ПРАВЛIННЯ НАЦIОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА
м. Київ

04.06.2013	N 194

Про внесення змiн до деяких нормативно-правових актiв Нацiонального банку України

Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 червня 2013 р. за N 1078/23610

     Вiдповiдно до статтi 56 Закону України "Про Нацiональний банк України", у зв'язку з прийняттям Кримiнального процесуального кодексу України Правлiння Нацiонального банку України постановляє:

     1. Унести до пiдпункту 2.1.1 пункту 2.1 глави 2 Положення про органiзацiю бухгалтерського облiку та звiтностi в банках України, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 30 грудня 1998 року N 566, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 01 лютого 1999 року за N 56/3349 (зi змiнами), такi змiни:

     1.1. Абзаци двадцять шостий - двадцять дев'ятий замiнити трьома новими абзацами такого змiсту:

     "Копiї первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку та звiтiв можуть бути вилученi в банку лише за рiшенням вiдповiдних органiв, прийнятим у межах їх повноважень, передбачених законами України.

     Вилучення (виїмка) оригiналiв первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку та звiтiв проводиться на пiдставi ухвали слiдчого суддi, суду про тимчасовий доступ до речей i документiв (далi - ухвала) та в порядку i з дотриманням вимог глави 15 роздiлу II Кримiнального процесуального кодексу України.

     Банк зобов'язаний надати тимчасовий доступ до первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку та звiтiв, зазначених в ухвалi".

     У зв'язку iз цим абзаци тридцятий - тридцять третiй уважати вiдповiдно абзацами двадцять дев'ятим - тридцять другим.

     1.2. Доповнити пiдпункт пiсля абзацу двадцять восьмого чотирнадцятьма новими абзацами такого змiсту:

     "Представник банку зобов'язаний:

     ознайомитися з оригiналом ухвали, що пред'являється особою, зазначеною в ухвалi;

     отримати вiд особи, що пред'явила ухвалу:

     копiю ухвали;

     опис документiв, якi вилучаються на виконання ухвали;

     копiю протоколу про вилучення (виїмку) документiв (у разi складення протоколу особою, що пред'явила ухвалу).

     Тимчасове вилучення оригiналiв первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку та звiтiв пiд час обшуку та огляду проводиться на пiдставi ухвали слiдчого суддi про дозвiл на проведення обшуку або ухвали слiдчого суддi про огляд володiння особи (далi - ухвала слiдчого суддi) та в порядку i з дотриманням вимог глави 16 роздiлу II, статей 234 - 237 глави 20 роздiлу III Кримiнального процесуального кодексу України.

     Представник банку в разi проведення тимчасового вилучення первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку та звiтiв на пiдставi ухвали слiдчого суддi пiд час обшуку або огляду зобов'язаний:

     ознайомитися з оригiналом ухвали слiдчого суддi, що пред'являється особою, зазначеною в ухвалi слiдчого суддi;

     отримати вiд особи, що пред'явила ухвалу слiдчого суддi:

     копiю ухвали слiдчого суддi;

     копiю протоколу обшуку або огляду (у разi складення протоколу особою, що пред'явила ухвалу).

     Банк зобов'язаний виготовити копiї первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку та звiтiв, що вилучаються, якi засвiдчуються пiдписом представника банку. Цi копiї документiв залишаються в банку замiсть вилучених оригiналiв та зберiгаються в справах, з яких були вилученi їх оригiнали, з вiдповiдною вiдмiткою про вилучення.

     Банк зобов'язаний зберiгати в окремiй справi копiї ухвал, ухвал слiдчого суддi, описи документiв, якi вилучались на виконання ухвал, копiї протоколiв про вилучення (виїмку) документiв, обшуку або огляду".

     У зв'язку iз цим абзаци двадцять дев'ятий - тридцять другий уважати вiдповiдно абзацами сорок третiм - сорок шостим.

     1.3. Абзац сорок четвертий викласти в такiй редакцiї:

     "У разi втрати або знищення первинних документiв, регiстрiв бухгалтерського облiку, звiтiв керiвник банку письмово повiдомляє про це особу, зазначену в ухвалi, та наказом призначає комiсiю для встановлення перелiку вiдсутнiх документiв i розслiдування причин їх зникнення або знищення".

     2. Пункт 8 глави 4 роздiлу II Положення про порядок та умови торгiвлi iноземною валютою, затвердженого постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 10 серпня 2005 року N 281, зареєстрованого в Мiнiстерствi юстицiї України 29 серпня 2005 року за N 950/11230 (зi змiнами), викласти в такiй редакцiї:

     "8. Клiєнти-резиденти в разi здiйснення в них вилучення (виїмки) оригiналiв документiв, що пiдтверджують потребу проведення цими резидентами розрахункiв за операцiями, зазначеними в цьому Положеннi, мають право купувати, обмiнювати iноземну валюту з метою здiйснення розрахункiв на пiдставi таких документiв:

     заяви про купiвлю iноземної валюти;

     копiї ухвали слiдчого суддi, суду про тимчасовий доступ до речей i документiв;

     копiї протоколу вилучення (виїмки) документiв;

     опису вилучених документiв, який складено особою, що вилучила документи;

     копiй вилучених документiв;

     iнших документiв, що мають подаватися в пакетi документiв, передбачених цим роздiлом для купiвлi, обмiну iноземної валюти та якi не були вилученi".

     3. Затвердити Змiни до Правил зберiгання, захисту, використання та розкриття банкiвської таємницi, затверджених постановою Правлiння Нацiонального банку України вiд 14 липня 2006 року N 267, зареєстрованих у Мiнiстерствi юстицiї України 03 серпня 2006 року за N 935/12809 (зi змiнами), що додаються.

     4. Юридичному департаменту (Новiков В. В.) пiсля державної реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України довести змiст цiєї постанови до вiдома територiальних управлiнь Нацiонального банку України для використання в роботi.

     5. Контроль за виконанням цiєї постанови залишаю за собою.

     6. Постанова набирає чинностi з дня її офiцiйного опублiкування.

Голова	I. В. Соркiн
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державної служби фiнансового монiторингу України	С. Г. Гуржiй

 

	ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правлiння Нацiонального банку України 04.06.2013 N 194
	Зареєстровано в Мiнiстерствi юстицiї України 26 червня 2013 р. за N 1078/23610

Змiни до Правил
зберiгання, захисту, використання та розкриття банкiвської таємницi

     1. У главi 1:

     пункт 1.1 викласти в такiй редакцiї:

     "1.1. Цi Правила розробленi вiдповiдно до Цивiльного кодексу України, Кримiнального процесуального кодексу України, Цивiльного процесуального кодексу України, глави 10, статей 64, 71 Закону України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть", статей 7, 56, 57 Закону України "Про Нацiональний банк України", Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 19 лютого 1993 року N 15-93 "Про систему валютного регулювання i валютного контролю", положень Законiв України "Про iнформацiю", "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму", "Про органiзацiйно-правовi основи боротьби з органiзованою злочиннiстю", "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб", "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi" i визначають вимоги до захисту, зберiгання, використання та розкриття iнформацiї, яка мiстить банкiвську таємницю";

     пункт 1.3 виключити.

     У зв'язку з цим пункти 1.4 - 1.8 уважати вiдповiдно пунктами 1.3 - 1.7;

     пункт 1.3 викласти в такiй редакцiї:

     "1.3. Працiвники банку в разi прийняття їх на роботу пiдписують зобов'язання щодо збереження банкiвської таємницi".

     2. У главi 3:

     пункт 3.8 викласти в такiй редакцiї:

     "3.8. Вимоги пунктiв 3.3 та 3.5 цiєї глави не поширюються на випадки надання центральному органу виконавчої влади, що реалiзує державну полiтику у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, або фiнансуванню тероризму (далi - Уповноважений орган), iнформацiї про фiнансовi операцiї у випадках, передбачених законом, та органам державної податкової служби - iнформацiї про вiдкриття (закриття) рахункiв платникiв податкiв вiдповiдно до статтi 69 роздiлу II Податкового кодексу України";

     в абзацi другому пункту 3.9 слова "Мiнiстерству фiнансiв України" замiнити словами "центральному органу виконавчої влади, який забезпечує формування державної фiнансової полiтики".

     3. Главу 4 викласти в такiй редакцiї:

     "4. Порядок вилучення (виїмки) речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю

     4.1. Вилучення (виїмка) речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, проводиться на пiдставi ухвали слiдчого суддi, суду про тимчасовий доступ до речей i документiв (далi - ухвала) та в порядку i з дотриманням вимог глави 15 роздiлу II Кримiнального процесуального кодексу України.

     4.2. Банк зобов'язаний надати тимчасовий доступ до зазначених в ухвалi слiдчого суддi, суду речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, особi, зазначенiй в ухвалi.

     4.3. Представник банку в разi проведення вилучення (виїмки) речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, на пiдставi ухвали зобов'язаний:

     ознайомитися з оригiналом ухвали, що пред'являється особою, зазначеною в ухвалi;

     отримати вiд особи, що пред'явила ухвалу:

     копiю ухвали;

     опис речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, та вилучаються на виконання ухвали;

     копiю протоколу про вилучення (виїмку) речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю (у разi складення протоколу особою, що пред'явила ухвалу).

     4.4. Обшук та огляд речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, їх тимчасове вилучення пiд час цих слiдчих (розшукових) дiй проводяться на пiдставi ухвали слiдчого суддi про дозвiл на обшук або огляд володiння особи (далi - ухвала слiдчого суддi) та в порядку i з дотриманням вимог глави 16 роздiлу II, статей 234 - 237 глави 20 роздiлу III Кримiнального процесуального кодексу України, норм Закону про банки, що забезпечують охорону банкiвської таємницi.

     4.5. Представник банку в разi проведення тимчасового вилучення речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, на пiдставi ухвали слiдчого суддi пiд час обшуку або огляду зобов'язаний:

     ознайомитися з оригiналом ухвали слiдчого суддi, що пред'являється особою, зазначеною в ухвалi слiдчого суддi;

     отримати вiд особи, що пред'явила ухвалу слiдчого суддi:

     копiю ухвали слiдчого суддi;

     копiю протоколу обшуку або огляду (у разi складення протоколу особою, що пред'явила ухвалу).

     4.6. Банк зобов'язаний:

     виготовити копiї з оригiналiв документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, та вилучаються. Цi копiї документiв засвiдчуються пiдписом представника банку та залишаються в банку замiсть вилучених оригiналiв;

     здiйснити опис майна, яке мiстить iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, та вилучається, який засвiдчується пiдписом представника банку та залишається в банку;

     зберiгати в окремих справах копiї ухвал, ухвал слiдчого суддi, описи документiв, майна, що вилучалися на виконання ухвал, копiї протоколiв про вилучення (виїмку) речей i документiв, якi мiстять iнформацiю, що становить банкiвську таємницю, обшуку або огляду".

     4. Главу 7 виключити.

Директор Юридичного департаменту

В. В. Новiков