ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

вiд 9 липня 2020 року	N 99

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

     Вiдповiдно до статей 7, 15, 56 Закону України "Про Нацiональний банк України" та з метою приведення нормативно-правових актiв Нацiонального банку України у вiдповiднiсть до законодавства України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести змiни до:

     1) Положення про порядок здiйснення операцiй з чеками в iноземнiй валютi на територiї України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 29 грудня 2000 року N 520, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 21 лютого 2001 року за N 152/5343 (зi змiнами):

     у преамбулi:

     слова "Про порядок здiйснення розрахункiв в iноземнiй валютi", виключити;

     слова та цифри "Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" замiнити словами "Про валюту i валютнi операцiї";

     у пунктi 1.1 глави 1 слова "уповноваженими банками та уповноваженими фiнансовими установами" замiнити словами "банками та небанкiвськими фiнансовими установами";

     у додатках до Положення:

     у додатках 1 - 3 слова "уповноваженого банку (уповноваженої фiнансової установи)" замiнити словами "банку (фiнансової установи)";

     у додатку 4 слова "уповноваженого банку / уповноваженої фiнансової установи" замiнити словами "банку / фiнансової установи";

     у додатках 5, 6 слова "уповноваженого банку (уповноваженої фiнансової установи)" замiнити словами "банку (фiнансової установи)";

     2) Положення про порядок здiйснення банками операцiй за акредитивами, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 03 грудня 2003 року N 514 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 11 квiтня 2018 року N 38), зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 24 грудня 2003 року за N 1213/8534:

     у пунктi 1 роздiлу I слова та цифри "Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю" замiнити словами "Про валюту i валютнi операцiї";

     у пунктах 20, 51 роздiлу II слово "мiжбанкiвському" виключити;

     3) Положення про порядок здiйснення банками операцiй за гарантiями в нацiональнiй та iноземних валютах, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 15 грудня 2004 року N 639 (у редакцiї постанови Правлiння Нацiонального банку України вiд 25 сiчня 2018 року N 5), зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 13 сiчня 2005 року за N 41/10321:

     у роздiлi I:

     пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Це Положення розроблено вiдповiдно до Цивiльного кодексу України, Законiв України "Про Нацiональний банк України", "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг", "Про валюту i валютнi операцiї", iнших законодавчих актiв України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку України (далi - Нацiональний банк).";

     пункт 12 доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Принципал у разi вiдкриття гарантiї в iноземнiй валютi та недостатностi коштiв в iноземнiй валютi для оплати комiсiйної винагороди та вiдшкодування витрат, що стосуються обслуговування гарантiї iноземним(и) банком(ами), має право за власний рахунок здiйснити купiвлю зазначеної iноземної валюти на валютному ринку України.";

     у пунктi 16 слова "гарантiй та iншим" замiнити словами "гарантiй або iншим";

     в абзацi четвертому пiдпункту 2 пункту 44 роздiлу VI слово "iншим" виключити.

     2. Затвердити Змiни до Положення про порядок виконання банками документiв на переказ, примусове списання i арешт коштiв в iноземних валютах та банкiвських металiв, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 28 липня 2008 року N 216, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 01 жовтня 2008 року за N 910/15601 (зi змiнами), що додаються.

     3. Департаменту платiжних систем та iнновацiйного розвитку (Олексiй Шабан) пiсля офiцiйного опублiкування довести до вiдома банкiв України iнформацiю про прийняття цiєї постанови.

     4. Контроль за виконанням цiєї постанови покласти на заступника Голови Нацiонального банку України Сергiя Холода.

     5. Постанова набирає чинностi з дня, наступного за днем її офiцiйного опублiкування.

В. о. Голови

К. Рожкова

 

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 09 липня 2020 року N 99

Змiни до Положення про порядок виконання банками документiв на переказ, примусове списання i арешт коштiв в iноземних валютах та банкiвських металiв

     1. У преамбулi Положення:

     1) слова та цифри "Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19.02.93 N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю"," виключити;

     2) пiсля слiв "Про виконавче провадження"," доповнити словами "Про валюту i валютнi операцiї",".

     2. У главi 1:

     1) у пунктi 1.1 слова "уповноваженими банками й iншими фiнансовими установами (далi - уповноважений банк)" замiнити словами "банками й небанкiвськими фiнансовими установами, якi отримали лiцензiю Нацiонального банку України на здiйснення валютних операцiй або генеральну лiцензiю на здiйснення валютних операцiй, яка не втратила чинностi пiсля введення в дiю Закону України "Про валюту i валютнi операцiї" (далi - банк)";

     2) у пунктi 1.5 слова "законодавства України про валютне регулювання i валютний контроль" замiнити словами "валютного законодавства України".

     3. У главi 2:

     1) у пунктi 2.1:

     абзаци сьомий, тринадцятий, сiмнадцятий - дев'ятнадцятий викласти в такiй редакцiї:

     "повне або скорочене (за наявностi) найменування платника:

     для юридичної особи - найменування платника, що зазначене в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань / Єдиному банку даних про платникiв податкiв - юридичних осiб / документi, що свiдчить про реєстрацiю юридичної особи - нерезидента вiдповiдно до законодавства країни її мiсцезнаходження;

     для фiзичної особи - прiзвище, iм'я, по батьковi (за наявностi), яке мiстить паспорт або iнший документ, що посвiдчує особу та вiдповiдно до законодавства України може бути використаним на територiї України для укладення правочинiв;";

     "найменування, SWIFT-код/(BIC) або iнший iдентифiкатор банку бенефiцiара;";

     "код країни бенефiцiара (три символи) вiдповiдно до його мiсцезнаходження або проживання (за наявностi такої iнформацiї), або країни реєстрацiї (заповнюється платником або банком, що його обслуговує). У разi переказу iноземної валюти / банкiвських металiв до фiлiї банку - резидента України, розташованої за межами України, або на власний рахунок клiєнта, який вiдкрито в iноземному банку, слiд зазначати код країни, у якiй розташована ця фiлiя (вiдкрито рахунок клiєнта);

     iдентифiкацiйний код платника - для юридичних осiб зазначається код за Єдиним державним реєстром пiдприємств та органiзацiй України або реєстрацiйний (облiковий) номер платника податку, який присвоюється контролюючими органами, для фiзичних осiб зазначаються реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiя (за наявностi) та номер паспорта (для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та офiцiйно повiдомили про це вiдповiдний контролюючий орган i мають вiдмiтку в паспортi / запис в електронному безконтактному носiї або в паспортi проставлено слово "вiдмова");

     пiдписи вiдповiдальних осiб платника згiдно з наданим до банку платника перелiком осiб, якi вiдповiдно до законодавства України мають право розпоряджатися рахунком. У разi подання електронного розрахункового документа вiдповiдальнi особи платника, якi вповноваженi розпоряджатися рахунком, накладають вiдповiдний електронний(i) пiдпис(и) згiдно з вимогами, установленими нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань застосування електронного пiдпису в банкiвськiй системi України;";

     пункт доповнити новим абзацом такого змiсту:

     "Банки мають право передбачати в платiжному дорученнi в iноземнiй валютi або банкiвських металах додатковi реквiзити.";

     2) у пунктi 2.3 слово "контролю" замiнити словом "нагляду";

     3) у пунктi 2.4 слова "та коду уповноваженого банку" замiнити словом "банку".

     4. У главi 3:

     1) пункт 3.4 викласти в такiй редакцiї:

     "3.4. Порядок подання платником разом з платiжним дорученням документiв, якi потрiбнi банку для встановлення вiдповiдностi здiйснюваної валютної операцiї валютному законодавству з урахуванням ризик-орiєнтованого пiдходу, визначається нормативно-правовими актами Нацiонального банку з питань валютного регулювання.

     Платник має право не надавати документи, якi є пiдставою для здiйснення переказу, якщо вiн здiйснює переказ у межах України зi свого поточного або вкладного (депозитного) рахунку з метою поповнення свого поточного або вкладного (депозитного) рахунку, погашення кредиту та процентiв за рахунок власних (не куплених на валютному ринку України) коштiв.";

     2) пункт 3.7 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 3.8 - 3.12 уважати вiдповiдно пунктами 3.7 - 3.11;

     3) у пунктi 3.7 цифри "10" замiнити цифрами "15";

     4) пункт 3.11 викласти в такiй редакцiї:

     "3.11. Платник має право вiдкликати платiжне доручення в iноземнiй валютi або банкiвських металах з банку, що його обслуговує, лише в повнiй сумi i до настання дати валютування шляхом подання листа про вiдкликання, складеного в довiльнiй формi та пiдписаного вiдповiдальною(ими) особою(ами) платника, яка(i) вповноважена(i) розпоряджатися рахунком. Лист про вiдкликання подається платником у паперовiй формi або у формi електронного документа (засобами програмно-технiчного комплексу "клiєнт-банк", "клiєнт - Iнтернет-банк" вiдповiдно до договору мiж банком та платником). Лист про вiдкликання у формi електронного документа має бути пiдписаний уповноваженою особою платника електронним пiдписом, який вiдповiдає вимогам, установленим Законами України "Про електроннi документи та електронний документообiг", "Про електроннi довiрчi послуги" та нормативно-правовим актом Нацiонального банку з питань застосування електронного пiдпису в банкiвськiй системi України.".

     5. В абзацi другому пункту 4.5 глави 4 слова "переказiв iноземної валюти на користь фiзичних осiб" замiнити словами "операцiй iз валютними цiнностями".

     6. У главi 10:

     1) у назвi глави:

     слово "уповноваженим" виключити;

     доповнити словами "в iноземнiй валютi";

     2) пункт 1 викласти в такiй редакцiї:

     "1. Банк за настання пiдстав, передбачених договором рахунку умовного зберiгання (ескроу), формує меморiальний ордер та переказує грошовi кошти з такого рахунку на користь бенефiцiара(iв)/видає готiвкою бенефiцiару(ам) у випадках, передбачених законодавством України, чи повертає володiльцю рахунку.

     Винагорода банку не утримується з грошових коштiв, що облiковуються на рахунку умовного зберiгання (ескроу) в iноземнiй валютi, якщо iнше не передбачено договором рахунку умовного зберiгання (ескроу) в iноземнiй валютi.

     Винагорода банку сплачується в гривнях з дотриманням вимог валютного законодавства України, якщо її утримання передбачено договором.".

     7. У текстi Положення слова та лiтери "уповноважений банк", "Уповноважений банк", "МВРУ" у всiх вiдмiнках та числах замiнити вiдповiдно словами "банк", "Банк", "валютний ринок України" у вiдповiдних вiдмiнках та числах.