ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 29 грудня 2007 року	N 496

Про затвердження Правил здiйснення за межi України та в Українi переказiв фiзичних осiб за поточними валютними неторговельними операцiями та їх виплати в Українi та внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 1 лютого 2008 р. за N 74/14765

Iз змiнами i доповненнями, внесеними
постановами Правлiння Нацiонального банку України
вiд 16 листопада 2012 року N 476
(змiни, внесенi постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 16 листопада 2012 року N 476, втратили чиннiсть
у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 16 листопада 2012 року N 476),
вiд 14 грудня 2012 року N 531,
вiд 14 травня 2013 року N 163
(змiни, внесенi постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 14 травня 2013 року N 163, втратили чиннiсть
у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 14 травня 2013 року N 163),
вiд 14 листопада 2013 року N 453
(змiни, внесенi постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 14 листопада 2013 року N 453, втратили чиннiсть
у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України
вiд 14 листопада 2013 року N 453),
вiд 12 травня 2014 року N 270
(змiни, внесенi постановою Правлiння Нацiонального банку України
вiд 12 травня 2014 року N 270, дiють до 20 серпня 2014 року),
вiд 15 липня 2014 року N 423,
вiд 29 лютого 2016 року N 123

     Вiдповiдно до вимог статей 5, 11, 13 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", пункту 14 статтi 7 та статтi 44 Закону України "Про Нацiональний банк України", Закону України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi", статтi 1 Закону України "Про поштовий зв'язок" Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Затвердити Правила здiйснення за межi України та в Українi переказiв фiзичних осiб за поточними валютними неторговельними операцiями та їх виплати в Українi (далi - Правила), що додаються.

     2. Визнати такими, що втратили чиннiсть:

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 23.09.96 N 245 "Про затвердження нормативних актiв Нацiонального банку України i внесення змiн та доповнень до чинних нормативних актiв Нацiонального банку України";

     постанову Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.10.2004 N 486 "Про затвердження Правил здiйснення переказiв iноземної валюти за дорученням та на користь фiзичних осiб", зареєстровану в Мiнiстерствi юстицiї України 02.11.2004 за N 1402/10001;

     пункт 1.3 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 31.08.2005 N 321 "Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 20.09.2005 за N 1074/11354;

     пункт 1 постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 27.10.2005 N 396 "Про здiйснення мiжнародних поштових переказiв", зареєстрованої в Мiнiстерствi юстицiї України 11.11.2005 за N 1362/11642.

     3. Унести до Положення про порядок видачi Нацiональним банком України iндивiдуальних лiцензiй на розмiщення резидентами (юридичними та фiзичними особами) валютних цiнностей на рахунках за межами України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.10.2004 N 485, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 05.11.2004 за N 1413/10012 (зi змiнами), такi змiни:

     3.1. Главу 1 пiсля пункту 1.16 доповнити пунктом такого змiсту:

     "1.17. Фiзичнi особи - резиденти, якi отримали iндивiдуальну лiцензiю Нацiонального банку на розмiщення валютних цiнностей на рахунках за межами України, можуть здiйснювати на цi рахунки перекази iноземної валюти в сумi, що в еквiвалентi не перевищує 600000 гривень на рiк".

     4. Пункт 4 глави 2 роздiлу II Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10.08.2005 N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29.08.2005 за N 950/11230 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

     "4. Клiєнти - фiзичнi особи - резиденти купують, обмiнюють iноземну валюту з поточних рахункiв з метою переказу за межi України вiдповiдно до нормативно-правового акта Нацiонального банку, який регулює порядок здiйснення переказiв за поточними валютними неторговельними операцiями (далi - Правила переказу), на пiдставi таких документiв:

     а) заяви про купiвлю iноземної валюти;

     б) документiв, передбачених Правилами переказу, що свiдчать про наявнiсть у фiзичних осiб пiдстав для здiйснення переказiв iноземної валюти за межi України".

     5. Департаменту валютного регулювання (О. А. Щербакова) розробити i подати пропозицiї стосовно внесення змiн до Правил органiзацiї статистичної звiтностi, що подається до Нацiонального банку України, затверджених постановою Правлiння Нацiонального України вiд 19.03.2003 N 124, зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 07.05.2003 за N 353/7674 (зi змiнами), у частинi подання звiтностi про перекази в iноземнiй валютi за поточними валютними неторговельними операцiями за дорученням i на користь фiзичних осiб.

     6. Департаменту валютного регулювання (О. А. Щербакова) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України, уповноважених банкiв, уповноважених фiнансових установ та нацiонального оператора поштового зв'язку для використання в роботi.

     7. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на Департамент валютного контролю та лiцензування (О. Г. Бiланенко) i територiальнi управлiння Нацiонального банку України.

     8. Постанова набирає чинностi через 10 днiв пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України.

Голова	В. С. Стельмах
ПОГОДЖЕНО:
Заступник Голови Державної податкової адмiнiстрацiї України	Н. I. Рубан
Мiнiстр транспорту та зв'язку України	Й. Вiнський

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2007 р. N 496
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 1 лютого 2008 р. за N 74/14765

Правила
здiйснення за межi України та в Українi переказiв фiзичних осiб за поточними валютними неторговельними операцiями та їх виплати в Українi

1. Загальнi положення

     1.1. Цi Правила регулюють перекази за поточними валютними неторговельними операцiями, що здiйснюються за дорученням i на користь фiзичних осiб, а саме:

     порядок здiйснення уповноваженими банками, небанкiвськими фiнансовими установами та нацiональним оператором поштового зв'язку (далi - банки) переказiв за дорученням фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв (далi - перекази) за межi України та в межах України;

     порядок виплати банками переказiв iз-за кордону та в межах України фiзичним особам - резидентам i нерезидентам.

     Правила не поширюються на перекази, що пов'язанi з пiдприємницькою та iнвестицiйною дiяльнiстю фiзичних осiб.

     Установити, що для цiлей застосування Правил пiд термiном "родичi" розумiється батько, мати, вiтчим, мачуха, син, дочка, пасинок, падчерка, баба, дiд, прабаба, прадiд, внуки, правнуки, брат, сестра (повнорiднi i неповнорiднi), двоюрiднi брати i сестри, тiтка, дядько, племiнниця, племiнник, усиновлювач, усиновлений, опiкун чи пiклувальник, особа, яка перебуває пiд опiкою або пiклуванням, чоловiк, дружина.

(пункт 1.1 доповнено абзацом п'ятим згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.02.2016р. N 123)

     1.2. До переказiв фiзичних осiб за поточними валютними неторговельними операцiями належать такi:

     а) на оплату витрат iноземним судовим, слiдчим, нотарiальним та iншим повноважним органам (у тому числi сплата податкiв, зборiв iнших обов'язкових платежiв), витрат iноземних адвокатiв у разi порушення справ за кордоном, у яких позивачем або вiдповiдачем є фiзична особа;

     б) на оплату витрат на лiкування в медичних закладах iншої держави, а також на оплату витрат на транспортування хворих;

     в) на оплату витрат на навчання i стажування в навчальних закладах iншої держави, витрат на проведення тестiв, iспитiв тощо;

     г) на оплату участi в мiжнародних симпозiумах, семiнарах, конференцiях, конгресах, виставках, ярмарках, культурних i спортивних заходах, а також iнших мiжнародних зустрiчах, що вiдбуваються на територiях iноземних країн;

     ґ) на оплату витрат на придбання лiтератури та передплатних видань, що видаються за кордоном;

     д) на оплату зборiв (мита) за дiї, пов'язанi з охороною прав на об'єкти iнтелектуальної власностi, уключаючи оплату послуг, якi надаються патентними вiдомствами iнших країн, i послуг патентних повiрених за кордоном;

     е) на оплату витрат, пов'язаних зi смертю громадян за кордоном (транспортнi витрати i витрати на поховання);

     є) на оплату послуг за договорами (страховими полiсами, свiдоцтвами, сертифiкатами) страхування життя, укладеними з нерезидентами, за наявностi iндивiдуальної лiцензiї Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк), отриманої в порядку, визначеному Нацiональним банком;

     ж) на оплату продукцiї, робiт, послуг, прав iнтелектуальної власностi, що набуваються в нерезидентiв за кордоном для власного споживання;

     з) на оплату вступних, членських внескiв до мiжнародних органiзацiй;

     и) платежi у зв'язку з прийняттям спадщини;

     i) у разi виїзду за кордон на постiйне мiсце проживання;

     ї) з оплати працi, стипендiй, пенсiй, алiментiв, державної допомоги, матерiальної допомоги, допомоги родичiв, благодiйної та гуманiтарної допомоги, виплат i компенсацiй, уключаючи виплати з вiдшкодування шкоди, заподiяної робiтникам унаслiдок калiцтва, професiйного захворювання або iншого ушкодження здоров'я, що пов'язанi з виконанням ними трудових обов'язкiв, жертвам полiтичних репресiй, жертвам нацистських переслiдувань, членам їх родин i спадкоємцям, вiдшкодування за страховими випадками, премiй, призiв, успадкованих коштiв, коштiв за договорами дарування, коштiв, заощаджених на рахунках, i прибуткiв за ними;

     й) з оплати авторських гонорарiв, премiй, призiв та iнших виплат за використання об'єктiв права iнтелектуальної власностi фiзичних осiб;

     к) на пiдставi вирокiв, рiшень, ухвал i постанов судових, слiдчих та iнших правоохоронних органiв.

     1.3. Фiзична особа для здiйснення переказу має подати до банку такi документи:

     платiжне доручення або заяву на переказ готiвки, або документ вiдповiдної платiжної системи на вiдправлення переказу;

     паспорт або документ, що його замiнює;

     документи, що пiдтверджують наявнiсть пiдстав для здiйснення переказу за межi України (далi - пiдтверднi документи).

     Пiдтвердними документами для фiзичних осiб - резидентiв є договори (контракти), рахунки-фактури, листи-розрахунки чи листи-повiдомлення юридичних осiб - нерезидентiв, повноважних органiв iноземних країн, листи адвокатiв чи нотарiусiв iноземних країн, позовнi заяви, запрошення (виклики), документи про родиннi вiдносини або їх нотарiально засвiдченi копiї, та iншi пiдтверднi документи, що використовуються в мiжнароднiй практицi. Пiдтверднi документи (крiм документiв про родиннi вiдносини або їх нотарiально засвiдчених копiй) повиннi мiстити такi реквiзити: повну назву i мiсцезнаходження отримувача, назву банку та реквiзити рахунку, на який здiйснюється переказ, назву валюти, суму до сплати, призначення платежу.

     Допускається подання пiдтвердних документiв, роздрукованих з мережi Iнтернет лише у випадках здiйснення переказiв за межi України за операцiями, зазначеними в пiдпунктах "а" - "е", "ж", "и", "к" пункту 1.2 цiєї глави. Такими пiдтвердними документами з мережi Iнтернет є документи, роздрукованi (сформованi) з сайтiв отримувачiв коштiв, а також, що надiйшли електронною поштою на iм'я фiзичної особи, яка здiйснює переказ, з електронної адреси отримувача коштiв.

     Для фiзичних осiб - нерезидентiв пiдтвердними документами є документи, що пiдтверджують джерела походження готiвки.

     Офiцiйнi документи, якi були виданi на територiї iноземної держави, мають бути легалiзованi в установленому порядку, якщо мiжнародними договорами, у яких бере участь Україна, не передбачено iнше.

(пункт 1.3 у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.02.2016р. N 123)

     1.4. Пiд час здiйснення переказiв фiзичними особами - резидентами i нерезидентами на оригiналах пiдтвердних документiв, крiм документiв про родиннi вiдносини або їх нотарiально засвiдчених копiй, робиться вiдмiтка банку, яка має мiстити дату здiйснення переказу, суму перерахованої iноземної валюти i засвiдчуватися пiдписом вiдповiдального працiвника валютного пiдроздiлу та вiдбитком його особистого штампа або штампа цього пiдроздiлу, або печатки банку. Копiї з оригiналiв документiв, на яких зроблена зазначена вiдмiтка, а також копiї документiв про родиннi вiдносини зберiгаються в документах дня.

(пункт 1.4 iз змiнами, внесеними згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29.02.2016р. N 123)

     1.5. Для отримання переказу фiзична особа має подати до банку такi документи:

     заяву на видачу готiвки або документ, установлений вiдповiдною платiжною системою на одержання переказу;

     паспорт або документ, що його замiнює.

     1.6. Документи на здiйснення чи отримання переказу мають мiстити обов'язковi реквiзити, передбаченi вимогами нормативно-правового акта Нацiонального банку, який регулює порядок оформлення касових документiв.

     1.7. Якщо виплата переказу, що надiйшов в iноземнiй валютi, здiйснюється на бажання клiєнта (на пiдставi його заяви) у гривнях, банк здiйснює перерахування iноземної валюти в гривнi за курсом банку, що дiє на час здiйснення операцiї.

     1.8. Пункт 1.8 втратив чиннiсть

(главу 1 доповнено новим пунктом 1.8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 476, у зв'язку з цим пункти 1.8 - 1.10 уважати вiдповiдно пунктами 1.9 - 1.11, пункт 1.8 втратив чиннiсть у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 476, у зв'язку з цим пункти 1.9 - 1.11 уважати вiдповiдно пунктами 1.8 - 1.10)

     1.8. Пункт 1.8 втратив чиннiсть

(главу 1 доповнено новим пунктом 1.8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.05.2013р. N 163, у зв'язку з цим пункти 1.8 - 1.10 уважати вiдповiдно пунктами 1.9 - 1.11, пункт 1.8 втратив чиннiсть у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.05.2013р. N 163, у зв'язку з цим пункти 1.9 - 1.11 уважати вiдповiдно пунктами 1.8 - 1.10)

     1.8. Пункт 1.8 втратив чиннiсть

(главу 1 доповнено новим пунктом 1.8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2013р. N 453, у зв'язку з цим пункти 1.8 - 1.10 уважати вiдповiдно пунктами 1.9 - 1.11, пункт 1.8 втратив чиннiсть у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2013р. N 453, у зв'язку з цим пункти 1.9 - 1.11 уважати вiдповiдно пунктами 1.8 - 1.10)

     1.8. Пункт 1.8 виключено

(главу 1 доповнено новим пунктом 1.8 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.05.2014р. N 270, у зв'язку з цим пункти 1.8 - 1.10 уважати вiдповiдно пунктами 1.9 - 1.11, пункт 1.8 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.07.2014р. N 423, у зв'язку з цим пункти 1.9 - 1.11 вважати вiдповiдно пунктами 1.8 - 1.10)

     1.8. Переказ фiзичною особою - резидентом i нерезидентом у межах України iноземної валюти на поточний рахунок в iноземнiй валютi чи з поточного рахунку в iноземнiй валютi та переказ нерезидентом нацiональної валюти на поточний рахунок у нацiональнiй валютi чи з поточного рахунку в нацiональнiй валютi здiйснюються згiдно з режимом цих рахункiв, передбаченим нормативно-правовим актом Нацiонального банку, що встановлює порядок використання рахункiв.

     1.9. Переказ без вiдкриття рахунку в межах України для виплати його готiвкою без зарахування на поточний рахунок за дорученням фiзичної особи - резидента i нерезидента здiйснюється банком виключно в нацiональнiй валютi.

     1.10. Комiсiйна винагорода за вiдправлення та виплату переказу стягується виключно в гривнях.

2. Перекази iноземної валюти за межi України та в Україну за дорученням i на користь фiзичних осiб

     2.1. Вiдповiдно до вимог цих Правил фiзичнi особи - резиденти можуть здiйснювати за межi України перекази iноземної валюти:

     а) у сумi, що в еквiвалентi не перевищує 15000 гривень в один операцiйний (робочий) день, - з поточного рахунку в iноземнiй валютi або без його вiдкриття (на бажання клiєнта) без пiдтвердних документiв;

     б) у сумi, що в еквiвалентi перевищує 15000 гривень в один операцiйний день, - виключно з поточного рахунку в iноземнiй валютi на пiдставi пiдтвердних документiв.

     2.2. У разi виїзду за кордон на постiйне мiсце проживання громадяни можуть здiйснювати за межi України перекази iноземної валюти з власних поточних рахункiв без обмеження суми. Пiдставою для зазначених переказiв є пред'явлення паспорта громадянина України для виїзду за кордон (для осiб без громадянства - документа, що посвiдчує особу) з вiдмiткою про виїзд на постiйне мiсце проживання iз зазначенням країни виїзду. Копiї сторiнок паспорта або документа, що посвiдчує особу, де зазначенi прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi) та вiдмiтка про виїзд на постiйне мiсце проживання, зберiгаються в документах дня банку.

     2.3. Фiзичним особам - нерезидентам дозволяється без вiдкриття поточних рахункiв в iноземнiй валютi переказувати за межi України суму, що не перевищує в еквiвалентi 15000 гривень в один операцiйний (робочий) день, на пiдставi документiв, що пiдтверджують джерела походження iноземної валюти.

     Перекази в iноземнiй валютi за межi України з поточних рахункiв фiзичних осiб - нерезидентiв здiйснюються без обмеження суми.

     2.4. Зарахування на поточнi рахунки фiзичних осiб - резидентiв i нерезидентiв переказiв iз-за кордону та подальша їх виплата з цих рахункiв здiйснюються без обмеження суми.

     2.5. Пункт 2.5 виключено

(пункт 2.5 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 476, дiю пункту 2.5 вiдновлено у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 16.11.2012р. N 476, пункт 2.5 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.05.2013р. N 163, дiю пункту 2.5 вiдновлено у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.05.2013р. N 163, пункт 2.5 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2013р. N 453, дiю пункту 2.5 вiдновлено у зв'язку iз закiнченням строку дiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.11.2013р. N 453, пункт 2.5 виключено згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 12.05.2014р. N 270)

     2.5. Iноземна валюта, переказана з-за кордону на користь фiзичної особи - резидента i нерезидента для виплати готiвкою без вiдкриття рахунку, може бути виплачена одержувачу в один операцiйний (робочий) день у сумi, що не перевищує в еквiвалентi 150000 гривень. Якщо сума переказу (переказiв), що надiйшов (надiйшли) в один операцiйний (робочий) день, перевищує в еквiвалентi 150000 гривень, то банк такий переказ (перекази) у повнiй сумi зараховує на поточний рахунок в iноземнiй валютi отримувача.

(главу 2 доповнено пунктом 2.5 згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15.07.2014р. N 423)

3. Звiтнiсть, контроль i вiдповiдальнiсть, пов'язанi зi здiйсненням та виплатою переказiв

     3.1. Банки зобов'язанi здiйснювати процедуру контролю в режимi реального часу за дотриманням клiєнтами встановлених у цих Правилах норм переказiв коштiв.

     3.2. Банк вiдмовляє фiзичнiй особi в здiйсненнi переказу в разi неподання необхiдних для його здiйснення документiв, визначених цими Правилами.

     3.3. Пункт 3.3 виключено

(згiдно з постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14.12.2012р. N 531, у зв'язку з цим пункт 3.4 уважати вiдповiдно пунктом 3.3)

     3.4. Невиконання банками функцiй агента валютного контролю та порушення вимог цих Правил тягне за собою вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством України.

Директор Департаменту валютного регулювання

О. А. Щербакова