення здiйснення:
1) однiєї або кiлькох валютних операцiй, передбачених лiцензiєю, зобов'язана протягом п'яти календарних днiв iз дня прийняття такого рiшення звернутися до Нацiонального банку iз заявою у довiльнiй формi про вiдкликання лiцензiї щодо вiдповiдної операцiї (вiдповiдних операцiй);
| (пiдпункт 1 пункту 21 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
2) всiх валютних операцiй, передбачених лiцензiєю, зобов'язана протягом п'яти календарних днiв iз дня прийняття такого рiшення звернутися до Нацiонального банку iз заявою в довiльнiй формi про вiдкликання лiцензiї.
| (пiдпункт 2 пункту 21 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
22. Центральний контрагент у разi прийняття рiшення про припинення здiйснення валютних операцiй, передбачених лiцензiєю, зобов'язаний протягом п'яти календарних днiв iз дня прийняття такого рiшення звернутися до Нацiонального банку iз заявою в довiльнiй формi про вiдкликання лiцензiї.
| (пункт 22 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
23. Нацiональний банк протягом 30 робочих днiв з дня отримання заяви про вiдкликання лiцензiї:
| (абзац перший пункту 23 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
1) розглядає заяву про вiдкликання лiцензiї / заяву про вiдкликання лiцензiї щодо окремої операцiї;
| (пiдпункт 1 пункту 23 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
2) приймає рiшення про вiдкликання лiцензiї на всi валютнi операцiї або щодо окремої валютної операцiї.
| (пiдпункт 2 пункту 23 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
24. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) у разi отримання рiшення Нацiонального банку, прийнятого вiдповiдно до пункту 23 роздiлу I цього Положення, припиняє здiйснення всiх або окремих валютних операцiй з урахуванням умов, визначених у пунктах 17 - 19 роздiлу I цього Положення.
25. Центральний контрагент у разi отримання рiшення Нацiонального банку, прийнятого вiдповiдно до пiдпункту 2 пункту 23 роздiлу I цього Положення, втрачає право на здiйснення валютних операцiй, визначених у лiцензiї, та припиняє проведення валютних операцiй у порядку, визначеному в пiдпунктах 2 та 3 пункту 20 роздiлу I цього Положення.
26. Пункт 26 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2023р. N 200) |
27. Пункт 27 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2023р. N 200) |
28. Пункт 28 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2023р. N 200) |
29. Пункт 29 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2023р. N 200) |
II. Умови отримання небанкiвською установою лiцензiї на здiйснення валютних операцiй
30. Нацiональний банк видає небанкiвськiй установi (крiм центрального контрагента) лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, визначених у пунктi 4 роздiлу I цього Положення, за умови дотримання таких вимог:
1) вiдповiдностi:
небанкiвської установи (крiм платiжних установ, установ електронних грошей, операторiв поштового зв'язку), її керiвникiв, головного бухгалтера, ключових осiб (за наявностi) та власникiв iстотної участi вимогам, визначеним Положенням про авторизацiю;
платiжної установи, установи електронних грошей, оператора поштового зв'язку, що має право на надання фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, їх керiвникiв, головних бухгалтерiв, ключових осiб (за наявностi) та власникiв iстотної участi вимогам Положення про порядок здiйснення авторизацiї дiяльностi надавачiв фiнансових платiжних послуг та обмежених платiжних послуг, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 жовтня 2022 року N 217 (зi змiнами) (далi - нормативно-правовий акт Нацiонального банку, що визначає порядок здiйснення авторизацiї дiяльностi надавачiв фiнансових платiжних послуг та обмежених платiжних послуг);
2) строку дiяльностi - не менше одного року у сферi надання фiнансових послуг у нацiональнiй валютi, щодо яких небанкiвська установа має намiр отримати лiцензiю на здiйснення валютних операцiй;
3) наявностi власного та статутного капiталу небанкiвської установи (крiм кредитної спiлки та страховика, який має намiр здiйснювати розрахунки в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя) у розмiрi, не меншому, нiж установлено в пунктi 46 роздiлу IV цього Положення;
4) наявностi в небанкiвської установи дiючої лiцензiї на:
вид дiяльностi з надання фiнансових послуг, яка дає право на надання фiнансових послуг у нацiональнiй валютi, щодо яких небанкiвська установа має намiр отримати лiцензiю на здiйснення валютних операцiй;
надання фiнансових платiжних послуг, яка дає право на надання фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв у нацiональнiй валютi без вiдкриття рахунку, щодо яких небанкiвська установа має намiр отримати лiцензiю на здiйснення валютних операцiй.
Небанкiвська фiнансова установа (крiм центрального контрагента) має право отримати лiцензiю на здiйснення валютних операцiй щодо надання коштiв у кредит за умови наявностi лiцензiї на дiяльнiсть фiнансової компанiї / ломбарду з правом на надання коштiв та банкiвських металiв у кредит.
| (пункт 30 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
301. Вимога щодо строку дiяльностi, зазначена в пiдпунктi 2 пункту 30 роздiлу II цього Положення, не застосовується до небанкiвських установ, якi звертаються до Нацiонального банку для отримання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй з переказу коштiв без вiдкриття рахунку.
| (роздiл II доповнено пунктом 301 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
31. Нацiональний банк видає центральному контрагенту лiцензiю на здiйснення валютних операцiй за умови його вiдповiдностi вимогам нормативно-правових актiв НКЦПФР з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Нацiональний банк має право надiслати запит до НКЦПФР для здiйснення перевiрки iнформацiї щодо вiдповiдностi центрального контрагента вимогам нормативно-правових актiв НКЦПФР з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
32. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) зобов'язана протягом усього строку дiї лiцензiї вiдповiдати вимогам, визначеним у пунктi 30 роздiлу II цього Положення.
Центральний контрагент зобов'язаний протягом усього строку дiї лiцензiї вiдповiдати вимогам нормативно-правових актiв НКЦПФР з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
33. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) зобов'язана дотримуватися вимог:
1) нормативно-правових актiв Нацiонального банку;
2) валютного законодавства України;
3) законодавства України з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, ринку платiжних послуг;
4) законодавства про поштовий зв'язок України щодо виконання поштового переказу (лише для операторiв поштового зв'язку);
5) законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
6) Нацiонального банку щодо надання iнформацiї, документiв i звiтностi в установленi строки;
7) Нацiонального банку щодо усунення виявлених порушень вимог, визначених у пiдпунктах 1 - 6 пункту 33 роздiлу II цього Положення.
| (пункт 33 доповнено пiдпунктом 7 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
34. Центральний контрагент зобов'язаний дотримуватися вимог:
1) нормативно-правових актiв НКЦПФР;
2) нормативно-правових актiв Нацiонального банку;
3) валютного законодавства України;
4) законодавства України з питань регулювання ринкiв капiталу, ринку платiжних послуг;
5) законодавства у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
6) Нацiонального банку щодо надання iнформацiї, документiв i звiтностi в установлений строк.
35. Небанкiвська установа в разi виявлення обставин, що свiдчать про невiдповiднiсть вимогам, установленим цим Положенням, зобов'язана повiдомити про це Нацiональний банк протягом п'яти робочих днiв iз дня виявлення таких обставин.
III. Перелiк документiв, особливостi їх оформлення i подання Нацiональному банку для отримання лiцензiї та витягу з електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй та осiб, яким видано лiцензiї на здiйснення валютних операцiй
36. Небанкiвська установа для отримання лiцензiї подає до Нацiонального банку:
1) заяву про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (за формою, наведеною в додатку 1 до цього Положення);
2) заяву про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення).
Заява, визначена в абзацi першому пiдпункту 2 пункту 36 роздiлу III цього Положення, подається центральним контрагентом;
3) копiю документа, який пiдтверджує оплату послуги Нацiонального банку з розгляду заяви для отримання лiцензiї;
| (пiдпункт 3 пункту 36 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
4) фiнансову звiтнiсть, складену вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi за формою N 1 "Баланс" ("Звiт про фiнансовий стан"), формою N 2 "Звiт про фiнансовi результати" ("Звiт про сукупний дохiд"), формою N 3 "Звiт про рух грошових коштiв", формою N 4 "Звiт про власний капiтал" додатка 1 до Нацiонального положення (стандарту) бухгалтерського облiку 1 "Загальнi вимоги до фiнансової звiтностi", затвердженого наказом Мiнiстерства фiнансiв України вiд 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 28 лютого 2013 року за N 336/22868 (зi змiнами) (далi - Положення бухгалтерського облiку), i примiток до фiнансової звiтностi, що вiдповiдають вимогам, установленим Положенням бухгалтерського облiку:
за попереднiй звiтний рiк (за наявностi);
станом на останню звiтну дату, що передує зверненню небанкiвської установи до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї (якщо така дата не збiгається з кiнцем звiтного року);
5) аудиторський звiт, пiдготовлений суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити обов'язковий аудит фiнансової звiтностi небанкiвських установ, або суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити аудит фiнансової звiтностi небанкiвських установ, що становлять суспiльний iнтерес (якщо небанкiвська установа становить суспiльний iнтерес), про пiдтвердження достовiрностi та повноти фiнансової звiтностi за попереднiй звiтний рiк (за наявностi);
6) аудиторський звiт щодо огляду промiжної фiнансової звiтностi, визначеної в пiдпунктi 4 пункту 36 роздiлу III цього Положення, пiдготовлений суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити огляд фiнансової звiтностi небанкiвських установ, або суб'єктом аудиторської дiяльностi, який має право проводити огляд фiнансової звiтностi небанкiвських установ, що становлять суспiльний iнтерес (якщо небанкiвська установа становить суспiльний iнтерес);
7) документи для оцiнки фiнансового/майнового стану (крiм кредитної спiлки):
прямих i кiнцевих власникiв iстотної участi в небанкiвськiй установi, зазначенi в пунктах 452, 459, 460 глави 39 та пунктах 479, 480 глави 41 роздiлу V Положення про авторизацiю;
учасникiв/акцiонерiв небанкiвської установи, якi здiйснили додатковi внески до її статутного (складеного) капiталу в розмiрi вiд одного вiдсотка статутного (складеного) капiталу з урахуванням його збiльшення, зазначенi в пунктах 452, 459, 460 глави 39 та пунктах 479, 480 глави 41 роздiлу V Положення про авторизацiю (якщо розмiр статутного капiталу такої небанкiвської установи було збiльшено та до Нацiонального банку не подавалися документи щодо такого збiльшення);
| (пiдпункт 7 пункту 36 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
8) iнформацiю вiд НКЦПФР щодо вiдповiдностi центрального контрагента вимогам нормативно-правових актiв НКЦПФР та iнформацiю щодо наявностi/вiдсутностi протягом останнiх шести мiсяцiв, що передують датi подання пакета документiв, порушень центральним контрагентом законодавства з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, ринкiв капiталу, у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансування тероризму та фiнансування розповсюдження зброї масового знищення, нормативно-правових актiв НКЦПФР та/або про наявнiсть двох i бiльше фактiв застосування до центрального контрагента протягом року, що передує датi подання пакета документiв, заходiв впливу за порушення вищезазначеного законодавства України;
9) документ, що пiдтверджує повноваження уповноваженого представника на подання та пiдписання документiв вiд iменi небанкiвської установи.
361. Документи та iнформацiя, визначенi в пунктах 452, 459, 460 глави 39 та пунктах 479, 480 глави 41 роздiлу V Положення про авторизацiю, не подаються, якщо:
1) до особи вiдповiдно до роздiлу IV цього Положення не застосовується критерiй оцiнки, який ним пiдтверджується;
2) оцiнка фiнансового стану особи не здiйснюється вiдповiдно до Положення про авторизацiю.
| (роздiл II доповнено пунктом 361 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
37. Документи, визначенi в пiдпунктах 1, 4 - 7 пункту 36 роздiлу III цього Положення, не подаються центральним контрагентом.
38. Небанкiвська установа подає документи, визначенi в абзацi третьому пiдпункту 7 пункту 36 роздiлу III цього Положення, в обсязi, потрiбному для збiльшення статутного капiталу небанкiвської установи (документи не подаються, якщо розмiр статутного капiталу небанкiвської установи не було збiльшено або якщо до Нацiонального банку подавалися документи щодо такого збiльшення), з урахуванням вимог пункту 501 роздiлу IV цього Положення.
| (пункт 38 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
39. Небанкiвська установа має право не подавати до Нацiонального банку документи, що ранiше подавалися до Нацiонального банку, за умови, що такi документи не були повернутi Нацiональним банком небанкiвськiй установi, є дiйсними, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною.
Небанкiвська установа з метою врахування таких документiв пiд час розгляду пакета документiв подає до Нацiонального банку клопотання, у якому наводить перелiк ранiше поданих документiв iз зазначенням їхнiх назв, дат видачi, органiв (осiб), що їх видали, iнформацiю про те, у складi якого пакета документiв документи ранiше подавалися до Нацiонального банку, а також запевнення, що цi документи не були повернутi Нацiональним банком небанкiвськiй установi, є дiйсними, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною.
40. Небанкiвська установа зобов'язана повiдомити Нацiональний банк про будь-якi змiни в поданих до Нацiонального банку для отримання лiцензiї документах, якi виникли до прийняття рiшення за результатами розгляду цих документiв, та подати оновленi документи протягом п'яти робочих днiв iз дня виникнення таких змiн.
41. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) має право звернутися до Нацiонального банку iз заявою про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй за формою, визначеною в додатку 3 до цього Положення, у разi розширення/змiни перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати небанкiвська установа.
Небанкiвська установа для отримання лiцензiї з розширеним/змiненим перелiком валютних операцiй, крiм заяви, зазначеної в абзацi першому пункту 41 роздiлу III цього Положення, подає до Нацiонального банку документи, визначенi в пунктi 36 роздiлу III цього Положення, за винятком документiв, що ранiше подавалися до Нацiонального банку та не були повернутi небанкiвськiй установi, якi є дiйсними, а iнформацiя, яка в них мiститься, є актуальною, перелiк яких зазначається небанкiвською установою в клопотаннi, складеному вiдповiдно до вимог абзацу другого пункту 39 роздiлу III цього Положення.
42. Нацiональний банк розглядає заяву та доданi до неї документи про видачу лiцензiї на здiйснення валютних операцiй з розширеним/змiненим перелiком валютних операцiй у порядку, визначеному в роздiлi V цього Положення.
| (пункт 42 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
43. Небанкiвська установа має право звернутися до Нацiонального банку iз клопотанням в довiльнiй формi про отримання витягу з електронного реєстру лiцензiй на здiйснення валютних операцiй та осiб, яким видано лiцензiї на здiйснення валютних операцiй (далi - електронний реєстр), оформлення якого здiйснюється в порядку, визначеному в абзацi другому пункту 55 роздiлу V цього Положення.
| (пункт 43 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
44. Нацiональний банк має право вимагати вiд небанкiвської установи подання додаткових документiв, iнформацiї, пояснень до документiв, поданих до Нацiонального банку, якi потрiбнi для прийняття рiшень вiдповiдно до цього Положення.
45. Небанкiвська установа зобов'язана подавати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї, отримання витягу з електронного реєстру лiцензiй, а також iншi документи, визначенi цим Положенням, iз дотриманням вимог Положення про загальнi вимоги до документiв i порядок їх подання до Нацiонального банку України в межах окремих процедур, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2023 року N 200 (далi - Положення про загальнi вимоги до документiв i порядок їх подання).
| (пункт 45 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2023р. N 200, у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
451. Iдентифiкацiя фiзичних i юридичних осiб здiйснюється на пiдставi документiв, перелiк та вимоги до яких визначено Положенням про загальнi вимоги до документiв i порядок їх подання.
Небанкiвська установа подає документи, визначенi цим Положенням, вiдповiдно до вимог Положення про загальнi вимоги до документiв i порядок їх подання.
| (роздiл III доповнено пунктом 451 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.12.2023р. N 200, пункт 451 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
IV. Вимоги до фiнансового стану
46. Небанкiвська установа (крiм кредитної спiлки, страховика та центрального контрагента) для отримання лiцензiї та протягом строку здiйснення операцiй згiдно з отриманою лiцензiєю зобов'язана забезпечити наявнiсть мiнiмального статутного капiталу:
| (абзац перший пункту 46 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
1) для здiйснення валютних операцiй, пов'язаних iз наданням фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, - у сумi 5 мiльйонiв гривень;
2) для здiйснення валютних операцiй, пов'язаних iз наданням кредитiв, - у сумi 100 мiльйонiв гривень;
3) для здiйснення валютних операцiй, визначених у пiдпунктах 3, 4, 6 пункту 4 роздiлу I цього Положення, - у сумi 10 мiльйонiв гривень.
До визначення мiнiмального розмiру статутного капiталу небанкiвської установи в разi її намiру здiйснювати два або бiльше видiв валютних операцiй застосовується показник, що є найвищим серед показникiв, визначених у пунктi 46 роздiлу IV цього Положення.
Небанкiвська установа (крiм кредитної спiлки, страховика та центрального контрагента) зобов'язана протягом строку дiї лiцензiї забезпечувати наявнiсть власного капiталу, який дорiвнює або перевищує розмiр мiнiмального статутного (складеного) капiталу, установленого в пунктi 46 роздiлу IV цього Положення.
| (абзац шостий пункту 46 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
47. Страховик для отримання лiцензiї на здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi на територiї України за договорами страхування життя та здiйснення операцiй вiдповiдно до лiцензiї зобов'язаний забезпечити дотримання вимог щодо платоспроможностi, визначених Положенням про встановлення вимог щодо забезпечення платоспроможностi та iнвестицiйної дiяльностi страховика, затвердженим постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2023 року N 201 (зi змiнами) (далi - Положення про встановлення вимог щодо платоспроможностi страховика).
| (пункт 47 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
48. Нацiональний банк пiд час розгляду пакета документiв, доданих до заяви для отримання лiцензiї здiйснює оцiнку фiнансового стану юридичних осiб i майнового стану фiзичних осiб та розглядає документи, зазначенi в пунктах 452, 459, 460 глави 39 та пунктах 479, 480 глави 41 роздiлу V Положення про авторизацiю, у порядку, установленому Положенням про авторизацiю.
| (пункт 48 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133, iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
49. Фiнансовий стан юридичної особи, яка прямо володiє iстотною участю або є кiнцевим власником у небанкiвськiй установi (крiм кредитної спiлки), повинен вiдповiдати таким вимогам:
1) розмiр власних коштiв юридичної особи станом на вiдповiдну дату або на останню звiтну дату, що передує вiдповiднiй датi, є рiвним або бiльшим, нiж бiльша з таких величин:
величина частини власного капiталу небанкiвської установи (крiм страховика), пропорцiйна частцi, яку становить сукупний розмiр iстотної участi особи в статутному (складеному) капiталi небанкiвської установи (крiм страховика) (розмiр власного капiталу визначається на кiнець звiтного перiоду, що передує датi пiдтвердження розмiру власних коштiв);
величина частини статутного (складеного) капiталу небанкiвської установи, пропорцiйна частцi, яку сукупний розмiр iстотної участi особи становить у статутному (складеному) капiталi небанкiвської установи (розмiр статутного капiталу визначається на кiнець звiтного перiоду, що передує датi пiдтвердження розмiру власних коштiв);
частина капiталу платоспроможностi страховика, пропорцiйна частцi, яку розмiр iстотної участi особи становить у статутному капiталi страховика (розмiр капiталу платоспроможностi визначається станом на останню дату його розрахунку страховиком, що передує датi пiдтвердження розмiру власних коштiв, вiдповiдно до вимог Положення про встановлення вимог щодо забезпечення платоспроможностi та iнвестицiйної дiяльностi страховика), або частина мiнiмального капiталу, розрахованого для цiлей оцiнки платоспроможностi страховика, пропорцiйна частцi, яку розмiр iстотної участi особи становить у статутному капiталi страховика;
2) джерела власних коштiв юридичної особи є пiдтвердженими вiдповiдно до пункту 460 глави 39, пунктiв 468, 469, 471 глави 40 роздiлу V Положення про авторизацiю;
3) юридична особа є фiнансово стiйкою вiдповiдно до пункту 461 глави 39, пунктiв 474 - 477 глави 40 роздiлу V Положення про авторизацiю та в неї немає ознак незадовiльного фiнансового стану, визначених у пунктi 478 глави 40 роздiлу V Положення про авторизацiю, станом на останню звiтну дату, що передує вiдповiднiй датi, та на дату визначення розмiру власних коштiв юридичної особи (якщо цi дати є рiзними).
| (пункт 49 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
50. Майновий стан фiзичної особи, яка прямо володiє iстотною участю в небанкiвськiй установi (крiм кредитної спiлки) та/або є її кiнцевим власником, повинен вiдповiдати таким вимогам:
1) розмiр власних коштiв фiзичної особи станом на вiдповiдну дату або на останнiй день кварталу, що передує вiдповiднiй датi, є рiвним або бiльшим, нiж бiльша з таких величин:
величина частини власного капiталу небанкiвської установи (крiм страховика), пропорцiйна частцi, яку становить сукупний розмiр iстотної участi особи в статутному (складеному) капiталi небанкiвської установи (крiм страховика) (розмiр власного капiталу визначається на кiнець звiтного перiоду, що передує датi пiдтвердження розмiру власних коштiв);
величина частини статутного (складеного) капiталу небанкiвської установи, пропорцiйна частцi, яку становить сукупний розмiр iстотної участi особи в статутному (складеному) капiталi небанкiвської установи (розмiр статутного капiталу визначається на кiнець звiтного перiоду, що передує датi пiдтвердження розмiру власних коштiв);
частина капiталу платоспроможностi страховика, пропорцiйна частцi, яку розмiр iстотної участi особи становить у статутному капiталi страховика (розмiр капiталу платоспроможностi визначається станом на останню дату його розрахунку страховиком, що передує датi пiдтвердження розмiру власних коштiв, вiдповiдно до вимог Положення про встановлення вимог щодо платоспроможностi страховика), або частина мiнiмального капiталу, розрахованого для цiлей оцiнки платоспроможностi страховика, пропорцiйна частцi, яку розмiр iстотної участi особи становить у статутному капiталi страховика;
2) джерела власних коштiв фiзичної особи є пiдтвердженими вiдповiдно до документiв, зазначених у пунктi 479 глави 41 роздiлу V Положення про авторизацiю, та вимог пункту 487 (крiм абзацу третього пiдпункту 4 пункту 487) глави 42 роздiлу V Положення про авторизацiю;
3) фiзична особа є платоспроможною вiдповiдно до пункту 489 глави 42 роздiлу V Положення про авторизацiю.
| (пункт 50 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
501. Нацiональний банк здiйснює оцiнку фiнансового/майнового стану учасникiв/акцiонерiв небанкiвської установи, якi здiйснили додатковi внески/вклади до її статутного (складеного) капiталу в розмiрi вiд одного вiдсотка статутного (складеного) капiталу з урахуванням його збiльшення, вiдповiдно до критерiїв оцiнки, визначених у главах 33, 34 роздiлу V Положення про авторизацiю.
| (роздiл IV доповнено пунктом 501 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
V. Порядок розгляду Нацiональним банком документiв, що поданi небанкiвською установою для отримання лiцензiї
51. Нацiональний банк приймає рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi протягом 60 календарних днiв iз дня подання заяви, визначеної цим Положенням.
| (пункт 51 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
511. Нацiональний банк приймає рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi на пiдставi заяви та доданих до неї документiв, визначених цим Положенням.
| (роздiл V доповнено пунктом 511 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
512. У рiшеннi про вiдмову в видачi лiцензiї зазначаються вiдомостi, визначенi в пунктi 91 роздiлу V Положення N 200.
| (роздiл V доповнено пунктом 512 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
52. Рiшення про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, зупинення, поновлення, вiдкликання лiцензiї приймає Комiтет з питань нагляду.
Рiшення Нацiонального банку про видачу лiцензiї або вiдмову в її видачi, а також зупинення, поновлення, вiдкликання лiцензiї є обов'язковим для виконання.
Нацiональний банк видає небанкiвськiй установi лiцензiю шляхом унесення облiкового запису про це до електронного реєстру невiдкладно, але не пiзнiше наступного робочого дня iз дня прийняття Комiтетом з питань нагляду рiшення про видачу лiцензiї, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв iз дня прийняття рiшення.
Лiцензiя набирає чинностi з дня внесення до електронного реєстру облiкового запису про видачу лiцензiї.
| (пункт 52 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
53. Датою видачi i номером лiцензiї є дата i номер облiкового запису в електронному реєстрi про видачу лiцензiї.
Нацiональний банк не повертає небанкiвським установам поданi ними документи в разi прийняття рiшення про видачу лiцензiї.
54. Нацiональний банк оприлюднює iнформацiю про виданi лiцензiї на сторiнках офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку.
55. Нацiональний банк доводить до вiдома небанкiвської установи iнформацiю щодо видачi лiцензiї шляхом надання витягу з електронного реєстру.
Витяг з електронного реєстру (додаток 4) оформляється на бланку Нацiонального банку та пiдписується керiвником з лiцензування.
56. Нацiональний банк надає небанкiвськiй установi витяг з електронного реєстру невiдкладно, але не пiзнiше наступного робочого дня, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв iз дня надходження клопотання небанкiвської установи про отримання витягу з електронного реєстру, поданого до Нацiонального банку згiдно з пунктом 43 роздiлу III цього Положення.
| (пункт 56 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
561. Нацiональний банк надає небанкiвськiй установi витяг з електронного реєстру невiдкладно, але не пiзнiше наступного робочого дня iз дня унесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв iз дня унесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру.
| (роздiл V доповнено пунктом 561 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
57. Нацiональний банк надсилає небанкiвськiй установi витяг з електронного реєстру в спосiб, зазначений небанкiвською установою в клопотаннi.
Витяг з електронного реєстру, якщо небанкiвська установа не зазначила спосiб доведення в клопотаннi, надсилається за адресою її мiсцезнаходження або у виглядi електронного документа засобами електронного зв'язку Нацiонального банку.
| (пункт 57 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
58. Нацiональний банк має право зупинити адмiнiстративне провадження з розгляду заяви та вiдновити його в порядку, визначеному в роздiлi IV Положення N 200.
| (пункт 58 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
59. Пункт 59 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
60. Пункт 60 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
61. Пункт 61 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
62. Пункт 62 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
63. Пункт 63 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
64. Пункт 64 виключено
| (згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
65. Нацiональний банк має право вiдмовити у видачi лiцензiї небанкiвськiй установi, якщо:
1) поданi документи мiстять неповну, недостовiрну iнформацiю або не вiдповiдають вимогам законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку, включаючи вимоги цього Положення;
2) не подано документiв, iнформацiї, пояснень на запит Нацiонального банку, надiсланий вiдповiдно до цього Положення;
3) до небанкiвської установи протягом одного року, що передує датi одержання пакета документiв та протягом строку його розгляду, застосованi заходи впливу за порушення вимог нормативно-правових актiв Нацiонального банку, законодавства України, що регулює дiяльнiсть на платiжному ринку, валютного законодавства, з питань регулювання ринкiв фiнансових послуг, щодо захисту прав споживачiв фiнансових послуг, у сферi надання послуг поштового зв'язку щодо поштового переказу (тiльки для операторiв поштового зв'язку), у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, у сферi реалiзацiї спецiальних економiчних та iнших обмежувальних заходiв (санкцiй), з питань готiвкового обiгу, щодо яких не було вжито заходiв для усунення вiдповiдних порушень до дня одержання повного пакета документiв, або у Нацiонального банку є документально пiдтверджена iнформацiя про вчинення небанкiвською установою протягом строку розгляду пакета документiв порушень вищезазначеного законодавства України;
4) небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) та/або хоча б один з її власникiв iстотної участi та/або керiвникiв, та/або ключових осiб (за їх наявностi), та/або головний бухгалтер не вiдповiдає вимогам закону та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку;
5) у встановлений Нацiональним банком строк не було усунуто недолiки, що були пiдставою для залишення заяви про видачу лiцензiї без руху.
| (пункт 65 доповнено пiдпунктом 5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
66. Нацiональний банк має право вiдмовити у видачi лiцензiї центральному контрагенту, якщо центральний контрагент не вiдповiдає вимогам нормативно-правових актiв НКЦПФР.
67. Нацiональний банк невiдкладно, але не пiзнiше наступного робочого дня iз дня прийняття рiшення, а за наявностi обґрунтованих причин - не пiзнiше трьох робочих днiв iз дня його прийняття надсилає небанкiвськiй установi повiдомлення про прийняте рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку з направленням копiї такого рiшення.
| (пункт 67 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
68. Нацiональний банк не повертає поданих документiв небанкiвськiй установi в разi вiдмови у видачi лiцензiї.
69. Небанкiвська установа має право повторно подати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї не ранiше нiж через 90 календарних днiв iз дня направлення небанкiвськiй установi копiї рiшення про вiдмову у видачi лiцензiї засобами електронного зв'язку Нацiонального банку за умови усунення пiдстав, за яких небанкiвськiй установi було вiдмовлено у видачi лiцензiї.
VI. Умови та порядок зупинення, вiдкликання лiцензiї
| (заголовок роздiлу VI iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
70. Нацiональний банк має право зупинити на строк до одного року дiю лiцензiї, виданої небанкiвськiй установi, у разi порушення нею вимог валютного законодавства. Порядок зупинення дiї лiцензiї (крiм порядку припинення дiяльностi центрального контрагента в разi зупинення дiї лiцензiї) визначений нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
Рiшення Нацiонального банку про тимчасове зупинення дiї лiцензiї на провадження дiяльностi з надання фiнансових послуг, тимчасове призупинення дiї лiцензiї на надання фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, виданої в порядку, визначеному в Положеннi про лiцензування та реєстрацiю, нормативно-правовому актi Нацiонального банку, що визначає порядок здiйснення авторизацiї дiяльностi надавачiв фiнансових платiжних послуг та обмежених платiжних послуг, тимчасову, до усунення порушення, заборону надавати фiнансову платiжну послугу з переказу коштiв без вiдкриття рахунку є одночасно рiшенням про зупинення дiї лiцензiї.
71. Нацiональний банк поновлює небанкiвськiй установi дiю лiцензiї в порядку та за умови виконання небанкiвською установою вимог, установлених нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду.
72. Нацiональний банк має право вiдкликати у небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) лiцензiю в разi:
| (абзац перший пункту 72 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
1) установлення факту подання до Нацiонального банку документiв, що мiстили неповну та/або недостовiрну iнформацiю, для отримання лiцензiї;
2) отримання вiд небанкiвської установи заяви про вiдкликання лiцензiї;
| (пiдпункт 2 пункту 72 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
3) прийняття небанкiвською установою рiшення про припинення юридичної особи (крiм перетворення);
4) прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання лiцензiї на вид дiяльностi з надання фiнансових послуг / припинення авторизацiї дiяльностi з надання фiнансових платiжних послуг у нацiональнiй валютi;
| (пiдпункт 4 пункту 72 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
5) прийняття Нацiональним банком рiшення про виключення з лiцензiї окремого виду фiнансової послуги / звуження обсягу лiцензiї вiдповiдної послуги в нацiональнiй валютi;
6) невiдповiдностi мiнiмального розмiру власного та/або статутного капiталу небанкiвської установи вимогам, установленим у пунктi 46 роздiлу IV цього Положення;
7) нездiйснення небанкiвською установою (крiм платiжної установи, установи електронних грошей, оператора поштового зв'язку) валютних операцiй протягом шести мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру;
8) ненадання платiжною установою, установою електронних грошей, оператором поштового зв'язку фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку, що є валютною операцiєю, протягом шести мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї до електронного реєстру;
9) припинення здiйснення небанкiвською установою валютних операцiй бiльше нiж на 180 календарних днiв та невiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня отримання повiдомлення про це вiд Нацiонального банку;
10) прийняття Нацiональним банком рiшення про видачу небанкiвськiй установi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй з розширеним/змiненим перелiком валютних операцiй;
11) припинення авторизацiї дiяльностi з надання фiнансових платiжних послуг або припинення авторизацiї дiяльностi з надання окремого виду фiнансової платiжної послуги (щодо фiнансової платiжної послуги з переказу коштiв без вiдкриття рахунку);
12) прийняття Нацiональним банком рiшення щодо застосування до небанкiвської установи заходу впливу у виглядi обмеження, зупинення чи припинення окремих видiв фiнансових / фiнансових платiжних послуг чи операцiй.
| (пункт 72 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
721. Нацiональний банк приймає рiшення про вiдкликання лiцензiї за заявою небанкiвської установи протягом 30 робочих днiв iз дня отримання вiдповiдної заяви небанкiвської установи.
Нацiональний банк приймає рiшення про вiдкликання лiцензiї на пiдставi заяви та доданих до неї документiв, визначених цим Положенням.
У рiшеннi про вiдмову у вiдкликаннi лiцензiї на здiйснення валютних операцiй за заявою небанкiвської установи зазначаються вiдомостi, визначенi в пунктi 91 роздiлу V Положення N 200.
| (роздiл VI доповнено пунктом 721 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
722. У рiшеннi про вiдкликання лiцензiї на здiйснення валютних операцiй з iнiцiативи Нацiонального банку зазначаються вiдомостi, визначенi в пунктi 91 роздiлу V Положення N 200.
| (роздiл VI доповнено пунктом 722 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
73. Нацiональний банк має право припинити в небанкiвської установи (крiм центрального контрагента) дiю лiцензiї щодо окремої валютної операцiї в разi:
1) наявностi пiдстав, зазначених у пiдпунктах 2, 4, 6 - 9, 12 пункту 72 роздiлу VI цього Положення;
2) прийняття Нацiональним банком рiшення про виключення з лiцензiї окремого виду фiнансової послуги / звуження обсягу лiцензiї вiдповiдної послуги в нацiональнiй валютi.
Нацiональний банк припиняє дiю лiцензiї щодо валютної операцiї, стосовно якої є вiдповiдна пiдстава, у порядку, визначеному в пунктi 75 роздiлу VI цього Положення.
| (пункт 73 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2024р. N 133) |
74. Нацiональний банк має право вiдкликати у центрального контрагента лiцензiю в разi:
| (абзац перший пункту 74 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
1) установлення факту подання до Нацiонального банку документiв, що мiстили неповну та/або недостовiрну iнформацiю, для отримання лiцензiї;
2) початку процедури припинення провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента;
3) виключення центрального контрагента з реєстру професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та/або з державного реєстру фiнансових установ (крiм банкiв та товарних бiрж);
4) отримання вiд центрального контрагента заяви про вiдкликання лiцензiї;
| (пiдпункт 4 пункту 74 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
5) прийняття центральним контрагентом рiшення про припинення юридичної особи (крiм перетворення);
6) анулювання лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi, виданої НКЦПФР;
7) застосування Нацiональним банком до центрального контрагента протягом останнього року двох та бiльше заходiв впливу за порушення вимог валютного законодавства у виглядi штрафних санкцiй, обмеження, зупинення чи припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй центрального контрагента в iноземнiй валютi, зупинення дiї лiцензiї;
8) нездiйснення центральним контрагентом валютних операцiй протягом 12 мiсяцiв iз дня внесення облiкового запису про видачу лiцензiї / поновлення лiцензiї / поновлення здiйснення валютних операцiй до електронного реєстру;
9) припинення здiйснення центральним контрагентом валютних операцiй бiльше нiж на 365 календарних днiв та невiдновлення такої дiяльностi протягом 90 календарних днiв iз дня отримання повiдомлення про це вiд Нацiонального банку;
10) неусунення центральним контрагентом допущених порушень вимог валютного законодавства України, що стали пiдставою для зупинення дiї лiцензiї.
75. Нацiональний банк у разi прийняття рiшення про зупинення, поновлення, вiдкликання лiцензiї, обмеження, зупинення, поновлення здiйснення окремих видiв валютних операцiй небанкiвської установи:
| (абзац перший пункту 75 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
1) уносить до облiкового запису в електронному реєстрi iнформацiю про це не пiзнiше наступного робочого дня з дня прийняття такого рiшення;
2) доводить до вiдома небанкiвської установи вiдповiдну iнформацiю у порядку, установленому нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань здiйснення Нацiональним банком та уповноваженими установами валютного нагляду;
3) протягом п'яти робочих днiв iз дня прийняття рiшення, зазначеного в абзацi першому пункту 75 роздiлу VI цього Положення, надсилає небанкiвськiй установi повiдомлення про прийняте рiшення засобами електронного зв'язку Нацiонального банку з направленням копiї цього рiшення та в разi прийняття рiшення про припинення здiйснення окремих видiв валютних операцiй - додатково витягу з електронного реєстру про видачу лiцензiї з новим перелiком валютних операцiй;
4) розмiщує iнформацiю про рiшення, зазначене в абзацi першому пункту 75 роздiлу VI цього Положення, на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку протягом трьох робочих днiв iз дня прийняття такого рiшення.
76. Небанкiвська установа (крiм центрального контрагента) зобов'язана припинити здiйснення валютних операцiй / валютної операцiї згiдно з лiцензiєю наступного робочого дня пiсля дня отримання повiдомлення про прийняте рiшення або оприлюднення на сторiнцi офiцiйного Iнтернет-представництва Нацiонального банку iнформацiї про вiдкликання лiцензiї.
| (пункт 76 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
77. Центральний контрагент зобов'язаний припинити:
1) здiйснення валютних операцiй, визначених у лiцензiї, з наступного робочого дня пiсля дня отримання витягу з електронного реєстру та копiї рiшення Комiтету з питань нагляду про вiдкликання, зупинення дiї лiцензiї (далi - день отримання рiшення про вiдкликання, зупинення), крiм випадкiв проведення грошових розрахункiв:
| (абзац перший пiдпункту 1 пункту 77 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
з метою виконання зобов'язань за контрактами / правочинами / операцiями учасникiв клiрингу за умови, що цi зобов'язання виникли не пiзнiше дня отримання рiшення про вiдкликання, зупинення;
| (абзац другий пiдпункту 1 пункту 77 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
за контрактами / правочинами / операцiями, вчиненими центральним контрагентом пiсля дня отримання рiшення про вiдкликання, зупинення, що потрiбнi для виконання зобов'язань, визначених в абзацi другому пiдпункту 1 пункту 77 роздiлу VI цього Положення;
| (абзац третiй пiдпункту 1 пункту 77 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
2) проведення валютних операцiй, визначених у пiдпунктi 1 пункту 77 роздiлу VI цього Положення, не пiзнiше нiж через 30 календарних днiв пiсля дня отримання рiшення про вiдкликання, зупинення.
| (пiдпункт 2 пункту 77 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
78. Небанкiвськi установи мають право подати до Нацiонального банку документи для отримання лiцензiї не ранiше нiж через рiк iз дня прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання лiцензiї [крiм прийняття Нацiональним банком рiшення про вiдкликання лiцензiї згiдно з пiдпунктом 10 пункту 72 роздiлу VI цього Положення та прийняття рiшення про вiдкликання лiцензiї щодо окремої валютної операцiї].
| (пункт 78 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
79. Порушення небанкiвською установою вимог законодавства України, нормативно-правових актiв Нацiонального банку [включаючи здiйснення валютних операцiй пiсля дня набрання чинностi рiшенням Нацiонального банку про вiдкликання, зупинення Нацiональним банком лiцензiї, включаючи зупинення здiйснення окремої валютної операцiї (окремих валютних операцiй), подання недостовiрних вiдомостей та пiдроблених документiв (їх копiй)] тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України.
| (пункт 79 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.12.2024р. N 182) |
| Додаток 1 до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 1 пункту 36 роздiлу III) |
Заява
про видачу лiцензiї на здiйснення валютних
операцiй
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
 |
|
| (повне найменування, iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження, | |
| |
|
| в особi уповноваженого представника, | |
| |
, |
| (прiзвище, власне iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi ___________________, звертається до Нацiонального банку України з проханням про видачу лiцензiї на здiйснення таких валютних операцiй: |
| |
. |
| (перелiк видiв операцiй) |
| |
, | |
| (прiзвище, власне iм'я, по батьковi) |
стверджую, що iнформацiя, зазначена в
заявi та доданих до неї документах, є правдивою i
повною, та не заперечую проти перевiрки
Нацiональним банком достовiрностi поданих
документiв i персональних даних, що в них
мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом
надання цiєї iнформацiї iншим державним органам,
органам мiсцевого самоврядування, юридичним
особам (уключаючи банки та iншi фiнансовi установи)
i фiзичним особам. |
| |
. |
| (прiзвище, електронна адреса, номер телефону) |
4. Додатки: подаються документи, зазначенi в пунктi 36 роздiлу III Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| 5. Уповноважений представник небанкiвської установи |
Особистий пiдпис | Власне iм'я ПРIЗВИЩЕ |
"___" ____________ 20__ р.
| Додаток 2 до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пiдпункт 2 пункту 36 роздiлу III) |
Заява
про видачу лiцензiї на здiйснення валютних
операцiй
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
| |
|
| (повне найменування, iдентифiкацiйний код, мiсцезнаходження, | |
| |
|
| номер та дата рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про видачу лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi, | |
| |
|
| номер та дата свiдоцтва про включення до державного реєстру фiнансових установ (крiм банкiв та товарних бiрж), | |
| в особi уповноваженого представника |
| |
, |
| (прiзвище, власне iм'я, по батьковi) |
який дiє на пiдставi ___________________, звертається до Нацiонального банку України з проханням про видачу лiцензiї на здiйснення таких валютних операцiй: |
| |
. |
| (перелiк видiв операцiй) |
| |
, | |
| (прiзвище, власне iм'я, по батьковi) |
стверджую, що iнформацiя, зазначена в
заявi та доданих до неї документах, є правдивою i
повною, та не заперечую проти перевiрки
Нацiональним банком України достовiрностi
поданих документiв i персональних даних, що в них
мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом
надання цiєї iнформацiї iншим державним органам,
органам мiсцевого самоврядування, юридичним
особам (уключаючи банки та iншi фiнансовi установи)
i фiзичним особам. |
| |
. |
| (прiзвище, електронна адреса, номер телефону) |
4. Додатки: подаються документи, зазначенi в пунктi 36 роздiлу III Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй для центральних контрагентiв. |
| 5. Уповноважений представник небанкiвської установи |
Особистий пiдпис | Власне iм'я ПРIЗВИЩЕ |
"___" ____________ 20__ р.
| Додаток 3 до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 41 роздiлу III) |
Заява
про видачу лiцензiї на здiйснення валютних
операцiй (у зв'язку з розширенням/змiною перелiку
валютних операцiй, якi планує здiйснювати
небанкiвська установа)
| "___" ____________ 20__ р. | Нацiональний банк України |
1. У зв'язку з розширенням/змiною перелiку валютних операцiй, якi планує здiйснювати небанкiвська установа |
| |
| (повне найменування небанкiвської установи), |
| |
, |
| (мiсцезнаходження небанкiвської установи) |
| |
|
| (прiзвище, власне iм'я, по батьковi) |
| |
, |
яка/який дiє на пiдставi ___________________________, звертається до Нацiонального банку України з проханням на замiну лiцензiї на здiйснення валютних операцiй вiд____ N___ видати нову лiцензiю на здiйснення таких валютних операцiй: |
| |
| |
. |
| (перелiк видiв операцiй) |
| |
|
| (найменування) |
забезпечена технiчними можливостями подання до Нацiонального банку України статистичної звiтностi про валютнi операцiї. |
| |
, | |
| (прiзвище, власне iм'я, по батьковi) |
стверджую, що iнформацiя, зазначена в
заявi та доданих до неї документах, є правдивою i
повною, та не заперечую проти перевiрки
Нацiональним банком достовiрностi поданих
документiв i персональних даних, що в них
мiстяться, у тому числi, але не виключно, шляхом
надання цiєї iнформацiї iншим державним органам,
органам мiсцевого самоврядування, юридичним
особам (уключаючи банки та iншi фiнансовi установи)
i фiзичним особам. |
| |
| (прiзвище, iнiцiали, |
| |
. |
| електронна адреса, номер телефону) |
5. Додатки: документи, зазначенi в пунктi 36 роздiлу III Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй. |
| 6. Уповноважений представник небанкiвської установи |
Особистий пiдпис | Власне iм'я ПРIЗВИЩЕ |
"___" ____________ 20__ р.
| Додаток 4 до Положення про порядок видачi лiцензiй на здiйснення валютних операцiй (пункт 55 роздiлу V) |
Державний герб України
Нацiональний банк України
Витяг
з електронного реєстру лiцензiй на здiйснення
валютних операцiй та осiб, яким видано лiцензiї на
здiйснення валютних операцiй
| 1. Небанкiвська установа | |
| (найменування небанкiвської установи, | |
| |
|
| яка має право здiйснювати валютнi операцiї) | |
| |
. |
| (iдентифiкацiйний код за ЄДРПОУ) |
| 2. Iнформацiя щодо лiцензiї на здiйснення валютних операцiй |
| |
| (дата видачi i номер лiцензiї) |
| |
| (перелiк валютних операцiй, якi може здiйснювати небанкiвська |
| |
| установа на пiдставi лiцензiї) |
| Найменування посади | Особистий пiдпис | Власне iм'я ПРIЗВИЩЕ |
| Додаток до постанови Правлiння Нацiонального банку України 31.03.2023 N 43 |
Перелiк
нормативно-правових актiв Нацiонального банку
України, що втратили чиннiсть
1. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 09 серпня 2002 року N 297 "Про затвердження Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2002 року за N 712/7000.
2. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 вересня 2002 року N 362 "Про внесення змiн до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 09.08.2002 N 297", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 08 жовтня 2002 року за N 815/7103.
3. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 жовтня 2005 року N 396 "Про здiйснення мiжнародних поштових переказiв", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 11 листопада 2005 року за N 1362/11642.
4. Пункти 1, 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 травня 2006 року N 171 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 23 травня 2006 року за N 594/12468.
5. Пункти 1, 2 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27 лютого 2008 року N 45 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 17 березня 2008 року за N 214/14905.
6. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 06 березня 2009 року N 122 "Про внесення змiни до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 26 березня 2009 року за N 277/16293.
7. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 грудня 2010 року N 589 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 25 лютого 2011 року за N 236/18974.
8. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 квiтня 2011 року N 118 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 23 травня 2011 року за N 618/19356.
9. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 липня 2012 року N 289 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 27 липня 2012 року за N 1268/21580.
10. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 грудня 2012 року N 500 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України щодо порядку видачi генеральних та iндивiдуальних лiцензiй", зареєстрована в Мiнiстерствi юстицiї України 24 грудня 2012 року за N 2156/22468.
11. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 квiтня 2015 року N 234 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
12. Пункт 7 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 19 червня 2015 року N 392 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
13. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2015 року N 962 "Про додатковi вимоги до небанкiвських фiнансових установ, нацiонального оператора поштового зв'язку, що отримали (або отримують) право на здiйснення валютних операцiй".
14. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 липня 2016 року N 363 "Про внесення змiн до Положення про порядок надання небанкiвським фiнансовим установам, нацiональному оператору поштового зв'язку генеральних лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".
15. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 вересня 2016 року N 380 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
16. Пункти 1, 3, 4 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 21 грудня 2017 року N 137 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
17. Пiдпункт 2 пункту 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2018 року N 92 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
18. Пункти 1, 2, 3, 5, 51, 7, 71 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 9 "Про затвердження змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
19. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 05 лютого 2019 року N 28 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
20. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 07 травня 2019 року N 65 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".
21. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 22 серпня 2019 року N 110 "Про внесення змiн до постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 02 сiчня 2019 року N 9".
22. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 26 березня 2021 року N 25 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".
23. Постанова Правлiння Нацiонального банку України вiд 24 червня 2022 року N 132 "Про затвердження Змiн до Положення про порядок видачi небанкiвським фiнансовим установам, операторам поштового зв'язку лiцензiй на здiйснення валютних операцiй".
24. Пункт 4 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 грудня 2022 року N 254 "Про затвердження Положення про Реєстр пунктiв обмiну iноземної валюти та внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України".
