ЗАКОН УКРАЇНИ
Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України щодо спрощення залучення iнвестицiй та запровадження нових фiнансових iнструментiв
Верховна Рада України постановляє:
I. Внести змiни до Закону України "Про цiннi папери та фондовий ринок" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2006 р., N 31, ст. 268 iз наступними змiнами), виклавши його в такiй редакцiї:
"ЗАКОН УКРАЇНИ
Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки
Роздiл I
ЗАГАЛЬНI ПОЛОЖЕННЯ
Стаття 1. Сфера застосування Закону
1. Цей Закон регулює вiдносини, що виникають пiд час емiсiї, обiгу, викупу цiнних паперiв та виконання зобов'язань за ними, укладання i виконання деривативних контрактiв, замiни сторони деривативних контрактiв та вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв на ринках капiталу, а також вiдносини, що виникають пiд час провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
2. Дiя цього Закону не поширюється на дiяльнiсть оператора ринку електричної енергiї, оператора системи передачi, оператора газотранспортної системи та на вiдносини, пов'язанi з функцiонуванням ринку електричної енергiї вiдповiдно до Закону України "Про ринок електричної енергiї", функцiонуванням ринку природного газу вiдповiдно до Закону України "Про ринок природного газу" та функцiонуванням сфери теплопостачання вiдповiдно до Закону України "Про державне регулювання у сферi комунальних послуг". Вiдносини, пов'язанi з дiяльнiстю у сферах енергетики та комунальних послуг, регулюються Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, вiдповiдно до Закону України "Про Нацiональну комiсiю, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг".
3. Дiя цього Закону не поширюється на:
1) вiдносини, пов'язанi з вчиненням i виконанням правочинiв (крiм деривативних контрактiв та правочинiв щодо них) поза органiзованими ринками (крiм провадження клiрингової дiяльностi, здiйснення лiквiдацiйного неттiнгу) щодо:
а) валютних цiнностей;
б) продукцiї;
2) вiдносини, пов'язанi з вчиненням i виконанням правочинiв щодо речей, визначених iндивiдуальними ознаками (крiм цiнних паперiв).
4. Дiяльнiсть учасникiв товарних ринкiв регулюється законодавством про такi товарнi ринки. Дiяльнiсть товарних бiрж регулюється Законом України "Про товарнi бiржi". Дiя цього Закону не поширюється на товарнi бiржi, крiм випадкiв, прямо передбачених цим Законом.
5. Дiя цього Закону не поширюється на вiдносини, пов'язанi з функцiонуванням багатостороннiх систем та їх операторiв, якщо правила функцiонування таких органiзованих ринкiв не передбачають у будь-якiй формi обов'язковостi централiзованого вчинення правочинiв або не передбачають обов'язковостi централiзованого виконання правочинiв, або не передбачають обов'язковостi централiзованого вчинення та централiзованого виконання правочинiв.
6. Дiя цього Закону не поширюється на вiдносини, пов'язанi з функцiонуванням електронної системи закупiвель вiдповiдно до Закону України "Про публiчнi закупiвлi".
Стаття 2. Визначення термiнiв
1. У цьому Законi нижченаведенi термiни вживаються в такому значеннi:
1) адмiнiстратор за випуском облiгацiй (далi - адмiнiстратор) - юридична особа, яка дiє вiд свого iменi та в iнтересах власникiв випуску вiдсоткових чи дисконтних корпоративних облiгацiй, облiгацiй внутрiшнiх мiсцевих позик, облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй або iпотечних облiгацiй вiдповiдно до законодавства, договору про призначення адмiнiстратора, проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв) та рiшень зборiв власникiв облiгацiй;
2) актив, допущений до торгiв на багатосторонньому торговельному майданчику, - допущенi до торгiв на багатосторонньому торговельному майданчику цiннi папери, включаючи деривативнi цiннi папери та деривативнi контракти;
3) актив, допущений до торгiв на органiзованому ринку, - актив, допущений до торгiв на регульованому ринку, або актив, допущений до торгiв на багатосторонньому торговельному майданчику, або актив, допущений до торгiв на органiзованому торговельному майданчику, або актив, допущений до торгiв на товарнiй бiржi;
4) актив, допущений до торгiв на регульованому ринку, - допущенi до торгiв на регульованому ринку цiннi папери, включаючи деривативнi цiннi папери, деривативнi контракти, iнструменти грошового ринку та валютнi цiнностi;
5) актив, допущений до торгiв на органiзованому торговельному майданчику, - допущенi до торгiв на органiзованому торговельному майданчику облiгацiї та деривативнi контракти;
6) аутсорсинг - залучення професiйним учасником на пiдставi вiдповiдного договору iншої особи (надавача послуг) до здiйснення процесiв, надання послуг, виконання робiт, що становлять частину провадження таким професiйним учасником професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
7) багатостороннiй торговельний майданчик (далi - БТМ) - багатостороння система, що управляється оператором багатостороннього торговельного майданчика i у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку та згiдно з визначеними таким оператором БТМ недискрецiйними правилами забезпечує взаємодiю третiх сторiн щодо купiвлi-продажу фiнансових iнструментiв (укладання деривативних контрактiв), результатом чого є договори (контракти), якi укладаються у встановленому цим Законом порядку;
8) близькi вiдносини - сiмейнi вiдносини мiж особами, якi спiльно проживають, пов'язанi спiльним побутом i мають взаємнi права та обов'язки, у тому числi мiж особами, якi спiльно проживають, але не перебувають у шлюбi, а також незалежно вiд зазначених умов вiдносини мiж чоловiком та дружиною, батьком (вiтчимом), матiр'ю (мачухою) та сином (пасинком) та/або дочкою (падчеркою), усиновлювачем та усиновленим, зятем та тестем, тещею, невiсткою та свекром, свекрухою, а також вiдносини опiки мiж опiкуном та особою, яка перебуває пiд опiкою, вiдносини пiклування мiж пiклувальником та особою, яка перебуває пiд пiклуванням;
9) викуп цiнних паперiв - придбання емiтентом або особою, що видала цiнний папiр, розмiщених ним або виданих нею цiнних паперiв;
10) випуск цiнних паперiв - сукупнiсть певного виду емiсiйних цiнних паперiв одного емiтента однiєї номiнальної вартостi, якi мають однакову форму випуску i мiжнародний iдентифiкацiйний номер та забезпечують їх власникам однаковi права незалежно вiд часу їх придбання;
11) внутрiшня система облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть (далi - система клiрингового облiку), - система, за допомогою якої особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть:
а) веде облiк прав та зобов'язань учасникiв клiрингу, їхнiх клiєнтiв та контрагентiв, власних прав та зобов'язань (у разi якщо особа провадить клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента) за укладеними на органiзованому ринку та поза ним деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей та товарними операцiями;
б) веде облiк iнформацiї про кошти, цiннi папери, iншi фiнансовi iнструменти та iншi активи, що внесенi для здiйснення розрахункiв або органiзацiї проведення розрахункiв за контрактами та правочинами, зазначеними в пiдпунктi "а" цього пункту;
в) веде облiк внескiв учасникiв клiрингу до гарантiйного та iнших фондiв, пов'язаних iз здiйсненням клiрингу;
г) здiйснює розрахунки та/або органiзовує проведення розрахункiв за контрактами та правочинами, зазначеними в пiдпунктi "а" цього пункту;
ґ) веде облiк iншої iнформацiї, визначеної Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
12) генеральна угода - договiр, що визначає загальнi умови та порядок укладання та виконання деривативних контрактiв або правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, або правочинiв щодо валютних цiнностей, або договорiв репо, або товарних операцiй, укладених на пiдставi такого договору;
13) деривативнi фiнансовi iнструменти - деривативнi цiннi папери та деривативнi контракти;
14) державнi цiннi папери - державнi облiгацiї України, казначейськi зобов'язання України, фiнансовi казначейськi векселi, державнi деривативи;
15) дефолт - одна або декiлька обставин, визначених проспектом цiнних паперiв (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) звичайних облiгацiй (крiм облiгацiй зовнiшнiх державних позик) або iпотечних облiгацiй, що становлять порушення обов'язкiв емiтента або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, або завдають шкоди правам та/або iнтересам власникiв облiгацiй, та за настання яких власники облiгацiй набувають прав, визначених цим Законом, iншими актами законодавства та/або проспектом (рiшенням про емiсiю) таких облiгацiй. У разi вiдсутностi у проспектi цiнних паперiв (рiшеннi про емiсiю цiнних паперiв) зазначених обставин такими визнаються обставини, визначенi цим Законом;
16) договiр про замiну сторони деривативного контракту (далi - договiр про замiну сторони) - договiр про купiвлю-продаж права вимоги за деривативним контрактом або iнший договiр, наслiдком якого є замiна сторони деривативного контракту;
17) договiр репо - договiр купiвлi-продажу та зворотного продажу-купiвлi, предметом якого є рiч, визначена родовими ознаками;
18) дiлова репутацiя - сукупнiсть документально пiдтвердженої iнформацiї про фiзичну або юридичну особу, що дає можливiсть зробити висновок про вiдповiднiсть її дiяльностi вимогам законодавства, дiловiй практицi та професiйнiй етицi, а також вiдомостi про поряднiсть, професiйнi та управлiнськi здiбностi фiзичної особи;
19) збори власникiв облiгацiй - передбачена цим Законом форма об'єднання власникiв облiгацiй з метою захисту їхнiх iнтересiв та прийняття ними рiшень;
20) значний вплив на управлiння або дiяльнiсть юридичної особи - можливiсть змiнювати керiвника або осiб, якi призначаються до органу управлiння юридичної особи, незалежно вiд формального прямого та/або опосередкованого володiння однiєю особою самостiйно чи спiльно з iншими особами часткою статутного капiталу та/або правом голосу акцiй (часток) юридичної особи, а так само можливiсть доступу до iнсайдерської iнформацiї, що прямо або опосередковано стосується юридичної особи, яка дає можливiсть ухвалювати та/або безпосередньо впливати на ухвалення управлiнських рiшень, що впливають на подальший розвиток i комерцiйнi перспективи такої юридичної особи;
21) iндосамент - передавальний напис на ордерному цiнному паперi, що посвiдчує перехiд прав на цiнний папiр та прав за цiнним папером до iншої особи у встановленому законодавством порядку;
22) iндосант - власник ордерного цiнного паперу (його уповноважена особа), який вчиняє iндосамент. Iндосамент може бути повним (iменним) - виписаним на iм'я або найменування (в розумiннi Цивiльного кодексу України) конкретної особи або бланковим (на пред'явника) - виписаним без зазначення iменi або найменування (в розумiннi Цивiльного кодексу України) особи;
23) клiринг - процес визначення зобов'язань, у тому числi шляхом неттiнгу, за деривативними контрактами та правочинами щодо iнших фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей, за товарними операцiями, що супроводжується забезпеченням функцiонування системи управлiння ризиками та гарантiй з виконання таких зобов'язань;
24) комплаєнс - регламентований внутрiшнiми документами професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або особи, яка здiйснює дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками, безперервний процес, спрямований на забезпечення та покращення:
а) опису всiх внутрiшнiх процесiв, пов'язаних з провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках або дiяльностi, пов'язаної з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками;
б) вiдповiдностi внутрiшнiх документiв, що описують передбаченi пiдпунктом "а" цього пункту процеси, вимогам законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, стандартiв, правил, iнших внутрiшнiх документiв саморегулiвної органiзацiї, членом якої є професiйний учасник, правил органiзованого ринку, учасником якого є такий професiйний учасник або на якому його цiннi папери допущенi до торгiв, а також вiдповiднiсть бiзнес-плану (бiзнес-стратегiї), ухваленого наглядовою радою або iншим органом, вiдповiдальним за здiйснення нагляду професiйного учасника;
в) виконання працiвниками професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або особи, яка здiйснює дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками, правил та процедур, що описують передбаченi пiдпунктом "а" цього пункту процеси;
25) малi та середнi пiдприємства (далi - МСП) - пiдприємства, що є:
а) емiтентами пайових цiнних паперiв та середнє значення ринкової капiталiзацiї яких протягом трьох останнiх рокiв, а для пiдприємств, цiннi папери яких допущенi до торгiв на органiзованому ринку протягом перiоду меншого, нiж три роки, - протягом всього перiоду допуску до торгiв на органiзованому ринку, не перевищувало 6 мiльярдiв гривень;
б) емiтентами пайових цiнних паперiв, якi не були допущенi до торгiв на органiзованому ринку або не є емiтентами пайових цiнних паперiв та сукупна номiнальна вартiсть усiх боргових цiнних паперiв яких, за умови, що такi цiннi папери були допущенi до торгiв на органiзованому ринку протягом останнього календарного року, не перевищувала 1,5 мiльярда гривень за останнiй календарний рiк.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює порядок розрахунку середнього значення ринкової капiталiзацiї та сукупної номiнальної вартостi боргових цiнних паперiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку;
26) мiжнародний iдентифiкацiйний номер цiнних паперiв (код ISIN) - номер (код), що дає змогу однозначно iдентифiкувати цiннi папери або iнший фiнансовий iнструмент, присвоєння якого передбачено законодавством;
27) мiжнародний iдентифiкацiйний код юридичної особи (код LEI) - номер (код), що дає змогу однозначно iдентифiкувати юридичну особу, яка є учасником ринкiв капiталу або органiзованих товарних ринкiв, присвоєння якого передбачено законодавством;
28) неттiнг - повне або часткове припинення зобов'язань за деривативними контрактами, договорами про замiну сторони, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей або за товарними операцiями, яке здiйснюється шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог та/або замiни первiсного зобов'язання новим зобов'язанням мiж тими самими сторонами та/або припинення зобов'язань в iнший спосiб, передбачений правилами клiрингу;
29) обiг цiнних паперiв (далi - обiг) - вчинення правочинiв, пов'язаних з переходом прав на цiннi папери i прав за цiнними паперами, крiм тих правочинiв, однiєю iз сторiн яких є емiтент або особа, яка видала неемiсiйний цiнний папiр;
30) оператор багатостороннього торговельного майданчика (далi - оператор БТМ) - акцiонерне товариство, товариство з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариство з додатковою вiдповiдальнiстю, що здiйснює управлiння та забезпечує функцiонування багатостороннього торговельного майданчика на пiдставi лiцензiї, виданої Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
31) оператор органiзованого ринку - оператор органiзованого ринку капiталу (оператор регульованого ринку, оператор БТМ, оператор органiзованого торговельного майданчика) та оператор органiзованого товарного ринку (товарна бiржа);
32) оператор органiзованого торговельного майданчика (далi - оператор ОТМ) - акцiонерне товариство, товариство з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариство з додатковою вiдповiдальнiстю, що здiйснює управлiння та забезпечує функцiонування органiзованого торговельного майданчика на пiдставi лiцензiї, виданої Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
33) оператор регульованого ринку - акцiонерне товариство, товариство з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариство з додатковою вiдповiдальнiстю, що здiйснює управлiння та забезпечує функцiонування регульованого ринку на пiдставi лiцензiї, виданої Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
34) опис деривативного контракту - документ, у якому визначаються умови деривативного контракту, що укладається на органiзованих ринках капiталу, iнших, нiж регульований ринок, або поза органiзованим ринком;
35) органiзований торговельний майданчик (далi - ОТМ) - багатостороння система, яка не є регульованим ринком або БТМ, управляється оператором ОТМ та вiдповiдно до дискрецiйних правил такого оператора ОТМ забезпечує взаємодiю третiх сторiн щодо купiвлi-продажу фiнансових iнструментiв (укладання деривативних контрактiв), результатом чого є вiдповiднi договори (контракти);
36) особа, пов'язана вiдносинами контролю, - особа, яка контролює вiдповiдну особу, перебуває пiд її контролем або разом з нею перебуває пiд спiльним контролем. Органи мiсцевого самоврядування однiєї територiальної громади, їх виконавчi органи, їх пiдроздiли (департаменти, управлiння, вiддiли тощо), а також їх керiвники (заступники керiвникiв) вважаються особами, пов'язаними вiдносинами контролю. Для державних i казенних пiдприємств, юридичних осiб, бiльше 50 вiдсоткiв акцiй (часток, паїв) яких прямо або опосередковано перебуває у державнiй власностi, особами, пов'язаними вiдносинами контролю, вважаються державнi органи та їх керiвники (заступники керiвникiв), до сфери управлiння яких належать (входять) такi пiдприємства або якi є учасниками (акцiонерами) таких юридичних осiб;
37) особа, яка здiйснює виконавчi функцiї, - голова та члени колегiального виконавчого органу, особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу, або iнша фiзична особа, вiдповiдальна за управлiння поточною дiяльнiстю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, або особа, яка провадить дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, та пiдзвiтна з питання зазначеного управлiння наглядовiй радi або iншому органу, вiдповiдальному за здiйснення нагляду, у тому числi стосовно виконання внутрiшнiх документiв щодо надання вiдповiдних послуг зазначеними професiйними учасниками або особами, якi провадять дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, та працiвниками таких учасникiв або осiб;
38) особа, яка здiйснює управлiнськi функцiї, - фiзична особа, яка:
а) входить до складу наглядової ради юридичної особи або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, або
б) є особою, яка здiйснює виконавчi функцiї у такiй юридичнiй особi, або
в) не входить до складу наглядової ради такої юридичної особи або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, та не є особою, яка здiйснює виконавчi функцiї, але має постiйний доступ до iнсайдерської iнформацiї, що прямо або опосередковано стосується юридичної особи, та має повноваження ухвалювати управлiнськi рiшення, що впливають на подальший розвиток i комерцiйнi перспективи такої юридичної особи;
39) особа, яка надає забезпечення, - особа, яка виступає поручителем, гарантом або заставодавцем з метою забезпечення виконання зобов'язань за цiнними паперами. Для цiлей цього Закону особою, яка надає забезпечення, також вважається страховик, з яким емiтентом укладено договiр страхування фiнансових ризикiв, предметом якого є страхування ризикiв невиконання зобов'язань за цiнними паперами;
40) особиста угода - вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв особою, яка здiйснює виконавчi функцiї у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або його пов'язаному агентi, працiвником професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або його пов'язаного агента, пов'язаним агентом професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або в iнтересах зазначених осiб у будь-якому з таких випадкiв:
а) вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв здiйснюється не в рамках виконання такими особами своїх професiйних обов'язкiв;
б) вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв здiйснюється такими особами за рахунок власних коштiв або коштiв осiб, пов'язаних з ними близькими вiдносинами, або осiб, пов'язаних з ними тiсними зв'язками, або клiєнтiв, що прямо чи опосередковано надають таким особам матерiальну вигоду додатково до комiсiйної винагороди;
41) оферент цiнних паперiв (далi - оферент) - фiзична або юридична особа, яка є власником цiнних паперiв та здiйснює публiчну пропозицiю на умовах публiчного договору продажу таких цiнних паперiв;
42) офiцiйний канал зв'язку - засоби електронної пошти, адресу якої зазначено учасником ринкiв капiталу та професiйним учасником органiзованих товарних ринкiв у документах, поданих до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, або засоби комплексної iнформацiйної системи Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, за допомогою яких Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснює обмiн документами та повiдомленнями з такими учасниками;
43) перший власник - особа, право власностi на цiннi папери у якої виникло в результатi укладення та виконання договору щодо таких цiнних паперiв з емiтентом чи особою, яка дiє вiд iменi цього емiтента;
44) погашення емiсiйних цiнних паперiв - сукупнiсть дiй емiтента та власникiв цiнних паперiв, що здiйснюються у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку та пов'язанi з виконанням емiтентом зобов'язань за емiсiйними цiнними паперами у встановлених законом випадках;
45) посадовi особи професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв - фiзичнi особи - голова та члени наглядової ради або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, голова та члени колегiального виконавчого органу (особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу, та її заступники), корпоративний секретар, головний бухгалтер, голова та члени iнших органiв професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, утворення та компетенцiя яких передбаченi його статутом;
46) посадовi особи емiтента - фiзичнi особи - голова та члени наглядової ради або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, голова та члени колегiального виконавчого органу (особа, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу, та її заступники), голова та члени iншого органу емiтента, якщо утворення такого органу передбачено статутом товариства, а для емiтента - юридичної особи публiчного права - керiвник та заступники керiвника такої юридичної особи;
47) правочин щодо фiнансових iнструментiв - платний або безоплатний договiр, предметом якого є набуття та/або припинення права власностi на iнструменти грошового ринку, прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами;
48) проспект цiнних паперiв (далi - проспект) - документ, який оформлюється при здiйсненнi публiчної пропозицiї цiнних паперiв та мiстить iнформацiю вiдповiдно до вимог, визначених законом;
49) пруденцiйнi нормативи - кiлькiснi та якiснi показники, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з метою вимiрювання та оцiнювання ризикiв у дiяльностi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, запобiгання або мiнiмiзацiї негативного впливу зазначених ризикiв на дiяльнiсть таких професiйних учасникiв, що є обов'язковими для дотримання професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
50) регульована iнформацiя на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (далi - регульована iнформацiя) - регулярна та особлива iнформацiя про емiтента, iнсайдерська iнформацiя, iнформацiя про власникiв голосуючих акцiй понад пороговi значення пакетiв акцiй, iнша iнформацiя, що пiдлягає розмiщенню в базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, а також розкривається вiдповiдно до вимог цього Закону;
51) регульований ринок - багатостороння система, що управляється оператором регульованого ринку та у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку забезпечує згiдно з недискрецiйними правилами, встановленими таким оператором регульованого ринку та зареєстрованими у встановленому цим Законом порядку, взаємодiю третiх сторiн щодо купiвлi-продажу фiнансових iнструментiв (укладання деривативних контрактiв) та створення органiзацiйних, технологiчних, iнформацiйних, правових та iнших умов для збирання i поширення iнформацiї стосовно пропозицiї щодо фiнансових iнструментiв, допущених до торгiв на такому регульованому ринку, i попиту на них та для проведення регулярних торгiв такими iнструментами, а також забезпечує централiзоване вчинення та централiзоване виконання правочинiв, у тому числi клiринг щодо таких iнструментiв;
52) регулярнi торги - функцiонування регульованого ринку на постiйно дiючiй основi кожного торговельного дня протягом календарного року, в результатi чого забезпечуються органiзацiйно-технiчнi умови для укладення правочинiв щодо активiв, допущених до торгiв на такому регульованому ринку;
53) реструктуризацiя заборгованостi за випуском облiгацiй (далi - реструктуризацiя заборгованостi) - змiна способу та порядку виконання зобов'язань (у тому числi шляхом прощення частини боргу та переведенням права вимоги в капiтал) емiтента та/або особи, яка надає забезпечення, погоджена зборами власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску;
54) рiшення про емiсiю цiнних паперiв (далi - рiшення про емiсiю) - документ, що приймається уповноваженим органом (особою) емiтента, мiстить передбачену законодавством iнформацiю та подається до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку для реєстрацiї випуску цiнних паперiв;
55) розмiщення цiнних паперiв - вчинення емiтентом цiнних паперiв, у тому числi через особу, уповноважену дiяти вiд його iменi, правочину, результатом якого є набуття першим власником права власностi на такi цiннi папери у процесi їх емiсiї у порядку, встановленому законодавством, та з урахуванням положень проспекту (у разi здiйснення публiчної пропозицiї) або рiшення про емiсiю;
56) розрахунки за принципом "поставка проти оплати" - механiзм розрахункiв за правочинами щодо активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, а також за правочинами, вчиненими поза органiзованим ринком, пiд час якого в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, вiдбувається поставка вiдповiдних активiв вiдразу пiсля вiдповiдного переказу коштiв та/або припинення зобов'язань за результатами неттiнгу;
57) система управлiння ризиками та гарантiй особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, - комплекс заходiв особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, спрямованих на зниження ризикiв невиконання або несвоєчасного виконання допущених до клiрингу зобов'язань;
58) специфiкацiя деривативного контракту - документ, у якому визначаються стандартнi (типовi) умови деривативного контракту, що укладається на органiзованому ринку капiталу;
59) строк обiгу емiсiйних цiнних паперiв (далi - строк обiгу) - строк, який починається з дня, що настає за днем реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї цiнних паперiв i видачi свiдоцтва про реєстрацiю вiдповiдного випуску цiнних паперiв, та закiнчується днем, що передує дню початку погашення таких цiнних паперiв вiдповiдно до проспекту або рiшення про емiсiю;
60) тiснi зв'язки - вiдносини мiж:
а) асоцiйованою компанiєю та юридичною особою, щодо якої вона є асоцiйованою;
б) двома або бiльше юридичними особами, пов'язаними контролем;
в) двома або бiльше юридичними особами, пов'язаними iстотною участю;
г) спорiдненими особами;
61) товарнi операцiї - договори, що передбачають виконання виключно шляхом фактичної передачi, перемiщення та/або постачання продукцiї та якi укладаються на органiзованих товарних ринках або поза органiзованими товарними ринками;
62) торговельний день - визначений внутрiшнiми документами оператора органiзованого ринку перiод часу, протягом якого функцiонування багатосторонньої системи, управлiння дiяльнiстю якої вiн здiйснює, забезпечує можливiсть вчинення третiми особами правочинiв щодо активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку;
63) торговельний майданчик - регульований ринок, БТМ чи ОТМ;
64) торговий репозиторiй - акцiонерне товариство, товариство з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариство з додатковою вiдповiдальнiстю, яке здiйснює централiзоване збирання та ведення облiку укладених деривативних контрактiв та укладених договорiв про замiну сторони деривативних контрактiв, за умови включення його до Реєстру торгових репозиторiїв та отримання свiдоцтва про включення до Реєстру;
65) формат проспекту - змiст проспекту, його складових частин, включаючи їх послiдовнiсть, вимоги щодо яких встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Iншi термiни вживаються в цьому Законi у таких значеннях:
термiни "асоцiйована компанiя", "iстотна участь", "контролер", "контроль", "кредитна установа", "пов'язана особа", "спорiднена особа", "фiнансова установа" - у значеннях, наведених у Законi України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг";
термiни "структура власностi юридичної особи", "учасник юридичної особи" - у значеннях, наведених у Законi України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть";
термiн "валютнi цiнностi" - у значеннi, наведеному в Законi України "Про валюту i валютнi операцiї";
термiни "бездоганна дiлова репутацiя", "iдентифiкацiйнi данi" - у значеннях, наведених у Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення";
термiн "платiжна органiзацiя" - у значеннi, наведеному в Законi України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi";
термiни "пороговi значення пакету акцiй", "значний пакет акцiй" - у значеннях, наведених у Законi України "Про акцiонернi товариства";
термiни "номiнальний утримувач", "розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати" - у значеннях, наведених у Законi України "Про депозитарну систему України";
термiн "захист iнформацiї" - у значеннi, наведеному в Законi України "Про iнформацiю";
термiн "заставна" - у значеннi, наведеному в Законi України "Про iпотеку";
термiн "продукцiя" - у значеннi, наведеному в Законi України "Про товарнi бiржi";
термiни "iнформацiйно-телекомунiкацiйна система", "iнформацiйна система", "телекомунiкацiйна система" - у значеннях, наведених у Законi України "Про захист iнформацiї в iнформацiйно-телекомунiкацiйних системах";
термiни "звiт про платежi на користь держави", "пiдприємства, що становлять суспiльний iнтерес" - у значеннях, наведених у Законi України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть";
термiни "суб'єкт аудиторської дiяльностi", "аудиторський звiт" - у значеннях, наведених у Законi України "Про аудит фiнансової звiтностi та аудиторську дiяльнiсть";
термiн "сертифiкат ФОН" - у значеннi, наведеному в Законi України "Про фiнансово-кредитнi механiзми i управлiння майном при будiвництвi житла та операцiях з нерухомiстю".
Стаття 3. Правовi основи функцiонування ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Правову основу функцiонування ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв становлять Конституцiя України, цей Закон, закони України "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв", "Про депозитарну систему України", "Про iнститути спiльного iнвестування", iншi закони України щодо зазначеної сфери, а також мiжнароднi договори України, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України, та iншi акти законодавства України.
2. На виконання зобов'язань України за Угодою про асоцiацiю мiж Україною, з однiєї сторони, та Європейським Союзом, Європейським спiвтовариством з атомної енергiї i їхнiми державами-членами, з iншої сторони, цей Закон та нормативно-правовi акти Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, зазначенi в цьому Законi, спрямованi на iмплементацiю актiв законодавства Європейського Союзу у сферi ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, зокрема:
1) Директиви N 98/26/ЄС вiд 19 травня 1998 року;
2) Директиви N 2002/47/ЄС вiд 6 червня 2002 року;
3) Директиви N 2002/87/ЄС вiд 16 грудня 2002 року;
4) Директиви N 2004/109/ЄС вiд 15 грудня 2004 року;
5) Регламенту (ЄС) N 648/2012 вiд 4 липня 2012 року;
6) Директиви N 2013/36/ЄC вiд 26 червня 2013 року;
7) Регламенту (ЄС) N 575/2013 вiд 26 червня 2013 року;
8) Директиви N 2014/65/ЄС вiд 15 травня 2014 року;
9) Регламенту (ЄС) N 600/2014 вiд 15 травня 2014 року;
10) Регламенту (ЄС) N 596/2014 вiд 16 квiтня 2014 року;
11) Регламенту (ЄС) N 2017/1129 вiд 14 червня 2017 року;
12) Регламенту (ЄС) N 909/2014 вiд 23 липня 2014 року;
13) iнших актiв ЄС, розроблених на виконання або доповнення актiв, зазначених у пунктах 1 - 12 цiєї частини.
Стаття 4. Ринки капiталу
1. Ринки капiталу - це фондовий ринок, ринок деривативних фiнансових iнструментiв та грошовий ринок.
Фондовий ринок (ринок цiнних паперiв) - це сукупнiсть учасникiв фондового ринку та правовiдносин мiж ними щодо емiсiї (видачi), обiгу, виконання зобов'язань, викупу та облiку цiнних паперiв (у тому числi деривативних цiнних паперiв).
Ринок деривативних фiнансових iнструментiв - це сукупнiсть учасникiв ринку деривативних фiнансових iнструментiв та правовiдносин мiж ними, що виникають пiд час емiсiї деривативних цiнних паперiв, укладення деривативних контрактiв, вчинення та виконання правочинiв щодо деривативних цiнних паперiв, укладення та виконання договорiв про замiну сторони деривативних контрактiв, виконання зобов'язань за деривативними фiнансовими iнструментами.
Грошовий ринок - це сукупнiсть учасникiв грошового ринку та правовiдносин мiж ними, що виникають пiд час вчинення правочинiв щодо iнструментiв грошового ринку та валютних цiнностей.
2. Учасники ринкiв капiталу - це учасники фондового ринку, учасники ринку деривативних фiнансових iнструментiв та учасники грошового ринку.
Учасники фондового ринку - це емiтенти, у тому числi iноземнi, або особи, якi видали неемiсiйнi цiннi папери, особи, якi надають забезпечення, iнвестори у фiнансовi iнструменти, якi набули права власностi на цiннi папери, адмiнiстратори, професiйнi учасники ринкiв капiталу, особи, якi провадять дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками, об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу.
Учасники ринку деривативних фiнансових iнструментiв - це емiтенти деривативних цiнних паперiв, iнвестори у фiнансовi iнструменти, якi є сторонами деривативних контрактiв, iнвестори у фiнансовi iнструменти, якi набули права власностi на деривативнi цiннi папери, професiйнi учасники ринкiв капiталу, особи, якi провадять дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками, об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу, а також юридичнi особи, якi провадять дiяльнiсть, зазначену в частинi шiстнадцятiй статтi 44 цього Закону.
Учасники грошового ринку - це емiтенти iнструментiв грошового ринку, особи, якi видали неемiсiйнi iнструменти грошового ринку, особи, якi надають забезпечення, iнвестори у фiнансовi iнструменти, якi набули права власностi на iнструменти грошового ринку, професiйнi учасники ринкiв капiталу та особи, якi провадять дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками.
Емiтент - це юридична особа, територiальна громада в особi представницького органу мiсцевого самоврядування, держава в особi уповноважених нею органiв державної влади, мiжнародна фiнансова органiзацiя, якi вiд свого iменi розмiщують емiсiйнi цiннi папери та беруть на себе зобов'язання за такими цiнними паперами перед їх власниками.
Iноземний емiтент - це створена вiдповiдно до законодавства iншої держави юридична особа, що здiйснює емiсiю цiнних паперiв на територiї України, або юридична особа, цiннi папери якої зареєстрованi вiдповiдно до законодавства iншої держави та допуск до обiгу на територiї України яких надано Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї" можуть бути забороненi або обмеженi емiсiя та обiг цiнних паперiв емiтента, створеного вiдповiдно до законодавства держави, що здiйснює збройну агресiю проти України, у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України", та/або який прямо чи опосередковано контролюється особами, якi є резидентами зазначеної держави.
Особа, яка видала неемiсiйний цiнний папiр, - це фiзична особа, у тому числi фiзична особа - iноземець, або юридична особа, у тому числi iноземна юридична особа, яка вiд свого iменi видає (заповнює) сертифiкат (бланк) неемiсiйного цiнного паперу та бере на себе зобов'язання за таким цiнним папером перед його власником.
Iнвестори у фiнансовi iнструменти - це фiзичнi та юридичнi особи, у тому числi фiзичнi особи - iноземцi та iноземнi юридичнi особи, якi набули права власностi на фiнансовi iнструменти з метою отримання доходу вiд вкладених коштiв та/або збереження вартостi вкладених активiв, та/або набуття вiдповiдних прав, що надаються власнику фiнансових iнструментiв вiдповiдно до законодавства, або в межах виконання повноважень щодо державного управлiння у вiдповiднiй сферi, або якi є сторонами деривативних контрактiв.
Iнституцiйнi iнвестори - це iнвестори у фiнансовi iнструменти, якi є iнститутами спiльного iнвестування (пайовими та корпоративними iнвестицiйними фондами), iнвестицiйними фондами, взаємними фондами iнвестицiйних компанiй, недержавними пенсiйними фондами, фондами банкiвського управлiння, страховими компанiями, iншими фiнансовими установами, що здiйснюють операцiї з фiнансовими активами в iнтересах третiх осiб за власний рахунок чи за рахунок таких осiб, а у випадках, передбачених законодавством, - також за рахунок залучених вiд iнших осiб фiнансових активiв.
Особливостi iнвестування iнституцiйними iнвесторами визначаються законом.
Квалiфiкованi iнвестори у фiнансовi iнструменти (професiйнi клiєнти) (далi - квалiфiкованi iнвестори) - це iнвестори у фiнансовi iнструменти, якi володiють вмiннями, досвiдом та знаннями в галузi ринкiв капiталу, достатнiми для прийняття ними самостiйних iнвестицiйних рiшень та оцiнки ризикiв щодо вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв. Квалiфiкованими iнвесторами є особи, визначенi статтею 6 цього Закону.
Саморегулiвна органiзацiя професiйних учасникiв ринкiв капiталу - це об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу, що вiдповiдає вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Професiйнi учасники ринкiв капiталу - це юридичнi особи, що функцiонують в органiзацiйно-правовiй формi акцiонерного товариства, товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариства з додатковою вiдповiдальнiстю, що провадять на ринках капiталу професiйну дiяльнiсть, види якої визначенi законом. Центральний депозитарiй цiнних паперiв має статус професiйного учасника ринкiв капiталу.
Нацiональний банк України провадить професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу вiдповiдно до закону. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України може встановлювати особливостi провадження Нацiональним банком України професiйної дiяльностi на ринках капiталу.
Професiйним учасником ринкiв капiталу не може бути юридична особа, яка вiдповiдає хоча б одному з таких критерiїв:
1) юридична особа створена вiдповiдно до законодавства держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України";
2) до юридичної особи застосованi санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї";
3) юридична особа включена до перелiку осiб, пов'язаних з провадженням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї;
4) юридична особа пiдконтрольна особам, зазначеним в пунктах 1 - 3 цiєї частини, або має таких осiб у своїй структурi власностi юридичної особи;
5) юридична особа не вiдповiдає вимогам, встановленим законодавством до професiйних учасникiв ринкiв капiталу.
3. Торгiвля фiнансовими iнструментами здiйснюється на органiзованих ринках капiталу та поза ними.
Органiзованими ринками капiталу є регульованi ринки (фондовi, деривативних контрактiв, грошовi), БТМ (фондовi, деривативних контрактiв) та ОТМ (облiгацiй та деривативних контрактiв).
4. Якщо iнше не встановлено законом або одна iз сторiн правочину не вимагає iншого, правочини щодо фiнансових iнструментiв, якi вчиняються поза органiзованим ринком, не потребують нотарiального посвiдчення.
Стаття 5. Товарнi ринки
1. Товарний спот-ринок - це сукупнiсть учасникiв товарних ринкiв та правовiдносин мiж ними щодо купiвлi-продажу, передачi, перемiщення, постачання, мiни продукцiї шляхом укладення товарних спот-контрактiв.
Товарний спот-контракт - це договiр, умови якого передбачають, що фактична передача, перемiщення, постачання, мiна продукцiї заплановано здiйснюється в межах найбiльшого з таких промiжкiв часу:
1) двох робочих днiв;
2) промiжку часу, визначеного звичаєм дiлового обороту, що зафiксований у правилах товарної бiржi.
2. Учасниками товарних спот-ринкiв є професiйнi учасники органiзованих товарних ринкiв, суб'єкти господарювання, що здiйснюють продаж та/або купiвлю, передачу, розподiл, постачання продукцiї, та iншi особи, вiднесенi законодавством до учасникiв товарних спот-ринкiв.
3. Професiйними учасниками органiзованих товарних ринкiв є юридичнi особи, якi провадять дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi продукцiєю, а саме товарнi бiржi.
Професiйним учасником органiзованих товарних ринкiв не може бути юридична особа, яка вiдповiдає хоча б одному iз таких критерiїв:
1) юридична особа створена вiдповiдно до законодавства держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України";
2) до юридичної особи застосованi санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї";
3) юридична особа включена до перелiку осiб, пов'язаних з провадженням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї;
4) юридична особа пiдконтрольна особам, зазначеним у пунктах 1 - 3 цiєї частини, або має таких осiб у своїй структурi власностi юридичної особи;
5) юридична особа не вiдповiдає вимогам, встановленим законодавством до професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
4. Дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi продукцiєю здiйснюється виключно товарними бiржами на пiдставi вiдповiдних лiцензiй, виданих Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, крiм випадкiв, передбачених законодавством.
Стаття 6. Квалiфiкованi та неквалiфiкованi iнвестори
1. Квалiфiкованими iнвесторами є:
1) мiжнароднi фiнансовi органiзацiї;
2) iноземнi держави та їхнi центральнi банки;
3) держава Україна в особi центрального органу виконавчої влади, уповноваженого на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом;
4) Нацiональний банк України;
5) професiйнi учасники ринкiв капiталу, банки та страховi компанiї;
6) iноземнi фiнансовi установи, що вiдповiдають критерiям, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
7) юридичнi особи, у тому числi створенi за законодавством iншої держави, якщо вони вiдповiдають принаймнi двом iз таких критерiїв:
а) пiдсумок балансу становить не менше 20 мiльйонiв гривень;
б) рiчний чистий дохiд вiд реалiзацiї товарiв, робiт i послуг за останнiй фiнансовий рiк становить не менше 40 мiльйонiв гривень;
в) власнi кошти становлять не менше 2 мiльйонiв гривень. Методика розрахунку власних коштiв для цiлей цього Закону затверджується Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Iншi особи, якi є клiєнтами iнвестицiйної фiрми, крiм зазначених у частинi першiй цiєї статтi, можуть бути визнанi квалiфiкованими iнвесторами в цiлому або щодо конкретної фiнансової послуги та/або щодо окремого правочину чи типiв правочинiв щодо фiнансових iнструментiв у разi вiдповiдностi принаймнi двом з таких критерiїв:
1) протягом останнiх чотирьох кварталiв укладали та виконували щокварталу не менше 10 правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, розмiр яких є значним вiдповiдно до критерiїв, визначених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
2) володiють коштами, розмiщеними на банкiвських рахунках, та цiнними паперами на загальну суму бiльше 0,5 мiльйона гривень;
3) мають досвiд проведення операцiй на ринках капiталу не менше одного року або мають стаж роботи у фiнансовiй установi (або iноземнiй юридичнiй особi, яка має аналогiчний статус вiдповiдно до законодавства iншої держави) за вiдповiдним фахом не менше одного року.
3. Особи, зазначенi у частинi другiй цiєї статтi, можуть у порядку, встановленому цим Законом та внутрiшнiми документами iнвестицiйної фiрми, вимоги до яких визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, звернутися до такої iнвестицiйної фiрми та бути нею визнанi квалiфiкованими iнвесторами для цiлей надання цiєю iнвестицiйною фiрмою конкретної фiнансової послуги (конкретних фiнансових послуг) та/або стосовно окремого правочину (окремих правочинiв) щодо фiнансових iнструментiв.
Для визнання особи квалiфiкованим iнвестором iнвестицiйна фiрма, крiм перевiрки вiдповiдностi особи критерiям, зазначеним у частинi другiй цiєї статтi, повинна виконати вiдповiднi письмовi процедури з метою оцiнювання вмiнь, досвiду та знань фiзичної особи або представникiв юридичної особи (клiєнта), що надають достатнi пiдстави вважати, що у зв'язку з передбачуваними правочинами та/або фiнансовими послугами клiєнт може самостiйно прийняти рiшення щодо iнвестування та взяти на себе пов'язанi з цим ризики.
Особа (клiєнт) може бути визнана квалiфiкованим iнвестором лише у разi дотримання такого порядку:
1) така особа (клiєнт) повинна письмово повiдомити iнвестицiйну фiрму про те, що вона (вiн) бажає, щоб її (його) визнали квалiфiкованим iнвестором у цiлому або щодо конкретної фiнансової послуги та/або стосовно окремого правочину (окремих типiв правочинiв) щодо фiнансових iнструментiв;
2) iнвестицiйна фiрма повинна повiдомити таку особу (клiєнта) у письмовiй формi про права квалiфiкованих iнвесторiв порiвняно з правами неквалiфiкованих iнвесторiв;
3) така особа (клiєнт) повинна письмово в окремому документi, iншому, нiж договiр про надання фiнансових послуг, пiдтвердити, що вона усвiдомлює наслiдки застосування до неї положень законодавства щодо квалiфiкованих iнвесторiв.
До проведення необхiдних процедур щодо визнання особи квалiфiкованим iнвестором iнвестицiйна фiрма не повинна застосовувати до такої особи положення законодавства щодо квалiфiкованих iнвесторiв при наданнi конкретної фiнансової послуги та/або стосовно окремого правочину (окремих типiв правочинiв) щодо фiнансових iнструментiв.
4. Клiєнти, визнанi квалiфiкованими iнвесторами, та квалiфiкованi iнвестори, зазначенi у пунктах 5, 6, 7 частини першої цiєї статтi, зобов'язанi iнформувати iнвестицiйну фiрму про будь-яку змiну, що може вплинути на їх вiдповiднiсть критерiям, визначеним цiєю статтею.
Перевiрка вiдповiдностi клiєнта - квалiфiкованого iнвестора критерiям, що дають пiдстави для застосування до нього законодавства щодо квалiфiкованих iнвесторiв, проводиться iнвестицiйною фiрмою:
1) у разi отримання повiдомлення клiєнта - квалiфiкованого iнвестора про змiну, що може вплинути на його вiдповiднiсть критерiям, визначеним цiєю статтею, - не пiзнiше завершення наступного робочого дня;
2) у разi якщо клiєнта визнано квалiфiкованим iнвестором, зокрема на пiдставi критерiю, передбаченого пунктом 1 частини другої цiєї статтi, - не менше одного разу на квартал, протягом перших п'яти робочих днiв кварталу.
У разi якщо iнвестицiйнiй фiрмi стане вiдомо, що клiєнт - квалiфiкований iнвестор перестав вiдповiдати критерiям, визначеним цiєю статтею, iнвестицiйна фiрма повинна з власної iнiцiативи переглянути статус такого квалiфiкованого iнвестора.
Незалежно вiд визнання особи квалiфiкованим iнвестором така особа має право у будь-який час подати iнвестицiйнiй фiрмi письмову заяву про те, що вона бажає, щоб положення законодавства щодо квалiфiкованих iнвесторiв не застосовувалися до неї у майбутньому стосовно окремого правочину (окремих типiв правочинiв) щодо фiнансових iнструментiв.
5. Iнвестори, якi не є або не були визнанi квалiфiкованими, є неквалiфiкованими iнвесторами.
Стаття 7. Фiнансовi iнструменти
1. Фiнансовими iнструментами є:
1) цiннi папери, у тому числi цiннi папери iнститутiв спiльного iнвестування;
2) iнструменти грошового ринку;
3) опцiони, ф'ючерси, свопи, контракти на майбутню вiдсоткову ставку та будь-якi iншi деривативнi контракти, базовим активом яких є цiннi папери, валюта або iншi деривативнi контракти, базовим показником яких є процентнi ставки, дохiднiсть, iндекси або курс, та якi можуть бути виконанi у виглядi фiзичної поставки (поставнi деривативнi контракти) або розрахункiв (розрахунковi деривативнi контракти);
4) опцiони, ф'ючерси, свопи, форварди та iншi деривативнi контракти, базовим активом яких є продукцiя, якi мають або можуть бути виконанi у виглядi розрахункiв за вибором однiєї iз сторiн (змiшанi деривативнi контракти), крiм випадкiв неплатоспроможностi або iнших випадкiв припинення зобов'язань;
5) опцiони, ф'ючерси, свопи та iншi деривативнi контракти, базовим активом яких є продукцiя, що укладаються на торговельних майданчиках та якi можуть бути виконанi у виглядi фiзичної поставки (поставнi деривативнi контракти), крiм контрактiв (договорiв), передбачених частиною другою цiєї статтi;
6) опцiони, ф'ючерси, свопи, форварди та iншi деривативнi контракти, базовим активом яких є продукцiя, якi можуть бути виконанi у виглядi фiзичної поставки (поставнi деривативнi контракти) та якi не зазначенi у пунктi 5 цiєї частини, укладаються не в комерцiйних цiлях та мають характеристики iншого деривативного фiнансового iнструменту;
7) деривативнi фiнансовi iнструменти, що передбачають передачу кредитного ризику, зокрема кредитнi ноти та кредитнi дефолтнi свопи;
8) фiнансовi контракти на рiзницю цiн;
9) опцiони, ф'ючерси, свопи, контракти на майбутню вiдсоткову ставку та будь-якi iншi деривативнi контракти, що стосуються клiматичних параметрiв, ставок фрахту, показникiв iнфляцiї або iнших показникiв економiчної статистики, якi мають бути виконанi у виглядi розрахункiв (розрахунковi деривативнi контракти) або можуть бути виконанi у виглядi розрахункiв за вибором однiєї iз сторiн (змiшанi деривативнi контракти), крiм випадкiв неплатоспроможностi або iнших випадкiв припинення зобов'язань;
10) деривативнi контракти, що стосуються активiв, прав, зобов'язань, iндексiв, курсiв, якi не зазначенi у цiй частинi та якi мають характеристики iншого деривативного фiнансового iнструменту, у тому числi якi укладаються на регульованому ринку, ОТМ або БТМ.
2. Не є фiнансовими iнструментами:
1) контракти (договори) щодо оптових енергетичних продуктiв, що укладаються на ОТМ, поза органiзованим ринком або на будь-якому торговельному майданчику/мiсцi (централiзованому чи децентралiзованому органiзованому ринку), якi не є БТМ чи регульованим ринком, та щодо яких поставка є обов'язковою, у тому числi контракти на рiзницю цiн щодо енергетичних продуктiв/послуг;
2) поставнi опцiони, ф'ючерси, свопи, форварди та iншi деривативнi контракти, базовим активом яких є продукцiя, не зазначенi у пунктi 6 частини першої цiєї статтi, що укладаються в комерцiйних цiлях та не мають характеристики iншого деривативного фiнансового iнструменту;
3) товарнi спот-контракти незалежно вiд майданчика/мiсця торгiвлi (ринку, на якому вони торгуються);
4) товарнi форварднi контракти (договори) з фiзичною поставкою, торгiвля якими здiйснюється на майданчиках/ринках, iнших, нiж БТМ та регульований ринок.
3. Iнструменти грошового ринку - це казначейськi зобов'язання України, ощаднi сертифiкати банкiв, депозитнi сертифiкати банкiв, векселi, а також iншi iнструменти (в тому числi цiннi папери), що мають всi з таких характеристик:
1) мають вартiсть, що може бути визначена у будь-який момент часу;
2) не є деривативними фiнансовими iнструментами;
3) мають перiод до погашення в момент емiсiї (видачi) 397 днiв або менше.
4. Для цiлей цiєї статтi оптовим енергетичним продуктом є:
1) договори купiвлi-продажу електричної енергiї або природного газу з фiзичною поставкою в Українi;
2) деривативнi контракти, базовим активом яких є електрична енергiя або природний газ, що виробляються (видобуваються), постачаються або торгiвля якими здiйснюється в Українi чи в державах - сторонах Енергетичного Спiвтовариства;
3) деривативнi контракти щодо передачi/транспортування або розподiлу електричної енергiї або природного газу в Українi чи в державах - сторонах Енергетичного Спiвтовариства;
4) контракти/договори (правочини) щодо транспортування/передачi або розподiлу природного газу або електричної енергiї;
5) договори постачання та розподiлу електричної енергiї або природного газу кiнцевим споживачам, у разi якщо сумарна максимальна потужнiсть споживання електричної енергiї або газу установками кiнцевого споживача перевищує пороговi значення, визначенi нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг.
5. Для цiлей цiєї статтi фiзичною поставкою продукцiї, що є предметом договору, зокрема, є:
1) фактична поставка предмета договору;
2) передача документа, що посвiдчує право власностi на вiдповiднi товари або вiдповiдну кiлькiсть вiдповiдних товарiв;
3) iншi передбаченi законом способи передачi права власностi на визначену кiлькiсть продукцiї без фiзичної її поставки, включаючи номiнацiю, подання графiкiв, повiдомлення щодо природного газу або електричної енергiї.
6. Оптовий енергетичний продукт вважається таким, щодо якого фiзична поставка є обов'язковою, якщо виконуються всi з таких умов:
1) його умови забезпечують обов'язкову наявнiсть у сторiн технiчної можливостi здiйснити фiзичну поставку та прийняти продукцiю, що є предметом договору. Правочини, стороною яких є оператори системи передачi або оператори газотранспортної системи, є такими, що забезпечують обов'язкову наявнiсть у сторiн технiчної можливостi здiйснити фiзичну поставку та прийняти продукцiю, що є предметом договору;
2) його умовами передбачено безумовнi та безвiдкличнi зобов'язання сторiн здiйснити фiзичну поставку та прийняти продукцiю, що є предметом договору;
3) його умови не передбачають можливостi жодної зi сторiн виконати зобов'язання iз здiйснення поставки або прийняття продукцiї, що є предметом договору, шляхом замiни поставки здiйсненням грошових розрахункiв;
4) його умови не передбачають можливостi припинення зобов'язань за таким правочином шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог (крiм зарахування однорiдних грошових вимог та операцiйного неттiнгу на ринку електричної енергiї або природного газу).
7. Для цiлей цiєї статтi деривативний контракт є таким, що укладається в комерцiйних цiлях, якщо виконуються всi з таких умов:
1) стороною є оператор системи передачi, оператор газотранспортної системи;
2) деривативний контракт укладається з метою забезпечення балансу мiж попитом та пропозицiєю на електричну енергiю або природний газ у реальному часi, у тому числi контракти (договори) на придбання допомiжних послуг.
8. Для цiлей цiєї статтi деривативний контракт є таким, що має характеристики iншого деривативного фiнансового iнструменту, якщо виконуються всi з таких умов:
1) контракт вiдповiдає одному з таких критерiїв:
а) контракт допущено до торгiв на багатостороннiй системi в iноземнiй державi, що забезпечує виконання функцiй регульованого ринку, БТМ або ОТМ;
б) умовами контракту передбачена можливiсть його укладення виключно на регульованому ринку, БТМ або ОТМ, або на багатостороннiй системi в iноземнiй державi, що забезпечує виконання функцiй регульованого ринку, БТМ або ОТМ;
в) контракт iдентичний контракту, що допущений до торгiв на багатостороннiй системi в iноземнiй державi, що забезпечує виконання функцiй регульованого ринку, БТМ або ОТМ, в частинi цiни, лоту, дати поставки та iнших умов;
2) контракт є стандартизованим, внаслiдок чого цiна, дата поставки та iншi умови встановлюються у ньому шляхом посилання на опублiкованi цiни, стандартнi лоти або стандартнi строки поставки;
3) контракт (договiр) не пiдпадає пiд винятки, передбаченi частиною другою цiєї статтi.
Роздiл II
ЦIННI ПАПЕРИ
Стаття 8. Цiннi папери та їх класифiкацiя
1. Цiнним папером є документ установленої форми з вiдповiдними реквiзитами, що посвiдчує грошове або iнше майнове право, визначає взаємовiдносини емiтента цiнного папера (особи, яка видала цiнний папiр) i особи, яка має права на цiнний папiр, та передбачає виконання зобов'язань за таким цiнним папером, а також можливiсть передачi прав на цiнний папiр та прав за цiнним папером iншим особам.
2. Цiннi папери за порядком їх розмiщення або видачi подiляються на емiсiйнi або неемiсiйнi.
Емiсiйнi цiннi папери - це цiннi папери, що посвiдчують однаковi права їх власникiв у межах одного випуску цiнних паперiв стосовно особи, яка бере на себе вiдповiднi зобов'язання (емiтента).
До емiсiйних цiнних паперiв належать:
1) акцiї;
2) акцiї корпоративних iнвестицiйних фондiв;
3) корпоративнi облiгацiї;
4) облiгацiї мiсцевих позик;
5) державнi облiгацiї України;
6) облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй;
7) депозитнi сертифiкати банкiв;
8) iпотечнi облiгацiї;
9) сертифiкати фондiв операцiй з нерухомiстю (далi - сертифiкати ФОН);
10) iнвестицiйнi сертифiкати;
11) казначейськi зобов'язання України;
12) державнi деривативи;
13) опцiоннi сертифiкати;
14) фондовi варанти;
15) кредитнi ноти;
16) депозитарнi розписки.
3. Цiннi папери iснують в електроннiй (електроннi цiннi папери) та паперовiй (паперовi цiннi папери) формах.
Електронний цiнний папiр вiдображається у виглядi облiкового запису на рахунку в цiнних паперах у системi депозитарного облiку цiнних паперiв.
Паперовий цiнний папiр оформлюється на матерiальному носiї як документ, що мiстить найменування виду цiнного папера, а також визначенi законодавством реквiзити.
4. Цiннi папери за формою випуску (видачi) можуть бути на пред'явника, iменнi або ордернi.
Права на цiнний папiр та права за цiнним папером, що iснує в паперовiй формi, належать:
1) пред'явниковi цiнного папера (цiнний папiр на пред'явника);
2) особi, зазначенiй у цiнному паперi (iменний цiнний папiр);
3) особi, зазначенiй у цiнному паперi, яка може сама реалiзувати такi права або призначити своїм наказом iншу уповноважену особу (ордерний цiнний папiр). При цьому такий наказ (iндосамент) може бути повним (iз зазначенням iменi особи, якiй передаються права за таким ордерним цiнним папером) або бланковим (без зазначення iменi особи, якiй передаються права за таким ордерним цiнним папером).
Права на цiнний папiр та права за цiнним папером, що iснує в електроннiй формi, належать власниковi рахунка в цiнних паперах, вiдкритого в депозитарнiй установi, або iншiй особi у встановлених законодавством випадках.
Емiтент цiнних паперiв на пред'явника не має права на отримання iз системи депозитарного облiку цiнних паперiв iнформацiї про власникiв таких цiнних паперiв у будь-якiй формi, крiм випадкiв, передбачених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Емiтент iменних цiнних паперiв має право на отримання iз системи депозитарного облiку цiнних паперiв iнформацiї про власникiв таких цiнних паперiв у формi реєстру власникiв iменних цiнних паперiв.
5. Ордернi цiннi папери можуть iснувати виключно в паперовiй формi.
6. Емiсiйнi цiннi папери можуть бути за формою випуску виключно iменними або на пред'явника.
Iменнi емiсiйнi цiннi папери iснують виключно в електроннiй формi.
Емiсiйнi цiннi папери на пред'явника можуть iснувати в паперовiй та електроннiй формах. Емiсiйнi цiннi папери на пред'явника, що iснують у паперовiй формi, можуть бути знерухомленi - переведенi в електронну форму iснування шляхом депонування таких цiнних паперiв на рахунках у цiнних паперах у Центральному депозитарiї цiнних паперiв або Нацiональному банку України вiдповiдно до компетенцiї, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України" в установленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку. Емiсiйнi цiннi папери на пред'явника, що iснують в електроннiй формi, не можуть бути переведенi в паперову форму.
Неемiсiйнi цiннi папери можуть iснувати в паперовiй або електроннiй формi.
7. В Українi у цивiльному оборотi можуть бути такi групи цiнних паперiв:
1) пайовi цiннi папери - цiннi папери, що посвiдчують участь власника таких цiнних паперiв (iнвестора) у статутному капiталi та/або активах емiтента (у тому числi активах, що знаходяться в управлiннi емiтента) та надають їх власнику (iнвестору) право на отримання частини прибутку (доходу), зокрема у виглядi дивiдендiв, та iншi права, встановленi законодавством, а також проспектом або рiшенням про емiсiю, а для цiнних паперiв iнститутiв спiльного iнвестування - проспектом (рiшенням про емiсiю) iнституту спiльного iнвестування. До пайових цiнних паперiв належать:
а) акцiї;
б) iнвестицiйнi сертифiкати;
в) сертифiкати ФОН;
г) акцiї корпоративних iнвестицiйних фондiв;
2) борговi цiннi папери - цiннi папери, що посвiдчують вiдносини позики i передбачають обов'язок емiтента або особи, яка видала неемiсiйний цiнний папiр, сплатити у визначений строк кошти, передати товари або надати послуги, а також iншi права власника та обов'язки емiтента i осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями. До боргових цiнних паперiв належать:
а) корпоративнi облiгацiї;
б) державнi облiгацiї України;
в) облiгацiї мiсцевих позик;
г) казначейськi зобов'язання України;
ґ) ощаднi сертифiкати банкiв;
д) депозитнi сертифiкати банкiв;
е) векселi;
є) облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй;
3) iпотечнi цiннi папери - цiннi папери, випуск яких забезпечено iпотечним покриттям та якi посвiдчують право власникiв на отримання вiд емiтента належних їм коштiв. До iпотечних цiнних паперiв належать:
а) iпотечнi облiгацiї;
б) заставнi;
4) деривативнi цiннi папери - цiннi папери, що посвiдчують право власника у визначених проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) випадках та порядку вимагати вiд емiтента придбання або продажу базового активу та/або реалiзацiї встановлених проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) прав щодо базового активу, та/або здiйснення платежу (платежiв) залежно вiд значення базового показника. До деривативних цiнних паперiв належать:
а) опцiоннi сертифiкати;
б) фондовi варанти;
в) кредитнi ноти;
г) депозитарнi розписки;
ґ) державнi деривативи.
Вимоги до деривативних цiнних паперiв (крiм державних деривативiв), а також порядок їх емiсiї, облiку, обiгу, викупу та погашення визначаються нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
5) товаророзпорядчi цiннi папери - цiннi папери, що надають їх держателю право розпоряджатися майном, зазначеним у цих документах.
8. Держава може розмiщувати на мiжнародних ринках капiталу облiгацiї зовнiшньої державної позики України та державнi деривативи.
Стаття 9. Акцiї
1. Акцiя - це iменний цiнний папiр, що посвiдчує майновi права його власника (акцiонера), що стосуються акцiонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акцiонерного товариства у виглядi дивiдендiв та право на отримання частини майна акцiонерного товариства у разi його лiквiдацiї, право на управлiння акцiонерним товариством, а також немайновi права, передбаченi Цивiльним кодексом України, цим Законом та законом, що регулює питання створення, дiяльностi та припинення акцiонерних товариств.
Акцiя є неподiльною. Порядок реалiзацiї прав спiввласникiв акцiї (акцiй) визначається Цивiльним кодексом України та законом, що регулює питання створення, дiяльностi та припинення акцiонерних товариств.
2. Акцiонер приватного або публiчного акцiонерного товариства має переважне право на придбання акцiй додаткової емiсiї.
Переважним правом акцiонера визнається:
1) право акцiонера - власника простих акцiй придбавати у процесi емiсiї акцiонерним товариством простi акцiї пропорцiйно до частки належних йому простих акцiй у загальнiй кiлькостi емiтованих простих акцiй (крiм випадку прийняття загальними зборами акцiонерiв рiшення про невикористання такого права);
2) право акцiонера - власника привiлейованих акцiй придбавати у процесi емiсiї акцiонерним товариством привiлейованi акцiї цього або нового класу, якщо акцiї такого класу надають їх власникам перевагу щодо черговостi отримання дивiдендiв чи виплат у разi лiквiдацiї товариства, пропорцiйно до частки належних акцiонеру привiлейованих акцiй певного класу в загальнiй кiлькостi привiлейованих акцiй цього класу (крiм випадку прийняття загальними зборами акцiонерiв рiшення про невикористання такого права).
Порядок реалiзацiї переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Емiтентом акцiй є виключно акцiонерне товариство. Порядок прийняття вiдповiдним органом акцiонерного товариства рiшення про емiсiю акцiй визначається законом, що регулює питання створення, дiяльностi та припинення акцiонерних товариств.
Акцiї iснують виключно в електроннiй формi.
4. Акцiя має номiнальну вартiсть, установлену в нацiональнiй валютi. Мiнiмальна номiнальна вартiсть акцiї не може бути меншою, нiж 1 копiйка.
5. Акцiонерне товариство розмiщує лише iменнi акцiї.
6. Акцiонерне товариство розмiщує акцiї двох типiв - простi та привiлейованi.
7. Простi акцiї надають їх власникам право на отримання частини прибутку акцiонерного товариства у виглядi дивiдендiв, на участь в управлiннi акцiонерним товариством, на отримання частини майна акцiонерного товариства у разi його лiквiдацiї та iншi права, передбаченi законом, що регулює питання створення, дiяльностi та припинення акцiонерних товариств. Простi акцiї надають їх власникам однаковi права.
Простi акцiї не пiдлягають конвертацiї у привiлейованi акцiї або iншi цiннi папери акцiонерного товариства.
Надання будь-яких гарантiй щодо отримання доходу (дивiдендiв) за простими акцiями забороняється.
8. Привiлейованi акцiї надають їх власникам переважнi, порiвняно з власниками простих акцiй, права на отримання частини прибутку акцiонерного товариства у виглядi дивiдендiв та на отримання частини майна акцiонерного товариства у разi його лiквiдацiї, а також надають права на участь в управлiннi акцiонерним товариством у випадках, передбачених статутом такого акцiонерного товариства i законом, що регулює питання створення, дiяльностi та припинення акцiонерних товариств.
9. Акцiонерне товариство розмiщує привiлейованi акцiї рiзних класiв (з рiзним обсягом прав), якщо така можливiсть передбачена його статутом. У такому разi у проспектi або рiшеннi про емiсiю зазначається черговiсть отримання дивiдендiв i виплат з майна лiквiдованого акцiонерного товариства для кожного класу привiлейованих акцiй, розмiщених акцiонерним товариством, яка встановлюється статутом такого товариства. Привiлейованi акцiї певних класiв можуть бути конвертованi у простi акцiї або у привiлейованi акцiї iнших класiв, якщо це передбачено проспектом або рiшенням про емiсiю.
Частка привiлейованих акцiй у статутному капiталi акцiонерного товариства не може перевищувати 25 вiдсоткiв.
10. Реєстрацiю випуску акцiй здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку. Обiг акцiй дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї акцiй та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску акцiй.
Стаття 10. Акцiї корпоративного iнвестицiйного фонду
1. Акцiя корпоративного iнвестицiйного фонду - це цiнний папiр, емiтентом якого є корпоративний iнвестицiйний фонд, що посвiдчує майновi права його власника (учасника корпоративного iнвестицiйного фонду), включаючи право на отримання дивiдендiв (для закритого корпоративного iнвестицiйного фонду), частини майна корпоративного iнвестицiйного фонду у разi його лiквiдацiї, право на управлiння корпоративним iнвестицiйним фондом, а також немайновi права, передбаченi законодавством про iнститути спiльного iнвестування.
2. Акцiї корпоративного iнвестицiйного фонду є виключно простими та iснують в електроннiй формi.
3. Строк розмiщення акцiй вiдкритого та iнтервального корпоративних iнвестицiйних фондiв не обмежується.
4. Акцiї корпоративного iнвестицiйного фонду можуть надавати його власнику право на отримання доходу у виглядi дивiдендiв, крiм вiдкритого та iнтервального корпоративних iнвестицiйних фондiв.
5. Особливостi емiсiї, обiгу, облiку, викупу та погашення акцiй корпоративного iнвестицiйного фонду визначаються законодавством про iнститути спiльного iнвестування.
Стаття 11. Облiгацiї
1. Облiгацiя - це цiнний папiр, що посвiдчує внесення його першим власником коштiв, визначає вiдносини позики мiж власником облiгацiї та емiтентом, пiдтверджує обов'язок емiтента повернути власниковi облiгацiї її номiнальну вартiсть у передбачений проспектом або рiшенням про емiсiю (для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення) строк та виплатити дохiд за облiгацiєю, якщо iнше не передбачено проспектом або рiшенням про емiсiю (для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення).
Проспект облiгацiй (рiшення про емiсiю облiгацiй, а для державних облiгацiй України - умови їх розмiщення) може також передбачати iншi права власникiв та обов'язки емiтента та/або осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями.
Перехiд права власностi на облiгацiї емiтента до iншої особи не є пiдставою для звiльнення емiтента вiд виконання зобов'язань, що пiдтверджуються облiгацiєю.
2. Облiгацiї можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
Облiгацiї залежно вiд строку їх обiгу можуть бути:
1) довгостроковими - iз строком обiгу понад п'ять рокiв;
2) середньостроковими - iз строком обiгу вiд одного до п'яти рокiв;
3) короткостроковими - iз строком обiгу до одного року.
3. Облiгацiї залежно вiд способу виплати доходу можуть бути вiдсотковими або дисконтними.
Вiдсотковi облiгацiї - це облiгацiї, за якими передбачається виплата вiдсоткових доходiв або за якими вiдсоткова ставка дорiвнює нулю.
Дисконтнi облiгацiї - це облiгацiї, що розмiщуються за цiною, нижчою за їхню номiнальну вартiсть. Рiзниця мiж цiною придбання та номiнальною вартiстю облiгацiї, яка виплачується власнику облiгацiї пiд час її погашення, становить дохiд (дисконт) за облiгацiєю.
4. Облiгацiї залежно вiд способу їх погашення можуть бути звичайними або цiльовими.
Звичайнi облiгацiї - це облiгацiї, погашення яких здiйснюється шляхом сплати емiтентом їх власнику номiнальної вартостi таких облiгацiй, крiм конвертованих корпоративних облiгацiй, погашення яких здiйснюється в порядку, встановленому статтею 14 цього Закону.
Цiльовi облiгацiї - це облiгацiї, погашення яких здiйснюється шляхом передачi товарiв та/або надання послуг, та/або виконання робiт вiдповiдно до вимог, встановлених проспектом (рiшенням про емiсiю, а для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення), а у випадках та порядку, передбачених проспектом (рiшенням про емiсiю, а для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення), - шляхом сплати коштiв власнику таких облiгацiй. Особливостi емiсiї цiльових облiгацiй встановлюються статтею 13 цього Закону.
5. Облiгацiї залежно вiд мети використання залучених коштiв можуть бути ординарними, зеленими або iнфраструктурними.
Ординарнi облiгацiї - це облiгацiї, проспект (рiшення про емiсiю, а для державних облiгацiй України - умови розмiщення) яких не передбачає (не передбачають) мети використання залучених коштiв для фiнансування екологiчного або iнфраструктурного проекту.
Iнфраструктурнi облiгацiї - це облiгацiї, проспект (рiшення про емiсiю цiнних паперiв, а для державних облiгацiй України - умови розмiщення) яких передбачає (передбачають) використання залучених коштiв виключно на фiнансування будiвництва (реконструкцiї) об'єктiв iнфраструктури або реалiзацiї iнфраструктурного проекту чи окремого його етапу.
Зеленi облiгацiї - це облiгацiї, проспект (рiшення про емiсiю, а для державних облiгацiй України - умови розмiщення) яких передбачає (передбачають) використання залучених коштiв виключно на фiнансування екологiчного проекту або окремого його етапу.
6. Порядок розмiщення облiгацiй, крiм державних облiгацiй України, встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Облiгацiї розмiщуються з фiксованим строком погашення, єдиним для одного випуску. У випадках та порядку, передбачених проспектом (рiшенням про емiсiю, а для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення) номiнальна вартiсть облiгацiй може погашатися частинами, при цьому умови виплат таких частин мають бути однаковими для всiх власникiв облiгацiй одного випуску.
Дострокове погашення облiгацiй за вимогою їх власникiв або за iнiцiативою емiтента дозволяється у разi, якщо така можливiсть передбачена проспектом (рiшенням про емiсiю, а для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення), яким (якими) визначенi порядок встановлення суми дострокового погашення облiгацiй та строк, протягом якого облiгацiї можуть бути пред'явленi для дострокового погашення за вимогою їх власникiв або пiдлягають пред'явленню для дострокового погашення за iнiцiативою емiтента.
8. Емiтент облiгацiй протягом 15 днiв пiсля закiнчення погашення облiгацiй (крiм державних облiгацiй України та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй) подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку звiт про результати погашення облiгацiй за формою та в порядку, встановленими Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
9. Емiтент може здiйснити деномiнацiю випуску облiгацiй.
Деномiнацiя випуску облiгацiй - це змiна номiнальної вартостi всiх облiгацiй випуску шляхом збiльшення загальної кiлькостi розмiщених облiгацiй з одночасним пропорцiйним зменшенням їхньої номiнальної вартостi, внаслiдок чого одна облiгацiя замiнюється двома або бiльше облiгацiями з такими самими строком обiгу, способом сплати доходу та погашення, або шляхом зменшення загальної кiлькостi розмiщених облiгацiй з одночасним пропорцiйним збiльшенням їхньої номiнальної вартостi, внаслiдок чого двi або бiльше облiгацiй замiнюються однiєю облiгацiєю з такими самими строком обiгу, способом сплати доходу та погашення.
Емiтент може здiйснити змiну валюти номiнальної вартостi усiх облiгацiй випуску.
До внесення змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) щодо здiйснення деномiнацiї або змiни валюти номiнальної вартостi облiгацiй емiтент зобов'язаний отримати згоду зборiв власникiв облiгацiй на такi дiї вiдповiдно до вимог цього Закону.
Порядок здiйснення деномiнацiї випуску облiгацiй та змiни валюти номiнальної вартостi облiгацiй, крiм державних облiгацiй України, встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
10. Емiтент може розмiщувати iменнi облiгацiї та облiгацiї на пред'явника. Реєстрацiю випуску облiгацiй (крiм державних облiгацiй України) здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку. Обiг облiгацiй (крiм державних облiгацiй України) дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї облiгацiй та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску облiгацiй.
11. Продаж облiгацiй здiйснюється в нацiональнiй валютi, а якщо це передбачено законодавством та проспектом вiдповiдного випуску облiгацiй (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв, а для державних облiгацiй України - умовами їх розмiщення), - в iноземнiй валютi.
12. Виплата доходу за облiгацiями та/або номiнальної вартостi облiгацiй власникам облiгацiй одного випуску має вiдбуватися пропорцiйно до кiлькостi належних їм облiгацiй, при цьому умови виплати (зокрема щодо строкiв, способу та суми виплат) мають бути однаковi для всiх власникiв облiгацiй одного випуску.
Стаття 12. Корпоративнi облiгацiї
1. Корпоративнi облiгацiї - це iменнi облiгацiї, емiтентом яких є юридична особа (крiм мiжнародної фiнансової органiзацiї), що здiйснює пiдприємницьку дiяльнiсть з метою одержання прибутку, а також iншi юридичнi особи у встановлених законом випадках.
Емiсiя корпоративних облiгацiй здiйснюється юридичними особами тiльки пiсля повної сплати внескiв до свого статутного капiталу.
Корпоративнi облiгацiї пiдтверджують обов'язки емiтента за ними та не дають право на участь в управлiннi емiтентом.
2. Не допускається емiсiя корпоративних облiгацiй для формування i поповнення статутного капiталу емiтента, а також для покриття збиткiв вiд господарської дiяльностi шляхом зарахування доходу вiд продажу облiгацiй як результату поточної господарської дiяльностi.
3. Юридична особа має право здiйснювати емiсiю вiдсоткових та/або дисконтних облiгацiй на суму, що не перевищує трикратний розмiр власного капiталу або розмiр забезпечення, що надається їй з цiєю метою третiми особами.
4. Порядок емiсiї, обiгу та викупу цiльових корпоративних облiгацiй встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Рiшення про емiсiю корпоративних облiгацiй приймається вiдповiдним органом управлiння емiтента згiдно iз законами, що регулюють порядок створення, дiяльностi та припинення юридичних осiб вiдповiдної органiзацiйно-правової форми.
Кошти, залученi вiд емiсiї цiльових корпоративних облiгацiй, використовуються на цiлi, визначенi проспектом або рiшенням про емiсiю таких облiгацiй.
5. Реєстрацiю випуску корпоративних облiгацiй здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку.
6. Пiсля початку розмiщення корпоративних облiгацiй змiни до проспекту або рiшення про емiсiю цiнних паперiв у частинi документа про цiннi папери або замiни емiтента вносяться емiтентом за згодою усiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску або зборiв власникiв облiгацiй у порядку, передбаченому роздiлом VIII цього Закону. У випадках, передбачених частиною другою статтi 100 цього Закону, змiни до документа про цiннi папери вносяться емiтентом за згодою адмiнiстратора. Змiни до проспекту або рiшення про емiсiю цiнних паперiв, що не стосуються документа про цiннi папери або замiни емiтента, вносяться емiтентом самостiйно.
7. Юридична особа, яка є емiтентом корпоративних облiгацiй, зобов'язана до моменту скасування Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку всiх випускiв корпоративних облiгацiй, емiтентом яких вона є, вести перелiк осiб, якi здiйснюють контроль над такою юридичною особою.
8. Вимоги, встановленi частиною третьою цiєї статтi, не поширюються на Фонд гарантування вкладiв фiзичних осiб як емiтента корпоративних облiгацiй.
Стаття 13. Цiльовi корпоративнi облiгацiї, погашення яких здiйснюється шляхом передачi об'єкта (частини об'єкта) житлового будiвництва
1. Емiсiю цiльових корпоративних облiгацiй, погашення яких здiйснюється шляхом передачi об'єкта (частини об'єкта) житлового будiвництва, може здiйснювати юридична особа, яка згiдно iз законодавством має право на виконання функцiй замовника будiвництва такого об'єкта, або юридична особа, що уклала договiр участi у будiвництвi житла з органами виконавчої влади, органами мiсцевого самоврядування, що мають право власностi, оренди чи постiйного користування земельною дiлянкою, призначеною для спорудження об'єкта житлового будiвництва, який (частина якого) передаватиметься власникам цiльових корпоративних облiгацiй при їх погашеннi.
2. Емiтент цiльових корпоративних облiгацiй, погашення яких здiйснюється шляхом передачi об'єкта (частини об'єкта) житлового будiвництва, не має права вчиняти будь-якi дiї, наслiдком яких може бути встановлення обтяження на такий об'єкт (частину об'єкта) житлового будiвництва, земельну дiлянку, призначену для спорудження об'єкта житлового будiвництва, та майновi права на них.
3. У разi прийняття органами мiсцевого самоврядування або органами виконавчої влади за їх iнiцiативою у випадках та порядку, передбачених законом, рiшення, що має наслiдком змiну користувача земельної дiлянки, призначеної для спорудження об'єкта житлового будiвництва, що фiнансується iз залученням коштiв фiзичних та/або юридичних осiб шляхом емiсiї цiльових корпоративних облiгацiй, у вiдповiдному мiсцевому бюджетi передбачаються видатки для вiдшкодування збиткiв власникам таких облiгацiй.
Порядок визначення розмiру зазначених збиткiв та здiйснення вiдшкодування встановлюється Кабiнетом Мiнiстрiв України. Спори про вiдшкодування таких збиткiв зазначених власникiв вирiшуються вiдповiдно до закону.
Стаття 14. Конвертованi корпоративнi облiгацiї
1. Конвертованi корпоративнi облiгацiї - це облiгацiї, емiсiя яких здiйснюється акцiонерним товариством, якi передбачають зобов'язання емiтента з виплати доходiв, погашення облiгацiй шляхом конвертацiї таких облiгацiй у вiдповiдну кiлькiсть акцiй цього емiтента або шляхом виплати номiнальної вартостi таких облiгацiй за вибором їх власника у порядку, передбаченому проспектом або рiшенням про емiсiю.
Якщо у статутному капiталi акцiонерного товариства - емiтента корпоративних облiгацiй є корпоративнi права держави, рiшення про конвертацiю облiгацiй в акцiї такого товариства приймається з урахуванням вимог Закону України "Про управлiння об'єктами державної власностi".
2. Емiтент конвертованих корпоративних облiгацiй може здiйснювати емiсiю виключно iменних облiгацiй.
3. Порядок емiсiї, обiгу, викупу, погашення та скасування реєстрацiї випуску конвертованих корпоративних облiгацiй встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Реєстрацiю випуску конвертованих корпоративних облiгацiй здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку. Обiг конвертованих корпоративних облiгацiй дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї облiгацiй та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску облiгацiй.
Стаття 15. Облiгацiї мiсцевих позик
1. До облiгацiй мiсцевих позик належать облiгацiї внутрiшнiх та зовнiшнiх мiсцевих позик.
Рiшення про емiсiю облiгацiй мiсцевих позик приймає Верховна Рада Автономної Республiки Крим або представницький орган мiсцевого самоврядування вiдповiдно до вимог, установлених бюджетним законодавством.
2. Реєстрацiю випуску облiгацiй мiсцевих позик здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку.
3. Особливостi погашення та реалiзацiї прав за облiгацiями мiсцевих позик визначаються проспектом або рiшенням про емiсiю.
4. Пiсля початку розмiщення облiгацiй внутрiшнiх мiсцевих позик змiни до проспекту (рiшення про емiсiю) в частинi документа про цiннi папери або замiни емiтента вносяться емiтентом за згодою усiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску або зборiв власникiв облiгацiй у порядку, передбаченому роздiлом VIII цього Закону. У випадках, передбачених частиною другою статтi 100 цього Закону, змiни до документа про цiннi папери вносяться емiтентом за згодою адмiнiстратора. Змiни до проспекту (рiшення про емiсiю), що не стосуються документа про цiннi папери або замiни емiтента, вносяться емiтентом самостiйно.
Стаття 16. Державнi облiгацiї України
1. Державнi облiгацiї України можуть бути:
1) довгостроковими - iз строком обiгу понад п'ять рокiв;
2) середньостроковими - iз строком обiгу вiд одного до п'яти рокiв;
3) короткостроковими - iз строком обiгу до одного року.
2. Державнi облiгацiї України подiляються на облiгацiї внутрiшньої державної позики України та облiгацiї зовнiшнiх державних позик України.
3. Облiгацiї внутрiшньої державної позики України - це цiннi папери, що розмiщуються виключно на внутрiшнiх ринках капiталу i пiдтверджують зобов'язання України щодо вiдшкодування пред'явникам цих облiгацiй їхньої номiнальної вартостi з виплатою доходу вiдповiдно до умов розмiщення облiгацiй. Номiнальна вартiсть облiгацiй внутрiшньої державної позики України може бути визначена в iноземнiй валютi.
4. Облiгацiї зовнiшньої державної позики України - це цiннi папери, що розмiщуються на мiжнародних ринках капiталу i пiдтверджують зобов'язання України щодо вiдшкодування пред'явникам цих облiгацiй їхньої номiнальної вартостi з виплатою доходу вiдповiдно до умов розмiщення облiгацiй.
5. Емiсiя державних облiгацiй України є частиною бюджетного процесу i не пiдлягає регулюванню Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Дiя роздiлу VII цього Закону не поширюється на емiсiю державних облiгацiй України.
6. Емiсiя державних облiгацiй України регулюється Бюджетним кодексом України та законом про Державний бюджет України на вiдповiдний рiк, яким встановлюється граничний розмiр державного боргу.
7. Умови розмiщення державних облiгацiй України, включаючи їх емiсiю, викуп, конвертацiю та погашення, не визначенi умовами розмiщення, встановлюються вiдповiдно до закону центральним органом виконавчої влади, уповноваженим на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом.
8. Нацiональний банк України виконує операцiї з обслуговування державного боргу, пов'язанi з розмiщенням облiгацiй внутрiшньої державної позики України, їх погашенням i виплатою доходiв за ними, а також вiдповiдно до Закону України "Про депозитарну систему України" провадить депозитарну дiяльнiсть щодо таких цiнних паперiв. Порядок проведення операцiй, пов'язаних з розмiщенням таких облiгацiй, вiдповiдно до закону встановлюється Нацiональним банком України за погодженням iз центральним органом виконавчої влади, уповноваженим на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом. Особливостi провадження депозитарної дiяльностi з державними облiгацiями України визначаються вiдповiдно до закону Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням iз Нацiональним банком України.
9. Розмiщення, обслуговування та погашення облiгацiй зовнiшньої державної позики України здiйснює центральний орган виконавчої влади, уповноважений на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом, який може залучати для цього банки, iнвестицiйнi фiрми тощо. Вiдносини мiж центральним органом виконавчої влади, уповноваженим на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом, та зазначеними юридичними особами регулюються вiдповiдними договорами.
10. Витрати на пiдготовку розмiщення, а також на розмiщення та погашення державних облiгацiй України здiйснюються вiдповiдно до умов розмiщення державних облiгацiй України за рахунок коштiв державного бюджету, передбачених на такi цiлi у Державному бюджетi України на вiдповiдний рiк.
11. Державнi облiгацiї України можуть бути iменними або на пред'явника.
Державнi облiгацiї України можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
12. Розмiщення облiгацiй внутрiшньої державної позики України здiйснюється в нацiональнiй або iноземнiй валютi, а облiгацiй зовнiшньої державної позики України - у валютi запозичення або в iншiй валютi вiдповiдно до умов розмiщення облiгацiй зовнiшньої державної позики України. Цiна розмiщення державних облiгацiй України може бути бiльшою, меншою за їхню номiнальну вартiсть або дорiвнювати їхнiй номiнальнiй вартостi.
13. Виплата доходiв та погашення державних облiгацiй України здiйснюються коштами або в iншiй формi за згодою сторiн.
Стаття 17. Iнфраструктурнi облiгацiї
1. Емiсiю iнфраструктурних облiгацiй може здiйснювати особа, що реалiзує або фiнансує iнфраструктурний проект, у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Кошти вiд розмiщення iнфраструктурних облiгацiй спрямовуються на фiнансування та/або рефiнансування витрат iнфраструктурного проекту.
2. Iнфраструктурний проект - це проект будiвництва (реконструкцiї, ремонту) об'єктiв у сферах транспортної iнфраструктури (дорiг, мостiв, переправ тощо) та газопроводiв, у сферах соцiально-культурного призначення (об'єктiв охорони здоров'я, освiти, соцiального призначення) та/або житлово-комунального господарства (водопровiдних та каналiзацiйних споруд, систем тепло- та енергопостачання тощо).
Порядок вiдбору iнфраструктурних проектiв, якi фiнансуються та/або витрати яких рефiнансуються за кошти державного бюджету, встановлюється Кабiнетом Мiнiстрiв України.
Порядок вiдбору iнфраструктурних проектiв, якi фiнансуються та/або витрати яких рефiнансуються за кошти мiсцевих бюджетiв, встановлюється вiдповiдним органом мiсцевого самоврядування.
3. Для цiлей цього Закону особою, що реалiзує або фiнансує iнфраструктурний проект, визнаються:
Рада мiнiстрiв Автономної Республiки Крим або територiальна громада в особi представницького органу мiсцевого самоврядування, за умови прийняття рiшення про реалiзацiю iнфраструктурного проекту, - з дати набрання чинностi таким рiшенням;
держава Україна в особi уповноважених органiв, за умови прийняття рiшення про реалiзацiю iнфраструктурного проекту або державної цiльової програми здiйснення iнвестицiй в об'єкти iнфраструктури, - з дати набрання чинностi таким рiшенням;
юридична особа приватного права, у тому числi за проектами, що реалiзуються вiдповiдно до договору державно-приватного партнерства;
спецiалiзована установа, утворена Кабiнетом Мiнiстрiв України чи iншим спецiально уповноваженим органом, - у порядку, визначеному законом;
мiжнародна фiнансова органiзацiя.
4. Особа, що реалiзує iнфраструктурний проект, для фiнансування якого здiйснено випуск iнфраструктурних облiгацiй, не має права вчиняти будь-якi дiї, наслiдком яких може бути дострокове припинення, скасування або iнша втрата прав на iнфраструктурний проект, а також їх обтяження.
5. Емiсiя декiлькох випускiв iнфраструктурних облiгацiй може бути здiйснена для реалiзацiї одного iнфраструктурного проекту, за умови, що загальна номiнальна вартiсть таких емiсiй не перевищує проектно-кошторисну вартiсть iнфраструктурного проекту, яка має бути визначена в рiшеннi про здiйснення такого проекту.
Особа, що фiнансує iнфраструктурний проект, може здiйснювати емiсiю одного випуску iнфраструктурних облiгацiй для фiнансування декiлькох iнфраструктурних проектiв.
6. Особа, що реалiзує або фiнансує iнфраструктурний проект, зобов'язана вiдокремити залученi кошти i придбанi матерiальнi цiнностi вiд iншого свого майна та забезпечити цiльове використання надходжень, що будуть залученi вiд iнвесторiв на фiнансування та/або рефiнансування витрат iнфраструктурного проекту.
У разi нецiльового використання надходжень, залучених вiд iнвесторiв на фiнансування та/або рефiнансування витрат iнфраструктурного проекту, особа, що реалiзує або фiнансує iнфраструктурний проект, несе вiдповiдальнiсть згiдно iз законодавством.
7. У разi якщо емiтентом iнфраструктурних облiгацiй є особа, що реалiзує iнфраструктурний проект, рiшення про емiсiю облiгацiй або проспект облiгацiй повиннi, додатково до вимог цього Закону, включати опис проекту, його технiко-економiчнi параметри, строк реалiзацiї.
У разi якщо емiтентом iнфраструктурних облiгацiй є особа, що фiнансує iнфраструктурнi проекти, рiшення про емiсiю облiгацiй або проспект облiгацiй повиннi, додатково до вимог цього Закону, включати опис проектiв, якi отримають фiнансування за рахунок надходжень вiд розмiщення облiгацiй, процедури оцiнки та вiдбору проектiв для фiнансування.
8. Рiчна iнформацiя про емiтента iнфраструктурних облiгацiй повинна, додатково до вимог цього Закону, мiстити пiдтвердженi незалежним аудитором вiдомостi про поточний стан реалiзацiї iнфраструктурного проекту, а також обсяг коштiв, залучених за рахунок розмiщення iнфраструктурних облiгацiй, та обсяг фактично використаних коштiв для реалiзацiї або фiнансування iнфраструктурного проекту.
9. Рiшенням про емiсiю облiгацiй або проспектом облiгацiй визначаються джерела погашення iнфраструктурних облiгацiй та виплати доходiв за ними, включаючи частину надходжень (за наявностi) вiд зданого в експлуатацiю об'єкта iнфраструктури.
Стаття 18. Зеленi облiгацiї
1. Емiсiю зелених облiгацiй може здiйснювати особа, що реалiзує або фiнансує проект екологiчного спрямування.
Кошти вiд розмiщення зелених облiгацiй спрямовуються на фiнансування та/або рефiнансування витрат проекту екологiчного спрямування. У разi якщо емiтентом зелених облiгацiй є держава Україна, кошти вiд їх розмiщення використовуються вiдповiдно до Бюджетного кодексу України.
2. Проект екологiчного спрямування - це проект у сферi альтернативної енергетики, енергоефективностi, мiнiмiзацiї утворення, утилiзацiї та переробки вiдходiв, впровадження екологiчно чистого транспорту, органiчного землеробства, збереження флори i фауни, водних i земельних ресурсiв, адаптацiї до змiн клiмату, а також iнший проект, спрямований на захист навколишнього природного середовища, впровадження екологiчних стандартiв, скорочення викидiв у навколишнє природне середовище.
Порядок вiдбору та супроводження проектiв екологiчного спрямування, якi фiнансуються за кошти державного i мiсцевих бюджетiв, встановлюється Кабiнетом Мiнiстрiв України з урахуванням вимог Закону України "Про державну допомогу суб'єктам господарювання".
3. Для цiлей цього Закону:
1) особою, що реалiзує проект екологiчного спрямування, визнаються:
Рада мiнiстрiв Автономної Республiки Крим, територiальна громада в особi представницького органу мiсцевого самоврядування, за умови прийняття рiшення про реалiзацiю проекту екологiчного спрямування, - з дати набрання чинностi таким рiшенням;
держава Україна в особi уповноважених органiв, за умови прийняття рiшення про реалiзацiю проекту екологiчного спрямування або державної цiльової програми щодо здiйснення екологiчних (зелених) iнвестицiй, - з дати набрання чинностi таким рiшенням;
юридична особа приватного права, у тому числi за проектами, що реалiзуються вiдповiдно до договору державно-приватного партнерства;
2) особою, що фiнансує проект екологiчного спрямування, визнаються:
спецiалiзована фiнансова установа, утворена Кабiнетом Мiнiстрiв України чи iншим спецiально уповноваженим органом, - у випадках та в порядку, визначених законом, яким визначається її правовий статус;
юридична особа приватного права, зокрема банк, iнша фiнансова установа;
мiжнародна фiнансова органiзацiя.
4. Особа, що реалiзує проект екологiчного спрямування, для фiнансування якого здiйснено емiсiю зелених облiгацiй, не має права вчиняти будь-якi дiї, наслiдком яких може бути дострокове припинення, скасування або iнша втрата прав на проект екологiчного спрямування та/або їх обтяження.
5. Емiсiя декiлькох випускiв зелених облiгацiй може бути здiйснена для реалiзацiї одного проекту екологiчного спрямування, за умови, що загальна номiнальна вартiсть таких емiсiй не перевищує проектно-кошторисну вартiсть проекту екологiчного спрямування, яка має бути визначена в рiшеннi про здiйснення такого проекту.
Особа, що фiнансує проект екологiчного спрямування, може здiйснювати емiсiю одного випуску зелених облiгацiй для фiнансування декiлькох проектiв екологiчного спрямування.
6. Особа, що реалiзує або фiнансує проект екологiчного спрямування, зобов'язана забезпечити цiльове використання надходжень, що будуть залученi вiд iнвесторiв на фiнансування та/або рефiнансування витрат проекту екологiчного спрямування.
7. У разi якщо емiтентом зелених облiгацiй є особа, що реалiзує проект екологiчного спрямування, рiшення про емiсiю облiгацiй або проспект облiгацiй повиннi, додатково до вимог цього Закону, включати опис проекту, його технiко-економiчнi параметри, строк реалiзацiї, розрахунок екологiчного ефекту, що очiкується вiд реалiзацiї проекту.
8. У разi якщо емiтентом зелених облiгацiй є особа, що фiнансує проекти екологiчного спрямування, рiшення про емiсiю облiгацiй або проспект облiгацiй повиннi, додатково до вимог цього Закону, включати опис проектiв, якi отримають фiнансування за рахунок надходжень вiд розмiщення облiгацiй, процедури оцiнки та вiдбору проектiв для фiнансування, порядок розрахунку екологiчного ефекту, що очiкується вiд реалiзацiї проектiв.
9. Рiчна iнформацiя про емiтента зелених облiгацiй повинна, додатково до вимог статтi 126 цього Закону, мiстити вiдомостi про поточний стан реалiзацiї проекту екологiчного спрямування, а також обсяг коштiв, залучених за рахунок емiсiї зелених облiгацiй, та обсяг фактично використаних коштiв для реалiзацiї або фiнансування проекту екологiчного спрямування.
10. Рiшення про емiсiю облiгацiй або проспект облiгацiй може передбачати, що джерелами погашення зелених облiгацiй та виплати доходiв за ними є надходження (за наявностi) вiд зданого в експлуатацiю об'єкта, фiнансування або реалiзацiю якого здiйснено за рахунок коштiв, залучених вiд розмiщення зелених облiгацiй, а також iншi надходження, передбаченi рiшенням про емiсiю облiгацiй або проспектом облiгацiй.
Стаття 19. Облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй
1. Мiжнародна фiнансова органiзацiя - це мiжнародна органiзацiя, яка згiдно iз своїми установчими документами та/або вiдповiдно до мiжнародного договору України здiйснює емiсiю облiгацiй на територiї України.
Мiжнароднi фiнансовi органiзацiї вважаються iноземними емiтентами.
Мiжнароднi фiнансовi органiзацiї можуть здiйснювати в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, емiсiю вiдсоткових або дисконтних облiгацiй, у тому числi шляхом публiчної пропозицiї.
Емiсiї облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй обслуговуються у депозитарнiй системi України.
2. Центральний орган виконавчої влади, що забезпечує формування державної фiнансової полiтики, за погодженням з Нацiональним банком України надає дозвiл на здiйснення мiжнародною фiнансовою органiзацiєю емiсiї облiгацiй. Рiшення про надання зазначеного погодження або про обґрунтовану вiдмову в такому наданнi приймається у встановленому порядку протягом п'яти робочих днiв з дня надходження вiдповiдного звернення мiжнародної фiнансової органiзацiї.
3. Кошти, отриманi мiжнародними фiнансовими органiзацiями, членом яких є Україна, вiд розмiщення облiгацiй, використовуються для здiйснення такими органiзацiями операцiй вiдповiдно до установчих актiв таких органiзацiй та/або мiжнародних договорiв України згiдно з Конституцiєю України та Законом України "Про мiжнароднi договори України".
У разi якщо Україна не є членом мiжнародної фiнансової органiзацiї та/або з такою органiзацiєю не укладено мiжнародний договiр України, кошти, отриманi такою мiжнародною фiнансовою органiзацiєю вiд розмiщення облiгацiй, використовуються за погодженням iз Кабiнетом Мiнiстрiв України у визначеному ним порядку.
Особливостi емiсiї та обiгу (в тому числi допуску облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй до торгiв на органiзованому ринку капiталу) облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, у тому числi перелiк документiв, що подаються для реєстрацiї випуску таких облiгацiй, та вимоги до їх оформлення, а також строки реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку випуску та звiту про результати емiсiї цiнних паперiв визначаються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Облiгацiя мiжнародної фiнансової органiзацiї має номiнальну вартiсть, визначену в нацiональнiй валютi.
Розмiщення та погашення облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй здiйснюються в нацiональнiй валютi.
5. Вимоги до розкриття iнформацiї мiжнародними фiнансовими органiзацiями як емiтентами облiгацiй, зокрема порядок, змiст та строки подання ними регульованої iнформацiї, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, якщо iнше не передбачено мiжнародним договором України.
6. Положення роздiлiв VII-IX цього Закону не застосовуються до мiжнародних фiнансових органiзацiй та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, крiм випадку, якщо це прямо передбачено проспектом таких облiгацiй, з урахуванням особливостей, передбачених таким проспектом. Мiжнароднi фiнансовi органiзацiї можуть оформлювати проспект при здiйсненнi будь-якої емiсiї вiдсоткових або дисконтних облiгацiй, у тому числi шляхом здiйснення публiчної пропозицiї.
7. Пiсля початку розмiщення облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй змiни до проспекту (рiшення про емiсiю) таких облiгацiй у частинi умов розмiщення, обiгу, виплати доходу, погашення та обсягу прав власникiв за цiнними паперами вносяться емiтентом за згодою усiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску. Змiни до проспекту (рiшення про емiсiю), що не стосуються таких умов та обсягу прав власникiв за цiнними паперами, вносяться емiтентом самостiйно.
Стаття 20. Казначейськi зобов'язання України
1. Казначейське зобов'язання України - це державний цiнний папiр, що розмiщується виключно на добровiльних засадах серед фiзичних осiб та посвiдчує факт заборгованостi Державного бюджету України перед власником казначейського зобов'язання України, надає власнику право на отримання грошового доходу та погашається вiдповiдно до умов розмiщення казначейських зобов'язань України. Номiнальна вартiсть казначейських зобов'язань України може бути визначена у нацiональнiй або iноземнiй валютi.
Обсяг емiсiї казначейських зобов'язань України у сукупностi з емiсiєю облiгацiй внутрiшньої державної позики України не може перевищувати граничного розмiру державного боргу та обсягу пов'язаних з обслуговуванням державного боргу видаткiв, визначених законом про Державний бюджет України на вiдповiдний рiк.
Емiсiя казначейських зобов'язань України є частиною бюджетного процесу i не пiдлягає регулюванню Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Погашення та сплата доходу за казначейськими зобов'язаннями України гарантується доходами Державного бюджету України.
Дiя роздiлу VII цього Закону не поширюється на емiсiю казначейських зобов'язань України.
2. Казначейськi зобов'язання України можуть бути:
1) довгостроковими - iз строком обiгу понад п'ять рокiв;
2) середньостроковими - iз строком обiгу вiд одного до п'яти рокiв;
3) короткостроковими - iз строком обiгу до одного року.
3. Емiтентом казначейських зобов'язань України виступає держава в особi центрального органу виконавчої влади, уповноваженого на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом, вiдповiдно до законодавства.
4. Казначейськi зобов'язання України можуть бути iменними або на пред'явника.
Казначейськi зобов'язання України розмiщуються у паперовiй або електроннiй формi.
У разi розмiщення казначейських зобов'язань України у паперовiй формi видається сертифiкат.
У сертифiкатi казначейського зобов'язання України зазначаються вид цiнного папера, найменування i мiсцезнаходження емiтента, сума платежу, дата виплати грошового доходу, дата погашення, зазначення мiсця, в якому повинно бути здiйснено погашення, дата i мiсце видачi казначейського зобов'язання України, серiя та номер сертифiката казначейського зобов'язання України, пiдпис керiвника емiтента або iншої уповноваженої особи. У сертифiкатi iменного казначейського зобов'язання України також зазначається iм'я (в розумiннi Цивiльного кодексу України) власника.
Особливостi погашення та реалiзацiї прав за казначейськими зобов'язаннями України визначаються умовами їх розмiщення, якi затверджуються центральним органом виконавчої влади, уповноваженим на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом, вiдповiдно до законодавства.
Продаж, виплата грошового доходу та погашення казначейських зобов'язань України здiйснюються в нацiональнiй або iноземнiй валютi вiдповiдно до умов їх розмiщення.
5. Рiшення про розмiщення казначейських зобов'язань України приймається згiдно з Бюджетним кодексом України. У рiшеннi передбачаються умови розмiщення та погашення казначейських зобов'язань України.
6. Умови розмiщення казначейських зобов'язань України можуть передбачати їх погашення шляхом зменшення зобов'язань перед Державним бюджетом України власника казначейського зобов'язання України на вартiсть такого зобов'язання.
7. Порядок визначення вартостi продажу казначейських зобов'язань України пiд час їх розмiщення встановлюється центральним органом виконавчої влади, уповноваженим на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом.
8. Особливостi провадження депозитарної дiяльностi з казначейськими зобов'язаннями України визначаються вiдповiдно до закону Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням iз Нацiональним банком України.
Стаття 21. Iнвестицiйнi сертифiкати
1. Iнвестицiйний сертифiкат - це цiнний папiр, емiсiя якого здiйснюється компанiєю з управлiння активами пайового iнвестицiйного фонду та який посвiдчує право власностi власника такого цiнного папера на частку в пайовому iнвестицiйному фондi, а також iншi права у встановлених законом випадках.
2. Емiтентом iнвестицiйних сертифiкатiв є компанiя з управлiння активами пайового iнвестицiйного фонду.
3. Кiлькiсть iнвестицiйних сертифiкатiв пайового iнвестицiйного фонду, щодо яких здiйснюється емiсiя, зазначається у проспектi емiсiї iнвестицiйних сертифiкатiв.
Строк, протягом якого здiйснюється укладання договорiв з першими власниками щодо вiдчуження iнвестицiйних сертифiкатiв вiдкритого та iнтервального пайових iнвестицiйних фондiв, не обмежується.
4. Iнвестицiйнi сертифiкати можуть надавати їх власникам право на отримання доходу у виглядi дивiдендiв. Дивiденди за iнвестицiйними сертифiкатами вiдкритого та iнтервального пайових iнвестицiйних фондiв не нараховуються i не сплачуються.
5. Укладання деривативних контрактiв та емiсiя деривативних цiнних паперiв, базовим активом яких є iнвестицiйнi сертифiкати, не допускається.
6. Особливостi емiсiї, обiгу, облiку, викупу та погашення iнвестицiйних сертифiкатiв визначаються вiдповiдним законодавством.
Стаття 22. Опцiоннi сертифiкати
1. Опцiонний сертифiкат - це деривативний цiнний папiр, що посвiдчує право його власника на придбання у його емiтента (опцiонний сертифiкат на придбання) або на продаж його емiтенту (опцiонний сертифiкат на продаж) базового активу за цiною, у строк та на iнших умовах, визначених проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) опцiонних сертифiкатiв. Опцiонний сертифiкат може передбачати розрахунки мiж сторонами залежно вiд цiни базового активу без його придбання або продажу.
2. Опцiоннi сертифiкати можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
3. Порядок реєстрацiї випуску та затвердження проспекту опцiонних сертифiкатiв установлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Обiг опцiонних сертифiкатiв дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї опцiонних сертифiкатiв та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску опцiонних сертифiкатiв.
Стаття 23. Фондовi варанти
1. Фондовий варант - це деривативний цiнний папiр, який надає його власнику право на придбання у строк та за цiною, визначеними проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) фондових варантiв, у емiтента акцiй або облiгацiй такого емiтента, емiсiя яких буде здiйснена у термiни, визначенi проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) фондових варантiв. Погашення фондових варантiв може вiдбуватися шляхом передачi власнику фондового варанта права власностi на акцiї та/або облiгацiї емiтента або шляхом сплати їх вартостi, визначеної у встановленому сторонами порядку.
2. Фондовi варанти можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
3. Порядок реєстрацiї випуску та затвердження проспекту фондових варантiв установлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Обiг фондових варантiв дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї фондових варантiв та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску фондових варантiв.
Стаття 24. Кредитнi ноти
1. Кредитна нота - це емiсiйний деривативний цiнний папiр, що посвiдчує обов'язок емiтента здiйснювати виплату вiдсоткових доходiв власнику такого цiнного папера у розмiрi та строки, встановленi проспектом (рiшенням про емiсiю), погашення якого здiйснюється шляхом сплати емiтентом власнику номiнальної вартостi такого цiнного папера, за умови, що не вiдбулася подiя, пов'язана iз платоспроможнiстю третьої особи, зазначеної у проспектi (рiшеннi про емiсiю).
2. У разi настання подiї, пов'язаної iз платоспроможнiстю третьої особи, зазначеної у проспектi (рiшеннi про емiсiю), власник кредитної ноти втрачає право на одержання вiдсоткових доходiв, а емiтент цiнного папера зобов'язаний здiйснити викуп кредитної ноти за цiною, що визначається в порядку, передбаченому проспектом (рiшенням про емiсiю).
3. Подiєю, пов'язаною iз платоспроможнiстю третьої особи, є:
1) банкрутство такої третьої особи;
2) встановлена у порядку, визначеному проспектом (рiшенням про емiсiю) кредитної ноти, невиплата або несвоєчасна виплата третьою особою грошового зобов'язання за договором позики, кредиту або iншим договором, передбаченим проспектом (рiшенням про емiсiю) кредитної ноти;
3) проведення процедури фiнансової реструктуризацiї щодо зобов'язання такої третьої особи у порядку, передбаченому законом.
4. Кредитнi ноти можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
5. Порядок реєстрацiї випуску та затвердження проспекту (рiшення про емiсiю) кредитних нот установлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
6. Обiг кредитних нот дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї кредитних нот та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску кредитних нот.
Стаття 25. Депозитарнi розписки
1. Депозитарна розписка - це iменний деривативний цiнний папiр, що посвiдчує право його власника на отримання вiд емiтента депозитарної розписки доходiв, якi будуть одержанi емiтентом депозитарної розписки за певною кiлькiстю цiнних паперiв iноземного емiтента, розмiщених за межами України, власником яких є емiтент депозитарної розписки i якi є базовим активом депозитарної розписки, а також право вимагати реалiзацiї емiтентом депозитарної розписки всiх iнших прав за цiнними паперами, якi є базовим активом депозитарної розписки, у тому числi права на управлiння емiтентом цiнних паперiв, якi є базовим активом депозитарної розписки, згiдно з iнструкцiями власника депозитарної розписки.
2. Базовим активом одного випуску депозитарних розписок можуть виступати цiннi папери iноземного емiтента, що забезпечують їх власниковi однаковi права за такими цiнними паперами.
Базовим активом депозитарної розписки не можуть бути деривативнi цiннi папери, деривативнi контракти та iншi фiнансовi iнструменти, визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Емiтент депозитарних розписок може здiйснювати їх емiсiю за умови, що вiн є власником цiнних паперiв, якi є базовим активом депозитарних розписок, або має безумовне право на придбання у власнiсть таких цiнних паперiв у кiлькостi, визначенiй проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) депозитарних розписок, невiдкладно пiсля розмiщення депозитарних розписок. Емiтент депозитарних розписок зобов'язаний у строки, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, з дотриманням умов законодавства забезпечити здiйснення обтяження базового активу, яке матиме наслiдком унеможливлення вiдчуження базового активу на час обiгу депозитарних розписок.
4. Порядок емiсiї, обiгу, викупу та/або дострокового припинення обiгу (погашення) депозитарних розписок встановлюється нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Емiтент депозитарної розписки не має права вiдчужувати базовий актив депозитарної розписки або розпоряджатися ним протягом строку обiгу депозитарної розписки. Обтяження базового активу скасовуються лише пiсля погашення емiтентом депозитарної розписки.
6. Емiтент депозитарної розписки зобов'язаний забезпечувати власнику депозитарної розписки реалiзацiю всiх прав за цiнними паперами, якi є базовим активом депозитарної розписки, шляхом здiйснення емiтентом своїх прав за такими цiнними паперами згiдно з розпорядженням власника депозитарної розписки.
7. Всi доходи за цiнними паперами, якi є базовим активом депозитарної розписки, що виплачуються емiтенту протягом строку обiгу такої депозитарної розписки, належать власнику депозитарної розписки, якщо iнше не передбачено проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) депозитарних розписок. Емiтент депозитарної розписки зобов'язаний перераховувати такi доходи власнику депозитарної розписки протягом строку, встановленого проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) депозитарних розписок.
8. Депозитарнi розписки можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
9. Строк обiгу депозитарної розписки не може перевищувати строку обiгу цiнних паперiв, якi є базовим активом депозитарної розписки.
10. Обiг депозитарних розписок дозволяється пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї депозитарних розписок та видачi свiдоцтва про реєстрацiю випуску депозитарних розписок.
Стаття 26. Ощаднi сертифiкати банкiв
1. Ощадний сертифiкат банку - це цiнний папiр, який пiдтверджує суму вкладу, внесеного в банк, i права вкладника (власника сертифiката) на одержання пiсля спливу встановленого строку суми вкладу та процентiв, встановлених сертифiкатом, у банку, який його видав.
2. Ощадний сертифiкат банку є неемiсiйним цiнним папером, що видається на певний строк (пiд проценти, передбаченi умовами його видачi).
Ощаднi сертифiкати банкiв можуть бути виключно ордерними та iснують виключно у паперовiй формi.
Особа, зазначена в ощадному сертифiкатi банку, може передати право власностi на такий сертифiкат iншiй особi лише шляхом вчинення повного (iменного) iндосаменту.
3. Обов'язковими реквiзитами ощадного сертифiката банку є: найменування виду цiнного папера, найменування i мiсцезнаходження банку, що видав сертифiкат; серiя i номер сертифiката; дата видачi; сума вкладу; валюта вкладу; процентна ставка; строк отримання вкладу; пiдпис керiвника банку або iншої уповноваженої особи, скрiплений печаткою банку.
4. Дохiд за ощадними сертифiкатами банку виплачується пiд час пред'явлення їх для оплати в банк, що розмiстив сертифiкати.
Стаття 27. Депозитнi сертифiкати банкiв
1. Депозитний сертифiкат банку - це цiнний папiр, який пiдтверджує суму вимоги до банку, що дорiвнює номiнальнiй вартостi вiдповiдного сертифiката, i права власника сертифiката на одержання пiсля спливу встановленого строку номiнальної вартостi сертифiката та вiдсоткового доходу (якщо виплата вiдсоткового доходу передбачена сертифiкатом) у банку, який здiйснив його емiсiю.
2. Депозитний сертифiкат банку є емiсiйним цiнним папером. Емiсiя депозитних сертифiкатiв банку здiйснюється на певний строк. Депозитний сертифiкат банку може бути вiдсотковим або дисконтним.
Вiдсотковий депозитний сертифiкат банку - це депозитний сертифiкат банку, за яким передбачається виплата вiдсоткового доходу його власнику.
Дисконтний депозитний сертифiкат банку - це депозитний сертифiкат банку, що придбавається першим власником за цiною, нижчою за його номiнальну вартiсть. Рiзниця мiж цiною придбання та номiнальною вартiстю депозитного сертифiката банку, яка виплачується його власнику пiд час погашення, становить дохiд (дисконт) за дисконтним депозитним сертифiкатом банку.
Номiнальна вартiсть депозитного сертифiката банку може бути визначена в iноземнiй валютi.
3. Депозитнi сертифiкати банкiв є iменними цiнними паперами та можуть iснувати виключно в електроннiй формi.
4. Погашення депозитних сертифiкатiв банкiв шляхом повернення номiнальної вартостi депозитного сертифiката банку його власнику та виплата вiдсоткового доходу (якщо виплата вiдсоткового доходу передбачена депозитним сертифiкатом банку) здiйснюються через депозитарну систему України.
5. Порядок емiсiї, облiку, погашення, виплати вiдсоткового доходу, а також порядок здiйснення грошових розрахункiв за правочинами щодо депозитних сертифiкатiв банкiв визначаються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням iз Нацiональним банком України.
Випуск депозитних сертифiкатiв банку реєструється Центральним депозитарiєм цiнних паперiв з наступним повiдомленням офiцiйним каналом зв'язку Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку. Центральний депозитарiй цiнних паперiв протягом наступного робочого дня пiсля реєстрацiї повiдомляє Нацiональний банк України у встановленому ним порядку про реєстрацiю випуску депозитних сертифiкатiв банку.
Нацiональний банк України за погодженням з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку може встановлювати вимоги щодо права банкiв на здiйснення емiсiї депозитних сертифiкатiв банкiв та особливостi їх обiгу.
6. Вимоги статей 93, 95 та 96 цього Закону не застосовуються до емiсiї депозитних сертифiкатiв банкiв.
Стаття 28. Вексель
1. Вексель - це цiнний папiр, який посвiдчує безумовне грошове зобов'язання векселедавця або його наказ третiй особi сплатити пiсля настання строку платежу визначену суму власнику векселя (векселедержателю).
2. Векселi можуть бути простi або переказнi та iснують виключно у паперовiй формi.
3. Особливостi видачi та обiгу векселiв, здiйснення операцiй з векселями, погашення вексельних зобов'язань та стягнення за векселями визначаються Законом України "Про обiг векселiв в Українi".
Стаття 29. Заставна
1. Особливостi видачi, обiгу, викупу, погашення та облiку заставних i порядок розкриття iнформацiї щодо них визначаються Законом України "Про iпотеку".
Стаття 30. Державний дериватив
1. Державний дериватив - це деривативний цiнний папiр, що розмiщується державою на мiжнародних ринках капiталу i пiдтверджує зобов'язання України вiдповiдно до умов розмiщення цього цiнного папера здiйснити виплати власнику цього цiнного папера у разi досягнення певних показникiв валового внутрiшнього продукту України, а також здiйснити iншi виплати.
2. Емiсiя державних деривативiв є частиною бюджетного процесу i не пiдлягає регулюванню Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Рiшення про розмiщення державних деривативiв та умови їх розмiщення приймаються згiдно з Бюджетним кодексом України та законами України.
4. Умови розмiщення державних деривативiв, включаючи їх емiсiю, викуп, конвертацiю та погашення, якi не визначенi умовами розмiщення, встановлюються вiдповiдно до закону центральним органом виконавчої влади, уповноваженим на реалiзацiю державної бюджетної полiтики у сферi управлiння державним боргом та гарантованим державою боргом.
Роздiл III
ДЕРИВАТИВНI КОНТРАКТИ ТА ЇХ ВИДИ
Стаття 31. Деривативнi контракти та їх класифiкацiя
1. Деривативний контракт - це договiр, умови якого передбачають обов'язок однiєї або кожної iз сторiн такого договору щодо базового активу та/або умови якого встановлюються залежно вiд значення базового показника, а також можуть передбачати обов'язок проведення грошових розрахункiв.
2. Залежно вiд порядку укладення деривативного контракту його змiст визначається:
1) генеральною угодою та/або специфiкацiєю деривативного контракту - щодо деривативних контрактiв, укладення яких вiдбувається у багатостороннiй системi органiзованого ринку;
2) генеральною угодою та/або описом деривативного контракту - щодо деривативних контрактiв, укладення яких вiдбувається без використання багатостороннiх систем органiзованого ринку, за умови наявностi домовленостi сторiн про укладення деривативного контракту на основi такої угоди або опису;
3) сторонами деривативного контракту самостiйно - щодо деривативних контрактiв, укладення яких вiдбувається без використання багатостороннiх систем органiзованого ринку, за умови вiдсутностi домовленостi сторiн про укладення деривативного контракту на основi генеральної угоди або опису деривативного контракту.
3. За наявнiстю зобов'язання щодо передачi базового активу деривативнi контракти є поставними, розрахунковими або змiшаними.
Поставний деривативний контракт - деривативний контракт, що передбачає передачу базового активу однiєю або кожною iз сторiн.
Розрахунковий деривативний контракт - деривативний контракт, що передбачає здiйснення розрахункiв мiж сторонами залежно вiд значення базового показника.
Змiшаний деривативний контракт - деривативний контракт, що передбачає можливiсть за волевиявленням однiєї iз сторiн такого контракту здiйснити замiну розрахункiв мiж сторонами передачею базового активу однiєю або кожною iз сторiн або можливiсть за волевиявленням однiєї iз сторiн такого контракту здiйснити замiну зобов'язання з передачi базового активу однiєю або кожною iз сторiн зобов'язанням здiйснити розрахунки.
Наявнiсть базового активу у сторони, яка бере на себе зобов'язання щодо передачi базового активу за поставним деривативним контрактом, на момент укладення такого деривативного контракту не вимагається, якщо iнше не передбачено умовами деривативного контракту.
4. За типом базового активу та/або базового показника деривативнi контракти подiляються на такi види:
1) деривативнi контракти грошового ринку - це деривативнi контракти, базовим активом яких є валюта України, iноземна валюта, банкiвськi метали чи iнше майно, що визначається базовим активом у нормативно-правових актах Нацiонального банку України, чи iншi деривативнi контракти грошового ринку, базовим показником яких є курс валюти, валютний iндекс (курси декiлькох валют), цiна на банкiвськi метали, процентна ставка (процентний iндекс) чи iншi показники, що визнаються базовими показниками у нормативно-правових актах Нацiонального банку України.
Особливостi укладення та виконання деривативних контрактiв грошового ринку поза органiзованими ринками можуть встановлюватися Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України;
2) товарнi деривативнi контракти - це деривативнi контракти, базовим активом яких є продукцiя чи iнший товарний деривативний контракт або базовим показником яких є цiна на продукцiю, послуги, роботи чи товарний iндекс (цiна на декiлька видiв продукцiї);
3) фондовi деривативнi контракти - це деривативнi контракти, базовим активом яких є емiсiйнi цiннi папери (у тому числi iноземних емiтентiв) чи iншi фондовi деривативнi контракти або базовим показником яких є цiна на такi емiсiйнi цiннi папери чи iндекс оператора органiзованого ринку капiталу;
4) iншi деривативнi контракти - це деривативнi контракти, базовим активом яких є право вимоги, iнший деривативний контракт (крiм деривативних контрактiв грошового ринку, товарних або фондових деривативних контрактiв), iнше майно, що визначається базовим активом у нормативно-правових актах Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, або базовим показником яких є показники статистичної iнформацiї (що визначаються незалежно вiд сторiн деривативного контракту), фiзичнi, бiологiчнi, хiмiчнi показники стану навколишнього природного середовища, iншi показники, що визнаються базовими показниками у нормативно-правових актах Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, а також деривативнi контракти, що поєднують ознаки декiлькох видiв деривативних контрактiв, визначених цiєю частиною, та деривативнi контракти, що не можуть бути вiднесенi до iнших видiв деривативних контрактiв, визначених цiєю частиною.
Стаття 32. Базовий актив та базовий показник
1. Базовий актив деривативного контракту (далi - базовий актив) - це емiсiйнi цiннi папери (у тому числi iноземних емiтентiв), iншi фiнансовi iнструменти, валютнi цiнностi, продукцiя, роботи, послуги, що мають грошовий вираз вартостi.
Iнше майно визначається базовим активом вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та нормативно-правових актiв Нацiонального банку України - щодо деривативiв грошового ринку в межах компетенцiї, визначеної цим Законом.
Базовим активом не можуть бути об'єкти, вилученi з цивiльного обороту.
Якщо базовим активом є обмежено оборотоздатний об'єкт цивiльних прав, сторонами поставного або змiшаного деривативного контракту можуть бути виключно особи, яким може належати такий базовий актив.
У разi якщо базовим активом є iнший деривативний контракт, вiдчуженням (продажем) та прийняттям (купiвлею) такого базового активу вважається укладення деривативного контракту, який є базовим активом.
2. Базовий показник деривативного контракту (далi - базовий показник) - це цiна базового активу (в тому числi його курс), дохiднiсть базового активу, процентна ставка, iндекс, показники статистичної iнформацiї, фiзичнi, бiологiчнi, хiмiчнi показники стану навколишнього природного середовища.
Iншi показники, крiм зазначених в абзацi першому цiєї частини, визнаються базовими показниками вiдповiдно до нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та/або нормативно-правових актiв Нацiонального банку України в межах компетенцiї, визначеної цим Законом.
3. Деривативний контракт повинен передбачати щонайменше один базовий актив або базовий показник. Один деривативний контракт може визначати декiлька базових активiв та/або базових показникiв.
Стаття 33. Види деривативних контрактiв
1. Деривативними контрактами є:
1) опцiон;
2) форвард;
3) ф'ючерс;
4) своп;
5) кредитний дефолтний своп;
6) свопцiон;
7) ф'ючерс на своп;
8) форвард на своп;
9) контракт на рiзницю цiн;
10) контракт на майбутню вiдсоткову ставку;
11) iншi правочини, що вiдповiдають визначенню статтi 31 цього Закону.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право визначати iншi види деривативних контрактiв, якi прямо не передбаченi цiєю частиною, але вiдповiдають визначенню, встановленому статтею 31 цього Закону.
2. Не є деривативними контрактами кредитнi договори, договори репо, договори про участь у фондi фiнансування будiвництва, договори про придбання сертифiкатiв фонду операцiй з нерухомiстю, договори позики, банкiвського вкладу (депозиту), банкiвського рахунка, поруки, гарантiї, факторингу, лiзингу або страхування.
3. Опцiон - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним, за яким одна сторона зобов'язується у разi пред'явлення вимоги iншою стороною у майбутньому продати базовий актив iншiй сторонi (опцiон "кол") або купити базовий актив у iншої сторони (опцiон "пут") за цiною та на iнших умовах, визначених сторонами пiд час вчинення правочину, вiдповiдно до специфiкацiї такого опцiону (для опцiонiв, укладених на органiзованому ринку). Опцiон також може передбачати обов'язок однiєї сторони сплатити iншiй сторонi певну суму коштiв за набуте право вимоги за таким опцiоном (премiю опцiону).
4. Форвард - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним, за яким одна сторона зобов'язується у визначений момент у майбутньому передати базовий актив iншiй сторонi, а iнша сторона зобов'язується купити базовий актив за цiною та на iнших умовах, визначених сторонами пiд час укладення договору.
5. Ф'ючерс - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку, за яким одна сторона зобов'язується у визначений момент у майбутньому передати базовий актив iншiй сторонi, а iнша сторона зобов'язується прийняти та оплатити базовий актив за цiною та на iнших умовах, визначених сторонами пiд час укладення контракту, вiдповiдно до специфiкацiї такого ф'ючерсу. Специфiкацiя ф'ючерсу повинна мiстити, зокрема, iнформацiю про мiнiмальну кiлькiсть базового активу, який передається за контрактом, його якiснi показники, мiнiмальний крок цiни у ходi торгiв, умови поставки, дату настання термiну виконання зобов'язання.
6. Своп - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним, за яким сторони зобов'язуються протягом дiї такого контракту з визначеною ним перiодичнiстю здiйснювати обмiн платежами, розмiр яких визначається вiдповiдно до умов такого контракту.
7. Кредитний дефолтний своп - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним, за яким одна або кожна iз сторiн зобов'язуються здiйснювати iншiй сторонi перiодичнi або одноразовi платежi залежно вiд платоспроможностi передбаченої умовами такого контракту особи, яка є емiтентом цiнного паперу або стороною деривативного контракту, або залежно вiд настання визначеної таким контрактом подiї.
8. Свопцiон - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним, за умовами якого одна сторона отримує право, а iнша сторона безумовне зобов'язання укласти своп на умовах, визначених сторонами пiд час укладення такого контракту, у визначений ним момент у майбутньому або до настання такого моменту.
9. Ф'ючерс на своп - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку, за яким сторони зобов'язуються у визначений момент у майбутньому укласти своп на умовах, визначених сторонами пiд час укладення ф'ючерсу на своп, вiдповiдно до специфiкацiї такого ф'ючерсу на своп.
10. Форвард на своп - це деривативний контракт, що укладається поза регульованим ринком, за яким сторони зобов'язуються у визначений момент у майбутньому укласти своп на умовах, визначених сторонами пiд час укладення форварду на своп.
11. Контракт на рiзницю цiн - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним та передбачає обов'язок однiєї сторони (покупця) сплатити iншiй сторонi (продавцю) суму, що дорiвнює рiзницi мiж цiною базового активу на момент вчинення такого правочину, визначеною у порядку, встановленому сторонами, та цiною такого активу станом на дату закiнчення дiї контракту, визначеною у порядку, встановленому сторонами (далi - рiзницю цiн), якщо цiна базового активу знизилася, та обов'язок продавця сплатити покупцю рiзницю цiн, якщо цiна базового активу зросла. Контракт на рiзницю цiн не може передбачати обов'язок продавця передати базовий актив.
12. Контракт на майбутню вiдсоткову ставку - це деривативний контракт, що укладається на органiзованому ринку або поза ним та передбачає обов'язок однiєї сторони (кредитора) сплатити iншiй сторонi (боржнику) компенсацiйний платiж, якщо станом на майбутню дату, визначену деривативним контрактом, розмiр вiдсоткової ставки, визначеної сторонами як базовий актив деривативного контракту (майбутня вiдсоткова ставка), буде бiльшим, нiж розмiр такого базового активу, зазначений у деривативному контрактi (фiксована вiдсоткова ставка), та обов'язок боржника сплатити кредитору компенсацiйний платiж, якщо майбутня вiдсоткова ставка буде меншою, нiж фiксована вiдсоткова ставка. Якщо станом на дату, визначену деривативним контрактом, розмiр майбутньої вiдсоткової ставки у порiвняннi з фiксованою вiдсотковою ставкою не змiнився, зобов'язання сторiн за контрактом припиняються неможливiстю їх виконання.
Компенсацiйний платiж розраховується як абсолютне значення (модуль) рiзницi мiж добутком передбаченої контрактом суми основного грошового зобов'язання (грошового зобов'язання, до якого застосовується вiдсоткова ставка) i майбутньої вiдсоткової ставки та добутком передбаченої контрактом суми основного грошового зобов'язання i фiксованої вiдсоткової ставки.
13. Вимоги цього Закону щодо деривативних контрактiв не поширюються на товарнi деривативнi контракти, якi не є фiнансовими iнструментами вiдповiдно до цього Закону, а також на торговельнi майданчики/ринки, де укладаються такi контракти (договори).
Стаття 34. Ринок деривативних контрактiв
1. Деривативнi контракти укладаються як на органiзованих ринках капiталу, передбачених пунктами 2, 5 та 7 частини першої статтi 49 цього Закону, так i поза ними.
2. Укладення деривативних контрактiв на регульованому ринку деривативних контрактiв здiйснюється згiдно iз специфiкацiями.
Укладення деривативних контрактiв на БТМ деривативних контрактiв та ОТМ деривативних контрактiв може здiйснюватися згiдно iз специфiкацiями.
Специфiкацiї деривативних контрактiв розробляються оператором для кожного з деривативних контрактiв, якi укладаються на вiдповiдному ринку деривативних контрактiв, та реєструються:
Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку пiсля їх погодження Нацiональним банком України - щодо деривативних контрактiв грошового ринку. Нацiональний банк України має право вiдмовити у погодженнi вiдповiдних специфiкацiй з пiдстав, визначених нормативно-правовими актами Нацiонального банку України;
Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку пiсля їх погодження центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалiзує державну полiтику у вiдповiдних сферах, - щодо поставних товарних деривативних контрактiв, базовий актив яких належить до сфери регулювання такого регулятора або до сфери, державну полiтику у якiй формує такий центральний орган виконавчої влади. Такий центральний орган виконавчої влади має право вiдмовити у погодженнi вiдповiдних специфiкацiй з пiдстав, визначених нормативно-правовими актами такого центрального органу виконавчої влади;
Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку - щодо iнших деривативних контрактiв.
3. Оператор регульованого ринку повинен забезпечити, щоб усi зобов'язання за деривативними контрактами, що укладаються на вiдповiдному регульованому ринку, пiдлягали клiрингу через центрального контрагента.
Оператор БТМ може передбачити у правилах вiдповiдного БТМ, що зобов'язання за деривативними контрактами, що укладаються на такому БТМ, пiдлягають клiрингу через центрального контрагента.
4. З метою зниження ризику невиконання або неналежного виконання зобов'язань стороною деривативного контракту Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може встановлювати випадки обов'язковостi проведення клiрингу центральним контрагентом за вiдповiдними категорiями деривативних контрактiв, укладених поза органiзованим ринком, крiм деривативних контрактiв грошового ринку.
Випадки обов'язковостi проведення клiрингу центральним контрагентом за деривативними контрактами грошового ринку, укладеними поза регульованим ринком, можуть встановлюватися Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України.
5. Деривативнi контракти, що укладаються поза органiзованим ринком, можуть укладатися, зокрема, на пiдставi опису деривативного контракту та/або генеральної угоди.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює перелiк iстотних умов генеральної угоди. У разi якщо хоча б однiєю iз сторiн генеральної угоди є банк, перелiк iстотних умов такої генеральної угоди встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України.
6. Умовами генеральної угоди або правилами особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, може передбачатися можливiсть неттiнгу.
7. У разi укладення деривативного контракту поза органiзованим ринком та в iнших випадках, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, iнформацiя про укладений деривативний контракт подається до торгового репозиторiю.
Змiст iнформацiї, порядок та строк її подання до торгового репозиторiю встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. При цьому випадки, порядок i строк подання та змiст iнформацiї щодо деривативних контрактiв грошового ринку, що подається до торгового репозиторiю, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює за погодженням з Нацiональним банком України.
8. Iнформацiя про деривативнi контракти, укладенi на органiзованому ринку, подається до торгового репозиторiю в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
9. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює вимоги та показники, що обмежують ризики учасникiв органiзованого ринку деривативних контрактiв, зокрема встановлює методику розрахунку лiмiтiв позицiй, якi учасник органiзованого ринку деривативних контрактiв може мати за товарними деривативними контрактами, та порядок їх дотримання.
10. Положення частини сьомої цiєї статтi не поширюються на деривативнi контракти щодо оптових енергетичних продуктiв, iнформацiя щодо яких подається у порядку, встановленому законодавством.
Роздiл IV
УКЛАДАННЯ ТА ВИКОНАННЯ ФIНАНСОВИХ IНСТРУМЕНТIВ ТА
ПРАВОЧИНIВ ЩОДО НИХ
Стаття 35. Перехiд прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами
1. До особи, яка набула право на цiнний папiр, одночасно переходять у сукупностi всi права, якi ним посвiдчуються (права за цiнним папером), крiм випадкiв, встановлених законом або правочином.
Обмеження прав на цiннi папери або прав за цiнними паперами може бути встановлено виключно у випадках та порядку, передбачених законом.
2. Права на цiнний папiр та права за цiнним папером на пред'явника, що iснує в паперовiй формi, переходять шляхом вручення такого цiнного папера iншiй особi. Порядок переходу прав на фiнансовi банкiвськi векселi та прав за фiнансовими банкiвськими векселями визначається Нацiональним банком України, порядок переходу прав на фiнансовi казначейськi векселi та прав за фiнансовими казначейськими векселями - Кабiнетом Мiнiстрiв України.
Права на цiнний папiр та права за цiнним папером на пред'явника, що iснує в електроннiй формi, переходять у порядку, визначеному для переходу прав на iменнi цiннi папери.
Перехiд прав на знерухомленi цiннi папери на пред'явника i реалiзацiя прав за ними потребує обов'язкової iдентифiкацiї власника депозитарною установою, що веде рахунок у цiнних паперах такого власника.
Реєстр власникiв цiнних паперiв на пред'явника не складається.
3. Права на iменний цiнний папiр та права за iменним цiнним папером переходять до iншої особи у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України.
Iнформацiю про власникiв iменних цiнних паперiв емiтент одержує у формi реєстру власникiв iменних цiнних паперiв. Перехiд прав на iменнi цiннi папери i реалiзацiя прав за ними потребує обов'язкової iдентифiкацiї власника депозитарною установою, що веде рахунок у цiнних паперах (крiм випадку, якщо облiк прав на цiннi папери власника здiйснюється на рахунку номiнального утримувача у встановленому законодавством порядку) такого власника.
4. Право власностi на ордерний цiнний папiр переходить iншiй особi шляхом вчинення на ордерному цiнному паперi передавального напису (iндосаменту). Iндосамент може бути бланковим (на пред'явника) - без зазначення особи, стосовно якої повиннi бути виконанi зобов'язання, або повним (iменним) - iз зазначенням такої особи.
5. Особливостi переходу прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку та/або правочином щодо таких цiнних паперiв.
Стаття 36. Особливостi укладення та виконання деривативних контрактiв та правочинiв щодо фiнансових iнструментiв
1. Деривативнi контракти та правочини щодо фiнансових iнструментiв, що укладаються на органiзованому ринку капiталу, вважаються укладеними з моменту фiксацiї оператором органiзованого ринку капiталу факту укладення контракту (вчинення правочину) вiдповiдно до правил функцiонування такого органiзованого ринку капiталу.
Зазначений контракт (правочин) не може бути розiрваний, крiм випадкiв, передбачених таким контрактом (правочином) або законом.
2. Максимальнi строки виконання договорiв купiвлi-продажу цiнних паперiв, укладених на органiзованих ринках капiталу, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Припинення зобов'язання за емiсiйними цiнними паперами здiйснюється, зокрема, шляхом їх погашення. Вiдповiдно до проспекту (рiшення про емiсiю) погашення здiйснюється:
1) виплатою власникам таких цiнних паперiв їх номiнальної вартостi та доходу за такими цiнними паперами;
2) постачанням (наданням) товарiв (послуг);
3) конвертацiєю таких цiнних паперiв у строки, передбаченi проспектом (рiшенням про емiсiю);
4) в iнший спосiб, передбачений проспектом (рiшенням про емiсiю).
У разi повного виконання зобов'язань або припинення таких зобов'язань в iнший спосiб, передбачений законом, реєстрацiя випуску таких цiнних паперiв скасовується.
4. Доходи за емiсiйними цiнними паперами виплачуються у порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему України.
5. Особа, яка видала ордерний цiнний папiр, та iндосанти за ним вiдповiдають перед його законним володiльцем солiдарно, якщо iнше не встановлено законом. У разi задоволення вимоги законного володiльця ордерного цiнного папера про виконання посвiдченого цим папером зобов'язання однiєю або кiлькома особами з числа тих, якi мають такi зобов'язання, особи, якi iндосували цiнний папiр, набувають право зворотної вимоги (регресу) щодо iнших осiб, якi мають зобов'язання за цiнним папером.
6. Умови деривативного контракту можуть передбачати можливiсть замiни сторони такого деривативного контракту на третю особу, визначену стороною самостiйно. У такому разi згода сторони деривативного контракту на укладення iншою стороною деривативного контракту договору про замiну сторони не вимагається.
У разi укладення договору про замiну сторони iнформацiя про такий договiр подається до торгового репозиторiю у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, а щодо деривативних контрактiв грошового ринку - за погодженням з Нацiональним банком України.
7. Якщо на момент виконання обов'язку сторони деривативного контракту щодо передачi базового активу здiйснити таку передачу неможливо, обов'язок щодо передачi базового активу за згодою сторони, яка приймає таке виконання, замiнюється грошовими розрахунками мiж сторонами, виходячи iз значення базового показника, якщо iнше не передбачено законодавством або договором.
Якщо на момент виконання передбачених деривативним контрактом зобов'язань значення базового показника, що враховується при визначеннi загальної суми такого зобов'язання, неможливо встановити, для цiлей визначення розмiру зобов'язань та проведення розрахункiв використовується останнє вiдоме значення вiдповiдного базового показника, якщо iнше не передбачено законодавством або договором.
8. Зобов'язання за деривативними контрактами, за правочинами щодо фiнансових iнструментiв, за товарними операцiями можуть припинятися в результатi проведення клiрингу або лiквiдацiйного неттiнгу чи в iнших випадках, визначених законом. Укладення договору (в тому числi генеральної угоди або iншої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу), що передбачає проведення клiрингу або лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань за деривативними контрактами (правочинами щодо фiнансового iнструменту, товарними операцiями), у разi якщо такi контракти (правочини, операцiї) будуть укладатися на пiдставi (з посиланням на обов'язковiсть) такого договору, вважається досягненням сторонами таких контрактiв (правочинiв, операцiй) домовленостi про замiну первiсного зобов'язання новим зобов'язанням у результатi проведення клiрингу або лiквiдацiйного неттiнгу.
9. У разi якщо правила провадження клiрингової дiяльностi особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, передбачають обов'язковiсть проведення лiквiдацiйного неттiнгу, направлення сторонами деривативного контракту (правочину щодо фiнансового iнструменту, товарної операцiї) розпорядження на проведення клiрингу такiй особi вважається наданням такими сторонами згоди на проведення лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань за таким контрактом (правочином, операцiєю). У разi якщо правила провадження клiрингової дiяльностi зазначеної особи передбачають проведення лiквiдацiйного неттiнгу за волевиявленням сторiн деривативного контракту (правочину щодо фiнансового iнструменту, товарної операцiї), таке волевиявлення повинно бути зафiксовано в розпорядженнi на проведення клiрингу, що вважається згодою на проведення лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань за таким контрактом (правочином, операцiєю).
10. Передбачене статтею 40 цього Закону нетто-зобов'язання може бути виконано шляхом звернення стягнення на предмет забезпечення, переданий сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для забезпечення виконання зобов'язань таких сторiн за такою угодою. Зазначене нетто-зобов'язання також може бути виконано шляхом звернення стягнення на предмет забезпечення, який був переданий для забезпечення виконання зобов'язань сторiн угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу будь-якою iншою, крiм зазначених у першому реченнi цiєї частини, особою.
11. Виконання зобов'язань за деривативними контрактами та правочинами щодо iнших активiв, допущених до торгiв на регульованому ринку, здiйснюється пiсля обов'язкового клiрингу таких зобов'язань особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента.
12. Правочини щодо фiнансових iнструментiв повиннi вчинятися за участю або посередництвом iнвестицiйної фiрми, крiм випадкiв:
1) розмiщення емiтентом власних цiнних паперiв;
2) викупу та продажу емiтентом власних цiнних паперiв;
3) проведення розрахункiв з використанням неемiсiйних цiнних паперiв;
4) розмiщення казначейських зобов'язань України;
5) внесення цiнних паперiв до статутного (складеного) капiталу юридичної особи;
6) дарування цiнних паперiв;
7) застави цiнних паперiв, а також вчинення правочинiв, спрямованих на виконання, змiну та припинення такої застави (блокування, заклад, переказ, користування, управлiння, звернення стягнення на предмет застави тощо);
8) спадкування та правонаступництва щодо цiнних паперiв (у тому числi подiлу спадкового майна);
9) вчинення правочинiв, пов'язаних з виконанням судових рiшень;
10) вчинення правочинiв у процесi приватизацiї;
11) укладення банком зi своїм клiєнтом деривативних контрактiв грошового ринку поза органiзованим ринком деривативних контрактiв;
12) укладення мiж квалiфiкованими iнвесторами, зазначеними у пунктах 1 - 6 частини першої статтi 6 цього Закону, правочинiв щодо фiнансових iнструментiв поза органiзованим ринком капiталу;
13) укладення поза органiзованими ринками капiталу товарних деривативних контрактiв, передбачених частиною шiстнадцятою статтi 44 цього Закону;
14) вчинення правочинiв за межами України.
13. Правочини щодо фiнансових iнструментiв, вчиненi без участi (посередництва) iнвестицiйної фiрми, крiм випадкiв, передбачених частиною шостою цiєї статтi, є нiкчемними.
Правочини щодо фiнансових iнструментiв, вчиненi за участю, вiд iменi та/або на користь осiб, до яких застосовано санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї", а також правочини щодо цiнних паперiв, емiтентами яких є такi особи, є нiкчемними.
14. Iнвестицiйна фiрма зобов'язана вчиняти правочини щодо акцiй, допущених до торгiв на органiзованому фондовому ринку, виключно на органiзованому ринку, крiм випадкiв, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 37. Конвертацiя цiнних паперiв
1. Конвертацiя цiнних паперiв - це обмiн цiнних паперiв одного випуску на цiннi папери iншого випуску того самого емiтента.
2. Рiшення про проведення конвертацiї цiнних паперiв приймається органом (особою) емiтента, уповноваженим на прийняття такого рiшення.
3. У разi проведення конвертацiї емiтент зобов'язаний здiйснити викуп цiнних паперiв, що конвертуються, у їх власникiв, якi не згоднi з рiшенням про проведення конвертацiї.
Порядок повiдомлення власникiв цiнних паперiв про проведення конвертацiї, порядок повiдомлення емiтента власниками цiнних паперiв про згоду (незгоду) з рiшенням про проведення конвертацiї i строк, у який цiннi папери мають бути пред'явленi їх власниками для викупу, визначаються рiшенням вiдповiдного органу емiтента про проведення конвертацiї.
Викуп цiнних паперiв у власникiв, якi не згоднi з рiшенням про проведення конвертацiї, здiйснюється за ринковою вартiстю, але не нижче за номiнальну вартiсть таких цiнних паперiв.
Ринкова вартiсть визначається:
1) за середнiм курсом, визначеним у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, - для цiнних паперiв, допущених до торгiв на органiзованих ринках капiталу;
2) за вартiстю, визначеною суб'єктом оцiночної дiяльностi вiдповiдно до законодавства про оцiнку майна, майнових прав та професiйну оцiночну дiяльнiсть, - для цiнних паперiв, не допущених до торгiв на органiзованих ринках капiталу.
4. Пiсля проведення розрахункiв з власниками цiнних паперiв реєстрацiя випуску цiнних паперiв, що конвертуються, пiдлягає скасуванню в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Порядок проведення конвертацiї встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Особливостi конвертацiї цiнних паперiв iнституту спiльного iнвестування встановлюються законодавством про iнститути спiльного iнвестування.
6. Положення цiєї статтi не застосовуються до облiгацiй зовнiшньої державної позики України та державних деривативiв, що розмiщуються на мiжнародних ринках капiталу.
Стаття 38. Остаточнiсть проведення розрахункiв за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, правочинами щодо валютних цiнностей та за товарними операцiями
1. Вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання такi розпорядження та/або документи, надiсланi стороною деривативного контракту, правочину щодо фiнансових iнструментiв чи валютних цiнностей, стороною товарної операцiї або будь-якою третьою особою до моменту, передбаченого частиною другою статтi 39 цього Закону:
1) розпорядження щодо обтяження чи переказу коштiв;
2) розпорядження щодо переказу цiнних паперiв (прав на цiннi папери та/або прав за цiнними паперами), проведення операцiй, пов'язаних iз встановленням та зняттям обмежень прав на цiннi папери та/або прав за цiнними паперами;
3) розпорядження щодо обтяження чи переказу валютних цiнностей;
4) розпорядження щодо обтяження чи передачi предмета товарної операцiї;
5) розпорядження щодо деривативного контракту;
6) розпорядження щодо майнових прав на активи, передбаченi пунктами 1 - 4 цiєї частини;
7) iншi передбаченi законодавством документи щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей, предметiв товарних операцiй, надiсланi особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, або особi, яка приймає та виконує вiдповiднi розпорядження та/або документи.
Вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання розпорядження та/або документи, передбаченi цiєю частиною, що були надiсланi оператором органiзованого ринку пiсля моменту, передбаченого частиною другою статтi 39 цього Закону, але до кiнця робочого дня, коли було оприлюднено таке рiшення, у разi якщо такi розпорядження та/або документи стосуються виключно тих активiв, що були до моменту зазначеного оприлюднення заблокованi для проведення операцiй на органiзованому ринку, управлiння яким здiйснює такий оператор.
2. Вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третiх осiб розпорядження та/або документи, передбаченi частиною першою цiєї статтi, виконання яких розпочалося пiсля моменту, передбаченого частиною другою статтi 39 цього Закону, i тривало до закiнчення робочого дня, коли було оприлюднено таке рiшення, у разi якщо на момент початку виконання таких розпоряджень та/або документiв особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, або особi, яка приймає та виконує такi розпорядження та/або документи, не було вiдомо та не могло бути вiдомо про факт оприлюднення такого рiшення.
3. Положення законiв щодо нiкчемностi або визнання недiйсностi правочинiв не застосовуються до розпоряджень та/або документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi.
4. Внутрiшнi документи особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, або особи, яка приймає та виконує розпорядження та/або документи, передбаченi частиною першою цiєї статтi, надiсланi стороною деривативного контракту, правочину щодо фiнансових iнструментiв чи валютних цiнностей, стороною товарної операцiї або будь-якою третьою особою, повиннi встановлювати порядок виконання таких розпоряджень та/або документiв та передбачати механiзм фiксацiї початку такого виконання.
Зазначений в абзацi першому цiєї частини порядок виконання розпоряджень та/або документiв повинен з метою виконання таких розпоряджень та/або документiв передбачати можливiсть використання належних особi, яка надiслала такi розпорядження та/або документи, коштiв та/або активiв, права на якi перебувають у системi клiрингового облiку на момент, передбачений частиною другою статтi 39 цього Закону.
5. Передбаченi частиною першою цiєї статтi розпорядження та/або документи вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третiх осiб з моменту, визначеного:
1) внутрiшнiми правилами особи, яка приймає та виконує вiдповiднi розпорядження;
2) правилами особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
3) угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, передбаченою статтею 40 цього Закону.
Стаття 39. Неплатоспроможнiсть сторони правочину щодо фiнансових iнструментiв чи валютних цiнностей, сторони деривативного контракту чи товарної операцiї
1. Сторона деривативного контракту, правочину щодо фiнансових iнструментiв, правочину щодо валютних цiнностей, сторона товарної операцiї є неплатоспроможною у разi:
1) набрання щодо такої сторони законної сили рiшенням господарського суду, а саме ухвалою про вiдкриття провадження у справi про банкрутство або ухвалою про вiдкриття провадження у справi про неплатоспроможнiсть фiзичної особи, фiзичної особи - пiдприємця;
2) прийняття щодо такої сторони Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку або Нацiональним банком України вiдповiдно рiшення про:
а) запровадження тимчасової адмiнiстрацiї та/або призначення тимчасового адмiнiстратора, та/або вiдсторонення керiвництва, за умови що будь-яке iз таких рiшень має наслiдком обмеження або вiдтермiнування можливостi здiйснення передачi активiв або переказу коштiв;
б) вiдкликання (анулювання) лiцензiї на провадження дiяльностi з надання фiнансових послуг та/або лiквiдацiю, за умови що будь-яке з таких рiшень має наслiдком обмеження або вiдтермiнування можливостi здiйснення передачi активiв або переказу коштiв;
в) вiднесення банку до категорiї неплатоспроможних.
2. Для цiлей цього Закону моментом оприлюднення передбачених частиною першою цiєї статтi рiшень є:
1) щодо рiшення, передбаченого пунктом 1 частини першої цiєї статтi, - момент надсилання судового рiшення особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, на її офiцiйну електронну адресу, зареєстровану в Єдинiй судовiй iнформацiйно-телекомунiкацiйнiй системi;
2) щодо рiшень, передбачених пунктом 2 частини першої цiєї статтi, - момент опублiкування тексту вiдповiдного рiшення на офiцiйному веб-сайтi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку або Нацiонального банку України.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональний банк України у порядку, встановленому вiдповiдно до статтi 141 цього Закону, здiйснюють обмiн iнформацiєю про прийнятi ними рiшення, передбаченi частиною першою цiєї статтi.
Стаття 40. Лiквiдацiйний неттiнг
1. Для цiлей цiєї статтi розумiється:
1) пiд угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу - генеральна угода, положення якої мiстять умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, або iнший документ, що мiстить умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, зокрема правила провадження клiрингової дiяльностi, згоду на обов'язковiсть яких сторони деривативного контракту надали при укладеннi договору про клiрингове обслуговування з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
2) пiд сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу - сторони генеральної угоди, сторони iншого документа (договору), що мiстить умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, сторони деривативного контракту, укладеного з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, якi уклали договiр про клiрингове обслуговування з особою, якiй сторони деривативного контракту направили розпорядження на проведення клiрингу;
3) пiд датою лiквiдацiйного неттiнгу - дата, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, або дата рiшення, передбаченого частиною першою статтi 39 цього Закону, залежно вiд того, яка з них настає ранiше;
4) пiд розрахунком вартостi зобов'язань - визначення у спосiб, передбачений угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, грошового еквiвалента (встановлення грошової вартостi) всiх зобов'язань, що передбаченi деривативними контрактами, укладеними з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
5) пiд нетто-зобов'язанням - сума грошового зобов'язання, що пiдлягає сплатi однiєю iз сторiн угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу (сума зобов'язань якої є бiльшою) iншiй сторонi такої угоди (сума зобов'язань якої є меншою) та визначається як рiзниця мiж сумами зобов'язань таких сторiн.
2. Лiквiдацiйний неттiнг - це здiйснення усiх таких дiй вiдповiдно до угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу:
1) здiйснення особою, стосовно якої в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу зазначено про те, що вона є вiдповiдальною за проведення лiквiдацiйного неттiнгу (далi - особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу), розрахунку вартостi зобов'язань сторiн такої угоди за одним або кiлькома деривативними контрактами, що iснував (iснували) станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу та був укладений (були укладенi) такими сторонами з посиланням на обов'язковiсть для них такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Порядок здiйснення такого розрахунку визначається угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) припинення всiх iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома деривативними контрактами незалежно вiд їх змiсту та/або строку (термiну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для таких сторiн, у такiй послiдовностi:
а) замiна вiдповiдно до статтi 604 Цивiльного кодексу України зобов'язань, якi iснували станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, новими грошовими зобов'язаннями, сума яких дорiвнює вартостi зобов'язання, розрахованiй вiдповiдно до пункту 1 цiєї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов'язаннями настав;
б) припинення нових грошових зобов'язань, передбачених пiдпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог за такими зобов'язаннями та визначення нетто-зобов'язання.
3. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати iнший, нiж передбачений частиною другою цiєї статтi, спосiб припинення iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома деривативними контрактами, укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати, що лiквiдацiйний неттiнг здiйснюється лише за заявою або повiдомленням сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, крiм випадку проведення лiквiдацiйного неттiнгу у разi прийняття рiшення, передбаченого частиною першою статтi 39 цього Закону.
4. Лiквiдацiйний неттiнг не здiйснюється, якщо:
1) вiдповiдна генеральна угода не передбачає можливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу;
2) вiдповiдна угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу укладена пiсля дати прийняття рiшення, передбаченого частиною першою статтi 39 цього Закону;
3) деривативний контракт, що мiстить посилання на обов'язковiсть для нього вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, був укладений пiсля прийняття рiшення, передбаченого частиною першою статтi 39 цього Закону.
5. Проведення особою, зазначеною в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, лiквiдацiйного неттiнгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов'язань сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу за одним або кiлькома деривативними контрактами, укладеними такою стороною з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, зазначеними у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, здiйснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такої сторони чи будь-якої iншої особи.
6. Особливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань юридичних осiб (крiм банкiв), якi є сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо яких вiдкрито провадження у справi про банкрутство, встановлюються Кодексом України з процедур банкрутства.
Особливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань банкiв, якi є сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, встановлюються Законом України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб".
7. Положення цiєї статтi застосовуються також до:
1) товарних операцiй, правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, щодо валютних цiнностей, за умови вчинення таких операцiй (правочинiв) з посиланням на обов'язковiсть для них вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) правочинiв, вчинених з метою забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами та iншими правочинами, зазначеними у цiй частинi.
Роздiл V
ПРОФЕСIЙНА ДIЯЛЬНIСТЬ НА РИНКАХ КАПIТАЛУ ТА
ОРГАНIЗОВАНИХ ТОВАРНИХ РИНКАХ
Стаття 41. Види професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Професiйна дiяльнiсть на ринках капiталу - це дiяльнiсть акцiонерних товариств, товариств з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариств з додатковою вiдповiдальнiстю з надання фiнансових та iнших послуг на ринках капiталу пiд час здiйснення будь-якого виду дiяльностi, передбаченого частиною другою цiєї статтi.
Поєднання професiйної дiяльностi на ринках капiталу з iншими видами дiяльностi дозволяється виключно в таких випадках:
1) поєднання провадження банкiвської дiяльностi з дiяльнiстю з торгiвлi фiнансовими iнструментами, депозитарною дiяльнiстю, дiяльнiстю з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю та дiяльнiстю з управлiння iпотечним покриттям;
2) поєднання провадження професiйним учасником ринкiв капiталу своєї дiяльностi з дiяльнiстю з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
3) поєднання провадження професiйним учасником ринкiв капiталу своєї дiяльностi з дiяльнiстю торгового репозиторiю;
4) поєднання провадження професiйним учасником ринкiв капiталу клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань з дiяльнiстю з органiзацiї торгiвлi продукцiєю;
5) поєднання провадження оператором органiзованого ринку капiталу своєї дiяльностi з дiяльнiстю з органiзацiї торгiвлi продукцiєю;
6) поєднання провадження Нацiональним банком України своєї дiяльностi з професiйною дiяльнiстю на ринках капiталу у випадках, встановлених законом.
Дiяльнiсть Центрального депозитарiю цiнних паперiв може поєднуватися з iншими видами дiяльностi у випадках, передбачених законом.
2. На ринках капiталу здiйснюються такi види професiйної дiяльностi:
1) дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами;
2) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами;
3) клiрингова дiяльнiсть;
4) депозитарна дiяльнiсть;
5) дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв;
6) дiяльнiсть з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю;
7) дiяльнiсть з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв.
3. Професiйна дiяльнiсть на органiзованих товарних ринках - це дiяльнiсть акцiонерних товариств, товариств з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариств з додатковою вiдповiдальнiстю з надання послуг з органiзацiї торгiвлi продукцiєю.
На органiзованих товарних ринках здiйснюється професiйна дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах.
Поєднання професiйної дiяльностi на органiзованих товарних ринках з iншими видами дiяльностi забороняється, крiм провадження товарною бiржою клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань та дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами.
Стаття 42. Типи професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв за типами подiляються на:
1) професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якi є пiдприємствами, що становлять суспiльний iнтерес вiдповiдно до Закону України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть в Українi";
2) професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якi є системно важливими професiйними учасниками вiдповiдно до цього Закону;
3) iнших професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Стаття 43. Системно важливi професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Системно важливий професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв - це професiйний учасник ринкiв капiталу, дiяльнiсть якого впливає на стабiльнiсть функцiонування ринкiв капiталу.
2. Системно важливими професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв є:
1) материнськi установи;
2) материнськi фiнансовi холдинги;
3) змiшанi материнськi фiнансовi холдинги;
4) професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, неплатоспроможнiсть або збої в дiяльностi яких можуть становити системний ризик для функцiонування ринкiв капiталу.
3. Материнською установою є:
1) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, дочiрньою компанiєю якого є професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитна установа, фiнансова компанiя або пiдприємство, що надає додатковi послуги, та який не є дочiрньою компанiєю iншого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитної установи, фiнансового холдингу компанiї або змiшаного фiнансового холдингу;
2) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, який прямо або опосередковано володiє часткою у розмiрi, що перевищує 20 вiдсоткiв капiталу (прав голосу) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитної установи, фiнансової компанiї або пiдприємства, що надає додатковi послуги, та який не є дочiрньою компанiєю iншого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитної установи, фiнансового холдингу компанiї або змiшаного фiнансового холдингу.
4. Для цiлей цiєї статтi дочiрньою компанiєю є юридична особа, у якiй iнша юридична особа (материнська компанiя):
1) має бiльшiсть прав голосу; або
2) має право формування складу органiв управлiння як учасник (акцiонер); або
3) має можливiсть здiйснювати вирiшальний вплив на управлiння дiяльнiстю на основi угоди; або
4) є учасником (акцiонером) та за умови, що виконується хоча б одна з таких умов:
а) бiльшiсть членiв органiв управлiння дочiрньої компанiї, що обiймали посади протягом поточного та попереднього фiнансового року, було призначено виключно за результатами голосування материнської компанiї, якщо такiй компанiї належало 20 i бiльше вiдсоткiв прав голосу та участь у голосуваннi не брали iншi юридичнi особи, якi вiдповiдають вимогам пунктiв 1 - 3 цiєї частини статтi;
б) на пiдставi договору, укладеного з iншими учасниками (акцiонерами), самостiйно контролює бiльшiсть прав голосу.
Для цiлей пунктiв 1, 2 та 4 цiєї частини статтi при визначеннi належних материнськiй компанiї прав голосу та прав формування органiв управлiння, права голосу та права формування органiв управлiння у тiй самiй особi, що належать iншим дочiрнiм компанiям цiєї самої материнської компанiї або особам, якi дiють вiд їх iменi, додаються до вiдповiдних прав материнської компанiї.
Для цiлей пунктiв 1 та 3 цiєї частини статтi загальна кiлькiсть прав голосу повинна бути зменшена на кiлькiсть прав, якi належать самiй дочiрнiй компанiї або дочiрнiй компанiї такої дочiрньої компанiї, або особам, якi дiють вiд власного iменi в iнтересах таких компанiй.
Для цiлей пунктiв 1, 2 та 4 цiєї частини статтi при визначеннi належних материнськiй компанiї прав голосу та прав формування органiв управлiння такi права повиннi бути зменшенi на вiдповiдну кiлькiсть прав, якими володiють в iнтересах осiб, якi не є материнською компанiєю або її дочiрнiми компанiями, або якими володiють за акцiями, за умови, що вiдповiднi права здiйснюються на пiдставi отриманих iнструкцiй, або якими володiють у рамках договору застави, за умови, що права голосу здiйснюються в iнтересах особи, що надає акцiї в заставу.
Для цiлей цiєї статтi дочiрнi компанiї дочiрнiх компанiй вважаються дочiрнiми компанiями самої материнської компанiї.
5. Фiнансовою компанiєю є фiнансова установа (крiм професiйних учасникiв ринкiв капiталу, кредитних установ, корпоративних iнвестицiйних фондiв та фiнансових установ, що провадять дiяльнiсть, передбачену пунктами 9 i 91 частини першої статтi 4 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг"), змiшаний фiнансовий холдинг, платiжна органiзацiя.
6. Пiдприємство є таким, що надає додатковi послуги, якщо провадження ним дiяльностi передбачає володiння або надання у користування нерухомого майна, надання послуг з обробки iнформацiї або подiбних послуг одному або бiльше професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв чи однiй або бiльше кредитнiй установi, що споживаються такими учасниками чи установами при провадженнi основного виду дiяльностi.
7. Материнським фiнансовим холдингом є фiнансовий холдинг, який не є дочiрньою компанiєю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитної установи, фiнансового холдингу компанiї або змiшаного фiнансового холдингу.
8. Фiнансовим холдингом є фiнансова компанiя, бiльшiсть або всi дочiрнi компанiї якої складають професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитнi установи або фiнансовi компанiї та яка не є змiшаним фiнансовим холдингом.
Для цiлей цiєї статтi бiльшiсть дочiрнiх компанiй фiнансового холдингу складають професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитнi установи або фiнансовi компанiї, якщо принаймнi однiєю з таких дочiрнiх компанiй є професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або кредитна установа з дотриманням хоча б однiєї з таких умов:
1) бiльше 50 вiдсоткiв належних фiнансовому холдингу корпоративних прав є корпоративними правами, емiтентом яких є його дочiрнi компанiї, що є професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитними установами або фiнансовими компанiями;
2) бiльше 50 вiдсоткiв активiв за даними консолiдованої фiнансової звiтностi фiнансового холдингу становлять активи дочiрнiх компанiй, що є професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитними установами або фiнансовими компанiями;
3) бiльше 50 вiдсоткiв доходiв, отриманих фiнансовим холдингом за звiтний перiод, є такими, що отриманi вiд дочiрнiх компанiй, що є професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитними установами або фiнансовими компанiями;
4) бiльше 50 вiдсоткiв працiвникiв фiнансового холдингу працюють за сумiсництвом, надають послуги або виконують роботи за цивiльно-правовими договорами з дочiрнiми компанiями, що є професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитними установами або фiнансовими компанiями;
5) бiльше 50 вiдсоткiв значень iншого показника, встановленого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, є пов'язаними з його дочiрнiми компанiями, що є професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитними установами або фiнансовими компанiями.
9. Змiшаним фiнансовим холдингом є материнська компанiя (крiм кредитних установ, професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, страховикiв (перестраховикiв), страхових (перестрахових) брокерiв), яка разом з дочiрнiми компанiями, щонайменше однiєю з яких є кредитна установа, професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або страховик (перестраховик), страховий (перестраховий) брокер, утворює фiнансовий конгломерат.
10. Фiнансовим конгломератом є група або пiдгрупа юридичних осiб, в якiй керiвником групи або пiдгрупи є кредитна установа, професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, страховик (перестраховик) або страховий (перестраховий) брокер або в якiй хоча б одна з дочiрнiх компанiй цiєї групи або пiдгрупи є кредитною установою, професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, страховиком (перестраховиком) або страховим (перестраховим) брокером i яка вiдповiдає однiй з таких умов:
1) якщо керiвником групи або пiдгрупи є кредитна установа, професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, страховик (перестраховик) або страховий (перестраховий) брокер:
а) такий керiвник є материнською компанiєю: пiдприємства, що надає фiнансовi послуги; пiдприємства, яке володiє часткою у розмiрi, що перевищує 20 вiдсоткiв капiталу (прав голосу) пiдприємства, що надає фiнансовi послуги; пiдприємства, що перебуває з пiдприємством, що надає фiнансовi послуги, пiд спiльним контролем або має бiльше нiж половину спiльних членiв органiв управлiння та складає консолiдовану фiнансову звiтнiсть за мiжнародними стандартами фiнансової звiтностi, або складає комбiновану фiнансову звiтнiсть iз дотриманням мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi;
б) принаймнi один з членiв групи або пiдгрупи надає послуги у сферi страхування (перестрахування), принаймнi один з членiв групи або пiдгрупи є банком або професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
в) дiяльнiсть пiдприємств групи або пiдгрупи у сферi страхування (перестрахування) i у сферi надання банкiвських послуг професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках є суттєвою;
2) якщо керiвником групи або пiдгрупи не є кредитна установа, професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, страховик (перестраховик) або страховий (перестраховий) брокер:
а) спiввiдношення пiдсумку балансу членiв групи, що надають фiнансовi послуги, до загального пiдсумку балансу перевищує 40 вiдсоткiв;
б) принаймнi один з членiв групи або пiдгрупи надає послуги у сферi страхування (перестрахування), принаймнi один з членiв групи або пiдгрупи є банком або професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
в) дiяльнiсть пiдприємств групи або пiдгрупи у сферi страхування (перестрахування) i у сферi надання банкiвських послуг або професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках є суттєвою.
Для цiлей цiєї статтi дiяльнiсть є суттєвою, якщо для кожної сфери дiяльностi середнє спiввiдношення пiдсумку балансу пiдприємств цiєї сфери до пiдсумку балансу групи перевищує 10 вiдсоткiв, а також спiввiдношення вимог до платоспроможностi пiдприємств цiєї сфери дiяльностi до загальних вимог до платоспроможностi суб'єктiв групи перевищує 10 вiдсоткiв.
Порядок визначення керiвника групи (пiдгрупи) встановлюється нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
11. Змiшаним материнським фiнансовим холдингом є змiшаний фiнансовий холдинг, що не є дочiрньою компанiєю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, кредитної установи, фiнансового холдингу або змiшаного фiнансового холдингу.
12. Системний ризик для функцiонування ринкiв капiталу - це ризик збоїв у роботi фiнансової системи, якi можуть мати значнi негативнi наслiдки для неї i реального сектору економiки.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку розробляє методологiю визначення ризику збою в роботi професiйного учасника як системного на основi таких критерiїв:
1) обсяг фiнансових послуг, що надаються окремим професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
2) можливiсть замiщення послуг, що надаються професiйним учасником, послугами iнших учасникiв;
3) пов'язанiсть дiяльностi професiйного учасника з дiяльнiстю iнших професiйних учасникiв та пiдприємствами реального сектору економiки.
Стаття 44. Дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами
1. Дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами провадиться iнвестицiйними фiрмами, якi створюються у формi акцiонерного товариства, товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариства з додатковою вiдповiдальнiстю, для яких операцiї з фiнансовими iнструментами є виключним видом дiяльностi, крiм випадкiв, передбачених цим Законом.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку визначає умови отримання iноземними юридичними особами лiцензiї на провадження вiдповiдних видiв дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами.
Дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами включає такi види дiяльностi:
1) субброкерська дiяльнiсть;
2) брокерська дiяльнiсть;
3) дилерська дiяльнiсть;
4) дiяльнiсть з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв;
5) iнвестицiйне консультування;
6) андеррайтинг та/або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї;
7) дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї.
На провадження кожного виду дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами у встановленому цим Законом порядку Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку видається окрема лiцензiя, передбачена статтею 4 Закону України "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
2. Iнвестицiйна фiрма з урахуванням вимог законодавства може надавати клiєнтам такi додатковi послуги, якщо вони зазначенi в рiшеннi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про видачу їй лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами та внесенi до реєстру професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв:
1) зберiгання фiнансових iнструментiв та коштiв клiєнтiв (включаючи облiк прав на цiннi папери та прав за ними на рахунках у цiнних паперах клiєнта в рамках провадження депозитарної дiяльностi депозитарної установи), а також розпорядження фiнансовими iнструментами та коштами клiєнта, якi є предметом забезпечення (включаючи користування правами за цiнними паперами в iнтересах клiєнта);
2) надання клiєнтам кредитiв та позик для укладення за участю або посередництвом такої iнвестицiйної фiрми деривативних контрактiв та вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв;
3) надання клiєнтам консультацiй з питань фiнансування їхньої господарської дiяльностi, стратегiї розвитку, iнших пов'язаних питань, надання послуг та консультацiй щодо реорганiзацiї або купiвлi корпоративних прав юридичних осiб;
4) послуги, якi передбачають здiйснення валютних операцiй, у випадках, пов'язаних з наданням iнвестицiйною фiрмою послуг своєму клiєнту. Надання таких послуг здiйснюється з урахуванням вимог Закону України "Про валюту та валютнi операцiї";
5) проведення iнвестицiйних дослiджень та фiнансового аналiзу або надання будь-яких iнших загальних рекомендацiй, пов'язаних з проведенням операцiй з фiнансовими iнструментами;
6) послуги, пов'язанi з андеррайтингом;
7) надання гарантiй щодо виконання зобов'язань перед третiми особами за договорами, що укладаються вiд iменi клiєнта такої iнвестицiйної фiрми.
Iнвестицiйна фiрма пiд час провадження своєї дiяльностi на ринках капiталу має право надавати додатковi послуги, передбаченi цiєю частиною (депозитарної дiяльностi депозитарної установи, передбаченої пунктом 1 цiєї частини), без отримання додаткових лiцензiй, iнших дозвiльних документiв.
3. Початковий капiтал iнвестицiйної фiрми, що провадить професiйну дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами, повинен вiдповiдати вимогам щодо його розрахунку, встановленим статтею 70 цього Закону, при цьому розмiр такого початкового капiталу не може бути меншим нiж 22 мiльйони гривень, крiм випадкiв, передбачених частинами четвертою та п'ятою цiєї статтi.
4. Розмiр початкового капiталу iнвестицiйної фiрми, що провадить професiйну дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами, передбачену пунктами 1, 2, 4 частини першої цiєї статтi, за умови, що така iнвестицiйна фiрма має право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фiнансовими iнструментами клiєнтiв, повинен вiдповiдати вимогам щодо його розмiру та порядку його розрахунку, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, i не може бути меншим нiж 4 мiльйони гривень.
5. Розмiр початкового капiталу iнвестицiйної фiрми, що провадить професiйну дiяльнiсть з торгiвлi фiнансовими iнструментами, передбачену пунктами 1, 2, 4, 5 та 7 частини першої цiєї статтi, за умови, що така iнвестицiйна фiрма не має права отримувати на власний рахунок i розпоряджатися коштами та фiнансовими iнструментами клiєнтiв, повинен вiдповiдати вимогам щодо його розмiру та порядку його розрахунку, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, i не може бути меншим нiж 1,5 мiльйона гривень.
6. Субброкерська дiяльнiсть - це дiяльнiсть iнвестицiйної фiрми з прийняття вiд клiєнтiв замовлень на укладення деривативних контрактiв та вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв за рахунок клiєнтiв i надання вiдповiдних замовлень для виконання iншiй iнвестицiйнiй фiрмi, яка здiйснює брокерську дiяльнiсть.
7. Брокерська дiяльнiсть - це дiяльнiсть iнвестицiйної фiрми з укладення деривативних контрактiв та вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв за рахунок та вiд iменi клiєнтiв або за рахунок клiєнтiв, але вiд свого iменi.
8. Дилерська дiяльнiсть - це дiяльнiсть iнвестицiйної фiрми з укладення деривативних контрактiв та вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв вiд свого iменi та за власний рахунок.
9. Дiяльнiсть з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв - це дiяльнiсть iнвестицiйної фiрми з управлiння портфелями фiнансових iнструментiв, якi складаються з одного або бiльше фiнансових iнструментiв, в iнтересах клiєнтiв.
Iнвестицiйна фiрма має право укладати договори про управлiння портфелем фiнансових iнструментiв з фiзичними та юридичними особами. Договiр про управлiння портфелем фiнансових iнструментiв не може укладатися iнвестицiйною фiрмою з компанiєю з управлiння активами.
Мiнiмальна сума договору про управлiння портфелем фiнансових iнструментiв з одним клiєнтом - фiзичною особою встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
10. Iнвестицiйне консультування - це дiяльнiсть iнвестицiйної фiрми з надання iндивiдуальних рекомендацiй клiєнту на його вимогу або з iнiцiативи iнвестицiйної фiрми щодо укладення деривативних контрактiв, договорiв про замiну сторони деривативного контракту, вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв та валютних цiнностей.
11. Андеррайтинг - це дiяльнiсть, яка провадиться iнвестицiйною фiрмою вiд свого iменi та/або вiд iменi емiтента або оферента за винагороду вiдповiдно до умов договору андеррайтингу.
За договором андеррайтингу iнвестицiйна фiрма зобов'язується на умовах та в строки, визначенi проспектом цiнних паперiв, дiючи вiд iменi емiтента або оферента, органiзувати розмiщення заздалегiдь обумовленого обсягу цiнних паперiв емiтента або оферента та вiд свого iменi i за власний рахунок здiйснити купiвлю цiнних паперiв, якi станом на кiнець передбаченого проспектом цiнних паперiв строку розмiщення не були вiдчуженi першим власникам.
Андеррайтинг передбачає здiйснення iнвестицiйною фiрмою:
1) пiдготовки проспекту цiнних паперiв, у тому числi визначення та узгодження з емiтентом або оферентом основних характеристик цiнних паперiв, що пропонується вiдчужити (зокрема вид, тип, обсяг, строк та умови вiдчуження);
2) визначення цiни цiнних паперiв, що пропонується вiдчужити, в тому числi шляхом зондування ринку капiталу, вiдповiдно до статтi 147 цього Закону;
3) реєстрацiї проспекту цiнних паперiв;
4) вiдчуження цiнних паперiв першим власникам протягом строку, передбаченого проспектом цiнних паперiв;
5) придбання iнвестицiйною фiрмою цiнних паперiв, що не були придбанi першими власниками вiдповiдно до пункту 4 цiєї частини.
12. Дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї - це дiяльнiсть, яка провадиться iнвестицiйною фiрмою вiд свого iменi вiдповiдно до умов договору про органiзацiю розмiщення з гарантiєю.
За договором про органiзацiю розмiщення з гарантiєю iнвестицiйна фiрма зобов'язується на умовах та в строки, визначенi проспектом цiнних паперiв, вiд свого iменi i за власний рахунок здiйснити купiвлю всiх цiнних паперiв емiтента або оферента, що пропонується вiдчужити.
Договiр про органiзацiю розмiщення з гарантiєю може передбачати вчинення iнвестицiйною фiрмою однiєї або всiх дiй, передбачених пунктами 1 - 3 частини одинадцятої цiєї статтi.
13. Дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї - це дiяльнiсть, яка провадиться iнвестицiйною фiрмою вiд iменi емiтента або оферента вiдповiдно до умов договору про органiзацiю розмiщення.
За договором про органiзацiю розмiщення iнвестицiйна фiрма зобов'язується на умовах та в строки, визначенi проспектом цiнних паперiв, дiючи вiд iменi емiтента або оферента, органiзувати розмiщення заздалегiдь обумовленого обсягу цiнних паперiв емiтента або оферента.
Договiр про органiзацiю розмiщення може передбачати вчинення iнвестицiйною фiрмою однiєї або всiх дiй, передбачених пунктами 1 - 4 частини одинадцятої цiєї статтi.
14. Iнвестицiйнi фiрми можуть отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фiнансовими iнструментами клiєнтiв вiдповiдно до умов договорiв, укладених у процесi надання такими iнвестицiйними фiрмами послуг клiєнтам у рамках провадження дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами.
15. Вимоги до правочинiв, що вчиняються iнвестицiйними фiрмами в процесi провадження ними професiйної дiяльностi, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
16. У разi дотримання всiх умов, зазначених у частинi сiмнадцятiй цiєї статтi, не є професiйною дiяльнiстю на ринках капiталу:
1) дiяльнiсть з укладення товарних деривативних контрактiв з власної iнiцiативи, вiд свого iменi та за власний рахунок;
2) дiяльнiсть з укладення товарних деривативних контрактiв за рахунок та вiд iменi клiєнтiв або за рахунок клiєнтiв, але вiд свого iменi за умови, що такими клiєнтами є особи, якi в рамках провадження основної дiяльностi зазначеними юридичними особами є їх постачальниками та/або споживачами товарiв (робiт, послуг), що виробляються (виконуються, надаються) такими юридичними особами.
17. Зазначена у пунктах 1 i 2 частини шiстнадцятої цiєї статтi дiяльнiсть може провадитися за таких умов:
1) здiйснене протягом фiнансового року укладення таких деривативних контрактiв (кожного окремого деривативного контракту, а також всiєї сукупностi таких деривативних контрактiв) не є здiйсненням такими особами операцiй, що становлять їх основну дiяльнiсть або основну дiяльнiсть групи компанiй (материнської компанiї та її дочiрнiх компанiй), до якої належать такi юридичнi особи;
2) особи, якi провадять таку дiяльнiсть, не використовують високочастотну торгiвлю для цiлей укладення товарних деривативних контрактiв;
3) особи, якi провадять таку дiяльнiсть, повiдомили Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку та строки про намiр здiйснювати таку дiяльнiсть до укладення першого такого деривативного контракту.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може вимагати надання особами, що провадять дiяльнiсть, зазначену у пунктах 1 - 2 частини шiстнадцятої цiєї статтi, пiдтвердження, що дiяльнiсть з укладення товарних деривативних контрактiв не є основною господарською дiяльнiстю таких осiб.
18. Для цiлей частин шiстнадцятої та сiмнадцятої цiєї статтi визначення господарської дiяльностi, що є основною дiяльнiстю (в тому числi для групи компанiй), здiйснюється в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 45. Провадження дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами
1. Перелiк видiв дiяльностi, передбачених частиною першою статтi 44 цього Закону, якi має право провадити iнвестицiйна фiрма, та додаткових послуг, передбачених частиною другою статтi 44 цього Закону, якi має право надавати iнвестицiйна фiрма, зазначається в реєстрi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
У заявi про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами юридична особа повинна зазначити перелiк додаткових послуг, якi вона має намiр надавати вiдповiдно до перелiку, визначеного частиною другою статтi 44 цього Закону, та iншу iнформацiю вiдповiдно до вимог Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Змiна перелiку додаткових послуг, якi має право надавати iнвестицiйна фiрма, проводиться на пiдставi вiдповiдної заяви iнвестицiйної фiрми шляхом прийняття вiдповiдного рiшення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з наступним внесенням змiн до iнформацiї в реєстрi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Iнвестицiйна фiрма не має права надавати додатковi послуги, передбаченi частиною другою статтi 44 цього Закону, якi не зазначенi у рiшеннi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та не вiдображенi у реєстрi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
2. Правочини, що вчиняються iнвестицiйною фiрмою у процесi провадження нею професiйної дiяльностi на ринках капiталу, повиннi вчинятися у письмовiй формi. Пiд час надання послуг iнвестицiйна фiрма в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, фiксує та зберiгає вiдповiдну iнформацiю щодо надання послуг.
Права та обов'язки iнвестицiйної фiрми стосовно її клiєнта, умови укладення деривативних контрактiв та/або вчинення правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, порядок звiтностi iнвестицiйної фiрми перед клiєнтом, порядок i умови виплати винагороди iнвестицiйнiй фiрмi визначаються у договорi (правочинi), що укладається(вчиняється) мiж iнвестицiйною фiрмою та її клiєнтом.
3. Iнвестицiйна фiрма веде внутрiшнiй облiк фiнансових iнструментiв, майнових прав за ними та грошових коштiв окремо для кожного клiєнта та окремо вiд фiнансових iнструментiв, майнових прав за ними та грошових коштiв, що перебувають у власностi iнвестицiйної фiрми, вiдповiдно до вимог, установлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. На грошовi кошти, фiнансовi iнструменти та майновi права за ними, що належать клiєнтам та передаються iнвестицiйнiй фiрмi у процесi провадження нею професiйної дiяльностi на ринках капiталу, не накладається арешт та/або не звертається стягнення за зобов'язаннями такої iнвестицiйної фiрми.
У процесi провадження професiйної дiяльностi iнвестицiйна фiрма може залучати грошовi кошти, якщо це передбачено вiдповiдним договором з клiєнтом, шляхом зарахування грошових коштiв клiєнта на окремий поточний рахунок iнвестицiйної фiрми у банку, призначений виключно для проведення операцiй клiєнта iнвестицiйної фiрми з цiнними паперами та/або iншими фiнансовими iнструментами.
Iнвестицiйна фiрма може вiдкривати окремий поточний рахунок у банку для облiку коштiв та проведення з цiнними паперами та/або iншими фiнансовими iнструментами операцiй одного або кiлькох клiєнтiв iнвестицiйної фiрми, якщо це передбачено умовами договорiв з клiєнтами.
Iнвестицiйна фiрма звiтує перед клiєнтами про використання їхнiх грошових коштiв не рiдше одного разу протягом календарного кварталу, крiм випадку, коли договором, укладеним мiж iнвестицiйною фiрмою та клiєнтом, передбачено менший строк щодо здiйснення такого звiтування.
4. Iнвестицiйна фiрма вправi використовувати грошовi кошти клiєнтiв, якщо це передбачено договором з клiєнтом. Нормативно-правовим актом Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку встановлюється порядок використання таких коштiв.
Договором з клiєнтом може бути передбачено розподiл мiж сторонами прибутку, отриманого iнвестицiйною фiрмою вiд використання грошових коштiв клiєнта.
5. Iнвестицiйна фiрма може виступати поручителем або гарантом виконання зобов'язань перед третiми особами за договорами, що укладаються вiд iменi клiєнта такої iнвестицiйної фiрми, отримуючи за це винагороду, що визначається договором iнвестицiйної фiрми з клiєнтом.
6. Правочини щодо фiнансових iнструментiв, що вчиняються мiж iнвестицiйними фiрмами, для кожної з них є провадженням професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами.
Укладення та виконання iнвестицiйною фiрмою, яка є банком, деривативних контрактiв грошового ринку поза органiзованим ринком не є провадженням професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами для такої iнвестицiйної фiрми.
7. Порядок провадження професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами, у тому числi порядок надання додаткових послуг, встановлюється цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 46. Обов'язки iнвестицiйної фiрми при наданнi послуг клiєнту
1. Iнвестицiйна фiрма зобов'язана виконувати доручення клiєнтiв на найвигiднiших для клiєнта умовах. При цьому якщо доручення клiєнтiв мiстять конкретнi умови та/або вказiвки, виконання доручень має здiйснюватися з дотриманням таких умов та/або вказiвок.
Доручення клiєнтiв виконуються iнвестицiйною фiрмою у порядку їх надходження, якщо iнше не передбачено договором або дорученнями клiєнтiв. У разi одночасного укладення iнвестицiйною фiрмою за власний рахунок договорiв, предмет яких є тотожним предмету договорiв, що укладаються такою фiрмою за рахунок клiєнта, виконання договорiв для клiєнта здiйснюється у першу чергу.
2. Iнвестицiйна фiрма повинна розробити та затвердити внутрiшнi правила виконання доручень клiєнтiв, якi повиннi мiстити iнформацiю, встановлену Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Перед укладенням договору з клiєнтом iнвестицiйна фiрма повинна ознайомити клiєнта з правилами виконання доручень клiєнтiв та отримати письмову згоду клiєнта з такими правилами, крiм випадкiв, коли клiєнта вже ознайомлено та вiн надав письмову згоду з такими правилами ранiше. Iнвестицiйна фiрма повинна повiдомляти клiєнтiв про змiни до правил виконання доручень клiєнтiв, що стосуються прав та iнтересiв клiєнтiв. Положення цього абзацу не застосовуються у випадках, якщо клiєнтом iнвестицiйної фiрми є квалiфiкований iнвестор, якщо такий квалiфiкований iнвестор не подав iнвестицiйнiй фiрмi заяву в письмовiй формi про те, що вiн бажає, щоб положення цього абзацу застосовувалися до нього.
Iнвестицiйна фiрма встановлює внутрiшнi правила та процедури щодо укладення особами, визначеними у пунктi 40 частини першої статтi 2 цього Закону, особистих угод вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Iнформацiя (у тому числi реклама), яка надається iнвестицiйною фiрмою клiєнтам (потенцiйним клiєнтам), повинна бути правдивою, такою, що не вводить в оману, та зрозумiлою для клiєнта (потенцiйного клiєнта).
Iнвестицiйна фiрма повинна своєчасно повiдомити клiєнту (потенцiйному клiєнту) необхiдну iнформацiю про iнвестицiйну фiрму та її послуги, пропонованi фiнансовi iнструменти та iнвестицiйнi стратегiї, умови виконання договорiв, витрати на їх виконання, а також будь-якi iншi пов'язанi витрати.
Зокрема, таке повiдомлення повинно мiстити iнформацiю про:
1) iнвестицiйну фiрму та послуги, якi вона надає. При цьому в разi надання iнвестицiйних рекомендацiй iнвестицiйна фiрма заздалегiдь, але не пiзнiше надання рекомендацiї, iнформує про таке:
а) чи базується рекомендацiя, що надається, на незалежнiй позицiї iнвестицiйної фiрми;
б) перелiк видiв фiнансових iнструментiв, на аналiзi яких базується рекомендацiя, що надається, а також (за наявностi) про обмеження кола фiнансових iнструментiв, на аналiзi яких базується рекомендацiя, тими, якi випускаються (видаються) та/або пропонуються для укладення особою, з якою iнвестицiйна фiрма має тiснi зв'язки, або iншою особою, юридичнi (у тому числi договiрнi) або економiчнi вiдносини з якою негативно впливають на здатнiсть формування незалежної позицiї для цiлей аналiзу та надання iнвестицiйної рекомендацiї;
в) чи надаватиме iнвестицiйна фiрма клiєнту перiодичний аналiз фiнансових iнструментiв, щодо яких надано рекомендацiю;
2) фiнансовий iнструмент, придбання або укладення якого пропонується клiєнту (потенцiйному клiєнту), а саме:
а) його природу, права та обов'язки емiтента i власника вiдповiдного цiнного папера або сторiн вiдповiдного деривативного контракту тощо;
б) запропоновану iнвестицiйну стратегiю;
в) детальний опис конкретних ризикiв, якi несе клiєнт (потенцiйний клiєнт), пов'язаних iз:
таким фiнансовим iнструментом;
емiтентом (щодо цiнного папера);
iншою стороною (щодо деривативного контракту);
дiяльнiстю емiтента або iншої сторони, яка може вплинути на вартiсть вiдповiдного цiнного папера або майнових прав за вiдповiдним деривативним контрактом;
ринком, на якому вiдбувається обiг вiдповiдного фiнансового iнструменту або укладається вiдповiдний деривативний контракт;
г) iншу iнформацiю, яка може бути важливою для прийняття клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) рiшення про здiйснення iнвестування у фiнансовий iнструмент;
3) суму комiсiй, винагород та iнших платежiв, включаючи iнформацiю про вартiсть основних та додаткових послуг iнвестицiйної фiрми, у тому числi вартiсть рекомендацiй, перелiк послуг третiх осiб, якi мають бути оплаченi клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) у зв'язку з укладенням договору щодо фiнансового iнструменту, а також спосiб їх оплати;
4) мiсце та спосiб виконання замовлень клiєнта.
Зазначене у цiй частинi повiдомлення повинно бути викладене в письмовiй формi, пiдписане клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) та мiстити виключно iнформацiю, передбачену цiєю частиною.
4. Перед укладенням з клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) або вiд iменi клiєнта договору щодо фiнансового iнструменту iнвестицiйна фiрма зобов'язана отримати всю необхiдну iнформацiю стосовно знань та досвiду клiєнта (потенцiйного клiєнта) щодо фiнансового iнструменту. При наданнi iнвестицiйною фiрмою послуг з iнвестицiйного консультування або послуг з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв додатково отримується iнформацiя щодо фiнансового стану клiєнта (потенцiйного клiєнта) та мети укладення договору щодо фiнансового iнструменту з метою надання рекомендацiй клiєнту (потенцiйному клiєнту) щодо фiнансових iнструментiв, якi є придатними для такого клiєнта (потенцiйного клiєнта). Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює порядок визначення iнвестицiйними фiрмами фiнансових iнструментiв, якi є придатними для клiєнтiв (потенцiйних клiєнтiв).
Якщо на пiдставi отриманої iнформацiї iнвестицiйна фiрма вважає, що вiдповiдний фiнансовий iнструмент не є придатним для клiєнта (потенцiйного клiєнта), вона зобов'язана надати клiєнту повiдомлення про це. Таке повiдомлення повинно бути викладене в письмовiй формi, пiдписано клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) щодо його ознайомлення та не мiстити iншої iнформацiї, крiм попередження про те, що вiдповiдний фiнансовий iнструмент не є придатним для клiєнта (потенцiйного клiєнта), а також обґрунтування висновку iнвестицiйної фiрми щодо непридатностi фiнансового iнструменту для клiєнта (потенцiйного клiєнта).
Якщо клiєнт (потенцiйний клiєнт) вiдмовляється надавати iнформацiю з метою визначення придатностi фiнансового iнструменту для такого клiєнта (потенцiйного клiєнта) або якщо iнформацiя, надана клiєнтом (потенцiйним клiєнтом), є недостатньою для такого визначення, iнвестицiйна фiрма зобов'язана надати клiєнту повiдомлення про те, що вiдмова у наданнi такої iнформацiї або надання недостатньої iнформацiї унеможливлює визначення iнвестицiйною фiрмою придатностi певного фiнансового iнструменту для такого клiєнта (потенцiйного клiєнта). Таке повiдомлення повинно бути надане пiсля вiдмови клiєнта (потенцiйного клiєнта) у наданнi вiдповiдної iнформацiї, викладене в письмовiй формi, пiдписано клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) щодо його ознайомлення та не мiстити iншої iнформацiї, крiм попередження про те, що вiдмова у наданнi iнформацiї або надання недостатньої iнформацiї унеможливлює визначення iнвестицiйною фiрмою придатностi фiнансового iнструменту для такого клiєнта (потенцiйного клiєнта), з обов'язковим зазначенням iнформацiї, яка для цього додатково вимагається.
Якщо на пiдставi отриманої iнформацiї iнвестицiйна фiрма вважає, що вiдповiдний фiнансовий iнструмент є придатним для клiєнта (потенцiйного клiєнта), вона зобов'язана надати клiєнту повiдомлення про те, чи буде iнвестицiйна фiрма перiодично аналiзувати придатнiсть вiдповiдного фiнансового iнструменту для клiєнта та повiдомить клiєнта про те, що даний фiнансовий iнструмент став непридатним для нього. Таке повiдомлення повинно бути викладене в письмовiй формi, пiдписано клiєнтом (потенцiйним клiєнтом) щодо його ознайомлення та не мiстити iншої iнформацiї, крiм зазначення того, що iнвестицiйна фiрма здiйснюватиме (або не здiйснюватиме) перiодичний аналiз придатностi вiдповiдного фiнансового iнструменту для клiєнта, зазначення перiодичностi здiйснення такого аналiзу, а також зобов'язання повiдомляти (iз зазначенням способу надання повiдомлення) клiєнта про те, що даний фiнансовий iнструмент став непридатним для нього.
5. Положення частини четвертої цiєї статтi не застосовуються перед укладенням з клiєнтом або вiд iменi клiєнта договору щодо фiнансового iнструменту, щодо якого iнвестицiйною фiрмою вже здiйснено дiї, передбаченi частиною четвертою цiєї статтi.
Положення частини четвертої цiєї статтi не застосовуються у разi надання iнвестицiйною фiрмою послуг виключно з виконання замовлень клiєнтiв (без надання, зокрема, послуг з iнвестицiйного консультування або послуг з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв) щодо фiнансових iнструментiв, якщо виконанi всi такi умови:
1) такi послуги надаються щодо акцiй, облiгацiй, допущених до торгiв на регульованому фондовому ринку, казначейських зобов'язань України, цiнних паперiв iнститутiв спiльного iнвестування, ощадних (депозитних) сертифiкатiв;
2) послуги надаються за iнiцiативою клiєнтiв (потенцiйних клiєнтiв);
3) iнвестицiйна фiрма повiдомила клiєнтiв (потенцiйних клiєнтiв) про те, що при наданнi таких послуг вона не зобов'язана оцiнювати придатнiсть фiнансового iнструменту для клiєнта (потенцiйного клiєнта) та клiєнт (потенцiйний клiєнт) не матиме прав, що надаються частиною сьомою цiєї статтi. Таке повiдомлення має бути викладене в письмовiй формi та пiдписане клiєнтом (потенцiйним клiєнтом);
4) клiєнтам не надаються додатковi послуги, передбаченi пунктом 1 частини другої статтi 44 цього Закону, крiм їх надання в рамках погоджених ранiше лiмiтiв.
6. Перед першим укладенням з клiєнтом (потенцiйним клiєнтом), який є квалiфiкованим iнвестором, або вiд iменi такого клiєнта договору щодо фiнансового iнструменту iнвестицiйна фiрма зобов'язана надати клiєнту повiдомлення про те, що:
1) клiєнт має статус квалiфiкованого iнвестора;
2) правовiдносини мiж клiєнтом та iнвестицiйною фiрмою здiйснюватимуться з урахуванням такого статусу;
3) клiєнт може подати iнвестицiйнiй фiрмi заяву (стосовно всiх або певних договорiв, що укладаються iнвестицiйною фiрмою з таким клiєнтом або вiд його iменi) в письмовiй формi про те, що клiєнт бажає, щоб до нього застосовувалися положення частин другої - четвертої цiєї статтi.
Вимоги цiєї статтi не застосовуються у випадках, коли клiєнтом iнвестицiйної фiрми є квалiфiкований iнвестор, крiм випадку, коли такий iнвестор подав iнвестицiйнiй фiрмi заяву (стосовно всiх або певних договорiв, що укладаються iнвестицiйною фiрмою з таким iнвестором або вiд його iменi) у письмовiй формi про те, що вiн бажає, щоб положення частин другої - четвертої цiєї статтi застосовувалися до нього.
7. У разi порушення iнвестицiйною фiрмою своїх обов'язкiв, зазначених у частинах другiй - четвертiй цiєї статтi, при укладеннi договорiв щодо фiнансових iнструментiв з клiєнтом, вiд його iменi або за його дорученням iнвестицiйна фiрма зобов'язана на вимогу клiєнта:
1) якщо фiнансовим iнструментом є цiннi папери - придбати за власний рахунок у клiєнта такi цiннi папери за цiною, за якою вони придбанi клiєнтом, та вiдшкодувати всi витрати (крiм упущеної вигоди), понесенi клiєнтом у зв'язку з укладенням договору щодо таких цiнних паперiв;
2) якщо фiнансовим iнструментом є деривативний контракт - вiдшкодувати клiєнту всi витрати, понесенi клiєнтом у зв'язку з укладенням та виконанням деривативного контракту або правочинiв щодо нього.
У разi виникнення спору щодо дотримання iнвестицiйною фiрмою обов'язкiв, зазначених у частинах другiй - четвертiй цiєї статтi, обов'язок доведення дотримання цих обов'язкiв покладається на iнвестицiйну фiрму. Вимоги цiєї частини не застосовуються щодо договорiв, укладених iнвестицiйною фiрмою до подання iнвестицiйною фiрмою заяви, передбаченої частиною шостою цiєї статтi.
8. Клiєнт може звернутися з позовом до суду, в тому числi третейського, з вимогами, зазначеними у частинi сьомiй цiєї статтi, протягом одного року з пiзнiшої з таких дат: дати вчинення вiдповiдного договору щодо фiнансового iнструменту або дати отримання звiту вiд iнвестицiйної фiрми щодо укладення вiдповiдного договору щодо фiнансового iнструменту.
Стаття 47. Розкриття iнформацiї iнвестицiйною фiрмою
1. Iнвестицiйна фiрма зобов'язана подавати звiтнi данi до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та розмiщувати їх у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв. До звiтних даних включається iнформацiя про всi вчиненi поза органiзованими ринками капiталу правочини щодо емiсiйних цiнних паперiв у такому обсязi:
1) найменування емiтента цiнних паперiв та його iдентифiкацiйний код згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань, код LEI (за наявностi);
2) вид, тип, клас, форма iснування та форма випуску цiнних паперiв;
3) код ISIN;
4) кiлькiсть цiнних паперiв за кожним правочином;
5) цiна цiнних паперiв;
6) дата вчинення правочину;
7) iншi вiдомостi, що входять до складу звiтних даних iнвестицiйної фiрми, визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
До iнформацiї, яка розмiщується у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, не включаються вiдомостi про сторони правочинiв.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку зобов'язана самостiйно забезпечити iснування та функцiонування щонайменше однiєї системи, яка створювала б умови для безпосереднього та прямого подання iнвестицiйною фiрмою звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Iнвестицiйна фiрма зобов'язана подавати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iнформацiю про укладення нею агентського договору.
4. Iнвестицiйна фiрма зобов'язана подавати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку повiдомлення про кожен випадок порушення пов'язаним агентом внутрiшнiх правил та процедур, встановлених iнвестицiйною фiрмою в рамках провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу.
Стаття 48. Багатостороння система органiзованого ринку
1. Багатостороння система органiзованого ринку (далi - багатостороння система) - це iнформацiйно-телекомунiкацiйна система, яка вiдповiдає вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, забезпечує обмiн iнформацiєю про намiр осiб, що створили таку iнформацiю, вчинити правочин щодо конкретно визначених активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, а також створює органiзацiйно-технiчнi умови для вчинення таких правочинiв.
2. Централiзоване виконання вчинених правочинiв у багатостороннiй системi (далi - централiзоване виконання правочинiв) - це передбачене правилами функцiонування багатосторонньої системи обов'язкове здiйснення сторонами правочину, вчиненого у такiй системi, погоджених дiй, спрямованих на виконання зобов'язань, що виникли внаслiдок вчинення правочину, та/або спрямованих на реалiзацiю прав, передбачених таким правочином.
При цьому такi погодженi дiї здiйснюються в результатi функцiонування iнформацiйної та телекомунiкацiйної систем вiдповiдно до правил особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, визначеної оператором такої багатосторонньої системи, згiдно з правилами функцiонування вiдповiдного органiзованого ринку, що вiдповiдають вимогам статтi 53 цього Закону.
Оператор багатосторонньої системи отримує iнформацiю про будь-якi факти невчинення зазначених погоджених дiй.
3. Централiзоване вчинення правочинiв у багатостороннiй системi (далi - централiзоване вчинення правочинiв) - це передбачене правилами функцiонування багатосторонньої системи вчинення двома або бiльше сторонами погоджених дiй, спрямованих на набуття, змiну або припинення цивiльних прав та обов'язкiв, що є результатом функцiонування створеної оператором багатосторонньої системи iнформацiйної та телекомунiкацiйної систем.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право встановлювати факт наявностi в документах, що регулюють дiяльнiсть багатосторонньої системи, положень, що передбачають обов'язковiсть централiзованого вчинення та централiзованого виконання правочинiв.
Стаття 49. Професiйна дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами
1. Професiйна дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами включає такi види дiяльностi:
1) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi цiнними паперами на регульованому фондовому ринку;
2) дiяльнiсть з органiзацiї укладення деривативних контрактiв на регульованому ринку деривативних контрактiв;
3) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi iнструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку;
4) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi цiнними паперами на фондовому БТМ;
5) дiяльнiсть з органiзацiї укладення деривативних контрактiв на БТМ деривативних контрактiв;
6) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi облiгацiями на ОТМ облiгацiй;
7) дiяльнiсть з органiзацiї укладення деривативних контрактiв на ОТМ деривативних контрактiв.
На провадження кожного виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами у встановленому цим Законом порядку Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку видається окрема лiцензiя, передбачена статтею 4 Закону України "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
2. Будь-якi цiннi папери, включаючи деривативнi цiннi папери, допущенi до торгiв на регульованих фондових ринках та фондових БТМ, є предметом торгiвлi на таких органiзованих ринках.
Будь-якi деривативнi контракти, допущенi до торгiв на регульованому ринку деривативних контрактiв, БТМ деривативних контрактiв та ОТМ деривативних контрактiв (у тому числi зазначенi у частинi другiй статтi 7 цього Закону), а також правочини щодо них є предметом торгiвлi на таких органiзованих ринках.
Будь-якi iнструменти грошового ринку та валютнi цiнностi, допущенi до торгiв на регульованому грошовому ринку, є предметом торгiвлi на такому органiзованому ринку.
Будь-якi облiгацiї, допущенi до торгiв на ОТМ облiгацiй, є предметом торгiвлi на такому органiзованому ринку.
3. Оператор регульованого ринку:
1) розробляє, забезпечує затвердження та реєстрацiю вiдповiдно до законодавства власних недискрецiйних правил функцiонування регульованого ринку, якi є обов'язковими для всiх учасникiв цього ринку;
2) забезпечує створення органiзацiйних, технологiчних, iнформацiйних, правових та iнших умов для збирання та поширення iнформацiї стосовно пропозицiї щодо активiв, допущених до торгiв на такому регульованому ринку, та для проведення регулярних торгiв такими активами;
3) визначає порядок допуску, допускає до участi у торгах на регульованому ринку iнвестицiйнi фiрми та iнших осiб, можливiсть участi яких у торгах передбачена законодавством, забезпечує ведення та оприлюднення перелiку учасникiв такого регульованого ринку;
4) забезпечує дотримання учасниками такого регульованого ринку вимог, встановлених правилами функцiонування регульованого ринку, iз застосуванням вiдповiдних заходiв впливу;
5) встановлює порядок допуску активiв до торгiв на такому регульованому ринку;
6) визначає за результатами торгiв на регульованому ринку обсяги купiвлi-продажу активiв, допущених до торгiв на такому регульованому ринку, поточну цiну таких активiв та їх середнiй курс у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
7) створює умови для забезпечення розрахункiв за результатами торгiв на такому регульованому ринку;
8) створює умови для розв'язання спорiв мiж учасниками регульованого ринку;
9) оприлюднює iнформацiю щодо торгiв на такому регульованому ринку;
10) здiйснює рекламу регульованого ринку;
11) здiйснює iншi функцiї, передбаченi цим Законом, правилами ринку та актами законодавства.
4. Оператор БТМ:
1) розробляє, забезпечує затвердження та реєстрацiю вiдповiдно до законодавства власних недискрецiйних правил функцiонування БТМ, якi є обов'язковими для всiх учасникiв такого БТМ;
2) визначає порядок допуску, допускає до участi у торгах на БТМ iнвестицiйнi фiрми та iнших осiб, можливiсть участi яких у торгах передбачена законодавством, забезпечує ведення та оприлюднення вiдповiдного перелiку учасникiв такого БТМ;
3) забезпечує дотримання учасниками такого БТМ вимог, встановлених правилами функцiонування БТМ, iз застосуванням вiдповiдних заходiв впливу;
4) встановлює порядок допуску активiв до торгiв на такому БТМ;
5) визначає за результатами торгiв на БТМ обсяги купiвлi-продажу активiв, допущених до торгiв на такому БТМ, поточну цiну таких активiв та їх середнiй курс у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
6) створює умови для забезпечення розрахункiв за результатами торгiв на такому БТМ;
7) оприлюднює iнформацiю щодо торгiв на такому БТМ;
8) здiйснює рекламу БТМ;
9) здiйснює iншi функцiї, передбаченi цим Законом, правилами ринку та актами законодавства.
5. Оператор ОТМ:
1) розробляє, забезпечує затвердження та реєстрацiю вiдповiдно до законодавства власних дискрецiйних правил функцiонування ОТМ, якi є обов'язковими для всiх учасникiв цього ОТМ;
2) визначає порядок допуску, допускає до участi в торгах на ОТМ iнвестицiйнi фiрми та iнших осiб, можливiсть участi яких у торгах передбачена законодавством, забезпечує ведення та оприлюднення перелiку учасникiв такого ОТМ;
3) забезпечує дотримання учасниками ринку такого ОТМ вимог, встановлених правилами функцiонування ОТМ, iз застосуванням вiдповiдних заходiв впливу;
4) встановлює порядок допуску активiв до торгiв на такому ОТМ;
5) визначає за результатами торгiв на ОТМ обсяги купiвлi-продажу активiв, допущених до торгiв на такому ОТМ, поточну цiну таких активiв та їх середнiй курс у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
6) створює умови для забезпечення розрахункiв за результатами торгiв на такому ОТМ;
7) оприлюднює iнформацiю щодо торгiв на такому ОТМ;
8) здiйснює рекламу ОТМ;
9) здiйснює iншi функцiї, передбаченi цим Законом, правилами ринку та актами законодавства.
6. Недискрецiйнi правила функцiонування органiзованого ринку не повиннi передбачати можливiсть впливу оператора органiзованого ринку на поданi учасниками торгiв заявки та котирування (далi - розпорядження учасника торгiв).
Дискрецiйнi правила функцiонування органiзованого ринку повиннi передбачати право оператора ОТМ на власний розсуд приймати рiшення щодо розмiщення/нерозмiщення в багатостороннiй системi розпоряджень учасникiв торгiв, а також щодо забезпечення в будь-який момент часу можливостi вчинення правочину на пiдставi двох зустрiчних еквiвалентних розпоряджень учасникiв торгiв за умови, що такi дiї вiдповiдають iнструкцiям клiєнтiв та умовам найкращого забезпечення iнтересiв клiєнтiв.
7. У здiйсненнi операцiй на органiзованому ринку капiталу мають право брати участь iнвестицiйнi фiрми та iншi особи, можливiсть участi яких у торгах передбачена законодавством (учасники органiзованого ринку капiталу).
8. Державне регулювання регульованих грошових ринкiв здiйснюється у порядку, встановленому частиною третьою статтi 139 цього Закону.
9. Слова "оператор регульованого ринку", "фондова бiржа", "оператор органiзованого ринку", "оператор багатостороннього торговельного майданчика", "оператор органiзованого торговельного майданчика", "регульований ринок", "органiзований ринок", "багатостороннiй торговельний майданчик", "органiзований торговельний майданчик" та похiднi вiд них дозволяється використовувати у назвi лише юридичним особам, якi мають лiцензiю на провадження професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, отриману вiдповiдно до вимог цього Закону.
Стаття 50. Ринок малих та середнiх пiдприємств
1. За заявою оператора БТМ Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку вносить БТМ, управлiння дiяльнiстю якого здiйснює такий оператор, до реєстру ринкiв МСП, за умови, що правила такого БТМ, його системи та внутрiшнi процедури такого оператора БТМ забезпечують виконання таких умов:
1) щонайменше 50 вiдсоткiв осiб, якi є емiтентами цiнних паперiв або є сторонами фiнансових iнструментiв, допущених до торгiв на такому БТМ, вiдносяться до МСП станом на дату подання оператором БТМ заяви про включення БТМ до реєстру ринкiв МСП. Оператор БТМ зобов'язаний забезпечити збереження такого спiввiдношення протягом усього перiоду реєстрацiї БТМ, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює, як ринку МСП;
2) правила БТМ щодо допуску активiв до торгiв на такому БТМ вiдповiдають вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
3) на момент прийняття рiшення про початковий допуск активiв до торгiв на такому БТМ опублiковано iнформацiю, необхiдну для надання потенцiйним iнвесторам можливостi зробити обґрунтовану оцiнку доцiльностi здiйснення iнвестицiй;
4) особи, якi є емiтентами цiнних паперiв або сторонами фiнансових iнструментiв, допущених до торгiв на такому БТМ, публiкують перевiрену аудитором фiнансову звiтнiсть вiдповiдно до вимог, встановлених законодавством;
5) особи, якi є емiтентами цiнних паперiв або сторонами фiнансових iнструментiв, допущених до торгiв на такому БТМ, виконують передбаченi цим Законом вимоги щодо розкриття регульованої iнформацiї;
6) оператор БТМ має ефективно функцiонуючi системи для виявлення та запобiгання манiпулюванню на БТМ, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює.
2. Крiм вимог, передбачених частиною першою цiєї статтi, оператор БТМ, який подав заяву про включення БТМ, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює, до реєстру ринкiв МСП, зобов'язаний забезпечити виконання вимог, передбачених статтями 34, 49, 51 - 53 цього Закону.
3. Додатково до вимог, передбачених частиною першою цiєї статтi, оператор БТМ може встановлювати власнi вимоги до МСП, якi є емiтентами цiнних паперiв або сторонами фiнансових iнструментiв, допущених ним до торгiв на БТМ.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку виключає БТМ з реєстру ринкiв МСП у будь-якому з таких випадкiв:
1) подання вiдповiдної заяви оператором БТМ;
2) встановлення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку факту невiдповiдностi оператора БТМ або БТМ, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює, вимогам, передбаченим частиною першою цiєї статтi.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку публiкує перелiк дiючих ринкiв МСП на своєму офiцiйному веб-сайтi та забезпечує його актуалiзацiю.
6. Якщо фiнансовий iнструмент допущений до торгiв на ринку МСП, допущення того самого iнструменту до торгiв на iншому ринку МСП є можливим виключно у разi отримання особою, яка подає заявку на допуск такого фiнансового iнструменту до торгiв на iншому ринку МСП, згоди емiтента цiнних паперiв або сторони фiнансового iнструменту. У разi надання згоди на такий допуск до емiтента цiнних паперiв (сторони фiнансового iнструменту) не застосовуються вимоги, встановленi оператором такого iншого ринку МСП.
Стаття 51. Оператори органiзованих ринкiв
1. Професiйна дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на органiзованих ринках здiйснюється суб'єктом господарювання за умови отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi, передбаченого цим Законом та/або Законом України "Про товарнi бiржi".
Для отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на ОТМ юридична особа, яка має намiр отримати таку лiцензiю, зобов'язана надати детальнi пояснення причин невiдповiдностi пропонованої багатосторонньої системи вимогам, встановленим для багатосторонньої системи регульованого ринку або багатосторонньої системи БТМ, проект дискрецiйних правил функцiонування органiзованого ринку дискрецiйних повноважень, передбачених частиною шостою статтi 49 цього Закону, а також iншi пояснення вiдповiдно до вимог Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Перелiк видiв дiяльностi, передбачених статтею 49 цього Закону або статтею 3 Закону України "Про товарнi бiржi", якi має право провадити оператор органiзованих ринкiв, зазначається в реєстрi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку визначає умови отримання iноземними юридичними особами лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами та професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах.
2. Дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на регульованих ринках може здiйснюватися виключно оператором регульованого ринку в порядку, встановленому цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на БТМ та дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на ОТМ може здiйснюватися виключно оператором БТМ та оператором ОТМ вiдповiдно в порядку, встановленому цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Оператором БТМ може бути виключно:
1) iнвестицiйна фiрма, що отримала вiдповiдну лiцензiю на провадження виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, передбаченого пунктами 4 та/або 5 частини першої статтi 49 цього Закону;
2) оператор регульованого ринку, що отримав вiдповiдну лiцензiю на провадження виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, передбаченого пунктами 4 та/або 5 частини першої статтi 49 цього Закону.
Оператором ОТМ може бути виключно:
1) iнвестицiйна фiрма, що отримала вiдповiдну лiцензiю на провадження виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, передбаченого пунктами 6 та/або 7 частини першої статтi 49 цього Закону;
2) оператор регульованого ринку, що отримав вiдповiдну лiцензiю на провадження виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, передбаченого пунктами 6 та/або 7 частини першої статтi 49 цього Закону.
3. Початковий капiтал оператора органiзованого ринку повинен вiдповiдати вимогам щодо його розрахунку, встановленим статтею 70 цього Закону, та вимогам щодо його розмiру, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, при цьому мiнiмальний розмiр такого початкового капiталу не може становити менше 22 мiльйонiв гривень.
4. Проведення операцiй на органiзованому ринку за деривативними контрактами та правочинами щодо фiнансових iнструментiв, а також за правочинами щодо iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, здiйснюється за правилами функцiонування такого органiзованого ринку, якi затверджуються в порядку, встановленому оператором такого ринку, та реєструються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Правила функцiонування регульованого ринку розробляються оператором регульованого ринку для кожного з видiв регульованих ринкiв та реєструються:
1) Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку пiсля їх затвердження Нацiональним банком України - щодо регульованого грошового ринку. Нацiональний банк України має право вiдмовити у затвердженнi вiдповiдних правил з пiдстав та/або у випадках, визначених нормативно-правовими актами Нацiонального банку України;
2) Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку - щодо iнших регульованих ринкiв.
6. Оператор регульованого ринку зобов'язаний до подання правил функцiонування регульованого ринку на реєстрацiю до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку укласти договiр про здiйснення клiрингу з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента.
Вимоги до зазначеного договору встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
До укладення зазначеного договору оператор регульованого ринку не має права провадити дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на регульованих ринках, якщо iнше не встановлено нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Правила функцiонування регульованого ринку, правила функцiонування БТМ та правила функцiонування ОТМ розробляються вiдповiдним оператором окремо для кожної з таких багатостороннiх систем та реєструються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
8. Кандидатури керiвникiв операторiв органiзованих ринкiв капiталу погоджуються з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку.
Кандидати на посаду керiвника оператора органiзованого ринку капiталу повиннi вiдповiдати вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, зокрема:
1) мати стаж роботи на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках не менше трьох рокiв;
2) не бути керiвником професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, лiквiдованого за рiшенням суду або до якого застосовувалася санкцiя у виглядi анулювання лiцензiї на провадження певних видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках протягом останнiх трьох рокiв;
3) протягом останнього року вiдсутнi факти анулювання сертифiката на право здiйснення дiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
4) мати бездоганну дiлову репутацiю;
5) не бути керiвником чи заступником керiвника банку, щодо якого Нацiональним банком України було прийнято рiшення про вiднесення його до категорiї неплатоспроможних банкiв;
6) не бути керiвником чи заступником керiвника фiнансової установи, яка була визнана банкрутом вiдповiдно до законодавства;
7) не бути керiвником чи заступником керiвника будь-якого суб'єкта господарювання, щодо якого протягом останнiх 10 рокiв уповноваженим державним органом було прийнято рiшення про анулювання лiцензiї на провадження будь-якого виду господарської дiяльностi у сферi, пов'язанiй з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками, що пiдлягає лiцензуванню вiдповiдно до законодавства, яке набрало законної сили у встановленому законом порядку.
Стаття 52. Утворення та функцiонування органiзованих ринкiв
1. Органiзований ринок утворюється оператором органiзованого ринку.
Органiзований ринок не є юридичною особою.
2. Юридична особа набуває статусу оператора органiзованого ринку з дня отримання будь-якої з лiцензiй на провадження вiдповiдного виду дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
Органiзований ринок починає функцiонувати пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку правил функцiонування такого органiзованого ринку.
Вимоги до правил функцiонування органiзованого ринку встановлюються статтею 53 цього Закону та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. У разi виникнення ситуацiї цiнової нестабiльностi функцiонування органiзованого ринку зупиняється у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, оператором такого ринку або Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку - у разi невжиття вiдповiдних заходiв оператором. Для цiлей цiєї частини ситуацiєю цiнової нестабiльностi вважається значне коливання цiни активу, допущеного до торгiв на органiзованому ринку, в результатi якого оператор такого ринку зупиняє або може зупинити функцiонування ринку.
4. Вимоги до органiзацiйної структури, органiв управлiння, посадових осiб таких органiв оператора органiзованого ринку встановлюються цим Законом.
Оператор регульованого ринку повинен мати ефективнi системи та механiзми, якi вiдповiдають вимогам Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та забезпечують вiдповiднiсть електронних торгових систем i програмно-технiчних комплексiв, що використовуються таким оператором, таким вимогам:
1) є стiйкими, мають достатню спроможнiсть для оброблення пiкових обсягiв заявок або котирувань та/або повiдомлень про їх скасування;
2) здатнi забезпечити впорядковану торгiвлю в умовах сильного ринкового стресу, є повнiстю випробуваними для того, щоб забезпечити виконання цих умов;
3) здатнi забезпечувати безперервнiсть надання послуг у випадку збою.
5. Оператор органiзованого ринку може мати у власностi та/або на правi користування кiлька електронних торгових систем та програмно-апаратних комплексiв, якi на постiйнiй основi забезпечують належне функцiонування та захист електронної торгової системи (електронних торгових систем).
Програмне та апаратне забезпечення, що використовується оператором органiзованого ринку, повинно бути розроблено/виготовлено суб'єктом господарювання, щодо якого не застосовано спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї) вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї".
6. Оператор органiзованого ринку може розробити та затвердити кодекс корпоративного управлiння, який може застосовуватися емiтентами, цiннi папери яких допущено до торгiв на органiзованому ринку, управлiння яким здiйснюється таким оператором.
7. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює вимоги до систем фiксацiї дати та часу, що використовуються органiзованими ринками та їх учасниками пiд час здiйснення ними операцiй в рамках провадження професiйної дiяльностi.
8. Оператор органiзованого ринку зобов'язаний доводити до вiдома учасникiв органiзованого ринку iнформацiю про їх обов'язки та механiзми виконання договорiв, укладених на такому ринку.
9. Оператор регульованого ринку та БТМ не має права виступати стороною правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, що укладаються на багатостороннiй системi, органiзацiю дiяльностi якої вiн здiйснює.
Оператор ОТМ має право у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку виступати стороною правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, що укладаються на багатостороннiй системi, органiзацiю дiяльностi якої вiн здiйснює, в тому числi за рахунок власного капiталу.
Стаття 53. Правила функцiонування органiзованого ринку
1. Правила функцiонування регульованого ринку складаються, зокрема, з порядку:
1) допуску учасникiв регульованих ринкiв до регулярних торгiв;
2) органiзацiї та проведення регулярних торгiв;
3) допуску активiв до торгiв, зупинення та скасування такого допуску;
4) розкриття iнформацiї про функцiонування регульованого ринку та її оприлюднення;
5) розв'язання спорiв мiж учасниками регульованого ринку;
6) здiйснення контролю за дотриманням учасниками регульованого ринку правил функцiонування регульованого ринку;
7) створення та забезпечення функцiонування механiзму виявлення, запобiгання та усунення конфлiктiв iнтересiв мiж будь-якими такими особами:
а) оператором регульованого ринку;
б) акцiонерами (учасниками) оператора регульованого ринку;
в) особами, якi здiйснюють контроль над оператором регульованого ринку чи регульованим ринком;
г) учасниками такого регульованого ринку;
8) застосування санкцiй за порушення правил функцiонування регульованого ринку;
9) взаємодiї з центральним контрагентом за правочинами щодо активiв, допущених до торгiв на регульованих ринках;
10) взаємодiї з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв у встановлених законодавством випадках;
11) взаємодiї з Нацiональним банком України у встановлених законодавством випадках.
2. Правила функцiонування БТМ складаються, зокрема, з порядку:
1) допуску учасникiв до торгiв на БТМ;
2) органiзацiї та проведення торгiв;
3) допуску активiв до торгiв, зупинення та скасування такого допуску;
4) розкриття iнформацiї про функцiонування БТМ та її оприлюднення;
5) взаємодiї з центральним контрагентом та/або з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань, щодо зобов'язань за деривативними контрактами та за правочинами щодо активiв, допущених до торгiв на БТМ, або iз зазначення, що оператор БТМ на пiдставi окремої лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi iз визначення зобов'язань самостiйно провадить клiрингову дiяльнiсть за зобов'язаннями, що виникають внаслiдок укладення деривативних контрактiв та правочинiв щодо цiнних паперiв, допущених до торгiв на БТМ, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює;
6) взаємодiї з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв у встановлених законодавством випадках;
7) взаємодiї з Нацiональним банком України у встановлених законодавством випадках.
3. Правила функцiонування БТМ можуть передбачати:
1) створення та забезпечення функцiонування механiзму виявлення, запобiгання та усунення конфлiктiв iнтересiв мiж будь-якими такими особами:
а) оператором БТМ;
б) акцiонерами (учасниками) оператора БТМ;
в) учасниками такого БТМ;
2) здiйснення контролю за дотриманням учасниками БТМ правил функцiонування БТМ;
3) накладення санкцiй за порушення правил функцiонування БТМ.
4. Правила функцiонування ОТМ складаються, зокрема, з порядку:
1) допуску учасникiв до торгiв на ОТМ;
2) органiзацiї та проведення торгiв;
3) допуску активiв до торгiв, зупинення та скасування такого допуску;
4) розкриття iнформацiї про функцiонування ОТМ та її оприлюднення;
5) взаємодiї з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань, щодо зобов'язань за деривативними контрактами та за правочинами щодо облiгацiй, допущених до торгiв на ОТМ, або iз зазначення, що оператор ОТМ на пiдставi окремої лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi iз визначення зобов'язань самостiйно провадить клiрингову дiяльнiсть за зобов'язаннями, що виникають внаслiдок укладення деривативних контрактiв та правочинiв щодо облiгацiй, допущених до торгiв на ОТМ, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює;
6) взаємодiї з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв у встановлених законодавством випадках;
7) взаємодiї з Нацiональним банком України у встановлених законодавством випадках.
5. Правила функцiонування ОТМ можуть передбачати:
1) створення та забезпечення функцiонування механiзму виявлення, запобiгання та усунення конфлiктiв iнтересiв мiж будь-якими з таких осiб:
а) оператором ОТМ;
б) акцiонерами (учасниками) оператора ОТМ;
в) учасниками такого ОТМ;
2) здiйснення контролю за дотриманням учасниками ОТМ правил функцiонування ОТМ.
6. Правила вiдповiдного органiзованого ринку деривативних контрактiв повиннi додатково до вимог, зазначених у частинах першiй, другiй i четвертiй цiєї статтi, передбачати порядок реалiзацiї оператором цього ринку заходiв управлiння позицiями учасникiв такого ринку, зокрема шляхом надання цьому оператору таких повноважень:
1) контролю за сумами вiдкритих позицiй учасникiв ринку та їх клiєнтiв;
2) отримання вiд учасникiв ринку iнформацiї (зокрема всiєї необхiдної документацiї) щодо:
а) розмiру та мети позицiї або взятого зобов'язання;
б) їх прямих або опосередкованих власникiв;
в) угод про спiвробiтництво;
г) вiдповiдних активiв i зобов'язань на вiдповiдному ринку;
3) вимагати вiд особи закриття або зменшення позицiї на тимчасовiй або постiйнiй основi згiдно з потребами конкретного випадку, а також, у разi якщо така особа не виконала зазначену вимогу, вживати в односторонньому порядку заходiв для забезпечення закриття або зменшення позицiї;
4) у необхiдних випадках вимагати вiд особи тимчасового повернення лiквiдностi на ринок за погодженою цiною та у погодженому обсязi з чiтко вираженим намiром зменшити вплив великої чи переважної позицiї.
Правила функцiонування органiзованого ринку деривативних контрактiв можуть передбачати порядок сплати сторонами деривативного контракту одна однiй грошових коштiв у сумi, розмiр якої залежить вiд змiни значення базового показника (початкова та варiацiйна маржа), якщо це передбачено вiдповiдними специфiкацiями.
Стаття 54. Перелiк органiзованих ринкiв
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку веде та оприлюднює на своєму офiцiйному веб-сайтi перелiк органiзованих ринкiв, що функцiонують на територiї України, та їх операторiв.
Стаття 55. Алгоритмiчна торгiвля
1. Алгоритмiчна торгiвля - це торгiвля фiнансовими iнструментами, що здiйснюється шляхом автоматичного (з обмеженим втручанням людини або без такого втручання) виконання комп'ютерним алгоритмом функцiй щодо визначення iндивiдуальних параметрiв заявок або котирувань, зокрема встановлення наявностi обставин, що свiдчать про необхiднiсть iнiцiювання заявок або котирувань, визначення моменту iнiцiювання заявок або котирувань, надсилання заявок або котирувань, визначення цiни або кiлькостi фiнансових iнструментiв, що є предметом заявок або котирувань, або дiй, що потрiбно вчинити iз заявками або котируваннями пiсля їх надсилання.
Не є алгоритмiчною торгiвлею дiяльнiсть iнформацiйно-телекомунiкацiйних систем, що використовуються виключно для:
1) визначення маршруту прямування заявок або котирувань пiд час надсилання їх до багатосторонньої системи одного або бiльше органiзованих ринкiв;
2) обробки заявок або котирувань, що не передбачає визначення будь-яких параметрiв заявок або котирувань;
3) пiдтвердження заявок або котирувань;
4) проведення обробки даних щодо виконаних за результатами торгiв операцiй.
2. Високочастотна торгiвля - технiка алгоритмiчної торгiвлi, що характеризується такими ознаками:
1) використання iнвестицiйною фiрмою для здiйснення торгiвлi iнфраструктури iнформацiйно-телекомунiкацiйної системи, призначеної для зведення до мiнiмуму мережевих та iнших типiв затримок обмiну iнформацiєю, у тому числi надсилання заявок або котирувань, з багатосторонньою системою органiзованого ринку. При цьому iнфраструктура iнформацiйно-телекомунiкацiйної системи передбачає можливiсть використання щонайменше одного iз способiв зведення до мiнiмуму мережевих та iнших типiв затримок обмiну iнформацiєю з багатосторонньою системою органiзованого ринку:
а) колокацiя - спосiб, за якого для визначення iндивiдуальних параметрiв заявок або котирувань у результатi виконання комп'ютерного алгоритму, передбаченого частиною першою цiєї статтi, iнвестицiйною фiрмою використовується власне апаратне забезпечення, розташоване в безпосереднiй близькостi вiд багатосторонньої системи органiзованого ринку та з'єднане з такою багатосторонньою системою мережею;
б) проксiмiтi-хостинг - спосiб, за якого для визначення iндивiдуальних параметрiв заявок або котирувань у результатi виконання комп'ютерного алгоритму, передбаченого частиною першою цiєї статтi, iнвестицiйною фiрмою використовується апаратне забезпечення, що належить третiм особам, розташоване в безпосереднiй близькостi вiд багатосторонньої системи органiзованого ринку та з'єднане з такою багатосторонньою системою мережею;
в) прямий електронний доступ - спосiб, за якого для органiзацiї надсилання заявок або котирувань щодо фiнансових iнструментiв безпосередньо до багатосторонньої системи органiзованого ринку iнвестицiйна фiрма надає своїм клiєнтам дозвiл на використання кодiв, що застосовуються для iдентифiкацiї такої фiрми як учасника органiзованого ринку, з наданням у користування програмного та апаратного забезпечення, що використовується iнвестицiйною фiрмою як учасником органiзованого ринку для надсилання до його багатосторонньої системи заявок або котирувань (прямий доступ), або без надання у користування такого програмного та апаратного забезпечення (спонсорований доступ);
2) здiйснення iнформацiйно-телекомунiкацiйною системою в результатi виконання комп'ютерного алгоритму iнiцiювання, формування, надсилання, визначення маршруту прямування заявок або котирувань до багатосторонньої системи одного чи бiльше органiзованих ринкiв чи виконання заявок або котирувань. При цьому такi дiї проводяться без втручання людини щодо кожної окремої заявки або котирування;
3) великi внутрiшньодобовi обсяги повiдомлень, а саме: будь-яких котирувань маркет-мейкера, заявок або котирувань iнших учасникiв торгiв, або їх скасувань. Великими вважаються внутрiшньодобовi обсяги, за яких виконується будь-яка з таких умов:
а) надсилання в середньому щонайменше двох повiдомлень на секунду щодо будь-якого окремого фiнансового iнструменту, допущеного до торгiв на органiзованому ринку;
б) надсилання в середньому щонайменше чотирьох повiдомлень на секунду щодо усiх фiнансових iнструментiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку.
3. Iнвестицiйна фiрма, що має намiр здiйснювати алгоритмiчну торгiвлю, зобов'язана у довiльнiй формi офiцiйним каналом зв'язку повiдомити Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку про такий намiр до першого визначення iндивiдуальних параметрiв заявок або котирувань у результатi виконання комп'ютерного алгоритму.
Iнвестицiйна фiрма, що має намiр здiйснювати алгоритмiчну торгiвлю, зобов'язана у довiльнiй формi повiдомити оператора органiзованого ринку про такий намiр до першого визначення iндивiдуальних параметрiв заявок або котирувань в результатi виконання комп'ютерного алгоритму.
4. Iнвестицiйна фiрма, що здiйснює алгоритмiчну торгiвлю, органiзовує функцiонування системи управлiння ризиками таким чином, щоб забезпечити, що iнформацiйно-телекомунiкацiйнi системи, що використовуються нею для проведення торгiвлi:
1) є стiйкими до зовнiшнього втручання;
2) мають технiчнi можливостi для забезпечення належного виконання операцiй, безпосередньо пов'язаних з проведенням торгiвлi (у тому числi алгоритмiчної торгiвлi);
3) забезпечують дотримання у ходi торгiвлi лiмiтiв та обмежень, встановлених оператором органiзованого ринку, учасником якого є iнвестицiйна фiрма, та правил такого ринку, а також лiмiтiв та обмежень, встановлених iнвестицiйною фiрмою, зокрема, на виконання внутрiшнiх документiв, що регулюють управлiння ризиками iнвестицiйної фiрми;
4) унеможливлюють надсилання помилкових заявок або котирувань та здiйснення будь-яких операцiй, що здатнi спричинити ситуацiю цiнової нестабiльностi на органiзованому ринку, учасником якого є така iнвестицiйна фiрма, або iншим чином порушити цiлiснiсть ринкiв капiталу чи завдати шкоди iнвесторам;
5) мiнiмiзують можливiсть їх використання для цiлей манiпулювання та/або незаконного використання iнсайдерської iнформацiї.
Такi системи управлiння ризиками органiзовуються iнвестицiйною фiрмою самостiйно, залежно вiд масштабу i складностi своєї дiяльностi, з урахуванням методичних рекомендацiй, розроблених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Iнвестицiйна фiрма повинна мати резервнi iнформацiйно-телекомунiкацiйнi системи або iншi ефективнi засоби забезпечення безперервностi своєї професiйної дiяльностi на випадок виникнення збоїв у роботi основних iнформацiйно-телекомунiкацiйних систем, що використовуються нею для проведення торгiвлi (у тому числi алгоритмiчної торгiвлi). Iнвестицiйна фiрма зобов'язана забезпечити тестування таких засобiв з метою перевiрки їх працездатностi та вiдповiдностi вимогам, передбаченим цiєю частиною:
1) регулярно, але не рiдше одного разу на рiк;
2) при кожнiй змiнi елементiв iнформацiйно-телекомунiкацiйної системи, що має наслiдком суттєвi змiни її функцiонування.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку розробляє та оприлюднює на своєму офiцiйному веб-сайтi орiєнтовний (невиключний) перелiк суттєвих змiн, поява (виявлення) яких може бути пiдставою для проведення тестування зазначених засобiв.
Iнвестицiйна фiрма має право звернутися до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iз запитом щодо визначення, чи є суттєвими змiни, якi така iнвестицiйна фiрма має намiр внести до основних iнформацiйно-телекомунiкацiйних систем, що використовуються нею для проведення торгiвлi. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку не має права застосовувати санкцiї за порушення вимог пункту 2 цiєї частини у разi, якщо нею попередньо було надано вiдповiдь iнвестицiйнiй фiрмi, що вiдповiднi змiни не є суттєвими.
6. Iнвестицiйна фiрма, що здiйснює алгоритмiчну торгiвлю, зобов'язана органiзувати систему документообiгу, що забезпечить збереження iнформацiї щодо проведення нею алгоритмiчної торгiвлi, в обсягах, достатнiх для надання Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку доказiв виконання iнвестицiйною фiрмою вимог цього Закону та вiдповiдних нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, що регулюють проведення алгоритмiчної торгiвлi.
Iнвестицiйна фiрма, що здiйснює високочастотну алгоритмiчну торгiвлю, додатково до вимог абзацу першого цiєї частини зобов'язана органiзувати систему документообiгу таким чином, щоб забезпечити послiдовне збереження даних про усi надiсланi нею заявки або котирування, їх скасування, заявки або котирування, виконанi на органiзованих ринках. Така iнформацiя зберiгається у формi, встановленiй Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, та надається iнвестицiйною фiрмою на запит Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Iнвестицiйна фiрма, що надає прямий електронний доступ, зобов'язана забезпечити функцiонування системи внутрiшнього контролю у спосiб, що гарантує:
1) проведення вiдповiдно до внутрiшнiх правил такої iнвестицiйної фiрми первинної та повторних перевiрок клiєнтiв, якi бажають отримувати послуги прямого електронного доступу, спрямованих на встановлення вiдсутностi у дiяльностi таких клiєнтiв загрози для стабiльностi функцiонування органiзованого ринку, до якого надається електронний доступ;
2) неможливiсть перевищення у ходi торгiвлi клiєнтами, якi бажають отримувати послуги прямого електронного доступу, лiмiтiв та обмежень, встановлених, у тому числi, iнвестицiйною фiрмою та/або оператором органiзованого ринку, учасником якого є iнвестицiйна фiрма, що надає прямий електронний доступ;
3) постiйний монiторинг торгової дiяльностi клiєнтiв, якi отримують послуги прямого електронного доступу;
4) мiнiмiзацiю можливостi здiйснення клiєнтами, якi отримують послуги прямого електронного доступу, торгiвлi, що мiстить ознаки манiпулювання та/або незаконного використання iнсайдерської iнформацiї або здатна спричинити ситуацiю цiнової нестабiльностi на органiзованому ринку, учасником якого є iнвестицiйна фiрма, або iншим чином порушити цiлiснiсть ринкiв капiталу чи завдати шкоди iнвесторам.
Надання iнвестицiйною фiрмою клiєнтам прямого електронного доступу без забезпечення функцiонування системи внутрiшнього контролю iз дотриманням гарантiй, передбачених цiєю частиною, заборонено.
8. Надання клiєнтам прямого електронного доступу iнвестицiйною фiрмою може здiйснюватися виключно на пiдставi договору, обов'язковою умовою якого є повна та безумовна вiдповiдальнiсть iнвестицiйної фiрми за будь-якi порушення клiєнтами, якi отримують послуги прямого електронного доступу, вимог до учасникiв органiзованих ринкiв, встановлених цим Законом та нормативно-правовими актами, прийнятими на його виконання, а також правил органiзованого ринку, учасником якого є iнвестицiйна фiрма. При цьому iнвестицiйна фiрма має забезпечити дотримання клiєнтами, яким надано прямий електронний доступ, вимог цього Закону, нормативних актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, а також правил функцiонування вiдповiдного органiзованого ринку, до якого надано доступ.
З метою виявлення порушень таких вимог та правил, а також поведiнки, що може спричинити ситуацiї цiнової нестабiльностi або iншим чином порушити цiлiснiсть ринкiв капiталу чи завдати шкоди iнвесторам, iнвестицiйна фiрма повинна здiйснювати монiторинг операцiй клiєнтiв, якi отримують послуги прямого електронного доступу. Про виявленi операцiї клiєнтiв, якi отримують послуги прямого електронного доступу, що мiстять ознаки манiпулювання та/або торгiвлi з використанням iнсайдерської iнформацiї, та/або iншого порушення законодавства про ринки капiталу та/або правил функцiонування органiзованого ринку, доступ до якого надає iнвестицiйна фiрма, така iнвестицiйна фiрма зобов'язана негайно повiдомити Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку.
9. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює порядок та строки надання iнвестицiйною фiрмою, що надає прямий електронний доступ, iнформацiї про функцiонування системи внутрiшнього контролю в частинi дотримання гарантiй, передбачених частиною сьомою цiєї статтi.
10. Оператор органiзованого ринку зобов'язаний розробити та впровадити системи та заходи, спрямованi на запобiгання створенню на органiзованому ринку, органiзацiю дiяльностi якого здiйснює такий оператор, ситуацiї цiнової нестабiльностi або порушенню iншим чином цiлiсностi ринкiв капiталу чи завданню шкоди iнвесторам внаслiдок проведення учасниками такого ринку алгоритмiчної торгiвлi, а також на запровадження механiзмiв лiквiдацiї зазначених ситуацiй чи порушень, створених алгоритмiчною торгiвлею. Такi системи та заходи щонайменше повиннi включати:
1) включення до правил органiзованого ринку, органiзацiю дiяльностi якого здiйснює такий оператор, вимоги до учасникiв органiзованого ринку про обов'язкове проведення у тестовому середовищi, наданому оператором органiзованого ринку, тестування алгоритмiв, що будуть використовуватися iнвестицiйними фiрмами - учасниками такого ринку;
2) запровадження максимально допустимого спiввiдношення мiж кiлькiстю виконаних та кiлькiстю невиконаних заявок або котирувань одного учасника органiзованого ринку, за якого допускається прийняття нових заявок або котирувань такого учасника;
3) систему зменшення кiлькостi заявок або котирувань, що приймаються багатосторонньою системою до опрацювання, за умови наявностi ризику перевищення технiчних можливостей її коректного функцiонування;
4) запровадження мiнiмального кроку цiни та заходiв контролю за його дотриманням учасниками органiзованого ринку.
11. Структура комiсiйної винагороди оператора органiзованого ринку, зокрема плати за виконання заявок або котирувань, плати за додатковi послуги та будь-яких зменшень плати за послуги повинна бути прозорою, недискримiнацiйною та запобiгати стимулюванню надсилання, змiни чи скасування заявок або котирувань у спосiб, що може спричинити ситуацiю цiнової нестабiльностi або iншим чином порушити цiлiснiсть ринкiв капiталу чи завдати шкоди iнвесторам, у тому числi в результатi манiпулювання. Оператори органiзованих ринкiв можуть встановлювати вищу порiвняно з комiсiйною винагородою, що сплачується iншими учасниками органiзованого ринку, комiсiйну плату для учасникiв органiзованого ринку, якi:
1) мають високе згiдно з внутрiшнiми документами оператора органiзованого ринку спiввiдношення мiж скасованими та виконаними заявками або котируваннями;
2) проводять високочастотну алгоритмiчну торгiвлю.
12. Багатостороння система органiзованого ринку повинна забезпечувати можливiсть iдентифiкацiї шляхом проставлення учасниками органiзованого ринку вiдповiдних маркерiв:
1) заявок або котирувань, сформованих у ходi алгоритмiчної торгiвлi;
2) рiзних алгоритмiв, використаних для iнiцiювання та/або формування та/або надсилання заявок або котирувань;
3) осiб, якi iнiцiювали заявку або котирування.
Така iнформацiя повинна бути надана оператором органiзованого ринку Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку на її запит.
13. Вiдповiдно до цiєї статтi нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку встановлюються:
1) органiзацiйнi вимоги до iнвестицiйних фiрм, що проводять алгоритмiчну торгiвлю, при цьому вимоги до iнвестицiйних фiрм, що надають послуги прямого доступу до ринку та спонсорованого доступу до ринку, повиннi забезпечувати однаковий рiвень органiзацiї системи внутрiшнього контролю;
2) перелiк вiдомостей, що розкриваються iнвестицiйними фiрмами у зв'язку iз здiйсненням ними алгоритмiчної торгiвлi, а також порядок, строки та форма розкриття такої iнформацiї;
3) вимоги до системи внутрiшнього контролю операторiв органiзованих ринкiв, при цьому вимоги до операторiв органiзованих ринкiв, що надають послуги прямого доступу до ринку та спонсорованого доступу до ринку, повиннi забезпечувати однаковий рiвень органiзацiї системи внутрiшнього контролю;
4) перелiк обставин, що становлять надзвичайну ситуацiю на ринку;
5) порядок визначення максимально допустимого спiввiдношення мiж виконаними та невиконаними заявками або котируваннями одного учасника органiзованого ринку, за якого допускається прийняття нових заявок або котирувань такого учасника;
6) вимоги до структури комiсiйної винагороди операторiв органiзованих ринкiв, зокрема в частинi плати за колокацiю та проксiмiтi-хостинг;
7) вимоги до тестового середовища операторiв органiзованих ринкiв.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку розробляє, затверджує та публiкує на своєму офiцiйному веб-сайтi методичнi рекомендацiї щодо здiйснення алгоритмiчної торгiвлi.
14. Положення цiєї статтi застосовуються також до здiйснення алгоритмiчної торгiвлi при здiйсненнi товарних операцiй та при вчиненнi правочинiв щодо валютних цiнностей.
Стаття 56. Механiзми пiдтримання лiквiдностi
1. Оператор регульованого ринку зобов'язаний забезпечити:
1) наявнiсть механiзмiв пiдтримання лiквiдностi на регульованому ринку, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює;
2) укладення договорiв про виконання функцiй маркет-мейкера з учасниками, дiяльнiсть яких згiдно з критерiями, встановленими оператором регульованого ринку, пiдтримує лiквiднiсть на регульованому ринку, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює.
Оператор регульованого ринку забезпечує наявнiсть механiзмiв пiдтримання лiквiдностi шляхом розроблення та публiкацiї на своєму веб-сайтi вiдповiдного внутрiшнього документа (далi - механiзм пiдтримання лiквiдностi), положення якого щонайменше передбачають, що оператор регульованого ринку забезпечує, що учасники регульованого ринку, кiлькiсть яких є достатньою з урахуванням масштабу регульованого ринку та предмета торгiвлi на такому ринку для пiдтримання лiквiдностi щодо визначених активiв, що допущенi до торгiв на такому ринку, зобов'язанi на регулярнiй та прогнозованiй основi надсилати щодо таких активiв твердi котирування за конкурентною цiною.
На пiдставi такого внутрiшнього документа оператор регульованого ринку зобов'язаний укласти з учасником регульованого ринку договiр про виконання функцiй маркет-мейкера. При цьому маркет-мейкером вважається особа, яка на постiйнiй основi готова за власний рахунок та за встановленими нею цiнами укладати деривативнi контракти або вчиняти правочини щодо iнших активiв, допущених до торгiв на регульованому ринку.
Особа набуває статусу маркет-мейкера з дати пiдписання договору про виконання функцiй маркет-мейкера.
2. Оператор регульованого ринку повинен виконувати обов'язок, передбачений пунктом 1 частини першої цiєї статтi, щодо тих фiнансових iнструментiв, спiвставлення зустрiчних заявок або котирувань щодо яких здiйснюється без втручання людини (за принципом автоматичного поєднання в результатi виконання комп'ютерного алгоритму зустрiчних заявок або котирувань на основi найкращої доступної цiни). Зазначений обов'язок стосується таких фiнансових iнструментiв:
1) акцiй, щодо яких iснує лiквiдний ринок;
2) цiнних паперiв бiржових iнвестицiйних фондiв, щодо яких iснує лiквiдний ринок;
3) опцiонiв та ф'ючерсiв, базовим активом яких є цiннi папери, передбаченi пунктами 1 i 2 цiєї частини;
4) ф'ючерсiв на iндекси акцiй та опцiони на iндекси акцiй, щодо яких iснує лiквiдний ринок.
Наявнiсть лiквiдного ринку визначається у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку.
3. Оператор регульованого ринку публiкує на своєму веб-сайтi:
1) перелiк учасникiв регульованого ринку, що пiдписали договiр про виконання функцiй маркет-мейкера;
2) перелiк активiв, торгiвля якими забезпечується вiдповiдно до укладених договорiв про виконання функцiй маркет-мейкера.
Про внесення змiн до механiзму пiдтримання лiквiдностi оператор регульованого ринку повiдомляє всiх учасникiв регульованого ринку, управлiння дiяльнiстю якого вiн здiйснює, щонайменше за один календарний мiсяць до набрання чинностi такими змiнами. Внесення таких змiн є пiдставою для внесення змiн до вiдповiдних договорiв про виконання функцiй маркет-мейкера, укладених на пiдставi зазначеного механiзму.
4. Оператор регульованого ринку забезпечує однаковi вигоди (винагороди, компенсацiї тощо) учасникам регульованого ринку, якi в однаковiй мiрi (вiдповiдно до критерiїв та в порядку, встановлених оператором вiдповiдного регульованого ринку) виконують обов'язки за договором про виконання функцiй маркет-мейкера в частинi загального часу участi у торгах, обсягiв та спреду заявок або котирувань, що надсилаються в ходi такої участi.
5. Оператор регульованого ринку повинен мати внутрiшнi процедури контролю виконання учасниками регульованого ринку умов договору про виконання функцiй маркет-мейкера.
6. Оператор регульованого ринку повинен забезпечити функцiонування механiзму термiнового повiдомлення сторiн договору про виконання функцiй маркет-мейкера про iснування на ринку вiдхилень вiд нормальних умов функцiонування.
7. Нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку встановлюються:
1) вимоги до механiзму пiдтримання лiквiдностi, якi зокрема забезпечують, що його умови є справедливими та недискримiнацiйними;
2) вимоги до договору про виконання функцiй маркет-мейкера;
3) обставини, за яких оператори органiзованих ринкiв з огляду на масштаб ринку та предмет торгiвлi звiльняються вiд обов'язку забезпечувати функцiонування механiзмiв пiдтримання лiквiдностi;
4) вимоги до полiтики надання вигод учасникам регульованих ринкiв, що уклали договiр про виконання функцiй маркет-мейкера, операторами регульованих ринкiв;
5) випадки обов'язковостi укладання iнвестицiйною фiрмою договору про виконання функцiй маркет-мейкера з оператором регульованого ринку.
8. Оператори БТМ та ОТМ можуть запроваджувати механiзми забезпечення лiквiдностi, передбаченi цiєю статтею.
Стаття 57. Вимоги до надання iнформацiї оператором органiзованого ринку
1. Оператор органiзованого ринку зобов'язаний розмiщувати на власному веб-сайтi та надавати Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iнформацiю, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, у тому числi про:
1) перелiк осiб, якi мають право брати участь у торгах на кожному органiзованому ринку, органiзацiю дiяльностi якого здiйснює такий оператор;
2) перелiк активiв, допущених до торгiв на кожному органiзованому ринку, органiзацiю дiяльностi якого здiйснює такий оператор;
3) обсяг торгiвлi активами, допущеними до торгiв на органiзованому ринку, органiзацiю дiяльностi якого здiйснює такий оператор (кiлькiсть таких активiв, цiна кожного з активiв та їх загальна вартiсть згiдно з укладеними договорами).
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює порядок i форми подання iнформацiї, зазначеної у частинi першiй цiєї статтi, та здiйснює контроль за розкриттям iнформацiї операторами органiзованого ринку.
3. Оператори органiзованих ринкiв зобов'язанi розмiщувати у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, таку iнформацiю про всi вчиненi на таких ринках правочини щодо емiсiйних цiнних паперiв:
1) найменування емiтента цiнних паперiв та його iдентифiкацiйний код згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань, код LEI;
2) вид, тип, клас, форма iснування та форма випуску цiнних паперiв;
3) код ISIN;
4) кiлькiсть цiнних паперiв за кожним правочином;
5) цiна цiнних паперiв;
6) дата вчинення правочину;
7) iншi вiдомостi, визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
До зазначеної iнформацiї не включаються вiдомостi про сторони правочинiв.
Порядок та строки подання оператором органiзованого ринку зазначеної iнформацiї, а також порядок її подальшого розмiщення встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Оператори органiзованого ринку деривативних контрактiв зобов'язанi розмiщувати у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, таку iнформацiю про всi деривативнi контракти, укладенi на такому органiзованому ринку деривативних контрактiв:
1) вид деривативного контракту;
2) тип деривативного контракту залежно вiд наявностi зобов'язання щодо передачi базового активу;
3) тип деривативного контракту залежно вiд типу базового активу та/або базового показника;
4) цiна деривативного контракту;
5) дата укладання деривативного контракту;
6) строк деривативного контракту;
7) iншi вiдомостi, визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
До зазначеної iнформацiї не включаються вiдомостi про сторони деривативного контракту.
Порядок та строки розмiщення оператором органiзованого ринку капiталу зазначеної вище iнформацiї встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 58. Клiрингова дiяльнiсть
1. Клiрингова дiяльнiсть включає такi види дiяльностi:
1) клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань;
2) клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента.
На провадження кожного виду клiрингової дiяльностi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку видається окрема лiцензiя, передбачена статтею 4 Закону України "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
Перелiк видiв дiяльностi, передбачених цiєю частиною, якi має право провадити особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, зазначається в реєстрi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
2. Особами, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, є клiринговi установи, оператори органiзованого ринку (у тому числi товарнi бiржi), Центральний депозитарiй цiнних паперiв та Нацiональний банк України.
3. За умови отримання вiдповiдної лiцензiї клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань можуть провадити клiринговi установи, оператори органiзованого ринку (у тому числi товарнi бiржi), Центральний депозитарiй цiнних паперiв.
4. Центральний депозитарiй цiнних паперiв та Нацiональний банк України можуть провадити клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань за умови дотримання вимог, встановлених законодавством.
Центральний депозитарiй цiнних паперiв у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань виключно у разi дотримання таких умов:
1) така дiяльнiсть провадиться стосовно правочинiв щодо цiнних паперiв, дiяльнiсть з депозитарного облiку та обслуговування обiгу щодо яких вiн провадить вiдповiдно до Закону України "Про депозитарну систему України";
2) така дiяльнiсть провадиться без прийняття на себе ризикiв невиконання або неналежного виконання зобов'язань сторонами правочинiв.
Нацiональний банк України провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань за умови, що така дiяльнiсть провадиться стосовно правочинiв щодо цiнних паперiв, дiяльнiсть з депозитарного облiку та обслуговування обiгу щодо яких вiн провадить вiдповiдно до Закону України "Про депозитарну систему України".
Нацiональний банк України провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань без отримання лiцензiї на таку дiяльнiсть у порядку, встановленому Нацiональним банком України, за погодженням з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. До початку провадження клiрингової дiяльностi особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, зобов'язана в установленому законодавством порядку зареєструвати в Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку правила провадження клiрингової дiяльностi (далi - правила клiрингу).
6. Початковий капiтал осiб, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, повинен вiдповiдати вимогам щодо його розрахунку, встановленим статтею 70 цього Закону, та вимогам щодо його розмiру, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Вимоги до мiнiмального розмiру регулятивного капiталу осiб, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, а також iншi вимоги до органiзацiї їх дiяльностi визначаються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку визначає умови отримання iноземними юридичними особами лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi.
8. Втручання державних органiв або їх посадових осiб у виконання функцiй та здiйснення повноважень осiб, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, забороняється, крiм визначених законом випадкiв.
Стаття 59. Провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань
1. Клiрингова дiяльнiсть з визначення зобов'язань - це здiйснення клiрингу, а також здiйснення розрахункiв у системi клiрингового облiку та/або органiзацiя проведення розрахункiв, у тому числi шляхом пiдготовки документiв (iнформацiї) для проведення розрахункiв та їх направлення вiдповiдним установам, що проводять розрахунки.
2. Центральний депозитарiй цiнних паперiв, клiрингова установа, оператори органiзованого ринку (у тому числi товарнi бiржi) до початку провадження клiрингової дiяльностi повиннi у встановленому законодавством порядку зареєструвати в Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку правила клiрингу, якi визначають загальний порядок здiйснення клiрингової дiяльностi. Змiни до правил клiрингу реєструються в порядку, встановленому для реєстрацiї правил клiрингу.
3. Пiдставами для вiдмови в реєстрацiї правил клiрингу особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, i змiн до них є:
1) невiдповiднiсть документiв, поданих на реєстрацiю, вимогам законодавства, у тому числi нормативно-правовим актам Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
2) подання документiв не в повному обсязi, наявнiсть в них неповної або недостовiрної iнформацiї;
3) невiдповiднiсть розмiру початкового капiталу вимогам закону.
4. Здiйснення грошових розрахункiв за укладеними на органiзованих ринках та поза ними деривативними контрактами та правочинами щодо iнструментiв грошового ринку (крiм цiнних паперiв), активiв, допущених до торгiв на органiзованому товарному ринку, за умови проведення розрахункiв за принципом "поставка проти оплати", забезпечуються клiринговими установами.
Здiйснення грошових розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на органiзованих ринках капiталу та поза ними, за умови проведення розрахункiв за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати", забезпечуються клiринговою установою або Центральним депозитарiєм цiнних паперiв чи Нацiональним банком України.
Грошовi розрахунки, передбаченi цiєю частиною, здiйснюються у встановленому Нацiональним банком України порядку шляхом переказу коштiв банками та Нацiональним банком України та/або вiдображення в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, в системi клiрингового облiку особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, змiни обсягу прав та зобов'язань щодо коштiв мiж сторонами деривативних контрактiв, сторонами правочинiв щодо фiнансових iнструментiв та щодо валютних цiнностей, а також сторонами товарних операцiй, укладених на органiзованому ринку та поза ним, з вiдображенням переходу права вимоги на кошти, в тому числi припинення зобов'язань щодо коштiв за результатами неттiнгу.
5. Клiринговi установи та Центральний депозитарiй цiнних паперiв для здiйснення розрахункiв у системi клiрингового облiку та/або органiзацiї проведення розрахункiв використовують виключно рахунки, вiдкритi в Нацiональному банку України, а також рахунки, вiдкритi в iноземних банках, якi вiдповiдають критерiям, встановленим Нацiональним банком України.
Кошти фiзичних та юридичних осiб, зобов'язання яких допущенi до клiрингу, зарахованi на рахунки особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, для здiйснення/забезпечення розрахункiв, не є доходами такої особи.
Не допускається накладення арешту та/або звернення стягнення на кошти на рахунках особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, зарахованi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, щодо валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним.
6. Для здiйснення iнших операцiй, нiж зазначенi у частинi п'ятiй цiєї статтi, особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, вiдкривають рахунки в банках.
7. Особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, для провадження клiрингової дiяльностi щодо цiнних паперiв зобов'язанi протягом трьох мiсяцiв з дня отримання лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань укласти договiр про проведення розрахункiв у цiнних паперах за результатами клiрингу з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв або Нацiональним банком України вiдповiдно до компетенцiї, визначеної законом.
Вимоги до зазначених у цiй частинi договорiв встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. У разi якщо Нацiональний банк України є стороною зазначених договорiв, вимоги до таких договорiв встановлюються за погодженням iз Нацiональним банком України.
До моменту укладення зазначених у цiй частинi договорiв особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, не мають права провадити клiрингову дiяльнiсть щодо цiнних паперiв.
8. Особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, на пiдставi договору з учасниками клiрингу мають право формувати гарантiйнi та iншi фонди з метою забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, щодо валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним.
9. Здiйснення фiзичними або юридичними особами неттiнгу за власними зобов'язаннями та за зобов'язаннями перед ними не потребує отримання лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi.
10. У разi здiйснення однiєю особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, клiрингу зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, щодо валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним, iншi особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, не можуть здiйснювати клiринг зобов'язань за тими самими деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, щодо валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним.
Стаття 60. Провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента
1. Клiрингова дiяльнiсть центрального контрагента - це дiяльнiсть клiрингової установи iз здiйснення клiрингу, здiйснення розрахункiв у системi клiрингового облiку та/або органiзацiї проведення розрахункiв, у тому числi шляхом пiдготовки документiв (iнформацiї) для проведення розрахункiв та їх направлення вiдповiдним установам, що проводять розрахунки, а також набуття взаємних прав та обов'язкiв сторiн пiд час або пiсля укладання (вчинення):
1) деривативних контрактiв;
2) правочинiв щодо фiнансових iнструментiв;
3) правочинiв щодо iнших, крiм зазначених у пунктах 1 i 2 цiєї частини, активiв, допущених до торгiв на органiзованих ринках (у тому числi продукцiї).
У результатi набуття прав та обов'язкiв у випадках, зазначених у пунктi 1 цiєї частини, така клiрингова установа стає стороною кожного деривативного контракту, а у випадках, зазначених у пунктах 2 i 3 цiєї частини, - покупцем для кожного продавця i продавцем для кожного покупця.
Особа, яка провадить дiяльнiсть, передбачену цiєю частиною, є центральним контрагентом.
Набуття прав та обов'язкiв однiєї iз сторiн кожного деривативного контракту, укладеного (що укладається) на регульованому ринку, кожного вчиненого (що вчиняється) на регульованому ринку правочину щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей, продукцiї та правочину щодо активу, допущеного до торгiв на БТМ, є виключною компетенцiєю центрального контрагента та не може здiйснюватися iншою особою.
Центральний контрагент провадить свою дiяльнiсть щодо правочинiв, вчинених (що вчиняються) на регульованих ринках, БТМ, товарних бiржах, та правочинiв, вчинених (що вчиняються) поза органiзованими ринками.
2. Особа провадить клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента з урахуванням вимог статей 59, 61 - 64 цього Закону на пiдставi лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента, виданої Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку.
Центральний контрагент на пiдставi лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента має право також провадити клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань.
Для забезпечення виконання зобов'язань, допущених до клiрингу, центральний контрагент без лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами має право виступати стороною деривативних контрактiв та правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, iнших активiв, допущених до торгiв на регульованому ринку та БТМ.
3. Вимоги до мiнiмального розмiру регулятивного капiталу центрального контрагента, а також iншi вимоги до органiзацiї його дiяльностi визначаються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може встановлювати додатковi вимоги до особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента.
4. Для здiйснення своєї дiяльностi центральний контрагент використовує рахунки, вiдкритi в Нацiональному банку України, а також рахунки, вiдкритi в iноземних банках, якi вiдповiдають критерiям, встановленим Нацiональним банком України.
5. Нацiональний банк України має право у визначеному ним порядку пiдтримувати лiквiднiсть центрального контрагента.
6. Слова "центральний контрагент" та похiднi вiд них дозволяється використовувати лише юридичним особам, якi отримали лiцензiю на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента вiдповiдно до цього Закону.
Стаття 61. Набуття статусу клiрингової установи
1. Особа набуває статусу клiрингової установи з дня отримання лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань або клiрингової дiяльностi центрального контрагента. Юридична особа, яка провадить виключно клiрингову дiяльнiсть, є клiринговою установою.
Нацiональний банк України з метою виконання своїх функцiй, визначених законом, має право бути акцiонером (учасником) клiрингових установ.
2. Клiрингова установа для провадження клiрингової дiяльностi повинна мати належне обладнання, зокрема комп'ютерну технiку з вiдповiдним програмним забезпеченням, канали зв'язку i примiщення, що вiдповiдають вимогам, установленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може встановлювати додатковi вимоги до клiрингових установ, що обмежують ризики професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
4. Слова "клiрингова установа" та похiднi вiд них дозволяється використовувати лише юридичним особам, якi отримали лiцензiю на провадження клiрингової дiяльностi вiдповiдно до цього Закону.
Стаття 62. Правила клiрингу
1. Правила клiрингу повиннi мiстити, зокрема:
1) вимоги до учасникiв клiрингу;
2) твердження про провадження клiринговою установою дiяльностi:
а) клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань; або
б) клiрингової дiяльностi центрального контрагента;
3) порядок, умови допуску зобов'язань до клiрингу;
4) права i обов'язки особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, та учасникiв клiрингу;
5) порядок облiку прав та зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним, а також припинення таких прав та зобов'язань у системi клiрингового облiку;
6) порядок надання особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, учасникам клiрингу звiтiв за результатами клiрингу;
7) порядок пiдготовки, складення та направлення особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, документiв для проведення розрахункiв;
8) порядок забезпечення особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, проведення грошових розрахункiв за результатами клiрингу за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей, товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза органiзованим ринком, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка проти оплати";
9) опис системи клiрингового облiку;
10) опис системи управлiння ризиками та гарантiй особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
11) опис системи захисту iнформацiї;
12) випадки застосування процедури лiквiдацiйного неттiнгу;
13) iншi положення вiдповiдно до цього Закону та iнших законiв.
Правила клiрингу особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань за правочинами з цiнними паперами, додатково повиннi передбачати порядок подання особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть щодо цiнних паперiв, Центральному депозитарiю цiнних паперiв та Нацiональному банку України вiдповiдно до встановленої Законом України "Про депозитарну систему України" компетенцiї iнформацiї у розрiзi клiєнтiв Центрального депозитарiю цiнних паперiв та/або Нацiонального банку України та їх депонентiв про здiйснення переказу цiнних паперiв за результатами клiрингу зобов'язань за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на органiзованому ринку капiталу та поза ним, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати" (крiм випадку провадження клiрингової дiяльностi Центральним депозитарiєм цiнних паперiв або Нацiональним банком України).
2. Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку можуть встановлюватися додатковi вимоги до правил клiрингу.
Стаття 63. Органiзацiя клiрингу
1. Особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, здiйснює клiринг тiльки тих зобов'язань, якi допущенi для здiйснення клiрингу в порядку i на умовах, установлених правилами клiрингу.
2. Порядок здiйснення клiрингу за договорами щодо фiнансових iнструментiв, а також порядок контролю за провадженням клiрингової дiяльностi встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Недiйснiсть правочину, зобов'язання за яким припинено за результатами клiрингу, не тягне за собою недiйснiсть правочинiв, виконаних у процесi клiрингу, та результатiв клiрингу.
4. Особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, у системi клiрингового облiку веде облiк деривативних контрактiв, iнших фiнансових iнструментiв та активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, а також грошових коштiв окремо для кожного учасника клiрингу та окремо вiд деривативних контрактiв, iнших фiнансових iнструментiв та активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, а також грошових коштiв, що перебувають у власностi особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, вiдповiдно до вимог, установлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
На деривативнi контракти, iншi фiнансовi iнструменти, валютнi цiнностi, продукцiю, а також грошовi кошти, що належать учасникам клiрингу та передаються особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, у процесi провадження нею професiйної дiяльностi на ринках капiталу, не накладається арешт та/або не звертається стягнення за зобов'язаннями такої особи.
5. Виписка з системи клiрингового облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, є пiдтвердженням внесення/резервування коштiв як гарантiйного забезпечення для проведення клiрингу, отримання коштiв внаслiдок розрахункiв за правочинами або внаслiдок виконання iнших операцiй, передбачених правилами клiрингу, та документальним пiдтвердженням факту проведення розрахункiв, а також доходiв та витрат за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей, товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним, у разi використання таких коштiв за результатами клiрингу зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним, для цiлей бухгалтерського та податкового облiку.
6. Максимальний строк перебування внесених/зарезервованих коштiв у системi клiрингового облiку без їх використання у процесi клiрингу (крiм коштiв, що використовуються як гарантiйне забезпечення для проведення клiрингу) встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 64. Порядок накладення арешту або встановлення iншого обмеження на право розпорядження майновими правами у системi клiрингового облiку
1. Арешт або iнше передбачене законом обмеження права фiзичних та юридичних осiб розпорядження майновими правами в системi клiрингового облiку (далi - арешт на майновi права) накладається (встановлюється) та скасовується (знiмається) в порядку, встановленому цiєю статтею, на пiдставi судового рiшення або акта уповноваженого законом органу чи особи (далi - вiдповiдне рiшення).
У разi накладення або зняття арешту на майновi права особи суд або уповноважений законом орган чи його посадова особа зобов'язанi згiдно з вимогами закону надiслати вiдповiдне рiшення особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть.
2. Особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, вносить змiни до системи клiрингового облiку щодо накладення арешту на майновi права особи до завершення робочого дня, коли отримано вiдповiдне рiшення, крiм випадкiв, встановлених цiєю статтею.
3. У разi наявностi обмеження прав розпорядження майновими правами особи в системi клiрингового облiку, встановленого за розпорядженням такої особи для здiйснення/забезпечення розрахункiв за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними на органiзованому ринку та поза ним, особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, вiдкладає внесення змiн до системи клiрингового облiку щодо арешту на такi майновi права особи до наступного робочого дня.
4. Наступного робочого дня особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, пiсля завершення всiх розрахункiв або припинення зобов'язань за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей та товарними операцiями, якi були укладенi особою, на майновi права якої накладається арешт, на органiзованому ринку та поза ним, до завершення того робочого дня, коли особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, було отримано рiшення, передбачене частиною першою цiєї статтi:
1) вносить змiни до системи клiрингового облiку щодо арешту на майновi права цiєї особи в межах залишку майнових прав, щодо яких у системi клiрингового облiку вiдсутнi обмеження, встановленi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за деривативними контрактами, правочинами щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей та товарними операцiями, укладеними цiєю особою на органiзованому ринку та поза ним; або
2) залишає без виконання вiдповiдне рiшення про накладення арешту на майновi права особи, якщо такий залишок майнових прав дорiвнює нулю.
5. Особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, повiдомляє суд або уповноважений законом орган чи посадову особу про дiї, вчиненi за результатами отримання вiдповiдного рiшення про накладення арешту на майновi права особи, протягом наступного робочого дня пiсля отримання такого вiдповiдного рiшення.
Стаття 65. Депозитарна дiяльнiсть
1. Депозитарна дiяльнiсть провадиться учасниками ринкiв капiталу вiдповiдно до законодавства про депозитарну систему України.
Стаття 66. Дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв
1. Дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв - це професiйна дiяльнiсть учасника ринкiв капiталу - компанiї з управлiння активами, що провадиться нею за винагороду вiд свого iменi або на пiдставi вiдповiдного договору з iнституцiйними iнвесторами, чи професiйна дiяльнiсть учасника ринкiв капiталу - iншої фiнансової установи, що провадиться нею на пiдставi договору з емiтентом iпотечних облiгацiй.
Дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв включає такi види дiяльностi:
1) дiяльнiсть з управлiння активами;
2) дiяльнiсть з управлiння iпотечним покриттям.
2. Дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв регулюється спецiальним законодавством.
Стаття 67. Дiяльнiсть з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю
1. Дiяльнiсть з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю - це професiйна дiяльнiсть учасника ринкiв капiталу - управителя, що провадиться ним за винагороду вiд свого iменi на пiдставi вiдповiдних договорiв (вiдповiдного договору) щодо управлiння майном з установниками (установником) управлiння майном.
2. Дiяльнiсть з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю регулюється Законом України "Про фiнансово-кредитнi механiзми i управлiння майном при будiвництвi житла та операцiях з нерухомiстю", цим Законом та iншими актами законодавства, якими регулюються фiнансовi механiзми здiйснення iнвестицiї у будiвництво.
Стаття 68. Дiяльнiсть з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв
1. Дiяльнiсть з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв - це професiйна дiяльнiсть учасника фондового ринку - адмiнiстратора недержавного пенсiйного фонду, що провадиться ним за винагороду вiд свого iменi та на пiдставi вiдповiдного договору з недержавним пенсiйним фондом.
2. Дiяльнiсть з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв регулюється спецiальним законодавством.
Стаття 69. Поєднання мiж собою окремих видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу
1. Поєднання окремих видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу не допускається, крiм випадкiв, передбачених цим Законом та iншими актами законодавства, що регулюють порядок здiйснення окремих видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу.
2. Iнвестицiйнi фiрми можуть провадити дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на ОТМ та органiзацiї торгiвлi на БТМ у порядку, передбаченому цим Законом, за умови отримання ними вiдповiдної лiцензiї.
3. Оператори БТМ та оператори ОТМ (у тому числi тi, якi мають лiцензiю на провадження вiдповiдного виду дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами) можуть провадити клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань за договорами, якi укладаються на органiзованих ринках, що управляються цими операторами, вiдповiдно до правил таких ринкiв за умови отримання ними вiдповiдної лiцензiї.
4. Клiринговi установи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань, можуть провадити дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на ринках капiталу за умови отримання ними вiдповiдної лiцензiї.
5. Дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв може поєднуватися iз дiяльнiстю з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв вiдповiдно до вимог, встановлених Законом України "Про недержавне пенсiйне забезпечення".
6. Поєднання дiяльностi з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв з iншими видами професiйної дiяльностi на ринках капiталу забороняється, крiм випадкiв, передбачених цим Законом.
Стаття 70. Вимоги до професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, а також осiб, якi мають у них iстотну участь
1. Професiйна дiяльнiсть на ринках капiталу здiйснюється виключно на пiдставi лiцензiї, що видається Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (крiм професiйної дiяльностi Центрального депозитарiю цiнних паперiв та депозитарної дiяльностi Нацiонального банку України). Перелiк документiв, необхiдних для отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi на ринках капiталу, порядок її видачi та анулювання встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з урахуванням вимог статей 71 - 73 цього Закону.
Професiйна дiяльнiсть Центрального депозитарiю цiнних паперiв провадиться на пiдставi правил Центрального депозитарiю цiнних паперiв, зареєстрованих Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому законодавством порядку.
Професiйна дiяльнiсть на ринках капiталу провадиться Нацiональним банком України з урахуванням особливостей та вiдповiдно до компетенцiї, встановленої Законом України "Про депозитарну систему України".
2. Лiцензiйнi умови провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках за її окремими видами, у тому числi органiзацiйнi та операцiйнi вимоги, вимоги до розмiру початкового i власного капiталу, порядку його визначення, лiквiдностi, вимоги до осiб, якi здiйснюють управлiнськi функцiї, та iнших фахiвцiв професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, вимоги до примiщення, технiчного та програмного забезпечення, вимоги щодо джерел походження коштiв, за рахунок яких формується початковий капiтал професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, iншi вимоги та показники, що обмежують ризики професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з урахуванням вимог, передбачених законом.
Початковий капiтал - це капiтал, акумульований юридичною особою, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та/або органiзованих товарних ринках, що складається з одного або кiлькох таких елементiв:
1) iнструменти капiталу (акцiї, облiгацiї або iншi цiннi папери, а також запозичення та будь-якi iншi правочини, що мають наслiдком збiльшення власного капiталу юридичної особи) за умови, що вони вiдповiдають вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
2) емiсiйний дохiд, що належить до iнструментiв капiталу;
3) накопиченi прибутки або збитки;
4) накопичений iнший сукупний дохiд;
5) iншi резерви.
Перелiк iстотних умов правочинiв, що пов'язанi з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, встановлюється законами України.
Вимоги до правочинiв, що пов'язанi з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, встановлюються нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Умовою отримання будь-якої лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi та провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках є вiдсутнiсть серед учасникiв (акцiонерiв) юридичної особи (професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв) фiзичної особи, яка має не погашену або не зняту у встановленому порядку судимiсть за злочини проти власностi, у сферi господарської дiяльностi та/або у сферi службової дiяльностi та володiє прямо чи опосередковано пакетом акцiй (часток) у розмiрi 10 i бiльше вiдсоткiв статутного капiталу цiєї юридичної особи.
Пiдставою для застосування санкцiї вiдповiдно до вимог законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки є встановлення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку факту прямого чи опосередкованого володiння пакетом акцiй (часток) у розмiрi 10 i бiльше вiдсоткiв статутного капiталу професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв фiзичною особою, яка має не погашену або не зняту у встановленому порядку судимiсть за злочини проти власностi, у сферi господарської дiяльностi та/або у сферi службової дiяльностi, пiсля 30 днiв з дня такого встановлення, але не ранiше 120 днiв з дня набрання законної сили обвинувальним вироком стосовно такої фiзичної особи за зазначенi злочини.
Державнi органи за письмовим запитом зобов'язанi у межах повноважень надавати Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до закону iнформацiю про наявнiсть або вiдсутнiсть у фiзичної особи, яка прямо чи опосередковано володiє пакетом акцiй (часток) у розмiрi 10 i бiльше вiдсоткiв статутного капiталу професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, не погашеної або не знятої у встановленому порядку судимостi за злочини проти власностi, у сферi господарської дiяльностi та/або у сферi службової дiяльностi. У разi якщо запит передбачає надання iнформацiї з обмеженим доступом, така iнформацiя надається Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у спосiб, що забезпечує збереження правового режиму доступу до такої iнформацiї.
4. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi:
1) дотримуватися пруденцiйних нормативiв та iнших показникiв i вимог, що обмежують ризики операцiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi, вiдповiдно до отриманої лiцензiї, перелiк, розмiри i методика розрахунку яких встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Пруденцiйнi нормативи та iншi показники i вимоги встановлюються щодо кожного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
2) подавати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку розрахунок показникiв, що пiдтверджують виконання встановлених пруденцiйних нормативiв щодо вiдповiдного виду професiйної дiяльностi, в порядку та строки, визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до закону.
5. Вимоги до корпоративного управлiння професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв встановлюються статтею 76 цього Закону.
6. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв пiд час провадження професiйної дiяльностi можуть використовувати аутсорсинг. Професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, який використовує аутсорсинг, несе повну та безумовну вiдповiдальнiсть за дiї надавача послуг, що вчиняються таким надавачем послуг на виконання договору про аутсорсинг. Вимоги до використання аутсорсингу встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Професiйнi учасники ринкiв капiталу можуть утворювати вiдокремленi пiдроздiли за межами України за погодженням з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку.
8. За умови реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу як саморегулiвної органiзацiї за вiдповiдним видом професiйної дiяльностi, членство всiх професiйних учасникiв ринкiв капiталу, якi провадять вiдповiдний вид професiйної дiяльностi на ринках капiталу, у саморегулiвнiй органiзацiї, що об'єднує професiйних учасникiв ринкiв капiталу за цим видом професiйної дiяльностi, є обов'язковим.
У разi вiдсутностi об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу, зареєстрованого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку як саморегулiвна органiзацiя за вiдповiдним видом професiйної дiяльностi, членство професiйних учасникiв ринкiв капiталу в об'єднаннi професiйних учасникiв фондового ринку за цим видом дiяльностi є добровiльним.
Стаття 71. Лiцензування професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Юридична особа набуває статусу професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв i права на провадження певного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках виключно пiсля отримання вiдповiдної лiцензiї.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вносить iнформацiю про отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках до реєстру професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках без отримання зазначеної лiцензiї забороняється, крiм здiйснення такої дiяльностi:
1) особами, якi провадять дiяльнiсть, передбачену частиною шiстнадцятою статтi 44 цього Закону;
2) Центральним депозитарiєм цiнних паперiв пiд час провадження ним депозитарної дiяльностi Центрального депозитарiю цiнних паперiв;
3) Нацiональним банком України пiд час провадження ним дiяльностi або клiрингової дiяльностi у встановлених законом випадках.
Особи, виннi у порушеннi вимог, зазначених в абзацi першому цiєї частини, несуть цивiльно-правову, адмiнiстративну або кримiнальну вiдповiдальнiсть згiдно iз законом.
2. Юридична особа, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (далi - заявник), для отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку заяву про видачу лiцензiї за формою i в порядку, встановленими Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, разом з документами, що додаються вiдповiдно до вимог цього Закону.
3. Заява про видачу лiцензiї повинна мiстити iнформацiю про:
1) заявника: повне найменування (у розумiннi Цивiльного кодексу України), iдентифiкацiйний код юридичної особи, код LEI (за наявностi), мiсцезнаходження, поштову адресу, номери засобiв зв'язку, адресу електронної пошти для офiцiйного каналу зв'язку;
2) вид професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, зазначений у статтi 41 цього Закону, iз зазначенням виду (видiв) дiяльностi в межах такого виду професiйної дiяльностi, на провадження якого (яких) заявник має намiр одержати лiцензiю;
3) реквiзити подання саморегулiвної органiзацiї за вiдповiдним видом професiйної дiяльностi (за умови реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу як саморегулiвної органiзацiї за вiдповiдним видом професiйної дiяльностi).
Заява про видачу лiцензiї може мiстити декiлька видiв професiйної дiяльностi, на провадження яких заявник має намiр одержати лiцензiю, за умови що поєднання видiв професiйної дiяльностi, зазначених у заявi, дозволено цим Законом.
Заява про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду (видiв) дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами може мiстити перелiк додаткових послуг, передбачених частиною другою статтi 44 цього Закону, якi має намiр надавати заявник за умови отримання лiцензiї, iнформацiю про наявнiсть фiлiй та/або намiр укласти агентський договiр вiдповiдно до вимог цього Закону, твердження про наявнiсть/вiдсутнiсть намiру отримувати на власний рахунок i розпоряджатися коштами та фiнансовими iнструментами клiєнтiв.
4. До заяви про видачу лiцензiї (крiм заяви про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами, лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на БТМ та лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на ОТМ) додаються:
1) копiя статуту заявника, засвiдчена такою юридичною особою, або код доступу до результатiв надання адмiнiстративних послуг у сферi державної реєстрацiї, що надає доступ до копiї статуту в електроннiй формi у Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань;
2) вiдомостi за формою, визначеною Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, що мiстять iнформацiю про:
а) схематичне зображення структури власностi юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кiнцевих бенефiцiарних власникiв заявника або їх вiдсутнiсть;
б) власникiв iстотної участi у заявнику: iдентифiкацiйнi данi таких осiб, вiдсоток статутного капiталу чи права голосу, яким володiє кожний такий учасник (акцiонер) у заявнику;
в) у разi якщо заявник належить до фiнансової групи - iнформацiю про належнiсть групи до банкiвської або небанкiвської фiнансової групи, державний орган, що здiйснює нагляд за групою, перелiк учасникiв фiнансової групи та iдентифiкацiйнi данi вiдповiдальної особи фiнансової групи;
г) iдентифiкацiйнi данi, дiлову репутацiю та професiйний досвiд голови та членiв колегiального виконавчого органу (особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу), голови та членiв наглядової ради (або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду) заявника, дiлову репутацiю заявника;
ґ) iдентифiкацiйнi данi, дiлову репутацiю та професiйний досвiд контролерiв заявника (у разi якщо контролером є юридична особа - голови та членiв колегiального виконавчого органу (особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу), голови та членiв наглядової ради (або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду) такої юридичної особи);
д) початковий капiтал заявника та джерела його походження;
3) рiчна та промiжна фiнансова звiтнiсть, наявна станом на останнiй день кварталу, що передує датi подання заяви, щодо якої суб'єктом аудиторської дiяльностi, який вiдповiдає вимогам, встановленим законодавством, в аудиторському звiтi висловлено незалежну думку про вiдповiднiсть в усiх суттєвих аспектах вимогам мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi. Заявник, державна реєстрацiя якого як юридичної особи була проведена у кварталi, в якому подається заява про видачу лiцензiї, документи, передбаченi цим пунктом, не подає;
4) документи, що пiдтверджують здатнiсть власника iстотної участi у заявнику виконати обов'язок, передбачений частиною дев'ятнадцятою статтi 74 цього Закону. Перелiк таких документiв визначається заявником самостiйно;
5) вiдомостi за формою, визначеною Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, про наявнiсть у заявника органiзацiйної структури, системи внутрiшнього контролю (пiдсистеми комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту), спецiалiстiв, обладнання, комп'ютерної технiки, програмного забезпечення та примiщень, системи та засобiв, що забезпечують безперервнiсть i постiйнiсть надання послуг, якi у своїй сукупностi є достатнiми для забезпечення провадження вiдповiдного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках згiдно з вимогами законодавства;
6) внутрiшнi документи, що регламентують запобiгання виникненню та врегулювання конфлiкту iнтересiв, що виникає пiд час провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, а також запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
7) внутрiшнi документи заявника, що регламентують провадження вiдповiдного виду професiйної дiяльностi;
8) копiя платiжного документа, що пiдтверджує внесення плати за видачу лiцензiї.
5. Юридична особа до заяви про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами, поданої вiдповiдно до частини третьої цiєї статтi, додає в довiльнiй формi, якщо iнше не передбачено цiєю частиною:
1) копiю статуту заявника, засвiдчену такою юридичною особою, або код доступу до результатiв надання адмiнiстративних послуг у сферi державної реєстрацiї, що надає доступ до копiї статуту в електроннiй формi в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань;
2) вiдомостi за формою, встановленою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, що мiстять iнформацiю про структуру власностi юридичної особи та власникiв iстотної участi в заявнику:
а) перелiк осiб, якi є власниками iстотної участi у заявнику, iз зазначенням вiдсотка статутного капiталу чи права голосу, яким володiє кожний такий учасник (акцiонер), iдентифiкацiйних даних таких осiб, вiдсотка статутного капiталу чи права голосу, яким володiє кожний такий учасник (акцiонер) у заявнику, а щодо осiб, якi опосередковано володiють 10 i бiльше вiдсотками статутного (складеного) капiталу або права голосу придбаних акцiй (часток) заявника, - також iдентифiкацiйнi данi осiб, через яких забезпечується таке опосередковане володiння;
б) документи, передбаченi пунктами 2 - 17 частини дев'ятої статтi 74 цього Закону, щодо власникiв iстотної участi, якi є юридичними особами, i документи, передбаченi пунктами 2 - 11 частини десятої статтi 74 цього Закону, щодо фiзичних осiб - власникiв iстотної участi у заявнику, а також голови та членiв колегiального виконавчого органу (особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу) юридичної особи, яка є власником iстотної участi у заявнику;
в) довiдку про структуру власностi юридичної особи заявника, що дає змогу встановити кiнцевих бенефiцiарних власникiв заявника або їх вiдсутнiсть, в якiй зазначаються, зокрема: для юридичної особи - власника, кiнцевого бенефiцiарного власника заявника - повне найменування, iдентифiкацiйний код юридичної особи, код LEI (за наявностi); для фiзичної особи - власника, кiнцевого бенефiцiарного власника заявника - iм'я (у розумiннi Цивiльного кодексу України) та реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв, КВЕД кожної юридичної особи, зазначеної в довiдцi, належнiсть таких осiб до суб'єктiв господарювання, щодо яких здiйснюється державне регулювання їх основного виду економiчної дiяльностi, та назва органу державної влади, що здiйснює таке державне регулювання;
г) у разi якщо заявник належить до фiнансової групи - iнформацiю про належнiсть групи до банкiвської або небанкiвської фiнансової групи, державний орган, що здiйснює нагляд за групою, перелiк учасникiв фiнансової групи та iдентифiкацiйнi данi вiдповiдальної особи фiнансової групи;
3) вiдомостi за формою, встановленою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (якщо iнше не передбачено цим пунктом), щодо голови та членiв колегiального виконавчого органу (особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу), голови та членiв наглядової ради (або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду) заявника, контролерiв заявника (у разi якщо контролером є юридична особа - голови та членiв колегiального виконавчого органу (особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу) i будь-яких представникiв таких осiб, якi мають право вiд їх iменi вчиняти правочини, пов'язанi з провадженням господарської дiяльностi заявника:
а) iдентифiкацiйнi данi;
б) iнформацiю про дiлову репутацiю фiзичної особи та документи, що її пiдтверджують. Документи, що пiдтверджують дiлову репутацiю, та їх форма визначаються фiзичною особою самостiйно. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може скласти орiєнтовний (невиключний) перелiк документiв, що можуть пiдтверджувати репутацiю фiзичної особи;
в) iнформацiю про освiту, професiйне навчання, професiйний досвiд роботи iз зазначенням всiх пiдприємств, установ, органiзацiй, у яких фiзична особа працювала, посадових обов'язкiв, якi вона виконувала, та строку їх виконання. Щодо дiяльностi на фондовому ринку (ринку цiнних паперiв), ринках капiталу та товарному ринку фiзична особа надає перелiк всiх своїх посадових обов'язкiв, якi вона виконувала протягом останнiх 10 рокiв;
г) iнформацiю в довiльнiй формi щодо прийнятих стосовно таких осiб рiшень суду про позбавлення права обiймати певнi посади або займатися певною дiяльнiстю;
ґ) iнформацiю в довiльнiй формi про звiльнення з посади за порушення законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг;
д) iнформацiю в довiльнiй формi щодо проведення органами державної влади або Нацiональним банком України оцiнки дiлової репутацiї та досвiду в рамках iнших передбачених законом процедур i результатiв такої оцiнки (якщо вони вiдомi заявнику) iз зазначенням органу, що проводив оцiнку, та дати її проведення (за наявностi);
е) iнформацiю в довiльнiй формi щодо пов'язаностi близькими вiдносинами або спiльними фiнансовими iнтересами (пов'язанiсть вiдносинами в рамках кредитного договору, договору гарантiї або застави) з членами виконавчого органу, керiвниками структурних пiдроздiлiв заявника, його материнського та дочiрнiх пiдприємств (за наявностi таких пiдприємств), а також власниками iстотної участi в статутному капiталi заявника;
є) результати проведення внутрiшньої оцiнки таких осiб на предмет вiдповiдностi займанiй посадi та вимогам, встановленим законодавством (за наявностi);
ж) iнформацiю в довiльнiй формi про мiнiмальний час, який такi особи будуть придiляти виконанню своїх обов'язкiв у заявнику (у помiсячному розрiзi та протягом року);
з) iнформацiю в довiльнiй формi про кадровi та фiнансовi ресурси, залученi (якщо рiшення про таке залучення було прийнято заявником) до професiйного навчання та пiдвищення квалiфiкацiї членiв виконавчого органу та членiв наглядової ради (або iншого органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду);
и) iнформацiю в довiльнiй формi про вироки (якщо судимiсть не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), триваючi розслiдування в рамках кримiнальних проваджень, дисциплiнарнi провадження, включаючи вiдсторонення вiд займаної посади керiвника юридичної особи, триваючi провадження у господарських та адмiнiстративних судах стосовно такої особи;
4) вiдомостi щодо початкового капiталу заявника та джерел його походження:
а) iнформацiю за формою, встановленою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, про джерела походження коштiв, внесених до статутного капiталу;
б) iнформацiю про залученi кошти вiдповiдно до вимог та за формою, встановленими Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
в) iнформацiю в довiльнiй формi про банки та небанкiвських надавачiв фiнансових послуг, послуги щодо переказу коштiв яких були використанi при формуваннi капiталу, передбаченого пiдпунктами "а" та "б" цього пункту;
5) iнформацiю щодо фiнансового стану:
а) рiчну та промiжну фiнансову звiтнiсть, наявну станом на останнiй день кварталу, що передує датi подачi заяви, щодо якої суб'єкт аудиторської дiяльностi, який вiдповiдає вимогам, встановленим законодавством, в аудиторському звiтi висловив незалежну думку про вiдповiднiсть в усiх суттєвих аспектах вимогам мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi. Заявник, державна реєстрацiя якого була проведена в кварталi, в якому подається заява про видачу лiцензiї, документи, передбаченi цим пiдпунктом, не подає;
б) фiнансову звiтнiсть заявника, консолiдовану фiнансову звiтнiсть (у разi її складення) за три останнi фiнансовi роки, пiдтверджену аудиторським звiтом.
У разi якщо заявник провадить господарську дiяльнiсть протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пiдпункту, до заяви додається фiнансова звiтнiсть за повнi фiнансовi роки провадження заявником господарської дiяльностi та остання промiжна фiнансова iнформацiя, складена станом на кiнець звiтного перiоду, що передує датi подання заяви та додаткiв до неї, пiдтвердженi вiдповiдно аудиторським звiтом та звiтом про огляд промiжної фiнансової iнформацiї.
У разi якщо заявник провадить господарську дiяльнiсть протягом строку, що є меншим за один рiк, такий заявник подає тiльки промiжну фiнансову iнформацiю, складену станом на кiнець звiтного перiоду, що передує датi подання заяви та додаткiв до неї, пiдтверджену звiтом про огляд промiжної фiнансової iнформацiї.
Заявник, який є членом фiнансової групи, зобов'язаний подати також копiю консолiдованої звiтностi фiнансової групи за той самий перiод;
в) прогнозну фiнансову звiтнiсть, що включає прогнозний звiт про фiнансовий стан та прогнозний звiт про фiнансовi результати на три роки, наступнi за роком подачi заяви;
г) пояснення показникiв прогнозної фiнансової звiтностi, враховуючи прогнозну кiлькiсть клiєнтiв, обсягiв операцiй щодо фiнансових iнструментiв та обсягiв активiв, розпорядження якими здiйснюватиме заявник;
ґ) прогнознi показники щодо капiталу та лiквiдностi, а також прогнозний коефiцiєнт платоспроможностi у випадках, якщо розрахунок таких показникiв передбачений нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, на перший рiк дiяльностi пiсля отримання лiцензiї.
Заявник, який є членом фiнансової групи, зобов'язаний подати документи, передбаченi пiдпунктами "в"-"ґ" цього пункту, щодо групи в цiлому.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може затвердити методологiю формування прогнозної фiнансової звiтностi, у тому числi для випадкiв, якщо заявник є членом фiнансової групи;
д) iнформацiю про змiни, що будуть спричиненi внаслiдок отримання заявником лiцензiї, у здiйсненнi нагляду на консолiдованiй та субконсолiдованiй основi вiдповiдно до Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг";
6) документи, що пiдтверджують здатнiсть власника iстотної участi у заявнику виконати обов'язок, передбачений частиною дев'ятнадцятою статтi 74 цього Закону. Перелiк таких документiв визначається заявником самостiйно;
7) iнформацiю про внутрiшню органiзацiю дiяльностi заявника в довiльнiй формi, якщо iнше не передбачено цим пунктом:
а) бiзнес-план (бiзнес-стратегiю) на три роки, включаючи iнформацiю про заплановане вiдкриття фiлiй, здiйснення дiяльностi на пiдставi отриманої лiцензiї, а також про iншi види запланованої господарської дiяльностi. Такий план має передбачати iнформацiю про мiсце реєстрацiї потенцiйних клiєнтiв та iнвесторiв; запланованi заходи з реклами фiнансових послуг iз зазначенням адмiнiстративних одиниць, де планується розмiщення найбiльшої кiлькостi реклами; потенцiйних надавачiв послуг з реклами фiнансових послуг iз зазначенням адмiнiстративно-територiальних одиниць, на територiї яких такi особи провадять дiяльнiсть. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку затверджує рекомендацiї до змiсту бiзнес-плану (бiзнес-стратегiї), якi можуть бути використанi заявником при складаннi ним бiзнес-плану (бiзнес-стратегiї);
б) опис ресурсiв (кадрових та технiчних), що видiленi або будуть видiленi для провадження дiяльностi, зазначеної у бiзнес-планi (бiзнес-стратегiї);
в) данi про суб'єктiв аудиторської дiяльностi, якi надають послуги аудиту фiнансової звiтностi заявнику (якщо вiдповiднi договори укладенi на момент подання заяви);
г) iдентифiкацiйнi данi та iнформацiю про освiту, пiдвищення квалiфiкацiї та професiйний досвiд керiвникiв пiдроздiлiв заявника, що забезпечують здiйснення дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами, а також усiх осiб, вiдповiдальних за функцiонування системи внутрiшнього контролю iз зазначенням їх iдентифiкацiйних даних за формою, встановленою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
ґ) опис механiзму захисту коштiв та фiнансових iнструментiв клiєнтiв, якi заявник отримуватиме на власний рахунок та якими розпоряджатиметься (за наявностi);
д) пояснення заявника щодо порядку i способу виконання пруденцiйних нормативiв та iнших вимог законодавства щодо здiйснення професiйної дiяльностi з торгiвлi фiнансовими iнструментами;
8) вiдомостi про наявнiсть у заявника органiзацiйної структури, системи внутрiшнього контролю (пiдсистеми комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту), спецiалiстiв, обладнання, комп'ютерної технiки, програмного забезпечення та примiщень, системи та засобiв, що забезпечують безперервнiсть i постiйнiсть надання послуг, якi у своїй сукупностi є достатнiми для забезпечення провадження вiдповiдного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках згiдно з вимогами законодавства;
9) iнформацiю щодо функцiй, послуг та дiяльностi, що здiйснюються чи планується здiйснювати iз залученням третiх осiб, та перелiк вiдповiдних укладених контрактiв (за наявностi);
10) внутрiшнi документи в довiльнiй формi, що регламентують запобiгання виникненню та врегулювання конфлiкту iнтересiв, що виникає у ходi провадження професiйної дiяльностi на ринку капiталу та органiзованому товарному ринку, а також запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення;
11) внутрiшнi документи у довiльнiй формi, що регулюють дiяльнiсть з управлiння продуктами, вимоги до якої встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
12) опис системи монiторингу дiяльностi заявника та механiзмiв збереження iнформацiї у випадку, якщо заявник бажає займатися алгоритмiчною торгiвлею;
13) внутрiшнi документи в довiльнiй формi заявника, що регламентують провадження вiдповiдного виду професiйної дiяльностi;
14) копiю платiжного документа, що пiдтверджує внесення плати за видачу лiцензiї.
6. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, додатково до iнформацiї, передбаченої частиною четвертою цiєї статтi, подає в довiльнiй формi, якщо iнше не передбачено цiєю частиною:
1) бiзнес-план (бiзнес-стратегiю) на три роки, включаючи iнформацiю про заплановане вiдкриття фiлiй, здiйснення дiяльностi на пiдставi отриманої лiцензiї, а також про iншi види запланованої господарської дiяльностi. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку затверджує рекомендацiї до змiсту бiзнес-плану (бiзнес-стратегiї), якi можуть бути використанi заявником при складаннi ним бiзнес-плану (бiзнес-стратегiї);
2) iнформацiю, що дає змогу зробити висновок про наявнiсть механiзмiв забезпечення належного опрацювання заявок або котирувань клiєнтiв у випадках пiкової активностi, а також запобiгання ситуацiям цiнової нестабiльностi;
3) iнформацiю, що дає змогу зробити висновок про наявнiсть механiзмiв, функцiонування яких забезпечує повне i безумовне виконання операцiй, що проходять у багатостороннiй системi органiзованого ринку, дiяльнiсть з управлiння яким має намiр здiйснювати заявник;
4) iнформацiю, що дає змогу зробити висновок про наявнiсть механiзмiв зупинення торгiв;
5) копiю внутрiшнього документа, передбаченого частиною першою статтi 56 (у разi якщо заявник має намiр здiйснювати управлiння дiяльнiстю регульованого ринку);
6) проект правил органiзованого ринку, у тому числi внутрiшнi документи, що регулюють збiльшення кроку цiни торгiв;
7) заяву про синхронiзацiю систем фiксацiї дати та часу вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi у межах професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на БТМ та/або дiяльностi з органiзацiї торгiвлi на ОТМ, додає до заяви документи, передбаченi частинами п'ятою та шостою цiєї статтi, а також зазначає у такiй заявi iнформацiю про наявнiсть фiлiй та/або намiр укласти агентський договiр вiдповiдно до вимог цього Закону, твердження про наявнiсть/вiдсутнiсть намiру отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фiнансовими iнструментами клiєнтiв.
8. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань, подає таку заяву та документи, що до неї додаються, вiдповiдно до частин третьої та четвертої цiєї статтi. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента, розкриває в документах, передбачених частиною третьою цiєї статтi, iнформацiю та надає додатковi документи вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
9. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах депозитарної дiяльностi, розкриває в документах, передбачених частиною четвертою цiєї статтi, iнформацiю та надає додатковi документи вiдповiдно до вимог Закону України "Про депозитарну систему України" (у разi якщо обсяг розкриття та перелiк документiв встановлений таким законом).
10. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження дiяльностi з управлiння iпотечним покриттям, розкриває в документах, передбачених частиною четвертою цiєї статтi, iнформацiю та надає додатковi документи вiдповiдно до вимог Закону України "Про iпотечнi облiгацiї" (у разi якщо обсяг розкриття та перелiк документiв встановлений таким законом).
11. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження дiяльностi з управлiння активами, розкриває в документах, передбачених частиною четвертою цiєї статтi, iнформацiю та надає додатковi документи вiдповiдно до вимог Закону України "Про iнститути спiльного iнвестування" (у разi якщо обсяг розкриття та перелiк документiв встановлений таким законом), а у разi якщо дiяльнiсть такої юридичної особи буде передбачати здiйснення управлiння активами недержавних пенсiйних фондiв - також вiдповiдно до вимог Закону України "Про недержавне пенсiйне забезпечення" (у разi якщо обсяг розкриття та перелiк документiв встановлений таким законом).
12. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження дiяльностi з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю, розкриває в документах, передбачених частиною четвертою цiєї статтi, iнформацiю та надає додатковi документи вiдповiдно до вимог Закону України "Про фiнансово-кредитнi механiзми i управлiння майном при будiвництвi житла та операцiях з нерухомiстю" (у разi якщо обсяг розкриття та перелiк документiв встановлений таким законом).
13. Юридична особа, яка подає заяву про видачу лiцензiї на провадження дiяльностi з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв, розкриває в документах, передбачених частиною четвертою цiєї статтi, iнформацiю та надає додатковi документи вiдповiдно до вимог Закону України "Про недержавне пенсiйне забезпечення" (у разi якщо обсяг розкриття та перелiк документiв встановлений таким законом).
14. Юридична особа, у якiй iноземним юридичним особам прямо або опосередковано сукупно належить 10 i бiльше вiдсоткiв статутного капiталу (прав голосу) та яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi, крiм документiв, зазначених у частинах третiй - тринадцятiй цiєї статтi (вiдповiдно до виду професiйної дiяльностi), подає Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку:
1) копiю рiшення уповноваженого органу (особи) управлiння iноземної юридичної особи про участь у заявнику;
2) письмовий дозвiл на участь iноземної юридичної особи у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв в Українi, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якiй зареєстровано головний офiс iноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення iноземної юридичної особи у вiдсутностi в законодавствi вiдповiдної держави вимог (пiдстав) щодо отримання такого дозволу;
3) витяг iз торговельного, банкiвського, судового реєстрiв або iнший офiцiйний документ, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в державi, в якiй зареєстровано її головний офiс;
4) фiнансову звiтнiсть, консолiдовану i субконсолiдовану фiнансову звiтнiсть (у разi її складення) iноземної юридичної особи за останнi три фiнансовi роки (з аудиторськими звiтами за наявностi).
15. Юридична особа, у якiй фiзичним особам - iноземцям прямо або опосередковано сукупно належить 10 i бiльше вiдсоткiв статутного капiталу (прав голосу) та яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi, крiм документiв, зазначених у частинах третiй - тринадцятiй цiєї статтi (вiдповiдно до виду професiйної дiяльностi), подає Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку письмовий дозвiл на участь фiзичної особи - iноземця у заявнику в Українi, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якiй вона має постiйне мiсце проживання, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення у вiдсутностi в законодавствi вiдповiдної держави вимог (пiдстав) для отримання такого дозволу.
16. Юридична особа, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, не додає до заяви на видачу лiцензiї документи, якi Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може безоплатно отримати з державних реєстрiв. У такому разi юридична особа зазначає реєстр, що мiстить необхiдну iнформацiю.
17. У разi подання юридичною особою, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, заяви про видачу лiцензiї на декiлька видiв дiяльностi в межах рiзних видiв професiйної дiяльностi, у повному пакетi документiв, передбачених цiєю статтею, документи, якi є однаковими у кожному перелiку для кожного окремого виду професiйної дiяльностi, подаються один раз.
Юридична особа, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках i подала будь-яку iнформацiю, передбачену цiєю статтею, Нацiональному банку України або Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, має право не додавати таку iнформацiю до заяви про видачу лiцензiї, зазначивши дату подачi таких документiв та iдентифiкацiйнi данi супровiдного документа, за умови надання заяви, що ранiше подана iнформацiя є актуальною.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональний банк України зобов'язанi у визначеному ними порядку здiйснювати обмiн iнформацiєю, копiями документiв та результатами проведення оцiнки дiлової репутацiї щодо осiб, лiцензування дiяльностi яких вони здiйснюють.
Документи та iнформацiя, що мiстять банкiвську таємницю, надаються в порядку та на умовах, визначених Законом України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть".
18. Якщо юридична особа, яка вже має лiцензiю на провадження одного з видiв дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, має намiр отримати лiцензiю на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах iншого виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (крiм обмежень поєднання мiж собою окремих видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу, передбачених цим Законом та iншими актами законодавства, що регулюють порядок здiйснення окремих видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу), така особа подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку заяву про видачу лiцензiї вiдповiдно до частини третьої цiєї статтi та iнформацiю, передбачену частинами четвертою - п'ятнадцятою цiєї статтi (вiдповiдно до виду професiйної дiяльностi) з урахуванням особливостей подання iнформацiї, передбачених частинами шiстнадцятою та сiмнадцятою цiєї статтi.
19. Iнформацiя, передбачена частинами третьою - п'ятнадцятою цiєї статтi, також подається до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в електронному виглядi вiдповiдно до встановлених нею вимог.
20. Документи, що подаються iноземною юридичною особою та фiзичною особою - iноземцем, повиннi вiдповiдати вимогам щодо мови документiв, встановленим статтею 140 цього Закону.
21. Заявник повiдомляє Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку про будь-якi змiни, що сталися протягом строку розгляду заяви про видачу лiцензiї, в частинi iнформацiї щодо членiв його виконавчого органу, що була зазначена у документах, доданих до заяви про видачу лiцензiї, протягом 10 робочих днiв з дня набрання чинностi такими змiнами.
Форма та порядок подання повiдомлення про змiни в iнформацiї встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
22. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом п'яти робочих днiв з дня отримання документiв надає юридичнiй особi, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, пiдтвердження отримання повного перелiку документiв, передбачених цiєю статтею, iз зазначенням контактної iнформацiї (iм'я (у розумiннi Цивiльного кодексу України), посада, номери засобiв зв'язку) посадової особи, вiдповiдальної за органiзацiю розгляду заяви та доданих до неї документiв Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, або повiдомляє офiцiйним каналом зв'язку про залишення заяви про видачу лiцензiї без розгляду у зв'язку з отриманням неповного перелiку документiв iз зазначенням вiдповiдних пояснень.
У разi якщо поданi документи оформлено з порушенням вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, такi документи повертаються без розгляду протягом трьох робочих днiв з дня їх отримання.
23. Протягом строку розгляду заяви про видачу лiцензiї, але не пiзнiше нiж за 30 робочих днiв до закiнчення строку, встановленого частиною двадцять четвертою цiєї статтi, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може одноразово письмово витребувати у заявника додаткову iнформацiю в чiткiй та однозначнiй формi для уточнення даних, наданих разом iз заявою про видачу лiцензiї. Строк розгляду заяви та доданих до неї документiв продовжується з дня отримання додаткової iнформацiї у вiдповiдь на запит.
З дня отримання вiдповiдi на запит додаткової iнформацiї та протягом строку, що залишився до закiнчення розгляду документiв, встановленого частиною двадцять четвертою цiєї статтi, але не пiзнiше нiж за 15 робочих днiв до закiнчення такого строку, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у разi необхiдностi отримання додаткової iнформацiї для обробки та аналiзу заяви та доданих до неї документiв може направити заявнику уточнюючий запит щодо отриманої вiдповiдi, визначивши в чiткiй та однозначнiй формi, яку саме уточнюючу iнформацiю повинен надати заявник. Запит уточнюючої iнформацiї не зупиняє перебiгу строку розгляду документiв.
24. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку приймає рiшення про видачу лiцензiї на провадження певного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках чи про вiдмову в її видачi протягом шести мiсяцiв з дня надходження заяви та доданих до неї документiв, передбачених цiєю статтею. У разi вiдсутностi iноземних юридичних осiб у структурi власностi юридичної особи заявника такий строк становить три мiсяцi. Про прийняте рiшення Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом п'яти робочих днiв повiдомляє заявника офiцiйним каналом зв'язку та/або шляхом направлення вiдповiдного листа.
Лiцензiя видається Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за умови, що заявник вiдповiдає усiм вимогам законодавства. Строк дiї лiцензiї на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках є необмеженим.
25. Професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв не має права передавати лiцензiю на провадження вiдповiдного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках третiм особам.
Не є передачею лiцензiї передача третiм особам частини процесiв або покладання на третiх осiб частини функцiй, що забезпечують дiяльнiсть професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв на вiдповiдному ринку, здiйснена на пiдставi договору щодо аутсорсингу в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
26. Посадовi особи професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та власники iстотної участi у заявнику зобов'язанi протягом усього часу, коли вони зберiгають свiй статус або мають iстотну участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, вiдповiдати вимогам, встановленим законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
27. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку визначає особливостi порядку подання та вимоги до заяви i оформлення документiв, що подаються iноземними юридичними особами для отримання лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
Стаття 72. Пiдстави для вiдмови у видачi лiцензiї на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдмовляє у видачi лiцензiї на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках у разi, якщо:
1) документи, поданi для отримання лiцензiї, мiстять неповну та/або взаємовиключну та/або недостовiрну iнформацiю та/або не вiдповiдають вимогам законодавства. Документи можуть вважатися такими, що мiстять неповну та/або взаємовиключну iнформацiю, виключно за умови, що Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом строку розгляду таких документiв здiйснила заходи, передбаченi частиною двадцять третьою статтi 71 цього Закону, спрямованi на отримання додаткової iнформацiї та вiдповiдних уточнень щодо неї;
2) юридична особа, яка має намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, не вiдповiдає вимогам закону та лiцензiйним вимогам та/або вимогам до провадження певного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, встановленим законодавством.
2. Рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про вiдмову у видачi лiцензiї повинно бути мотивованим iз зазначенням конкретної причини, що зумовила його прийняття.
Стаття 73. Пiдстави для анулювання лiцензiї на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право анулювати видану лiцензiю на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках у разi, якщо:
1) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв подав до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку письмову заяву з проханням анулювати видану йому лiцензiю на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
2) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв не розпочинав провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках та/або не надавав додатковi послуги, передбаченi лiцензiєю на провадження певного виду дiяльностi, протягом 12 мiсяцiв з дати отримання такої лiцензiї, якщо iнший строк не встановлено спецiальним законом, що регулює такий вид професiйної дiяльностi;
3) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв не провадив професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках та/або не надавав додатковi послуги, передбаченi лiцензiєю на провадження певного виду професiйної дiяльностi, протягом шести мiсяцiв поспiль, якщо iнший строк не встановлено спецiальним законом, що регулює такий вид професiйної дiяльностi;
4) документи, поданi професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв для отримання лiцензiї, мiстять недостовiрну iнформацiю;
5) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв отримав лiцензiю на провадження певного виду дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках внаслiдок вчинення ним протиправних дiй;
6) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вчинив системне та грубе порушення на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
Порушення на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках вважається вчиненим системно, якщо:
а) таке порушення є повторним протягом року з дня притягнення до вiдповiдальностi за попереднє порушення законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки або законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг (далi - перше порушення) порушенням тих самих норм такого законодавства, за умови що рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, яким встановлено таке повторне порушення, не скасовано судом або щодо такого рiшення судом не розглядається провадження у справi про оскарження його законностi та скасування.
Встановлення судом законностi рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про притягнення до вiдповiдальностi за повторне порушення пiсля спливу одного року з дня притягнення до вiдповiдальностi за перше порушення (незалежно вiд дати прийняття судом такого рiшення) не позбавляє Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку права анулювати лiцензiю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вiдповiдно до цього пункту;
б) таке порушення є третiм протягом року з дня притягнення до вiдповiдальностi за перше порушення порушенням будь-яких норм такого законодавства, за умови що рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, яким встановлено таке третє порушення, не скасовано судом або щодо такого рiшення судом не розглядається провадження у справi про оскарження його законностi та скасування.
Встановлення судом законностi рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про притягнення до вiдповiдальностi за третє порушення пiсля спливу одного року з дня притягнення до вiдповiдальностi за перше порушення (незалежно вiд дати прийняття судом такого рiшення) не позбавляє Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку права анулювати лiцензiю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вiдповiдно до цього пункту.
Грубим порушенням на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках є порушення вимог законодавства на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, вчинене з вини професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв шляхом дiї або бездiяльностi такого професiйного учасника, якщо таке порушення завдало матерiальної шкоди клiєнту/iнвестору професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та належить до грубих порушень згiдно з класифiкацiєю порушень на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, встановленою законом.
Факт завдання матерiальної шкоди клiєнту/iнвестору професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та наявнiсть у його дiях вини або бездiяльностi повинен бути встановленим судом;
7) щодо професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань наявнi вiдомостi про державну реєстрацiю припинення юридичної особи;
8) щодо професiйного учасника ринкiв капiталу, який є банком, Нацiональним банком України прийнято рiшення про вiдкликання банкiвської лiцензiї та лiквiдацiю банку;
9) щодо професiйного учасника ринкiв капiталу, який провадить дiяльнiсть iз зберiгання активiв iнститутiв спiльного iнвестування та/або дiяльнiсть iз зберiгання активiв пенсiйних фондiв, Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку прийнято рiшення про анулювання лiцензiї на провадження депозитарної дiяльностi депозитарної установи;
10) депозитарною установою не вiдкрито рахунка в цiнних паперах у Центральному депозитарiї цiнних паперiв у порядку, встановленому законом;
11) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв виключено з державного реєстру фiнансових установ;
12) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вiдсутнiй за мiсцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань;
13) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вiдмовив Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у проведеннi перевiрки;
14) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв не виконав надiслане офiцiйним каналом зв'язку розпорядження Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про усунення порушень законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки (зокрема щодо порушення лiцензiйних умов);
15) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв не вступив протягом строку, встановленого законодавством, до саморегулiвної органiзацiї за вiдповiдним видом професiйної дiяльностi за умови реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку такої саморегулiвної органiзацiї;
16) щодо професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, який є управителем, надiйшла вимога власникiв iпотечних облiгацiй про дострокове припинення повноважень управителя у зв'язку з вчиненням ним порушення законних прав та iнтересiв власникiв iпотечних облiгацiй, що призвело до збиткiв, якi управитель не в змозi вiдшкодувати або ухиляється вiдшкодувати;
17) щодо професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв встановлено наявнiсть контролерiв, якi є резидентами держав, що здiйснюють збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України";
18) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вчинив дiї, що мають ознаки манiпулювання на органiзованих ринках;
19) професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв порушив заборону використання iнсайдерської iнформацiї;
20) з iнших пiдстав, прямо передбачених законом.
2. Копiя рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про анулювання лiцензiї професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, який є стороною правочину щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей або стороною деривативного контракту чи товарної операцiї, надсилається особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, офiцiйним каналом зв'язку.
Стаття 74. Участь у професiйних учасниках ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Юридична або фiзична особа, яка має намiр набути участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв (крiм банкiв) або збiльшити її таким чином, щоб прямо та/або опосередковано, самостiйно чи спiльно з iншими особами володiти 10, 25, 50, 75 i бiльше вiдсотками статутного капiталу професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв чи правом голосу акцiй (часток) у статутному капiталi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, та/або яка має намiр незалежно вiд формального володiння набути право справляти значний вплив на управлiння або дiяльнiсть професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв (далi - намiр набути або збiльшити участь), зобов'язана до набуття такої участi або її збiльшення повiдомити про свої намiри цього професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв i погодити намiр такого набуття з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку.
2. Особи, зазначенi у частинi першiй цiєї статтi, зобов'язанi подати Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку заяву про отримання погодження намiру набути або збiльшити участь (далi - заява про намiр) разом з повним перелiком документiв (у тому числi документiв, що мiстять iнформацiю з обмеженим доступом), визначених цим Законом i нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Особи, зазначенi у частинi першiй цiєї статтi, не подають документiв, якi Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може безоплатно отримати з державних реєстрiв. У такому разi юридична або фiзична особа зазначає державний реєстр, що мiстить необхiдну iнформацiю.
Особи, зазначенi у частинi першiй цiєї статтi, якi подали будь-яку iнформацiю, передбачену цiєю статтею, Нацiональному банку України або Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку на виконання вимог цього або iншого закону, мають право не подавати iнформацiю повторно, зазначивши дату подачi такої iнформацiї та iдентифiкацiйнi данi супровiдного документа, за умови надання заяви, що ранiше подана iнформацiя є актуальною станом на дату подачi заяви про намiр.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональний банк України зобов'язанi у визначеному ними порядку здiйснювати обмiн iнформацiєю, копiями документiв та результатами проведення оцiнки дiлової репутацiї щодо осiб, державне регулювання дiяльностi яких вони здiйснюють.
Документи та iнформацiя, що мiстять банкiвську таємницю, надаються в порядку та на умовах, визначених Законом України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть".
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом двох робочих днiв з дня отримання документiв, передбачених частинами дев'ятою - одинадцятою i тринадцятою цiєї статтi, письмово повiдомляє особу, яка має намiр набути або збiльшити участь, про отримання повного перелiку документiв iз зазначенням дати закiнчення розгляду документiв або про залишення документiв без розгляду у зв'язку з отриманням неповного перелiку документiв.
Повiдомлення про залишення документiв без розгляду має мiстити перелiк документiв, не поданих особою, яка має намiр набути або збiльшити участь, до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку розглядає документи, визначенi цiєю статтею, протягом 60 робочих днiв з дня направлення передбаченого частиною третьою цiєї статтi повiдомлення про отримання повного перелiку документiв.
Протягом строку розгляду документiв, але не пiзнiше нiж на 50 робочий день з дня отримання повного перелiку вiдповiдних документiв, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може одноразово письмово витребувати у осiб, зазначених у частинi першiй цiєї статтi, додатковi документи, необхiднi для прийняття рiшення про погодження намiру набути або збiльшити участь, зазначивши вичерпний перелiк необхiдної додаткової iнформацiї. У такому разi розгляд документiв зупиняється до моменту отримання вiдповiдi вiд осiб, зазначених у частинi першiй цiєї статтi, але не бiльше нiж на 20 робочих днiв для отримання вiдповiдi вiд осiб, зареєстрованих на територiї України, та на 30 робочих днiв для отримання вiдповiдi вiд осiб, зареєстрованих на територiї iноземної держави, а також для юридичних осiб, якi мають намiр набути або збiльшити участь та не є фiнансовими установами.
Неотримання документiв, що мiстять усю iнформацiю, зазначену в запитi, передбаченому абзацом другим цiєї частини, є пiдставою для прийняття Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку рiшення про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом двох робочих днiв з дня отримання додаткових документiв, передбачених цiєю частиною, письмово повiдомляє особу, яка має намiр набути або збiльшити участь, про отримання таких документiв.
У зв'язку з отриманням витребуваної додаткової iнформацiї Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може у разi виникнення необхiдностi запитувати уточнюючу iнформацiю. Запит уточнюючої iнформацiї не зупиняє перебiгу строку розгляду документiв.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку не може витребувати iнформацiю, що не стосується прийняття рiшення про погодження намiру набути або збiльшити участь чи про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь.
5. За результатами розгляду документiв Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про погодження намiру набути або збiльшити участь чи про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь.
Рiшення про погодження намiру набути або збiльшити участь має включати строк дiї такого погодження. За заявою особи, якiй погоджено намiр набути або збiльшити участь, строк дiї такого погодження може бути подовжено за вiдповiдним рiшенням Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь та повiдомляє вiдповiдну особу про прийняте рiшення iз зазначенням пiдстав такої вiдмови у порядку та строки, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Про прийняте рiшення Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку повiдомляє заявника офiцiйним каналом зв'язку та/або шляхом направлення листа протягом трьох робочих днiв з дня прийняття рiшення.
6. Iнформацiя про погодження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку намiру набути або збiльшити участь або про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь оприлюднюється у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
У разi якщо Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у строк, визначений частиною четвертою цiєї статтi, не прийняла рiшення про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь, такий намiр вважається погодженим.
7. У разi якщо повний перелiк документiв для погодження намiру набути або збiльшити участь подали двi та бiльше осiб, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснює розгляд документiв послiдовно вiдповiдно до порядку, в якому їх було отримано, на засадах недискримiнацiї, забезпечуючи таким особам рiвнi можливостi.
8. Особи, зазначенi у частинi першiй цiєї статтi, зобов'язанi повiдомити професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв про погодження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку намiру набути або збiльшити участь та надати такому учаснику iнформацiю про свою структуру власностi юридичної особи та розмiр частки участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
9. Юридична особа, яка вiдповiдно до частини першої цiєї статтi має намiр набути або збiльшити участь, зобов'язана подати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку за формою, встановленою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (якщо iнше не передбачено цiєю частиною), такi документи та iнформацiю:
1) заяву про намiр;
2) iдентифiкацiйнi данi особи, яка має намiр набути або збiльшити участь: повне найменування (у розумiннi Цивiльного кодексу України), iдентифiкацiйний код юридичної особи, код LEI (за наявностi), мiсцезнаходження, поштову адресу, адресу електронної пошти для офiцiйного каналу зв'язку, номери засобiв зв'язку;
3) копiю статуту юридичної особи, засвiдчену такою юридичною особою, або код доступу до результатiв надання адмiнiстративних послуг у сферi державної реєстрацiї, що надає доступ до копiї статуту в електроннiй формi в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань;
4) перелiк операцiй, якi здiйснює така особа в рамках провадження господарської дiяльностi;
5) повний перелiк контролерiв, осiб, якi здiйснюють управлiнськi функцiї в такiй юридичнiй особi, iз зазначенням щодо таких осiб такої iнформацiї про:
а) iм'я (у розумiннi Цивiльного кодексу України);
б) дату та мiсце народження;
в) реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiю та номер паспорта (для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний орган державної податкової служби i мають вiдмiтку в паспортi) або унiкальний номер запису в Єдиному державному демографiчному реєстрi;
г) адресу реєстрацiї, поштову адресу, адресу електронної пошти для офiцiйного каналу зв'язку, номери засобiв зв'язку;
ґ) освiту, професiйне навчання, досвiд роботи, якi стосуються фондового ринку (ринку цiнних паперiв), ринкiв капiталу та товарного ринку iз зазначенням пiдприємств, установ, органiзацiй, де ця фiзична особа працювала, i посадових обов'язкiв, якi вона виконувала, та строку їх виконання;
6) iнформацiю щодо кiнцевих бенефiцiарних власникiв юридичної особи, яка має намiр набути або збiльшити участь:
а) iм'я (у розумiннi Цивiльного кодексу України);
б) дату та мiсце народження;
в) реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв або серiю та номер паспорта (для фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний орган державної податкової служби i мають вiдмiтку в паспортi) чи унiкальний номер запису в Єдиному державному демографiчному реєстрi;
г) адресу реєстрацiї, поштову адресу, адресу електронної пошти для офiцiйного каналу зв'язку, номери засобiв зв'язку;
7) iнформацiю про юридичну особу, яка вiдповiдно до частини першої цiєї статтi має намiр набути або збiльшити участь, будь-яких її контролерiв, осiб, якi здiйснюють в нiй управлiнськi функцiї, а також осiб, щодо яких вона здiйснює контроль, а саме:
а) iнформацiю, пiдтверджену копiями вiдповiдних документiв, про вироки у справах щодо злочинiв проти власностi, у сферi господарської дiяльностi, у сферi службової дiяльностi та професiйної дiяльностi, пов'язаної з наданням публiчних послуг, у сферi використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерiв), систем та комп'ютерних мереж i мереж електрозв'язку (якщо судимiсть за такi злочини не знята або не погашена в порядку, визначеному законодавством), про триваючi досудовi розслiдування в рамках кримiнальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язанi з господарською дiяльнiстю, стороною яких у порядку адмiнiстративного, господарського або цивiльного судочинства виступає така особа, дисциплiнарнi провадження, включаючи вiдсторонення вiд займаної посади керiвника юридичної особи, триваючi провадження у справi про банкрутство або неплатоспроможнiсть та iншi подiбнi процедури стосовно такої особи (таких осiб);
б) iнформацiю в довiльнiй формi про триваючi на дату подання заяви про намiр провадження будь-яких контролюючих органiв у справах щодо такої особи (таких осiб), виконавчi провадження, процедури застосування санкцiй за порушення, пов'язанi з наданням фiнансових послуг;
в) iнформацiю в довiльнiй формi про вiдмову у видачi лiцензiї, дозволу, авторизацiї, наданнi членства, видачi документiв (сертифiката, свiдоцтва тощо), що надають право провадити дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках; вiдкликання, анулювання чи припинення таких лiцензiй, дозволiв, авторизацiї, членства чи дiї документiв; виключення iз складу об'єднань професiйних учасникiв ринкiв капiталу, професiйних об'єднань та асоцiацiй;
г) iнформацiю в довiльнiй формi про звiльнення з посади за порушення законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг, звiльнення вiд виконання функцiй повiреного (управителя) траста або iнших фiдуцiарних обов'язкiв (обов'язкiв дiяти якнайкраще в iнтересах третiх осiб) чи будь-яких iнших аналогiчних вiдносин на ринках капiталу щодо осiб, якi є контролерами такої особи або здiйснюють в нiй управлiнськi функцiї;
8) iнформацiю щодо проведення органами державної влади або Нацiональним банком України оцiнки дiлової репутацiї такої особи вiдповiдно до iнших процедур, передбачених законом, та її результати (якщо вони вiдомi), iз зазначенням органу, що проводив таку оцiнку, i дати її проведення;
9) опис фiнансових iнтересiв (пов'язанiсть вiдносинами в рамках кредитного договору, договору гарантiї або застави), а також наявнiсть родинних зв'язкiв у такої особи, а в разi якщо така особа є членом групи компанiй (материнської компанiї та її дочiрнiх компанiй) - також членiв групи компанiй, до якої вона належить, та її контролерiв i осiб, якi здiйснюють в нiй управлiнськi функцiї з:
а) власниками акцiй (часток) у статутному капiталi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, у якому така юридична особа має намiр набути або збiльшити участь;
б) особами, якi мають право голосу (мають право здiйснювати право голосу вiд iменi третiх осiб) в органах такого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, у випадках, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
в) особами, якi здiйснюють управлiнськi функцiї у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
г) професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв у цiлому або з членами групи компанiй, до якої вiн належить;
10) iнформацiю про iнтереси або дiяльнiсть, що можуть суперечити iнтересам стосовно професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, у якому фiзична особа має намiр набути або збiльшити участь, а також про можливi рiшення для управлiння такими конфлiктами iнтересiв;
11) схематичне зображення структури власностi юридичної особи iз зазначенням iдентифiкацiйних даних усiх акцiонерiв (учасникiв), якi здiйснюють вирiшальний вплив на дiяльнiсть такої особи, розмiру їх частки у статутному капiталi (прав голосу), а також копiю корпоративного договору (договору мiж акцiонерами);
12) схематичне зображення структури фiнансової групи, до якої належить така юридична особа, iз зазначенням розмiру часток у статутному капiталi (прав голосу) учасникiв групи, якi є контролерами щодо iнших учасникiв, а також їх КВЕД;
13) у разi якщо така особа є материнським або дочiрнiм пiдприємством, що входить до складу фiнансової групи, - iнформацiю про вiдносини мiж суб'єктами господарювання - учасниками групи, якi є фiнансовими установами, та тими, якi не є фiнансовими установами;
14) iдентифiкацiйнi данi будь-яких банкiв, кредитних установ, страховикiв, перестраховикiв, iнститутiв спiльного iнвестування та осiб, що здiйснюють управлiння їх активами, а також iнвестицiйних фiрм, що входять до фiнансової групи, iз зазначенням органiв, що здiйснюють державне регулювання основного виду їх економiчної дiяльностi;
15) фiнансову звiтнiсть, консолiдовану i субконсолiдовану фiнансову звiтнiсть (у разi складання вiдповiдно до законодавства) юридичної особи за останнi три фiнансовi роки з аудиторськими звiтами (за наявностi).
Якщо така юридична особа провадить господарську дiяльнiсть протягом строку, недостатнього для виконання вимог цього пункту, подається фiнансова звiтнiсть за повнi фiнансовi роки провадження такою особою господарської дiяльностi та остання промiжна фiнансова iнформацiя, складена станом на кiнець звiтного перiоду, що передує датi подання заяви про намiр, пiдтвердженi вiдповiдно аудиторським звiтом та звiтом щодо огляду промiжної фiнансової iнформацiї.
Якщо така юридична особа провадить господарську дiяльнiсть протягом строку, що є меншим за один рiк, подається прогнозна фiнансова звiтнiсть, що включає прогнозний звiт про фiнансовий стан та прогнозний звiт про фiнансовi результати на три роки, наступнi за роком подачi заяви про намiр, i пояснення показникiв прогнозної фiнансової звiтностi;
16) iнформацiю про кредитний рейтинг такої особи та фiнансової групи, до якої вона належить (за наявностi);
17) копiю попереднiх висновкiв або рiшення Антимонопольного комiтету України у випадках, передбачених законодавством.
10. Фiзична особа, яка вiдповiдно до частини першої цiєї статтi має намiр набути або збiльшити участь, зобов'язана подати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку за формою, встановленою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (якщо iнше не передбачено цiєю частиною), такi документи та iнформацiю:
1) заяву про намiр;
2) iдентифiкацiйнi данi особи, яка має намiр набути або збiльшити участь: iм'я (у розумiннi Цивiльного кодексу України), дату та мiсце народження, серiю та номер паспорта (iншого документа, що посвiдчує особу та вiдповiдно до законодавства України може бути використаний на територiї України для вчинення правочинiв) та реєстрацiйний номер облiкової картки платника податкiв (крiм фiзичних осiб, якi через свої релiгiйнi переконання вiдмовляються вiд прийняття реєстрацiйного номера облiкової картки платника податкiв та повiдомили про це вiдповiдний орган державної податкової служби i мають вiдповiдну вiдмiтку в паспортi) або унiкальний номер запису в Єдиному державному демографiчному реєстрi, адресу реєстрацiї, поштову адресу, адресу електронної пошти для офiцiйного каналу зв'язку, номери засобiв зв'язку;
3) iнформацiю про освiту, професiйне навчання, досвiд роботи, якi стосуються фондового ринку (ринку цiнних паперiв), ринкiв капiталу та товарного ринку iз зазначенням посади, що обiймає особа станом на дату подання заяви про намiр, пiдприємств, установ, органiзацiй, в яких ця фiзична особа працювала, посадових обов'язкiв, якi вона виконувала, та строку їх виконання;
4) iнформацiю щодо себе та будь-якої юридичної особи, контролером або членом виконавчого органу якого була така особа в будь-який перiод часу протягом останнiх 10 рокiв (включаючи день подачi заяви про намiр), а саме:
а) iнформацiю, пiдтверджену копiями вiдповiдних документiв, про вироки у справах щодо злочинiв у сферi господарської дiяльностi, триваючi досудовi розслiдування в рамках кримiнальних проваджень у таких злочинах, спори, пов'язанi з господарською дiяльнiстю, стороною яких у порядку адмiнiстративного або цивiльного судочинства виступає така особа, дисциплiнарнi провадження, включаючи вiдсторонення вiд займаної посади керiвника юридичної особи, триваючi провадження у справi про банкрутство або неплатоспроможнiсть та iншi подiбнi процедури стосовно такої особи;
б) iнформацiю в довiльнiй формi про триваючi на дату подання заяви про намiр провадження будь-яких контролюючих органiв у справах щодо заявника, виконавчi провадження, процедури застосування санкцiй за порушення, пов'язанi з наданням фiнансових послуг;
в) iнформацiю в довiльнiй формi про вiдмову у видачi лiцензiї, дозволу, авторизацiї, наданнi членства, видачi документiв (сертифiката, свiдоцтва тощо), що надають право провадити дiяльнiсть на ринках капiталу; вiдкликання, анулювання чи припинення лiцензiй, дозволiв, авторизацiї, членства чи дiї документiв; виключення iз складу об'єднань професiйних учасникiв ринкiв капiталу, професiйних об'єднань та асоцiацiй;
г) iнформацiю в довiльнiй формi про звiльнення з посади за порушення законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг, звiльнення вiд виконання функцiй повiреного (управителя) траста або iнших фiдуцiарних обов'язкiв (обов'язкiв дiяти якнайкраще в iнтересах третiх осiб) чи будь-яких iнших аналогiчних вiдносин на ринках капiталу;
5) iнформацiю щодо проведення органами державної влади або Нацiональним банком України оцiнки дiлової репутацiї та досвiду такої особи в рамках iнших передбачених законом процедур i її результати (якщо такi вiдомi) iз зазначенням органу, що проводив таку оцiнку, i дати її проведення;
6) документи, що дають змогу зробити висновок про фiнансовий стан особи, включаючи iнформацiю про джерела походження коштiв, активiв та зобов'язань, а також iнформацiю про вiдносини застави, iпотеки, гарантiї, стороною яких є особа;
7) перелiк операцiй, якi здiйснює така особа в рамках провадження господарської дiяльностi;
8) iнформацiю про фiнансовий стан заявника, включаючи iнформацiю про кредитний рейтинг та опублiковану фiнансову звiтнiсть суб'єктiв господарювання, у яких така особа була контролером або членом виконавчого органу, а також iнформацiю щодо такої особи (за наявностi);
9) iнформацiю щодо наявностi у таких осiб родинних зв'язкiв або спiльних фiнансових iнтересiв (пов'язанiсть вiдносинами в рамках кредитного договору, договору гарантiї або застави) з:
а) власниками акцiй (часток) у статутному капiталi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, у якому фiзична особа має намiр набути або збiльшити участь;
б) особами, якi мають право голосу (мають право здiйснювати право голосу вiд iменi третiх осiб) в органах такого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, у випадках, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
в) особами, якi здiйснюють управлiнськi функцiї у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
г) професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв у цiлому або з членами фiнансової групи, до якої вiн належить;
10) iнформацiю про iнтереси або дiяльнiсть, що можуть суперечити iнтересам професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, у якому фiзична особа має намiр набути або збiльшити участь;
11) копiю попереднiх висновкiв або рiшення Антимонопольного комiтету України у випадках, передбачених законодавством.
11. Iноземна юридична особа, яка має намiр набути або збiльшити участь, додатково до iнформацiї та документiв, передбачених частиною дев'ятою цiєї статтi, подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку такi документи:
1) письмовий дозвiл на участь iноземної юридичної особи у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв в Українi, виданий уповноваженим контролюючим органом держави, в якiй зареєстровано головний офiс iноземної юридичної особи, якщо законодавством такої держави вимагається отримання зазначеного дозволу, або письмове запевнення iноземної юридичної особи про вiдсутнiсть у законодавствi вiдповiдної держави вимог (пiдстав) для отримання такого дозволу;
2) витяг iз торговельного, судового реєстрiв або iнший офiцiйний документ, що пiдтверджує реєстрацiю iноземної юридичної особи в державi, в якiй зареєстровано її головний офiс;
3) документ про дiлову репутацiю заявника вiд вiдповiдних iноземних компетентних органiв (за наявностi);
4) загальну iнформацiю про компетентнi органи iноземної держави, що мають наглядовi повноваження щодо iноземної юридичної особи.
Фiзична особа - iноземець (особа без громадянства), яка має намiр набути або збiльшити участь, додатково до iнформацiї та документiв, передбачених частиною десятою цiєї статтi, подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку документи, передбаченi пунктами 1 i 3 цiєї частини.
12. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може встановити особливостi документiв, що подаються для погодження намiру набути або збiльшити участь окремими категорiями осiб (зокрема трастами, iншими подiбними правовими утвореннями, фондами нацiонального добробуту, фiнансовими установами).
13. Особа, яка має намiр набути або збiльшити участь, додатково до iнформацiї та документiв, передбачених частинами дев'ятою - одинадцятою цiєї статтi, подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до вимог, за формою та в порядку, встановленими Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, iнформацiю про:
1) осiб, яких така особа у разi набуття участi або її збiльшення має намiр призначити особами, якi здiйснюють виконавчi функцiї у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
2) мету, спосiб, обсяг, вартiсть набуття участi або її збiльшення;
3) фiнансування набуття участi або її збiльшення;
4) групу, до якої належатиме професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв у результатi набуття участi або її збiльшення, а також про наслiдки такого набуття участi або її збiльшення для цiлей здiйснення консолiдованого та субконсолiдованого нагляду за професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
5) бiзнес-план (бiзнес-стратегiю) подальшої дiяльностi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
14. Документи, зазначенi у цiй статтi, що подаються iноземною юридичною особою та фiзичною особою - iноземцем, повиннi вiдповiдати вимогам до мови документiв, передбаченим статтею 140 цього Закону.
15. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право прийняти рiшення про вiдмову в погодженнi намiру набути або збiльшити участь у разi, якщо:
1) документи мiстять недостовiрну iнформацiю або не вiдповiдають вимогам законiв України чи нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
2) дiлова репутацiя особи, яка має намiр набути або збiльшити участь, не вiдповiдає вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
3) дiлова репутацiя особи - контролера заявника, дiлова репутацiя осiб, якi здiйснюють управлiнськi функцiї в юридичнiй особi - заявнику, а також дiлова репутацiя осiб, якi здiйснюють управлiнськi функцiї в юридичнiй особi, що знаходиться пiд контролем юридичної особи - заявника, не вiдповiдають вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
4) фiнансовий стан юридичної особи - заявника та/або майновий стан фiзичної особи - заявника не вiдповiдають вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
5) особа не має власних коштiв для набуття або збiльшення участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
6) набуття або збiльшення особою участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв загрожуватиме iнтересам клiєнтiв професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв або суперечитиме антимонопольному законодавству України;
7) структура власностi юридичної особи - заявника не вiдповiдає вимогам щодо її прозоростi, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
8) особа, яка має намiр набути або збiльшити участь, не вiдповiдає вимогам закону.
16. Юридична особа, яка набула участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, зобов'язана у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку повiдомляти такого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв i Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку про всi змiни її структури власностi юридичної особи у мiсячний строк з дня настання таких змiн, а також протягом мiсяця надавати iнформацiю про змiни дiлової репутацiї керiвникiв та/або про дiлову репутацiю новопризначених керiвникiв.
Фiзична особа, яка набула участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, зобов'язана у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку повiдомляти такого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку про всi змiни в iнформацiї, яку така фiзична особа подала згiдно з вимогами цiєї статтi.
17. Юридична чи фiзична особа, яка має намiр передати участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв будь-якiй iншiй особi, зменшити таку участь або передати контроль над професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв iншiй особi, повинна повiдомити про це професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв i Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку.
18. Власником iстотної участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв не може бути юридична або фiзична особа, яка вiдповiдає хоча б одному з таких критерiїв:
1) є резидентом держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України";
2) до особи або до її посадових осiб застосованi санкцiї згiдно з резолюцiями Ради Безпеки Органiзацiї Об'єднаних Нацiй, iнших мiжнародних органiзацiй, рiшеннями Ради Європейського Союзу, iнших мiждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, що передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фiнансових операцiй;
3) до особи або до її посадових осiб застосованi санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї";
4) особа або її посадовi особи включенi до перелiку осiб, пов'язаних з провадженням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї;
5) особа пiдконтрольна особам, зазначеним у пунктах 1 - 4 цiєї частини, або має таких осiб у своїй структурi власностi юридичної особи;
6) не вiдповiдає вимогам законодавства.
19. У разi зменшення показникiв дiяльностi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, що використовуються для вимiрювання та оцiнки ризикiв його дiяльностi, таким чином, що iснує ризик невиконання ним пруденцiйних нормативiв, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, або виникає ризик неспроможностi виконання професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв своїх фiнансових зобов'язань, строк виконання яких настав, особа, яка має iстотну участь у такому професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, зобов'язана:
1) надати фiнансову допомогу такому професiйному учаснику в рамках вжиття заходiв з метою приведення його дiяльностi у вiдповiднiсть iз вимогами законодавства або з метою виконання таким учасником своїх фiнансових зобов'язань у розмiрi, пропорцiйному до розмiру його участi; або
2) iнiцiювати розгляд загальними зборами учасникiв (акцiонерiв) питання про лiквiдацiю такого професiйного учасника. У разi якщо загальними зборами не пiдтримано пропозицiю особи, яка має iстотну участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, прийняти рiшення про лiквiдацiю професiйного учасника, така особа зобов'язана виконати дiї, передбаченi пунктом 1 цiєї частини.
Стаття 75. Наслiдки недотримання вимог щодо набуття або збiльшення участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Юридична або фiзична особа, яка набула участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв (крiм банкiв) таким чином, що стала прямо та/або опосередковано, самостiйно чи спiльно з iншими особами володiти 10, 25, 50, 75 i бiльше вiдсотками статутного капiталу професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв чи правом голосу акцiй (часток) у статутному капiталi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та/або незалежно вiд формального володiння почала справляти значний вплив на управлiння або дiяльнiсть професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв без отримання рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про погодження набуття участi, не має права голосу за такими акцiями до моменту виконання вимог статтi 74 цього Закону.
2. Юридична або фiзична особа, яка збiльшила участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв (крiм банкiв) таким чином, що стала прямо та/або опосередковано, самостiйно чи спiльно з iншими особами володiти 10, 25, 50, 75 i бiльше вiдсотками статутного капiталу професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв чи правом голосу акцiй (часток) у статутному капiталi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та/або незалежно вiд формального володiння почала справляти значний вплив на управлiння або дiяльнiсть професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв без отримання рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про погодження збiльшення участi, має право голосу лише за акцiями, що належали їй до такого збiльшення. При цьому iншi акцiї або частки у статутному капiталi такої юридичної особи не дають права голосу до моменту виконання вимог статтi 74 цього Закону.
3. Рiшення загальних зборiв, прийнятi з використанням акцiй (часток) у капiталi, що вiдповiдно до частини першої цiєї статтi не дають права голосу, та за умови невикористання яких рiшення загальних зборiв були б iншими, не мають юридичної сили.
Стаття 76. Корпоративне управлiння у професiйних учасниках ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Метою органiзацiї корпоративного управлiння у професiйних учасниках ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв є забезпечення недопущення завдання шкоди клiєнтам такого професiйного учасника або створення загрози iнвестицiям, запобiгання невиконанню професiйним учасником вимог законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки та попередження прийняття професiйним учасником ризикiв, реалiзацiя яких створює загрозу цiлiсностi ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв i стабiльностi їх функцiонування.
2. Принципи органiзацiї внутрiшньої структури професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв:
1) ефективне управлiння професiйним учасником, у тому числi шляхом вiдповiдного розподiлу обов'язкiв;
2) здiйснення нагляду за операцiйною дiяльнiстю професiйного учасника;
3) запобiгання та врегулювання конфлiктiв iнтересiв;
4) вiдповiдальнiсть за неналежну органiзацiю корпоративного управлiння.
3. Вимоги до корпоративного управлiння професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, зазначених у пунктi 3 частини першої статтi 42 цього Закону, встановлюються частинами першою, другою, четвертою - сьомою цiєї статтi.
Вимоги до корпоративного управлiння професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, зазначених у пунктах 1 i 2 частини першої статтi 42 цього Закону, якi не є банками, встановлюються частинами першою, другою, четвертою - восьмою цiєї статтi.
Вимоги до корпоративного управлiння професiйних учасникiв ринкiв капiталу, зазначених у пунктi 2 частини першої статтi 42 цього Закону, якi є банками, встановлюються законодавством про банки та банкiвську дiяльнiсть, а також частиною дев'ятою цiєї статтi.
4. Усi професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi створити комплексну, ефективну систему внутрiшнього контролю, що включає пiдсистеми комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту. Така система створюється з урахуванням особливостей виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, характеру та обсягiв операцiй, що здiйснюються ними пiд час провадження такої дiяльностi, i ризикiв, властивих такiй дiяльностi. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi здiйснювати контроль за функцiонуванням такої системи.
Структурнi пiдроздiли або окремi посадовi особи, що входять до системи внутрiшнього контролю, пiдпорядковуються органу, вiдповiдальному за здiйснення нагляду, та звiтують перед ним.
5. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi регулярно, але не рiдше одного разу на рiк, якщо iнше не передбачено законодавством, переглядати внутрiшнi полiтики, що регламентують провадження професiйної дiяльностi.
6. Вимоги до системи внутрiшнього контролю професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв встановлюються нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. В усiх професiйних учасниках ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв незалежно вiд органiзацiйно-правової форми створюється орган, вiдповiдальний за здiйснення нагляду. Члени органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, повиннi вiдповiдати квалiфiкацiйним вимогам щодо дiлової репутацiї та професiйної придатностi, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Професiйна придатнiсть члена органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, визначається як сукупнiсть знань, професiйного та управлiнського досвiду особи, необхiдних для належного виконання посадових обов'язкiв з урахуванням бiзнес-плану (бiзнес-стратегiї) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Порядок формування органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, встановлюється статутом професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Орган, вiдповiдальний за здiйснення нагляду, повинен встановлювати стратегiчнi цiлi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, контролювати актуальнiсть таких цiлей та перiодично оцiнювати прогрес у їх досягненнi. Орган, вiдповiдальний за здiйснення нагляду, повинен затверджувати внутрiшнi положення, що регулюють дiяльнiсть органiв управлiння професiйного учасника (крiм тих, що вiднесенi до виключної компетенцiї загальних зборiв акцiонерiв (учасникiв) такого професiйного учасника), функцiонування системи внутрiшнього контролю, а також внутрiшнi полiтики щодо надання послуг клiєнтам, (крiм документiв нормативно-технiчного характеру), контролювати адекватнiсть та ефективнiсть виконання їхнiх вимог. Орган, вiдповiдальний за здiйснення нагляду, повинен вживати вiдповiдних заходiв для усунення будь-яких недолiкiв, виявлених пiд час контролю.
Положення внутрiшнiх полiтик професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв мають передбачати такi повноваження органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду:
1) контроль здiйснення професiйним учасником професiйної дiяльностi вiдповiдно до отриманої ним лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi, включаючи професiйнi компетентностi, загальнi та спецiальнi знання i досвiд працiвникiв професiйного учасника, а також ресурси, процедури та механiзми, необхiднi для надання послуг та здiйснення професiйної дiяльностi, з урахуванням характеру, масштабу i складностi дiяльностi професiйного учасника та всiх вимог законодавства, яким вiн повинен вiдповiдати;
2) затвердження та контроль виконання внутрiшнiх полiтик щодо продуктiв та послуг, що пропонуються або надаються з урахуванням положення про управлiння ризиками та вiдповiдно до характеристик i потреб клiєнтiв фiрми, яким такi продукти та послуги пропонуються чи надаються;
3) затвердження та контроль виконання внутрiшнiх полiтик щодо проведення вiдповiдного стрес-тестування у випадках, визначених законодавством;
4) затвердження та контроль виконання полiтики (положення) щодо винагороди осiб, якi беруть участь у наданнi послуг клiєнтам, спрямованої на заохочення вiдповiдального надання послуг, справедливого поводження з клiєнтами, а також уникнення конфлiкту iнтересiв у вiдносинах з клiєнтами;
5) контроль цiлiсностi фiнансової звiтностi i системи подання звiтностi, в тому числi шляхом здiйснення фiнансового та операцiйного контролю;
6) затвердження та контроль органiзацiї комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту;
7) контроль розкриття iнформацiї вiдповiдно до вимог цього Закону та надання iнформацiї клiєнтам;
8) контроль дiяльностi осiб, якi здiйснюють виконавчi функцiї, та керiвникiв пiдроздiлiв системи внутрiшнього контролю.
Члени органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, повиннi мати повний i безумовний доступ до всiєї iнформацiї та документiв, необхiдних для здiйснення нагляду за прийняттям управлiнських рiшень особами, якi здiйснюють виконавчi функцiї.
Орган, вiдповiдальний за здiйснення нагляду, створює постiйно дiючий комiтет з управлiння ризиками.
8. До професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якi є пiдприємствами, що становлять суспiльний iнтерес, або системно важливими професiйними учасниками (крiм банкiв), встановлюються такi додатковi вимоги щодо корпоративного управлiння:
1) органом, вiдповiдальним за здiйснення нагляду, є наглядова рада. У складi наглядової ради такого професiйного учасника має бути не менше п'яти осiб, якщо бiльша кiлькiсть не встановлена законом;
2) наглядова рада створює постiйно дiючi комiтети:
а) комiтет з питань аудиту (аудиторський комiтет);
б) комiтет з питань визначення винагороди посадовим особам професiйного учасника (комiтет з винагород);
в) комiтет з питань призначень;
г) комiтет з управлiння ризиками.
Наглядова рада може створювати iншi постiйно дiючi та тимчасовi комiтети;
3) наглядова рада з числа членiв наглядової ради обов'язково визначає вiдповiдальну особу, на яку покладено обов'язок iз забезпечення реалiзацiї функцiї комплаєнсу.
Комiтет з питань аудиту i комiтет з управлiння ризиками можуть бути об'єднаними.
Комiтет з питань призначень i комiтет з винагород можуть бути об'єднаними.
До складу кожного комiтету входить не менше трьох членiв наглядової ради.
Комiтет з питань аудиту, комiтет з винагород i комiтет з питань призначень очолюють члени наглядової ради товариства, якi є незалежними членами. Бiльшiсть членiв зазначених комiтетiв повиннi становити незалежнi члени.
9. Додатковi вимоги з корпоративного управлiння для системно важливих професiйних учасникiв ринкiв капiталу, якi є банками:
1) органом, вiдповiдальним за здiйснення нагляду, є наглядова рада;
2) наглядова рада створює постiйно дiючi комiтети:
а) комiтет з питань аудиту (аудиторський комiтет);
б) комiтет з питань визначення винагороди посадовим особам професiйного учасника (комiтет з винагород);
в) комiтет з питань призначень;
г) комiтет з управлiння ризиками.
Наглядова рада може створювати iншi постiйно дiючi та тимчасовi комiтети;
3) наглядова рада з числа членiв наглядової ради обов'язково визначає вiдповiдальну особу, на яку покладено обов'язок iз забезпечення реалiзацiї функцiї комплаєнсу, або створює комiтет з питань комплаєнсу.
Комiтет з винагород та комiтет з питань призначень можуть бути об'єднаними.
До складу кожного комiтету входить не менше трьох членiв наглядової ради.
Комiтети очолюють члени наглядової ради товариства, якi є незалежними членами. Бiльшiсть членiв зазначених комiтетiв повиннi становити незалежнi члени.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право за погодженням з Нацiональним банком України встановлювати до системно важливих професiйних учасникiв ринкiв капiталу, якi є банками:
додатковi вимоги до системи корпоративного управлiння, що обмежують ризики їх професiйної дiяльностi на ринках капiталу;
додатковi квалiфiкацiйнi вимоги до членiв наглядової ради щодо їх професiйної придатностi.
Роздiл VI
ДIЯЛЬНIСТЬ, ПОВ'ЯЗАНА З РИНКАМИ КАПIТАЛУ ТА
ОРГАНIЗОВАНИМИ ТОВАРНИМИ РИНКАМИ
Стаття 77. Дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, що потребує авторизацiї
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку здiйснює авторизацiю юридичних осiб, якi мають намiр провадити такi види дiяльностi з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках:
1) оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та/або професiйних органiзованих товарних ринкiв;
2) розповсюдження в режимi безперервного оновлення консолiдованої iнформацiї;
3) подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Авторизацiя здiйснюється шляхом включення юридичних осiб до Реєстру осiб, уповноважених надавати iнформацiйнi послуги на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (далi - Реєстр уповноважених осiб).
Авторизацiї пiдлягає кожний окремий вид дiяльностi, визначений частиною першою цiєї статтi.
Порядок ведення Реєстру уповноважених осiб та оприлюднення iнформацiї з нього встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Нагляд та контроль за здiйсненням дiяльностi з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках здiйснюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках провадиться на пiдставi вiдповiдних договорiв, вимоги до яких встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 78. Особи, якi мають право провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Юридичнi особи, у тому числi професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, провадять дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках за умови їх включення до Реєстру уповноважених осiб та отримання свiдоцтва про включення до Реєстру осiб, уповноважених надавати iнформацiйнi послуги на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (далi - свiдоцтво про включення до Реєстру).
Юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованiй територiї України або територiї проведення антитерористичної операцiї, не може бути включена до Реєстру уповноважених осiб та не може провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
Вимоги до свiдоцтва про включення до Реєстру встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Вимоги до особи, яка має намiр провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для включення її до Реєстру уповноважених осiб встановлюються цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Особи, якi провадять дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, зобов'язанi дотримуватися зазначених вимог протягом усього перiоду провадження ними такої дiяльностi.
3. Юридична особа має право провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках виключно пiсля отримання свiдоцтва про включення до Реєстру.
Провадження дiяльностi з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках без отримання свiдоцтва про включення до Реєстру забороняється.
Стаття 79. Порядок авторизацiї
1. Особа, яка має намiр провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для включення її до Реєстру уповноважених осiб та отримання свiдоцтва про включення до Реєстру подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до вимог, у порядку та за формою, встановленими Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, такi документи та iнформацiю:
1) заяву про включення до Реєстру уповноважених осiб;
2) копiю статуту юридичної особи, засвiдчену такою юридичною особою, та iнформацiю про дату та номер державної реєстрацiї статуту, крiм випадку наявностi доступу до вiдомостей такого статуту в достатньому обсязi в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань. У разi якщо юридична особа здiйснює дiяльнiсть на пiдставi модельного статуту - iнформацiю про розмiр статутного (складеного) капiталу;
3) вiдомостi про структуру власностi юридичної особи, iнформацiю про учасникiв (акцiонерiв) юридичної особи з iстотною участю та, у разi якщо юридична особа належить до небанкiвської фiнансової групи, - iнформацiю про таку групу;
4) iнформацiю про членiв виконавчого органу та/або наглядової ради;
5) iнформацiю про капiтал та про джерела його походження;
6) iнформацiю про фiнансовий стан юридичної особи та, у разi якщо юридична особа належить до небанкiвської фiнансової групи, - iнформацiю про фiнансовий стан такої групи;
7) iнформацiю про органiзацiю дiяльностi, зокрема про:
а) бiзнес-план (бiзнес-стратегiю) на наступнi три роки;
б) органiзацiйну структуру;
в) систему внутрiшнього контролю (пiдсистеми комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту);
г) функцiї, послуги та дiяльнiсть, що провадяться чи планується провадити iз залученням третiх осiб;
ґ) наявнiсть спецiалiстiв, обладнання, комп'ютерної технiки, програмного забезпечення та примiщень, необхiдних для провадження дiяльностi з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
8) внутрiшнi документи щодо провадження дiяльностi, зокрема:
а) копiї внутрiшнiх положень особи, яка має намiр провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, що визначають порядок надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
б) внутрiшнi правила та iнформацiю про створення i забезпечення функцiонування механiзму виявлення, запобiгання та усунення конфлiктiв iнтересiв;
9) внутрiшнi правила та iнформацiю про вiдповiднi засоби гарантування безпеки iнформацiї, її передачi, мiнiмiзацiї ризикiв виникнення загрози доступностi, конфiденцiйностi та цiлiсностi iнформацiї;
10) iнформацiю про засоби забезпечення безперервностi провадження дiяльностi.
2. У разi внесення змiн до iнформацiї та/або документiв, поданих вiдповiдно до частини першої цiєї статтi, особа, яка провадить дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, зобов'язана офiцiйним каналом зв'язку повiдомити про це Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленi нею порядку та строки.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про включення або вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру уповноважених осiб протягом шести мiсяцiв з дня отримання всiх документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi.
4. У разi прийняття рiшення про включення юридичної особи до Реєстру уповноважених осiб Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку видає свiдоцтво про включення до Реєстру.
У разi прийняття рiшення про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру уповноважених осiб Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку повiдомляє юридичну особу про причини вiдмови протягом п'яти робочих днiв з дня прийняття такого рiшення.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру уповноважених осiб виключно на таких пiдставах:
1) невiдповiднiсть юридичної особи, яка має намiр провадити дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, вимогам законодавства;
2) невiдповiднiсть документiв, поданих на погодження, вимогам законодавства;
3) наявнiсть у документах неповної та/або взаємовиключної, та/або неузгодженої, та/або недостовiрної iнформацiї;
4) невiдповiднiсть засобiв, що забезпечують провадження дiяльностi з надання певної (певних) iнформацiйної (iнформацiйних) послуги (послуг) на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, вимогам законодавства.
Рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру уповноважених осiб може бути оскаржено в судовому порядку.
Пiсля усунення причин, що стали пiдставою для прийняття Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку рiшення про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру уповноважених осiб, юридична особа може повторно звернутися iз заявою про включення до Реєстру уповноважених осiб.
Стаття 80. Анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру уповноважених осiб
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право анулювати свiдоцтво про включення до Реєстру уповноважених осiб за однiєю з таких пiдстав:
1) заява особи, яка провадить дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
2) встановлення факту непровадження дiяльностi з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках протягом 12 мiсяцiв поспiль;
3) встановлення факту подання недостовiрної, неправдивої та/або оманливої iнформацiї особою, яка провадить дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для включення її до Реєстру уповноважених осiб;
4) встановлення факту невiдповiдностi особи, яка провадить дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, вимогам законодавства стосовно особи для включення її до Реєстру уповноважених осiб;
5) встановлення факту системного порушення особою, яка провадить дiяльнiсть з надання iнформацiйних послуг на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, або повторного протягом одного календарного року порушення вимог законодавства на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
Порушення на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках вважається вчиненим системно в разi, якщо:
а) таке порушення є повторним протягом року з дня притягнення до вiдповiдальностi за попереднє порушення законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки або законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг (далi - перше порушення) порушенням тих самих норм законодавства, за умови що рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, яким було встановлено таке повторне порушення, не скасовано судом або щодо такого рiшення судом не розглядається провадження у справi про оскарження його законностi та скасування.
Встановлення судом законностi рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про притягнення до вiдповiдальностi за повторне порушення пiсля одного року з дня притягнення до вiдповiдальностi за попереднє порушення (незалежно вiд дати прийняття судом такого рiшення) не позбавляє Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку права анулювати лiцензiю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вiдповiдно до цього пункту;
б) таке порушення є третiм протягом року з дня притягнення до вiдповiдальностi за перше порушення порушенням будь-яких норм такого законодавства, за умови що рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, яким було встановлено таке третє порушення, не скасовано судом або щодо такого рiшення судом не розглядається провадження у справi про оскарження його законностi та скасування.
Встановлення судом законностi рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про притягнення до вiдповiдальностi за третє порушення пiсля одного року з дня притягнення до вiдповiдальностi за перше порушення (незалежно вiд дати прийняття судом такого рiшення) не позбавляє Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку права анулювати лiцензiю професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв вiдповiдно до цього пункту.
Стаття 81. Вимоги до дiяльностi з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв
1. Особи, якi провадять дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та/або професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, повиннi мати погодженi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку внутрiшнi правила та вiдповiднi процедури, якi забезпечують оприлюднення такої регульованої iнформацiї в режимi, максимально технiчно наближеному до реального часу, на комерцiйнiй основi з урахуванням вимог абзацу другого цiєї частини.
Регульована iнформацiя має бути доступною для будь-яких юридичних та фiзичних осiб на безоплатнiй основi не пiзнiше нiж через 15 хвилин пiсля її оприлюднення.
2. Програмно-технiчнi комплекси, що використовуються при провадженнi дiяльностi з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, повиннi вiдповiдати вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, та забезпечувати ефективне та безперервне поширення такої iнформацiї шляхом забезпечення швидкого доступу до неї на недискримiнацiйнiй основi у формi, придатнiй для обробки та консолiдацiї.
Такi програмно-технiчнi комплекси повиннi забезпечувати можливiсть оприлюднення iнформацiї у формi вiдкритих даних. При цьому вимоги абзацу другого частини першої статтi 101 Закону України "Про доступ до публiчної iнформацiї" не застосовуються до осiб, якi провадять дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
Особи, якi провадять дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, не мають права обмежувати доступ iнших осiб до iнформацiї, що оприлюднюється вiдповiдно до цiєї статтi.
3. Програмно-технiчнi комплекси, що використовуються особами, якi провадять дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, повиннi забезпечувати функцiонування ефективних механiзмiв перевiрки поданої учасниками ринкiв капiталу та/або професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв для оприлюднення iнформацiї на предмет її повноти, iдентифiкацiї описок та очевидних технiчних помилок, а також механiзмiв повернення такої iнформацiї учасникам ринкiв капiталу та/або професiйним учасникам ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв для її виправлення та повторного подання.
Стаття 82. Вимоги до дiяльностi з розповсюдження в режимi безперервного оновлення консолiдованої iнформацiї
1. Особи, якi провадять дiяльнiсть з розповсюдження в режимi безперервного оновлення консолiдованої iнформацiї, повиннi мати погодженi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку внутрiшнi правила та вiдповiднi процедури, якi забезпечують збирання всiєї оприлюдненої вiдповiдно до статтi 124 цього Закону регульованої iнформацiї, її консолiдацiю в безперервний оновлюваний електронний потiк iнформацiї та оприлюднення в режимi, максимально технiчно наближеному до реального часу, на комерцiйнiй основi, з урахуванням вимог абзацу другого цiєї частини.
Консолiдована в безперервний оновлюваний електронний потiк iнформацiя має бути доступною для будь-яких юридичних та фiзичних осiб на безоплатнiй основi не пiзнiше нiж через 15 хвилин пiсля її оприлюднення.
Вимоги до змiсту потоку такої iнформацiї встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Програмно-технiчнi комплекси, що використовуються при провадженнi дiяльностi з розповсюдження в режимi безперервного оновлення консолiдованої iнформацiї, повиннi вiдповiдати вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, забезпечувати ефективне та безперервне поширення iнформацiї через швидкий доступ до неї на недискримiнацiйнiй основi та безперешкодне використання цiєї iнформацiї учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв.
Такi програмно-технiчнi комплекси повиннi забезпечувати можливiсть оприлюднення iнформацiї у формi вiдкритих даних. При цьому вимоги абзацу другого частини першої статтi 101 Закону України "Про доступ до публiчної iнформацiї" не застосовуються до осiб, якi провадять дiяльнiсть з розповсюдження в режимi безперервного оновлення консолiдованої iнформацiї.
3. Особи, якi провадять дiяльнiсть з розповсюдження в режимi безперервного оновлення консолiдованої iнформацiї, крiм консолiдацiї регульованої iнформацiї, повиннi також забезпечувати консолiдацiю з усiх органiзованих ринкiв iнформацiї, що має розкриватися операторами таких ринкiв вiдповiдно до вимог законодавства.
Стаття 83. Вимоги до дiяльностi з подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку
1. Особи, якi провадять дiяльнiсть з подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, повиннi мати погодженi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку внутрiшнi правила та вiдповiднi процедури, якi забезпечують подання вiдповiдної iнформацiї якомога швидше, але в будь-якому разi не пiзнiше завершення робочого дня, протягом якого виникла така iнформацiя.
Порядок подання iнформацiї особами, якi провадять дiяльнiсть з подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Програмно-технiчнi комплекси, що використовуються особами, якi провадять дiяльнiсть з подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, повиннi забезпечувати ефективну перевiрку повноти поданої учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв звiтних даних, виявлення описок та/або очевидних технiчних помилок, а також повернення таких звiтних даних учасникам ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв для виправлення та повторного подання.
3. Програмно-технiчнi комплекси, що використовуються особами, якi провадять дiяльнiсть з подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, повиннi забезпечувати виявлення помилок, допущених внаслiдок дiй особи, яка провадить зазначену дiяльнiсть, а також виправлення таких помилок та повторне подання звiтних даних до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 84. Реєстр пов'язаних агентiв
1. Пов'язаний агент - це юридична особа або фiзична особа - пiдприємець, яка на пiдставi агентського договору з тiльки однiєю iнвестицiйною фiрмою провадить дiяльнiсть, що полягає у наданнi вiд iменi, в iнтересах, пiд контролем та за рахунок iнвестицiйної фiрми послуг щодо:
1) реклами цiнних паперiв та фондового ринку щодо послуг iнвестицiйної фiрми, вiд iменi якої дiє пов'язаний агент;
2) прийняття вiд клiєнтiв замовлень на укладення деривативних контрактiв та правочинiв щодо них та/або правочинiв щодо iнших фiнансових iнструментiв за рахунок клiєнтiв i надання вiдповiдних замовлень для виконання iнвестицiйнiй фiрмi, що здiйснює брокерську дiяльнiсть;
3) органiзацiї розмiщення цiнних паперiв в рамках дiяльностi з розмiщення без надання гарантiї;
4) надання iндивiдуальних рекомендацiй щодо послуг, передбачених пунктами 1 - 3 цiєї частини, а також цiнних паперiв, що розмiщуються в рамках надання послуг, передбачених пунктом 3 цiєї частини;
5) виконання iнших передбачених агентським договором дiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi, вiдповiдно до отриманої iнвестицiйною фiрмою лiцензiї.
2. Особи, якi вiдповiдають вимогам, встановленим частиною четвертою цiєї статтi, та виявили бажання укласти агентський договiр, пiдлягають включенню до реєстру пов'язаних агентiв. Особа, включена до реєстру пов'язаних агентiв, набуває статусу пов'язаного агента з моменту набрання чинностi агентським договором, укладеним мiж нею та iнвестицiйною фiрмою.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку затверджує порядок ведення та веде реєстр пов'язаних агентiв, до якого включаються данi про осiб, що можуть укладати та/або уклали агентський договiр, а також вiдомостi про укладенi агентськi договори. У разi виключення осiб та/або iнформацiї про агентськi договори з реєстру пов'язаних агентiв iнформацiя про це залишається в такому реєстрi.
4. Особи включаються до реєстру пов'язаних агентiв на пiдставi заяви, за умови подання до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку пiдтверджених вiдомостей про наявнiсть у них бездоганної дiлової репутацiї, професiйної компетентностi, навичок та матерiально-технiчного забезпечення, достатнiх для вчинення дiй, пов'язаних iз безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу. Перелiк та вимоги до документiв, що подаються для включення до реєстру пов'язаних агентiв, а також пiдстави для вiдмови у такому включеннi визначаються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку включає осiб до реєстру пов'язаних агентiв або вiдмовляє в такому включеннi протягом 30 робочих днiв з дати отримання повного перелiку документiв заявника. Включення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку заявника до реєстру пов'язаних агентiв не може вважатися гарантiєю того, що така особа надає послуги належної якостi.
6. Включення до реєстру пов'язаних агентiв проводиться на безоплатнiй основi.
7. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку виключає з роздiлу реєстру пов'язаних агентiв, що мiстить данi про осiб, якi можуть укладати агентський договiр, данi про особу, яка у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку:
1) повiдомила про вiдмову вiд намiру провадити дiяльнiсть пов'язаного агента;
2) визнана Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку такою, що подала недостовiрнi вiдомостi для включення її до реєстру пов'язаних агентiв;
3) визнана Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку такою, що не вiдповiдає вимогам частини четвертої цiєї статтi, за результатами перевiрки, проведеної на пiдставi заяви iнвестицiйної фiрми, з якою така особа уклала агентський договiр.
8. Вiдомостi з реєстру пов'язаних агентiв оприлюднюються на офiцiйному веб-сайтi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та оновлюються з метою забезпечення їх актуальностi.
Стаття 85. Дiяльнiсть пов'язаного агента
1. Статус пов'язаного агента можуть набути виключно особи, внесенi до реєстру пов'язаних агентiв.
2. Повну та безумовну вiдповiдальнiсть за будь-якi дiї, що вчиняються пов'язаним агентом та пов'язанi з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу iнвестицiйною фiрмою, несе така iнвестицiйна фiрма. Iнвестицiйна фiрма, що вiдшкодувала шкоду, завдану з вини пов'язаного агента, з яким вона уклала агентський договiр, має право зворотної вимоги (регресу) до такого агента.
3. До початку встановлення вiдносин з клiєнтом, а також щоразу до початку надання послуг клiєнту пов'язаний агент повiдомляє потенцiйного клiєнта або клiєнта про свiй статус агента та надає вичерпну iнформацiю, необхiдну потенцiйному клiєнту або клiєнту для iдентифiкацiї iнвестицiйної фiрми, вiд iменi, в iнтересах, пiд контролем та за рахунок якої дiє пов'язаний агент. Iнвестицiйна фiрма, що уклала договiр з пов'язаним агентом, органiзовує контроль за виконанням ним обов'язкiв, передбачених цiєю частиною.
4. Iнвестицiйна фiрма, що уклала договiр з пов'язаними агентами, забезпечує виконання ними усiх обов'язкiв iнвестицiйної фiрми, передбачених законодавством, що регулює професiйну дiяльнiсть такої iнвестицiйної фiрми на ринках капiталу. На вимогу Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iнвестицiйна фiрма зобов'язана довести, що наявнi в неї механiзми контролю дiяльностi пов'язаного агента не створюють загроз для iнтересiв клiєнтiв такої iнвестицiйної фiрми. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може вимагати дострокового припинення дiї агентського договору, якщо встановить, що запровадженi iнвестицiйною фiрмою механiзми контролю за дiяльнiстю пов'язаного агента створюють загрозу для iнтересiв клiєнтiв iнвестицiйної фiрми.
5. Iнвестицiйна фiрма, що уклала договiр з пов'язаними агентами, запобiгає виникненню та врегульовує конфлiкти iнтересiв, що виникають у дiяльностi пов'язаних агентiв у зв'язку з виконанням агентського договору, зокрема конфлiкту iнтересiв, що виникають з системи винагород та стимулiв iнвестицiйної фiрми та у зв'язку з отриманням пов'язаними агентами винагороди вiд третiх осiб.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює органiзацiйнi та операцiйнi вимоги до iнвестицiйних фiрм, зокрема щодо органiзацiї ними дiяльностi пов'язаних агентiв, а також вимоги до винагороди та управлiння конфлiктом iнтересiв у таких агентах, включаючи порядок укладення особистих угод.
6. Пов'язаний агент використовує iнформацiю, що стала йому вiдома у зв'язку з вчиненням дiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу iнвестицiйною фiрмою, вiд iменi, в iнтересах, пiд контролем та за рахунок якої вiн дiє, виключно з метою виконання агентського договору.
7. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює додатковi пруденцiйнi нормативи професiйної дiяльностi для iнвестицiйних фiрм, якi уклали агентськi договори.
Стаття 86. Дiяльнiсть торгового репозиторiю
1. Торговий репозиторiй у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, забезпечує створення та функцiонування бази даних про укладенi деривативнi контракти та договори про замiну сторони, що мiстить iнформацiю, перелiк та змiст якої встановлюються нормативно-правовим актом Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Торговий репозиторiй забезпечує:
1) присвоєння iдентифiкатора деривативним контрактам;
2) присвоєння iдентифiкатора кожнiй операцiї щодо кожного деривативного контракту та кожного договору про замiну сторони, iнформацiя щодо яких подається до торгового репозиторiю.
Порядок присвоєння iдентифiкаторiв деривативних контрактiв та договорiв про замiну сторони, iдентифiкаторiв операцiй щодо деривативних контрактiв та операцiй щодо договорiв про замiну сторони, iнформацiя щодо яких подається до торгового репозиторiю, встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку здiйснює авторизацiю юридичних осiб, якi мають намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
3. Авторизацiя здiйснюється шляхом включення юридичних осiб до Реєстру осiб, уповноважених провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (далi - Реєстр торгових репозиторiїв).
Порядок ведення Реєстру торгових репозиторiїв та оприлюднення iнформацiї з нього встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Нагляд та контроль за провадженням дiяльностi торговим репозиторiєм на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках здiйснюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Провадження дiяльностi торговим репозиторiєм на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках здiйснюється на пiдставi вiдповiдних договорiв, вимоги до яких встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
У разi провадження торговим репозиторiєм iнших видiв господарської дiяльностi, крiм дiяльностi торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, торговий репозиторiй зобов'язаний забезпечити провадження таких видiв дiяльностi шляхом їх операцiйного вiдокремлення вiд дiяльностi торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
6. Торговий репозиторiй при провадженнi своєї дiяльностi повинен забезпечити можливiсть спiвставлення iнформацiї, що зберiгається в його базах даних, з iнформацiєю з баз даних iншого торгового репозиторiю.
7. Торговий репозиторiй повинен забезпечити зберiгання всiєї iнформацiї, отриманої ним вiдповiдно до статтi 34 цього Закону, протягом 10 рокiв з дня закiнчення строку дiї деривативного контракту, iнформацiя про який була отримана.
Стаття 87. Особи, якi мають право провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Юридичнi особи, у тому числi професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, провадять дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках за умови їх включення до Реєстру торгових репозиторiїв та отримання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв (далi - свiдоцтво про включення до Реєстру).
Юридична особа, зареєстрована на тимчасово окупованiй територiї України, не може бути включена до Реєстру торгових репозиторiїв та не може провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
Вимоги до свiдоцтва про включення до Реєстру встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Вимоги до особи, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для включення її до Реєстру торгових репозиторiїв встановлюються цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Особи, якi провадять дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, зобов'язанi дотримуватися зазначених вимог протягом усього перiоду провадження ними такої дiяльностi.
3. Юридична особа має право провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках виключно пiсля отримання свiдоцтва про включення до Реєстру.
Провадження дiяльностi торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках без отримання свiдоцтва про включення до Реєстру забороняється.
Стаття 88. Порядок авторизацiї торгових репозиторiїв
1. Особа, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для включення її до Реєстру торгових репозиторiїв та отримання свiдоцтва про включення до Реєстру подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до вимог, у порядку та за формою, що встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, такi документи та iнформацiю:
1) заяву про включення до Реєстру торгових репозиторiїв;
2) копiю статуту юридичної особи, засвiдчену такою юридичною особою, та iнформацiю про дату та номер державної реєстрацiї статуту, крiм випадку наявностi доступу до вiдомостей такого статуту в достатньому обсязi в Єдиному державному реєстрi юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань. Якщо юридична особа здiйснює дiяльнiсть на пiдставi модельного статуту - iнформацiю про розмiр статутного (складеного) капiталу;
3) вiдомостi про структуру власностi юридичної особи, iнформацiю про учасникiв (акцiонерiв) юридичної особи з iстотною участю, а якщо юридична особа належить до небанкiвської фiнансової групи - iнформацiю про таку групу;
4) iдентифiкацiйнi данi, вiдомостi про дiлову репутацiю та професiйний досвiд голови та членiв колегiального виконавчого органу (особи, яка здiйснює повноваження одноосiбного виконавчого органу), голови та членiв наглядової ради (за наявностi) заявника, дiлову репутацiю заявника;
5) про капiтал та джерела його походження;
6) про фiнансовий стан особи, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, а якщо юридична особа належить до небанкiвської фiнансової групи - iнформацiю про фiнансовий стан такої групи;
7) щодо органiзацiї дiяльностi, зокрема:
а) бiзнес-план (бiзнес-стратегiю) на наступнi три роки;
б) органiзацiйну структуру;
в) систему внутрiшнього контролю (пiдсистеми комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту);
г) щодо функцiй, послуг та дiяльностi, що здiйснюються чи планується здiйснювати з використанням аутсорсингу;
ґ) про наявнiсть спецiалiстiв, обладнання, комп'ютерної технiки, програмного забезпечення та примiщень, необхiдних для провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
8) внутрiшнi документи щодо провадження дiяльностi торгового репозиторiю, зокрема:
а) внутрiшнi правила та iнформацiю про створення i забезпечення функцiонування механiзму виявлення, запобiгання та усунення конфлiктiв iнтересiв;
б) iнформацiю про порядок подання iнформацiї до торгового репозиторiю, оприлюднення та доступу до iнформацiї, яка мiститься в базi даних торгового репозиторiю;
в) iнформацiю про тарифи торгового репозиторiю;
г) внутрiшнi правила та iнформацiю про вiдповiднi засоби гарантування безпеки iнформацiї, її передачi, мiнiмiзацiї ризикiв виникнення загрози цiлiсностi, конфiденцiйностi, доступностi iнформацiї;
ґ) внутрiшнi правила та iнформацiю про процедури фiксування взаємодiї з клiєнтами (представниками клiєнтiв) та iншими учасниками ринкiв капiталу;
9) iнформацiю про систему та засоби, що забезпечують безперервнiсть, постiйнiсть надання послуг.
2. У разi внесення змiн до iнформацiї та/або документiв, поданих вiдповiдно до частини першої цiєї статтi, особа, яка провадить дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, зобов'язана повiдомити про це Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленi нею порядку та строки офiцiйним каналом зв'язку.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом 20 робочих днiв з дня отримання документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi, офiцiйним каналом зв'язку надсилає юридичнiй особi, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, пiдтвердження отримання повного перелiку документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi, або повiдомляє юридичну особу, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, про отримання неповного перелiку таких документiв.
У разi отримання неповного перелiку документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку повiдомляє юридичну особу, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, про строк, до якого необхiдно подати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку додаткову iнформацiю.
У разi неподання юридичною особою, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, у визначений строк додаткової iнформацiї Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку повiдомляє таку юридичну особу про залишення заяви про авторизацiю без розгляду у зв'язку з отриманням неповного перелiку документiв.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про включення або вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру торгових репозиторiїв протягом 40 робочих днiв з дня отримання всiх документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi.
5. У разi прийняття рiшення про включення юридичної особи до Реєстру торгових репозиторiїв Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку видає свiдоцтво про включення до Реєстру.
У разi прийняття рiшення про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру торгових репозиторiїв Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку повiдомляє таку юридичну особу про причини вiдмови.
6. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру торгових репозиторiїв виключно з таких пiдстав:
1) невiдповiднiсть юридичної особи, яка має намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю, вимогам законодавства;
2) наявнiсть у документах неповної та/або взаємовиключної, та/або неузгодженої, та/або недостовiрної iнформацiї;
3) невiдповiднiсть засобiв, що забезпечують провадження дiяльностi торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, вимогам законодавства.
Рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру торгових репозиторiїв може бути оскаржено у судовому порядку.
Пiсля усунення причин, що стали пiдставою для прийняття Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку рiшення про вiдмову у включеннi юридичної особи до Реєстру торгових репозиторiїв, юридична особа може повторно звернутися iз заявою про включення до Реєстру торгових репозиторiїв.
Стаття 89. Анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв
1. Пiдставою для анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв є:
1) заява особи, яка провадить дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
2) встановлення факту непровадження дiяльностi торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках протягом шести мiсяцiв поспiль;
3) встановлення факту подання недостовiрної, неправдивої та/або оманливої iнформацiї особою, яка провадить дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для включення її до Реєстру торгових репозиторiїв;
4) встановлення факту невiдповiдностi особи, яка провадить дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, вимогам законодавства до особи для включення її до Реєстру торгових репозиторiїв.
2. Рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв може бути оскаржене в судовому порядку.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку повiдомляє суб'єкта господарювання про прийняття рiшення про анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв протягом п'яти робочих днiв з дня прийняття такого рiшення. До повiдомлення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв повинно додаватися таке рiшення. Рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про анулювання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв повинно бути мотивованим та мiстити iнформацiю щодо причини, яка стала пiдставою для його прийняття.
Стаття 90. Вимоги до торгового репозиторiю
1. Торговий репозиторiй повинен розмiстити на своєму веб-сайтi об'єктивнi, недискримiнацiйнi вимоги до порядку доступу осiб, зобов'язаних подавати iнформацiю вiдповiдно до статтi 34 цього Закону, до поданої ними iнформацiї, що зберiгається торговим репозиторiєм. Торговий репозиторiй надає третiм особам недискримiнацiйний доступ до iнформацiї, що зберiгається ним, за умови що сторони вiдповiдного деривативного контракту надали свою згоду на такий доступ.
2. Торговий репозиторiй зобов'язаний мати внутрiшнi процедури, якi запобiгають будь-якому неправомiрному розкриттю iнформацiї з обмеженим доступом, а також забезпечують захист iнформацiї, отриманої вiдповiдно до статтi 34 цього Закону.
3. Торговий репозиторiй вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, забезпечує оприлюднення накопиченої ним iнформацiї та надання доступу до такої iнформацiї органам державної влади та iншим особам з метою виконання ними повноважень, передбачених законом. Доступ до такої iнформацiї щодо деривативiв грошового ринку здiйснюється вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України.
4. Торговий репозиторiй вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, повинен створити комплексну та ефективну органiзацiйну структуру, включаючи систему внутрiшнього контролю, яка складається з пiдсистеми комплаєнсу, управлiння ризиками та внутрiшнього аудиту, а також зобов'язаний здiйснювати контроль за функцiонуванням зазначеної системи.
5. Торговий репозиторiй зобов'язаний забезпечити функцiонування механiзмiв запобiгання виникненню та врегулювання конфлiкту iнтересiв.
6. Торговий репозиторiй повинен створити та впровадити системи та засоби, що забезпечують безперервнiсть його дiяльностi, а також розробити план заходiв у разi виникнення непередбачуваних обставин та подолання їх наслiдкiв.
7. Дiлова репутацiя та досвiд посадових осiб торгового репозиторiю повиннi вiдповiдати вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
8. Торговий репозиторiй у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку розкриває iнформацiю про власнi тарифи за надання ним своїх послуг.
9. Програмно-технiчнi комплекси, що використовуються торговим репозиторiєм, повиннi забезпечувати ефективну перевiрку повноти поданої учасниками ринкiв капiталу iнформацiї, виявлення описок та/або очевидних технiчних помилок у такiй iнформацiї.
10. Iншi вимоги до торгового репозиторiю та порядку провадження ним дiяльностi встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Роздiл VII
ЕМIСIЯ ТА ОБIГ ЦIННИХ ПАПЕРIВ
Стаття 91. Емiсiя цiнних паперiв
1. Емiсiя цiнних паперiв - сукупнiсть дiй емiтента, спрямованих на реєстрацiю випуску цiнних паперiв у Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, їх розмiщення серед iнвесторiв у фiнансовi iнструменти, якi здiйснюються в послiдовностi, встановленiй статтею 92 цього Закону.
2. У разi емiсiї цiнних паперiв емiтент оформлює вiдповiдне рiшення про емiсiю, вимоги до якого встановлюються законом та Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Емiтент повинен надавати iнвестору засвiдчену копiю рiшення про емiсiю на його запит.
3. Емiсiя цiнних паперiв здiйснюється емiтентом самостiйно або на пiдставi договорiв, передбачених частинами одинадцятою - тринадцятою статтi 44 цього Закону, через iнвестицiйну фiрму, що здiйснює андеррайтинг або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї, або дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї.
4. У процесi емiсiї цiнних паперiв договори щодо цiнних паперiв укладаються з першими власниками до дати, визначеної рiшенням про емiсiю, але не пiзнiше двох мiсяцiв пiсля дати початку розмiщення цiнних паперiв, визначеної вiдповiдним рiшенням про емiсiю, якщо iнший строк не встановлений цим Законом.
Кожний iнвестор у фiнансовi iнструменти, який набув або має намiр набути права власностi на цiннi папери, повинен оплатити вартiсть цiнних паперiв у повному обсязi до дати затвердження результатiв емiсiї вiдповiдного випуску цiнних паперiв.
5. Переважне право на придбання цiнних паперiв одними iнвесторами стосовно iнших встановлюється законом.
Строк реалiзацiї переважного права визначається рiшенням про емiсiю та не може становити менше 15 робочих днiв.
6. Розмiщення цiнних паперiв здiйснюється серед заздалегiдь визначеного кола осiб, кiлькiсть неквалiфiкованих iнвесторiв серед яких не може дорiвнювати або перевищувати 150 осiб, крiм випадку здiйснення публiчної пропозицiї емiтентом у процесi емiсiї.
Стаття 92. Етапи емiсiї цiнних паперiв
1. Емiсiя акцiй здiйснюється за такими етапами:
1) прийняття рiшення про емiсiю акцiй органом (особою) емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
2) укладення у разi потреби договору з iнвестицiйною фiрмою, що здiйснює андеррайтинг або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї, або дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї;
3) подання офiцiйним каналом зв'язку Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку заяви, рiшення про емiсiю акцiй i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї випуску акцiй;
4) реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку випуску акцiй та видача тимчасового свiдоцтва про реєстрацiю випуску акцiй;
5) укладення з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв договору про обслуговування випускiв акцiй (у разi вiдсутностi такого договору);
6) присвоєння акцiй коду ISIN та отримання емiтентом коду LEI;
7) реалiзацiя акцiонерами свого переважного права на придбання акцiй додаткової емiсiї в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
8) розмiщення акцiй;
9) затвердження результатiв емiсiї акцiй органом емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
10) внесення до статуту акцiонерного товариства змiн, пов'язаних iз збiльшенням статутного капiталу товариства з урахуванням результатiв емiсiї акцiй;
11) реєстрацiя змiн до статуту акцiонерного товариства в органах державної реєстрацiї;
12) подання офiцiйним каналом зв'язку Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку заяви i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї звiту про результати емiсiї акцiй;
13) реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї акцiй та видача свiдоцтва про реєстрацiю випуску акцiй.
2. Емiсiя корпоративних облiгацiй, iпотечних облiгацiй та облiгацiй мiсцевих позик здiйснюється за такими етапами:
1) прийняття рiшення про емiсiю цiнних паперiв органом (особою) емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
2) укладення у разi потреби договору з iнвестицiйною фiрмою, що здiйснює андеррайтинг та/або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї або дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї;
3) укладення у разi потреби договору про призначення адмiнiстратора;
4) подання Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку заяви, рiшення про емiсiю цiнних паперiв i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї випуску цiнних паперiв;
5) реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку випуску цiнних паперiв та видача тимчасового свiдоцтва про реєстрацiю випуску цiнних паперiв;
6) укладення з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв або з Нацiональним банком України договору про обслуговування випускiв цiнних паперiв (за вiдсутностi такого договору);
7) присвоєння цiнним паперам коду ISIN та отримання емiтентом коду LEI;
8) розмiщення цiнних паперiв;
9) укладення у разi потреби договору про призначення адмiнiстратора за згодою всiх власникiв облiгацiй або зборiв власникiв облiгацiй (якщо такий договiр не було укладено ранiше);
10) затвердження результатiв емiсiї цiнних паперiв органом емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
11) подання Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку заяви i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї звiту про результати емiсiї цiнних паперiв;
12) реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї цiнних паперiв та видача свiдоцтва про реєстрацiю випуску цiнних паперiв.
3. Емiсiя деривативних цiнних паперiв та сертифiкатiв ФОН здiйснюється за такими етапами:
1) прийняття рiшення про емiсiю цiнних паперiв органом (особою) емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
2) укладення у разi потреби договору з iнвестицiйною фiрмою, що здiйснює андеррайтинг та/або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї або дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї;
3) подання Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку заяви, рiшення про емiсiю цiнних паперiв i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї випуску цiнних паперiв;
4) реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку випуску цiнних паперiв та видача тимчасового свiдоцтва про реєстрацiю випуску цiнних паперiв;
5) укладення з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв договору про обслуговування випускiв цiнних паперiв (за вiдсутностi такого договору);
6) присвоєння цiнним паперам коду ISIN та отримання емiтентом коду LEI;
7) розмiщення цiнних паперiв;
8) затвердження результатiв емiсiї цiнних паперiв органом емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
9) подання до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку заяви i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї звiту про результати емiсiї цiнних паперiв;
10) реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї цiнних паперiв та видача свiдоцтва про реєстрацiю випуску цiнних паперiв.
4. Емiсiя депозитних сертифiкатiв банкiв здiйснюється за такими етапами:
1) прийняття рiшення про емiсiю депозитних сертифiкатiв банкiв органом (особою) емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення;
2) укладення у разi потреби договору з iнвестицiйною фiрмою, що здiйснює андеррайтинг та/або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї або дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї;
3) укладення з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв договору про обслуговування випускiв цiнних паперiв (за вiдсутностi такого договору);
4) присвоєння випуску депозитних сертифiкатiв банкiв коду ISIN та отримання емiтентом коду LEI;
5) розмiщення депозитних сертифiкатiв банкiв;
6) подання до Центрального депозитарiю цiнних паперiв глобального сертифiката випуску депозитних сертифiкатiв банку та iнших документiв, визначених законодавством;
7) реєстрацiя Центральним депозитарiєм цiнних паперiв випуску депозитних сертифiкатiв банку.
5. Вимоги частин першої - четвертої цiєї статтi щодо отримання емiтентом коду LEI застосовуються в разi здiйснення емiсiї цiнних паперiв, що поєднується з публiчною пропозицiєю таких цiнних паперiв.
6. Порядок поєднання емiсiї цiнних паперiв iз здiйсненням публiчної пропозицiї таких цiнних паперiв у процесi їх емiсiї встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Особливостi емiсiї акцiй перехiдного або неплатоспроможного банку, в тому числi реєстрацiї випуску таких акцiй, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з урахуванням вимог Закону України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб".
Особливостi емiсiї акцiй банку у процесi його капiталiзацiї встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з урахуванням вимог Закону України "Про спрощення процедур реорганiзацiї та капiталiзацiї банкiв".
Стаття 93. Реєстрацiя та вiдмова в реєстрацiї випуску цiнних паперiв
1. Емiтент подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку заяву, рiшення про емiсiю цiнних паперiв i всi необхiднi документи для реєстрацiї випуску цiнних паперiв протягом 60 днiв пiсля прийняття рiшення про емiсiю цiнних паперiв органом (особою) емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку протягом 25 робочих днiв:
1) пiсля надходження заяви, рiшення про емiсiю цiнних паперiв i всiх необхiдних документiв для реєстрацiї випуску цiнних паперiв здiйснює реєстрацiю випуску цiнних паперiв або вiдмовляє в реєстрацiї;
2) повертає документи емiтентовi без розгляду в разi їх подання не в повному обсязi або з порушенням встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вимог до їх оформлення iз зазначенням причин невiдповiдностi.
Випуск цiнних паперiв вважається зареєстрованим виключно в разi прийняття вiдповiдного рiшення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (розпорядження уповноваженої особи Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку).
3. Реєстрацiя Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку випуску цiнних паперiв не може розглядатися як гарантiя їх вартостi. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдає лише за повноту iнформацiї, що мiститься у рiшеннi про емiсiю цiнних паперiв, та за її вiдповiднiсть вимогам законодавства.
Вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть вiдомостей, наведених у документах, що подаються до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку для реєстрацiї випуску цiнних паперiв, несе емiтент.
4. Перелiк документiв, необхiдних для реєстрацiї випуску цiнних паперiв, та порядок його реєстрацiї встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку вiдмовляє в реєстрацiї випуску цiнних паперiв у строк, встановлений частиною другою цiєї статтi, у разi:
1) невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства;
2) наявностi розбiжностей мiж рiзними положеннями поданих документiв, недостовiрностi та/або неповноти iнформацiї у поданих документах;
3) порушення встановленого законодавством порядку прийняття рiшення про емiсiю;
4) якщо мiсцезнаходженням емiтента вiдповiдно до Єдиного державного реєстру юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань є тимчасово окупована територiя України.
Стаття 94. Облiк зареєстрованих випускiв цiнних паперiв
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку веде Державний реєстр випускiв цiнних паперiв у встановленому нею порядку.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює порядок доступу учасникiв ринкiв капiталу до iнформацiї, що мiститься в Державному реєстрi випускiв цiнних паперiв. Такий доступ є безоплатним.
Стаття 95. Звiт про результати емiсiї цiнних паперiв
1. Емiтент акцiй подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у 30-денний строк з дня прийняття на загальних зборах акцiонерiв рiшення про внесення змiн до статуту товариства (у випадках, визначених законом щодо обов'язкового погодження змiн до статуту з вiдповiдними державними органами, - протягом п'яти робочих днiв з дати отримання такого погодження) звiт про результати емiсiї акцiй та iншi визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку документи, необхiднi для реєстрацiї звiту.
Емiтент цiнних паперiв (крiм акцiй) подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в 15-денний строк з дня затвердження результатiв емiсiї цiнних паперiв (крiм акцiй) органом емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення, звiт про результати емiсiї цiнних паперiв (крiм акцiй) та iншi визначенi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку документи, необхiднi для реєстрацiї звiту.
2. Кiлькiсть фактично розмiщених цiнних паперiв зазначається у звiтi про результати емiсiї цiнних паперiв, що складається на пiдставi затверджених результатiв емiсiї.
Затвердження результатiв емiсiї (у разi емiсiї акцiй - також внесення вiдповiдних змiн до статуту) органом емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення, здiйснюється протягом 60 днiв з дня закiнчення строку розмiщення цiнних паперiв.
3. У разi додаткової емiсiї акцiй у звiтi про результати емiсiї акцiй також зазначається кiлькiсть фактично придбаних акцiй пiд час реалiзацiї переважного права.
4. Звiт про результати емiсiї цiнних паперiв пiдлягає оприлюдненню у випадках, встановлених цим Законом.
Звiт про результати емiсiї цiнних паперiв пiдлягає оприлюдненню у спосiб, передбачений частиною другою статтi 102 цього Закону, та строки, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює вимоги до розкриття iнформацiї, що мiститься у звiтi про результати емiсiї цiнних паперiв.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку пiсля отримання необхiдних документiв зобов'язана прийняти рiшення про реєстрацiю звiту про результати емiсiї цiнних паперiв або вiдмову в реєстрацiї.
6. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку вiдмовляє в реєстрацiї звiту про результати емiсiї цiнних паперiв у строки, встановленi частиною другою статтi 93 цього Закону, виключно в разi, якщо:
1) порушено вимоги законодавства щодо емiсiї цiнних паперiв, зокрема, порушено встановлений порядок прийняття рiшення про затвердження результатiв емiсiї;
2) емiсiю цiнних паперiв визнано недобросовiсною;
3) встановлено невiдповiднiсть поданих документiв вимогам законодавства.
Стаття 96. Недобросовiсна емiсiя цiнних паперiв
1. Недобросовiсна емiсiя цiнних паперiв - це дiї, що порушують встановлену цим Законом процедуру емiсiї.
2. Пiдставами для визнання емiсiї цiнних паперiв недобросовiсною є:
1) порушення емiтентом вимог цього Закону, невiдповiднiсть поданих емiтентом документiв вимогам законодавства та/або неповнота iнформацiї у поданих документах;
2) внесення недостовiрних, з розбiжностями мiж рiзними положеннями та/або неповних вiдомостей до документiв, що подаються для реєстрацiї звiту про результати емiсiї цiнних паперiв;
3) неодноразове грубе порушення емiтентом прав iнвесторiв пiд час емiсiї цiнних паперiв.
3. У разi визнання емiсiї цiнних паперiв недобросовiсною Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право вiдмовити в реєстрацiї звiту про результати емiсiї цiнних паперiв або тимчасово зупинити розмiщення цiнних паперiв.
Порядок прийняття рiшення про зупинення розмiщення цiнних паперiв встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Зупинене розмiщення цiнних паперiв поновлюється за рiшенням Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку лише до закiнчення строку укладення договорiв з першими власниками, визначеного рiшенням про емiсiю цiнних паперiв, за умови усунення порушень, що стали пiдставою для зупинення розмiщення.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про визнання емiсiї цiнних паперiв недiйсною в разi, якщо:
1) порушення, що стали пiдставою для зупинення розмiщення цiнних паперiв, не усуненi протягом 15 днiв пiсля прийняття Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдного рiшення;
2) Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку не надiсланi документи, що пiдтверджують усунення порушень.
6. У разi визнання емiсiї недiйсною або незатвердження в установленi законодавством строки результатiв емiсiї цiнних паперiв органом емiтента, уповноваженим приймати таке рiшення, або невнесення в установленi законодавством строки змiн до статуту, пов'язаних iз збiльшенням статутного капiталу акцiонерного товариства з урахуванням результатiв розмiщення акцiй, емiтент таких цiнних паперiв зобов'язаний повернути iнвесторам кошти (майно, майновi права), що надiйшли як плата за розмiщенi цiннi папери, у строки, визначенi рiшенням про емiсiю цiнних паперiв, але не бiльше шести мiсяцiв, у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Центральний депозитарiй цiнних паперiв протягом трьох робочих днiв пiсля отримання вiд емiтента iнформацiї про повернення iнвесторам коштiв (майна, майнових прав), що надiйшли як плата за розмiщенi цiннi папери, забезпечує в порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему, списання депозитарними установами прав на вiдповiднi цiннi папери з рахункiв iнвесторiв (депонентiв) та переведення вiдповiдних цiнних паперiв з рахункiв депозитарних установ на рахунок такого емiтента.
За кожний день порушення строку, передбаченого абзацом першим цiєї частини, емiтент сплачує пеню у розмiрi подвiйної облiкової ставки Нацiонального банку України.
Стаття 97. Публiчна пропозицiя цiнних паперiв
1. Публiчна пропозицiя цiнних паперiв (далi - публiчна пропозицiя) - це пропозицiя (оферта), звернена до невизначеного кола осiб, про придбання цiнних паперiв в оферента за цiною та на умовах, визначених такою пропозицiєю, що здiйснюється з урахуванням вимог, встановлених цим Законом.
Публiчна пропозицiя повинна мiстити умови та порядок придбання цiнних паперiв, щодо яких здiйснюється така публiчна пропозицiя, строк дiї такої пропозицiї та вiдповiдати вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Публiчна пропозицiя може здiйснюватися:
1) емiтентом у процесi емiсiї цiнних паперiв;
2) емiтентом щодо викуплених цiнних паперiв;
3) оферентом щодо продажу належних йому цiнних паперiв.
Подання заявки про допуск до торгiв на регульованому фондовому ринку вважається здiйсненням публiчної пропозицiї. Подання заявки про допуск цiнних паперiв до торгiв на БТМ або ОТМ не вважається здiйсненням публiчної пропозицiї.
Пропозицiя, звернена до визначеного кола неквалiфiкованих iнвесторiв, загальна кiлькiсть яких становить 150 i бiльше осiб, вважається здiйсненням публiчної пропозицiї.
3. Публiчна пропозицiя здiйснюється в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, виключно за умови оприлюднення проспекту, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, крiм випадкiв, передбачених частиною четвертою цiєї статтi.
Здiйснення публiчної пропозицiї можливе лише за умови дiйсностi проспекту вiдповiдно до статтi 100 цього Закону.
4. Вимоги щодо необхiдностi оформлення та оприлюднення проспекту не поширюються на такi випадки:
1) публiчна пропозицiя здiйснюється виключно серед квалiфiкованих iнвесторiв;
2) публiчна пропозицiя здiйснюється у процесi злиття або подiлу юридичної особи, за умови що документ, який передбачає такий подiл або злиття, оприлюднений вiдповiдно до вимог частини другої статтi 102 цього Закону;
3) публiчна пропозицiя здiйснюється серед iнвесторiв, за умови що кожний з таких iнвесторiв придбаває цiннi папери на суму, що перевищує розмiр, встановлений Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
4) публiчна пропозицiя здiйснюється протягом не бiльше нiж 12 послiдовних мiсяцiв, за умови що сума такої пропозицiї не перевищує розмiр, установлений Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
5) емiсiя акцiй здiйснюється з метою їх конвертацiї в акцiї iншого типу та/або класу цього самого емiтента;
6) здiйснюється емiсiя цiнних паперiв, що пiдлягають розподiлу мiж теперiшнiми або колишнiми керiвниками чи працiвниками емiтента або юридичних осiб, якi перебувають пiд контролем емiтента, за умови наявностi документа, що мiстить iнформацiю про кiлькiсть та тип цiнних паперiв, а також про умови та деталi такого розподiлу;
7) номiнальна вартiсть цiнних паперiв, щодо яких здiйснюється публiчна пропозицiя, перевищує розмiр, встановлений Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
8) здiйснюється емiсiя державних цiнних паперiв та облiгацiй мiсцевих позик;
9) здiйснюється емiсiя цiнних паперiв, виконання зобов'язань за якими гарантовано державою або органами мiсцевого самоврядування;
10) подано заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, за умови дотримання всiх таких вимог:
а) цiннi папери цього випуску вже допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку цього оператора регульованого ринку;
б) кiлькiсть цiнних паперiв, щодо яких подано заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, є меншою за 20 вiдсоткiв вiд кiлькостi цiнних паперiв цього випуску, що допущенi до торгiв на регульованому ринку цього оператора регульованого ринку протягом останнiх 12 мiсяцiв;
11) подано заявку про допуск акцiй до торгiв на регульованому фондовому ринку, за умови дотримання всiх таких вимог:
а) акцiї конвертуються з iнших цiнних паперiв;
б) акцiї, в якi конвертуються iншi цiннi папери, вже допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку цього оператора регульованого ринку;
в) загальна кiлькiсть акцiй, конвертованих з iнших цiнних паперiв, не перевищує 20 вiдсоткiв загальної кiлькостi акцiй тих самих виду та класу, що допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку цього оператора регульованого ринку протягом останнiх 12 мiсяцiв;
12) подано заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку за результатами конвертацiї цiнних паперiв, за умови що конвертацiя здiйснена у процесi вiдновлення платоспроможностi фiнансової установи в установленому законодавством порядку;
13) подано заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку щодо цiнних паперiв, вже допущених до торгiв на регульованому фондовому ринку iншого оператора регульованого ринку, за умови дотримання всiх таких вимог:
а) такi цiннi папери допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку iншого оператора регульованого ринку бiльше нiж 18 мiсяцiв;
б) такi цiннi папери допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку iншого оператора регульованого ринку на пiдставi проспекту, оприлюдненого вiдповiдно до вимог частини п'ятої статтi 106 цього Закону;
в) проведення регулярних торгiв такими цiнними паперами на iншому регульованому фондовому ринку;
г) оприлюднення особою, яка подала заявку про допуск таких цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, державною мовою України та вiдповiдно до вимог частини п'ятої статтi 106 цього Закону документа про такi цiннi папери, складеного вiдповiдно до вимог Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку щодо його змiсту та розмiру.
Вимоги пiдпункту "в" пункту 11 цiєї частини не застосовуються в будь-якому з таких випадкiв:
1) щодо цiнних паперiв, конвертованих в акцiї, оформлено та оприлюднено проспект вiдповiдно до вимог цього Закону;
2) емiтентом акцiй є фiнансова установа, за умови що акцiї конвертованi нею з iнших цiнних паперiв або iнших зобов'язань у порядку та у випадках, встановлених органом, який здiйснює державне регулювання ринкiв фiнансових послуг, вiдповiдно до повноважень, встановлених статтею 21 Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг".
5. Публiчна пропозицiя цiнних паперiв пiдлягає оприлюдненню у спосiб, передбачений частиною другою статтi 102 цього Закону, та строки, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 98. Проспект цiнних паперiв
1. Проспект оформлюється особою, яка здiйснює публiчну пропозицiю (далi - особа, що оформлює проспект).
Проспект повинен мiстити всю iнформацiю, яка з огляду на особливостi емiтента та цiнних паперiв, щодо яких здiйснюється публiчна пропозицiя, необхiдна для надання iнвесторам можливостi здiйснення обґрунтованої оцiнки фiнансового становища активiв i пасивiв та перспектив емiтента та будь-якої особи, яка забезпечує виконання зобов'язання емiтента за таким випуском, а також прав за такими цiнними паперами, та яка подається у формi, яку легко зрозумiти та проаналiзувати.
2. Проспект повинен включати:
1) анотацiю;
2) реєстрацiйний документ;
3) документ про цiннi папери.
3. Вимоги до вiдомостей, якi має включати проспект та окремi його частини, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Проспект може складатися з одного чи кiлькох рiзних документiв, якi також можуть мiстити посилання на iншi документи, якi є в публiчному доступi в результатi їх оприлюднення, вiдповiдно до вимог статтi 102 або роздiлу VI цього Закону.
У проспектi, що складається з кiлькох документiв, iнформацiя повинна бути роздiлена на три документи: реєстрацiйний документ, документ про цiннi папери та анотацiя.
У реєстрацiйному документi повинна мiститися iнформацiя про емiтента.
У документi про цiннi папери повинна мiститися iнформацiя про цiннi папери, щодо яких здiйснюється публiчна пропозицiя.
5. Анотацiя повинна мiстити iнформацiю про iстотнi характернi ознаки та ризики, пов'язанi з емiтентом, його цiнними паперами або будь-якою особою, яка забезпечує виконання зобов'язань емiтента за таким випуском. Анотацiя викладається коротко i загально зрозумiло з метою сприяння прийняттю iнвесторами рiшення щодо можливої iнвестицiї у такi цiннi папери, мовою вiдповiдно до вимог статтi 101 цього Закону. Анотацiя повинна мiстити iнформацiю про суттєвi характеристики цiнних паперiв та ризики, пов'язанi з емiтентом, будь-якою особою, яка надає забезпечення за вiдповiдним випуском цiнних паперiв, а також не повинна суперечити iншим частинам проспекту.
Анотацiя також повинна мiстити застереження, що:
1) її необхiдно розглядати як вступ до проспекту;
2) будь-яке рiшення iнвестора щодо iнвестування в цiннi папери має ґрунтуватися на результатах аналiзу проспекту в цiлому;
3) особи, якi пiдписали анотацiю, несуть вiдповiдальнiсть лише в разi, якщо така анотацiя мiстить неправильну, неточну або суперечливу iнформацiю порiвняно з iншими частинами проспекту.
Анотацiя не може мiстити посилання на iншi документи, крiм iнших частин цього самого проспекту.
6. У разi емiсiї цiнних паперiв, iнших, нiж пайовi цiннi папери, у випадках, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, проспект може на вибiр емiтента складатися з базового проспекту, що мiстить всю важливу iнформацiю про емiтента та цiннi папери, щодо яких здiйснюється публiчна пропозицiя.
Iнформацiя, що мiститься в базовому проспектi, оновлюється у випадках, встановлених законодавством.
7. У разi якщо у проспектi не зазначається остаточна цiна, за якою вiдчужуються цiннi папери, у ньому мають бути зазначенi критерiї та/або умови, вiдповiдно до яких визначається така цiна. Такi критерiї та/або умови, вiдповiдно до яких визначається остаточна цiна, за якою вiдчужуються цiннi папери, встановлюються з урахуванням обмежень, встановлених законом.
Iнформацiя про остаточну цiну, за якою вiдчужуються цiннi папери, повинна:
1) оприлюднюватися вiдповiдно до вимог частин першої i другої статтi 102 цього Закону;
2) подаватися Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку одночасно iз звiтом про результати їх емiсiї.
8. У разi якщо проспект оформлюється юридичною особою, вiн пiдписується особою, яка здiйснює управлiнськi функцiї в такiй юридичнiй особi. У разi якщо проспект складається з кiлькох документiв, такi документи можуть бути пiдписанi рiзними особами, якi здiйснюють управлiнськi функцiї в особi, що оформлює проспект.
Особи, якi пiдписали проспект, тим самим пiдтверджують достовiрнiсть вiдомостей, якi в ньому мiстяться.
Особа, яка оформлює проспект, за включення до проспекту недостовiрних та/або оманливих вiдомостей несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
9. Особа, яка надає забезпечення за вiдповiдним випуском цiнних паперiв, за включення до проспекту недостовiрних вiдомостей, якi стосуються наданого забезпечення, несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
Особи, якi надають забезпечення за вiдповiдним випуском цiнних паперiв, пiдписують проспект таких цiнних паперiв.
10. Фiнансова звiтнiсть, що включається до проспекту, має бути перевiрена суб'єктом аудиторської дiяльностi.
11. Особа, яка оформлює проспект, за невиконання умов проспекту, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
12. Особливостi оформлення спрощеного проспекту цiнних паперiв МСП та вимоги до нього встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 99. Затвердження проспекту цiнних паперiв
1. Особа, яка оформлює проспект, подає до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку проспект та всi необхiднi документи для його затвердження.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку пiсля надходження проспекту i всiх необхiдних документiв для його затвердження затверджує проспект або вiдмовляє в затвердженнi проспекту протягом:
1) 20 робочих днiв;
2) 10 робочих днiв - у разi якщо в емiтента наявнi цiннi папери, допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, та/або здiйснювалася публiчна пропозицiя таких цiнних паперiв.
3. У разi якщо проспект та/або iншi поданi документи не вiдповiдають вимогам законодавства та/або мiстять неповну чи недостовiрну iнформацiю, та/або мiстять розбiжностi мiж своїми положеннями, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку невiдкладно, але не пiзнiше завершення передбачених частиною другою цiєї статтi строкiв, iнформує заявника про виявленi факти та чiтко визначає змiни, доповнення та/або пояснення, якi необхiдно подати у зв'язку з цим. У такому разi розрахунок строкiв, передбачених частиною другою цiєї статтi, розпочинається спочатку з дня отримання Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку запитуваних вiдповiдно до цiєї частини документiв та/або пояснень.
4. Проспект вважається затвердженим виключно у разi прийняття вiдповiдного рiшення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку (розпорядження уповноваженої особи Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку).
5. Затвердження проспекту Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку не може вважатися гарантiєю вартостi таких цiнних паперiв. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдає лише за повноту iнформацiї, яка мiститься у документах, що подаються для затвердження проспекту, та за її вiдповiднiсть вимогам законодавства.
Вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть вiдомостей, зазначених у документах, що подаються для затвердження проспекту, несе особа, яка оформила проспект.
6. Перелiк документiв, необхiдних для затвердження проспекту, та порядок затвердження проспекту встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку iз зазначенням конкретних причин вiдмови вiдмовляє у затвердженнi проспекту у строки, встановленi частиною другою цiєї статтi, виключно у разi:
1) невiдповiдностi поданих документiв вимогам законодавства;
2) наявностi розбiжностей мiж рiзними положеннями поданих документiв, недостовiрностi та/або неповноти iнформацiї у поданих документах.
8. Рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку або її уповноваженої особи про затвердження проспекту оприлюднюється на офiцiйному веб-сайтi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку протягом одного робочого дня пiсля його прийняття.
Стаття 100. Дiйснiсть проспекту цiнних паперiв та внесення до нього змiн
1. Проспект, який складається з єдиного документа, є дiйсним для здiйснення публiчної пропозицiї протягом 12 мiсяцiв з дати його затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Якщо проспект складається з кiлькох документiв, такий строк розраховується з дати затвердження останнього з них.
Проспект втрачає дiйснiсть для здiйснення публiчної пропозицiї, якщо суттєвi змiни, зазначенi у частинi другiй цiєї статтi, вiдбулися та не були оформленi вiдповiдно до вимог цiєї статтi шляхом внесення змiн та/або доповнень до такого проспекту.
2. Особа, яка оформила проспект у порядку та строки, встановленi частиною третьою цiєї статтi, у разi виникнення будь-яких важливих змiн, суттєвих помилок або виявлення неточностей, що стосуються iнформацiї, яка мiститься у проспектi, та якi можуть вплинути на оцiнку цiнних паперiв (далi - суттєвi змiни), зобов'язана внести вiдповiднi змiни та/або доповнення до такого проспекту, за умови що такi змiни виникли до закiнчення строку дiї публiчної пропозицiї, визначеного вiдповiдно до частини першої цiєї статтi, або до дати початку торгiв такими цiнними паперами на органiзованих ринках капiталу (залежно вiд того, яка подiя вiдбулася пiзнiше).
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку розробляє та оприлюднює на своєму офiцiйному веб-сайтi орiєнтовний (невиключний) перелiк суттєвих змiн, поява (виявлення) яких може бути пiдставою для оформлення вiдповiдних змiн та/або доповнень до проспекту.
3. Змiни та/або доповнення до проспекту оформляються у виглядi додатка до проспекту та подаються до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку для затвердження протягом п'яти робочих днiв з дати виникнення вiдповiдних суттєвих змiн.
У разi якщо проспект оформлюється юридичною особою, додатки до проспекту пiдписуються особою, яка здiйснює управлiнськi функцiї в такiй юридичнiй особi.
У разi оформлення проспекту фiзичною особою додатки до нього пiдписуються такою фiзичною особою.
4. Додатки до проспекту затверджуються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку i пiдлягають оприлюдненню у спосiб, визначений для оприлюднення проспекту частиною другою статтi 102 цього Закону, та строки, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Додаток до проспекту затверджується Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку протягом семи робочих днiв у порядку, встановленому для затвердження проспекту частинами третьою i четвертою статтi 99 цього Закону.
У разi якщо додатки до реєстрацiйного документа або документа про цiннi папери стосуються iнформацiї, яка мiститься в анотацiї, до анотацiї повиннi бути внесенi змiни, що оформлюються окремим додатком.
5. У разi внесення змiн та/або доповнень до проспекту пiд час здiйснення публiчної пропозицiї, передбаченої пунктами 1 - 3 частини другої статтi 97 цього Закону, iнвестори, якi погодилися придбати вiдповiднi цiннi папери до оприлюднення затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку додатка до проспекту, мають право вiдмовитися вiд такого придбання протягом двох робочих днiв з дати оприлюднення такого додатка, за умови що строк дiї публiчної пропозицiї не завершений та договiр щодо придбання таких цiнних паперiв не виконаний.
Строк реалiзацiї права iнвестора на вiдмову вiд придбання цiнних паперiв може бути збiльшений емiтентом або оферентом.
У разi внесення змiн та/або доповнень до проспекту пiд час емiсiї цiнних паперiв додаток до проспекту також повинен мiстити кiнцеву дату реалiзацiї права iнвестора на вiдмову вiд придбання цiнних паперiв.
Стаття 101. Мова проспекту цiнних паперiв
1. Проспект цiнних паперiв емiтента (крiм iноземного емiтента) оформлюється щонайменше державною мовою України.
2. Проспект цiнних паперiв iноземного емiтента повинен вiдповiдати вимогам щодо мови документiв, встановленим статтею 140 цього Закону.
Стаття 102. Розкриття iнформацiї, що мiститься у проспектi цiнних паперiв
1. Пiсля затвердження проспекту Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вiн має бути оприлюднений особою, яка здiйснює публiчну пропозицiю, протягом двох робочих днiв, але не пiзнiше останнього робочого дня, що передує датi початку продажу таких цiнних паперiв, визначеної вiдповiдною публiчною пропозицiєю, крiм випадкiв, передбачених абзацом другим цiєї частини.
У разi якщо емiтент не здiйснював публiчну пропозицiю таких цiнних паперiв та/або публiчна пропозицiя таких цiнних паперiв не здiйснювалася оферентом, та/або такi цiннi папери не допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, проспект має бути оприлюднений не пiзнiше нiж за п'ять робочих днiв до дати початку продажу таких цiнних паперiв, визначеної вiдповiдною публiчною пропозицiєю.
2. Проспект вважається оприлюдненим, якщо його розмiщено в електроннiй формi:
1) на веб-сайтi особи, яка здiйснює публiчну пропозицiю;
2) на веб-сайтi вiдповiдного оператора регульованого ринку - у разi допуску цiнних паперiв до торгiв на такому регульованому фондовому ринку;
3) на веб-сайтi професiйного учасника ринкiв капiталу, який здiйснює операцiї, пов'язанi з виконанням публiчної пропозицiї;
4) у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу.
3. Паперова форма проспекту має бути надана особою, яка здiйснює публiчну пропозицiю, потенцiйному iнвестору безоплатно на його вимогу.
У разi якщо проспект складається з кiлькох документiв або мiстить посилання на iншi документи, такi документи можуть оприлюднюватися окремо, за умови що вони надаються потенцiйному iнвестору безоплатно на його вимогу. Кожний документ повинен мiстити вказiвку, де можна отримати iншi документи - складовi частини проспекту.
Оприлюднений текст та формат проспекту та/або додатки до проспекту повиннi бути тотожними з оригiнальною версiєю, затвердженою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Особа, яка здiйснює публiчну пропозицiю, зобов'язана також оприлюднити вiдповiдно до вимог частини другої цiєї статтi повiдомлення про те, яким чином оприлюднено проспект i де з ним можна ознайомитися потенцiйним iнвесторам. Вимоги до змiсту такого повiдомлення встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку на своєму офiцiйному веб-сайтi розмiщує затвердженi нею проспекти та змiни до них.
Стаття 103. Здiйснення публiчної пропозицiї емiтентом у процесi емiсiї
1. Публiчна пропозицiя цiнних паперiв емiтентом у процесi їх емiсiї здiйснюється в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, виключно за умови:
1) оприлюднення проспекту, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, якщо iнше не встановлено цим Законом;
2) дотримання вимог статтi 92 цього Закону;
3) реєстрацiї випуску цiнних паперiв вiдповiдно до вимог статтi 93 цього Закону.
Здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв емiтентом у процесi їх емiсiї можливе лише за умови дiйсностi проспекту.
2. Перелiк документiв, необхiдних для затвердження проспекту та реєстрацiї випуску цiнних паперiв, а також порядок затвердження та реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспекту, пiдготовленого емiтентом, встановлюються цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. За включення до проспекту недостовiрних вiдомостей або таких, що можуть ввести в оману, емiтент несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
4. У разi здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв емiтентом у процесi їх емiсiї реєстрацiя випуску цiнних паперiв та затвердження проспекту здiйснюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у строки, встановленi частиною другою, з урахуванням положень частини третьої статтi 99 цього Закону.
5. Пiсля затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспекту вiн оприлюднюється емiтентом у спосiб та строки, визначенi частинами першою та другою статтi 102 цього Закону.
6. Змiни або доповнення до проспекту оформлюються емiтентом у порядку, встановленому статтею 100 цього Закону.
Стаття 104. Проспект цiнних паперiв у разi здiйснення публiчної пропозицiї викуплених емiтентом цiнних паперiв
1. Публiчна пропозицiя викуплених емiтентом акцiй здiйснюється в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, виключно за умови оприлюднення проспекту, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, якщо iнше не встановлено цим Законом та/або нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, а також за умови виконання вимог статтi 77 Закону України "Про акцiонернi товариства". Здiйснення публiчної пропозицiї викуплених емiтентом акцiй є можливим лише за умови дiйсностi проспекту.
2. Перелiк документiв, необхiдних для затвердження проспекту, та порядок затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспекту, пiдготовленого емiтентом для публiчної пропозицiї викуплених ним власних акцiй, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. За включення до проспекту недостовiрних вiдомостей або таких, що можуть ввести в оману, емiтент несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
4. Проспект у разi здiйснення публiчної пропозицiї викуплених емiтентом акцiй затверджується Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у строки, встановленi частиною другою статтi 99 цього Закону, з урахуванням положень частини третьої статтi 99 цього Закону.
5. Пiсля затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспект оприлюднюється емiтентом у спосiб та строки, визначенi частинами першою i другою статтi 102 цього Закону.
6. Змiни або доповнення до проспекту оформлюються емiтентом у порядку, встановленому статтею 100 цього Закону.
Стаття 105. Проспект цiнних паперiв у разi здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв оферентом
1. Публiчна пропозицiя цiнних паперiв оферентом здiйснюється в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, виключно за умови оприлюднення проспекту, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, якщо iнше не встановлено цим Законом та/або нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку. Здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв є можливим лише за умови дiйсностi проспекту.
2. У разi вiдсутностi проспекту, оформленого емiтентом або iншим оферентом, або особою, яка подавала заявку про допуск до торгiв на регульованому фондовому ринку, або його недiйсностi оферент може самостiйно оформити проспект вiдповiдно до статтi 98 цього Закону.
У разi здiйснення пропозицiї цiнних паперiв оферентом проспект, оформлений ним, повинен бути погоджений емiтентом.
Перелiк документiв, необхiдних для затвердження проспекту, а також порядок затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспекту, пiдготовленого оферентом, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. У випадку, передбаченому частиною другою цiєї статтi, проспект пiдписується оферентом (особою, яка здiйснює управлiнськi функцiї в оферентi, якщо оферент є юридичною особою).
За включення до проспекту недостовiрних вiдомостей або таких, що можуть ввести в оману, оферент несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
4. У разi здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв оферентом проспект затверджується Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у строки, встановленi частиною другою, з урахуванням положень частини третьої статтi 99 цього Закону.
5. Пiсля затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспект оприлюднюється оферентом протягом двох робочих днiв, але не пiзнiше останнього робочого дня, що передує датi здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв.
У разi якщо емiтент не здiйснював публiчну пропозицiю таких цiнних паперiв та/або не здiйснювалася публiчна пропозицiя таких цiнних паперiв iншим оферентом, та/або такi цiннi папери не допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, проспект має бути оприлюднений не пiзнiше нiж за п'ять робочих днiв до дати здiйснення публiчної пропозицiї цiнних паперiв.
Оприлюднення проспекту оферентом здiйснюється з урахуванням вимог, передбачених статтею 102 цього Закону.
6. Паперова форма проспекту має бути надана оферентом потенцiйному iнвестору безоплатно на його вимогу.
Оприлюдненi текст i формат проспекту та додатки до проспекту повиннi бути тотожними з оригiнальною версiєю, затвердженою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Оферент зобов'язаний також оприлюднити вiдповiдно до порядку, встановленого частиною п'ятою цiєї статтi, повiдомлення про те, яким чином було оприлюднено проспект i де з ним можна ознайомитися потенцiйним iнвесторам. Вимоги до змiсту такого повiдомлення встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Змiни або доповнення до проспекту оформлюються оферентом у порядку, встановленому статтею 100 цього Закону.
Стаття 106. Проспект цiнних паперiв у разi здiйснення допуску цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку
1. Допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку здiйснюється в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, виключно за умови оприлюднення проспекту, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, якщо iнше не встановлено цим Законом. Допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку є можливим лише за умови дiйсностi проспекту.
2. У разi вiдсутностi оформленого емiтентом або оферентом проспекту або його недiйсностi особа, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, може самостiйно оформити проспект вiдповiдно до статтi 98 цього Закону. Перелiк документiв, необхiдних для затвердження проспекту, та порядок затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспекту, пiдготовленого особою, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, встановлюються цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. У випадку, передбаченому частиною другою цiєї статтi, проспект пiдписується особою, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку (особою, яка здiйснює управлiнськi функцiї в особi, що подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, якщо такою особою є юридична особа).
За включення до проспекту недостовiрних вiдомостей або таких, що можуть ввести в оману, особа, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, несе вiдповiдальнiсть, визначену законом.
4. У разi здiйснення допуску цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку проспект затверджується Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку у строки, встановленi частиною другою, з урахуванням положень частини третьої статтi 99 цього Закону.
5. Пiсля затвердження Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку проспект оприлюднюється особою, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, протягом двох робочих днiв, але не пiзнiше останнього робочого дня, що передує датi початку торгiв такими цiнними паперами на регульованому фондовому ринку.
У разi якщо емiтент та/або оферент не здiйснював публiчну пропозицiю таких цiнних паперiв, проспект має бути оприлюднений не пiзнiше нiж за п'ять робочих днiв до дати початку торгiв такими цiнними паперами на регульованому фондовому ринку.
Оприлюднення проспекту особою, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, здiйснюється з урахуванням вимог, передбачених статтею 102 цього Закону.
6. Паперова форма проспекту має бути надана особою, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, безкоштовно потенцiйному iнвестору на його вимогу.
Оприлюдненi текст та формат проспекту та/або додатки до проспекту повиннi бути тотожними з оригiнальною версiєю, затвердженою Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Особа, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, зобов'язана також оприлюднити вiдповiдно до порядку, встановленого частиною п'ятою цiєї статтi, повiдомлення про те, яким чином було оприлюднено проспект i де з ним можна ознайомитися потенцiйним iнвесторам. Вимоги до змiсту такого повiдомлення встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
7. Змiни або доповнення до проспекту оформлюються особою, яка подає заявку про допуск цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку, в порядку, встановленому статтею 100 цього Закону.
Стаття 107. Емiсiя окремих видiв цiнних паперiв
1. Емiсiя, обiг та викуп цiнних паперiв iнститутiв спiльного iнвестування визначаються Законом України "Про iнститути спiльного iнвестування".
2. Вимоги цього роздiлу не застосовуються до емiсiї депозитних сертифiкатiв банкiв, державних облiгацiй України, казначейських зобов'язань та державних деривативiв.
Роздiл VIII
ЗБОРИ ВЛАСНИКIВ ОБЛIГАЦIЙ ТА АДМIНIСТРАТОР
Стаття 108. Сфера застосування законодавства про збори власникiв облiгацiй та адмiнiстратора
1. Положення цього роздiлу застосовуються до таких видiв облiгацiй, емiсiя яких здiйснюється вiдповiдно до цього Закону:
1) звичайних корпоративних облiгацiй;
2) облiгацiй внутрiшнiх мiсцевих позик.
2. Положення цього роздiлу застосовуються до iпотечних облiгацiй з особливостями, визначеними Законом України "Про iпотечнi облiгацiї".
Положення цього роздiлу застосовуються до облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, якщо це прямо передбачено проспектом таких облiгацiй.
Стаття 109. Компетенцiя зборiв власникiв облiгацiй
1. Збори власникiв облiгацiй проводяться з метою прийняття рiшень, якi впливають на права та/або iнтереси всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску.
2. До компетенцiї зборiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску належить:
1) надання згоди на внесення емiтентом змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) в частинi документа про цiннi папери та/або внесення змiн до правочинiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями;
2) надання згоди на вчинення емiтентом та/або особами, якi надають забезпечення за облiгацiями, правочинiв у випадках, визначених проспектом (рiшенням про емiсiю);
3) надання згоди на тимчасове невиконання емiтентом та/або особами, якi надають забезпечення за облiгацiями, обов'язкiв, визначених проспектом (рiшенням про емiсiю) та/або правочинами щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями;
4) прийняття рiшення про вiдмову вiд пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй такого випуску пiсля настання дефолту, надання згоди на вчинення адмiнiстратором дiй (правочинiв), зазначених у частинi другiй статтi 121 цього Закону;
5) погодження умов реструктуризацiї заборгованостi емiтента та/або осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями, перед власниками облiгацiй такого випуску;
6) погодження умов конвертацiї облiгацiй в акцiї (якщо емiтентом облiгацiй є акцiонерне товариство);
7) надiлення адмiнiстратора повноваженнями iншими, нiж передбаченi цим Законом;
8) прийняття рiшення про усунення вiд виконання або вiдмову вiд усунення вiд виконання обов'язкiв адмiнiстратора в разi наявностi конфлiкту iнтересiв та в iнших випадках, передбачених цим Законом та/або проспектом (рiшенням про емiсiю);
9) обрання адмiнiстратора у разi, якщо вiн не був призначений емiтентом у строки, визначенi цим Законом або проспектом (рiшенням про емiсiю), у тому числi в разi порушення емiтентом обов'язку реєстрацiї вiдповiдних змiн до проспекту (рiшення про емiсiю), якщо призначення адмiнiстратора передбачене проспектом (рiшенням про емiсiю), або в разi настання дефолту;
10) вирiшення iнших питань, що належать до компетенцiї зборiв власникiв облiгацiй, вiдповiдно до закону, нормативно-правових актiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та/або проспекту (рiшення про емiсiю).
Один чи декiлька власникiв облiгацiй, якi у сукупностi володiють облiгацiями, сумарна номiнальна вартiсть яких не менша нiж 10 вiдсоткiв загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй, емiтент або адмiнiстратор можуть внести на розгляд зборiв власникiв облiгацiй такого випуску будь-яке питання, що стосується умов розмiщення, обiгу, погашення облiгацiй такого випуску, прав власникiв облiгацiй такого випуску, обов'язкiв емiтента та осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями, прав та обов'язкiв адмiнiстратора.
3. Рiшення зборiв власникiв облiгацiй можуть стосуватися будь-яких питань, що належать до їх компетенцiї, у тому числi таких, якi можуть виникнути у майбутньому, обумовлювати надання повноважень, згоди, настання iнших правових наслiдкiв настанням обставин чи виконанням умов, що не суперечать законодавству.
Рiшення зборiв власникiв облiгацiй є обов'язковим для всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску, у тому числi тих, якi голосували проти такого рiшення, не брали участi в голосуваннi або не мали права голосу.
Рiшення зборiв власникiв облiгацiй має передбачати однаковi умови для всiх власникiв облiгацiй одного випуску, крiм випадку, якщо власники облiгацiй такого випуску, до яких застосовуються менш сприятливi умови, прямо погодилися з таким рiшенням.
Без згоди власника облiгацiй рiшення зборiв власникiв облiгацiй не може передбачати виникнення нових фiнансових зобов'язань у такого власника.
4. Збори власникiв облiгацiй не вправi приймати рiшення, що стосуються власникiв облiгацiй iншого випуску, без їх участi. У такому разi проводяться збори власникiв облiгацiй усiх вiдповiдних випускiв.
Стаття 110. Порядок органiзацiї проведення зборiв власникiв облiгацiй особою, вiдповiдальною за проведення зборiв
1. Збори власникiв облiгацiй проводяться за iнiцiативою емiтента або одного чи декiлькох власникiв облiгацiй, якi у сукупностi володiють облiгацiями, сумарна номiнальна вартiсть яких дорiвнює або перевищує 10 вiдсоткiв загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску, а також у iнших випадках, визначених цим Законом, нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та/або проспектом (рiшенням про емiсiю).
2. Особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, є емiтент, а в разi призначення адмiнiстратора з часу набуття ним своїх повноважень i до їх припинення особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, є адмiнiстратор.
У випадках, передбачених абзацом третiм частини п'ятої цiєї статтi, у разi скликання зборiв власникiв облiгацiй за iнiцiативою декiлькох власникiв облiгацiй, якi у сукупностi володiють облiгацiями, сумарна номiнальна вартiсть яких дорiвнює або перевищує 10 вiдсоткiв загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску, особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, є один з таких власникiв за домовленiстю мiж ними, оформленою у письмовiй формi.
У разi проведення зборiв власникiв облiгацiй декiлькох випускiв облiгацiй одного емiтента, якщо особи, вiдповiдальнi за проведення зборiв за такими випусками є рiзними, функцiї особи, вiдповiдальної за проведення зборiв, виконує одна з них за домовленiстю, оформленою в письмовiй формi. Особи, якi мають право iнiцiювати проведення зборiв, можуть самостiйно визначити одну iз зазначених осiб особою, вiдповiдальною за проведення зборiв власникiв облiгацiй за такими випусками, або на пiдставi вiдповiдного договору уповноважити Центральний депозитарiй цiнних паперiв виконувати функцiї особи, вiдповiдальної за проведення зборiв власникiв облiгацiй.
Особливостi проведення зборiв власникiв облiгацiй декiлькох випускiв облiгацiй одного емiтента, якщо номiнальна вартiсть хоча б одного випуску таких облiгацiй визначена в iноземнiй валютi, а також порядку визначення кiлькостi голосiв власникiв облiгацiй та порядку їх пiдрахунку за результатами голосування на таких зборах визначаються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. У разi якщо проведення зборiв власникiв облiгацiй iнiцiює власник (власники) облiгацiй, його (їх) вимога повинна мiстити щонайменше:
1) iм'я або найменування (в розумiннi Цивiльного кодексу України) особи, мiсце проживання або мiсцезнаходження власника (власникiв) облiгацiй, який (якi) вимагає (вимагають) проведення зборiв власникiв облiгацiй;
2) мiжнародний iдентифiкацiйний номер облiгацiй вiдповiдного випуску;
3) перелiк питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй iз зазначенням того, чи є такi питання невiдкладними, а також проекти рiшень з вiдповiдних питань;
4) обґрунтування причин доцiльностi проведення зборiв власникiв облiгацiй;
5) пiдпис власника (власникiв) облiгацiй або його (їх) представника, здiйснений з використанням квалiфiкованих електронних довiрчих послуг, та, в разi пiдписання вимоги представником, - зазначення правової пiдстави здiйснення представництва.
Перелiк питань порядку денного, визначених як невiдкладнi при проведеннi зборiв власникiв облiгацiй, встановлюється проспектом (рiшенням про емiсiю).
До вимоги власника (власникiв) облiгацiй щодо проведення зборiв власникiв облiгацiй додаються:
1) виписка (виписки) з рахунка (рахункiв) у цiнних паперах, що пiдтверджує (пiдтверджують) наявнiсть, станом не ранiше попереднього робочого дня перед днем подання вимоги, права на облiгацiї та права за облiгацiями вiдповiдного випуску у кiлькостi, на яку посилається власник (власники) облiгацiй для проведення зборiв;
2) iнформацiя щодо обмеження у розпорядженнi облiгацiями на такому рахунку (таких рахунках) у цiнних паперах;
3) документи, що пiдтверджують повноваження особи, яка пiдписала вимогу (у разi пiдписання вимоги уповноваженим представником власника).
Вимога про проведення зборiв власникiв облiгацiй разом з доданими до неї документами та iнформацiєю подається особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв, через депозитарну систему України.
Для цiлей цього Закону направленням iнформацiї через депозитарну систему України є надання професiйними учасниками депозитарної системи України вiдповiдної iнформацiї учасникам ринкiв капiталу в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
У разi якщо проведення зборiв власникiв облiгацiй iнiцiює емiтент, який не є особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, його вимога щонайменше повинна мiстити:
1) мiжнародний iдентифiкацiйний номер облiгацiй вiдповiдного випуску;
2) перелiк питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй iз зазначенням того, чи є такi питання невiдкладними, а також проекти рiшень з вiдповiдних питань;
3) обґрунтування причин доцiльностi проведення зборiв власникiв облiгацiй;
4) пiдпис уповноваженої особи емiтента, здiйснений з використанням квалiфiкованих електронних довiрчих послуг.
У разi якщо проведення зборiв власникiв облiгацiй здiйснюється на виконання вимог законодавства та/або проспекту (рiшення про емiсiю цiнних паперiв), особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, самостiйно iнiцiює проведення зборiв, визначає перелiк питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй та складає проекти рiшень з таких питань разом з обґрунтуванням причин доцiльностi проведення зборiв власникiв облiгацiй, а також вирiшує iншi питання, пов'язанi з органiзацiєю та проведенням зборiв.
4. Збори власникiв облiгацiй проводяться через авторизовану електронну систему.
Особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, зобов'язана укласти з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв договiр про надання послуг щодо забезпечення проведення зборiв власникiв (крiм випадку, коли Центральний депозитарiй цiнних паперiв виконує функцiї особи, вiдповiдальної за проведення зборiв), який, зокрема, повинен регулювати вiдносини щодо використання авторизованої електронної системи, а саме: мiстити повноваження особи, вiдповiдальної за проведення зборiв, щодо внесення та отримання iнформацiї та/або документiв з авторизованої електронної системи, пов'язаних iз проведенням зборiв власникiв облiгацiй, та визначати осiб, уповноважених взаємодiяти з авторизованою електронною системою при проведеннi зборiв.
Особи, уповноваженi взаємодiяти з авторизованою електронною системою, не можуть розголошувати iнформацiю, що стала вiдома їм в ходi взаємодiї з авторизованою електронною системою. У разi якщо особою, уповноваженою взаємодiяти з авторизованою електронною системою при проведеннi зборiв, та особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, є рiзнi особи, вiдповiдальнiсть за розголошення iнформацiї, отриманої у ходi взаємодiї з авторизованою електронною системою, встановлюється договором мiж такими особами.
Авторизована електронна система - це авторизований Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку програмно-технiчний комплекс Центрального депозитарiю цiнних паперiв, що вiдповiдає встановленим нею вимогам та забезпечує iдентифiкацiю i реєстрацiю власникiв цiнних паперiв (їх представникiв) для участi у зборах власникiв цiнних паперiв, отримання документiв, з якими власники цiнних паперiв можуть ознайомитися пiд час пiдготовки до зборiв, голосування бюлетенем та взяття участi в обговореннi з питань порядку денного, пiдбиття пiдсумкiв голосування з питань порядку денного зборiв, а також реалiзацiю iнших функцiй, визначених законодавством.
Порядок взаємодiї власникiв облiгацiй та осiб, вiдповiдальних за проведення зборiв, з авторизованою електронною системою встановлюється Центральним депозитарiєм цiнних паперiв вiдповiдно до вимог, визначених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, протягом трьох робочих днiв пiсля надходження вимоги про проведення зборiв власникiв облiгацiй зобов'язана вчинити всi необхiднi дiї для повiдомлення власникiв облiгацiй, емiтента та адмiнiстратора (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв) про проведення зборiв та дiї, необхiднi для забезпечення проведення зборiв вiдповiдно до вимог цього Закону, або надати мотивовану вiдмову щодо проведення зборiв у разi, якщо вимога оформлена з порушенням норм законодавства.
У разi якщо протягом трьох робочих днiв пiсля отримання належним чином оформленої вимоги про проведення зборiв власникiв облiгацiй вiд одного чи декiлькох власникiв, якi у сукупностi володiють облiгацiями, сумарна номiнальна вартiсть яких дорiвнює або перевищує 10 вiдсоткiв вiд загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску, особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, не здiйснила визначених цiєю статтею дiй щодо проведення зборiв власникiв облiгацiй, такi збори можуть бути скликанi в порядку, встановленому частиною третьою статтi 123 цього Закону, особою, яка має право вимагати скликання зборiв.
У разi якщо пiсля отримання першої вимоги про проведення зборiв власникiв облiгацiй i до направлення власникам облiгацiй, а також емiтенту та адмiнiстратору (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв) повiдомлення про проведення зборiв власникiв облiгацiй особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, отримала вимогу про проведення зборiв власникiв облiгацiй також вiд iнших осiб, вона може об'єднати такi вимоги та зазначити у повiдомленнi всi передбаченi вимогами питання порядку денного та iнформацiю щодо таких питань.
6. У разi якщо проведення зборiв власникiв облiгацiй передбачено законодавством та/або проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв), особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, зобов'язана протягом трьох робочих днiв пiсля настання вiдповiдної обставини (випадку) вчинити усi необхiднi дiї для повiдомлення усiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй, а також емiтента та адмiнiстратора (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв) про проведення зборiв та вчинити дiї, необхiднi для забезпечення проведення зборiв вiдповiдно до вимог цього Закону.
7. Повiдомлення про проведення зборiв власникiв облiгацiй направляється через депозитарну систему України власникам облiгацiй, зазначеним у перелiку осiб, що є власниками облiгацiй вiдповiдного випуску, складеному станом на дату, визначену особою, вiдповiдальною за проведення зборiв. Така дата не може передувати дню прийняття особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, рiшення щодо проведення зборiв за власною iнiцiативою (у тому числi на виконання вимог законодавства та/або проспекту (рiшення про емiсiю), або за вимогою власника (власникiв) облiгацiй чи емiтента, який не є особою, вiдповiдальною за проведення зборiв.
Повiдомлення про проведення зборiв власникiв облiгацiй направляється також емiтенту та адмiнiстратору (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв).
Повiдомлення про проведення зборiв власникiв облiгацiй направляється особам, зазначеним в абзацах першому i другому цiєї частини, не пiзнiше нiж за 10 робочих днiв до дати проведення зборiв, а в разi якщо порядок денний мiстить питання, що визначенi як невiдкладнi, - не пiзнiше нiж за три робочих днi до дати початку голосування.
У повiдомленнi про проведення зборiв власникiв облiгацiй зазначаються:
1) iнформацiя про особу (осiб), яка (якi) є iнiцiатором проведення зборiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску;
2) проект порядку денного зборiв власникiв облiгацiй або остаточний порядок денний, якщо питання, включенi до порядку денного зборiв власникiв облiгацiй, визначенi як невiдкладнi, в якому зазначається про наявнiсть чи вiдсутнiсть взаємозв'язку мiж питаннями порядку денного та проектами рiшень з вiдповiдних питань;
3) обґрунтування причин доцiльностi проведення засiдання власникiв облiгацiй;
4) дата, станом на яку буде складено перелiк власникiв облiгацiй, якi мають право на участь у зборах;
5) час початку та час закiнчення реєстрацiї власникiв облiгацiй (їх представникiв) для участi в зборах;
6) порядок реалiзацiї права на участь та права голосу з питань порядку денного зборiв;
7) дата голосування на зборах власникiв облiгацiй або перiод, протягом якого проводиться голосування, що не може перевищувати п'яти днiв.
Проект порядку денного зборiв власникiв облiгацiй або остаточний порядок денний затверджується особою, вiдповiдальною за проведення зборiв.
Пiсля затвердження остаточного порядку денного зборiв власникiв облiгацiй особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, повинна визначити наявнiсть або вiдсутнiсть взаємозв'язку мiж питаннями, включеними до порядку денного. Наявнiсть або вiдсутнiсть такого взаємозв'язку зазначається примiткою до порядку денного. При цьому наявнiсть такого взаємозв'язку означає неможливiсть проведення голосування з одного питання порядку денного у разi неприйняття рiшення або прийняття взаємовиключного рiшення з попереднього (одного з попереднiх) питання порядку денного.
Не пiзнiше дня надсилання власникам облiгацiй повiдомлення про проведення зборiв власникiв облiгацiй таке повiдомлення оприлюднюється особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, на веб-сайтi емiтента облiгацiй (якщо особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, є емiтент) та розмiщується у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
8. У разi якщо проект порядку денного зборiв власникiв облiгацiй не мiстить питань, визначених як невiдкладнi, емiтент (у разi якщо особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, є адмiнiстратор) та власники облiгацiй можуть протягом п'яти робочих днiв з дати надсилання особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, повiдомлення про проведення зборiв власникiв облiгацiй направити через депозитарну систему України особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв:
1) свої пропозицiї щодо розгляду зборами власникiв облiгацiй додаткових питань порядку денного та проектiв рiшень з цих питань;
2) документи та/або iнформацiю щодо питань порядку денного зборiв, якi вони пропонують направити усiм власникам облiгацiй.
Кiлькiсть пропозицiй та/або документiв та/або iнформацiї, якi можуть надсилати власники облiгацiй, емiтент та адмiнiстратор протягом строку, встановленого абзацом першим цiєї частини, є необмеженою. У разi якщо проект порядку денного мiстить питання, що визначенi як невiдкладнi, пропозицiї до порядку денного зборiв власникiв облiгацiй не приймаються, а голосування проводиться щодо питань порядку денного, надiсланого разом iз повiдомленням про проведення зборiв власникiв облiгацiй.
Питання, пропозицiї щодо включення яких до порядку денного надiйшли вiд емiтента, а також вiд власникiв облiгацiй, якi володiють облiгацiями, сукупна номiнальна вартiсть яких перевищує 5 вiдсоткiв загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй, невiдкладно включаються особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, до порядку денного зборiв. Питання, пропозицiї щодо включення яких до порядку денного надiйшли вiд iнших осiб, включаються до порядку денного за рiшенням особи, вiдповiдальної за проведення зборiв.
Мотивоване рiшення про вiдмову у включеннi пропозицiї до проекту порядку денного надсилається особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, особi, яка направила пропозицiї до порядку денного, через депозитарну систему України протягом трьох днiв з моменту його прийняття.
9. У разi включення нових питань до порядку денного зборiв у порядку, встановленому частиною восьмою цiєї статтi, особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, зобов'язана протягом двох робочих днiв пiсля закiнчення строку, передбаченого абзацом першим частини восьмої цiєї статтi, вчинити всi необхiднi дiї для направлення через депозитарну систему України усiм власникам облiгацiй вiдповiдного випуску, а також емiтенту та адмiнiстратору (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв) такої iнформацiї:
1) остаточний порядок денний зборiв власникiв облiгацiй, сформований нею згiдно з вимогами цiєї статтi, iз зазначенням про наявнiсть чи вiдсутнiсть взаємозв'язку мiж питаннями порядку денного;
2) документи та/або iнформацiю, необхiднi для розгляду питань порядку денного, у тому числi тi, що надiйшли вiд емiтента, власникiв облiгацiй, адмiнiстратора, суду, iнших осiб.
10. Якщо голосування не вiдбулося через встановлену за пiдсумками реєстрацiї неправомочнiсть зборiв приймати рiшення щодо питань поряду денного зборiв власникiв облiгацiй та якщо особою, вiдповiдальною за проведення зборiв, прийнято рiшення про необхiднiсть проведення повторних зборiв, така особа зобов'язана не пiзнiше наступного робочого дня вчинити всi необхiднi дiї для направлення через депозитарну систему України власникам облiгацiй вiдповiдного випуску, а також емiтенту та адмiнiстратору (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв) повiдомлення про проведення повторних зборiв власникiв облiгацiй з тих самих питань порядку денного вiдповiдно до вимог цього Закону.
Повiдомлення про проведення повторних зборiв направляється власникам облiгацiй, зазначеним у перелiку власникiв облiгацiй, якi мають право на участь у зборах, що був складений для проведення зборiв власникiв облiгацiй, голосування на яких не вiдбулося. Таке повiдомлення повинно мiстити нову дату голосування на зборах власникiв облiгацiй або перiод, протягом якого буде проводитися голосування, дату, станом на яку буде складено перелiк власникiв облiгацiй, якi мають право на участь у зборах, та час початку i час закiнчення реєстрацiї власникiв облiгацiй (їх представникiв) для участi у зборах.
Строк мiж датою розсилання повiдомлення про проведення повторних зборiв власникiв облiгацiй та датою проведення повторного голосування або початку повторного голосування не може становити менше трьох та бiльше п'яти робочих днiв.
11. До завершення голосування на зборах власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску, а у випадку, передбаченому частиною десятою цiєї статтi, на повторних зборах власникiв облiгацiй, iншi збори власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску не проводяться.
Стаття 111. Порядок прийняття рiшень зборами власникiв облiгацiй
1. Реєстрацiя власникiв облiгацiй (їх представникiв) для участi у зборах проводиться на пiдставi перелiку власникiв облiгацiй, якi мають право на участь у зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему, станом на 24 годину за два робочих днi до початку голосування.
2. Реєстрацiя власникiв облiгацiй (їх представникiв) для участi у зборах проводиться протягом часу, зазначеного в повiдомленнi про проведення зборiв власникiв облiгацiй.
Власник облiгацiй реєструється та бере участь у зборах особисто або через свого представника. Iнформацiя про особу, уповноважену на реєстрацiю та участь у зборах вiд iменi власника облiгацiй вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, зазначається в системi депозитарного облiку та в перелiку власникiв облiгацiй, якi мають право на участь у зборах, складеного в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему.
Iдентифiкацiя та реєстрацiя власника облiгацiй (його представника) для участi у зборах здiйснюються в авторизованiй електроннiй системi за допомогою квалiфiкованого електронного цифрового пiдпису та/або iнших засобiв електронної iдентифiкацiї, що вiдповiдають вимогам, визначеним Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, та у встановленому нею порядку.
У разi вiдсутностi iнформацiї про власника облiгацiй у перелiку власникiв облiгацiй, якi мають право на участь у зборах, авторизована електронна система вiдмовляє в реєстрацiї такого власника облiгацiй (його представника) для участi у зборах.
За результатом проведення реєстрацiї власникiв облiгацiй (їх представникiв) авторизованою електронною системою складається та направляється особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв, протокол про пiдсумки реєстрацiї iз зазначенням загальної кiлькостi голосiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску та перелiку власникiв облiгацiй (їх представникiв), якi зареєструвалися для участi у зборах власникiв облiгацiй, а також iнформацiї про правомочнiсть зборiв.
Загальною кiлькiстю голосiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску є сукупна номiнальна вартiсть непогашених облiгацiй такого випуску за вирахуванням номiнальної вартостi тих облiгацiй такого випуску, якi не дають їх власникам права голосу на зборах власникiв облiгацiй вiдповiдно до частини третьої цiєї статтi.
3. Право голосу на зборах власникiв облiгацiй належить власникам облiгацiй, крiм випадкiв, визначених цим Законом.
Одна гривня номiнальної вартостi непогашеної облiгацiї надає власнику облiгацiї один голос для вирiшення кожного з питань, винесених на голосування на зборах власникiв облiгацiй. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює порядок визначення загальної кiлькостi голосiв власникiв облiгацiй щодо випускiв, номiнальна вартiсть яких визначена в iноземнiй валютi.
Не дають права голосу облiгацiї, що належать таким особам:
1) емiтенту таких облiгацiй;
2) особi, яка надає забезпечення за такими облiгацiями;
3) особi, пов'язанiй вiдносинами контролю з емiтентом та/або особою, яка надає забезпечення за такими облiгацiями;
4) юридичнiй особi, в якiй особи, зазначенi у пунктах 1 - 3 цiєї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володiють частками, паями або акцiями, що вiдповiдає (вiдповiдають) еквiваленту бiльше 50 вiдсоткiв статутного (складеного) капiталу та/або голосiв у вищому органi управлiння;
5) трасту, iншому правовому утворенню, подiбному до трасту, а також будь-якiй iншiй особi, яка володiє облiгацiями в iнтересах особи, зазначеної в пунктах 1 - 4 цiєї частини;
6) власнику облiгацiй, який у процесi реєстрацiї не подав запевнення в тому, що вiн не є особою, зазначеною у пунктах 1 - 5 цiєї частини.
Особи, якi у процесi реєстрацiї не подали запевнення у тому, що вони не є особами, зазначеними у пунктах 1 - 5 цiєї частини, не допускаються авторизованою електронною системою до участi в голосуваннi.
Вiдповiдальнiсть за достовiрнiсть iнформацiї, наданої у процесi iдентифiкацiї та реєстрацiї, несе власник облiгацiй.
4. Збори власникiв облiгацiй визнаються правомочними приймати рiшення щодо питань порядку денного, якщо за даними протоколу про пiдсумки реєстрацiї, сформованого авторизованою електронною системою, для участi у зборах власникiв облiгацiй зареєструвалися власники облiгацiй (їх представники), загальна кiлькiсть голосiв яких дорiвнює або перевищує 75 вiдсоткiв сукупної кiлькостi прав голосу, що надає номiнальна вартiсть облiгацiй вiдповiдного випуску.
Протокол про пiдсумки реєстрацiї повинен мiстити повiдомлення про правомочнiсть або неправомочнiсть зборiв власникiв облiгацiй приймати рiшення щодо питань порядку денного.
У разi якщо збори власникiв облiгацiй є неправомочними приймати рiшення щодо питань порядку денного згiдно з даними протоколу про пiдсумки реєстрацiї, голосування з питань порядку денного зборiв не проводиться.
У такому разi особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, вчиняє дiї, передбаченi частиною десятою статтi 110 цього Закону, щодо проведення повторних зборiв власникiв облiгацiй.
Повторнi збори власникiв облiгацiй визнаються правомочними приймати рiшення щодо питань порядку денного, якщо за даними протоколу про пiдсумки реєстрацiї, сформованого авторизованою електронною системою, для участi у зборах власникiв облiгацiй зареєструвалися власники облiгацiй (їх представники), загальна кiлькiсть голосiв яких дорiвнює або перевищує 25 вiдсоткiв сукупної кiлькостi прав голосу, що надає номiнальна вартiсть облiгацiй вiдповiдного випуску.
5. Голосування щодо питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй розпочинається у час та дату, зазначенi у повiдомленнi про проведення зборiв власникiв облiгацiй, надiсланому через депозитарну систему України в порядку, передбаченому статтею 110 цього Закону. Програмно-технiчний комплекс авторизованої електронної системи повинен забезпечувати можливiсть блокування початку голосування щодо питань порядку денного в разi, якщо протокол про пiдсумки реєстрацiї мiстить данi про неправомочнiсть зборiв власникiв облiгацiй.
6. Голосування здiйснюється виключно шляхом направлення власниками облiгацiй (їх представниками) голосiв "за" чи "проти" з кожного питання порядку денного зборiв через авторизовану електронну систему.
Представник, який дiє вiд iменi декiлькох власникiв облiгацiй, може голосувати з кожного питання порядку денного зборiв всiма або частиною належних йому голосiв та вправi одночасно голосувати однiєю частиною належних йому голосiв "за", а iншою - "проти".
7. Рiшення зборiв власникiв облiгацiй щодо питань, передбачених цiєю частиною, приймається бiльшiстю у три чвертi голосiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску, якi беруть участь у голосуваннi щодо питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй, що вважаються правомочними приймати рiшення. Такими питаннями є:
1) надання згоди на внесення емiтентом змiн до проспекту (рiшення про емiсiю цiнних паперiв) щодо розмiру вiдсоткового доходу, розмiру та/або валюти номiнальної вартостi облiгацiй, строкiв виплати вiдсоткового доходу, строкiв погашення, умов дострокового погашення, деномiнацiї вiдповiдного випуску облiгацiй, перелiку осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями, та обсягу їх вiдповiдальностi, конвертацiї облiгацiй (далi - основнi фiнансовi умови облiгацiй), внесення пов'язаних з цим змiн до правочинiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями;
2) погодження умов реструктуризацiї заборгованостi емiтента та/або осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями, перед власниками облiгацiй;
3) вiдмова вiд пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй пiсля настання дефолту (крiм дефолту у зв'язку з порушенням емiтентом або особою, яка надає забезпечення за облiгацiями, обов'язкiв, установлених проспектом (рiшенням про емiсiю) та/або правочином щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями, що не належать до основних фiнансових умов облiгацiй), надання згоди на вчинення адмiнiстратором дiй (правочинiв), передбачених частиною другою статтi 121 цього Закону;
4) прийняття рiшення про усунення вiд виконання обов'язкiв або вiдмову вiд усунення вiд виконання обов'язкiв адмiнiстратора в разi наявностi конфлiкту iнтересiв та в iнших випадках, передбачених цим Законом та/або проспектом (рiшенням про емiсiю);
5) надання згоди на внесення емiтентом змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) щодо призначення адмiнiстратора у випадку, передбаченому частиною другою статтi 114 цього Закону.
8. Рiшення зборiв власникiв облiгацiй щодо питань, передбачених цiєю частиною, приймається простою бiльшiстю голосiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску, якi беруть участь у голосуваннi щодо питань порядку денного зборiв, що вважаються правомочними приймати рiшення. Такими питаннями є:
1) надання згоди на внесення емiтентом змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) в частинi документа про цiннi папери, що не пов'язанi зi змiною основних фiнансових умов облiгацiй чи припиненням повноважень адмiнiстратора, внесення пов'язаних з цим змiн до правочинiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями;
2) надання згоди на тимчасове невиконання емiтентом та/або особою, яка надає забезпечення за облiгацiями, обов'язкiв, встановлених проспектом (рiшенням про емiсiю), що не належать до основних фiнансових умов облiгацiй, та/або вiдповiдних обов'язкiв, передбачених правочином щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями, вiдмова вiд пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй пiсля настання дефолту у зв'язку з порушенням вказаних обов'язкiв;
3) обрання адмiнiстратора у разi, якщо вiн не був призначений емiтентом (включаючи реєстрацiю емiтентом вiдповiдних змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) у строки, визначенi цим Законом або проспектом (рiшенням про емiсiю), якщо призначення адмiнiстратора передбачене проспектом (рiшенням про емiсiю) або в разi настання дефолту;
4) надання згоди на внесення емiтентом змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) щодо призначення адмiнiстратора в разi, якщо адмiнiстратор вiдсутнiй;
5) iншi питання порядку денного зборiв, якщо цим Законом не встановлений iнший порядок вирiшення таких питань.
9. За результатами проведення пiдрахунку голосiв авторизована електронна система формує та надсилає особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв, протокол про результати голосування iз зазначенням рiшень, прийнятих зборами власникiв облiгацiй щодо кожного питання порядку денного, та кiлькостi голосiв, поданих "за" чи "проти" щодо кожного питання порядку денного. Порядок формування протоколу про результати голосування є невiд'ємною частиною порядку взаємодiї з авторизованою електронною системою. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює зазначений у другому реченнi цього абзацу порядок взаємодiї.
Датою прийняття рiшення зборами власникiв облiгацiй є дата проведення таких зборiв. Датою проведення зборiв є дата початку голосування з питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй.
10. Протягом трьох робочих днiв з дня отримання протоколу про результати голосування особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, оформлює та направляє копiю такого протоколу всiм власникам облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй, емiтенту та адмiнiстратору (якщо вони не є особами, вiдповiдальними за проведення зборiв) через депозитарну систему України, а також оператору органiзованого ринку капiталу, на якому облiгацiї допущенi до торгiв. Протягом робочого дня, наступного за днем направлення копiї протоколу про результати голосування, така копiя пiдлягає оприлюдненню на веб-сайтi адмiнiстратора (у разi призначення), емiтента, оператора органiзованого ринку капiталу, на якому облiгацiї допущенi до торгiв, а також у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
Оприлюднення копiї протоколу про результати голосування у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, забезпечує емiтент облiгацiй.
11. Строк позовної давностi для оскарження рiшення зборiв власникiв облiгацiй становить три мiсяцi з дня оприлюднення копiї протоколу у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
12. Додатковi вимоги до проведення зборiв власникiв облiгацiй, пiдбиття пiдсумкiв голосування на них, оформлення рiшень зборiв власникiв облiгацiй, зберiгання документацiї у зв'язку зi зборами встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
13. Емiтент не має права домовлятися у будь-якiй формi з власником (власниками) облiгацiй щодо голосування на зборах власникiв облiгацiй, якщо аналогiчнi умови не пропонуються всiм власникам облiгацiй. У разi якщо власник (власники) облiгацiй отримує (отримують) будь-якi кошти або iншу винагороду внаслiдок такої домовленостi з емiтентом, такi кошти повиннi бути розподiленi мiж усiма власниками облiгацiй пропорцiйно до кiлькостi належних їм облiгацiй.
Стаття 112. Права та обов'язки особи, вiдповiдальної за проведення зборiв
1. Особа, вiдповiдальна за проведення зборiв:
1) забезпечує обмiн документами та iнформацiєю мiж емiтентом, адмiнiстратором, особами, якi надають забезпечення за облiгацiями, та власниками облiгацiй;
2) на вимогу осiб, надiлених цим Законом правом вимагати проведення зборiв власникiв облiгацiй, проводить збори в порядку, встановленому законодавством;
3) надає роз'яснення з питань, що виникають у зв'язку з реалiзацiєю права голосу на зборах, i роз'яснення щодо порядку голосування з питань порядку денного зборiв;
4) дає розпорядження Центральному депозитарiю цiнних паперiв вiдповiдно до вимог закону та договору про надання послуг щодо забезпечення проведення зборiв власникiв облiгацiй;
5) на вимогу власника облiгацiй забезпечує йому в розумний строк i спосiб доступ до копiй документiв та iнформацiї, пов'язаних зi зборами власникiв облiгацiй;
6) здiйснює iншi функцiї, визначенi цим Законом.
2. Емiтент, особи, якi надають забезпечення за облiгацiями, суб'єкт аудиторської дiяльностi, який надає послуги аудиту фiнансової звiтностi емiтенту та таким особам, власники облiгацiй зобов'язанi надавати особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв, на її запит iнформацiю, необхiдну їй для виконання своїх обов'язкiв у зв'язку iз проведенням зборiв власникiв облiгацiй.
Стаття 113. Дефолт за облiгацiями
1. Порушення будь-кого обов'язку емiтента або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, вказаного у проспектi (рiшеннi про емiсiю) облiгацiй або встановленого законодавством, може бути вказане у проспектi (рiшеннi про емiсiю) облiгацiй як одна з обставин, що становлять дефолт за облiгацiями (далi - дефолт). Обставини, що становлять дефолт, вказуються у проспектi (рiшеннi про емiсiю) облiгацiй.
Дефолт не є банкрутством у розумiннi статтi 1 Кодексу України з процедур банкрутства.
2. Якщо у проспектi (рiшеннi про емiсiю цiнних паперiв) облiгацiй вiдсутня вказiвка на обставини, що становлять дефолт, ним визнається настання будь-якої з таких обставин:
1) прострочення виконання зобов'язання з виплати будь-якої суми, що пiдлягає сплатi згiдно з проспектом (рiшенням про емiсiю), на бiльше нiж 10 робочих днiв пiсля закiнчення вiдповiдного строку (настання вiдповiдного термiну), вказаного у проспектi (рiшеннi про емiсiю);
2) вiдкриття стосовно емiтента або будь-якої особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, провадження у справi про банкрутство (а щодо банкiв - також про запровадження тимчасової адмiнiстрацiї чи початок процедури лiквiдацiї);
3) дiї або бездiяльнiсть емiтента, що завдають iстотної шкоди правам та/або iнтересам власникiв облiгацiй, у тому числi:
а) несплата винагороди або нездiйснення iнших платежiв адмiнiстратору за договором про його призначення протягом бiльше нiж 10 робочих днiв пiсля закiнчення вiдповiдного строку (настання вiдповiдного термiну);
б) порушення обов'язку з призначення адмiнiстратора у строки, встановленi цим Законом або проспектом (рiшенням про емiсiю), якщо призначення адмiнiстратора передбачене проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв).
3. Емiтент зобов'язаний негайно повiдомити адмiнiстратора, а в разi його вiдсутностi - власникiв облiгацiй через депозитарну систему України, про неможливiсть виконання або порушення будь-якого обов'язку емiтента та/або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, передбаченого проспектом (рiшенням про емiсiю), правочинами щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями або цим Законом, вiдкриття стосовно будь-якої з вказаних осiб провадження у справi про банкрутство (а щодо банкiв - про запровадження тимчасової адмiнiстрацiї чи початок процедури лiквiдацiї).
4. Адмiнiстратор зобов'язаний повiдомляти всiх власникiв облiгацiй через депозитарну систему України протягом трьох робочих днiв пiсля того, як йому стало вiдомо про настання будь-якої з таких обставин:
1) порушення будь-якого обов'язку емiтента або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, встановленого проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) та/або правочинами забезпечення, або неможливiсть його виконання;
2) вiдкриття щодо емiтента або будь-якої особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, провадження у справi про банкрутство (а щодо банкiв - також про запровадження тимчасової адмiнiстрацiї чи початок процедури лiквiдацiї);
3) дiї або бездiяльнiсть емiтента, особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, що завдають або можуть завдати iстотної шкоди правам та/або iнтересам власникiв облiгацiй, або неможливiсть їх виконання;
4) настання дефолту.
5. Пiсля настання дефолту один чи декiлька власникiв облiгацiй, якi у сукупностi володiють облiгацiями, сумарна номiнальна вартiсть яких не менша нiж 25 вiдсоткiв загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй, можуть без проведення зборiв власникiв облiгацiй подати адмiнiстратору заяву про пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй (зокрема через депозитарну систему України), а в разi його вiдсутностi - вимогу про дострокове погашення облiгацiй емiтенту та/або будь-якiй з осiб, якi надають забезпечення за такими облiгацiями.
До заяви (вимоги) додається виписка (виписки) з рахунка (рахункiв) у цiнних паперах, що пiдтверджує наявнiсть станом не ранiше попереднього робочого дня перед днем подання заяви (вимоги) прав на облiгацiї та прав за облiгацiями вiдповiдного випуску, а також їх обмежень, у кiлькостi, на яку посилається власник (власники) облiгацiй для пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй, i обмеження у розпорядженнi ними на такому рахунку (таких рахунках) у цiнних паперах.
6. У разi отримання заяви власникiв облiгацiй про пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй, якщо збори власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй не прийняли рiшення про вiдмову вiд такої вимоги, адмiнiстратор:
1) негайно, але в будь-якому разi не пiзнiше нiж протягом трьох робочих днiв направляє вимогу про дострокове погашення облiгацiй емiтенту, особам, якi надають забезпечення за облiгацiями;
2) у той самий день iнформує через депозитарну систему України всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй про пред'явлення вимоги;
3) вживає заходiв до примусового стягнення заборгованостi з емiтента та/або осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями, у тому числi заходiв, передбачених частиною першою статтi 121 цього Закону;
4) вживає iнших заходiв, спрямованих на захист прав та iнтересiв власникiв облiгацiй, передбачених цим Законом, нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, проспектом (рiшенням про емiсiю), договором про призначення адмiнiстратора.
7. У разi отримання вимоги власникiв облiгацiй про дострокове погашення облiгацiй, якщо збори власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску не прийняли рiшення про вiдмову вiд такої вимоги, строк погашення облiгацiй вважається таким, що настав, якщо проспектом (рiшенням про емiсiю) не встановлений iнший строк виконання вимоги.
8. Проспектом (рiшенням про емiсiю) облiгацiй або законом можуть бути передбаченi додатковi наслiдки настання дефолту.
Стаття 114. Призначення адмiнiстратора
1. Емiтент облiгацiй має право призначити адмiнiстратора. За випуском облiгацiй може бути призначений лише один адмiнiстратор.
Усi власники облiгацiй за домовленiстю або збори власникiв облiгацiй мають право обрати адмiнiстратора в разi:
1) невиконання емiтентом свого обов'язку призначити адмiнiстратора протягом строку, передбаченого законодавством або проспектом (рiшенням про емiсiю);
2) настання дефолту (навiть якщо призначення адмiнiстратора не передбачене проспектом (рiшенням про емiсiю).
2. Пiсля початку розмiщення облiгацiй, якщо наявнiсть адмiнiстратора не була передбачена проспектом (рiшенням про емiсiю), емiтент може призначити адмiнiстратора та внести вiдповiднi змiни до проспекту (рiшення про емiсiю) за згодою всiх власникiв облiгацiй або зборiв власникiв облiгацiй.
Пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку звiту про результати емiсiї облiгацiй емiтент має право за згодою всiх власникiв облiгацiй або зборiв власникiв облiгацiй припинити розпочатi процедури щодо призначення адмiнiстратора та внести вiдповiднi змiни до проспекту (рiшення про емiсiю).
3. Адмiнiстратором може бути призначена або обрана юридична особа, яка вiдповiдає таким вимогам:
1) фiнансова установа, розмiр капiталу якої вiдповiдає вимогам щодо його розмiру та порядку його розрахунку, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
2) юридична особа, яка не є фiнансовою установою, за умови вiдповiдностi вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Адмiнiстратором не може бути призначено:
1) емiтента вiдповiдного випуску;
2) особу, яка надає забезпечення за облiгацiями вiдповiдного випуску;
3) особу, уповноважену дiяти вiд iменi емiтента облiгацiй вiдповiдного випуску;
4) особу, пов'язану вiдносинами контролю з емiтентом облiгацiй вiдповiдного випуску, особою, яка надає забезпечення за облiгацiями вiдповiдного випуску, та/або iнвестицiйною фiрмою, що здiйснює андеррайтинг вiдповiдного випуску та/або дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї або дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї щодо вiдповiдного випуску;
5) особу, в якiй особи, зазначенi у пунктах 1 - 4 цiєї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володiють частками, паями або акцiями, що вiдповiдають еквiваленту бiльше нiж 50 вiдсоткiв статутного (складеного) капiталу та/або голосiв у вищому органi управлiння;
6) особу, у якої наявний конфлiкт iнтересiв та/або iншi обставини, зазначенi в частинi першiй статтi 119 цього Закону.
Обмеження, встановленi пунктами 3 - 6 цiєї частини, не застосовуються до обрання адмiнiстратора зборами власникiв облiгацiй, призначення адмiнiстратора за згодою зборiв або всiх власникiв облiгацiй.
5. Особа, призначена адмiнiстратором, набуває повноважень адмiнiстратора з часу реєстрацiї проспекту (рiшення про емiсiю) або вiдповiдних змiн до нього, якщо iнше не встановлено цим Законом.
6. У випадках, передбачених частиною першою цiєї статтi, усi власники облiгацiй за домовленiстю або збори власникiв облiгацiй можуть самостiйно обрати адмiнiстратора.
Емiтент у такому разi зобов'язаний укласти з особою, обраною адмiнiстратором, договiр про призначення адмiнiстратора протягом п'яти робочих днiв з дати отримання iнформацiї щодо вiдповiдної домовленостi всiх власникiв облiгацiй або оприлюднення протоколу з вiдповiдним рiшенням зборiв власникiв облiгацiй у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
У разi невиконання емiтентом свого обов'язку щодо укладення договору про призначення адмiнiстратора протягом вищезазначеного строку всi власники облiгацiй за домовленiстю або збори власникiв облiгацiй можуть уповноважити одного або декiлькох власникiв облiгацiй на укладення зазначеного договору з особою, обраною адмiнiстратором. Таке рiшення може прийматися зборами одночасно з рiшенням про обрання адмiнiстратора.
У разi укладення договору про призначення адмiнiстратора уповноваженим власником (власниками) облiгацiй особа, призначена адмiнiстратором, зобов'язана не пiзнiше наступного робочого дня направити iнформацiю про своє призначення всiм власникам облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй через депозитарну систему України, повiдомити емiтента та оператора органiзованого ринку капiталу, на якому облiгацiї допущенi до торгiв, а також оприлюднити таку iнформацiю на веб-сайтi адмiнiстратора, Центрального депозитарiю цiнних паперiв та в базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
У такому разi особа, призначена адмiнiстратором, набуває повноважень адмiнiстратора з часу оприлюднення iнформацiї про його призначення у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
7. Емiтент зобов'язаний протягом 20 робочих днiв з дати укладення договору про призначення адмiнiстратора, передбаченого частиною шостою цiєї статтi, подати на реєстрацiю змiни до проспекту (рiшення про емiсiю) щодо призначення адмiнiстратора у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку.
Стаття 115. Припинення повноважень адмiнiстратора
1. Повноваження адмiнiстратора припиняються в разi:
1) вiдмови адмiнiстратора вiд свого призначення;
2) усунення вiд виконання обов'язкiв адмiнiстратора;
3) встановлення судом, третейським судом, мiжнародним комерцiйним арбiтражем або Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку факту невiдповiдностi адмiнiстратора вимогам, встановленим цим Законом та/або нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
4) лiквiдацiї юридичної особи, що є адмiнiстратором;
5) скасування реєстрацiї випуску;
6) прийняття зборами власникiв облiгацiй рiшення вiдповiдно до частини третьої цiєї статтi;
7) в iнших випадках, передбачених проспектом (рiшенням про емiсiю) та/або законом.
Повноваження адмiнiстратора припиняються з дати реєстрацiї змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) щодо припинення повноважень адмiнiстратора, якщо iнше не передбачено проспектом (рiшенням про емiсiю).
Не пiзнiше наступного робочого дня пiсля реєстрацiї змiн до проспекту (рiшення про емiсiю) емiтент iнформує всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй через депозитарну систему України про припинення повноважень адмiнiстратора.
2. Адмiнiстратор має право у будь-який час вiдмовитися вiд свого призначення, якщо заборона такої вiдмови не передбачена договором про призначення адмiнiстратора.
Адмiнiстратор може за згодою емiтента вiдкликати вiдмову вiд свого призначення до дати набрання чинностi такою вiдмовою, якщо iнше не передбачено договором про призначення адмiнiстратора.
Адмiнiстратор зобов'язаний направити iнформацiю про вiдмову вiд свого призначення (вiдкликання такої вiдмови) в день такої вiдмови (вiдкликання) всiм власникам облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй через депозитарну систему України, повiдомити емiтента та оператора органiзованого ринку капiталу, на якому облiгацiї допущенi до торгiв, а також оприлюднити таку iнформацiю на веб-сайтi адмiнiстратора, Центрального депозитарiю цiнних паперiв та в базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
3. Збори власникiв облiгацiй можуть прийняти рiшення про припинення повноважень адмiнiстратора:
1) у разi невиконання або неналежного виконання адмiнiстратором своїх обов'язкiв;
2) у разi невиконання або неналежного виконання ним своїх обов'язкiв за iншим випуском облiгацiй та в iнших випадках, передбачених проспектом (рiшенням про емiсiю);
3) в iнших випадках, передбачених проспектом (рiшенням про емiсiю).
4. У разi виникнення конфлiкту iнтересiв та/або iнших обставин, зазначених у частинi першiй статтi 119 цього Закону, збори власникiв облiгацiй розглядають питання про вiдмову вiд усунення адмiнiстратора вiд виконання обов'язкiв.
У разi якщо збори власникiв облiгацiй не прийняли рiшення про вiдмову вiд усунення адмiнiстратора вiд виконання обов'язкiв, повноваження такого адмiнiстратора припиняються.
5. У разi вiдмови адмiнiстратора вiд свого призначення або усунення його вiд виконання обов'язкiв така особа продовжує виконувати повноваження адмiнiстратора до набуття повноважень новим адмiнiстратором, але не довше трьох мiсяцiв з дати вiдмови вiд призначення або усунення вiд виконання обов'язкiв, якщо iнше не передбачено законом або договором про призначення адмiнiстратора.
Не пiзнiше наступного робочого дня пiсля закiнчення вказаного строку емiтент розмiщує iнформацiю про припинення повноважень адмiнiстратора у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв.
6. У разi припинення особи шляхом злиття, подiлу, приєднання або перетворення її повноваження адмiнiстратора переходять до правонаступника. У такому разi емiтент зобов'язаний внести вiдповiднi змiни до проспекту (рiшення про емiсiю). При подiлi повноваження адмiнiстратора можуть перейти лише до одного правонаступника.
У разi припинення особи шляхом лiквiдацiї її повноваження адмiнiстратора припиняються з дня внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань запису про її припинення.
7. У разi припинення повноважень адмiнiстратора емiтент зобов'язаний призначити нового адмiнiстратора та внести вiдповiднi змiни до проспекту (рiшення про емiсiю), якщо iншi строки не встановленi проспектом (рiшенням про емiсiю):
1) протягом одного мiсяця з дати припинення повноважень - у разi якщо з цiєю метою не вимагається здiйснення процедур публiчних закупiвель;
2) протягом трьох мiсяцiв з дати припинення повноважень адмiнiстратора - у разi якщо з цiєю метою вимагається здiйснення процедур публiчних закупiвель.
8. Якщо емiтент не виконує свого обов'язку щодо внесення змiн до iнформацiї про адмiнiстратора в проспектi (рiшеннi про емiсiю), iнформацiя про припинення повноважень адмiнiстратора та призначення нового адмiнiстратора розмiщується у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, особою, чиї повноваження припинилися, або особою, призначеною адмiнiстратором, протягом п'яти робочих днiв з дня, коли мали бути внесенi змiни до iнформацiї про адмiнiстратора в проспект (рiшення про емiсiю).
9. У разi неопублiкування iнформацiї, передбаченої частинами п'ятою та восьмою цiєї статтi, таку публiкацiю протягом п'яти робочих днiв з дня, коли вiдповiдна iнформацiя мала бути опублiкована, здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку.
10. У разi скасування реєстрацiї випуску облiгацiй одночасно припиняються повноваження адмiнiстратора.
У разi якщо скасування реєстрацiї випуску облiгацiй втратило юридичну силу та на момент такого скасування за випуском облiгацiй був призначений адмiнiстратор (або в емiтента iснував обов'язок щодо його призначення), емiтент зобов'язаний призначити нового адмiнiстратора вiдповiдно до частини сьомої цiєї статтi.
Стаття 116. Договiр про призначення адмiнiстратора
1. Емiтент та особа, яка призначається адмiнiстратором, укладають договiр про призначення адмiнiстратора, за яким вiдповiдна особа зобов'язується надавати послуги адмiнiстратора на користь власникiв облiгацiй, а емiтент зобов'язується оплачувати такi послуги, покривати та вiдшкодовувати витрати у зв'язку з виконанням адмiнiстратором своїх обов'язкiв та виконувати iншi обов'язки, передбаченi договором.
2. У випадку, передбаченому частиною шостою статтi 114 цього Закону, оплата послуг адмiнiстратора та вiдшкодування його витрат можуть здiйснюватися вiдповiдно до умов договору про призначення адмiнiстратора з iншою особою, уповноваженою зборами власникiв облiгацiй на укладення такого договору з особою, обраною адмiнiстратором.
Особа, яка здiйснила оплату послуг адмiнiстратора та вiдшкодування його витрат, має право на вiдшкодування своїх витрат емiтентом у розумному розмiрi. У разi якщо сума, надана такою особою, не була в повному обсязi використана, адмiнiстратор зобов'язаний повернути її залишок такiй особi.
3. З дати початку розмiщення облiгацiй договiр про призначення адмiнiстратора не може бути розiрваний емiтентом та/або адмiнiстратором без згоди зборiв власникiв облiгацiй, крiм випадкiв, передбачених законом.
Умови договору про призначення адмiнiстратора, якi обмежують права адмiнiстратора та/або звiльняють його вiд виконання обов'язкiв, передбачених законом, проспектом (рiшенням про емiсiю) та рiшеннями зборiв власникiв облiгацiй, є нiкчемними, якщо iнше не передбачено законом.
4. Iнформацiя про адмiнiстратора, його права та обов'язки розкривається у проспектi (рiшеннi про емiсiю) згiдно з вимогами, встановленими Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. У договорi про призначення адмiнiстратора обов'язково зазначаються умови та порядок притягнення адмiнiстратора до вiдповiдальностi за невиконання чи неналежне виконання ним своїх обов'язкiв, а також обсяг такої вiдповiдальностi.
Стаття 117. Винагорода адмiнiстратора
1. Оплата послуг та вiдшкодування витрат адмiнiстратора здiйснюються емiтентом на пiдставi договору про призначення адмiнiстратора, якщо iнше не передбачено договором та проспектом (рiшенням про емiсiю), крiм випадку, передбаченого частиною другою статтi 116 цього Закону.
Оплата послуг та вiдшкодування витрат адмiнiстратора включають:
1) оплату послуг адмiнiстратора;
2) вiдшкодування витрат на оплату послуг Центрального депозитарiю цiнних паперiв з органiзацiї проведення зборiв власникiв облiгацiй, засiдання власникiв облiгацiй, iнших послуг вiдповiдно до законодавства;
3) вiдшкодування витрат, пов'язаних iз примусовим зверненням стягнення для погашення заборгованостi емiтента, особи, яка надає забезпечення за облiгацiями;
4) iншi винагороди та витрати згiдно з проспектом (рiшенням про емiсiю), договором про призначення адмiнiстратора та рiшеннями зборiв власникiв облiгацiй.
2. Адмiнiстратор має право не виконувати будь-якi свої обов'язки до оплати послуг, належного (за обґрунтованою оцiнкою адмiнiстратора) вiдшкодування його витрат або надання задовiльного для нього зобов'язання вiдшкодувати такi витрати. У такому разi адмiнiстратор зобов'язаний поiнформувати через депозитарну систему України емiтента та всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску про такi обставини.
Положення цiєї частини не застосовуються до надання адмiнiстратором iнформацiї про розмiр оплати його послуг та розмiр його витрат, якi потребують вiдшкодування. Адмiнiстратор надає таку iнформацiю безкоштовно.
Стаття 118. Права та обов'язки адмiнiстратора
1. Права та обов'язки адмiнiстратора визначаються законом, проспектом (рiшенням про емiсiю), рiшеннями зборiв власникiв облiгацiй та договором про призначення адмiнiстратора.
2. Адмiнiстратор зобов'язаний:
1) надавати повiдомлення, передбаченi цим Законом;
2) на вимогу будь-якого власника облiгацiй забезпечувати йому в розумний строк та спосiб доступ до копiй документiв та iнформацiї, безпосередньо пов'язаних з наданням адмiнiстратором своїх послуг;
3) на запит будь-якого власника облiгацiй надавати пiдтвердження наявностi або вiдсутностi в адмiнiстратора конфлiкту iнтересiв;
4) укласти договiр з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв вiдповiдно до законодавства;
5) забезпечувати перерахування на рахунок Центрального депозитарiю цiнних паперiв, вiдкритий у Нацiональному банку України, коштiв, отриманих у процесi стягнення заборгованостi з емiтента облiгацiй та/або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, або в процедурi їх банкрутства або лiквiдацiї, з метою подальшого перерахування таких коштiв згiдно з вимогами законодавства.
3. Для виконання своїх обов'язкiв адмiнiстратор має право:
1) брати участь у пiдготовцi правочинiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями та/або змiн до них (до реєстрацiї проспекту (рiшення про емiсiю) таке право надається особi, призначенiй адмiнiстратором вiдповiдно до договору про призначення адмiнiстратора);
2) вiд свого iменi та виключно в iнтересах власникiв облiгацiй звертатися до суду та представляти в судi iнтереси власникiв облiгацiй у випадках, передбачених цим Законом;
3) вiд свого iменi та виключно в iнтересах власникiв облiгацiй брати участь у провадженнях у справах про банкрутство емiтента та осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями, у випадках, передбачених цим Законом;
4) перевiряти дотримання емiтентом та особами, якi надають забезпечення за облiгацiями, своїх обов'язкiв (зокрема, вимагати необхiднi документи та iнформацiю, перевiряти дотримання основних фiнансових умов облiгацiй, нормативiв);
5) надавати згоду на внесення емiтентом змiн до проспекту (рiшення про емiсiю цiнних паперiв) та правочинiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями у випадках, передбачених цим Законом;
6) здiйснювати повноваження, наданi йому рiшеннями зборiв власникiв облiгацiй.
4. Емiтент, особи, якi надають забезпечення за облiгацiями, суб'єкт аудиторської дiяльностi, який надає послуги аудиту фiнансової звiтностi емiтенту та таким особам, власники облiгацiй зобов'язанi на запит надавати адмiнiстратору iнформацiю, необхiдну йому для виконання своїх обов'язкiв.
5. Адмiнiстратор зобов'язаний добросовiсно дiяти в iнтересах всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску.
6. Адмiнiстратор дiє вiд свого iменi в iнтересах власникiв облiгацiй на пiдставi договору про призначення адмiнiстратора. Адмiнiстратор дiє без довiреностi.
У всiх правочинах, вчинених адмiнiстратором, та документах, що видаються адмiнiстратором у ходi виконання ним своїх обов'язкiв та/або реалiзацiї ним своїх прав, має зазначатися, що вiн є адмiнiстратором.
У разi призначення адмiнiстратор погоджує правочини щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями i є стороною кожного з договорiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями.
Новий адмiнiстратор є правонаступником адмiнiстратора, повноваження якого припинилися, за кожним з правочинiв щодо забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями без необхiдностi вчинення будь-яких iнших правочинiв з цiєю метою.
7. У разi покладення на адмiнiстратора певних обов'язкiв та/або надання йому певних прав зборами власникiв облiгацiй жоден з власникiв облiгацiй не може реалiзовувати вiдповiднi права в iндивiдуальному порядку, крiм випадкiв, передбачених законом та/або рiшеннями зборiв.
Стаття 119. Конфлiкт iнтересiв та вiдповiдальнiсть адмiнiстратора
1. Адмiнiстратор, якому стало вiдомо про наявнiсть або можливiсть виникнення конфлiкту мiж його iнтересами та iнтересами власникiв облiгацiй (далi - конфлiкт iнтересiв) або про iншi обставини, через якi адмiнiстратор не може або в майбутньому не зможе виконувати свої обов'язки (зокрема у зв'язку з порушенням провадження у справi про банкрутство або лiквiдацiєю), зобов'язаний повiдомити про такий конфлiкт iнтересiв та/або обставини всiм власникам облiгацiй через депозитарну систему України та емiтенту.
Конфлiкт iнтересiв вважається наявним, якщо:
1) адмiнiстратор є особою, пов'язаною вiдносинами контролю з емiтентом та/або особою, яка надає забезпечення за облiгацiями;
2) адмiнiстратор є особою, в якiй особи, зазначенi у пунктi 1 цiєї частини, сукупно прямо та/або опосередковано володiють частками, паями або акцiями, що вiдповiдає еквiваленту бiльш як 50 вiдсоткiв статутного (складеного) капiталу та/або голосiв у вищому органi управлiння;
3) адмiнiстратор самостiйно або в сукупностi з особами, пов'язаними вiдносинами контролю з ним, є власником (власниками) 5 вiдсоткiв або бiльшої кiлькостi облiгацiй вiдповiдного випуску;
4) адмiнiстратор надав забезпечення виконання зобов'язань за облiгацiями, щодо яких вiн є адмiнiстратором.
До призначення (обрання) особи адмiнiстратором вона зобов'язана повiдомити емiтента (а в разi обрання - власникiв облiгацiй) про наявнiсть або можливiсть виникнення конфлiкту iнтересiв.
2. Адмiнiстратор несе вiдповiдальнiсть перед власниками облiгацiй за невиконання або неналежне виконання своїх обов'язкiв. Розмiр вiдповiдальностi адмiнiстратора обмежується десятикратним розмiром рiчної оплати його послуг за договором про призначення адмiнiстратора.
Обмеження розмiру вiдповiдальностi адмiнiстратора, передбачене абзацом першим цiєї частини, не застосовується в разi умисного невиконання (умисного неналежного виконання) адмiнiстратором своїх обов'язкiв або грубої необережностi.
Стаття 120. Дiї адмiнiстратора щодо захисту прав та iнтересiв власникiв облiгацiй
1. Для захисту прав та iнтересiв власникiв облiгацiй з урахуванням особливостей, встановлених цим Законом, адмiнiстратор має право вiд свого iменi й виключно в iнтересах власникiв облiгацiй вчиняти такi дiї:
1) виступати стороною у спорах про захист прав та iнтересiв власникiв облiгацiй або третьою особою в iнших спорах, вирiшення яких може вплинути на права та обов'язки власникiв облiгацiй, в порядку адмiнiстративного, цивiльного, господарського судочинства, а також у третейському судi або мiжнародному комерцiйному арбiтражi;
2) виступати цивiльним позивачем у кримiнальних провадженнях;
3) виступати потерпiлим у кримiнальних провадженнях;
4) виступати стягувачем у виконавчих провадженнях;
5) виступати кредитором у провадженнях у справах про банкрутство боржника, який є емiтентом облiгацiй або особою, яка надає забезпечення за облiгацiями (далi разом - боржник, який має зобов'язання за облiгацiями);
6) виступати кредитором у процедурi лiквiдацiї банку, який є емiтентом облiгацiй або особою, яка надає забезпечення за облiгацiями (далi разом - банк, який має зобов'язання за облiгацiями).
Стаття 121. Особливостi вчинення адмiнiстратором дiй та правочинiв щодо захисту прав та iнтересiв власникiв облiгацiй
1. У разi отримання заяви власникiв облiгацiй про пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй у порядку, передбаченому цим Законом, адмiнiстратор виключно в iнтересах власникiв облiгацiй вчиняє такi дiї:
1) подає вiд свого iменi позови та виступає вiд свого iменi учасником у справах про захист прав та iнтересiв власникiв облiгацiй в порядку адмiнiстративного, господарського судочинства, а також у третейському судi або мiжнародному комерцiйному арбiтражi;
2) подає вiд свого iменi цивiльнi позови у кримiнальному провадженнi та виступає учасником у кримiнальному провадженнi;
3) подає вiд свого iменi заяви про залучення його до кримiнального провадження як потерпiлого та виступає стороною у кримiнальному провадженнi;
4) подає вiд свого iменi заяви про вiдкриття провадження у справi про банкрутство боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, заявляє грошовi вимоги, виступає стороною у таких справах про банкрутство;
5) голосує вiд свого iменi на комiтетi кредиторiв з питань визнання боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, банкрутом i вiдкриття лiквiдацiйної процедури;
6) подає вiд свого iменi заяви про вiдкриття виконавчого провадження щодо примусового виконання рiшення та виступає стороною у виконавчому провадженнi;
7) заявляє вiд свого iменi Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб свої вимоги до банку, який має зобов'язання за облiгацiями, пiсля початку процедури лiквiдацiї.
2. Адмiнiстратор вчиняє такi дiї або правочини виключно в iнтересах власникiв облiгацiй за умови надання згоди зборами власникiв облiгацiй у порядку, передбаченому цим Законом, або згоди всiх власникiв облiгацiй:
1) вiдмовляється вiд позову, зменшує розмiр позовних вимог, змiнює предмет позову, укладає мирову угоду, вiдмовляється вiд апеляцiйної або касацiйної скарги у спорi про захист прав та iнтересiв власникiв облiгацiй в порядку адмiнiстративного, цивiльного, господарського судочинства, укладає мирову угоду, вiдмовляється вiд позову або вимог, припиняє третейський або арбiтражний розгляд у разi розгляду спору в третейському судi або в мiжнародному комерцiйному арбiтражi;
2) вiдмовляється вiд обвинувачення, апеляцiйної чи касацiйної скарги, цивiльного позову в кримiнальному провадженнi;
3) досягає примирення на будь-якiй стадiї адмiнiстративного процесу та укладає угоду про примирення на будь-якiй стадiї кримiнального провадження;
4) схвалює вiд свого iменi план санацiї боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, до вiдкриття провадження у справi про банкрутство;
5) голосує вiд свого iменi на зборах кредиторiв з питань схвалення плану санацiї боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, до вiдкриття провадження у справi про банкрутство, звернення до господарського суду з клопотанням введення процедури санацiї i затвердження плану санацiї, схвалення плану санацiї боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, та схвалення внесення змiн до такого плану.
Рiшення зборiв власникiв облiгацiй щодо питань, передбачених цiєю частиною, приймається бiльшiстю у три чвертi голосiв власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску, якi беруть участь у голосуваннi щодо питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй, що вважаються правомочними приймати рiшення.
3. Адмiнiстратор без необхiдностi отримання окремої вимоги власникiв облiгацiй та/або рiшення зборiв власникiв облiгацiй зобов'язаний вчиняти будь-якi iншi необхiднi процесуальнi дiї та подавати будь-якi iншi необхiднi процесуальнi документи, передбаченi законодавством, виключно в iнтересах власникiв облiгацiй, якi необхiднi для захисту прав та iнтересiв власникiв облiгацiй пiд час судового процесу в порядку адмiнiстративного, цивiльного, господарського, кримiнального судочинства, виконавчого провадження, розгляду спору в третейському судi або в мiжнародному комерцiйному арбiтражi, процедури вiдновлення платоспроможностi та банкрутства боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, процедури тимчасової адмiнiстрацiї та лiквiдацiї банку, який має зобов'язання за облiгацiями.
4. У разi якщо адмiнiстратор протягом розумного строку пiсля отримання вiдповiдних iнструкцiй вiд власникiв облiгацiй та належного (за оцiнкою адмiнiстратора) покриття його витрат не вчиняє будь-яких дiй або правочинiв, зазначених у частинах першiй - третiй цiєї статтi, будь-який власник облiгацiй може звернутися до адмiнiстратора з письмовою вимогою про негайне вчинення таких дiй або правочинiв.
5. Якщо протягом трьох робочих днiв з дати отримання письмової вимоги вiд власника облiгацiй адмiнiстратор не вчиняє необхiдних дiй або правочинiв вiдповiдно до iнструкцiй власникiв облiгацiй, не надає жодних пояснень у вiдповiдь на письмову вимогу власника облiгацiй, вiдмовляється вчиняти необхiднi дiї або правочини вiдповiдно до iнструкцiй власникiв облiгацiй або повiдомляє про намiр вчинити такi дiї або правочини у строк, що може призвести до неможливостi захисту прав та iнтересiв власникiв облiгацiй або значно ускладнить таку можливiсть, кожний власник облiгацiй має право самостiйно вчинити зазначенi дiї або правочини вiд свого iменi для захисту своїх прав i iнтересiв у порядку, встановленому законодавством, незважаючи на наявнiсть арбiтражної або третейської угоди мiж емiтентом та/або особами, якi надають забезпечення за облiгацiями, та адмiнiстратором.
6. У разi якщо адмiнiстратор не отримав заяви власникiв облiгацiй про пред'явлення вимоги про дострокове погашення облiгацiй та невчинення вiдповiдних дiй або правочинiв стосовно емiтента та/або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, що може призвести до неможливостi захисту прав та iнтересiв власникiв облiгацiй або значно ускладнить таку можливiсть, адмiнiстратор зобов'язаний завчасно (у строки, достатнi для того, щоб надати можливiсть власникам облiгацiй вжити заходiв для захисту своїх прав та iнтересiв) повiдомити про зазначенi обставини власникiв облiгацiй.
7. Якщо адмiнiстратор вiдсутнiй, кожний власник облiгацiй здiйснює захист своїх прав та iнтересiв самостiйно або колективно з iншими власниками.
8. Незважаючи на будь-якi положення проспекту (рiшення про емiсiю) про iнше, для вчинення будь-яких дiй або правочинiв, зазначених у частинах першiй - третiй цiєї статтi, не вимагається перерахування облiгацiй будь-яким iз власникiв облiгацiй зi свого рахунка у цiнних паперах на рахунок у цiнних паперах емiтента. Таке перерахування повинно здiйснюватися лише в разi, якщо вiдповiднi облiгацiї будуть погашенi негайно пiсля перерахування.
Стаття 122. Особливостi розподiлу коштiв мiж власниками облiгацiй за участю адмiнiстратора
1. Будь-якi кошти, якi пiдлягають виплатi за участю адмiнiстратора у процесi стягнення заборгованостi з емiтента облiгацiй (крiм iпотечних облiгацiй, якщо проспектом (рiшенням про емiсiю) та/або договором про управлiння iпотечним покриттям не передбачений iнший порядок виплати) та/або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, або в процедурi їх банкрутства чи припинення, зараховуються на рахунок Центрального депозитарiю цiнних паперiв, вiдкритий у Нацiональному банку України.
2. Кошти, зазначенi у частинi першiй цiєї статтi, переказуються Центральним депозитарiєм цiнних паперiв пiсля отримання вiдповiдних розпоряджень та документiв адмiнiстратора у такiй черговостi:
1) у першу чергу переказуються кошти, належнi до сплати особi (особам), яка покрила (якi покрили) витрати адмiнiстратора на здiйснення дiй та правочинiв, пов'язаних iз захистом прав та iнтересiв власникiв облiгацiй пiд час судового процесу, виконавчого провадження, процедури вiдновлення платоспроможностi, банкрутства, лiквiдацiї емiтента та/або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, у межах фактично здiйснених витрат, але не бiльше суми, наданої такою особою (особами);
2) у другу чергу переказуються кошти для розподiлу мiж всiма власниками облiгацiй пропорцiйно до номiнальної вартостi непогашених облiгацiй кожного власника.
3. Жоден з власникiв облiгацiй не може отримувати переважного ставлення вiд адмiнiстратора.
Стаття 123. Функцiї депозитарних установ та Центрального депозитарiю цiнних паперiв
1. З метою забезпечення проведення зборiв власникiв облiгацiй, пiдбиття пiдсумкiв голосування на них, виплати коштiв, отриманих у процесi стягнення заборгованостi з емiтента облiгацiй та/або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, в процедурi їх банкрутства або лiквiдацiї, а також в iнших випадках, передбачених законодавством, депозитарнi установи та Центральний депозитарiй цiнних паперiв:
1) забезпечують у порядку та спосiб, передбаченi договором про обслуговування рахунка в цiнних паперах та депозитарним договором, передачу iнформацiї та документiв вiд особи, вiдповiдальної за проведення зборiв, власникам облiгацiй (у тому числi повiдомлення про проведення зборiв, остаточного порядку денного зборiв, iнформацiї про проведення засiдання зборiв, протоколу зборiв) та вiд власникiв облiгацiй особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв (у тому числi iнформацiї про облiгацiї, якi не дають їх власникам права голосу на зборах);
2) отримують у порядку та спосiб, передбаченi договором про обслуговування рахунка в цiнних паперах та депозитарним договором, iнформацiю про голосування власникiв облiгацiй з питань порядку денного зборiв для її подальшого передання особi, вiдповiдальнiй за проведення зборiв;
3) здiйснюють iншi функцiї, передбаченi законодавством.
2. Крiм функцiй, передбачених частиною першою цiєї статтi, депозитарна установа:
1) при голосуваннi власником облiгацiй з питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй отримує вiд нього письмове запевнення в тому, що вiн не є особою, зазначеною у пунктах 1 - 5 частини третьої статтi 111 цього Закону, або iнформацiю про належнiсть до таких осiб;
2) направляє подану власниками облiгацiй iнформацiю про голосування з питань порядку денного зборiв та iнформацiю, передбачену пунктом 1 цiєї частини, Центральному депозитарiю цiнних паперiв;
3) встановлює обмеження у розпорядженнi облiгацiями, власник яких подав вимогу про проведення зборiв власникiв облiгацiй;
4) скасовує обмеження у розпорядженнi облiгацiями пiсля отримання вiд Центрального депозитарiю цiнних паперiв повiдомлення про завершення голосування з питань порядку денного зборiв власникiв облiгацiй.
3. Особи, якi мають право iнiцiювати проведення зборiв власникiв облiгацiй, можуть звернутися з такою метою до Центрального депозитарiю цiнних паперiв, в тому числi через депозитарну установу, у таких випадках:
1) особа, вiдповiдальна за проведення зборiв, не виконує своїх обов'язкiв з проведення зборiв, пiдбиття пiдсумкiв голосування на них, оформлення та опублiкування протоколу;
2) емiтент не виконує свого обов'язку щодо призначення адмiнiстратора;
3) особи, вiдповiдальнi за проведення зборiв, не досягли у розумний строк домовленостi щодо проведення зборiв власникiв облiгацiй декiлькох випускiв.
У разi звернення особи, яка має право iнiцiювати проведення зборiв власникiв облiгацiй, до Центрального депозитарiю цiнних паперiв, вiн є особою, вiдповiдальною за проведення зборiв власникiв облiгацiй, та здiйснює проведення таких зборiв, пiдбиття пiдсумкiв голосування на них, оформлення та опублiкування протоколу в порядку, встановленому законодавством.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може встановлювати вимоги до порядку надання послуг особою, вiдповiдальною за проведення зборiв власникiв облiгацiй.
Роздiл IX
РОЗКРИТТЯ IНФОРМАЦIЇ НА РИНКАХ КАПIТАЛУ ТА
ОРГАНIЗОВАНИХ ТОВАРНИХ РИНКАХ
Стаття 124. Розкриття регульованої iнформацiї
1. Регульована iнформацiя розкривається у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку шляхом її розмiщення в базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, крiм випадку, передбаченого частиною четвертою цiєї статтi.
2. Якщо iнше не передбачено законодавством, регульована iнформацiя також розкривається шляхом:
1) розмiщення її на власному веб-сайтi учасника ринкiв капiталу та/або професiйного учасника органiзованих товарних ринкiв;
2) подання її до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку зобов'язана самостiйно забезпечити iснування та функцiонування щонайменше однiєї системи, що створить умови для безпосереднього та прямого подання регульованої iнформацiї до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Учасники ринкiв капiталу та професiйнi учасники органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi розкривати регульовану iнформацiю вiдповiдно до вимог, в обсязi та строки, встановленi цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Учасники ринкiв капiталу (крiм iнвесторiв у фiнансовi iнструменти) та професiйнi учасники органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi мати власний веб-сайт. Учасник ринкiв капiталу не може обмежувати доступ або встановлювати плату за доступ до iнформацiї, що пiдлягає обов'язковому розкриттю на такому веб-сайтi.
Додатковi вимоги до розкриття регульованої iнформацiї емiтентами, цiннi папери яких допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Iнформацiя про власникiв голосуючих акцiй публiчних акцiонерних товариств, пакет яких становить 5 i бiльше вiдсоткiв акцiй, подається емiтенту цiнних паперiв власником таких акцiй у строки, порядку та за формою, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Iнформацiя про власникiв голосуючих акцiй акцiонерних товариств, пакет яких становить 5 i бiльше вiдсоткiв акцiй, подається емiтенту цiнних паперiв Центральним депозитарiєм цiнних паперiв на запит емiтента у строки, порядку та за формою, що встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Така iнформацiя обов'язково має мiстити вiдомостi про розмiр пакета такого власника iз зазначенням вiдсотка, кiлькостi, типу та/або класу належних такому власнику акцiй та вiдомостi про власника iз зазначенням iменi (найменування) власника, коду згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (для юридичної особи - резидента) або коду/номера з торговельного, банкiвського чи судового реєстру, реєстрацiйного посвiдчення мiсцевого органу влади iноземної держави про реєстрацiю юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента).
Iнформацiя, зазначена в абзацах першому i другому цiєї частини, оприлюднюється емiтентом у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку.
4. Регульована iнформацiя розкривається приватними акцiонерними товариствами (у разi якщо щодо цiнних паперiв такого товариства не здiйснювалася публiчна пропозицiя) виключно шляхом її розмiщення на своєму веб-сайтi та шляхом подання до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
5. Приватне акцiонерне товариство (крiм товариства, яке здiйснювало публiчну пропозицiю цiнних паперiв, та/або товариства, яке є пiдприємством, що становить суспiльний iнтерес, та/або товариства, 100 вiдсоткiв акцiй якого прямо або опосередковано належать державi), 100 вiдсоткiв акцiй якого прямо або опосередковано належать однiй особi, не розкриває регульовану iнформацiю, якщо iнше не встановлено його статутом.
У такому разi приватне акцiонерне товариство повинно розкривати свою структуру власностi юридичної особи.
6. Вимоги цього Закону щодо розкриття регульованої iнформацiї також застосовуються до особи, яка надає забезпечення.
Стаття 125. Мова розкриття регульованої iнформацiї
1. Регульована iнформацiя розкривається емiтентом (крiм iноземних емiтентiв) щонайменше державною мовою України.
Регульована iнформацiя розкривається iноземним емiтентом вiдповiдно до вимог, встановлених статтею 140 цього Закону.
2. Акцiонери або фiзичнi чи юридичнi особи, передбаченi статтею 641 Закону України "Про акцiонернi товариства", мають право надавати iнформацiю емiтенту та Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку державною мовою України або англiйською мовою.
3. Iнформацiя розкривається професiйними учасниками та саморегулiвними органiзацiями професiйних учасникiв ринкiв капiталу щонайменше державною мовою України.
Стаття 126. Регулярна iнформацiя про емiтента
1. Регулярна iнформацiя про емiтента - це рiчна та промiжна звiтна iнформацiя про результати фiнансово-господарської дiяльностi емiтента, яка розкривається на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, у тому числi шляхом подання до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Звiтним перiодом для складання рiчної iнформацiї про емiтента є календарний рiк.
Перший звiтний перiод емiтента може бути меншим за 12 мiсяцiв та обчислюється для емiтентiв (крiм iноземних) з дня державної реєстрацiї такого емiтента як юридичної особи до 31 грудня звiтного року включно.
3. Рiчна iнформацiя про емiтента повинна мiстити такi вiдомостi:
1) найменування та мiсцезнаходження емiтента, розмiр його статутного капiталу;
2) iнформацiю про орган управлiння емiтента, його посадових осiб та засновникiв;
3) iнформацiю про господарську та фiнансову дiяльнiсть емiтента;
4) iнформацiю про цiннi папери емiтента (вид, форма випуску, тип, кiлькiсть), наявнiсть публiчної пропозицiї та/або допуску до торгiв на регульованому фондовому ринку;
5) рiчну фiнансову звiтнiсть, перевiрену суб'єктом аудиторської дiяльностi. При цьому якщо вiдповiдно до законодавства емiтент зобов'язаний складати консолiдовану фiнансову звiтнiсть, рiчна фiнансова звiтнiсть повинна мiстити консолiдовану фiнансову звiтнiсть, перевiрену суб'єктом аудиторської дiяльностi, та окремо власну фiнансову звiтнiсть, перевiрену суб'єктом аудиторської дiяльностi;
6) iнформацiю про вчинення значних правочинiв або правочинiв, щодо вчинення яких є заiнтересованiсть, або про попереднє надання згоди на вчинення таких правочинiв;
7) вiдомостi про осiб, заiнтересованих у вчиненнi товариством правочинiв iз заiнтересованiстю, та обставини, iснування яких створює заiнтересованiсть;
8) перелiк власникiв пакетiв 5 i бiльше вiдсоткiв акцiй iз зазначенням вiдсотка, кiлькостi, типу та/або класу належних їм акцiй та iнформацiю про змiну акцiонерiв, яким належать голосуючi акцiї, розмiр пакета яких стає бiльшим, меншим або дорiвнює пороговому значенню пакета акцiй;
9) iнформацiю про змiну осiб, яким належить право голосу за акцiями, сумарна кiлькiсть прав за якими стає бiльшою, меншою або дорiвнює пороговому значенню пакета акцiй;
10) iнформацiю про змiну осiб, якi є власниками фiнансових iнструментiв, пов'язаних з голосуючими акцiями акцiонерного товариства, сумарна кiлькiсть прав за якими стає бiльшою, меншою або рiвною пороговому значенню пакета акцiй;
11) звiт керiвництва;
12) твердження щодо рiчної iнформацiї - офiцiйну позицiю осiб, якi здiйснюють управлiнськi функцiї та пiдписують рiчну iнформацiю емiтента, про те, що, наскiльки їм вiдомо, рiчна фiнансова звiтнiсть, складена вiдповiдно до стандартiв бухгалтерського облiку, передбачених Законом України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть в Українi", мiстить достовiрну та об'єктивну iнформацiю про стан активiв, пасивiв, фiнансовий стан, прибутки та збитки емiтента i юридичних осiб, якi перебувають пiд контролем емiтента, у рамках консолiдованої фiнансової звiтностi, а також про те, що звiт керiвництва мiстить достовiрну та об'єктивну iнформацiю про розвиток i здiйснення господарської дiяльностi, i стан емiтента i юридичних осiб, якi перебувають пiд контролем емiтента, у рамках консолiдованої звiтностi разом з описом основних ризикiв та невизначеностей, з якими вони стикаються у процесi господарської дiяльностi;
13) звiт про платежi на користь держави вiдповiдно до Закону України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть в Українi";
14) вiдомостi про участь емiтента в iнших юридичних особах;
15) iнформацiю про структуру капiталу, iз зазначенням типiв i класiв акцiй, а також прав та обов'язкiв акцiонерiв (учасникiв);
16) iнформацiю про будь-якi обмеження щодо обiгу цiнних паперiв емiтента, у тому числi необхiднiсть отримання вiд емiтента або iнших власникiв цiнних паперiв згоди на вiдчуження таких цiнних паперiв;
17) iнформацiю про наявнiсть у власностi працiвникiв емiтента цiнних паперiв (крiм акцiй) такого емiтента, а щодо акцiй - у кожного у розмiрi понад 0,1 вiдсотка розмiру статутного капiталу такого емiтента;
18) наявну в емiтента iнформацiю про корпоративнi договори, укладенi акцiонерами (учасниками) такого емiтента;
19) iнформацiю про будь-якi договори та/або правочини, умовою чинностi яких є незмiннiсть осiб, якi здiйснюють контроль над емiтентом;
20) iнформацiю про будь-якi винагороди або компенсацiї, що мають бути виплаченi посадовим особам емiтента в разi їх звiльнення;
21) iнформацiю про загальну кiлькiсть голосуючих акцiй та кiлькiсть голосуючих акцiй, право голосу за якими обмежено, а також кiлькiсть голосуючих акцiй, право голосу за якими за результатами обмеження такого права передано iншiй особi;
22) iнформацiю про виплату дивiдендiв та iнших доходiв за цiнними паперами у звiтному перiодi;
23) iнформацiю про придбання емiтентом власних акцiй;
24) iнформацiю про наявнiсть фiлiалiв або iнших вiдокремлених структурних пiдроздiлiв емiтента.
Емiтент має право додатково розкривати iншi вiдомостi у рiчнiй iнформацiї.
Рiчна iнформацiя про емiтента затверджується наглядовою радою емiтента до її розкриття вiдповiдно до вимог цього Закону.
4. Рiчна iнформацiя про емiтента є регульованою iнформацiєю та пiдлягає розкриттю емiтентом не пiзнiше 30 квiтня року, наступного за звiтним, крiм звiту про платежi на користь держави, який пiдлягає розкриттю емiтентом не пiзнiше 30 червня року, наступного за звiтним.
Рiчна iнформацiя про емiтента розмiщується на офiцiйному веб-сайтi емiтента та є загальнодоступною протягом не менш як 10 рокiв пiсля її розкриття.
5. Звiтним перiодом для складання промiжної iнформацiї про емiтента є квартал. Промiжна iнформацiя про емiтента складається станом на кiнець останнього дня кварталу.
Промiжна iнформацiя про емiтента повинна мiстити такi вiдомостi:
1) найменування та мiсцезнаходження емiтента, розмiр його статутного капiталу;
2) iнформацiю про орган управлiння емiтента, його посадових осiб та засновникiв;
3) iнформацiю про господарську та фiнансову дiяльнiсть емiтента;
4) iнформацiю про цiннi папери емiтента (вид, форма випуску, тип, кiлькiсть);
5) промiжну фiнансову звiтнiсть разом iз звiтом про огляд промiжної фiнансової iнформацiї;
6) промiжний звiт керiвництва;
7) твердження щодо промiжної iнформацiї - офiцiйну позицiю осiб, якi здiйснюють управлiнськi функцiї, про те, що, наскiльки це їм вiдомо, промiжна фiнансова звiтнiсть, вiдповiдно до стандартiв бухгалтерського облiку, передбачених Законом України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть в Українi", мiстить достовiрну та об'єктивну iнформацiю про стан активiв, пасивiв, фiнансовий стан, прибутки та збитки емiтента i юридичних осiб, якi перебувають пiд контролем емiтента, у рамках консолiдованої фiнансової звiтностi, що промiжний звiт керiвництва мiстить достовiрну та об'єктивну iнформацiю, що подається вiдповiдно до частини четвертої статтi 127 цього Закону;
8) вiдомостi про участь емiтента в iнших юридичних особах;
9) iнформацiю про вчинення значних правочинiв або правочинiв, щодо вчинення яких є заiнтересованiсть, про осiб, заiнтересованих у вчиненнi товариством правочинiв iз заiнтересованiстю, та обставини, iснування яких створює заiнтересованiсть;
10) iнформацiю про загальну кiлькiсть голосуючих акцiй та кiлькiсть голосуючих акцiй, право голосу за якими обмежено, а також кiлькiсть голосуючих акцiй, право голосу за якими за результатами обмеження такого права передано iншiй особi.
Емiтент має право розкривати додатково iншi вiдомостi у промiжнiй iнформацiї.
6. У разi якщо емiтент згiдно iз законодавством зобов'язаний складати фiнансову звiтнiсть вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi, промiжна фiнансова звiтнiсть емiтента складається вiдповiдно до таких стандартiв.
У разi якщо емiтент згiдно iз законодавством зобов'язаний складати окрему власну фiнансову звiтнiсть вiдповiдно до нацiональних стандартiв фiнансової звiтностi та не зобов'язаний складати консолiдовану фiнансову звiтнiсть, промiжна фiнансова звiтнiсть повинна мiстити принаймнi баланс, стислий звiт про прибутки i збитки та примiтки до зазначених звiтiв. Пiд час складання балансу та стислого звiту про прибутки i збитки емiтент повинен додержуватися принципiв, встановлених для пiдготовки рiчної фiнансової звiтностi.
У разi якщо промiжну фiнансову звiтнiсть перевiрено суб'єктом аудиторської дiяльностi, вiдповiднi документи суб'єкта аудиторської дiяльностi у повному обсязi мають бути включенi до такої звiтностi. Якщо промiжну фiнансову звiтнiсть не перевiрено суб'єктом аудиторської дiяльностi, емiтент повинен про це окремо зазначити у своїй промiжнiй фiнансовiй iнформацiї.
Особливостi промiжної фiнансової звiтностi емiтентiв, якi ведуть бухгалтерський облiк та складають фiнансову звiтнiсть вiдповiдно до нацiональних стандартiв, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Мiнiстерством фiнансiв України.
7. Промiжна iнформацiя про емiтента є регульованою iнформацiєю та пiдлягає розкриттю емiтентом не пiзнiше останнього числа мiсяця, наступного за звiтним, крiм промiжної консолiдованої фiнансової звiтностi, яка пiдлягає розкриттю не пiзнiше останнього числа другого мiсяця, наступного за звiтним.
Промiжна iнформацiя про емiтента розмiщується на офiцiйному веб-сайтi емiтента та є загальнодоступною протягом не менш як 10 рокiв пiсля її розкриття.
8. Строки, порядок i форми розкриття регулярної iнформацiї про емiтента (рiчної та промiжної) та додаткових вiдомостей, що мiстяться у такiй iнформацiї, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, що вживає заходiв для розкриття зазначеної iнформацiї.
9. Емiтенти, якi здiйснили публiчну пропозицiю та/або цiннi папери яких допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, зобов'язанi кожного року не пiзнiше 31 сiчня оприлюднювати на своєму веб-сайтi та у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, календарний план розмiщення регулярної iнформацiї (у тому числi документiв та повiдомлень, оприлюднення яких вiдповiдно до законодавства передбачено у складi регулярної iнформацiї) (далi - календарний план). Оприлюднення вiдповiдно до законодавства iнших документiв та повiдомлень, у тому числi особливої iнформацiї, здiйснюється емiтентами без попереднього зазначення iнформацiї про такi оприлюднення у календарному планi.
Порядок i форма розкриття календарного плану, додатковi вимоги його змiсту встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
10. Публiчне акцiонерне товариство, щодо акцiй якого здiйснено публiчну пропозицiю та/або акцiї якого допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, а також товариство, яке є пiдприємством, що становить суспiльний iнтерес, зобов'язанi розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi.
Публiчне акцiонерне товариство (крiм товариства, яке є пiдприємством, що становить суспiльний iнтерес), щодо акцiй якого не здiйснено публiчну пропозицiю, зобов'язане розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог частини п'ятої цiєї статтi.
Емiтент, щодо iнших цiнних паперiв (крiм акцiй) якого здiйснено публiчну пропозицiю та/або цiннi папери якого допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, зобов'язаний розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог пунктiв 6 - 10 та 21 частини третьої та пунктiв 9, 10 частини п'ятої цiєї статтi.
Приватне акцiонерне товариство (крiм тих, якi є пiдприємствами, що становлять суспiльний iнтерес) зобов'язане розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог пунктiв 6, 7, 9, 13 i 20 частини третьої та частини п'ятої цiєї статтi. Аудиторський звiт для такого пiдприємства розкривається у разi проведення аудиту.
Пункт 5 частини третьої цiєї статтi не застосовується до приватного акцiонерного товариства (крiм такого, що здiйснило публiчну пропозицiю iнших цiнних паперiв (крiм акцiй) та/або товариства, яке є пiдприємством, що становить суспiльний iнтерес) у частинi перевiрки суб'єктом аудиторської дiяльностi рiчної фiнансової звiтностi.
Емiтент, який не є акцiонерним товариством та який не здiйснював публiчну пропозицiю iнших цiнних паперiв (крiм акцiй), цiннi папери якого не допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, зобов'язаний розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог пунктiв 6 - 21 частини третьої та частини п'ятої цiєї статтi.
Вимоги цiєї статтi не застосовуються до емiтентiв таких видiв цiнних паперiв:
1) державнi облiгацiї України;
2) казначейськi зобов'язання;
3) облiгацiї Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб;
4) облiгацiї мiсцевих позик.
Особливостi подання та оприлюднення регулярної iнформацiї iнститутами спiльного iнвестування встановлюються законодавством.
11. Вiдповiдальнiсть за повноту розкриття iнформацiї, передбаченої цiєю статтею, несе емiтент та/або особа, яка здiйснює управлiнськi функцiї в ньому.
Стаття 127. Звiт керiвництва
1. Рiчний звiт керiвництва, що включається до рiчної iнформацiї про емiтента вiдповiдно до статтi 126 цього Закону, повинен мiстити достовiрний огляд розвитку емiтента та його дiяльностi за звiтний перiод, у тому числi з описом ризикiв та невизначеностей, з якими стикається емiтент у процесi господарської дiяльностi.
Рiчний звiт керiвництва складається вiдповiдно до вимог Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Рiчний звiт керiвництва повинен мiстити такi вiдомостi:
1) вiрогiднi перспективи подальшого розвитку емiтента;
2) iнформацiю про розвиток емiтента;
3) iнформацiю про укладення деривативних контрактiв або вчинення правочинiв щодо деривативних цiнних паперiв емiтентом, якщо це впливає на оцiнку його активiв, зобов'язань, фiнансового стану i доходiв або витрат емiтента, зокрема iнформацiю про:
а) завдання та полiтику емiтента щодо управлiння фiнансовими ризиками, у тому числi полiтику щодо страхування кожного основного виду прогнозованої операцiї, для якої використовуються операцiї хеджування;
б) схильнiсть емiтента до цiнових ризикiв, кредитного ризику, ризику лiквiдностi та/або ризику грошових потокiв;
4) звiт про корпоративне управлiння.
3. Якщо емiтент є фiнансовою установою, звiт про корпоративне управлiння складається вiдповiдно до вимог цього Закону та Закону України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринку фiнансових послуг".
Якщо емiтент не є фiнансовою установою, звiт про корпоративне управлiння складається вiдповiдно до вимог цього Закону.
Звiт про корпоративне управлiння повинен мiстити такi вiдомостi:
1) одне з таких посилань на:
а) власний кодекс корпоративного управлiння, яким керується емiтент;
б) кодекс корпоративного управлiння оператора органiзованого ринку капiталу, об'єднання юридичних осiб або iнший кодекс корпоративного управлiння, який емiтент добровiльно вирiшив застосовувати;
в) всю iнформацiю про практику корпоративного управлiння, застосовувану понад визначенi законодавством вимоги.
У разi посилання на кодекс корпоративного управлiння, зазначений у пiдпунктi "а" або "б" цього пункту, емiтент також надає посилання на текст вiдповiдного кодексу у публiчному доступi. У разi посилання на iнформацiю, зазначену у пiдпунктi "в" цього пункту, емiтент надає iнформацiю про практику корпоративного управлiння;
2) пояснення емiтента щодо причин вiдхилення та частини кодексу корпоративного управлiння, вiд яких вiдхиляється емiтент у разi вiдхилення емiтента вiд положень кодексу корпоративного управлiння, передбаченого пiдпунктом "а" або "б" пункту 1 цiєї частини. Якщо емiтент прийняв рiшення не застосовувати деякi положення кодексу корпоративного управлiння, зазначеного в пiдпунктi "а" або "б" пункту 1 цiєї частини, вiн обґрунтовує причини таких дiй;
3) iнформацiю про проведенi загальнi збори акцiонерiв (учасникiв) та загальний опис прийнятих на таких зборах рiшень;
4) персональний склад наглядової ради та колегiального виконавчого органу (за наявностi) емiтента, їх комiтетiв (за наявностi), iнформацiю про проведенi засiдання та загальний опис прийнятих рiшень;
5) опис основних характеристик систем внутрiшнього контролю i управлiння ризиками емiтента;
6) перелiк осiб, якi прямо або опосередковано є власниками значного пакета акцiй емiтента;
7) iнформацiю про будь-якi обмеження прав участi та голосування акцiонерiв (учасникiв) на загальних зборах емiтента;
8) порядок призначення та звiльнення посадових осiб емiтента;
9) повноваження посадових осiб емiтента.
Емiтент зобов'язаний залучати суб'єкта аудиторської дiяльностi, який повинен висловити свою думку щодо iнформацiї, зазначеної в пунктах 5 - 9 цiєї частини, а також перевiрити iнформацiю, зазначену в пунктах 1 - 4 цiєї частини. Така iнформацiя включається до складу звiту про корпоративне управлiння емiтента. Вимоги цього абзацу не застосовуються до приватних акцiонерних товариств, крiм тих, якi є пiдприємствами, що становлять суспiльний iнтерес.
4. Промiжний звiт керiвництва повинен мiстити щонайменше вказiвки на важливi подiї, що вiдбулися упродовж звiтного перiоду, та їх вплив на промiжну фiнансову звiтнiсть, а також опис основних ризикiв та невизначеностей.
Стаття 128. Особлива iнформацiя про емiтента
1. Особлива iнформацiя про емiтента - це iнформацiя, до якої належать вiдомостi про:
1) рiшення емiтента про емiсiю цiнних паперiв на суму, що перевищує 25 вiдсоткiв статутного капiталу;
2) рiшення про викуп емiтентом власних акцiй, крiм акцiй корпоративних iнвестицiйних фондiв iнтервального та вiдкритого типу;
3) наявнiсть, строк дiї та сторони акцiонерного договору;
4) факти допуску/скасування допуску цiнних паперiв до торгiв на регульованому фондовому ринку;
5) прийняття рiшення про надання згоди на вчинення значних правочинiв або про попереднє надання згоди на вчинення таких правочинiв, або прийняття рiшення про надання згоди на вчинення правочинiв, щодо вчинення яких є заiнтересованiсть;
6) осiб, заiнтересованих у вчиненнi товариством правочинiв iз заiнтересованiстю, та обставини, iснування яких створює заiнтересованiсть;
7) змiну складу посадових осiб емiтента;
8) змiну акцiонерiв, яким належать голосуючi акцiї, розмiр пакета яких стає бiльшим, меншим або дорiвнює пороговому значенню пакета акцiй;
9) змiну осiб, яким належить право голосу за акцiями, сумарна кiлькiсть прав за якими стає бiльшою, меншою або дорiвнює пороговому значенню пакета акцiй;
10) змiну осiб, якi є власниками фiнансових iнструментiв, пов'язаних з голосуючими акцiями акцiонерного товариства, у разi якщо сумарна кiлькiсть прав за такими акцiями стає бiльшою, меншою або дорiвнює пороговому значенню пакета акцiй. У разi змiни осiб, передбаченої цим пунктом, особи, якi ведуть облiк прав власностi на зазначенi фiнансовi iнструменти, зобов'язанi надавати емiтенту iнформацiю на його запит;
11) рiшення емiтента про утворення, припинення його фiлiй, представництв;
12) рiшення вищого органу емiтента про зменшення статутного капiталу;
13) вiдкриття провадження у справi про вiдшкодування емiтенту збиткiв, завданих посадовою особою такого емiтента;
14) вiдкриття провадження у справi про банкрутство емiтента, постановлення ухвали про його санацiю;
15) рiшення вищого органу емiтента або суду про припинення або банкрутство емiтента;
16) повiдомлення про викуп акцiй понад пороговi значення пакета акцiй;
17) змiни до статуту, пов'язанi iз змiною прав акцiонерiв;
18) кiлькiсть голосуючих акцiй та розмiр статутного капiталу за результатами його збiльшення або зменшення;
19) набуття прямо або опосередковано особою (особами, якi дiють спiльно) з урахуванням кiлькостi акцiй, що належать їй та її афiлiйованим особам, контрольного пакета акцiй iз зазначенням iнформацiї про найвищу цiну придбання акцiй за останнi 12 мiсяцiв у процесi такого набуття, iменi (найменування) власника (власникiв), коду згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (для юридичної особи - резидента), коду/номера з торговельного, банкiвського чи судового реєстру, реєстрацiйного посвiдчення мiсцевого органу влади iноземної держави про реєстрацiю юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента) власника (власникiв);
20) набуття прямо або опосередковано особою (особами, якi дiють спiльно) з урахуванням кiлькостi акцiй, що належать їй та її афiлiйованим особам, значного контрольного пакета акцiй iз зазначенням iнформацiї про найвищу цiну придбання акцiй за останнi 12 мiсяцiв у процесi такого набуття, iменi (найменування) власника (власникiв), коду згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (для юридичної особи - резидента), коду/номера з торговельного, банкiвського чи судового реєстру, реєстрацiйного посвiдчення мiсцевого органу влади iноземної держави про реєстрацiю юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента) власника (власникiв);
21) набуття прямо або опосередковано особою (особами, якi дiють спiльно) з урахуванням кiлькостi акцiй, що належать їй та її афiлiйованим особам, домiнуючого контрольного пакета акцiй iз зазначенням iнформацiї про найвищу цiну придбання акцiй за останнi 12 мiсяцiв у процесi такого набуття, iменi (найменування) власника (власникiв), коду згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (для юридичної особи - резидента), коду/номера з торговельного, банкiвського чи судового реєстру, реєстрацiйного посвiдчення мiсцевого органу влади iноземної держави про реєстрацiю юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента) власника (власникiв);
22) призначення та припинення повноважень адмiнiстратора за випуском облiгацiй;
23) дефолт;
24) запровадження тимчасової адмiнiстрацiї;
25) порушення будь-якого обов'язку емiтента облiгацiй або особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, встановленого проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв), або неможливiсть його виконання;
26) припинення особи, яка надає забезпечення за облiгацiями, або змiну складу осiб, якi надають забезпечення за облiгацiями;
27) прийняття рiшення про виплату дивiдендiв;
28) змiну типу акцiонерного товариства;
29) змiну прав власникiв депозитарних розписок за такими деривативними цiнними паперами у зв'язку зi змiною прав за акцiями, що є базовим активом таких деривативних цiнних паперiв;
30) змiну прав за борговими цiнними паперами.
2. Строки, порядок i форми розкриття особливої iнформацiї про емiтента та додаткових вiдомостей, що мiстяться у такiй iнформацiї, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює додатковi вимоги до розкриття особливої iнформацiї про емiтента та вживає заходiв для її розкриття.
4. Публiчне акцiонерне товариство та товариство, яке є пiдприємством, що становить суспiльний iнтерес, та є емiтентом, зобов'язанi розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог пунктiв 22, 25 та 26 частини першої цiєї статтi. У разi здiйснення емiсiї облiгацiй публiчним акцiонерним товариством або товариством, яке є пiдприємством, що становить суспiльний iнтерес, воно зобов'язане додатково розкривати iнформацiю вiдповiдно до пунктiв 22, 25 та 26 частини першої цiєї статтi.
Приватне акцiонерне товариство зобов'язане розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог пунктiв 3, 9,10, 16 - 18, 20 - 26 та 29 частини першої цiєї статтi. Для приватних акцiонерних товариств пороговим значенням пакета акцiй є 10 вiдсоткiв його голосуючих акцiй. У разi здiйснення приватним акцiонерним товариством емiсiї облiгацiй воно зобов'язане додатково розкривати iнформацiю вiдповiдно до пунктiв 22, 25, 26 та 30 частини першої цiєї статтi.
Емiтент, який не є акцiонерним товариством та щодо цiнних паперiв якого здiйснено публiчну пропозицiю та/або цiннi папери якого допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, зобов'язаний розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi, крiм вимог пунктiв 2, 3, 5, 8 - 10, 16 - 21, 23, 24, 27 - 29 частини першої цiєї статтi. У разi здiйснення таким емiтентом емiсiї облiгацiй вiн зобов'язаний додатково розкривати iнформацiю вiдповiдно до пунктiв 22, 25, 26 та 30 частини першої цiєї статтi.
Емiтент, який не є акцiонерним товариством та щодо цiнних паперiв якого не здiйснено публiчну пропозицiю та цiннi папери якого не допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, не зобов'язаний розкривати iнформацiю вiдповiдно до вимог цiєї статтi.
Вимоги цiєї статтi не застосовуються до емiтентiв таких видiв цiнних паперiв:
1) державнi облiгацiї України;
2) казначейськi зобов'язання;
3) облiгацiї Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб;
4) облiгацiї мiсцевих позик.
Стаття 129. Додатковi вимоги щодо розкриття iнформацiї окремими категорiями емiтентiв
1. Додатковi вимоги щодо розкриття iнформацiї окремими категорiями емiтентiв встановлюються Законом України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть в Українi" та нормативно-правовими актами Кабiнету Мiнiстрiв України.
Стаття 130. Особливостi розкриття iнформацiї iноземними емiтентами
1. Звiтним перiодом для складання рiчної iнформацiї про iноземного емiтента є календарний рiк або iнший промiжок часу тривалiстю 12 мiсяцiв, дата початку та дата закiнчення якого визначаються вiдповiдно до законодавства держави походження такого iноземного емiтента (далi - фiнансовий рiк iноземного емiтента).
2. Якщо фiнансовий рiк iноземного емiтента є вiдмiнним вiд календарного року, рiчна iнформацiя про такого iноземного емiтента пiдлягає оприлюдненню ним не пiзнiше завершення четвертого мiсяця, наступного за звiтним фiнансового року iноземного емiтента.
3. Фiнансова звiтнiсть iноземного емiтента складається вiдповiдно до мiжнародних стандартiв фiнансової звiтностi.
Iноземний емiтент, акцiї якого допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку в Українi, зобов'язаний забезпечити додаткове розкриття iнформацiї, передбаченої статтею 641 Закону України "Про акцiонернi товариства", а також iнформацiї про скликання та проведення загальних зборiв акцiонерiв в обсязi не меншому, нiж визначений Законом України "Про акцiонернi товариства", в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 131. Розкриття iнформацiї професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi розкривати iнформацiю про себе та свою дiяльнiсть вiдповiдно до вимог, встановлених цим Законом, iншими законами та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Розкриття iнформацiї здiйснюється професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, шляхом:
1) розмiщення її на своєму веб-сайтi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
2) розмiщення її в базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв;
3) подання її до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якi є системно важливими та/або пiдприємствами, що становлять суспiльний iнтерес, зобов'язанi розкривати на своєму веб-сайтi iнформацiю про структуру власностi юридичної особи такого професiйного учасника в обсязi та порядку, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв зобов'язанi подавати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iнформацiю про структуру власностi юридичної особи такого професiйного учасника в обсязi та порядку, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Iнвестицiйнi фiрми додатково розкривають iнформацiю вiдповiдно до вимог статтi 47 цього Закону.
4. Оператори органiзованих ринкiв додатково розкривають iнформацiю вiдповiдно до вимог статтi 57 цього Закону.
Стаття 132. Розкриття iнформацiї про професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку забезпечує оприлюднення на своєму офiцiйному веб-сайтi iнформацiї про професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв (вiдомостi про лiцензiю на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, види дiяльностi згiдно з лiцензiєю, керiвникiв та/або уповноважених осiб, якi дiють вiд iменi професiйного учасника, структуру власностi юридичної особи такого професiйного учасника) таким чином, щоб забезпечити їх актуальнiсть.
Стаття 133. Розкриття iнформацiї, що мiститься у системi депозитарного облiку цiнних паперiв
1. Iнформацiя, що мiститься у системi депозитарного облiку цiнних паперiв, розкривається у випадках та порядку, передбачених цим Законом та Законом України "Про депозитарну систему України".
2. Iнформацiя про власникiв пакетiв (5 вiдсоткiв i бiльше) голосуючих акцiй акцiонерних товариств подається до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку депозитарною установою, на рахунку в цiнних паперах якої у Центральному депозитарiї цiнних паперiв облiковуються акцiї акцiонерного товариства, у строки, порядку та за формою, що встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Iнформацiя про власникiв пакетiв (5 вiдсоткiв i бiльше) голосуючих акцiй акцiонерних товариств є вiдкритою та оприлюднюється в установленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку шляхом розмiщення у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв. Така iнформацiя обов'язково має мiстити розмiр пакета такого власника iз зазначенням вiдсотка, кiлькостi, типу та/або класу належних такому власнику акцiй та вiдомостi про власника iз зазначенням iменi (найменування) власника, коду згiдно з Єдиним державним реєстром юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань (для юридичної особи - резидента) або коду/номера з торговельного, банкiвського чи судового реєстру, реєстрацiйного посвiдчення мiсцевого органу влади iноземної держави про реєстрацiю юридичної особи (для юридичної особи - нерезидента) власника.
Стаття 134. Професiйна таємниця на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Професiйною таємницею на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках (далi - професiйна таємниця) є iнформацiя про дiяльнiсть та/або фiнансовий стан клiєнта, а також iнша передбачена частиною другою цiєї статтi iнформацiя, що стала вiдомою:
1) професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв у процесi обслуговування клiєнта при провадженнi професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
2) третiм особам пiд час провадження ними дiяльностi, пов'язаної з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками;
3) третiм особам, якi надають послуги чи виконують роботи вiдповiдно до договорiв, укладених з особами, зазначеними у пунктах 1 i 2 цiєї частини;
4) Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, Нацiональному банку України, iншим органам державної влади вiдповiдно до їх повноважень.
2. Професiйною таємницею, зокрема, є iнформацiя та данi:
1) про рахунки клiєнтiв;
2) про операцiї, проведенi на користь чи за дорученням клiєнта професiйного учасника, про вчиненi клiєнтом професiйного учасника правочини;
3) про клiєнта професiйного учасника, крiм отриманої з публiчних джерел;
4) що мiститься у системi депозитарного облiку;
5) що мiститься у системi клiрингового облiку;
6) звiтнi данi учасника ринкiв капiталу та професiйного учасника органiзованих товарних ринкiв, крiм тих, що пiдлягають оприлюдненню вiдповiдно до законодавства;
7) про засоби, що використовуються професiйним учасником ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та особами, якi провадять дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками, для захисту iнформацiї;
8) про учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв або їхнiх клiєнтiв, отримана вiд таких учасникiв та професiйних учасникiв органами державної влади;
9) про професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, їхнiх клiєнтiв, операцiї, що ними здiйснюються, отримана Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до мiжнародного договору або за принципом взаємностi вiд регулятора ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв iншої держави.
3. Положення цiєї статтi не поширюються на iнформацiю, що пiдлягає оприлюдненню вiдповiдно до вимог закону, з моменту оприлюднення такої iнформацiї.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку видає нормативно-правовi акти з питань зберiгання, захисту, використання та розкриття iнформацiї, що становить професiйну таємницю.
Стаття 135. Збереження професiйної таємницi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
1. Особи, зазначенi у частинi першiй статтi 134 цього Закону, яким стала вiдома iнформацiя, що становить професiйну таємницю, зобов'язанi забезпечити її збереження шляхом:
1) обмеження кола осiб, якi мають доступ до iнформацiї, що становить професiйну таємницю;
2) органiзацiї спецiального дiловодства з документами, що мiстять професiйну таємницю;
3) застосування технiчних засобiв для запобiгання несанкцiонованому доступу до електронних та iнших носiїв iнформацiї;
4) застосування застережень щодо збереження професiйної таємницi та встановлення вiдповiдальностi за її розголошення у договорах i угодах.
2. Посадовi особи, працiвники суб'єктiв, зазначених у частинi першiй статтi 134 цього Закону, зобов'язанi не розголошувати та не використовувати у своїх iнтересах або iнтересах третiх осiб iнформацiю, що становить професiйну таємницю та стала вiдома їм пiд час виконання їхнiх обов'язкiв. Зазначенi особи пiд час вступу на посаду, призначення, укладення вiдповiдного договору пiдписують зобов'язання щодо збереження професiйної таємницi.
3. Професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв пiд час провадження ними професiйної дiяльностi або органи державної влади, юридичнi та фiзичнi особи, якi пiд час виконання своїх функцiй, визначених законом, безпосередньо чи опосередковано отримали в установленому законом порядку iнформацiю, що становить професiйну таємницю, зобов'язанi забезпечити збереження такої iнформацiї, не розголошувати i не використовувати її у своїх iнтересах або iнтересах третiх осiб.
4. Особи, виннi у порушеннi порядку розкриття та використання професiйної таємницi, несуть вiдповiдальнiсть згiдно iз законом.
Особи, виннi в розголошеннi та/або використаннi у своїх iнтересах або iнтересах третiх осiб iнформацiї, що становить професiйну таємницю, що заподiяло учаснику ринкiв капiталу або професiйному учаснику органiзованих товарних ринкiв чи його клiєнту збитки, зобов'язанi вiдшкодувати заподiянi збитки та моральну шкоду вiдповiдно до закону.
Стаття 136. Розкриття професiйної таємницi
1. Iнформацiя, що становить професiйну таємницю, надається особами, зазначеними у пунктах 1 - 3 частини першої статтi 134 цього Закону, за вiдповiдним рiшенням суду або на письмовий запит, отриманий вiд:
1) вiдповiдної юридичної чи фiзичної особи, якої стосується iнформацiя, що становить професiйну таємницю, або з письмового дозволу такої особи;
2) бенефiцiара щодо iнформацiї про рахунок умовного зберiгання в цiнних паперах та операцiй за ним;
3) обтяжувача щодо iнформацiї про залишок цiнних паперiв, права на цiннi папери та/або права за цiнними паперами на рахунку в цiнних паперах, що є предметом обтяження, про операцiї за рахунком у цiнних паперах, обтяження, щодо яких до учасника ринкiв капiталу та професiйного учасника органiзованих товарних ринкiв надiйшли повiдомлення, та щодо iнших обмежень прав на цiннi папери та/або прав за цiнними паперами;
4) органiв прокуратури України, Служби безпеки України, Державного бюро розслiдувань, Нацiональної полiцiї, Нацiонального антикорупцiйного бюро України, Антимонопольного комiтету України, Нацiонального агентства з питань запобiгання корупцiї, Нацiонального агентства України з питань виявлення, розшуку та управлiння активами, одержаними вiд корупцiйних та iнших злочинiв - щодо рахункiв клiєнтiв та операцiй, проведених на користь або за дорученням клiєнта, а саме вiдомостi на конкретно визначену дату або за конкретний промiжок часу та стосовно конкретної юридичної або фiзичної особи, фiзичної особи - пiдприємця про: наявнiсть рахункiв, номери рахункiв, залишок цiнних паперiв та iнших активiв на рахунках, операцiї списання з рахункiв та/або зарахування на рахунки, призначення платежу, iдентифiкацiйнi данi контрагента, номер рахунка контрагента та код контрагента професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
5) центрального органу виконавчої влади, що реалiзує державну податкову полiтику, на його запит щодо наявностi рахункiв у цiнних паперах та/або у випадках та в обсязi, визначених Угодою мiж Урядом України та Урядом Сполучених Штатiв Америки для полiпшення виконання податкових правил i застосування положень Закону США "Про податковi вимоги до iноземних рахункiв" (FATCA) та iншими мiжнародними договорами, що мiстять положення про обмiн iнформацiєю для податкових цiлей, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України, або укладеними на їх пiдставi мiжвiдомчими договорами. Порядок розкриття такої iнформацiї встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
6) центрального органу виконавчої влади, що реалiзує державну полiтику у сферi запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, щодо фiнансових операцiй, що є об'єктом фiнансового монiторингу згiдно iз законодавством щодо запобiгання та протидiї легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також учасникiв зазначених операцiй;
7) органiв державної виконавчої служби, приватних виконавцiв - з питань виконання рiшень судiв та рiшень, що пiдлягають примусовому виконанню вiдповiдно до Закону України "Про виконавче провадження", - щодо рахункiв клiєнтiв та операцiй, проведених на користь або за дорученням клiєнта, а саме вiдомостi на конкретно визначену дату або за конкретний промiжок часу та стосовно конкретної юридичної або фiзичної особи, фiзичної особи - пiдприємця про: наявнiсть рахункiв, номери рахункiв, залишок цiнних паперiв та iнших активiв на рахунках професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
8) Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку - щодо вiдомостей про активи, щодо яких учасником ринкiв капiталу та професiйним учасником органiзованих товарних ринкiв проведено операцiї, рахунки клiєнтiв та про вiдповiднi операцiї з активами таких клiєнтiв, а також iншу iнформацiю у випадках, встановлених законом;
9) Нацiонального банку України - щодо вiдомостей про власникiв цiнних паперiв, а також iншу iнформацiю, передбачену законом;
10) державних нотарiальних контор, приватних нотарiусiв, посадових осiб органiв мiсцевого самоврядування, уповноважених на вчинення нотарiальних дiй, iноземних консульських установ (для вчинення такими особами нотарiальних дiй з охорони спадкового майна, з видачi свiдоцтв про право на спадщину, про право власностi на частку у спiльному майнi подружжя в разi смертi одного з подружжя) - щодо наявностi рахункiв та залишку цiнних паперiв та iнших активiв на рахунках померлих власникiв таких рахункiв та/або щодо наявностi рахункiв умовного зберiгання в цiнних паперах та цiнних паперiв на таких рахунках, призначених для перерахування померлим бенефiцiарам;
11) iнших професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, вiдповiдальних осiб фiнансової групи - у випадках, передбачених цим Законом та Законом України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення";
12) осiб, зазначених власником рахунка у вiдповiдному розпорядженнi учасника ринкiв капiталу та професiйного учасника органiзованих товарних ринкiв, у разi смертi такого власника рахунка - щодо наявностi рахункiв померлого власника та залишку цiнних паперiв та iнших активiв на рахунках.
2. Запит суб'єктiв, зазначених у пунктах 4 - 10 частини першої цiєї статтi:
1) оформляється на бланку такого суб'єкта за встановленою формою;
2) подається за пiдписом керiвника (заступника керiвника) такого суб'єкта (у разi подання запиту приватним виконавцем або приватним нотарiусом - за пiдписом такого суб'єкта) або його територiального органу, скрiпленим гербовою печаткою;
3) мiстить передбаченi цим Законом пiдстави для отримання iнформацiї, що становить професiйну таємницю, та посилання на норми закону, вiдповiдно до яких суб'єкт або його територiальний орган має право на отримання такої iнформацiї.
У разi недотримання запитувачем вимог частин першої та другої цiєї статтi особи, зазначенi у пунктах 1 - 3 частини першої статтi 134 цього Закону, вiдмовляють у наданнi iнформацiї на такий запит.
3. Порядок розкриття професiйної таємницi, передбачений частинами першою та другою цiєї статтi, не поширюється на посадових осiб Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку пiд час виконання ними заходiв нагляду вiдповiдно до повноважень, наданих законом.
4. Порядок розкриття професiйної таємницi, передбачений частинами першою та другою цiєї статтi, не поширюється на працiвникiв Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб пiд час здiйснення ними завдань i виконання повноважень, передбачених Законом України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб".
Фонд гарантування вкладiв фiзичних осiб при здiйсненнi заходiв щодо пiдготовки до запровадження процедури виведення неплатоспроможного банку з ринку, запровадження тимчасової адмiнiстрацiї або лiквiдацiї неплатоспроможного банку має право розкривати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, попередньо-квалiфiкованим особам, приймаючому банку, перехiдному банку, iнвестору, що придбаває неплатоспроможний або перехiдний банк, iншим особам, задiяним у процесi здiйснення тимчасової адмiнiстрацiї або лiквiдацiї банку. Зазначенi особи зобов'язанi забезпечити збереження отриманої iнформацiї, що становить професiйну таємницю.
5. Особи, зазначенi у пунктах 1 - 3 частини першої статтi 134 цього Закону, мають право надавати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, юридичним та фiзичним особам для забезпечення виконання ними своїх функцiй або надання послуг вiдповiдно до укладених мiж такими особами та учасником ринкiв капiталу та професiйним учасником органiзованих товарних ринкiв договорiв, за умови що до таких осiб законом, що регулює провадження ними господарської (професiйної) дiяльностi, встановлено вимогу щодо збереження вiдповiдної професiйної таємницi.
6. Особи, зазначенi у пунктах 1 - 3 частини першої статтi 134 цього Закону, мають право надавати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, суду, третейському суду, мiжнародному комерцiйному арбiтражу для захисту своїх прав та законних iнтересiв у справах, учасниками у яких вони є, в Українi i за кордоном.
7. Особливостi порядку розкриття професiйної таємницi Центральним депозитарiєм цiнних паперiв та Нацiональним банком України пiд час провадження ним депозитарної дiяльностi встановлюються Законом України "Про депозитарну систему України".
Стаття 137. Порядок розкриття професiйної таємницi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку
1. Iнформацiя щодо юридичних та фiзичних осiб, що становить професiйну таємницю, розкривається Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку в установленому нею порядку:
1) на запит фiзичної особи, якої стосується iнформацiя, що становить професiйну таємницю;
2) на запит юридичної особи, якої стосується iнформацiя, що становить професiйну таємницю;
3) за рiшенням суду.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право надавати Фонду гарантування вкладiв фiзичних осiб iнформацiю про банки - професiйнi учасники ринкiв капiталу або їх клiєнтiв у випадках, передбачених Законом України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб".
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право розкривати органам державної влади iнформацiю, що становить професiйну таємницю, зiбрану пiд час виконання її функцiй, якщо така iнформацiя може свiдчити про вчинення правопорушення та/або використовуватися для запобiгання, виявлення, припинення, розслiдування правопорушень, притягнення винних осiб до вiдповiдальностi за вчинення правопорушень.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право надавати органам державної виконавчої служби, приватним виконавцям для примусового виконання свої рiшення про застосування до юридичних та фiзичних осiб санкцiй у виглядi накладення штрафу, якi вiдповiдно до закону є виконавчими документами та мiстять iнформацiю, що становить професiйну таємницю. У такому разi органи державної виконавчої служби мають право розкривати одержану вiд Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iнформацiю, що становить професiйну таємницю, учасникам виконавчого провадження та особам, якi залучаються до проведення виконавчих дiй.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до мiжнародного договору України або за принципом взаємностi має право надавати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, зiбрану пiд час виконання її функцiй, органу нагляду iншої держави та отримувати вiд такого органу нагляду iншої держави вiдповiдну iнформацiю. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право розкривати iнформацiю, що становить професiйну таємницю i була отримана нею вiд органу нагляду iншої держави, виключно за згодою такого органу.
4. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку для забезпечення виконання покладених на неї функцiй та виконання визначених законом повноважень має право надавати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, зiбрану пiд час виконання її функцiй, юридичним та фiзичним особам вiдповiдно до укладених мiж такими особами та Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку договорiв.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку для забезпечення виконання покладених на неї функцiй та виконання визначених законом повноважень має право надавати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, зiбрану пiд час виконання її функцiй, судовим, правоохоронним та/або контролюючим органам iнших держав.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право надавати iнформацiю, що становить професiйну таємницю, суду для захисту своїх прав та законних iнтересiв у справах, учасником яких вона є.
Стаття 138. Реклама фiнансових iнструментiв, ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Реклама фiнансових iнструментiв, ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв регулюється Законом України "Про рекламу".
Роздiл X
РЕГУЛЮВАННЯ РИНКIВ КАПIТАЛУ ТА ОРГАНIЗОВАНИХ
ТОВАРНИХ РИНКIВ
Стаття 139. Регулювання ринкiв капiталу
1. Регулювання ринкiв капiталу здiйснюють держава та саморегулiвнi органiзацiї.
2. Державне регулювання ринкiв капiталу здiйснюють Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку, а також iншi державнi органи у межах повноважень, визначених законом.
3. Державне регулювання регульованих грошових ринкiв здiйснюється:
1) Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку - щодо правил функцiонування регульованого ринку, клiрингу зобов'язань за договорами, укладеними на такому ринку, а також протидiї манiпулюванню та iншим зловживанням на такому регульованому грошовому ринку;
2) Нацiональним банком України - щодо правил поставки iнструментiв грошового ринку (крiм цiнних паперiв) та валютних цiнностей, допущених до торгiв на такому ринку.
Стаття 140. Мова документiв, що створюються та/або оприлюднюються, та/або подаються до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iноземними юридичними особами та фiзичними особами - iноземцями
1. Документи, що у порядку, передбаченому цим Законом, створюються та/або оприлюднюються, та/або подаються до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iноземними юридичними особами та фiзичними особами - iноземцями, складаються англiйською мовою та/або державною мовою України.
У разi оформлення проспекту англiйською мовою анотацiя проспекту перекладається на державну мову України.
2. На документах, створених iноземною особою, iншою, нiж зазначена в частинi першiй цiєї статтi, що оприлюднюються та/або подаються до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у порядку, передбаченому цим Законом, компетентним органом держави, в якiй документ був створений, повинен бути проставлений апостиль, якщо це передбачено мiжнародними договорами, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України. Якщо проставляння апостиля не передбачено мiжнародними договорами, згода на обов'язковiсть яких надана Верховною Радою України, такi документи пiдлягають легалiзацiї органами Мiнiстерства закордонних справ України.
Якщо такi документи створенi iншою мовою, нiж зазначена в частинi першiй цiєї статтi, правильнiсть перекладу таких документiв повинна бути засвiдчена у встановленому законодавством порядку.
Для цiлей цiєї статтi термiн "iноземна особа" вживається у значеннi, наведеному у статтi 73 Закону України "Про мiжнародне приватне право".
Стаття 141. Порядок взаємодiї Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiонального банку України
1. Органiзацiйнi та процедурнi питання взаємодiї з нагляду за професiйними учасниками ринкiв капiталу, що є банками, визначаються порядком iнформацiйної взаємодiї Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiонального банку України.
2. У процесi здiйснення iнформацiйної взаємодiї Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональний банк України забезпечують захист та конфiденцiйнiсть отриманої iнформацiї з урахуванням вимог законiв та мiжнародних договорiв України.
Стаття 142. Порядок взаємодiї Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та Антимонопольного комiтету України
1. Органiзацiйнi та процедурнi питання взаємодiї з нагляду за оптовими енергетичними ринками, що функцiонують вiдповiдно до Закону України "Про ринок електричної енергiї" та Закону України "Про ринок природного газу", визначаються порядком iнформацiйної взаємодiї Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та Антимонопольного комiтету України.
2. Порядок iнформацiйної взаємодiї затверджується спiльним рiшенням Нацiональної комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та Антимонопольного комiтету України у встановленому законодавством порядку.
3. У процесi здiйснення iнформацiйної взаємодiї Нацiональна комiсiя, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Антимонопольний комiтет України забезпечують захист та конфiденцiйнiсть отриманої iнформацiї з урахуванням вимог законiв України "Про iнформацiю", "Про доступ до публiчної iнформацiї" та мiжнародних договорiв України.
Роздiл XI
ОБ'ЄДНАННЯ ПРОФЕСIЙНИХ УЧАСНИКIВ РИНКIВ КАПIТАЛУ
Стаття 143. Об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу
1. Об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу може об'єднувати учасникiв, якi здiйснюють рiзнi види професiйної дiяльностi на ринках капiталу, i має бути зареєстровано в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Умовою прийняття рiшення про реєстрацiю об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу є його вiдповiднiсть таким вимогам:
об'єднання повинно включати не менше 35 вiдсоткiв професiйних учасникiв ринкiв капiталу за кожним з видiв професiйної дiяльностi, визначених цим Законом, якi воно об'єднує;
наявнiсть правил i стандартiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу, що є обов'язковими для виконання всiма членами об'єднання;
статус неприбуткової органiзацiї вiдповiдно до податкового законодавства;
наявнiсть у власностi для забезпечення статутної дiяльностi активiв у розмiрi не менше 600 тисяч гривень.
Об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу зобов'язане дотримуватися вимог, встановлених цiєю статтею, протягом усього перiоду своєї дiяльностi.
Пiдставою для вiдмови в реєстрацiї об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу може бути:
вiдсутнiсть документiв, визначених законодавством, необхiдних для реєстрацiї об'єднання;
невiдповiднiсть поданих документiв та даних, якi вони мiстять, вимогам законодавства;
невиконання вимог цiєї частини.
Пiсля усунення порушення/порушень, що стали пiдставою для прийняття Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку рiшення про вiдмову в реєстрацiї об'єднання, таке об'єднання має право повторно подати документи, визначенi законодавством, для його реєстрацiї як об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу.
Анулювання реєстрацiї об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу здiйснюється за рiшенням Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку в таких випадках:
на пiдставi вiдповiдної заяви об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу;
невиконання об'єднанням професiйних учасникiв ринкiв капiталу рiшень Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, постанов уповноважених осiб Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
встановлення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку факту невiдповiдностi об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу вимогам, встановленим цiєю частиною.
2. Об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу набуває статусу саморегулiвної органiзацiї (далi - СРО) за певним видом професiйної дiяльностi на ринках капiталу з дня надання йому статусу СРО Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Порядок надання об'єднанню професiйних учасникiв ринкiв капiталу статусу СРО та позбавлення такого статусу встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку з урахуванням вимог цього Закону.
Одне об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу може набути статус СРО за кiлькома видами професiйної дiяльностi на ринках капiталу за умови дотримання вимог частини третьої цiєї статтi.
Набуття об'єднанням професiйних учасникiв ринкiв капiталу статусу СРО, вступ професiйних учасникiв ринкiв капiталу до такого об'єднання, прийняття правил, положень та iнших документiв СРО професiйних учасникiв ринкiв капiталу та внесення змiн до них не належать до узгоджених дiй суб'єктiв господарювання.
Пiсля надання об'єднанню професiйних учасникiв ринкiв капiталу статусу СРО за певним видом професiйної дiяльностi на ринках капiталу професiйнi учасники ринкiв капiталу, якi є членами iнших професiйних об'єднань, зареєстрованих Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за цим видом професiйної дiяльностi, повиннi у тримiсячний строк стати членами такої СРО та бути її членами протягом всього строку наявностi в неї статусу СРО.
3. Для набуття статусу СРО об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу повинно подати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку необхiднi документи та вiдповiдати таким вимогам:
1) об'єднувати бiльше 75 вiдсоткiв професiйних учасникiв ринкiв капiталу за одним з видiв професiйної дiяльностi, визначених цим Законом;
2) мати затвердженi внутрiшнi документи СРО (внутрiшнi правила СРО, правила (стандарти) професiйної дiяльностi на ринках капiталу, iншi внутрiшнi документи СРО) для реалiзацiї визначених статутом об'єднання функцiй;
3) керiвник та заступники керiвника виконавчого органу СРО, керiвники структурних пiдроздiлiв СРО не можуть перебувати у трудових вiдносинах iз членами СРО та прямо або опосередковано бути пов'язаними вiдносинами контролю з членами СРО, мати судимiсть за корисливi чи посадовi злочини, не зняту або не погашену в установленому законом порядку, та повиннi мати стаж роботи на ринках капiталу не менше п'яти рокiв.
Вимоги щодо примiщень СРО, технiчного забезпечення та програмного забезпечення, квалiфiкацiйнi вимоги до керiвникiв СРО, вимоги до розмiру активiв СРО встановлюються нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
СРО зобов'язана дотримуватися вимог, встановлених цiєю статтею, протягом усього строку дiї свiдоцтва, передбаченого частиною четвертою цiєї статтi.
4. За результатами розгляду поданих об'єднанням професiйних учасникiв ринкiв капiталу документiв Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення щодо надання об'єднанню професiйних учасникiв ринкiв капiталу статусу СРО та видає вiдповiдне свiдоцтво про надання статусу саморегулiвної органiзацiї професiйних учасникiв ринкiв капiталу (далi - свiдоцтво СРО), строк дiї якого встановлюється рiшенням Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку i не може становити менше п'яти рокiв, або своїм вмотивованим рiшенням вiдмовляє в наданнi статусу СРО.
Пiдставою для вiдмови в наданнi статусу СРО є:
вiдсутнiсть документiв, визначених законодавством, необхiдних для реєстрацiї об'єднання як СРО;
невiдповiднiсть поданих документiв та даних, якi вони мiстять, вимогам законодавства;
невиконання вимог частини третьої цiєї статтi.
Пiсля усунення порушення/порушень, що стали пiдставою для прийняття Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку рiшення про вiдмову у наданнi об'єднанню статусу СРО, таке об'єднання має право повторно подати документи, визначенi законодавством, для набуття статусу СРО.
5. Позбавлення статусу СРО здiйснюється за рiшенням Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у таких випадках:
на пiдставi заяви СРО про скасування Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку свiдоцтва СРО;
невиконання СРО рiшень Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, постанов уповноважених осiб Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
встановлення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку факту невiдповiдностi СРО вимогам, встановленим цiєю статтею.
Стаття 144. Повноваження об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу та саморегулiвної органiзацiї професiйних учасникiв ринкiв капiталу
1. Об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу (у тому числi об'єднання, що набуло статусу СРО) має повноваження щодо:
1) впровадження норм професiйної етики у практичнiй дiяльностi учасникiв об'єднання;
2) розроблення та затвердження методичних рекомендацiй щодо провадження вiдповiдного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу;
3) впровадження ефективних механiзмiв розв'язання спорiв, пов'язаних з професiйною дiяльнiстю учасникiв об'єднання;
4) здiйснення монiторингу дотримання статуту та внутрiшнiх документiв об'єднання його учасниками.
2. СРО, крiм повноважень, зазначених у частинi першiй цiєї статтi, додатково має повноваження щодо:
1) розроблення та затвердження обов'язкових для виконання членами СРО правил (стандартiв) провадження вiдповiдного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу, крiм правил (стандартiв), що прямо встановленi законом;
2) розроблення заходiв, спрямованих на запобiгання порушенню членами СРО норм законодавства та внутрiшнiх документiв СРО, у тому числi у разi припинення ними професiйної дiяльностi;
3) застосування заходiв дисциплiнарного впливу до членiв СРО у разi виявлення порушень статуту чи внутрiшнiх документiв СРО.
3. Об'єднання професiйних учасникiв ринкiв капiталу, у тому числi СРО, можуть виконувати iншi повноваження, передбаченi законом та статутом такого об'єднання, якщо передбаченi в ньому повноваження не суперечать вимогам законодавства. СРО може додатково виконувати також i повноваження, передбаченi у вiдповiдному рiшеннi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про делегування повноважень з регулювання ринкiв капiталу, прийнятому вiдповiдно до частини п'ятої цiєї статтi.
4. СРО несе вiдповiдальнiсть за невиконання чи неналежне виконання покладених на неї повноважень у встановленому законодавством порядку.
5. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку може делегувати СРО визначенi законом повноваження з регулювання ринкiв капiталу у встановленому нею порядку за заявою вiдповiдної СРО.
У мiсячний строк пiсля отримання вiдповiдної заяви вiд СРО Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку приймає рiшення про делегування або вiдмову в делегуваннi СРО повноважень.
У рiшеннi про делегування СРО повноважень зазначаються:
1) найменування СРО, якiй делегуються повноваження;
2) повноваження, що делегуються;
3) строк, на який делегуються повноваження, що не може бути бiльшим, нiж строк дiї свiдоцтва СРО;
4) порядок державного контролю за здiйсненням делегованих повноважень.
Рiшення про делегування СРО повноважень пiдлягає державнiй реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України як нормативно-правовий акт та оприлюднюється вiдповiдно до законодавства.
Роздiл XII
ПРОТИДIЯ ЗЛОВЖИВАННЯМ НА РИНКАХ КАПIТАЛУ ТА
ОРГАНIЗОВАНИХ ТОВАРНИХ РИНКАХ
Стаття 145. Iнсайдерська iнформацiя
1. Iнсайдерська iнформацiя - це неоприлюднена iнформацiя про емiтента, його цiннi папери або iншi фiнансовi iнструменти, що перебувають в обiгу на органiзованому ринку капiталу, у разi якщо оприлюднення такої iнформацiї може iстотно вплинути на вартiсть вiдповiдних фiнансових iнструментiв.
2. Iнформацiя щодо оцiнки вартостi цiнних паперiв та/або фiнансово-господарського стану емiтента, якщо вона отримана виключно на основi оприлюдненої iнформацiї або iнформацiї з iнших публiчних джерел, не заборонених законодавством, не є iнсайдерською iнформацiєю.
3. Iнформацiя не вважається iнсайдерською з моменту її оприлюднення вiдповiдно до закону.
Стаття 146. Заборона використання iнсайдерської iнформацiї
1. Особi, яка володiє iнсайдерською iнформацiєю, забороняється:
1) вчиняти з використанням iнсайдерської iнформацiї на власну користь або на користь iнших осiб правочини щодо фiнансових iнструментiв, яких стосується iнсайдерська iнформацiя, до моменту оприлюднення такої iнформацiї;
2) передавати iнсайдерську iнформацiю або надавати доступ до неї iншим особам, крiм розкриття iнформацiї в межах виконання професiйних, трудових або службових обов'язкiв та в iнших випадках, передбачених законодавством;
3) надавати будь-якiй особi рекомендацiї стосовно фiнансових iнструментiв, щодо яких вона володiє iнсайдерською iнформацiєю, до моменту оприлюднення такої iнформацiї.
2. Передача iнсайдерської iнформацiї потенцiйним iнвесторам пiд час зондування ринкiв капiталу вiдповiдно до статтi 147 цього Закону не є порушенням заборони використання iнсайдерської iнформацiї, передбаченої частиною першою цiєї статтi.
3. Оператор органiзованого ринку капiталу повинен офiцiйним каналом зв'язку повiдомити Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку про здiйснення на органiзованому ринку капiталу операцiй з фiнансовими iнструментами у разi виникнення пiдозри, що пiд час здiйснення таких операцiй використовується або може бути використана iнсайдерська iнформацiя.
4. Вiдповiдальнiсть за протиправне використання iнсайдерської iнформацiї встановлюється законом.
Стаття 147. Зондування ринкiв капiталу
1. Зондування ринкiв капiталу є передачею iнформацiї одному або кiльком потенцiйним iнвесторам до оголошення iнформацiї про вчинення правочину з фiнансовими iнструментами, у тому числi за межами України, з метою визначення заiнтересованостi потенцiйних iнвесторiв, у тому числi нерезидентiв, у можливому правочинi щодо фiнансових iнструментiв, а також його умов та основних характеристик його предмета (вид, тип, обсяг, строк та умови вiдчуження).
Зондування ринкiв капiталу може здiйснюватися:
1) емiтентом;
2) власником фiнансового iнструменту (оферентом) у таких кiлькостях або за такою вартiстю, що вiдрiзняє правочин вiд звичайного правочину i допускає метод продажу, заснований на попереднiй оцiнцi потенцiйної заiнтересованостi потенцiйних iнвесторiв;
3) третьою особою, яка дiє вiд iменi або в iнтересах особи, зазначеної у пунктах 1 i 2 цiєї частини.
2. Передача особою, яка має намiр купити контрольний пакет акцiй, iнсайдерської iнформацiї акцiонерам також вважається зондуванням ринку, за умови що:
1) iнформацiя необхiдна акцiонерам для формування ними думки щодо готовностi запропонувати свої акцiї до продажу такiй особi;
2) волевиявлення акцiонерiв щодо готовностi продажу власних акцiй обґрунтовано вимагається для прийняття рiшення про набуття контрольного пакета акцiй.
3. Особа, зазначена у пунктах 1 - 3 частини першої цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна до проведення зондування ринку оцiнити, чи передбачає таке зондування ринку передачу iнсайдерської iнформацiї. Особа, зазначена в частинi першiй цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна у письмовiй формi сформувати свiй висновок та його обґрунтування. Така особа повинна надати зазначенi документи Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку на її запит. Це зобов'язання застосовується до кожного випадку передачi iнсайдерської iнформацiї у процесi зондування ринкiв капiталу. Особа, зазначена в пунктах 1 - 3 частини першої цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна вiдповiдним чином оновлювати документи, зазначенi в цiй частинi.
4. Передача iнсайдерської iнформацiї в рамках зондування ринку вважається вчиненою у процесi нормального здiйснення особою, зазначеною в частинi першiй цiєї статтi, своєї трудової або професiйної дiяльностi або обов'язкiв, за умови що така особа дотримується вимог, встановлених частинами третьою та п'ятою цiєї статтi.
5. Особа, зазначена в частинi першiй цiєї статтi, яка передає iнформацiю, до проведення зондування ринку повинна:
1) отримати у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, згоду на передачу iнсайдерської iнформацiї особi, стосовно якої проводиться зондування ринку, - потенцiйному iнвестору;
2) поiнформувати особу, стосовно якої проводиться зондування ринку, про заборону використання такої iнсайдерської iнформацiї або намагання її використання вiд свого iменi чи вiд iменi третiх осiб, прямо або опосередковано, для набуття або вiдчуження (замiни сторiн) фiнансових iнструментiв, яких така iнформацiя стосується;
3) поiнформувати особу, стосовно якої проводиться зондування ринку, про заборону використання такої iнформацiї або намагання її використання шляхом скасування або змiни вже надiсланої заявки або котирування щодо фiнансових iнструментiв, яких така iнсайдерська iнформацiя стосується;
4) поiнформувати особу, стосовно якої проводиться зондування ринку, про зобов'язання її щодо забезпечення дотримання режиму конфiденцiйностi iнформацiї, у разi надання письмової згоди на одержання такої iнформацiї.
Особа, зазначена в частинi першiй цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна вести облiк усiєї iнформацiї, переданої особi, стосовно якої проводиться зондування ринку, у тому числi iнформацiї, переданої вiдповiдно до пунктiв 1 - 4 цiєї частини, а також вести облiк вiдомостей про потенцiйних iнвесторiв, яким передано iнформацiю, у тому числi юридичних i фiзичних осiб, якi дiють вiд iменi потенцiйного iнвестора, дату i час передачi. Особа, зазначена в частинi першiй цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна надати такi данi облiку Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку на її запит.
6. Якщо iнформацiя, передана в процесi зондування ринку, перестає бути iнсайдерською iнформацiєю, за оцiнкою особи, зазначеної в частинi першiй цiєї статтi, яка передає її, така особа у найкоротший строк повинна поiнформувати про це одержувача iнформацiї.
Особа, зазначена в частинi першiй цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна вести облiк повiдомлень та iнформацiї, передбачених цiєю частиною, та надати вiдповiдну iнформацiю Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку на її запит.
7. Особа, стосовно якої проводиться зондування ринку, повинна самостiйно оцiнювати, чи володiє вона iнсайдерською iнформацiєю i момент, з якого вона перестає володiти iнсайдерською iнформацiєю.
8. Особа, зазначена в частинi першiй цiєї статтi, яка передає iнформацiю, повинна зберiгати документи, передбаченi цiєю статтею, протягом не менше п'яти рокiв.
9. Порядок проведення зондування на ринках капiталу, зокрема визначення обов'язкiв особи, стосовно якої проводиться зондування ринку, порядок передачi iнформацiї про зондування ринкiв капiталу та ведення облiку документiв про зондування ринкiв капiталу встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 148. Манiпулювання на органiзованих ринках
1. Манiпулюванням на органiзованих ринках є:
1) здiйснення або намагання здiйснити операцiї чи надсилання заявки або котирування щодо укладення деривативних контрактiв, купiвлю або продаж фiнансових iнструментiв та/або iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованих ринках, якi надають або можуть надавати уявлення щодо поставки, придбання або цiни деривативного контракту, фiнансового iнструменту та/або активу, допущеного до торгiв на органiзованих ринках, що не вiдповiдають дiйсностi, та вчиняються одноосiбно або за попередньою змовою групою осiб i призводять до встановлення iнших цiн, нiж тi, що iснували б за вiдсутностi таких операцiй або заявок;
2) здiйснення або намагання здiйснити операцiї чи надсилання заявки або котирування щодо укладення деривативних контрактiв, купiвлю або продаж фiнансових iнструментiв та/або iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованих ринках, шляхом вчинення умисних протиправних дiй;
3) поширення через засоби масової iнформацiї, у тому числi електроннi засоби масової iнформацiї, або будь-яким iншим способом iнформацiї, що не вiдповiдає дiйсностi, зокрема недостовiрної iнформацiї, у разi коли особа, яка поширила таку iнформацiю, знала або повинна була знати про недостовiрнiсть такої iнформацiї, що призводить або може призвести до введення в оману учасникiв ринку щодо:
а) цiни, попиту, пропозицiї або обсягiв укладених на органiзованих ринках фiнансових iнструментiв та правочинiв щодо них;
б) цiни, попиту, пропозицiї або обсягiв торгiв iншими, нiж зазначено у пунктi "а", активами, допущеними до торгiв на органiзованих ринках;
в) цiни, попиту, пропозицiї або обсягiв торгiв на органiзованих ринках базовим активом фiнансових iнструментiв;
г) значення базового показника деривативного контракту;
4) укладання деривативних контрактiв, купiвля або продаж фiнансових iнструментiв та/або iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, перед закриттям торговельної сесiї органiзованого ринку з метою введення в оману учасникiв ринку щодо цiн, що склалися наприкiнцi торговельної сесiї;
5) неодноразове протягом торговельного дня укладання двома або бiльше учасниками торгiв деривативних контрактiв, договорiв купiвлi-продажу фiнансових iнструментiв та/або iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, у власних iнтересах чи за рахунок одного i того самого клiєнта, за якими кожен з учасникiв торгiв виступає як сторона деривативного контракту, продавець та покупець одного i того самого фiнансового iнструменту та/або iншого активу, допущеного до торгiв на органiзованому ринку, за однаковою цiною в однаковiй кiлькостi або якi не мають очевидного економiчного сенсу або очевидної законної мети хоча б для одного з учасникiв торгiв або їх клiєнтiв, а також надання клiєнтом кiльком учасникам торгiв доручення на укладення в його iнтересах одного або бiльше деривативних контрактiв, договорiв з одним i тим самим фiнансовим iнструментом та/або iншим активом, допущеним до торгiв на органiзованому ринку, пiд час яких покупець та продавець дiють в iнтересах клiєнта;
6) здiйснення протягом торговельного дня або намагання здiйснити операцiї чи надсилання заявки або котирування щодо укладення деривативних контрактiв, купiвлю або продаж фiнансових iнструментiв та/або iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, а також фiнансових iнструментiв та/або продукцiї, що є базовим активом фiнансових iнструментiв, що не мають очевидного економiчного сенсу або очевидної законної мети, якщо за результатами таких торгiв власник таких активiв, фiнансових iнструментiв та/або продукцiї не змiнюється;
7) неодноразове невиконання учасником органiзованого ринку зобов'язань за контрактами, укладеними протягом торговельного дня у власних iнтересах або за рахунок клiєнтiв, якщо укладення зазначених контрактiв призвело до iстотного збiльшення або зниження цiни деривативного контракту, iншого фiнансового iнструменту та/або iншого активу, допущеного до торгiв на органiзованому ринку, за умови що такi контракти мали вагомий iстотний вплив на цiну такого активу;
8) укладення на органiзованому ринку деривативних контрактiв та договорiв щодо фiнансових iнструментiв та/або iнших активiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку, за цiною, що суттєво вiдхиляється вiд цiни вiдповiдного деривативного контракту, фiнансового iнструменту та/або активу, що склалася на такому органiзованому ринку тiєї самої торговельної сесiї (поточна цiна) шляхом подання безадресних заявок або котирувань, за умови укладення договорiв вiд iменi та/або за рахунок осiб, мiж якими (працiвниками яких) iснувала попередня домовленiсть про укладення деривативного контракту, придбання або продаж фiнансового iнструменту та/або iншого активу, допущеного до торгiв на органiзованому ринку, за цiною, що суттєво вiдхиляється вiд поточної цiни.
2. Не є манiпулюванням на органiзованих ринках дiї, що мають на метi:
1) пiдтримання цiн на емiсiйнi цiннi папери у зв'язку з їх публiчним розмiщенням або обiгом, за умови вчинення учасником органiзованого ринку капiталу таких дiй на пiдставi договору про виконання функцiй маркет-мейкера, укладеного з оператором такого ринку;
2) пiдтримання цiн на цiннi папери вiдкритих або iнтервальних iнститутiв спiльного iнвестування у зв'язку з їх викупом у випадках, передбачених законом;
3) пiдтримання цiн, попиту, пропозицiї або обсягiв укладення деривативних контрактiв, торгiв фiнансовими iнструментами та/або iншими активами, допущеними до торгiв на органiзованому ринку, за умови, що такi дiї вчиняються учасником органiзованого ринку капiталу на пiдставi договору про виконання функцiй маркет-мейкера, укладеного з оператором такого ринку.
Не є манiпулюванням на органiзованих ринках дiї, що вчиняються Нацiональним банком України, органами державної влади з метою реалiзацiї грошово-кредитної полiтики або полiтики управлiння державним боргом.
Положення цiєї статтi поширюються на товарнi бiржi, що мають лiцензiю на провадження професiйної дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю, отриману вiдповiдно до вимог Закону України "Про товарнi бiржi".
Роздiл XIII
ПРИКIНЦЕВI ТА ПЕРЕХIДНI ПОЛОЖЕННЯ
1. Цей Закон набирає чинностi з 1 липня 2021 року, крiм:
1) пунктiв 7, 14 - 19 цього роздiлу, якi набирають чинностi з дня, наступного за днем опублiкування цього Закону;
2) абзацiв четвертого та сьомого частини другої статтi 51 та частини другої статтi 69 цього Закону, якi набирають чинностi з 1 сiчня 2024 року.
2. З дня набрання чинностi цим Законом визнати такими, що втратили чиннiсть:
1) Закон України "Про приватизацiйнi папери" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1992 р., N 24, ст. 352 iз наступними змiнами);
2) Постанову Верховної Ради України "Про введення в дiю Закону України "Про приватизацiйнi папери" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1992 р., N 24, ст. 353).
3. Критерiї отримання статусу квалiфiкованого iнвестора, передбаченi пунктом 7 частини першої та пунктом 2 частини другої статтi 6 цього Закону, застосовуються:
у перiод з 1 липня до 31 грудня 2021 року з коефiцiєнтом 3;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2022 року з коефiцiєнтом 6;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2023 року з коефiцiєнтом 9;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2024 року з коефiцiєнтом 12;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2026 року з коефiцiєнтом 15;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2027 року з коефiцiєнтом 18;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2028 року з коефiцiєнтом 21;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2029 року з коефiцiєнтом 24;
у перiод з 1 сiчня до 31 грудня 2030 року з коефiцiєнтом 27;
пiсля 1 сiчня 2031 року з коефiцiєнтом 30.
4. Вимоги до початкового капiталу iнвестицiйної фiрми, передбаченi частиною третьою статтi 44 цього Закону, застосовуються:
у перiод з 1 липня 2021 року по 31 грудня 2022 року з коефiцiєнтом 0,5;
у перiод з 1 сiчня 2023 року по 31 грудня 2023 року з коефiцiєнтом 0,75.
5. На перiод до 1 сiчня 2023 року оператори регульованих ринкiв деривативних контрактiв та оператори багатостороннiх торгiвельних майданчикiв деривативних контрактiв можуть провадити клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента щодо деривативних контрактiв, що укладаються на регульованих ринках та багатостороннiх торгiвельних майданчиках, управлiння дiяльнiстю яких здiйснюють такi оператори. Провадження зазначеної дiяльностi можливе лише у разi наявностi чинної лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань та реєстрацiї вiдповiдно до цього Закону правил провадження клiрингової дiяльностi, що передбачають правила провадження клiрингової дiяльностi щодо деривативних контрактiв. Такi оператори пiд час провадження зазначеної дiяльностi мають право виступати стороною деривативних контрактiв, що укладаються на регульованому ринку або багатосторонньому торгiвельному майданчику, управлiння дiяльнiстю яких вони здiйснюють.
У разi провадження зазначеним в абзацi першому цього пункту оператором клiрингової дiяльностi центрального контрагента вимоги частини шостої статтi 51, пункту 9 частини першої статтi 53 цього Закону не застосовуються.
Пiсля 1 сiчня 2023 року зазначенi в абзацi першому цього пункту оператори можуть провадити клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента щодо деривативних контрактiв, у разi якщо жодна юридична особа (у тому числi iноземна) не матиме чинної лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента та зареєстрованих вiдповiдно до закону правил провадження клiрингової дiяльностi, що передбачають правила провадження клiрингової дiяльностi щодо деривативних контрактiв.
Зазначенi в абзацi першому цього пункту оператори припиняють здiйснення клiрингової дiяльностi центрального контрагента пiсля 1 сiчня 2023 року, за умови що з дати реєстрацiї зазначених в абзацi третьому цього пункту правил минуло шiсть мiсяцiв.
6. На перiод до 1 сiчня 2023 року Публiчне акцiонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" має право на пiдставi лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань провадити клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента за правочинами щодо цiнних паперiв, за умови реєстрацiї вiдповiдно до цього Закону правил провадження клiрингової дiяльностi, що передбачають правила провадження клiрингової дiяльностi за правочинами щодо цiнних паперiв.
Пiсля 1 сiчня 2023 року Публiчне акцiонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" має право провадити клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента за правочинами щодо цiнних паперiв, у разi якщо жодна iнша юридична особа (у тому числi iноземна) не матиме чинної лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента та зареєстрованих вiдповiдно до цього Закону правил провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента, що передбачатимуть провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента за правочинами щодо цiнних паперiв, або у разi якщо таку лiцензiю отримає Публiчне акцiонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках".
Публiчне акцiонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" у разi вiдсутностi у нього чинної лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента припиняє провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента за правочинами щодо цiнних паперiв пiсля 1 сiчня 2023 року, за умови що минуло шiсть мiсяцiв з дати реєстрацiї iншою юридичною особою зазначених в абзацi третьому цього пункту правил.
7. Нацiональному банку України до 1 сiчня 2021 року вiдкрити рахунок Публiчному акцiонерному товариству "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" для забезпечення здiйснення зазначеним товариством грошових розрахункiв як клiринговою установою.
Нацiональному банку України до 1 сiчня 2021 року вiдкрити рахунок Публiчному акцiонерному товариству "Нацiональний депозитарiй України" для забезпечення здiйснення виплати доходiв за цiнними паперами.
8. На перiод до 1 липня 2024 року Нацiональний банк України може провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю.
Пiсля 1 липня 2024 року Нацiональний банк України може провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю виключно на пiдставi окремого рiшення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
Порядок провадження Нацiональним банком України дiяльностi торгового репозиторiю встановлюється Нацiональним банком України за погодженням з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до вимог цього Закону.
Нацiональний банк України провадить дiяльнiсть торгового репозиторiю без проходження процедури авторизацiї, передбаченої статтею 88 цього Закону.
9. З дня набрання чинностi цим Законом професiйнi учасники ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, що функцiонують у формi товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариства з додатковою вiдповiдальнiстю та в яких не створено наглядову раду або iнший орган, вiдповiдальний за здiйснення нагляду, можуть на загальних зборах учасникiв прийняти рiшення про тимчасове, до 1 сiчня 2023 року, покладення виконання функцiй органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду, на загальнi збори учасникiв. При цьому у разi прийняття передбаченого цим пунктом рiшення до 1 сiчня 2023 року вимоги абзацiв першого - третього частини сьомої статтi 76 цього Закону не поширюються на загальнi збори учасникiв, що виконують функцiї органу, вiдповiдального за здiйснення нагляду.
10. Лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв з дня набрання чинностi цим Законом вважаються переоформленими таким чином:
1) професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв - брокерська дiяльнiсть на професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу з торгiвлi фiнансовими iнструментами, що передбачає:
а) субброкерську дiяльнiсть;
б) брокерську дiяльнiсть;
2) професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв - дилерська дiяльнiсть на професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу з торгiвлi фiнансовими iнструментами, що передбачає дилерську дiяльнiсть;
3) професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв - андеррайтинг на професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу з торгiвлi фiнансовими iнструментами, що передбачає дiяльнiсть розмiщення без надання гарантiї;
4) професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв - дiяльнiсть з управлiння цiнними паперами на професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу з торгiвлi фiнансовими iнструментами, що передбачає дiяльнiсть з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв;
5) професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв - дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi на фондовому ринку на професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу - клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань та професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами, у межах якої передбаченi такi види дiяльностi:
а) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi цiнними паперами на регульованому фондовому ринку;
б) дiяльнiсть з органiзацiї укладання деривативних контрактiв на регульованому ринку деривативних контрактiв;
в) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi цiнними паперами на фондовому багатосторонньому торгiвельному майданчику;
г) дiяльнiсть з органiзацiї укладання деривативних контрактiв на багатосторонньому торгiвельному майданчику деривативних контрактiв;
6) професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв - клiрингова дiяльнiсть на професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу - клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань.
Для професiйних учасникiв ринкiв капiталу, якi на день набрання чинностi цим Законом мали кiлька чинних лiцензiй на провадження професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв, переоформлення таких лiцензiй здiйснюється вiдповiдно до цього Закону окремо для кожної лiцензiї.
11. Юридичнi особи, лiцензiї яких вважаються переоформленими вiдповiдно до пункту 10 цього роздiлу, зобов'язанi подати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку внутрiшнi документи, що пiдтверджують приведення їхньої дiяльностi у вiдповiднiсть з вимогами цього Закону, в порядку та строки, встановленi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, але не пiзнiше нiж через рiк з дня набрання чинностi цим Законом.
Невиконання вимог цього пункту є пiдставою для анулювання вiдповiдної лiцензiї.
12. Iншi лiцензiї (крiм наведених у пунктi 10 цього роздiлу), дозволи, сертифiкати, свiдоцтва та iншi документи дозвiльного характеру на ринку цiнних паперiв (фондовому ринку), виданi Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, вважаються переоформленими на вiдповiднi документи на ринках капiталу у зв'язку з набранням чинностi цим Законом.
13. Встановити, що на перiод до 1 сiчня 2022 року банки мають право видавати ощаднi сертифiкати на бланках ощадних (депозитних) сертифiкатiв, виготовлених до дня набрання чинностi цим Законом.
14. До 1 липня 2021 року Публiчне акцiонерне товариство "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" має право поєднувати клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань та клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента з банкiвською дiяльнiстю.
15. Тимчасово, на перiод до 1 сiчня 2022 року, роздiл VIII цього Закону застосовується до облiгацiй внутрiшнiх мiсцевих позик з особливостями, встановленими вiдповiдно до тимчасового порядку, затвердженого Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України.
Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку до 1 липня 2021 року розробити та за погодженням з Нацiональним банком України затвердити передбачений цим пунктом тимчасовий порядок.
Передбачений цим пунктом нормативно-правовий акт розробляється, розглядається, приймається та оприлюднюється без урахування вимог Закону України "Про засади державної регуляторної полiтики у сферi господарської дiяльностi".
Такий акт, прийнятий Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку на виконання цього Закону, не пiдлягає державнiй реєстрацiї в Мiнiстерствi юстицiї України. Зазначений акт оприлюднюється на офiцiйному веб-сайтi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та набирає чинностi з дня його офiцiйного опублiкування.
Офiцiйним опублiкуванням такого акта Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку вважається його оприлюднення на офiцiйному веб-сайтi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
16. Кабiнету Мiнiстрiв України вжити заходiв для приведення у вiдповiднiсть iз цим Законом пiдзаконних нормативно-правових актiв, забезпечивши набрання ними чинностi одночасно з набранням чинностi цим Законом шляхом:
приведення своїх нормативно-правових актiв у вiдповiднiсть iз цим Законом;
забезпечення приведення нормативно-правових актiв мiнiстерств та iнших центральних органiв виконавчої влади у вiдповiднiсть iз цим Законом.
17. Кабiнету Мiнiстрiв України включити iнформацiю про виконання цього Закону до звiту про хiд та результати виконання Програми дiяльностi Кабiнету Мiнiстрiв України за 2021 рiк.
18. Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку до дня набрання чинностi цим Законом розробити та затвердити нормативно-правовi акти, передбаченi цим Законом, та затвердити порядок виконання пунктiв 10 та 12 цього роздiлу.
19. Нацiональному банку України до дня набрання чинностi цим Законом привести свої нормативно-правовi акти у вiдповiднiсть iз цим Законом".
II. Внести змiни до Закону України "Про товарну бiржу" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1992 р., N 10, ст. 139 iз наступними змiнами), виклавши його в такiй редакцiї:
"ЗАКОН УКРАЇНИ
Про товарнi бiржi
Роздiл I
ЗАГАЛЬНI ПОЛОЖЕННЯ
Стаття 1. Сфера застосування Закону
1. Цей Закон визначає правовi умови створення та функцiонування товарних бiрж на територiї України як органiзованих товарних ринкiв.
2. Дiяльнiсть товарних бiрж регулюється цим Законом та нормативно-правовими актами, прийнятими на виконання цього Закону, а також iншими актами законодавства щодо товарних бiрж.
3. До правовiдносин щодо створення та функцiонування товарних бiрж застосовуються положення статей 71 - 76, 131 - 137 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
4. Дiя цього Закону не поширюється на вiдносини, пов'язанi з вчиненням i виконанням правочинiв щодо речей, визначених iндивiдуальними ознаками.
5. Дiя цього Закону не поширюється на дiяльнiсть оператора ринку електричної енергiї, оператора системи передачi, оператора газотранспортної системи та на вiдносини, пов'язанi з функцiонуванням ринку електричної енергiї вiдповiдно до Закону України "Про ринок електричної енергiї", функцiонуванням ринку природного газу вiдповiдно до Закону України "Про ринок природного газу" та функцiонуванням сфери теплопостачання вiдповiдно до Закону України "Про державне регулювання у сферi комунальних послуг". Вiдносини, пов'язанi з дiяльнiстю у сферах енергетики та комунальних послуг, регулюються Нацiональною комiсiєю, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, вiдповiдно до Закону України "Про Нацiональну комiсiю, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг".
Стаття 2. Визначення термiнiв
1. У цьому Законi наведенi нижче термiни вживаються в такому значеннi:
1) бiржова угода - зафiксоване та зареєстроване товарною бiржею в електроннiй торговiй системi прийняття учасниками бiржових торгiв зобов'язання укласти бiржовий договiр щодо бiржового товару згiдно з правилами товарної бiржi;
2) бiржовий договiр - договiр, що передбачає оплатну передачу бiржового товару пiсля проведення розрахункiв за таким договором у межах найбiльшого з таких промiжкiв часу - двох робочих днiв або промiжку часу, визначеного звичаєм дiлового обороту, зафiксованим правилами товарної бiржi, та який укладається в ходi або за результатами бiржових торгiв вiдповiдно до правил товарної бiржi;
3) бiржовий курс (ринкова цiна бiржового товару) - цiна, сформована в конкурентний спосiб за результатами бiржових торгiв, що розраховується в порядку, визначеному правилами товарної бiржi. Товарна бiржа має право здiйснювати в ходi бiржових торгiв розрахунок поточного бiржового курсу;
4) бiржовий товар - актив, допущений до бiржових торгiв на товарнiй бiржi згiдно з правилами такої товарної бiржi, а саме продукцiя та iншi речi, визначенi родовими ознаками;
5) бiржовi операцiї - дiя (сукупнiсть дiй) товарної бiржi та/або учасникiв бiржових торгiв, спрямована на укладання i виконання бiржових угод та бiржових договорiв;
6) бiржовi торги - органiзоване подання учасниками бiржових торгiв заявок на купiвлю/продаж бiржових товарiв, укладання бiржових угод (бiржових договорiв) та вчинення iнших дiй на товарнiй бiржi щодо таких бiржових товарiв вiдповiдно до правил товарної бiржi;
7) електронна торгова система - багатостороння система, вимоги до якої встановленi цим Законом, за допомогою якої товарна бiржа органiзовує бiржовi торги в електроннiй формi;
8) клiєнт - юридична або фiзична особа, у тому числi фiзична особа - пiдприємець, яка продає та/або придбаває бiржовий товар за посередництва (представництва) учасника бiржових торгiв;
9) органiзацiя торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах (органiзацiя бiржової торгiвлi) - дiяльнiсть товарної бiржi iз створення та функцiонування електронної торгової системи, яка у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку забезпечує централiзоване вчинення (укладання) та централiзоване виконання правочинiв (бiржових угод, бiржових договорiв) щодо бiржових товарiв згiдно з недискрецiйними правилами, встановленими товарною бiржою та зареєстрованими у встановленому цим Законом порядку;
10) позабiржовi операцiї - дiя (сукупнiсть дiй) сторони (сторiн) позабiржового договору щодо продукцiї, укладеного поза товарною бiржею, спрямована на укладення та виконання такого договору;
11) продукцiя - сiльськогосподарська продукцiя, деревина, мiнерали, паливно-енергетичнi ресурси, сировина, метали, дорогоцiнне камiння, матерiальна продукцiя рибальства, паливної, хiмiчної, легкої, харчової та iнших галузей промисловостi, а також iншi споживанi речi, визначенi родовими ознаками;
12) реєстр бiржових товарiв - перелiк товарiв, допущених до бiржових торгiв вiдповiдно до порядку, визначеного правилами товарної бiржi;
13) ринкова цiна бiржового товару - цiна, сформована в конкурентний спосiб в ходi бiржових торгiв або за результатами бiржових торгiв;
14) торгова сесiя - перiод часу протягом торгового дня, у який здiйснюються бiржовi торги;
15) торговий день - робочий день товарної бiржi, у який проводяться торговi сесiї;
16) учасник торгiв (учасники торгiв) - член товарної бiржi, а також у випадках, встановлених законодавством та/або правилами товарної бiржi, iнша особа, яким вiдповiдно до цього Закону та правил товарної бiржi надано право здiйснювати торгiвлю на такiй товарнiй бiржi.
2. Термiни "багатостороння система", "БТМ", "генеральна угода", "деривативнi контракти", "деривативнi фiнансовi iнструменти", "значний вплив на управлiння або дiяльнiсть юридичної особи", "клiринг", "клiрингова дiяльнiсть", "неттiнг", "ОТМ", "офiцiйний канал зв'язку", "поставнi деривативнi контракти", "товарнi деривативнi контракти", "центральний контрагент", "централiзоване виконання правочинiв" та "централiзоване вчинення правочинiв" вживаються в цьому Законi у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Термiн "захист iнформацiї" вживається в цьому Законi у значеннi, наведеному в Законi України "Про iнформацiю".
Термiн "iстотна участь" вживається в цьому Законi у значеннi, наведеному в Законi України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг".
Стаття 3. Правове становище товарної бiржi
1. Товарна бiржа є юридичною особою, що функцiонує у формi акцiонерного товариства, товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю або товариства з додатковою вiдповiдальнiстю та провадить дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах, а також iншi види дiяльностi, передбаченi цим Законом.
На товарнiй бiржi можуть укладатися виключно бiржовi договори на умовах спот - договори, умови яких передбачають, що фактичне постачання бiржового товару заплановано здiйснюється в межах найбiльшого з таких промiжкiв часу:
1) двох робочих днiв;
2) промiжку часу, визначеного звичаєм дiлового обороту, зафiксованим правилами товарної бiржi.
2. Юридична особа набуває статусу товарної бiржi з дня отримання лiцензiї на провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах, що видається Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку в порядку, передбаченому статтями 71 i 72 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Юридична особа, яка отримала лiцензiю на провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах, є професiйним учасником органiзованих товарних ринкiв.
Товарна бiржа починає функцiонувати пiсля реєстрацiї Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку правил товарної бiржi вiдповiдно до статтi 9 цього Закону.
3. Товарна бiржа, крiм лiцензiї на провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарнiй бiржi, має право у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", отримати лiцензiю (лiцензiї) на провадження на ринках капiталу таких видiв дiяльностi:
1) клiрингова дiяльнiсть з визначення зобов'язань;
2) дiяльнiсть з органiзацiї укладання деривативних контрактiв на регульованому ринку деривативних контрактiв;
3) дiяльнiсть з органiзацiї укладання деривативних контрактiв на БТМ деривативних контрактiв;
4) дiяльнiсть з органiзацiї укладання деривативних фiнансових iнструментiв на ОТМ деривативних контрактiв.
4. Товарна бiржа не може бути учасником бiржових торгiв та здiйснювати торгiвлю бiржовими товарами за власний рахунок або за рахунок третiх осiб i бути стороною бiржової угоди (бiржового договору) щодо купiвлi-продажу бiржових товарiв, що укладається на такiй товарнiй бiржi.
Товарна бiржа може здiйснювати позабiржовi операцiї з бiржовим чи iншим товаром у випадках, передбачених законодавством.
5. Слова "товарна бiржа", "оператор органiзованого ринку", "органiзований ринок" та похiднi вiд них дозволяється використовувати у назвi лише юридичним особам, якi отримали лiцензiю на провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах, вiдповiдно до вимог цього Закону.
Роздiл II
СТВОРЕННЯ ТА УПРАВЛIННЯ ТОВАРНОЮ БIРЖЕЮ
Стаття 4. Загальнi умови створення товарної бiржi
1. Товарна бiржа здiйснює пiдприємницьку дiяльнiсть, має на метi одержання прибутку та провадить свою дiяльнiсть вiдповiдно до законодавства України з урахуванням особливостей, визначених цим Законом.
2. Засновниками та акцiонерами (учасниками) товарної бiржi можуть бути фiзичнi та юридичнi особи - резиденти та нерезиденти.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку визначає умови отримання iноземними юридичними особами лiцензiї на провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах.
Товарною бiржею не може бути юридична особа, яка вiдповiдає хоча б одному з таких критерiїв:
1) юридична особа створена вiдповiдно до законодавства держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України";
2) до юридичної особи застосовано санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї";
3) юридична особа включена до перелiку осiб, пов'язаних з провадженням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї;
4) особа пiдконтрольна особам, зазначеним у пунктах 1 - 3 цiєї частини або має таких осiб у своїй структурi власностi;
5) юридична особа не вiдповiдає вимогам, встановленим законодавством про товарнi бiржi.
Стаття 5. Статут товарної бiржi
1. Товарна бiржа дiє на пiдставi статуту, який затверджується її вищим органом управлiння.
2. Статут товарної бiржi повинен вiдповiдати вимогам, встановленим законом. У статутi товарної бiржi визначаються її найменування, порядок управлiння i формування органiв та їх компетенцiя, мета дiяльностi, пiдстави та порядок припинення дiяльностi товарної бiржi, розподiлу майна товарної бiржi у разi її лiквiдацiї, а також зазначається iнша iнформацiя, передбачена законодавством, що регулює дiяльнiсть господарських товариств вiдповiдної органiзацiйно-правової форми.
Стаття 6. Органи управлiння товарною бiржею
1. Порядок формування та дiяльностi органiв управлiння товарною бiржею, їх компетенцiя i повноваження визначаються статутом з урахуванням вимог законодавства, встановлених для органiзацiйно-правової форми господарського товариства, в якiй утворено товарну бiржу, та цього Закону.
Роздiл III
ФУНКЦIОНУВАННЯ ТОВАРНОЇ БIРЖI
Стаття 7. Провадження дiяльностi товарної бiржi
1. Товарна бiржа здiйснює адмiнiстрування та забезпечує функцiонування електронної торгової системи, яка вiдповiдає вимогам, встановленим цим Законом.
Недискрецiйнi правила функцiонування товарної бiржi не повиннi передбачати можливiсть впливу товарної бiржi на надiсланi учасниками бiржових торгiв заявки або котирування (далi - заявки).
2. Розмiр початкового капiталу товарної бiржi повинен вiдповiдати вимогам щодо його розрахунку, встановленим статтею 66 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", та вимогам щодо його розмiру, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, та його мiнiмальний розмiр не може бути меншим нiж 20 мiльйонiв гривень.
3. Особа, яка має намiр набути статусу товарної бiржi, а також товарна бiржа протягом всього перiоду своєї дiяльностi повиннi вiдповiдати лiцензiйним умовам провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах, а саме: органiзацiйним та операцiйним вимогам, вимогам до розмiру статутного i власного капiталу, порядку його визначення, лiквiдностi, квалiфiкацiйним вимогам до фахiвцiв товарних бiрж, вимогам до технiчного та програмного забезпечення, вимогам щодо джерел походження коштiв, за рахунок яких формується статутний капiтал товарної бiржi, iншим вимогам i показникам, що обмежують ризики дiяльностi товарної бiржi, якi встановленi цим Законом та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
4. Товарнiй бiржi та її працiвникам забороняється надавати фiзичним та/або юридичним особам рекомендацiї щодо звернення для отримання послуг до конкретних учасникiв бiржових торгiв, а також рекомендацiї щодо придбання того чи iншого бiржового товару.
5. Працiвники товарної бiржi не мають права брати участь у бiржових або позабiржових операцiях з бiржовими товарами, виконувати роботи, пов'язанi з участю у бiржових торгах, на пiдставi трудових, цивiльно-правових договорiв з учасниками бiржових торгiв та їх пов'язаними особами, використовувати, розголошувати у власних iнтересах або iнтересах третiх осiб iнформацiю, яка не пiдлягає розкриттю, про учасникiв бiржових торгiв, їхнiх клiєнтiв та їхню дiяльнiсть.
6. Товарна бiржа на своєму веб-сайтi розкриває вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, iнформацiю щодо бiржових торгiв, зокрема: щодо опису бiржового товару, кiлькостi укладених та виконаних бiржових угод (бiржових договорiв), цiни бiржового товару. Товарна бiржа здiйснює зберiгання паперових та/або електронних документiв щодо укладення (виконання) бiржових угод (бiржових договорiв) протягом строку, не меншого трьох рокiв, якщо iнше не передбачено законодавством.
7. Власником iстотної участi у товарнiй бiржi не може бути юридична або фiзична особа, яка вiдповiдає хоча б одному з таких критерiїв:
1) є резидентом держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України";
2) до особи або до її посадових осiб застосованi санкцiї згiдно з резолюцiями Ради Безпеки Органiзацiї Об'єднаних Нацiй, iнших мiжнародних органiзацiй, рiшеннями Ради Європейського Союзу, iнших мiждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, якi передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фiнансових операцiй;
3) до особи або до її посадових осiб застосованi санкцiї вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї";
4) особа або її посадовi особи включенi до перелiку осiб, пов'язаних з провадженням терористичної дiяльностi або стосовно яких застосовано мiжнароднi санкцiї;
5) особа пiдконтрольна особам, зазначеним у пунктах 1 - 4 цiєї частини, або має таких осiб у своїй структурi власностi;
6) не вiдповiдає вимогам, встановленим законодавством.
8. Юридична або фiзична особа, яка має намiр набути участь у товарнiй бiржi або збiльшити її таким чином, що така особа прямо та/або опосередковано, самостiйно чи спiльно з iншими особами володiтиме 10, 25, 50, 75 i бiльше вiдсотками статутного капiталу товарної бiржi чи правом голосу акцiй (часток) у статутному капiталi товарної бiржi та/або незалежно вiд формального володiння має намiр набути право справляти значний вплив на управлiння або дiяльнiсть товарної бiржi, зобов'язана погодити намiр такого набуття в порядку, встановленому статтями 74 i 75 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Стаття 8. Вимоги до електронної торгової системи
1. Електронна торгова система товарної бiржi повинна вiдповiдати вимогам, зазначеним у цiй статтi.
2. Електронна торгова система товарної бiржi повинна забезпечувати:
1) приймання, обробку та передачу вiд учасникiв бiржових торгiв заявок на купiвлю-продаж бiржових товарiв, фiксацiю укладених бiржових угод (бiржових договорiв);
2) доступ учасникiв бiржових торгiв протягом торговельної сесiї, пiд час якої здiйснюються бiржовi торги, до iнформацiї про учасникiв бiржових торгiв та клiєнтiв учасникiв бiржових торгiв, якi користуються прямим електронним доступом;
3) пiдготовку iнформацiї, необхiдної для виконання бiржових угод (бiржових договорiв);
4) захист iнформацiї (у тому числi на електронних носiях), що стосується укладання бiржових угод (бiржових договорiв), вiд втрати або несанкцiонованого доступу. Захист має вiдповiдати вимогам законодавства про електронний документообiг та забезпечувати неможливiсть витоку, знищення та блокування iнформацiї, порушення цiлiсностi iнформацiї та режиму доступу до iнформацiї;
5) обмiн iнформацiєю в електроннiй торговельнiй системi товарної бiржi шляхом створення, вiдправлення, передавання, одержання, зберiгання, оброблення, використання та знищення документiв в електронному виглядi;
6) формування та пiдтримку баз даних про хiд та результати бiржових торгiв з фiксацiєю часу подання учасниками бiржових торгiв заявок та укладання бiржових угод (бiржових договорiв);
7) можливiсть укладання бiржових угод (бiржових договорiв) у формi електронних договорiв;
8) можливiсть вiдтворення електронного документа, сформованого в електроннiй торговiй системi, у паперовому виглядi.
3. Електронна торгова система може забезпечувати iншi функцiї, зокрема зумовленi технологiєю торгiв щодо вчинення бiржових операцiй та укладання бiржових угод (бiржових договорiв).
4. Товарна бiржа за допомогою програмного продукту повинна, зокрема, забезпечувати:
1) неможливiсть укладання бiржової угоди (бiржового договору) за зустрiчними однорiдними заявками учасника бiржових торгiв, якi направляються в iнтересах одного i того самого клiєнта учасника (учасникiв) бiржових торгiв;
2) отримання iнформацiї про ситуацiю цiнової нестабiльностi;
3) отримання iнформацiї про всi укладенi бiржовi угоди (бiржовi договори) за адресними заявками учасника торгiв, в яких цiни не вiдповiдають кращим цiнам на купiвлю/продаж, що iснували на момент укладання бiржових угод (бiржових договорiв).
5. Товарна бiржа може мати у власностi та/або у користуваннi декiлька електронних торгових систем та програмно-технiчних комплексiв, якi на постiйнiй основi забезпечують належне функцiонування та захист електронної торгової системи (електронних торгових систем).
6. Програмне та технiчне забезпечення, що використовується товарною бiржею, повинно бути розроблено/виготовлено суб'єктом господарювання, до якого не застосовано спецiальнi економiчнi та iншi обмежувальнi заходи (санкцiї) вiдповiдно до Закону України "Про санкцiї".
Стаття 9. Правила товарної бiржi
1. Правила товарної бiржi розробляються вiдповiдно до вимог, встановлених цим Законом та Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, i є основним документом, що регламентує порядок здiйснення бiржових операцiй, укладання бiржових угод (бiржових договорiв), ведення бiржової торгiвлi та розв'язання спорiв з цих питань.
2. Правила товарної бiржi пiсля отримання товарною бiржею лiцензiї на провадження дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах затверджуються уповноваженим органом (посадовою особою) товарної бiржi, а також регулятором вiдповiдного товарного ринку та/або центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалiзує державну полiтику у вiдповiдних сферах (у разi якщо така вимога встановлена їх нормативно-правовими актами), та реєструються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. Правила товарної бiржi, а також змiни до них є дiйсними пiсля їх реєстрацiї в Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку.
4. У правилах товарної бiржi визначаються:
1) порядок органiзацiї та проведення бiржових торгiв;
2) порядок набуття статусу члена бiржi та учасника бiржових торгiв, надання, зупинення та припинення прав членiв бiржi та учасникiв торгiв;
3) порядок допуску бiржових товарiв до бiржових торгiв, зупинення та скасування такого допуску;
4) порядок визначення та оприлюднення бiржового курсу;
5) права, обов'язки, вiдповiдальнiсть товарної бiржi перед членами бiржi, учасниками бiржових торгiв та третiми особами, а також вiдповiдальнiсть зазначених осiб перед товарною бiржею;
6) порядок взаємодiї з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть з визначення зобов'язань, або з центральним контрагентом за правочинами щодо бiржових товарiв, крiм випадкiв провадження клiрингової дiяльностi товарною бiржею самостiйно вiдповiдно до лiцензiї, передбаченої пунктом 1 частини третьої статтi 8 цього Закону;
7) порядок розкриття iнформацiї про дiяльнiсть товарної бiржi та її оприлюднення в обсягах та порядку, передбачених законом;
8) порядок здiйснення монiторингу бiржових торгiв та iнших заходiв, що здiйснюються товарною бiржею для протидiї манiпулюванням, iнсайдерськiй торгiвлi та iншим зловживанням на товарних бiржах.
5. Правила товарної бiржi можуть передбачати:
1) створення та забезпечення функцiонування механiзму виявлення, запобiгання та усунення конфлiктiв iнтересiв мiж будь-якими такими особами:
а) товарною бiржею;
б) акцiонерами (учасниками) товарної бiржi;
в) учасниками бiржових торгiв;
2) порядок здiйснення контролю за додержанням учасниками бiржових торгiв правил товарної бiржi;
3) застосування санкцiй за порушення правил товарної бiржi;
4) iншi положення на розсуд товарної бiржi та/або якi вимагаються законодавством.
6. Правила товарної бiржi можуть складатися з одного чи декiлькох документiв та мати назви, вiдмiннi вiд зазначених у перелiках, передбачених у частинах четвертiй i п'ятiй цiєї статтi.
Iншi внутрiшнi документи товарної бiржi не пiдлягають реєстрацiї.
7. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснює контроль за дiяльнiстю товарних бiрж, зокрема перевiрку дотримання правил товарної бiржi.
Стаття 10. Права товарної бiржi
1. Товарна бiржа зокрема має право:
1) розробляти та затверджувати правила товарної бiржi вiдповiдно до цього Закону;
2) утворювати пiдроздiли (у тому числi вiдокремленi), комiтети, комiсiї, бiржовi секцiї тощо та затверджувати положення про них;
3) розробляти стандартнi (типовi) умови бiржових угод (бiржових договорiв) вiдповiдно до вимог, встановлених цим Законом;
4) зупиняти на деякий час або припиняти бiржовi торги певним бiржовим товаром, якщо цiни на такий бiржовий товар протягом торгової сесiї вiдхиляються бiльше, нiж на визначений правилами товарної бiржi рiвень;
5) установлювати i стягувати внески та плату за отримання членами бiржi права здiйснювати торгiвлю на товарнiй бiржi як учасника бiржових торгiв, за укладання та/або реєстрацiю бiржових угод (бiржових договорiв) та за надання iнших послуг згiдно з цим Законом, статутом та/або правилами товарної бiржi;
6) установлювати i стягувати штрафи та застосовувати iншi санкцiї за порушення правил товарної бiржi.
Стаття 11. Зобов'язання товарної бiржi
1. Товарна бiржа зобов'язана:
1) забезпечувати органiзацiю та проведення бiржових торгiв;
2) здiйснювати монiторинг бiржових торгiв та контроль за дотриманням учасниками бiржових торгiв правил товарної бiржi, у тому числi з метою запобiгання манiпулюванню на товарнiй бiржi та iнсайдерськiй торгiвлi;
3) вести реєстр учасникiв бiржових торгiв, їхнiх заявок, укладених угод i договорiв;
4) оприлюднювати на своєму веб-сайтi перелiк учасникiв бiржових торгiв iз зазначенням учасникiв, допуск яких до бiржових торгiв зупинено або припинено, реєстр бiржових товарiв;
5) розкривати iнформацiю, передбачену законодавством;
6) виконувати iншi обов'язки, пов'язанi iз здiйсненням дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах.
2. Товарна бiржа зобов'язана до подання на реєстрацiю правил товарної бiржi до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку укласти з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, договiр про здiйснення клiрингу, крiм випадкiв провадження клiрингової дiяльностi товарною бiржею самостiйно вiдповiдно до лiцензiї, передбаченої пунктом 1 частини третьої статтi 3 цього Закону.
Вимоги до зазначеного договору встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Стаття 12. Бiржовий курс, iндекси та iншi показники бiржової торгiвлi
1. Товарна бiржа за результатами бiржових торгiв зобов'язана розраховувати та оприлюднювати бiржовий курс бiржового товару не пiзнiше робочого дня, наступного пiсля торгового дня, в який вiдбувалися бiржовi торги вiдповiдним бiржовим товаром.
2. Товарна бiржа може розраховувати iндекси та iншi показники бiржової торгiвлi. При виконаннi таких розрахункiв товарна бiржа може використовувати загальнодоступну iнформацiю та iнформацiю, одержану в ходi або за результатами бiржових торгiв, iнформацiю з бiржових договорiв та бiржових операцiй.
Стаття 13. Розкриття iнформацiї та звiтнiсть на товарнiй бiржi
1. Товарна бiржа зобов'язана оприлюднювати та подавати до Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку iнформацiю, передбачену законом та/або нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку, а саме:
1) перелiк учасникiв бiржових торгiв, допущених до бiржових торгiв;
2) реєстр бiржових товарiв;
3) обсяг торгiвлi товарами (номенклатура товарiв, їх загальна вартiсть та кiлькiсть згiдно з укладеними договорами, бiржовий курс щодо кожного товару, що перебуває в обiгу на товарнiй бiржi, тощо);
4) iнформацiю щодо позабiржових операцiй у випадках i в межах, встановлених законодавством.
2. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку встановлює строки, порядок i форми подання iнформацiї, зазначеної у частинi першiй цiєї статтi, та здiйснює контроль за розкриттям iнформацiї товарною бiржею.
3. Товарнi бiржi зобов'язанi розмiщувати у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв, iнформацiю, зазначену у частинi першiй цiєї статтi.
4. Товарна бiржа здiйснює розкриття узагальненої iнформацiї вiдповiдно до правил товарної бiржi та забезпечує безперешкодний доступ до такої iнформацiї. Розкриття iнформацiї товарна бiржа здiйснює шляхом опублiкування на веб-сайтi органiзатора торгiвлi. Товарнiй бiржi забороняється надавати недостовiрну iнформацiю.
5. Змiст бiржових угод (договорiв) не пiдлягає розкриттю (за винятком найменування товару, кiлькостi, цiни, мiсця i строку виконання), крiм випадкiв, передбачених законодавством України.
6. Не пiзнiш як через 90 календарних днiв пiсля закiнчення фiнансового року товарна бiржа оприлюднює на своєму веб-сайтi рiчний звiт про результати бiржових торгiв за звiтний рiк станом на кiнець року.
У разi наявностi фактiв вчинення правопорушень на товарнiй бiржi з боку товарної бiржi та/або учасникiв торгiв рiчний звiт про результати бiржових торгiв повинен мiстити вiдомостi щодо таких правопорушень.
7. Товарна бiржа може розкривати додаткову iнформацiю з урахуванням обмежень, визначених законодавством та/або договорами мiж товарною бiржею та учасниками бiржових торгiв.
8. Строки, порядок i форми розкриття iнформацiї товарною бiржею встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
Роздiл IV
ЧЛЕНИ ТОВАРНОЇ БIРЖI
Стаття 14. Умови членства у товарнiй бiржi
1. Членами товарної бiржi можуть бути юридичнi особи - засновники (акцiонери, учасники - залежно вiд органiзацiйно-правової форми, в якiй утворена товарна бiржа), а також iншi юридичнi особи - резиденти i нерезиденти. Порядок прийняття у члени бiржi та вибуття iз складу її членiв визначається правилами товарної бiржi.
Фiзичнi особи - пiдприємцi можуть бути членами товарної бiржi, якщо це передбачено статутом товарної бiржi.
Членом товарної бiржi не може бути iноземна особа, яка є резидентом держави, що здiйснює збройну агресiю проти України у значеннi, наведеному у статтi 1 Закону України "Про оборону України", а також особа, до якої застосовано санкцiї згiдно з резолюцiями Ради Безпеки Органiзацiї Об'єднаних Нацiй, iнших мiжнародних органiзацiй, рiшеннями Ради Європейського Союзу, iнших мiждержавних об'єднань, членом (учасником) яких є Україна, якi передбачають обмеження або заборону торговельних та/або фiнансових операцiй.
Стаття 15. Права та обов'язки членiв товарної бiржi
1. Правилами товарної бiржi визначаються права та обов'язки членiв товарної бiржi як учасникiв бiржових торгiв, а також iнших учасникiв бiржових торгiв у випадках, встановлених законодавством та/або правилами товарної бiржi.
2. Члени товарної бiржi мають право:
1) брати участь у бiржових торгах;
2) отримувати iншi послуги товарної бiржi;
3) мати iншi права вiдповiдно до законодавства та правил товарної бiржi.
3. Товарна бiржа має право встановлювати для членiв бiржi певнi права, обов'язки, вимоги, зокрема вимоги до заходiв з управлiння ризиками невиконання зобов'язань за бiржовими угодами (договорами) тощо.
4. Товарна бiржа має право зупинити або припинити права членiв бiржi, зокрема щодо участi у бiржових торгах, у разi порушення ними вимог законодавства та/або правил товарної бiржi.
5. Члени товарної бiржi зобов'язанi:
1) дотримуватися вимог i показникiв, що обмежують ризики дiяльностi на органiзованих товарних ринках, встановлених цим Законом та товарною бiржею;
2) дотримуватися правил товарної бiржi;
3) вести облiк бiржових операцiй (а у випадках, визначених законодавством, позабiржових операцiй) за власними операцiями та за кожним клiєнтом окремо i зберiгати таку iнформацiю протягом щонайменше трьох рокiв;
4) своєчасно iнформувати товарну бiржу про змiни у своєму фiнансовому станi, а також про iншi змiни, що можуть негативно вплинути на виконання зобов'язань перед клiєнтами, iншими учасниками бiржових торгiв та товарною бiржею;
5) розкривати iнформацiю в порядку, обсягах та у строки, передбаченi законодавством;
6) сплачувати членськi внески та/або iншi збори, визначенi товарною бiржею;
7) не розголошувати конфiденцiйнi вiдомостi та комерцiйну таємницю про дiяльнiсть товарної бiржi;
8) виконувати iншi обов'язки, визначенi правилами товарної бiржi.
6. Член товарної бiржi повинен призначити бiржового брокера, зазначеного у статтi 16 цього Закону, для участi в бiржових торгах з належним оформленням вiдповiдних документiв щодо представництва вiдповiдно до вимог законодавства та/або правил товарної бiржi.
7. Члени товарної бiржi до початку надання послуг клiєнту повиннi укласти договiр у письмовiй формi з кожним клiєнтом та здiйснювати на товарнiй бiржi реєстрацiю таких клiєнтiв у порядку, визначеному правилами товарної бiржi. Цей договiр повинен визначати умови надання послуг та винагороду за наданi клiєнту послуги, права та обов'язки сторiн, а також, що послуги за цим договором надаються з урахуванням вимог цього Закону та правил товарної бiржi, а також правил клiрингу особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть за правочинами, що вчиняються на такiй бiржi. Такi умови можуть зазначатися шляхом посилання на iншi документи, якi є доступними клiєнту для ознайомлення.
Член товарної бiржi повинен погоджувати з клiєнтом будь-якi змiни та доповнення, що стосуються таких документiв.
Перед початком надання послуг клiєнту член товарної бiржi повинен поiнформувати клiєнта про будь-якi можливi конфлiкти iнтересiв мiж iнтересами клiєнта та його власними та/або iнтересами iнших клiєнтiв такого члена товарної бiржi.
Порядок пiдтвердження членом бiржi бiржової операцiї, вчиненої на користь клiєнта, визначається договором мiж членом бiржi та клiєнтом.
8. У процесi бiржових торгiв або надання консультацiй клiєнту член товарної бiржi повинен надавати прiоритет iнтересам клiєнта над власними, а також дiяти в iнтересах клiєнта вiдповiдно до вимог цього Закону та iнших актiв законодавства.
Член товарної бiржi повинен вживати всiх розумних заходiв для отримання найкращого результату пiд час виконання заявок клiєнта, враховуючи цiну, витрати, швидкiсть, вiрогiднiсть здiйснення виконання i розрахункiв та iншi фактори щодо виконання такої заявки. За наявностi заявки клiєнта член товарної бiржi повинен виконати таку заявку вiдповiдно до вказiвок клiєнта з урахуванням вимог щодо запобiгання будь-яким зловживанням, у тому числi манiпулюванню на товарнiй бiржi, та вiдповiдно до правил такої товарної бiржi.
Заявки клiєнтiв щодо одного й того самого бiржового товару виконуються в порядку їх надходження. Заявка клiєнта, отримана членом товарної бiржi ранiше, має прiоритет виконання порiвняно iз заявкою щодо того самого бiржового товару, отриманою членом бiржi вiд iншого клiєнта пiзнiше.
Заявка клiєнта щодо певного бiржового товару, отримана членом товарної бiржi, має прiоритет виконання порiвняно iз здiйсненням членом товарної бiржi власних операцiй щодо того самого товару.
9. Вся iнформацiя, адресована членами товарної бiржi своїм клiєнтам чи потенцiйним клiєнтам, повинна бути прозорою, зрозумiлою та не вводити в оману.
10. Член товарної бiржi повинен облiковувати кошти та iншi активи клiєнта окремо вiд своїх власних, для того щоб кошти клiєнта не використовувалися на цiлi iншi, нiж цiлi клiєнта, не були предметом вимог кредиторiв члена бiржi, не використовувалися в iнтересах iнших клiєнтiв, якщо iнше не погоджено у договорi мiж членом товарної бiржi та його клiєнтом.
11. Член товарної бiржi не має права:
1) передавати в заставу, об'єднувати чи розпоряджатися активами клiєнта без попередньої письмової згоди клiєнта;
2) виконувати операцiї на користь клiєнта без попередньої згоди клiєнта, крiм випадкiв, якщо клiєнт надав згоду на здiйснення торгiвлi без отримання його попередньої згоди.
12. Члени товарної бiржi мають право брати участь у торгiвлi вiдповiдними товарами бiльш як на однiй товарнiй бiржi, якщо iнше не встановлено законодавством.
13. Члени товарної бiржi та iншi учасники бiржових торгiв можуть мати iншi права, визначенi статутом та/або правилами товарної бiржi.
Стаття 16. Бiржовi брокери
1. Бiржовi брокери (брокери) є уповноваженими фiзичними особами членiв товарної бiржi, якi зареєстрованi на товарнiй бiржi вiдповiдно до її статуту, обов'язки яких полягають у виконаннi доручень членiв товарної бiржi, яких вони представляють, щодо здiйснення бiржових операцiй, а у випадках, встановлених законодавством, позабiржових операцiй.
2. Брокерам забороняється розголошувати комерцiйнi таємницi щодо здiйснюваних за їх участю бiржових операцiй клiєнтiв, одночасно обслуговувати двох або бiльше клiєнтiв, iнтереси яких суперечать один одному.
Роздiл V
АКТИВИ ТОВАРНОЇ БIРЖI ТА ГАРАНТIЇ ЇЇ МАЙНОВИХ ПРАВ
Стаття 17. Активи товарної бiржi
1. Активи, у тому числi майно, товарної бiржi формують її капiтал. Товарнiй бiржi належить майно, набуте на пiдставах, не заборонених законом.
2. Майно товарної бiржi формується за рахунок:
1) майна, переданого їй у власнiсть засновниками i акцiонерами (учасниками) при формуваннi статутного капiталу;
2) надходжень вiд членiв товарної бiржi (членськi внески, плата за бiржовi операцiї та/або за iншi послуги, що пропонуються бiржею чи є обов'язковими для членiв товарної бiржi та/або учасникiв бiржових торгiв чи iнших осiб);
3) надходжень вiд надання товарною бiржею вiдповiдно до закону iнформацiйних та iнших послуг третiм особам;
4) штрафiв за порушення правил товарної бiржi;
5) iншого майна та/або грошових коштiв у спосiб, що не суперечить законодавству.
3. Майно товарної бiржi належить їй на правi власностi.
4. Порядок використання майна товарної бiржi визначається органами управлiння в порядку, визначеному статутом товарної бiржi.
Стаття 18. Гарантiї майнових прав товарної бiржi
1. Держава гарантує захист майнових прав товарної бiржi. Вилучення майна бiржi не допускається, крiм випадкiв, передбачених законом.
2. Збитки, завданi товарнiй бiржi та/або учасникам бiржових торгiв (клiєнтам учасникiв торгiв) внаслiдок порушення майнових прав, незаконного втручання в дiяльнiсть, вiдшкодовуються у встановленому законодавством порядку.
Роздiл VI
РЕГУЛЮВАННЯ ДIЯЛЬНОСТI ТОВАРНИХ БIРЖ
Стаття 19. Державне регулювання дiяльностi товарних бiрж
1. Державне регулювання дiяльностi товарних бiрж здiйснюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Державне регулювання дiяльностi товарних бiрж здiйснюється шляхом:
1) розроблення нормативно-правових актiв щодо товарних бiрж;
2) лiцензування товарних бiрж щодо органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах;
3) реєстрацiї правил товарної бiржi та змiн до них;
4) установлення для товарних бiрж вимог до регулятивного капiталу та iнших показникiв, що обмежують ризики їх дiяльностi;
5) визначення вимог до порядку звiтування та розкриття iнформацiї товарною бiржею;
6) встановлення наявностi ознак манiпулювання та iнших зловживань на товарнiй бiржi;
7) встановлення за погодженням iз центральним органом виконавчої влади, що забезпечує формування та реалiзує державну полiтику у вiдповiднiй сферi, критерiїв цiнової нестабiльностi бiржового товару на товарнiй бiржi залежно вiд виду, лiквiдностi та/або ринкової цiни такого бiржового товару;
8) здiйснення нагляду та контролю за додержанням товарними бiржами встановлених законодавством вимог щодо їхньої дiяльностi та застосування вiдповiдних санкцiй за їх порушення;
9) виконання iнших повноважень, передбачених законом.
При виконаннi своїх функцiй Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку дiє у спосiб, на пiдставi та в межах повноважень, встановлених цим Законом та Законом України "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
Стаття 20. Манiпулювання на товарних бiржах
1. Манiпулюванням на товарних бiржах є дiї, передбаченi статтею 148 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Роздiл VII
ПРИКIНЦЕВI ТА ПЕРЕХIДНI ПОЛОЖЕННЯ
1. Цей Закон набирає чинностi з 1 липня 2021 року, крiм пунктiв 2, 4, 6 - 8 цього роздiлу, якi набирають чинностi з дня, наступного за днем опублiкування цього Закону.
2. З дня опублiкування цього Закону товарнi бiржi мають право змiнювати органiзацiйно-правову форму на товариства з обмеженою вiдповiдальнiстю, товариства з додатковою вiдповiдальнiстю або акцiонернi товариства.
3. З 1 липня 2021 року товарнi бiржi мають право провадити свою дiяльнiсть виключно за умови отримання лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на органiзованих товарних ринках - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах.
З 1 липня 2021 року слова "товарна бiржа" та похiднi вiд них дозволяється використовувати у назвi лише юридичним особам, якi провадять професiйну дiяльнiсть на органiзованих товарних ринках.
4. Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку до 1 сiчня 2021 року розробити та затвердити нормативно-правовi акти, необхiднi для видачi вiдповiдно до вимог цього Закону та Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" лiцензiй на провадження професiйної дiяльностi на органiзованих товарних ринках - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах та реєстрацiї правил товарних бiрж, передбачивши при цьому набрання такими нормативно-правовими актами чинностi з 1 сiчня 2021 року, а дiю таких лiцензiй та правил - з дня набрання чинностi цим Законом.
Вiдповiдно до нормативно-правових актiв, передбачених абзацом першим цього пункту, з 1 сiчня 2021 року Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку має право видавати лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на органiзованих товарних ринках - дiяльностi з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах та здiйснювати реєстрацiю правил товарних бiрж. При цьому такi лiцензiї та правила починають дiяти з дня набрання чинностi цим Законом.
5. На перiод до 1 сiчня 2023 року товарнi бiржi можуть провадити клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента щодо бiржових угод (бiржових договорiв). Провадження зазначеної дiяльностi можливе лише у разi наявностi чинної лiцензiї на провадження клiрингової дiяльностi з визначення зобов'язань та реєстрацiї вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" правил провадження клiрингової дiяльностi, що передбачають правила провадження клiрингової дiяльностi щодо бiржових угод (бiржових договорiв). Такi товарнi бiржi пiд час провадження зазначеної дiяльностi можуть бути учасниками бiржових торгiв i здiйснювати торгiвлю бiржовими товарами за свiй рахунок або за рахунок третiх осiб та бути стороною бiржових угод (бiржових договорiв) щодо купiвлi-продажу бiржових товарiв, що укладаються на цих товарних бiржах.
У разi провадження товарною бiржею клiрингової дiяльностi центрального контрагента щодо бiржових угод (бiржових договорiв) вимоги частини другої статтi 11 цього Закону не застосовуються.
Пiсля 1 сiчня 2023 року зазначенi в абзацi першому цього пункту товарнi бiржi можуть провадити клiрингову дiяльнiсть центрального контрагента щодо бiржових угод (бiржових договорiв), у разi якщо жодна юридична особа (у тому числi iноземна) не матиме чинної лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу - клiрингової дiяльностi центрального контрагента та зареєстрованих вiдповiдно до закону правил провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента, що передбачатимуть провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента щодо бiржових договорiв.
Зазначенi в абзацi першому цього пункту товарнi бiржi припиняють провадження клiрингової дiяльностi центрального контрагента щодо бiржових угод (бiржових договорiв) пiсля 1 сiчня 2023 року, за умови що з дати реєстрацiї зазначених в абзацi третьому цього пункту правил минуло шiсть мiсяцiв.
6. Кабiнету Мiнiстрiв України вжити заходiв щодо приведення у вiдповiднiсть iз цим Законом пiдзаконних нормативно-правових актiв, забезпечивши набрання ними чинностi одночасно з набранням чинностi цим Законом шляхом:
приведення своїх нормативно-правових актiв у вiдповiднiсть iз цим Законом;
забезпечення приведення нормативно-правових актiв мiнiстерств та iнших центральних органiв виконавчої влади у вiдповiднiсть iз цим Законом.
7. Кабiнету Мiнiстрiв України включити iнформацiю про виконання цього Закону до звiту про хiд та результати виконання Програми дiяльностi Кабiнету Мiнiстрiв України за 2021 рiк.
8. Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку до дня набрання чинностi цим Законом розробити та затвердити нормативно-правовi акти, передбаченi цим Законом".
III. Внести змiни до деяких законодавчих актiв України, виклавши змiни в редакцiї такого змiсту:
"ЗАКОН УКРАЇНИ
Про внесення змiн до деяких законодавчих актiв України у зв'язку з прийняттям законiв України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" та "Про товарнi бiржi"
Верховна Рада України постановляє:
I. Внести змiни до таких законодавчих актiв України:
1. У Кодексi України про адмiнiстративнi правопорушення (Вiдомостi Верховної Ради УРСР, 1984 p., додаток до N 51, ст. 1122):
1) у статтi 163:
а) абзац перший частини першої викласти в такiй редакцiї:
"Порушення установленого законом порядку здiйснення емiсiї цiнних паперiв";
б) в абзацi першому частини другої слова "вчинене уповноваженою особою" виключити;
2) в абзацi першому частини першої статтi 1635 пiсля слiв "особою емiтента" доповнити словами "цiнних паперiв", а слова "iнвестору в цiннi папери (в тому числi акцiонеру)" замiнити словами "iнвестору у фiнансовi iнструменти, який набув право власностi на цiннi папери такого емiтента";
3) назву статтi 1636 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 1636. Ненадання документiв, надання яких передбачено законодавством про депозитарну систему України";
4) назву i абзац перший частини першої статтi 1637 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 1637. Порушення порядку дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках
Здiйснення фiзичною особою операцiї (операцiй), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для здiйснення якої (яких) необхiдна наявнiсть вiдповiдної лiцензiї, без лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах такої професiйної дiяльностi або провадження вiдповiдного виду дiяльностi, що пiдлягає лiцензуванню на пiдставi лiцензiї, iншої нiж та, що надає право на провадження такого виду дiяльностi, або провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках з порушенням умов лiцензування";
5) у статтi 1638:
а) у назвi слова "на фондовому ринку" замiнити словами "на органiзованих ринках";
б) у частинi першiй:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"Умиснi дiї, що мають ознаки манiпулювання на органiзованих ринках, встановленi вiдповiдно до законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
абзац другий пiсля слiв "накладення штрафу" доповнити словами "на фiзичних осiб, що вчинили такi дiї";
6) у статтi 1639:
а) абзац перший частини першої викласти в такiй редакцiї:
"Порушення заборони використання iнсайдерської iнформацiї";
б) у примiтцi слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
7) у статтi 16311:
а) у назвi слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
б) в абзацi першому частини першої слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
в) доповнити частиною третьою такого змiсту:
"Умисне розголошення професiйної таємницi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках без згоди її власника особою, якiй ця таємниця вiдома у зв'язку з професiйною або службовою дiяльнiстю, -
тягне за собою накладення штрафу вiд двох тисяч до п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян";
8) доповнити статтями 16318 i 16319 такого змiсту:
"Стаття 16318. Манiпулювання на енергетичному ринку
Дiї осiб на енергетичному ринку (ринок електричної енергiї та ринок природного газу), що мають ознаки манiпулювання на оптових енергетичних ринках, визначенi законодавством у сферi енергетики, -
тягнуть за собою накладення штрафу вiд однiєї тисячi до десяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
Тi самi дiї, вчиненi групою осiб або особою, яку протягом року пiддано адмiнiстративному стягненню за правопорушення, передбачене частиною першою цiєї статтi, -
тягнуть за собою накладення штрафу вiд десяти тисяч до п'ятнадцяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
Примiтка. Пiд особами, якi вчинили дiї, передбаченi цiєю статтею, розумiються фiзичнi особи, якi вчинили дiї, передбаченi цiєю статтею, або у разi вчинення таких дiй юридичною особою - фiзична особа, яка самостiйно або як член колегiального органу юридичної особи уповноважена на: виконання функцiй з представництва юридичної особи та/або прийняття рiшень вiд iменi юридичної особи, та/або здiйснення контролю за дiяльнiстю юридичної особи.
Стаття 16319. Незаконне використання iнсайдерської iнформацiї щодо оптових енергетичних продуктiв
Розкриття, передача або надання доступу до iнсайдерської iнформацiї, а також надання рекомендацiй iншим особам щодо купiвлi або продажу оптових енергетичних продуктiв, перелiк яких визначений чинним законодавством у сферi енергетики, а також вчинення на власну користь або на користь iнших осiб прямо або опосередковано правочинiв з використанням iнсайдерської iнформацiї, спрямованих на купiвлю або продаж оптових енергетичних продуктiв, яких стосується iнсайдерська iнформацiя, -
тягнуть за собою накладення штрафу вiд десяти тисяч до п'ятнадцяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
Примiтка. Пiд особами, якi вчинили дiї, передбаченi цiєю статтею, розумiються фiзичнi особи, якi вчинили дiї, передбаченi цiєю статтею, або у разi вчинення таких дiй юридичною особою - фiзична особа, яка самостiйно або як член колегiального органу юридичної особи уповноважена на: виконання функцiй з представництва юридичної особи та/або прийняття рiшень вiд iменi юридичної особи, та/або здiйснення контролю за дiяльнiстю юридичної особи";
9) у статтi 18830:
а) в абзацi першому частини першої слова "ринку цiнних паперiв, у системi" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, у тому числi законодавства про систему";
б) в абзацi першому частини третьої слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
10) частину першу статтi 24417 викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку розглядає справи про адмiнiстративнi правопорушення, пов'язанi з порушенням законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг (частини п'ята, шоста статтi 1561 - за порушення, вчиненi учасниками ринкiв фiнансових послуг, якщо державне регулювання ринку таких послуг здiйснюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку), з порушенням вимог законодавства на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, у тому числi законодавства про систему накопичувального пенсiйного забезпечення (статтi 163, 1635, 1636, частина перша статтi 1637, статтi 1638 - 16311, 16613, 18830), порушенням емiтентами, цiннi папери яких допущенi до торгiв на органiзованих ринках капiталу або щодо цiнних паперiв яких здiйснено публiчну пропозицiю, або професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, або суб'єктами накопичувального пенсiйного забезпечення (крiм вкладникiв та учасникiв), порядку оприлюднення фiнансової звiтностi разом з аудиторським звiтом (стаття 16316)";
11) у частинi першiй статтi 24418 слово та цифри "статтею 18836" замiнити словом та цифрами "статтями 16318, 16319, 18836";
12) у частинi першiй статтi 24422 слова "фондових бiржах" замiнити словами "органiзованих ринках", а слова "професiйними учасниками фондового ринку" - словами "професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
2. У Кримiнальному кодексi України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2001 р., N 25 - 26, ст. 131):
1) у назвi та абзацi першому частини першої статтi 199 слова "державних цiнних паперiв" замiнити словами "державних цiнних паперiв, що iснують у паперовiй формi";
2) назву та абзац перший частини першої статтi 2221 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 2221. Манiпулювання на органiзованих ринках
1. Умиснi дiї фiзичної особи, що мають ознаки манiпулювання на органiзованих ринках, визначенi законом, що призвели до отримання такою особою або третiми особами прибутку у значних розмiрах, або уникнення такими особами збиткiв у значних розмiрах, або якщо це заподiяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та iнтересам окремих громадян або державним чи громадським iнтересам, або iнтересам юридичних осiб";
3) доповнити статтею 2222 такого змiсту:
"Стаття 2222. Манiпулювання на енергетичному ринку
1. Умиснi дiї осiб на енергетичному ринку (ринок електричної енергiї та ринок природного газу), що мають ознаки манiпулювання на оптових енергетичних ринках, визначенi законодавством у сферi енергетики, що призвели до отримання такою особою або третiми особами прибутку у значних розмiрах, або уникнення такими особами збиткiв у значних розмiрах, або якщо це заподiяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та iнтересам окремих громадян або державним чи громадським iнтересам, або iнтересам юридичних осiб, -
караються штрафом вiд двадцяти тисяч до шiстдесяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян з позбавленням права обiймати певнi посади чи займатися певною дiяльнiстю на строк до трьох рокiв.
2. Тi самi дiї, вчиненi повторно або за попередньою змовою групою осiб, або якщо вони спричинили тяжкi наслiдки, -
караються штрафом вiд шiстдесяти тисяч до вiсiмдесяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян з позбавленням права обiймати певнi посади чи займатися певною дiяльнiстю на строк до трьох рокiв.
Примiтка. 1. Значним розмiром у статтях 2222 та 2322 вважається розмiр, що у тридцять тисяч i бiльше разiв перевищує неоподатковуваний мiнiмум доходiв громадян.
2. Значною шкодою у статтях 2222 та 2322 вважається шкода, що у тридцять тисяч i бiльше разiв перевищує неоподатковуваний мiнiмум доходiв громадян.
3. Тяжкими наслiдками у статтях 2222 та 2322 вважається шкода, що у сто вiсiмдесят тисяч i бiльше разiв перевищує неоподатковуваний мiнiмум доходiв громадян.
4. Суб'єктом злочину, зазначеного у статтях 2222 та 2322, є фiзична особа, яка вчинила дiї, передбаченi цими статтями, або у разi вчинення таких дiй юридичною особою - фiзична особа, яка самостiйно або як член колегiального органу юридичної особи уповноважена на виконання функцiй з представництва юридичної особи та/або прийняття рiшень вiд iменi юридичної особи та/або здiйснення контролю за дiяльнiстю юридичної особи";
4) абзац перший частини першої статтi 2231 пiсля слiв "iнвесторовi в" доповнити словами "фiнансовi iнструменти, який набув права власностi на";
5) статтю 2232 виключити;
6) у статтi 224:
а) назву викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 224. Виготовлення, збут та використання пiдроблених цiнних паперiв (крiм державних цiнних паперiв)";
б) в абзацi першому частини першої слово "недержавних" виключити та доповнити словами "(крiм державних цiнних паперiв), що iснують у паперовiй формi";
7) у назвi та абзацi першому статтi 232 слова "або банкiвської таємницi" замiнити словами "банкiвської таємницi або професiйної таємницi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
8) у статтi 2321:
а) абзац перший частини першої викласти в такiй редакцiї:
"1. Порушення заборони використання iнсайдерської iнформацiї, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначенi дiї, чи третiми особами необґрунтованого прибутку в значному розмiрi, або уникнення особою, яка вчинила зазначенi дiї, чи третiми особами значних збиткiв, або якщо це заподiяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та iнтересам окремих громадян або державним чи громадським iнтересам, або iнтересам юридичних осiб";
б) абзац перший частини другої викласти в такiй редакцiї:
"2. Вчинення з використанням iнсайдерської iнформацiї на власну користь або на користь iнших осiб правочинiв, спрямованих на придбання або вiдчуження (замiну сторiн) фiнансових iнструментiв, яких стосується iнсайдерська iнформацiя, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначенi дiї, чи третiми особами необґрунтованого прибутку в значному розмiрi, або уникнення учасником ринкiв капiталу чи третiми особами значних збиткiв, або якщо це заподiяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та iнтересам окремих громадян або державним чи громадським iнтересам, або iнтересам юридичних осiб";
в) у пунктi 3 примiтки слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
9) доповнити статтею 2323 такого змiсту:
"Стаття 2323. Незаконне використання iнсайдерської iнформацiї щодо оптових енергетичних продуктiв
1. Умисне незаконне розкриття, передача або надання доступу до iнсайдерської iнформацiї, а також надання рекомендацiй iншим особам щодо купiвлi або продажу оптових енергетичних продуктiв, перелiк яких визначений чинним законодавством у сферi енергетики, на основi iнсайдерської iнформацiї, якою дана особа володiє, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначенi дiї, чи третiми особами необґрунтованого прибутку в значному розмiрi, або уникнення учасником оптового енергетичного ринку чи третiми особами значних збиткiв, або якщо це заподiяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та iнтересам окремих громадян або державним чи громадським iнтересам, або iнтересам юридичних осiб, -
караються штрафом вiд сорока тисяч до п'ятдесяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян з позбавленням права обiймати певнi посади або займатися певною дiяльнiстю на строк до трьох рокiв або без такого.
2. Вчинення на власну користь або на користь iнших осiб, прямо або опосередковано правочинiв з використанням iнсайдерської iнформацiї, спрямованих на купiвлю або продаж оптових енергетичних продуктiв, перелiк яких визначений чинним законодавством у сферi енергетики, якщо це призвело до отримання особою, яка вчинила зазначенi дiї, чи третiми особами необґрунтованого прибутку в значному розмiрi, або уникнення учасником оптового енергетичного ринку чи третiми особами значних збиткiв, або якщо це заподiяло значну шкоду охоронюваним законом правам, свободам та iнтересам окремих громадян або державним чи громадським iнтересам, або iнтересам юридичних осiб, -
караються штрафом вiд п'ятдесяти п'яти тисяч до шiстдесяти п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян з позбавленням права обiймати певнi посади або займатися певною дiяльнiстю на строк до трьох рокiв або без такого.
3. Дiї, передбаченi частиною першою або другою цiєї статтi, вчиненi повторно або за попередньою змовою групою осiб, або якщо такi дiї спричинили тяжкi наслiдки, -
караються штрафом вiд шiстдесяти п'яти тисяч до сiмдесяти п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян з позбавленням права обiймати певнi посади або займатися певною дiяльнiстю на строк до трьох рокiв або без такого.
4. Дiї, передбаченi частинами першою - третьою цiєї статтi, якщо вони вчиненi органiзованою групою, -
караються штрафом вiд шiстдесяти тисяч до сiмдесяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян з позбавленням права обiймати певнi посади або займатися певною дiяльнiстю на строк до трьох рокiв".
3. У Господарському кодексi України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2003 р., NN 18 - 22, ст. 144):
1) у частинi третiй статтi 41 слова "i ринках цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
2) в абзацi четвертому частини другої статтi 66 слова "вiд цiнних паперiв" замiнити словами "за фiнансовими iнструментами";
3) у частинi другiй статтi 83 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
4) в абзацi четвертому частини першої статтi 140 слова "вiд цiнних паперiв" замiнити словами "за фiнансовими iнструментами";
5) статтю 163 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 163. Цiннi папери у господарськiй дiяльностi
1. Вiдносини, що виникають пiд час емiсiї (видачi), обiгу, викупу та погашення цiнних паперiв, регулюються Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
6) статтi 164 - 166 виключити;
7) у статтi 179:
а) частину другу пiсля слiв "органи виконавчої влади" доповнити словами "державнi органи та органи державної влади";
б) в абзацi четвертому частини четвертої слова "органом державної влади" замiнити словами "державним органом або органом державної влади";
8) статтю 181 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 181. Загальний порядок укладення господарських договорiв
1. Господарський договiр укладається в порядку, встановленому Цивiльним кодексом України, з урахуванням особливостей, передбачених цим Кодексом";
9) у назвi та текстi статтi 185 слово "бiржi" у всiх вiдмiнках замiнити словами "органiзованi ринки капiталу, органiзованi товарнi ринки" у вiдповiдному вiдмiнку;
10) статтю 278 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 278. Товарнi ринки
1. Органiзацiя торгiвлi продукцiєю на товарних ринках (у тому числi правила розрахункiв), крiм випадкiв, передбачених законодавством у сферi енергетики, регулюється законами України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" та "Про товарнi бiржi".
2. Правовi умови органiзацiї та здiйснення купiвлi-продажу електричної енергiї, у тому числi проведення розрахункiв, встановлюються Законом України "Про ринок електричної енергiї".
Правовi умови органiзацiї та здiйснення купiвлi-продажу природного газу, у тому числi проведення розрахункiв, встановлюються Законом України "Про ринок природного газу";
11) статтi 279 - 282 виключити;
12) частину п'яту статтi 333 виключити;
13) статтi 356 - 361 виключити.
4. У Цивiльному кодексi України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2003 р., NN 40 - 44, ст. 356):
1) частину п'яту статтi 152 виключити;
2) статтю 155 виключити;
3) пункт 3 частини першої статтi 195 викласти в такiй редакцiї:
"3) деривативнi цiннi папери - цiннi папери, що посвiдчують право власника у визначених проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) випадках та порядку вимагати вiд емiтента придбання або продажу базового активу та/або реалiзацiї встановлених проспектом (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) прав щодо базового активу та/або здiйснення платежу (платежiв) залежно вiд значення базового показника";
4) у частинi другiй статтi 197:
абзац перший пiсля слова "випуску" доповнити словом "(видачi)";
в абзацi другому слово "документарнiй" замiнити словом "паперовiй";
5) у статтi 207:
а) в абзацi першому частини першої:
перше речення доповнити словами "або надсилалися ними до iнформацiйно-телекомунiкацiйної системи, що використовується сторонами";
доповнити реченням такого змiсту: "У разi якщо змiст правочину зафiксований у кiлькох документах, змiст такого правочину також може бути зафiксовано шляхом посилання в одному з цих документiв на iншi документи, якщо iнше не передбачено законом";
б) частину третю доповнити словами "або iншим чином врегульовується порядок його використання сторонами";
6) у частинi першiй статтi 389 слово "документарнiй" замiнити словом "паперовiй";
7) у статтi 537:
а) назву та абзац перший частини першої пiсля слова "контори" доповнити словами "або на рахунок ескроу";
б) у частинi третiй:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"3. Порядок внесення цiнних паперiв, що iснують в електроннiй формi, в депозит нотарiуса (нотарiальної контори) або на вiдповiдний рахунок ескроу в цiнних паперах встановлюється законодавством про депозитарну систему України";
в абзацi другому слово "документарнiй" замiнити словом "паперовiй";
8) частину першу статтi 572 пiсля слiв "забезпеченого заставою" доповнити словами "а також в iнших випадках, встановлених законом";
9) частину другу статтi 576 пiсля слiв "заставодавець набуде" доповнити словами "та/або може набути";
10) частину першу статтi 589 пiсля слiв "забезпеченого заставою" доповнити словами "а також в iнших випадках, встановлених законом";
11) пункт 3 частини другої статтi 592 викласти в такiй редакцiї:
"3) в iнших випадках, встановлених законом або договором";
12) у частинi другiй статтi 5972 слова "цiннi папери та" виключити;
13) частину третю статтi 598 викласти в такiй редакцiї:
"3. Особливостi припинення зобов'язань за правочинами щодо фiнансових iнструментiв, вчиненими на органiзованому ринку капiталу та поза ним, встановлюються законодавством";
14) частину другу статтi 604 доповнити абзацом другим такого змiсту:
"У випадках, передбачених законом або договором, новацiя може здiйснюватися щодо декiлькох первiсних зобов'язань";
15) у частинi першiй статтi 630 слова "оприлюднених у встановленому порядку" виключити;
16) в абзацi першому частини першої статтi 638 слова "в належнiй формi" виключити;
17) у статтi 650:
а) у назвi слово "бiржах" замiнити словами "органiзованих ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
б) частину першу викласти в такiй редакцiї:
"1. Особливостi укладення договорiв на органiзованих ринках капiталу, органiзованих товарних ринках, аукцiонах, конкурсах тощо встановлюються вiдповiдними актами законодавства";
18) частину четверту статтi 656 викласти в такiй редакцiї:
"4. До договору купiвлi-продажу, що укладається на органiзованих ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, конкурсах, аукцiонах (публiчних торгах), договору купiвлi-продажу валютних цiнностей i договорiв купiвлi-продажу фiнансових iнструментiв, укладених поза органiзованим ринком, застосовуються загальнi положення про купiвлю-продаж, якщо iнше не встановлено законом про цi види договорiв купiвлi-продажу або не випливає з їхньої сутi";
19) частину другу статтi 969 виключити;
20) у статтi 10761:
а) частину першу пiсля слiв "(бенефiцiару або бенефiцiарам)" доповнити словами "а в разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - особi (особам), вказанiй бенефiцiаром, якщо це передбачено вiдповiдним договором";
б) частину другу пiсля слiв "бенефiцiару (бенефiцiарам)" доповнити словами "а в разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - особi (особам), вказанiй бенефiцiаром, якщо це передбачено вiдповiдним договором";
21) у статтi 10762:
а) перше речення частини першої пiсля слiв "перерахування бенефiцiару" доповнити словами "(у разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - вказанiй ним особi, якщо це передбачено вiдповiдним договором)", а пiсля слiв "таких коштiв бенефiцiару" - словами "(у разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - вказанiй ним особi, якщо це передбачено вiдповiдним договором)";
б) у частинi третiй:
перше речення доповнити словами "(у разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - вказанiй ним особi, якщо це передбачено вiдповiдним договором)";
друге речення пiсля слiв "перерахування бенефiцiару" доповнити словами "або вказанiй ним особi";
22) у статтi 10763:
а) у частинi другiй слово "особою" виключити, а слова "цiй особi" замiнити словами "вiдповiднiй особi";
б) у першому реченнi частини четвертої пiсля слiв "коштiв бенефiцiару" доповнити словами "(у разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - вказанiй ним особi)", а слова "зазначену в договорi" замiнити словами "про що зазначається у договорi";
23) у частинi четвертiй статтi 10768:
абзац перший доповнити словами "у разi якщо такий бенефiцiар надав вiдповiдну письмову вказiвку банку";
абзац другий пiсля слiв "та/або бенефiцiару" доповнити словами "(у разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - вказанiй ним особi)".
5. У Господарському процесуальному кодексi України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2017 р., N 48, ст. 436):
1) статтю 4 пiсля частини третьої доповнити новою частиною такого змiсту:
"4. Адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який дiє в iнтересах власникiв облiгацiй вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", має право звертатися до господарського суду згiдно з встановленою юрисдикцiєю господарських судiв за захистом порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних iнтересiв власникiв облiгацiй.
Термiн "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" вживається у цьому Кодексi у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
У зв'язку з цим частини четверту - шосту вважати вiдповiдно частинами п'ятою - сьомою;
2) частину шосту статтi 6 викласти в такiй редакцiї:
"6. Адвокати, нотарiуси, приватнi виконавцi, арбiтражнi керуючi, судовi експерти, державнi органи, органи мiсцевого самоврядування, суб'єкти господарювання державного та комунального секторiв економiки та особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", реєструють офiцiйнi електроннi адреси в Єдинiй судовiй iнформацiйно-телекомунiкацiйнiй системi в обов'язковому порядку. Iншi особи реєструють свої офiцiйнi електроннi адреси в Єдинiй судовiй iнформацiйно-телекомунiкацiйнiй системi в добровiльному порядку";
3) у частинi першiй статтi 20:
пункт 5 пiсля слiв "у спорах щодо" доповнити словами "фiнансових iнструментiв, зокрема щодо";
доповнити пунктами 18 i 19 такого змiсту:
"18) справи у спорах щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних iнтересiв власникiв облiгацiй, що виникають мiж адмiнiстратором за випуском облiгацiй та емiтентом облiгацiй та/або особами, якi надають забезпечення за такими облiгацiями;
19) справи у спорах щодо оскарження рiшення зборiв власникiв облiгацiй.
Термiни "особа, яка надає забезпечення", "збори власникiв облiгацiй" вживаються у цьому Кодексi у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
4) у частинi першiй статтi 22:
у пунктi 1 слова "прав на цiннi папери" замiнити словами "прав на фiнансовi iнструменти";
доповнити абзацом п'ятим такого змiсту:
"Термiн "фiнансовi iнструменти" вживається у цьому Кодексi у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
5) у статтi 30:
а) частину восьму викласти в такiй редакцiї:
"8. Спори, пов'язанi з емiсiєю, обiгом, викупом або погашенням емiсiйних цiнних паперiв, у тому числi деривативних цiнних паперiв, розглядаються господарським судом за мiсцезнаходженням емiтента.
Термiн "деривативнi цiннi папери" вживається у цьому Кодексi у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
б) пiсля частини восьмої доповнити чотирма новими частинами такого змiсту:
"9. Спори, пов'язанi з видачею, обiгом, викупом або погашенням неемiсiйних цiнних паперiв, розглядаються господарським судом за мiсцезнаходженням особи, яка видала неемiсiйний цiнний папiр.
10. Спори, пов'язанi з укладенням або виконанням деривативних контрактiв або договорiв про купiвлю-продаж права вимоги чи iнших договорiв, наслiдками яких є замiна сторони деривативного контракту, розглядаються господарським судом за мiсцезнаходженням вiдповiдача.
11. Спори, пов'язанi з емiсiєю (видачею), обiгом, виконанням (викупом або погашенням) iнструментiв грошового ринку, розглядаються господарським судом за мiсцезнаходженням вiдповiдача.
12. Спори щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних iнтересiв власникiв облiгацiй, що виникають мiж адмiнiстратором за випуском облiгацiй та емiтентом облiгацiй та/або особами, якi надають забезпечення за такими облiгацiями, розглядаються господарським судом за мiсцезнаходженням вiдповiдача".
У зв'язку з цим частини дев'яту - дванадцяту вважати вiдповiдно частинами тринадцятою - шiстнадцятою;
в) доповнити частиною сiмнадцятою такого змiсту:
"17. Термiни "деривативнi цiннi папери", "неемiсiйнi цiннi папери", "деривативнi фiнансовi iнструменти", "iнструменти грошового ринку" вживаються у цьому Кодексi у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
6) статтю 45 пiсля частини першої доповнити новою частиною такого змiсту:
"2. У спорах щодо захисту порушених, невизнаних або оспорюваних прав та законних iнтересiв власникiв облiгацiй стороною в судовому процесi є адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який дiє в iнтересах власникiв облiгацiй, вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
У зв'язку з цим частини другу i третю вважати вiдповiдно частинами третьою i четвертою;
7) статтю 46 доповнити частиною восьмою такого змiсту:
"8. У разi якщо стороною в судовому процесi є адмiнiстратор за випуском облiгацiй, здiйснення ним вiдмови вiд позову, визнання позову на будь-якiй стадiї судового процесу, подання зустрiчного позову, зменшення розмiру позовних вимог, змiни предмета позову, укладення мирової угоди, вiдмови вiд апеляцiйної або касацiйної скарги можливе виключно за наявностi згоди зборiв власникiв облiгацiй, отриманої адмiнiстратором за випуском облiгацiй, вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
8) у статтi 137:
а) пункт 2 частини п'ятої викласти в такiй редакцiї:
"2) Центральному депозитарiю цiнних паперiв та депозитарнiй установi надавати емiтенту реєстр власникiв iменних цiнних паперiв для проведення загальних зборiв акцiонерiв";
б) доповнити частиною тринадцятою такого змiсту:
"13. Арешт на майновi права у виглядi майнових прав на цiннi папери у внутрiшнiй системi облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, накладається в порядку, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Не допускається забезпечення позову шляхом накладення арешту на кошти, що знаходяться в Нацiональному банку України або iншому банку на рахунках, вiдкритих Центральному депозитарiю цiнних паперiв та/або клiринговим установам, для забезпечення здiйснення грошових розрахункiв";
9) статтю 242 доповнити частиною тринадцятою такого змiсту:
"13. Рiшення суду (повне або скорочене) про вiдкриття провадження у справi про банкрутство в день його проголошення надсилається особам, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, на офiцiйну електронну адресу таких осiб, зареєстровану в Єдинiй судовiй iнформацiйно-телекомунiкацiйнiй системi".
6. Статтю 150 Цивiльного процесуального кодексу України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2017 р., N 48, ст. 436) доповнити частиною дванадцятою такого змiсту:
"12. Арешт на майновi права у виглядi майнових прав у внутрiшнiй системi облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, накладається в поряду, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Не допускається забезпечення позову шляхом накладення арешту на кошти, якi знаходяться в Нацiональному банку України або iноземних банках на рахунках, вiдкритих Центральному депозитарiю цiнних паперiв та/або клiринговим установам, для забезпечення здiйснення грошових розрахункiв".
7. У Кодексi адмiнiстративного судочинства України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2017 р., N 48, ст. 436):
1) у статтi 4:
а) пункт 8 частини першої викласти в такiй редакцiї:
"8) позивач - особа, на захист прав, свобод та iнтересiв якої подано позов до адмiнiстративного суду, або адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який подає позов до адмiнiстративного суду на захист прав, свобод та iнтересiв власникiв облiгацiй вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", а також суб'єкт владних повноважень, на виконання повноважень якого подано позов до адмiнiстративного суду";
б) доповнити частиною другою такого змiсту:
"2. Термiн "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" у цьому Кодексi вживається у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) частину першу статтi 19 доповнити пунктом 11 такого змiсту:
"11) спорах адмiнiстратора за випуском облiгацiй, який дiє в iнтересах власникiв облiгацiй вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", iз суб'єктом владних повноважень щодо оскарження його рiшень (нормативно-правових актiв чи правових актiв iндивiдуальної дiї), дiй чи бездiяльностi";
3) частину першу статтi 43 доповнити словами "адмiнiстратором за випуском облiгацiй";
4) статтю 47 пiсля частини шостої доповнити новою частиною такого змiсту:
"7. У разi якщо стороною в адмiнiстративному процесi є адмiнiстратор за випуском облiгацiй, здiйснення ним вiдмови вiд позову, зменшення розмiру позовних вимог, змiни предмета позову, укладення мирової угоди, вiдмови вiд апеляцiйної або касацiйної скарги можливе виключно за наявностi згоди зборiв власникiв облiгацiй, отриманої вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Термiн "збори власникiв облiгацiй" у цьому Кодексi вживається у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
У зв'язку з цим частини сьому та восьму вважати вiдповiдно частинами восьмою та дев'ятою.
8. У Кримiнальному процесуальному кодексi України (Вiдомостi Верховної Ради України, 2013 р., NN 9 - 13, ст. 88):
1) статтю 3 пiсля частини першої доповнити новою частиною такого змiсту:
"2. Термiни "збори власникiв облiгацiй" та "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" у цьому Кодексi вживаються у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
У зв'язку з цим частину другу вважати частиною третьою;
2) у частинi першiй статтi 55 слова "а також" виключити та доповнити словами "а також адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" дiє в iнтересах власникiв облiгацiй, яким кримiнальним правопорушенням завдано майнової шкоди";
3) статтю 56 доповнити частиною п'ятою такого змiсту:
"5. У разi якщо потерпiлим є адмiнiстратор за випуском облiгацiй, здiйснення ним вiдмови вiд обвинувачення, апеляцiйної скарги, касацiйної скарги, укладення угоди про примирення можливi за згодою зборiв власникiв облiгацiй, отриманою вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
4) у статтi 61:
а) частину першу викласти в такiй редакцiї:
"1. Цивiльним позивачем у кримiнальному провадженнi є фiзична особа, якiй кримiнальним правопорушенням або iншим суспiльно небезпечним дiянням завдано майнової та/або моральної шкоди, юридична особа, якiй кримiнальним правопорушенням або iншим суспiльно небезпечним дiянням завдано майнової шкоди, а також адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" дiє в iнтересах власникiв облiгацiй, яким кримiнальним правопорушенням або iншим суспiльно небезпечним дiянням завдано майнової шкоди, та яка (який) в порядку, встановленому цим Кодексом, пред'явила (пред'явив) цивiльний позов";
б) доповнити частиною четвертою такого змiсту:
"4. У разi якщо цивiльним позивачем є адмiнiстратор за випуском облiгацiй, здiйснення ним вiдмови вiд цивiльного позову можливе за згодою зборiв власникiв облiгацiй, отриманою вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
5) частину першу статтi 162 доповнити пунктом 11 такого змiсту:
"11) вiдомостi, що становлять професiйну таємницю вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
6) частину першу статтi 173 доповнити абзацами третiм i четвертим такого змiсту:
"Арешт на майновi права у виглядi майнових прав у внутрiшнiй системi облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, накладається в поряду, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Не допускається накладення арешту на кошти, якi знаходяться в Нацiональному банку України або iншому банку на рахунках, вiдкритих Центральному депозитарiю цiнних паперiв та/або клiринговим установам, для забезпечення здiйснення грошових розрахункiв".
9. У Кодексi України з процедур банкрутства (Вiдомостi Верховної Ради України, 2019 р., N 19, ст. 74):
1) у статтi 1:
а) абзац одинадцятий пiсля слiв "грошових зобов'язань до боржника" доповнити словами "а також адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" дiє в iнтересах власникiв облiгацiй, якi мають пiдтвердженi у встановленому порядку документами вимоги щодо грошових зобов'язань до боржника";
б) абзац двадцять четвертий пiсля слiв "Фонд державного майна України" доповнити словами "Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку";
в) доповнити частиною четвертою такого змiсту:
"Термiни "адмiнiстратор за випуском облiгацiй", "деривативний контракт", "генеральна угода", "збори власникiв облiгацiй", "професiйний учасник ринкiв капiталу" та "професiйний учасник органiзованих товарних ринкiв" вживаються у цьому Кодексi у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) частину другу статтi 2 доповнити абзацами четвертим i п'ятим такого змiсту:
"Провадження у справi про визнання суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною договору щодо фiнансових iнструментiв та/або стороною одного або декiлькох деривативних контрактiв, неплатоспроможним (банкрутом) здiйснюється з урахуванням особливостей, передбачених законодавством.
У разi якщо за випуском облiгацiй призначено адмiнiстратора за випуском облiгацiй, провадження у справах про банкрутство боржникiв, якi є емiтентами вiдповiдних облiгацiй, а також боржникiв, якi надають забезпечення за облiгацiями (далi - боржник, який має зобов'язання за облiгацiями), регулюється цим Кодексом з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
3) частину дванадцяту статтi 39 доповнити абзацом другим такого змiсту:
"Текст ухвали про вiдкриття провадження у справi про банкрутство суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною договору щодо фiнансових iнструментiв, валютних цiнностей або стороною деривативного контракту чи товарної операцiї, у день її постановлення надсилається особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, на офiцiйну електронну адресу такої особи, зареєстровану в Єдинiй судовiй iнформацiйно-телекомунiкацiйнiй системi";
4) у частинi п'ятiй статтi 41:
абзац четвертий пiсля слiв "не поширюється дiя мораторiю" доповнити словами та цифрами "крiм випадкiв, передбачених статтею 94 цього Кодексу";
пiсля абзацу четвертого доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Дiя мораторiю не поширюється на задоволення вимог кредиторiв шляхом звернення стягнення на предмет обтяження, що забезпечує виконання зобов'язань суб'єкта пiдприємницької дiяльностi - сторони генеральної угоди вiдповiдно до вимог статтi 94 цього Кодексу".
У зв'язку з цим абзац п'ятий вважати абзацом шостим;
абзац шостий доповнити словами i цифрами "крiм випадкiв, передбачених статтею 94 цього Кодексу";
5) частину першу статтi 45 пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який дiє як конкурсний кредитор, подає заяву з вимогами до боржника з урахуванням вимог статтi 931 цього Кодексу".
У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третiм;
6) абзац перший частини дев'ятої статтi 50 пiсля слiв "є заходами плану санацiї" доповнити словами та цифрами "та правочинiв, передбачених статтею 37 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
7) у частинi шостiй статтi 62:
у першому реченнi слова "управителя iпотечним покриттям" замiнити словами "адмiнiстратора за випуском облiгацiй";
у другому реченнi слово "законом" замiнити словами "Законом України "Про iпотечнi облiгацiї";
доповнити абзацом другим такого змiсту:
"Активи адмiнiстратора за випуском облiгацiй, отриманi ним вiд емiтента вiдповiдних облiгацiй, осiб, якi надають забезпечення за ними, у процесi стягнення заборгованостi за такими облiгацiями або в процедурi банкрутства, або лiквiдацiї таких осiб для подальшої передачi власникам облiгацiй як погашення та виплата доходiв за ними, не включаються до лiквiдацiйної маси такого адмiнiстратора за випуском облiгацiй. Вiдчуження цих активiв здiйснюється вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
8) частину другу статтi 63 викласти в такiй редакцiї:
"2. Лiквiдатор здiйснює продаж фiнансових iнструментiв у порядку, визначеному законодавством України, згiдно з договором, укладеним мiж лiквiдатором та iнвестицiйною фiрмою";
9) статтю 93 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 93. Особливостi банкрутства професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
1. Якщо законодавством не встановлено окрему процедуру банкрутства вiдповiдного професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, до такого учасника застосовуються положення цього Кодексу з урахуванням особливостей, встановлених цiєю статтею.
Для цiлей цiєї статтi пiд термiном "клiєнт" розумiється iнвестор у фiнансовi iнструменти або емiтент цiнних паперiв, що уклав договiр андеррайтингу або договiр про органiзацiю розмiщення з гарантiєю, або договiр про органiзацiю розмiщення без надання гарантiї з професiйним учасником ринкiв капiталу, який вiдповiдно до цього Кодексу визнається боржником.
2. Не врегульованi цiєю статтею особливостi процедури банкрутства професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, а також заходи щодо захисту прав та iнтересiв клiєнтiв установлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з державним органом з питань банкрутства.
3. Порядок запобiгання банкрутству та проведення досудових процедур вiдновлення платоспроможностi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв встановлюється законодавством.
4. Розпорядник майна, керуючий санацiєю, лiквiдатор професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв повинен мати сертифiкат, що видається Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, на право вчинення дiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням вiдповiдного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках.
5. Розпорядник майна зобов'язаний у десятиденний строк з дня його призначення надiслати офiцiйним каналом зв'язку, передбаченим Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та розмiстити на веб-сайтi такого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв повiдомлення про вiдкриття провадження у справi про банкрутство та призначення розпорядника майна. У повiдомленнi зазначаються реквiзити сертифiката, виданого розпоряднику майна Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, а також клiєнтам пропонується або надати професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якi є боржником, розпорядження щодо дiй, якi необхiдно здiйснити з активами клiєнтiв, що перебувають у володiннi та/або користуваннi, та/або розпорядженнi такого професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, або подати до господарського суду заяву з вимогами до такого боржника, а також документи, що їх пiдтверджують, для внесення вiдомостей про такого клiєнта до реєстру вимог кредиторiв.
6. Фiнансовi iнструменти, грошовi кошти та iнше майно, що належать клiєнтам професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та перебувають у володiннi та/або користуваннi, та/або розпорядженнi такого учасника, не включаються до складу лiквiдацiйної маси.
7. Якщо вимоги клiєнтiв щодо повернення з володiння та/або користування, та/або розпорядження професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, що є боржником, належних клiєнтам цiнних паперiв на пред'явника, що мають однаковий мiжнародний iдентифiкацiйний номер, перевищують кiлькiсть таких цiнних паперiв, якi перебувають у фактичному володiннi професiйного учасника ринкiв капiталу, повернення таких цiнних паперiв клiєнтам здiйснюється пропорцiйно до їхнiх вимог.
Вимоги клiєнтiв щодо повернення належних їм цiнних паперiв у незадоволенiй їх частинi визнаються грошовими зобов'язаннями i задовольняються вiдповiдно до черги (класу) кредитора, передбаченої цим Кодексом.
8. Пiд час проведення санацiї професiйного учасника ринкiв капiталу керуючий санацiєю має право за згодою клiєнта передати цiннi папери, переданi у володiння та/або користування та/або розпорядження такому професiйному учаснику ринку капiталу клiєнтом, iншому суб'єкту пiдприємницької дiяльностi, який має лiцензiю на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу.
9. Фiнансовi iнструменти, що належать професiйному учасниковi ринкiв капiталу i допущенi до торгiв на органiзованих ринках капiталу, пiдлягають продажу на органiзованих ринках капiталу.
У разi якщо зазначенi фiнансовi iнструменти не допущенi до торгiв на органiзованих ринках капiталу, вони пiдлягають продажу в порядку, встановленому цим Кодексом";
10) доповнити статтею 931 такого змiсту:
"Стаття 931. Особливостi банкрутства боржника, який має зобов'язання за облiгацiями за участю адмiнiстратора за випуском облiгацiй
1. Адмiнiстратор за випуском облiгацiй зазначає у заявi з вимогами до боржника єдину вимогу кредитора, що дорiвнює сумi усiх пiдтверджених вимог власникiв облiгацiй, в iнтересах яких дiє такий адмiнiстратор. При цьому зазначення в заявi кожного власника облiгацiй, вимога якого включена до єдиної вимоги кредитора, не вимагається.
2. Передбаченi цим Кодексом права адмiнiстратора за випуском облiгацiй як кредитора у справi про банкрутство боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, реалiзуються адмiнiстратором з урахуванням особливостей, встановлених Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Виплати, отриманi адмiнiстратором за випуском облiгацiй у ходi процедур банкрутства боржника, який має зобов'язання за облiгацiями, розподiляються мiж власниками таких облiгацiй у порядку, передбаченому статтею 122 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
11) статтю 94 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 94. Особливостi банкрутства суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною одного або кiлькох правочинiв, вчинених з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу
1. Для цiлей цiєї статтi:
1) термiн "правочин щодо фiнансових iнструментiв" вживається у значеннi, наведеному у частинi першiй статтi 2 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", а термiни "нетто-зобов'язання", "розрахунок вартостi зобов'язань", "сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу", "угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу" - у значеннях, наведених у частинi другiй статтi 40 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) пiд датою лiквiдацiйного неттiнгу розумiється дата прийняття рiшення, передбаченого пунктом 1 частини першої статтi 39 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
2. Лiквiдацiйний неттiнг - це здiйснення усiх таких дiй вiдповiдно до угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу:
1) здiйснення особою, щодо якої в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу зазначено про те, що вона є вiдповiдальною за проведення лiквiдацiйного неттiнгу (далi - особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу), розрахунку вартостi зобов'язань суб'єкта пiдприємницької дiяльностi - сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, щодо якого вiдкрито провадження у справi про банкрутство, а також зобов'язань кожного контрагента, який є iншою стороною такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, за одним або кiлькома деривативними контрактами, що iснував (iснували) станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу та був укладений (були укладенi) такими сторонами з посиланням на обов'язковiсть для них такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Порядок здiйснення такого розрахунку визначається угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) припинення всiх iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома деривативними контрактами незалежно вiд їх змiсту та/або строку (термiну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для таких сторiн, у такiй послiдовностi:
а) замiна вiдповiдно до статтi 604 Цивiльного кодексу України зобов'язань, якi iснували станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, новими грошовими зобов'язаннями, сума яких дорiвнює вартостi зобов'язання, розрахованiй вiдповiдно до пункту 1 цiєї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов'язаннями настав;
б) припинення нових грошових зобов'язань, передбачених пiдпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог за такими зобов'язаннями та визначення нетто-зобов'язання.
3. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати вiдмiнний вiд частини другої цiєї статтi спосiб припинення iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома деривативними контрактами, укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу.
4. Лiквiдацiйний неттiнг не здiйснюється у таких випадках:
1) вiдповiдна генеральна угода не передбачає можливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу;
2) вiдповiдна угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу укладена пiсля дати прийняття рiшення, зазначеного у пунктi 2 частини першої цiєї статтi;
3) деривативний контракт, що мiстить посилання на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, був укладений стороною - суб'єктом пiдприємницької дiяльностi пiсля дати прийняття рiшення, зазначеного у пунктi 2 частини першої цiєї статтi.
5. Проведення особою, зазначеною в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, лiквiдацiйного неттiнгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов'язань суб'єкта пiдприємницької дiяльностi - сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, щодо якого прийнято рiшення, передбачене пунктом 2 частини першої цiєї статтi, за одним або кiлькома деривативними контрактами, зазначеними у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, здiйснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такого суб'єкта пiдприємницької дiяльностi або будь-якої iншої особи.
6. Положення цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осiб, застосовуються до процедур банкрутства суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною одного або кiлькох деривативних контрактiв, укладених з посиланням на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, в частинi, що не суперечить положенням цiєї статтi. У разi суперечностi норм цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осiб, з нормами цiєї статтi, норми цiєї статтi мають перевагу.
7. Положення цiєї статтi застосовуються також до:
1) товарних операцiй, правочинiв щодо фiнансових iнструментiв, щодо валютних цiнностей, за умови вчинення таких операцiй (правочинiв) з посиланням на обов'язковiсть для них вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) правочинiв, вчинених з метою забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами та iншими правочинами, зазначеними у цiй частинi".
10. У Законi України "Про зовнiшньоекономiчну дiяльнiсть" (Вiдомостi Верховної Ради УРСР, 1991 р., N 29, ст. 377 iз наступними змiнами):
1) в абзацi дванадцятому частини першої статтi 4 слова "валютних бiржах" замiнити словами "регульованих грошових ринках";
2) в абзацi третьому частини другої статтi 7 слова "товарними, фондовими, валютними бiржами" замiнити словами "операторами органiзованих товарних, органiзованих фондових та регульованих грошових ринкiв".
11. У Законi України "Про iнвестицiйну дiяльнiсть" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1991 р., N 47, ст. 646 iз наступними змiнами):
1) у частинi четвертiй статтi 2 слова "цiннi папери та фондовий ринок" замiнити словами "ринки капiталу";
2) у першому реченнi частини третьої статтi 4 слова "цiльових облiгацiй пiдприємств" замiнити словами "цiльових корпоративних облiгацiй";
3) в абзацi першому частини четвертої статтi 7 слово "випуску" замiнити словами "емiсiї (видачi)";
4) частину першу статтi 9 доповнити словами "або проспект цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв)";
5) в абзацi третьому частини першої статтi 10 слова "облiгацiйнi позики" замiнити словом "облiгацiї";
6) абзац п'ятий частини третьої статтi 12 доповнити словами "а також шляхом здiйснення державного регулювання у вiдповiднiй сферi".
12. У статтi 11 Закону України "Про споживчу кооперацiю" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1992 р., N 30, ст. 414 iз наступними змiнами):
в абзацi другому частини другої слово "бiржi" виключити;
в абзацi першому частини третьої слово "бiржах" замiнити словами "органiзованих товарних ринках".
13. У Законi України "Про заставу" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1992 p., N 47, ст. 642 iз наступними змiнами):
1) частину другу статтi 1 пiсля слова "зобов'язання" доповнити словами "або в iнших випадках, встановлених законом";
2) у статтi 3:
а) у частинi першiй слова "iснуюча або майбутня вимога" замiнити словами "iснуюча вимога або вимога, яка може виникнути в майбутньому";
б) частину другу доповнити словами "та/або про максимальний розмiр вимоги, яка забезпечується заставою";
3) у другому реченнi статтi 7 слова "оборотi або у переробцi" замiнити словами "оборотi (переробцi) та фiнансових iнструментiв в обiгу";
4) перше речення частини першої статтi 16 доповнити словами "якщо iнше не встановлено законом";
5) роздiл VI доповнити статтею 551 такого змiсту:
"Стаття 551. Застава фiнансових iнструментiв в обiгу
При заставi фiнансових iнструментiв в обiгу заставодавець зберiгає за собою право володiти, користуватися та розпоряджатися предметом застави без збереження застави, якщо договором не передбачено iнше.
У разi вiдчуження (замiни сторiн) заставлених фiнансових iнструментiв в обiгу заставодавець зобов'язаний замiнити їх iншими фiнансовими iнструментами, якi вiдповiдають зазначеним у договорi застави вимогам, до дня виконання основного зобов'язання. Вiдступлення вiд зазначених у договорi застави вимог до предмета застави в обiгу, у тому числi зменшення кiлькостi та сукупної номiнальної вартостi фiнансових iнструментiв, допускається виключно за згодою заставодержателя.
Якщо у день виконання основного зобов'язання кiлькiсть та сукупна номiнальна вартiсть заставлених фiнансових iнструментiв у власностi заставодавця внаслiдок дiй заставодавця, передбачених частиною другою цiєї статтi, не вiдповiдають вимогам договору iз заставодержателем, останнiй може замiнити предмет застави на iншi фiнансовi iнструменти, валюту чи банкiвськi метали заставодавця. Ринкова вартiсть такого нового предмета застави не повинна бути меншою, за обґрунтованою оцiнкою заставодержателя, вартостi первинного предмета застави. Заставодержатель повинен надiслати повiдомлення про свiй вибiр заставодавцю та усiм причетним учасникам ринку, вiдповiдальним за облiк прав власностi на вiдповiднi активи. Замiна предмета застави набирає чинностi з дня, наступного за днем надсилання заставодержателем такого повiдомлення".
14. У Законi України "Про мiжнародний комерцiйний арбiтраж" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1994 р., N 25, ст. 198; 2017 р., N 48, ст. 436):
1) частину другу статтi 1 викласти в такiй редакцiї:
"2. До мiжнародного комерцiйного арбiтражу можуть за угодою сторiн передаватися:
спори з договiрних та iнших цивiльно-правових вiдносин, що виникають при здiйсненнi зовнiшньоторговельних та iнших видiв мiжнародних економiчних зв'язкiв, якщо комерцiйне пiдприємство хоча б однiєї iз сторiн знаходиться за кордоном;
спори пiдприємств з iноземними iнвестицiями i мiжнародних об'єднань та органiзацiй, створених на територiї України, мiж собою, спори мiж їх учасниками, а так само їх спори з iншими суб'єктами права України; а також
спори мiж адмiнiстратором за випуском облiгацiй, який дiє в iнтересах власникiв облiгацiй вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", та емiтентом облiгацiй та/або особами, якi надають забезпечення за такими облiгацiями, якщо принаймнi одна зi сторiн спору є пiдприємством з iноземними iнвестицiями";
2) у статтi 2:
абзац п'ятий пiсля слiв "iнвестування; фiнансування" доповнити словами "емiсiя облiгацiй, надання забезпечення за облiгацiями";
доповнити абзацом дев'ятим такого змiсту:
"- термiни "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" та "особа, яка надає забезпечення" вживаються у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
3) друге речення частини другої статтi 7 пiсля слiв "пiдписаному сторонами" доповнити словами "або мiститься у проспектi цiнних паперiв (рiшеннi про емiсiю цiнних паперiв), що передбачає призначення адмiнiстратора за випуском облiгацiй".
15. У Законi України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1996 р., N 51, ст. 292 iз наступними змiнами):
1) назву та преамбулу викласти в такiй редакцiї:
"ЗАКОН УКРАЇНИ
Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
Цей Закон визначає правовi засади здiйснення державного регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв та державного контролю за емiсiєю (видачею) i обiгом, укладенням та виконанням фiнансових iнструментiв в Українi";
2) у статтi 1:
а) абзац другий частини першої викласти в такiй редакцiї:
"державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв - здiйснення державою в особi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку комплексних заходiв щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринками капiталу, регулювання правил функцiонування органiзованих товарних ринкiв i провадження клiрингової дiяльностi щодо правочинiв, вчинених на таких ринках, а також заходiв щодо запобiгання i протидiї зловживанням i порушенням на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
б) частину другу викласти в такiй редакцiї:
"Термiни "адмiнiстратор за випуском облiгацiй", "актив, допущений до торгiв на органiзованому ринку", "деривативний контракт", "збори власникiв облiгацiй", "iнвестор в фiнансовi iнструменти", "оператор органiзованого ринку", "особа, вiдповiдальна за проведення зборiв власникiв облiгацiй", "особа, яка здiйснює управлiнськi функцiї", "офiцiйний канал зв'язку", "проспект цiнних паперiв", "професiйний учасник ринкiв капiталу", "професiйний учасник органiзованих товарних ринкiв", "ринки капiталу", "системно важливий професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв", "учасники ринкiв капiталу", "фiнансовi iнструменти" вживаються у цьому Законi в значеннi, наведеному у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Термiни "номiнальний утримувач", "система депозитарного облiку" вживаються у цьому Законi в значеннi, наведеному у Законi України "Про депозитарну систему України".
Термiн "споживач фiнансових послуг" вживається у цьому Законi в значеннi, наведеному у Законi України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг";
3) у статтi 2:
а) у назвi слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
б) у частинi першiй:
в абзацi першому слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
абзац другий викласти в такiй редакцiї:
"реалiзацiї єдиної державної полiтики у сферi емiсiї (видачi) та обiгу цiнних паперiв, укладення i виконання деривативних контрактiв, вчинення правочинiв щодо iнших фiнансових iнструментiв, а також органiзацiї дiяльностi професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв";
в абзацi третьому слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу";
абзаци четвертий i п'ятий викласти в такiй редакцiї:
"забезпечення прозоростi функцiонування ринкiв капiталу, їх учасникiв та органiзованих товарних ринкiв;
забезпечення рiвних можливостей для доступу осiб, що мають намiр провадити професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, емiтентiв та iнвесторiв до ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
в абзацi сьомому слова "фондового ринку (у тому числi споживачiв фiнансових послуг) щодо фiнансових послуг, якi надаються особами, якi здiйснюють професiйну дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу (у тому числi споживачiв фiнансових послуг) щодо фiнансових послуг, якi надаються особами, якi провадять професiйну дiяльнiсть на ринку капiталу";
в абзацi восьмому слова "фондовi ринки" замiнити словами "ринки капiталу";
в абзацах дев'ятому та одинадцятому слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
абзац десятий викласти в такiй редакцiї:
"запобiгання монополiзацiї та створення умов розвитку добросовiсної конкуренцiї на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
4) у статтi 3:
а) назву та частину першу викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 3. Форми державного регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв
Державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв здiйснюється у випадках i в межах, встановлених законом, у таких формах:
прийняття актiв законодавства з питань дiяльностi учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
провадження нагляду, здiйснення регулювання та контролю щодо реалiзацiї прав та виконання обов'язкiв учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
регулювання емiсiї (видачi), обiгу, викупу та погашення цiнних паперiв, укладення i виконання деривативних контрактiв та вчинення i виконання правочинiв щодо iнших фiнансових iнструментiв;
видача лiцензiй на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, а також забезпечення контролю за такою дiяльнiстю;
заборона здiйснення професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках у разi вiдсутностi лiцензiї на вiдповiдну дiяльнiсть або зупинення такої дiяльностi на певний строк (до одного року) вiдповiдно до законодавства, а також притягнення до вiдповiдальностi за порушення правил здiйснення такої дiяльностi згiдно iз законом;
реєстрацiя випускiв цiнних паперiв, звiтiв про результати емiсiї цiнних паперiв та затвердження проспектiв цiнних паперiв;
контроль за дотриманням емiтентами порядку реєстрацiї випуску цiнних паперiв, звiту про результати емiсiї цiнних паперiв та затвердження проспекту цiнних паперiв;
створення системи захисту прав iнвесторiв у фiнансовi iнструменти i контролю за дотриманням цих прав емiтентами цiнних паперiв та особами, якi провадять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу;
контроль за достовiрнiстю та повнотою розкриття iнформацiї емiтентами та особами, якi провадять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
встановлення правил i стандартiв здiйснення операцiй на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, а також провадження контролю за дотриманням таких правил i стандартiв;
пруденцiйний нагляд за професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв у межах дiяльностi, яка провадиться такими учасниками на пiдставi виданої Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку лiцензiї;
реєстрацiя специфiкацiй деривативних контрактiв, якi укладаються на органiзованому ринку деривативних контрактiв;
контроль за дiяльнiстю осiб, якi провадять дiяльнiсть, пов'язану з ринками капiталу та органiзованими товарними ринками;
проведення iнших заходiв вiдповiдно до закону";
б) доповнити частиною третьою такого змiсту:
"Вимоги, що встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку до професiйних учасникiв ринкiв капiталу, якi є банками, повиннi узгоджуватися з вiдповiдними вимогами до банкiв, встановленими Нацiональним банком України";
5) статтю 4 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 4. Дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, що пiдлягає лiцензуванню
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку в межах вiдповiдних видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу видає лiцензiї на такi види дiяльностi:
1) субброкерська дiяльнiсть;
2) брокерська дiяльнiсть;
3) дилерська дiяльнiсть;
4) дiяльнiсть з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв;
5) iнвестицiйне консультування;
6) андеррайтинг;
7) дiяльнiсть з розмiщення з наданням гарантiї;
8) дiяльнiсть з розмiщення без надання гарантiї;
9) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi цiнними паперами на регульованому фондовому ринку;
10) дiяльнiсть з органiзацiї укладення деривативних контрактiв на регульованому ринку деривативних контрактiв;
11) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi iнструментами грошового ринку на регульованому грошовому ринку;
12) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi цiнними паперами на фондовому багатосторонньому торговельному майданчику;
13) дiяльнiсть з органiзацiї укладення деривативних контрактiв на багатосторонньому торговельному майданчику деривативних контрактiв;
14) дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi облiгацiями на органiзованому торговельному майданчику облiгацiй;
15) дiяльнiсть з органiзацiї укладення деривативних контрактiв на органiзованому торговельному майданчику деривативних контрактiв;
16) дiяльнiсть з управлiння активами;
17) дiяльнiсть з управлiння iпотечним покриттям;
18) депозитарна дiяльнiсть депозитарної установи;
19) дiяльнiсть iз зберiгання активiв iнститутiв спiльного iнвестування;
20) дiяльнiсть iз зберiгання активiв пенсiйних фондiв;
21) клiрингова дiяльнiсть з визначення зобов'язань;
22) клiрингова дiяльнiсть центрального контрагента;
23) дiяльнiсть з управлiння майном для фiнансування об'єктiв будiвництва та/або здiйснення операцiй з нерухомiстю;
24) дiяльнiсть з надання послуг у накопичувальнiй системi загальнообов'язкового державного пенсiйного страхування;
25) дiяльнiсть з адмiнiстрування недержавних пенсiйних фондiв.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у встановленому нею порядку видає лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на органiзованих товарних ринках - дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi продукцiєю на товарних бiржах.
Лiцензування професiйної дiяльностi здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до законiв України, що регулюють таку професiйну дiяльнiсть, нормативно-правових актiв, прийнятих згiдно з цими законами.
У разi анулювання лiцензiї на надання послуг у накопичувальнiй системi загальнообов'язкового державного пенсiйного страхування недержавний пенсiйний фонд - суб'єкт другого рiвня системи пенсiйного забезпечення може подати Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку не ранiше нiж через три роки з дати анулювання такої лiцензiї нову заяву про її видачу. Разом iз заявою про видачу нової лiцензiї на надання послуг має бути подано документи, що пiдтверджують усунення причин анулювання попередньої лiцензiї.
Вимоги до форми подання документiв (паперової або електронної) для отримання лiцензiї встановлюються нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку";
6) у частинi тринадцятiй статтi 41 слова "публiчного розмiщення, купуватися та продаватися на фондовiй бiржi" замiнити словами "публiчної пропозицiї, купуватися та продаватися на регульованому фондовому ринку, крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй";
7) частини другу i третю статтi 5 замiнити трьома новими частинами такого змiсту:
"З метою забезпечення державного регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку створює комплексну iнформацiйну систему (далi - КIС) як iнтегровану систему, складовi (пiдсистеми) якої забезпечують, зокрема, здiйснення Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку нагляду за дiяльнiстю учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, надання нею послуг (у тому числi електронних), пов'язаних iз здiйсненням державного регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, фiзичним та юридичним особам, а також розкриття iнформацiї учасниками ринкiв капiталу та професiйними учасниками органiзованих товарних ринкiв.
Порядок функцiонування КIС встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Доступ учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв до КIС здiйснюється на безоплатнiй основi.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку укладає з державним пiдприємством, що належить до сфери її управлiння, договiр про технiчне, технологiчне забезпечення функцiонування КIС, умови якого повиннi мiстити, зокрема, обов'язок такого пiдприємства (технiчного адмiнiстратора) забезпечити збереження та захист даних, що мiстяться в КIС";
8) у частинi двадцять восьмiй статтi 6 слова "законодавства України про цiннi папери" замiнити словами "законодавства України про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
9) у статтi 7:
а) у частинi першiй:
у пунктi 1 слова "ринку цiнних паперiв та їх похiдних в Українi, сприяння адаптацiї нацiонального ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв в Українi, сприяння адаптацiї нацiональних ринкiв капiталу";
у пунктi 2 слова "ринку цiнних паперiв та їх похiдних" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 3 слова "випуском i обiгом цiнних паперiв та їх похiдних на територiї України" замiнити словами "емiсiєю (видачею) i обiгом цiнних паперiв, укладенням i виконанням деривативних контрактiв i вчиненням та виконанням правочинiв щодо iнших фiнансових iнструментiв на органiзованих ринках";
пункт 4 викласти в такiй редакцiї:
"4) захист прав iнвесторiв у фiнансовi iнструменти (у тому числi споживачiв фiнансових послуг у межах компетенцiї, визначеної Законом України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг") та учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв шляхом застосування заходiв щодо запобiгання i припинення порушень законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення, застосування санкцiй за порушення законодавства у межах своїх повноважень";
у пунктi 6 слова "випуску та обiгу цiнних паперiв в Українi" замiнити словами "емiсiї (видачi) та обiгу цiнних паперiв в Українi, укладення та виконання деривативних контрактiв i вчинення та виконання правочинiв щодо iнших фiнансових iнструментiв на органiзованих ринках капiталу";
б) у частинi другiй:
абзац перший i пункт 1 викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до покладених на неї завдань у випадках i межах, встановлених законом:
1) встановлює вимоги до емiсiї (видачi) та обiгу цiнних паперiв, до проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв), у тому числi iноземних емiтентiв, якi здiйснюють емiсiю цiнних паперiв на територiї України, а також встановлює порядок затвердження проспекту цiнних паперiв, реєстрацiї випуску цiнних паперiв, рiшення про емiсiю цiнних паперiв, звiту про результати емiсiї та порядок скасування реєстрацiї випуску цiнних паперiв";
у пунктi 6 слова "та обiгу" замiнити словами "до обiгу";
пункт 7 викласти в такiй редакцiї:
"7) встановлює вимоги до правил функцiонування органiзованого ринку та реєструє такi правила (змiни до них)";
у пунктi 71 слова "на фондовiй бiржi" замiнити словами "на органiзованому фондовому ринку";
доповнити пунктом 72 такого змiсту:
"72) встановлює вимоги до специфiкацiї деривативних контрактiв, якi укладаються на органiзованому ринку, та реєструє їх (змiни до них)";
пункт 10 викласти в такiй редакцiї:
"10) встановлює перелiк звiтних даних та порядок їх складання учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 101 слова "фондових бiрж" замiнити словами "органiзованих ринкiв";
у пунктi 102 слова "у загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про ринок цiнних паперiв або через особу, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв фондового ринку" замiнити словами "у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу";
у пунктi 12 слова "цiнними паперами" замiнити словами "фiнансовими iнструментами";
у пунктi 13 слова "на фондових бiржах та у депозитарiях" замiнити словами "в операторах органiзованого ринку капiталу та у Центральному депозитарiї цiнних паперiв";
пункти 14 - 15 викласти в такiй редакцiї:
"14) встановлює порядок розгляду справ про порушення законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення;
15) встановлює вимоги, порядок та стандарти щодо обов'язкового розкриття iнформацiї емiтентами та особами, якi провадять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, забезпечує функцiонування загальнодоступної iнформацiйної бази даних про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки вiдповiдно до законодавства";
пункт 17 викласти в такiй редакцiї:
"17) координує роботу з пiдготовки фахiвцiв iз питань ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
доповнити пунктами 171 i 172 такого змiсту:
"171) встановлює квалiфiкацiйнi вимоги до осiб, якi вчиняють дiї, пов'язанi з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках;
172) встановлює порядок та проводить сертифiкацiю фiзичних осiб (крiм пов'язаних агентiв) шляхом видачi сертифiкатiв на право вчинення дiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, їх дублiкатiв, а також анулювання таких сертифiкатiв";
пункт 18 доповнити словами "про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi законодавства про систему накопичувального пенсiйного забезпечення";
у пунктi 21 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, у тому числi";
пункт 23 викласти в такiй редакцiї:
"23) роз'яснює порядок застосування законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi законодавства про систему накопичувального пенсiйного забезпечення, i законодавства про акцiонернi товариства";
у пунктi 241 слово "оцiнювачiв" замiнити словами "суб'єктiв оцiночної дiяльностi";
пункт 25 викласти в такiй редакцiї:
"25) визначає порядок ведення та веде реєстри:
а) професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
б) iнститутiв спiльного iнвестування;
в) недержавних пенсiйних фондiв;
г) об'єднань професiйних учасникiв";
у пунктi 26 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 27 слова "професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв" замiнити словами "вiднесення операцiй з фiнансовими iнструментами до операцiй, що становлять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
у пунктi 28 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв", а слова "i саморегулiвних органiзацiй" виключити;
доповнити пунктом 291 такого змiсту:
"291) встановлює додатковi вимоги до проведення зборiв власникiв облiгацiй, пiдбиття пiдсумкiв голосування на них, оформлення рiшень зборiв, зберiгання документацiї у зв'язку iз зборами";
у пунктi 30 слова "(пайовi та корпоративнi iнвестицiйнi фонди)" виключити;
доповнити пунктом 302 такого змiсту:
"302) встановлює вимоги до осiб, якi можуть бути адмiнiстраторами за випуском облiгацiй";
у пунктi 371 слова "фондовому ринку" замiнити словами "органiзованих ринках";
у пунктi 372 слова "фiнансового iнструменту на фондовiй бiржi" замiнити словами "вiдповiдного активу, допущеного до торгiв на органiзованому ринку", а слово "iнструменту" - словом "активу";
пункт 373 викласти в такiй редакцiї:
"373) погоджує вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" в установленому нею порядку набуття особою участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв (крiм банкiв) або її збiльшення";
у пунктi 374 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
пункт 375 викласти в такiй редакцiї:
"375) встановлює пруденцiйнi нормативи та iншi показники та вимоги, що обмежують ризики по операцiях, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi щодо кожного виду професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, а також суб'єктiв системи накопичувального пенсiйного забезпечення";
у пунктi 376 слова "фондових бiрж та депозитарiїв" замiнити словами "операторiв органiзованих ринкiв капiталу, органiзованих товарних ринкiв та Центрального депозитарiю цiнних паперiв";
пункт 377 викласти в такiй редакцiї:
"377) погоджує статути (змiни до них) операторiв органiзованого ринку та Центрального депозитарiю цiнних паперiв, реєструє правила (змiни до них) органiзованого ринку та Центрального депозитарiю цiнних паперiв";
у пунктi 378 слова "цiнних паперiв" замiнити словами "капiталу та здiйснює нагляд за дотриманням законодавства про рекламу фiнансових iнструментiв";
пункт 379 викласти в такiй редакцiї:
"379) визначає особливостi регулювання та нагляду за системно важливими професiйними учасниками ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 3712 слова "на фондовому ринку" замiнити словами "на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках та осiб, якi мають намiр провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
доповнити пунктами 3722 - 3724 такого змiсту:
"3722) здiйснює нагляд за дотриманням законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення;
3723) визначає порядок надання адмiнiстративних послуг Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку;
3724) у визначеному нею порядку встановлює факт наявностi значного впливу на управлiння або дiяльнiсть професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
10) у частинi першiй статтi 8:
а) абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку у випадках i межах, встановлених законом";
б) у пунктi 1 слова "цiнних паперiв" замiнити словами "фiнансових iнструментiв";
в) пункт 2 виключити;
г) у пунктi 3 слова "ринку цiнних паперiв та системи накопичувального пенсiйного забезпечення" замiнити словами "ринкiв капiталу та iнших осiб, у передбачених законодавством випадках";
ґ) пункт 4 виключити;
д) пункт 5 викласти в такiй редакцiї:
"5) у разi порушення законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення, виносити попередження, зупиняти або анулювати дiю лiцензiй, передбачених статтею 4 цього Закону";
е) у пунктi 54 слова "фондової бiржi" замiнити словами "оператора органiзованого ринку";
є) пункт 7 викласти в такiй редакцiї:
"7) у разi порушення оператором органiзованого ринку законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки та/або правил функцiонування таких ринкiв зупиняти торгiвлю на таких ринках до усунення порушень";
ж) у пунктi 8 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
з) у пунктi 81 слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "регульованому ринку";
и) у пунктi 87 цифри "85" замiнити цифрами "86";
i) пункт 9 викласти в такiй редакцiї:
"9) встановлювати порядок проведення перевiрок та оформлення їх результатiв, вiдповiдно до якого проводити самостiйно чи разом з iншими вiдповiдними органами перевiрки дiяльностi професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, суб'єктiв системи накопичувального пенсiйного забезпечення (крiм вкладникiв та учасникiв) щодо їх дiяльностi у такiй системi, та саморегулiвних органiзацiй професiйних учасникiв ринкiв капiталу, а також перевiрки дiяльностi емiтентiв щодо стану корпоративного управлiння та здiйснення операцiй з емiсiї та обiгу цiнних паперiв";
ї) пункт 91 викласти в такiй редакцiї:
"91) проводити самостiйно чи спiльно з iншими вiдповiдними органами перевiрки юридичних осiб, що отримали лiцензiю, передбачену статтею 4 цього Закону, та строк дiї якої закiнчився або яку анульовано, щодо дотримання вимог законодавства, що регулює дiї таких юридичних осiб у випадку закiнчення строку дiї або анулювання їх лiцензiї. Така перевiрка може бути проведена не бiльше нiж протягом трьох рокiв з дня закiнчення дiї (анулювання) зазначеної лiцензiї";
й) у пунктi 92 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
к) доповнити пунктом 93 такого змiсту:
"93) проводити перевiрки адмiнiстраторiв за випуском облiгацiй щодо додержання вимог законодавства про ринки капiталу, якi застосовуються до адмiнiстратора за випуском облiгацiй";
л) пункт 10 викласти в такiй редакцiї:
"10) надсилати офiцiйним каналом зв'язку емiтентам, суб'єктам системи накопичувального пенсiйного забезпечення (крiм вкладникiв та учасникiв) та особам, якi провадять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, та саморегулiвним органiзацiям обов'язковi для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, законодавства про захист прав споживачiв фiнансових послуг та законодавства про акцiонернi товариства, а також вимагати надання необхiдних документiв вiдповiдно до законодавства";
м) у пунктi 14 пiсля слiв "чинного законодавства" доповнити словами "про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення", а слова "ринку цiнних паперiв та дiяльностi у системi накопичувального пенсiйного забезпечення" замiнити словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
н) пункти 15 i 16 викласти в такiй редакцiї:
"15) порушувати питання про звiльнення з посад керiвникiв операторiв органiзованих ринкiв, Центрального депозитарiю цiнних паперiв та iнших установ iнфраструктури ринкiв капiталу у випадках недодержання ними чинного законодавства України про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення, з метою захисту iнтересiв iнвесторiв у фiнансовi iнструменти та громадян;
16) призначати тимчасово (до шести мiсяцiв) керiвникiв операторiв органiзованих ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, Центрального депозитарiю цiнних паперiв та iнших установ iнфраструктури ринкiв капiталу, зупиняти або припиняти допуск активiв до торгiв на органiзованих ринках або торгiвлю ними на будь-якому такому ринку, зупиняти операцiї з деривативами на органiзованому ринку, зупиняти клiринг та укладення договорiв купiвлi-продажу активiв, що допущенi до торгiв на органiзованих ринках на певний термiн для захисту держави, iнвесторiв";
о) у пунктах 161 та 162 слова "фондових бiржах" замiнити словами "органiзованих ринках", а слова "законодавства про цiннi папери" - словами "законодавства про ринки капiталу";
п) у пунктi 164 слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "регульованому ринку", а слова "законодавства про цiннi папери" - словами "законодавства про ринки капiталу";
р) у пунктi 19 слова "та впроваджувати" виключити, а слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
с) у пунктi 22 слова "та саморегулiвних органiзацiй" виключити;
т) у пунктi 25 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринки капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку, а слова "i професiйних учасникiв ринку цiнних паперiв" виключити;
у) пункт 31 виключити;
ф) пункти 321 - 33 замiнити дев'ятьма пунктами такого змiсту:
"33) здiйснювати контроль за виконанням фiзичними та юридичними особами вимог, встановлених Законом України "Про акцiонернi товариства", зокрема щодо:
придбання акцiй товариства за наслiдками придбання контрольного пакета акцiй та значного контрольного пакета акцiй;
обов'язкового продажу акцiй акцiонерами на вимогу особи (осiб, що дiють спiльно) - власника домiнуючого контрольного пакета акцiй;
обов'язкового придбання акцiй особою (особами, що дiють спiльно) - власником домiнуючого контрольного пакета акцiй на вимогу акцiонерiв;
34) розробляти методичнi рекомендацiї щодо органiзацiї системи корпоративного управлiння професiйних учасникiв ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв;
35) встановлювати вимоги до порядку, строкiв та змiсту iнформацiї, що подається сторонами деривативних контрактiв та договорiв про купiвлю-продаж права вимоги чи iнших договорiв, наслiдками яких є замiна сторони деривативного контракту, до торгового репозиторiю, а щодо деривативних контрактiв грошового ринку - додатково за погодженням з Нацiональним банком України;
36) встановлювати обмеження на вчинення правочинiв з фiнансовими iнструментами для неквалiфiкованих iнвесторiв;
37) у встановленому нею порядку визначати випадки обов'язковостi проведення клiрингу центральним контрагентом за деривативними контрактами, укладеними поза регульованим ринком, а за деривативними контрактами грошового ринку - за погодженням з Нацiональним банком України;
38) оприлюднювати на своєму офiцiйному веб-сайтi вiдомостi про структуру власностi професiйних учасникiв фондового ринку;
39) встановлювати факт наявностi в правилах функцiонування багатосторонньої системи положень, що передбачають обов'язковiсть централiзованого вчинення та централiзованого виконання правочинiв;
40) встановлювати порядок присвоєння унiкальних iдентифiкаторiв продуктiв (Unique Product Identifier) та унiкальних iдентифiкаторiв транзакцiй (Unique Transaction Identifier);
41) здiйснювати iншi права, передбаченi законом";
11) абзац п'ятий частини другої статтi 9 викласти в такiй редакцiї:
"вiдповiдно до розподiлу обов'язкiв чи письмового доручення провадити в межах наданих повноважень розгляд справ про порушення чинного законодавства про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, у тому числi про систему накопичувального пенсiйного забезпечення, видавати розпорядження про усунення порушень такого законодавства, звертатися iз заявою або повiдомленням про кримiнальне правопорушення до органу державної влади, уповноваженого розпочати досудове розслiдування, або вживати iнших заходiв вiдповiдно до законодавства";
12) у частинi четвертiй статтi 10 слова "будуть випускатися цiннi папери" замiнити словами "буде здiйснена емiсiя цiнних паперiв";
13) статтю 101 виключити;
14) у статтi 11:
а) у назвi слова "юридичних осiб" виключити, а слова "ринку цiнних паперiв та у системi накопичувального пенсiйного забезпечення" замiнити словами "ринках капiталу та/або органiзованих товарних ринках";
б) у частинi першiй:
абзац перший пункту 2 викласти в такiй редакцiї:
"2) здiйснення юридичною особою операцiї (операцiй), пов'язаної (пов'язаних) з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, для здiйснення якої (яких) необхiдна наявнiсть вiдповiдної лiцензiї, без лiцензiї на провадження вiдповiдного виду дiяльностi в межах такої професiйної дiяльностi, або провадження вiдповiдного виду дiяльностi, що пiдлягає лiцензуванню на пiдставi лiцензiї, iншої нiж та, що надає право на провадження такого виду дiяльностi, або провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках з порушенням умов лiцензування";
в абзацi першому пункту 4 слова "в цiннi папери" замiнити словами "у фiнансовi iнструменти";
доповнити пунктом 71 такого змiсту:
"71) неподання, подання не в повному обсязi iнформацiї або подання недостовiрної iнформацiї емiтентом облiгацiй або особою, яка надає забезпечення, обов'язок подання якої встановлено законодавством, -
у розмiрi до однiєї тисячi неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
За тi самi дiї, вчиненi повторно протягом року, -
у розмiрi вiд однiєї тисячi до п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян";
у пунктi 8 слова "на ринку цiнних паперiв" замiнити словами "про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
доповнити пунктами 91 i 92 такого змiсту:
"91) порушення адмiнiстратором за випуском облiгацiй або особою, вiдповiдальною за проведення зборiв власникiв облiгацiй, своїх обов'язкiв, передбачених законодавством, -
у розмiрi до однiєї тисячi неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
За тi самi дiї, вчиненi повторно протягом року, -
у розмiрi вiд однiєї тисячi до п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян;
92) порушення емiтентом облiгацiй свого обов'язку щодо призначення адмiнiстратора за випуском облiгацiй (у тому числi у зв'язку iз змiною адмiнiстратора за випуском облiгацiй у випадках, передбачених законодавством) або порушення обов'язку щодо реєстрацiї змiн до проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв) -
у розмiрi до однiєї тисячi неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
За тi самi дiї, вчиненi повторно протягом року, -
у розмiрi вiд однiєї тисячi до п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян";
в абзацi першому пункту 11 слова "фондовому ринку" замiнити словами "органiзованих ринках";
в абзацi першому пункту 12 слова "цiнних паперiв чи похiдних (деривативiв)" та "цiнних паперiв чи похiдних (деривативiв)" замiнити словами "фiнансових iнструментiв";
пункти 13 та 14 викласти в такiй редакцiї:
"13) невиконання умов проспекту цiнних паперiв, затвердженого у встановленому порядку, або рiшення про емiсiю цiнних паперiв, випуск яких зареєстровано у встановленому порядку, -
у розмiрi до однiєї тисячi неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян.
За тi самi дiї, вчиненi повторно протягом року, -
у розмiрi вiд однiєї тисячi до п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян;
14) замовлення послуг з виготовлення, розмiщення та/або розповсюдження реклами фiнансових iнструментiв, ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, яка не вiдповiдає вимогам законодавства про рекламу, -
у розмiрi вiд однiєї тисячi до п'яти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян;
За тi самi дiї, вчиненi повторно протягом року, -
у розмiрi вiд п'яти тисяч до десяти тисяч неоподатковуваних мiнiмумiв доходiв громадян";
абзац перший пункту 17 викласти в такiй редакцiї:
"17) ненадання депозитарною установою депоненту виписки з рахунка в цiнних паперах або iнших документiв, надання яких передбачено законодавством про депозитарну систему України";
доповнити пунктами 18 i 19 такого змiсту:
"18) неподання, несвоєчасне подання, подання не в повному обсязi iнформацiї або подання недостовiрної iнформацiї про укладення деривативного контракту до торгового репозиторiю -
у розмiрi до 10 вiдсоткiв цiни деривативного контракту на момент його укладення.
За тi самi дiї, вчиненi повторно протягом року, -
у розмiрi до 50 вiдсоткiв цiни деривативного контракту на момент його укладення;
19) порушення порядку набуття або збiльшення участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв -
у розмiрi до 10 вiдсоткiв номiнальної вартостi придбаних акцiй (часток) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якщо особа набула або збiльшила пряму участь у професiйному учаснику ринку капiталу та органiзованих товарних ринкiв, -
у розмiрi до 10 вiдсоткiв номiнальної вартостi акцiй (часток), що належать акцiонеру (учаснику) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, через якого особа набула або збiльшила участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якщо особа набула або збiльшила опосередковану участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
пiсля пункту 19 доповнити трьома новими абзацами такого змiсту:
"Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку застосовує до особи, яка набула або збiльшила iстотну участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, або до будь-якої з осiб у структурi власностi професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, через яку така особа набула або збiльшила iстотну участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, фiнансовi санкцiї за порушення порядку набуття або збiльшення участi у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв -
у розмiрi до 10 вiдсоткiв номiнальної вартостi придбаних акцiй (часток) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якщо особа набула або збiльшила пряму участь у професiйному учаснику ринку капiталу та органiзованих товарних ринкiв, -
у розмiрi до 10 вiдсоткiв номiнальної вартостi акцiй (часток), що належать акцiонеру (учаснику) професiйного учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, через якого особа набула або збiльшила участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, якщо особа набула або збiльшила опосередковану участь у професiйному учаснику ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
У зв'язку з цим абзаци шiстдесят другий i шiстдесят третiй вважати вiдповiдно абзацами вiсiмдесят четвертим i вiсiмдесят п'ятим;
абзац вiсiмдесят четвертий доповнити словами та цифрою "передбачену статтею 4 цього Закону";
в абзацi вiсiмдесят п'ятому слова "органiзацiї фондового ринку" замiнити словами "органiзацiї ринкiв капiталу";
15) в абзацi четвертому частини першої статтi 112 слова "високi професiйнi та моральнi якостi" виключити, а слова "з цiнними паперами" замiнити словами "на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
16) частину п'яту статтi 12 доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
17) в абзацах п'ятому, дев'ятому статтi 3, у пунктi 5 частини першої та у пунктi 16 частини другої статтi 7, у пунктах 20, 26 статтi 8, у частинi першiй статтi 10, у назвi та текстi статтi 12 та у статтi 15 слова "ринок цiнних паперiв" та "фондовий ринок" в усiх вiдмiнках замiнити словами "ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" у вiдповiдному вiдмiнку, крiм випадку їх використання у словосполученнi "Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку" в усiх вiдмiнках;
18) у текстi Закону слова "законодавство на ринку цiнних паперiв" та "законодавство про цiннi папери" в усiх вiдмiнках замiнити словами "законодавство про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" у вiдповiдному вiдмiнку.
16. У Законi України "Про Нацiональний банк України" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1999 р., N 29, ст. 238 iз наступними змiнами):
1) статтю 7 доповнити пунктом 36 такого змiсту:
"36) встановлює вимоги до банкiв, що здiйснюватимуть емiсiю депозитних сертифiкатiв банкiв";
2) у частинi першiй статтi 42:
а) пункти 18 i 19 викласти в такiй редакцiї:
"18) встановлює кореспондентськi вiдносини з мiжнародними депозитарiями з метою виконання функцiй в межах грошово-кредитної полiтики, управлiння державним боргом та веде рахунки депозитарiїв iноземних держав та мiжнародних депозитарно-клiрингових установ з метою здiйснення своїх повноважень у сферi депозитарного облiку;
19) має право здiйснювати пiдтримку лiквiдностi центрального контрагента за ставкою не нижче ставки рефiнансування Нацiонального банку та в порядку, визначеному Нацiональним банком";
б) доповнити пунктами 22 i 23 такого змiсту:
"22) веде рахунки Центрального депозитарiю цiнних паперiв (крiм рахункiв у цiнних паперах) та клiрингових установ;
23) провадить дiяльнiсть торгового репозиторiю вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
17. В абзацi двадцять першому частини першої статтi 1 Закону України "Про бухгалтерський облiк та фiнансову звiтнiсть в Українi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1999 р., N 40, ст. 365 iз наступними змiнами) слова "на фондових бiржах" замiнити словами "на регульованому ринку капiталу".
18. У Законi України "Про банки i банкiвську дiяльнiсть" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2001 р., N 5 - 6, ст. 30 iз наступними змiнами):
1) у статтi 2:
а) у частинi першiй термiн "публiчна компанiя" викласти в такiй редакцiї:
"публiчна компанiя - юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, яка вiдповiдає вимогам, визначеним Нацiональним банком України";
б) частину третю викласти в такiй редакцiї:
"Термiн "андеррайтинг" у цьому Законi вживається у значеннi, визначеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) частину шосту статтi 4 викласти в такiй редакцiї:
"Нацiональний банк України здiйснює регулювання та банкiвський нагляд вiдповiдно до положень Конституцiї України, цього Закону, Закону України "Про Нацiональний банк України", iнших законодавчих актiв України та нормативно-правових актiв Нацiонального банку України. Нацiональний банк України визначає особливостi регулювання та нагляду за системно важливими банками з урахуванням специфiки їх дiяльностi";
3) перше речення частини шостої статтi 33 викласти у такiй редакцiї:
"Банк здiйснює емiсiю своїх акцiй у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
4) у частинi третiй статтi 34 слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу";
5) у статтi 47:
а) друге речення частини четвертої виключити;
б) частину восьму доповнити пунктом 8 такого змiсту:
"8) надання послуг адмiнiстратора за випуском облiгацiй вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
6) у пунктi 1 частини першої статтi 49 слова "на ринку цiнних паперiв" замiнити словами "на ринках капiталу";
7) у статтi 62:
а) у пунктi 7 частини першої слова "адмiнiстративних даних вiдповiдно до законiв про цiннi папери та фондовий ринок" замiнити словами "звiтних даних вiдповiдно до законiв про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
б) пiсля частини десятої доповнити новою частиною такого змiсту:
"Нацiональний банк України має право надавати Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку щодо банку, який має намiр провадити дiяльнiсть на ринках капiталу, документи та iнформацiю, якi мiстять банкiвську таємницю, передбаченi для отримання лiцензiї на провадження професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, а також необхiднi для здiйснення нагляду за дiяльнiстю такого банку".
У зв'язку з цим частини одинадцяту - вiсiмнадцяту вважати вiдповiдно частинами дванадцятою - дев'ятнадцятою;
8) пункт 1 частини четвертої статтi 76 та пункт 1 частини п'ятої статтi 77 доповнити словами "та особам, якi провадять клiрингову дiяльнiсть".
19. В абзацi восьмому статтi 1 Закону України "Про захист економiчної конкуренцiї" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2001 р., N 12, ст. 64 iз наступними змiнами) слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
20. У Законi України "Про обiг векселiв в Українi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2001 р., N 24, ст. 128 iз наступними змiнами):
1) у статтi 1 слова "Закону України "Про цiннi папери i фондову бiржу" замiнити словами "Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) частину восьму статтi 41 викласти в такiй редакцiї:
"Ведення реєстру фiнансових векселiв, виданих як електронний документ, та облiк прав за ними, а також їх погашення забезпечується адмiнiстратором системи електронного обiгу фiнансових векселiв. Функцiї адмiнiстратора системи електронного обiгу фiнансових векселiв виконує юридична особа, визначена Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України".
21. У Законi України "Про платiжнi системи та переказ коштiв в Українi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2001 р., N 29, ст. 137 iз наступними змiнами):
1) пiдпункт 7.1.21 пункту 7.1 статтi 7 пiсля слiв "(бенефiцiару або бенефiцiарам)" доповнити словами "а в разi надання бенефiцiаром письмової вказiвки банку - особi (особам), вказанiй (вказаним) бенефiцiаром, якщо це передбачено вiдповiдним договором";
2) у пунктi 11.4 статтi 11 слова "Розрахунковий центр з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" виключити.
22. У Законi України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2002 р., N 1, ст. 1 iз наступними змiнами):
1) у статтi 1:
а) у частинi першiй:
у пунктi 4 слова "цiннi папери" замiнити словами "фiнансовi iнструменти";
у пунктi 6 слова "операцiй з цiнними паперами" замiнити словом "капiталу";
пункт 26 пiсля слiв "за корисливi злочини" доповнити словами "злочини проти власностi, у сферi службової дiяльностi";
б) частину другу викласти в такiй редакцiї:
"2. Термiни "фiнансовий iнструмент" та "професiйнi учасники ринкiв капiталу" вживаються у цьому Законi у значеннi, визначеному у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Iншi термiни, якi вживаються в цьому Законi, застосовуються у значеннi законiв України з питань регулювання окремих ринкiв фiнансових послуг";
2) у пунктi 10 частини першої статтi 4 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу";
3) у статтi 9:
а) частину другу доповнити абзацом другим такого змiсту:
"Вимоги цiєї частини не застосовуються до професiйних учасникiв ринкiв капiталу";
б) у частинi дев'ятiй:
абзац перший пiсля слiв "прямо чи опосередковано" доповнити словами "(у тому числi шляхом передачi свого права голосу третiм особам)";
доповнити абзацом другим такого змiсту:
"Особа, яка набула iстотної участi у фiнансовiй установi або збiльшила свою iстотну участь до рiвня, визначеного частиною п'ятою цiєї статтi, без отримання письмового погодження органу, який здiйснює державне регулювання ринкiв фiнансових послуг, несе установлену законом вiдповiдальнiсть. Особа, яка набула участь у фiнансовiй установi або збiльшила її з порушенням вимог цього Закону, не має права користуватися правом голосу за акцiями (частками), якi вона набула з порушенням вимог";
в) частину десяту виключити;
г) у частинi одинадцятiй слова "частинами дев'ятою та десятою" замiнити словами "частиною дев'ятою";
ґ) доповнити частиною чотирнадцятою такого змiсту:
"14. Положення частин п'ятої - тринадцятої цiєї статтi застосовуються до окремих фiнансових установ з урахуванням вимог законiв з питань регулювання окремих ринкiв фiнансових послуг";
4) в абзацi другому частини першої статтi 21 слова "ринкiв цiнних паперiв та похiдних (деривативiв), професiйної дiяльностi на ринку цiнних паперiв та дiяльностi у системi накопичувального пенсiйного забезпечення" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв".
23. У частинi двадцятiй статтi 31 Закону України "Про страхування" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2002 р., N 7, ст. 50, N 16, ст. 114; 2004 р., N 2, ст. 6):
абзац третiй доповнити словами "депозитнi сертифiкати банкiв";
в абзацi шостому слова "iпотечнi сертифiкати" виключити.
24. У Законi України "Про кредитнi спiлки" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2002 р., N 15, ст. 101 iз наступними змiнами):
1) абзац четвертий частини першої статтi 19 доповнити словами "та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
2) абзац шостий частини першої статтi 21 пiсля слiв "Уповноваженим органом" доповнити словами "облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
3) абзац другий частини другої статтi 23 доповнити словами "та облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України".
25. У частинi першiй статтi 31 Закону України "Про iпотеку" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2003 р., N 38, ст. 313) слова "i iпотечних сертифiкатiв" виключити.
26. У Законi України "Про недержавне пенсiйне забезпечення" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2003 р., N 47 - 48, ст. 372 iз наступними змiнами):
1) в абзацi восьмому частини першої статтi 1 слова "цiннi папери та фондовий ринок" замiнити словами "ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) у статтi 3 слова "Про цiннi папери та фондовий ринок" та "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" замiнити вiдповiдно словами "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" та "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
3) в абзацi третьому частини другої статтi 12 слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу";
4) у частинi другiй статтi 34 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу";
5) у частинах першiй i третiй статтi 38 слова "торговець цiнними паперами" у всiх вiдмiнках i числах замiнити словами "iнвестицiйна фiрма" у вiдповiдному вiдмiнку i числi;
6) у частинi другiй статтi 40 слова "цiнними паперами" замiнити словами "фiнансовими iнструментами";
7) у частинi третiй статтi 42 слова "торговцiв цiнними паперами" замiнити словами "iнвестицiйних фiрм";
8) у частинах третiй i шостiй статтi 44 слова "торговець цiнними паперами" у всiх вiдмiнках i числах замiнити словами "iнвестицiйна фiрма" у вiдповiдному вiдмiнку i числi;
9) у статтi 47:
а) у частинi другiй:
у пунктi 21 слова "пройшли лiстинг на фондовiй бiржi" замiнити словами "допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку";
доповнити пунктом 31 такого змiсту:
"31) облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
пункт 4 пiсля слiв "iноземних емiтентiв" доповнити словами "(крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України)";
у пунктi 5 слова "органiзованих фондових ринках та пройшли лiстинг" замiнити словами "регульованих фондових ринках та допущенi до торгiв";
б) у частинi третiй:
у пунктi 2 слова "якi не пройшли лiстинг на фондовiй бiржi, що вiдповiдає вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, та не перебувають в обiгу на фондовiй бiржi, зареєстрованiй у встановленому порядку" замiнити словами "якi не допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку";
доповнити абзацом сьомим такого змiсту:
"Вимоги пункту 2 цiєї частини не застосовуються до облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
10) у пунктi 8 частини першої статтi 48 слова "торговцiв цiнними паперами" замiнити словами "iнвестицiйних фiрм";
11) у статтi 49:
а) у частинi першiй:
пункт 4 пiсля слiв "ощадних сертифiкатах банкiв" доповнити словами "депозитних сертифiкатах банкiв";
пункт 5 пiсля слiв "активiв (крiм" доповнити словами "облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
доповнити пунктом 61 такого змiсту:
"61) придбавати або додатково iнвестувати в облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, бiльш як 50 вiдсоткiв загальної вартостi пенсiйних активiв";
у пунктi 8 слова "облiгацiї пiдприємств" замiнити словами "корпоративнi облiгацiї";
у пунктi 91 слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "регульованому фондовому ринку";
пункт 10 пiсля слiв "iноземних емiтентiв" доповнити словами "(крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України)";
пункт 20 пiсля слiв "юридичної особи" доповнити словами "(крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України)";
доповнити пунктом 201 такого змiсту:
"201) розмiщувати в облiгацiї однiєї мiжнародної фiнансової органiзацiї, якi розмiщуються на територiї України, бiльш як 20 вiдсоткiв загальної вартостi пенсiйних активiв";
пункт 21 доповнити словами "(крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України)";
доповнити пунктом 211 такого змiсту:
"211) тримати бiльш як 20 вiдсоткiв облiгацiй, розмiщених на територiї України, однiєї мiжнародної фiнансової органiзацiї";
б) у частинi третiй слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "органiзованому ринку капiталу";
12) у текстi Закону слова "торговець цiнними паперами" в усiх вiдмiнках i числах замiнити словами "iнвестицiйна фiрма" у вiдповiдному вiдмiнку i числi, а слова "ринок цiнних паперiв" в усiх вiдмiнках замiнити словами "ринки капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку.
27. У Законi України "Про загальнообов'язкове державне пенсiйне страхування" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2003 р., NN 49 - 51, ст. 376 iз наступними змiнами):
1) у статтi 1:
а) в абзацi третьому слова "цiннi папери та фондовий ринок" замiнити словами "ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
б) в абзацi двадцять третьому слова "цiннi папери" замiнити словами "фiнансовi iнструменти";
в) в абзацi тридцять другому слова "що розумiється в значеннi, визначеному Законом України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" замiнити словами "визначена Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
г) доповнити абзацом сорок шостим такого змiсту:
"Термiни "фiнансовий iнструмент" та "ринки капiталу" вживаються у цьому Законi у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) у статтi 80:
а) у частинi третiй:
в абзацi першому слова "цiнних паперах" замiнити словами "фiнансових iнструментах";
у пунктi 2 слова "пройшли лiстинг, перебувають в обiгу на фондовiй бiржi, що вiдповiдає вимогам, встановленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку";
у пунктi 21 слова "пройшли лiстинг на фондовiй бiржi, що вiдповiдає вимогам, установленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку";
доповнити пунктом 31 такого змiсту:
"31) облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
в абзацi першому пункту 5 слова "органiзованих фондових ринках та пройшли лiстинг на" замiнити словами "регульованих фондових ринках та допущенi до торгiв";
б) у частинi четвертiй:
в абзацi першому слова "цiнних паперах" замiнити словами "фiнансових iнструментах";
у пунктi 2 слова "пройшли лiстинг на фондовiй бiржi (крiм" замiнити словами "допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку (крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, та";
пункт 5 викласти у такiй редакцiї:
"5) деривативнi фiнансовi iнструменти";
3) у статтi 86:
а) у пунктi 3 частини першої слова "цiннi папери" замiнити словами "фiнансовi iнструменти";
б) у частинi п'ятiй слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу";
4) у статтi 88:
а) у частинi першiй:
пункт 4 пiсля слiв "ощадних сертифiкатах банкiв" доповнити словами "депозитних сертифiкатах банкiв";
пункт 5 доповнити словами "та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України)";
доповнити пунктом 61 такого змiсту:
"61) придбавати або додатково iнвестувати в облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, бiльше нiж 50 вiдсоткiв загальної вартостi пенсiйних активiв";
у пунктi 8 слова "облiгацiї пiдприємств" замiнити словами "корпоративнi облiгацiї";
у пунктi 11 слова "пройшли лiстинг на органiзованих фондових ринках" замiнити словами "допущенi до торгiв на регульованих фондових ринках";
у пунктi 15 слова "цiнними паперами" замiнити словами "фiнансовими iнструментами";
б) у частинi третiй слова "фондовiй бiржi, зареєстрованiй у встановленому законодавством порядку, яка" замiнити словами "органiзованому ринку капiталу, зареєстрованому у встановленому законодавством порядку, який";
5) у частинi четвертiй статтi 99 слова "цiнних паперах" замiнити словами "фiнансових iнструментах", а слова "торговця цiнними паперами" - словами "iнвестицiйної фiрми";
6) у текстi Закону слова "активи у цiнних паперах", "законодавство про цiннi папери та фондовий ринок" та "професiйна дiяльнiсть на фондовому ринку" в усiх вiдмiнках замiнити вiдповiдно словами "активи у фiнансових iнструментах", "законодавство про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" та "професiйна дiяльнiсть на ринках капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку.
28. У Законi України "Про рекламу" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2004 р., N 8, ст. 62 iз наступними змiнами):
1) статтю 1 доповнити частиною другою такого змiсту:
"Термiни "професiйний учасник ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв", "оператор органiзованого ринку", "фiнансовi iнструменти", "деривативний контракт" та "ринки капiталу" вживаються у цьому Законi у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) в абзацi п'ятому частини першої статтi 24 слова "цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "фiнансових iнструментiв та ринкiв капiталу";
3) у статтi 25:
а) у назвi та текстi статтi слова "цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "фiнансових iнструментiв, ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв", крiм випадку їх використання у назвi "Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку";
б) у частинi першiй:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"1. Рекламою фiнансових iнструментiв, ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв визнається розповсюджена в будь-якiй формi та в будь-який спосiб iнформацiя про";
у пунктi 3 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 4 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
доповнити пунктом 6 такого змiсту:
"6) деривативний контракт";
в) у частинi другiй:
в абзацi першому слова "цiнних паперiв та фондового ринку" замiнити словами "фiнансових iнструментiв та ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 2 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
пункт 3 виключити;
у пунктi 4 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
пункт 5 викласти в такiй редакцiї:
"5) iнформацiя щодо фiнансових iнструментiв, допущених до торгiв на органiзованому ринку капiталу, яка оприлюднюється оператором такого ринку";
г) у частинi третiй:
у пунктi 3 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
у пунктi 4 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
доповнити пунктом 6 такого змiсту:
"6) щодо деривативних контрактiв та правочинiв щодо них - виключно особа, яка пропонує вiд свого iменi укласти деривативний контракт, або сторона деривативного контракту";
ґ) у частинi п'ятiй:
в абзацi третьому слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв", а слова "фондовому ринку" - словами "ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
в абзацi четвертому слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
д) частину шосту виключити;
е) у частинi сьомiй:
в абзацi другому слова "цiннi папери" в усiх вiдмiнках замiнити словами "фiнансовi iнструменти" у вiдповiдному вiдмiнку;
абзац третiй замiнити двома абзацами такого змiсту:
"рекламувати цiннi папери до затвердження проспекту цiнних паперiв згiдно iз законодавством про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку;
рекламувати деривативнi контракти, що укладаються на органiзованому ринку капiталу, до реєстрацiї специфiкацiї таких деривативних контрактiв згiдно iз законодавством про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки, а також нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку".
У зв'язку з цим абзаци четвертий i п'ятий вважати вiдповiдно абзацами п'ятим i шостим;
в абзацi шостому слова "цiнними паперами" замiнити словами "фiнансовими iнструментами";
є) у частинi дев'ятiй слова "учасниками фондового ринку" замiнити словами "учасниками ринкiв капiталу";
4) в абзацi сьомому частини першої статтi 26 слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу".
29. У Законi України "Про забезпечення вимог кредиторiв та реєстрацiю обтяжень" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2004 р., N 11, ст. 140 iз наступними змiнами):
1) в абзацi одинадцятому статтi 2 слова "вiдповiдно до" замiнити словами "що випливає з";
2) частину другу статтi 3 доповнити реченням другим такого змiсту: "У випадках, встановлених законом, права i обов'язки, пов'язанi з обтяженням, виникають у третiх осiб";
3) частину третю статтi 5 пiсля слiв "майно, яке стане" доповнити словами "та/або може стати";
4) статтю 16 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 16. Прiоритет обтяжень, предметом яких є цiннi папери (права на цiннi папери)
Прiоритет обтяжень, предметом яких є цiннi папери (права на цiннi папери), визначається з моменту реєстрацiї таких обтяжень, крiм випадкiв, передбачених частинами другою i третьою цiєї статтi.
У разi передачi цiнних паперiв обтяжувачу прiоритет обтяження, предметом якого є вiдповiднi цiннi папери (права на них), встановлюється з моменту передачi, i таке обтяження набирає чинностi у вiдносинах з третiми особами без потреби його реєстрацiї. У такому разi обтяжувач має вищий прiоритет над усiма iншими обтяженнями, у тому числi зареєстрованими ранiше.
Обтяження, предметом яких є цiннi папери (права на цiннi папери), що iснують в електроннiй формi i не передаються обтяжувачу, набирають чинностi у вiдносинах з третiми особами, i їх прiоритет визначається з моменту встановлення обмеження щодо обiгу таких цiнних паперiв у зв'язку з вiдповiдним обтяженням вiдповiдно до законодавства про депозитарну систему України";
5) частину першу статтi 21 доповнити пунктом 32 такого змiсту:
"32) право зворотного викупу повнiстю оплаченого рухомого майна, фiнансового iнструменту, валюти чи прав грошової вимоги";
6) у статтi 23:
а) у частинi першiй слова "якщо iнше не передбачено" замiнити словами "а також в iнших випадках, встановлених";
б) у пунктi 3 частини третьої слово "рухоме" виключити;
7) пункт 1 частини першої статтi 26 доповнити словами "(у тому числi передача цiнних паперiв електронної форми iснування у власнiсть обтяжувача вiдповiдно до законодавства про депозитарну систему України)";
8) у пунктi 6 частини другої статтi 27 цифри i слова "30 днiв з моменту реєстрацiї в Державному реєстрi вiдомостей про звернення стягнення на предмет забезпечувального обтяження" замiнити словами i цифрами "строку, що визначається згiдно з частиною другою статтi 28 цього Закону";
9) у статтi 28:
а) у частинi другiй:
перше речення пiсля слiв "предмет забезпечувального обтяження" доповнити словами "або iншого строку, встановленого за домовленiстю обтяжувача та боржника";
доповнити реченням такого змiсту: "У разi отримання предмета обтяження у володiння обтяжувач зобов'язаний до закiнчення процедури звернення стягнення вживати заходiв щодо збереження вiдповiдного майна згiдно з вимогами, встановленими статтею 8 цього Закону";
б) у частинi третiй слово "обов'язок" замiнити словами "вимогу обтяжувача";
в) доповнити частиною четвертою такого змiсту:
"Строк, визначений частиною другою цiєї статтi, не може бути встановлений за домовленiстю обтяжувача та боржника меншим нiж 30 днiв, якщо хоча б одним боржником (за забезпеченим обтяженням зобов'язанням, майновим поручителем тощо) за вiдповiдним забезпечувальним обтяженням є фiзична особа та/або забезпечене вiдповiдним обтяженням зобов'язання не пов'язане iз здiйсненням хоча б одним боржником за таким зобов'язанням пiдприємницької дiяльностi, а також не може бути меншим, нiж зазначений у Державному реєстрi строк, встановлений обтяжувачем з вищим прiоритетом та боржником";
10) частину четверту статтi 29 викласти в такiй редакцiї:
"Якщо договором не передбачена вартiсть предмета забезпечувального обтяження (або порядок її визначення) для цiлей звернення стягнення, у разi набуття обтяжувачем права власностi на предмет забезпечувального обтяження вiдповiдне зобов'язання, забезпечене обтяженням, вважається повнiстю виконаним";
11) пункт 7 частини першої статтi 34 доповнити словами "за вiдкладальною обставиною або з правом та/або обов'язком зворотного вiдступлення в майбутньому (у тому числi за умови настання певної подiї в майбутньому)";
12) перше речення пункту 2 частини першої статтi 43 доповнити словами та цифрами "а також строк, визначений згiдно з частиною другою статтi 28 цього Закону, а у разi вiдсутностi зазначення такого строку вважається, що вiн становить 30 днiв";
13) статтю 47 доповнити частиною четвертою такого змiсту:
"Набрання чинностi, вимоги до реєстрацiї, правовi наслiдки реєстрацiї та порядок звернення стягнення на предмет обтяжень, предметом яких є цiннi папери iноземних емiтентiв у електроннiй формi, встановлюються правом держави, яким регулюється договiр про обслуговування вiдповiдного рахунка в цiнних паперах".
30. У Законi України "Про третейськi суди" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2004 р., N 35, ст. 412 iз наступними змiнами):
1) у статтi 2:
а) друге речення абзацу сьомого доповнити словами "а також адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який дiє в iнтересах власникiв облiгацiй вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
б) доповнити частиною другою такого змiсту:
"Термiн "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" у цьому Законi вживається у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) перше речення частини першої статтi 5 пiсля слiв "фiзичнi особи" доповнити словами "а також адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який дiє в iнтересах власникiв облiгацiй вiдповiдно до положень Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
3) абзац четвертий частини першої статтi 8 викласти в такiй редакцiї:
"операторах органiзованих ринкiв, саморегулiвних органiзацiях професiйних учасникiв ринкiв капiталу";
4) друге речення частини четвертої статтi 12 пiсля слiв "пiдписана сторонами" доповнити словами "або мiститься у проспектi цiнних паперiв (рiшеннi про емiсiю цiнних паперiв), що передбачає призначення адмiнiстратора за випуском облiгацiй".
31. Статтю 9 Закону України "Про впорядкування питань, пов'язаних iз забезпеченням ядерної безпеки" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2004 р., N 46, ст. 511 iз наступними змiнами) пiсля слiв "емiтуються державою" доповнити словами "та облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України".
32. У Законi України "Про державну пiдтримку сiльського господарства України" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2004 р., N 49, ст. 527 iз наступними змiнами):
1) у статтi 2:
а) пункти 2.1 i 2.3 викласти в такiй редакцiї:
"2.1. Аграрна бiржа - товарна бiржа, що функцiонує вiдповiдно до Закону України "Про товарнi бiржi" з урахуванням положень цього Закону";
"2.3. Термiн "базовий актив" у цьому Законi вживається у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
б) доповнити пунктом 2.31 такого змiсту:
"2.31. Регулярнi торги - укладення угод кожного торгiвельного дня протягом календарного року, у тому числi товарних деривативних контрактiв, базовим активом яких є сiльськогосподарська продукцiя та/або базовим показником яких є цiна на сiльськогосподарську продукцiю або на декiлька видiв сiльськогосподарської продукцiї (iндекс)";
в) пункт 2.4 викласти в такiй редакцiї:
"2.4. Клiрингова дiяльнiсть за результатами регулярних торгiв, проведених на Аграрнiй бiржi, здiйснюється у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
г) у пунктi 2.5 слово "аграрному" замiнити словом "товарному", а слова "продажу товарних деривативiв" та "придбання товарних деривативiв" - словами "укладення товарних деривативних контрактiв";
ґ) пункт 2.51 викласти в такiй редакцiї:
"2.51. Державний iнтервенцiйний фонд - фонд, який формується Аграрним фондом за рахунок фiнансових iнтервенцiй, заставних закупiвель, укладення ф'ючерсiв i форвардiв та використовується для здiйснення товарних iнтервенцiй з метою забезпечення цiнової стабiльностi";
д) у пунктi 2.10 слова "п'яти робочих днiв" замiнити словами "двох робочих днiв (якщо бiльший строк не передбачено правилами функцiонування Аграрної бiржi)";
е) пункт 2.16 викласти в такiй редакцiї:
"2.16. Деривативний контракт - правочин, що вiдповiдає визначенню, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
є) у пунктi 2.17 слово "(бiржова)" замiнити словом "органiзована", а слова "бiржових торгiв" - словами "регулярних торгiв";
ж) у пунктi 2.18 слова "бiржової торгiвлi" замiнити словами "регулярних торгiв", а слова "(крiм форварду)" виключити;
2) у статтi 6:
слово "аграрному" замiнити словом "товарному";
слово "форвард" в усiх вiдмiнках замiнити словами "ф'ючерс та/або форвард" у вiдповiдному вiдмiнку;
слова "поточнiй бiржовiй сесiї" замiнити словами "поточних регулярних торгах";
слова "бiржовий ринок" в усiх вiдмiнках замiнити словами "органiзований товарний ринок" у вiдповiдному вiдмiнку;
слова "бiржовi торги" в усiх вiдмiнках замiнити словами "регулярнi торги" у вiдповiдному вiдмiнку;
3) у статтi 7:
слово "форвард" в усiх вiдмiнках замiнити словами "ф'ючерс та/або форвард" у вiдповiдному вiдмiнку;
слова "поточнiй бiржовiй сесiї" замiнити словами "поточних регулярних торгах";
слова "бiржовий ринок" в усiх вiдмiнках замiнити словами "органiзований товарний ринок" у вiдповiдному вiдмiнку;
слова "бiржовi торги" в усiх вiдмiнках замiнити словами "регулярнi торги" у вiдповiдному вiдмiнку;
пiдпункт "а" пiдпункту 7.3.1 пункту 7.3 виключити;
у пiдпунктi "б" пiдпункту 7.4.1 пункту 7.4 слова "бiржовiй сесiї" замiнити словами "торговiй сесiї";
4) у статтi 9:
а) у пiдпунктi 9.2.3 слова "крiм форвардiв" замiнити словами "крiм ф'ючерсiв та форвардiв";
б) пiдпункт 9.2.5 викласти в такiй редакцiї:
"9.2.5. Для цiлей цього пункту спекулятивними вважаються операцiї з придбання товару (укладення товарного деривативного контракту) з метою продажу такого самого товару (укладення товарного деривативного контракту з протилежною позицiєю) з будь-якими цiлями, вiдмiнними вiд цiлей цього Закону";
5) у статтi 17:
а) пункт 17.1 викласти в такiй редакцiї:
"17.1. Аграрна бiржа функцiонує у формi акцiонерного товариства. Засновником Аграрної бiржi може бути Кабiнет Мiнiстрiв України";
б) пункти 17.2 - 17.6 виключити;
в) у пунктi 17.7:
пiдпункт "а" викласти в такiй редакцiї:
"а) у сферi дiяльностi органiзованого товарного ринку - Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку";
пiдпункт "в" виключити;
6) у статтi 172:
а) пункт 172.2 викласти в такiй редакцiї:
"172.2. Держава забезпечує пiдтримку у формi застосування державних закупiвель зерна на умовах ф'ючерсiв та/або форвардiв на органiзованому товарному ринку України";
б) у пунктi 172.6 слова "бiржової торгiвлi" замiнити словами "регулярних торгiв".
33. Абзац перший пункту 43.4 статтi 43 Закону України "Про обов'язкове страхування цивiльно-правової вiдповiдальностi власникiв наземних транспортних засобiв" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2005 р., N 1, ст.1 iз наступними змiнами) доповнити словами "облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України".
34. У Законi України "Про мiжнародне приватне право" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2005 р., N 32, ст. 422 iз наступними змiнами):
1) частину третю статтi 31 доповнити другим реченням такого змiсту: "Правовi наслiдки недодержання вимоги щодо письмової форми зовнiшньоекономiчного договору визначаються правом, що застосовується до змiсту правочину";
2) статтю 38 доповнити частинами третьою та четвертою такого змiсту:
"3. Мiсцезнаходженням цiнних паперiв, що iснують в електроннiй формi, вважається держава мiсцезнаходження професiйного учасника ринкiв капiталу - депозитарної установи або особи, яка провадить аналогiчну дiяльнiсть у такiй державi.
4. Майновi права на грошовi кошти, що знаходяться на банкiвському рахунку, вважаються такими, що знаходяться в державi мiсцезнаходження вiдповiдного банку або особи, яка здiйснює аналогiчну дiяльнiсть в iншiй державi";
3) у частинi другiй статтi 44:
у пунктi 3 слова "на бiржi" замiнити словами "на органiзованому ринку", а слова "знаходиться бiржа" - словами "зареєстрований оператор органiзованого ринку капiталу";
доповнити пунктом 4 такого змiсту:
"4) щодо договорiв про обслуговування рахунка у цiнних паперах - право держави мiсцезнаходження вiдповiдного професiйного учасника ринкiв капiталу - депозитарної установи або особи, яка провадить аналогiчну дiяльнiсть".
35. У Законi України "Про iпотечнi облiгацiї" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2006 р., N 16, ст. 134 iз наступними змiнами):
1) у статтi 2:
а) пункт 9 частини першої виключити;
б) доповнити частиною другою такого змiсту:
"2. Термiни "дефолт", "збори власникiв облiгацiй", "адмiнiстратор за випуском облiгацiй", "проспект цiнних паперiв" та "ринки капiталу" у цьому Законi вживаються у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Термiн "пов'язана особа" у цьому Законi вживається у значеннi, наведеному в Законi України "Про фiнансовi послуги та державне регулювання ринкiв фiнансових послуг";
2) частину першу статтi 3 викласти в такiй редакцiї:
"1. Iпотечними облiгацiями є облiгацiї, виконання зобов'язань емiтента за якими забезпечене iпотечним покриттям у порядку, встановленому цим Законом. Iпотечнi облiгацiї є iменними цiнними паперами. Iпотечна облiгацiя посвiдчує внесення грошових коштiв її першим власником i пiдтверджує обов'язок емiтента сплачувати власнику номiнальну вартiсть цiєї облiгацiї та грошовий дохiд у порядку, встановленому цим Законом та проспектом цiнних паперiв (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв), а в разi невиконання емiтентом зобов'язань за iпотечною облiгацiєю надає її власнику право задовольнити свою вимогу за рахунок iпотечного покриття. Проспект iпотечних облiгацiй (рiшення про емiсiю iпотечних облiгацiй) може також передбачати iншi права власникiв та обов'язки емiтента, осiб, якi надають гарантiї щодо виконання грошових зобов'язань за iпотечними облiгацiями (в разi надання гарантiї)";
3) статтi 4 i 5 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 4. Загальнi умови емiсiї та обiгу iпотечних облiгацiй
1. Реєстрацiю випускiв iпотечних облiгацiй здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку в порядку, встановленому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
2. Емiсiя iпотечних облiгацiй здiйснюється в порядку, встановленому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" та нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку.
3. На момент реєстрацiї випуску iпотечних облiгацiй емiтент зобов'язаний сформувати iпотечне покриття, що вiдповiдає вимогам, встановленим цим Законом.
4. У разi емiсiї звичайних iпотечних облiгацiй договiр на депозитарне обслуговування укладає емiтент. У разi емiсiї структурованих iпотечних облiгацiй договiр на депозитарне обслуговування укладає управитель.
5. Положення Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" щодо зборiв власникiв облiгацiй, адмiнiстратора за випуском облiгацiй, дефолту застосовуються до iпотечних облiгацiй з особливостями, передбаченими цим Законом.
Стаття 5. Проспект iпотечних облiгацiй
1. Вимоги до вiдомостей, якi має мiстити проспект iпотечних облiгацiй та окремi його частини, встановлюються Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку.
2. Для реєстрацiї випуску iпотечних облiгацiй та/або затвердження їх проспекту Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку додатково подаються реєстр iпотечного покриття та договiр про управлiння iпотечним покриттям.
3. Пiсля початку розмiщення iпотечних облiгацiй змiни до проспекту емiсiї (рiшення про емiсiю iпотечних облiгацiй) вносяться емiтентом за згодою усiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску або зборiв власникiв облiгацiй у порядку, передбаченому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки". Виправлення технiчних помилок, змiни, що не впливають на права власникiв iпотечних облiгацiй, вносяться емiтентом за згодою адмiнiстратора за випуском";
4) у статтi 11:
а) у частинi першiй слова "випадках, передбачених цим Законом та проспектом емiсiї" замiнити словами "разi дефолту";
б) у частинi другiй слова "прийняття рiшення" замiнити словами "отримання вимоги", а слово "управителю" - словами "адмiнiстратору за випуском облiгацiй";
в) частину третю викласти в такiй редакцiї:
"3. Будь-якi кошти, якi пiдлягають виплатi у процесi примусового стягнення заборгованостi емiтента за iпотечними облiгацiями, спрямовуються на грошовий рахунок Центрального депозитарiю цiнних паперiв у Нацiональному банку України, а вiд продажу iпотечного покриття структурованих iпотечних облiгацiй - на рахунок адмiнiстратора за випуском облiгацiй, якщо iнше не передбачено проспектом (рiшенням про емiсiю) структурованих iпотечних облiгацiй та/або договором про управлiння iпотечним покриттям випуску структурованих iпотечних облiгацiй. Пiсля вiдшкодування всiх витрат, пов'язаних iз зверненням стягнення на iпотечне покриття i управлiнням та обслуговуванням вiдповiдних iпотечних активiв, виручка вiд продажу iпотечного покриття розподiляється мiж власниками iпотечних облiгацiй пропорцiйно до належних їм облiгацiй. У разi коли виручка вiд продажу iпотечного покриття перевищує розмiр зобов'язань за iпотечними облiгацiями та витрат, пов'язаних iз зверненням стягнення на iпотечне покриття, управлiнням та обслуговуванням вiдповiдних iпотечних активiв, її надлишок повертається емiтенту";
5) пункт 1 частини четвертої статтi 14 викласти в такiй редакцiї:
"1) облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, державнi цiннi папери або цiннi папери, повнiстю гарантованi державою";
6) у статтi 15:
а) у частинi першiй:
в абзацi першому слово "управителя" замiнити словами "адмiнiстратора за випуском облiгацiй";
пункти 7 i 10 викласти в такiй редакцiї:
"7) у разi звернення стягнення на iпотечне покриття забезпечує обслуговування iпотечного покриття i надає необхiднi розпорядження та документи для розподiлу коштiв вiд iпотечного покриття вiдповiдно до цього Закону та проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв)";
"10) здiйснює iншi заходи вiдповiдно до закону, проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв), рiшень зборiв власникiв облiгацiй та договору про управлiння iпотечним покриттям";
б) абзац перший частини другої викласти в такiй редакцiї:
"2. Адмiнiстратором за випуском облiгацiй за випуском iпотечних облiгацiй може бути особа, яка вiдповiдає вимогам законодавства та яка отримала лiцензiю на провадження дiяльностi з управлiння iпотечним покриттям. Порядок видачi такої лiцензiї встановлюється нормативно-правовими актами Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку";
в) у частинi третiй слово "Управитель" замiнити словами "Адмiнiстратор за випуском облiгацiй";
г) у частинi четвертiй:
у пунктi 1 слова "про управителя" замiнити словами "про адмiнiстратора за випуском облiгацiй" та доповнити словами "та громадських формувань";
пункти 5 - 7 виключити;
ґ) частину п'яту викласти в такiй редакцiї:
"5. У разi порушення емiтентом звичайних iпотечних облiгацiй вимог, встановлених цим Законом та проспектом цiнних паперiв (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв), адмiнiстратор за випуском облiгацiй зобов'язаний письмово повiдомити про це Нацiональну комiсiю з цiнних паперiв та фондового ринку та власникiв iпотечних облiгацiй офiцiйним каналом зв'язку протягом 10 днiв з дня виявлення факту такого порушення";
д) частину шосту виключити;
7) перше речення частини другої статтi 16 викласти в такiй редакцiї:
"2. Реєстр власникiв звичайних iпотечних облiгацiй складається в порядку, передбаченому законодавством про депозитарну систему";
8) статтю 17 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 17. Дефолт i технiчний дефолт за звичайними iпотечними облiгацiями
1. У разi настання дефолту один чи декiлька власникiв звичайних iпотечних облiгацiй, якi у сукупностi володiють звичайними iпотечними облiгацiями, сумарна номiнальна вартiсть яких не менша нiж 25 вiдсоткiв вiд загальної номiнальної вартостi непогашених облiгацiй вiдповiдного випуску облiгацiй, можуть без проведення зборiв власникiв облiгацiй вимагати:
а) дострокового погашення iпотечних облiгацiй;
б) вжиття заходiв примусового стягнення заборгованостi емiтента, осiб, якi надають гарантiї щодо виконання грошових зобов'язань за iпотечними облiгацiями, вiдповiдно до законодавства;
в) звернення стягнення на iпотечне покриття;
г) задоволення своїх вимог за рахунок iнших активiв емiтента у разi недостатностi коштiв пiсля звернення стягнення на iпотечне покриття.
2. Власники звичайних iпотечних облiгацiй здiйснюють зазначенi у цiй статтi права через адмiнiстратора за випуском облiгацiй в порядку, передбаченому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
9) у частинi першiй статтi 171:
в абзацi першому слово "управитель" замiнити словами "та отримання вiдповiдної вимоги власникiв звичайних iпотечних облiгацiй адмiнiстратор за випуском облiгацiй";
пункт 1 викласти в такiй редакцiї:
"1) звертає стягнення на iпотечне покриття. У такому разi адмiнiстратор за випуском облiгацiй продає iпотечне покриття, надає необхiднi розпорядження та документи для розподiлу виручки вiд його продажу мiж власниками звичайних iпотечних облiгацiй вiдповiдно до частини третьої статтi 11 цього Закону, а також вживає заходiв щодо отримання ними коштiв за рахунок реалiзацiї iншого майна емiтента";
доповнити пунктом 4 такого змiсту:
"4) виконує iншi функцiї, передбаченi законом";
10) у статтi 19:
а) у частинi п'ятiй:
в абзацi першому слово "управителем" змiнити словами "адмiнiстратором за випуском облiгацiй";
пункт 2 викласти в такiй редакцiї:
"2) шляхом придбання облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, цiнних паперiв держави або цiнних паперiв, повнiстю гарантованих державою";
б) у частинi сьомiй:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"7. Протягом строку обiгу структурованих iпотечних облiгацiй адмiнiстратор за випуском облiгацiй зобов'язаний забезпечити проведення суб'єктом аудиторської дiяльностi, визначеним договором про управлiння iпотечним покриттям, перевiрок iпотечного покриття на предмет його вiдповiдностi вимогам цього Закону та проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв) вiдповiдного випуску структурованих iпотечних облiгацiй";
в абзацi другому слово "управителем" замiнити словами "адмiнiстратором за випуском облiгацiй";
в абзацах четвертому та п'ятому слова "загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про ринок цiнних паперiв" замiнити словами "базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть iз оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв";
11) частину четверту статтi 20 викласти в такiй редакцiї:
"4. У разi настання дефолту власники структурованих iпотечних облiгацiй набувають право вимагати дострокового виконання зобов'язань за цими облiгацiями та звернення стягнення на iпотечне покриття в порядку, передбаченому частиною другою статтi 17 цього Закону";
12) у назвi та частинi першiй статтi 21 слова "Управитель iпотечного покриття" у всiх вiдмiнках замiнити словами "Адмiнiстратор за випуском облiгацiй" у вiдповiдному вiдмiнку;
13) у статтi 22:
а) у частинi першiй:
слова "Управитель iпотечним покриттям" замiнити словами "Адмiнiстратор за випуском облiгацiй";
пункт 8 викласти в такiй редакцiї:
"8) органiзовує проведення зборiв власникiв структурованих iпотечних облiгацiй";
б) у частинi другiй слово "управителя" замiнити словами "адмiнiстратора за випуском облiгацiй", а слово "загальних" виключити;
в) пункт 5 частини четвертої виключити;
14) статтю 23 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 23. Замiна адмiнiстратора за випуском облiгацiй
1. Припинення повноважень адмiнiстратора за випуском облiгацiй та призначення нового адмiнiстратора за випуском облiгацiй здiйснюються вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" з особливостями, передбаченими цим Законом.
2. Адмiнiстратор за випуском облiгацiй продовжує виконувати свої обов'язки до укладення договору з новим адмiнiстратором за випуском облiгацiй. У разi дострокового припинення повноважень адмiнiстратор за випуском облiгацiй зобов'язаний передати всi документи та майно, що перебувають у його володiннi у зв'язку з виконанням ним обов'язкiв за договором про управлiння iпотечним покриттям, новому адмiнiстратору за випуском облiгацiй у строки, встановленi договором про управлiння iпотечним покриттям або рiшенням зборiв власникiв iпотечних облiгацiй.
У разi прийняття рiшення про лiквiдацiю юридичної особи - адмiнiстратора за випуском облiгацiй емiтент до моменту виключення з Єдиного державного реєстру юридичних осiб, фiзичних осiб - пiдприємцiв та громадських формувань зобов'язаний укласти договiр про управлiння iпотечним покриттям з новим адмiнiстратором за випуском облiгацiй.
Новий адмiнiстратор за випуском облiгацiй є правонаступником прав i обов'язкiв за договорами щодо структурованих iпотечних облiгацiй та їх iпотечного покриття, укладеними попереднiм адмiнiстратором за випуском облiгацiй, якщо iнше не передбачено рiшенням зборiв.
3. Новий адмiнiстратор за випуском облiгацiй зобов'язаний письмово повiдомити емiтента (залежно вiд ситуацiї), особу, яка здiйснює депозитарне обслуговування, та суб'єкта аудиторської дiяльностi про своє призначення";
15) у статтi 25:
а) у назвi та текстi слово "управитель" у всiх вiдмiнках замiнити словами "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" у вiдповiдному вiдмiнку;
б) у пунктi 4 частини другої слово "загальних" виключити та доповнити словами "та їх засiдань";
16) статтю 26 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 26. Збори власникiв структурованих iпотечних облiгацiй
1. Рiшення зборiв власникiв структурованих iпотечних облiгацiй приймаються в порядку, передбаченому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" з особливостями, передбаченими цим Законом.
2. Збори вважаються правомочними приймати рiшення, якщо у голосуваннi з будь-якого питання порядку денного були поданi голоси у кiлькостi не менше 75 вiдсоткiв вiд загальної кiлькостi голосiв власникiв непогашених структурованих iпотечних облiгацiй за всiма випусками облiгацiй, виконання зобов'язань за якими забезпечене єдиним iпотечним покриттям.
Якщо на зборах не було прийнято рiшення з жодного з питань порядку денного у зв'язку з неправомочнiстю зборiв приймати рiшення, повторнi збори з тих самих питань порядку денного вважаються правомочними приймати рiшення, якщо у голосуваннi з будь-якого питання порядку денного були поданi голоси у кiлькостi не менше 25 вiдсоткiв вiд загальної кiлькостi голосiв власникiв непогашених структурованих iпотечних облiгацiй за всiма випусками облiгацiй, виконання зобов'язань за якими забезпечене єдиним iпотечним покриттям.
3. Крiм питань, визначених Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", до компетенцiї зборiв власникiв структурованих iпотечних облiгацiй належить прийняття рiшень з таких питань:
1) строки та умови передачi iпотечного покриття в управлiння новому адмiнiстратору за випуском облiгацiй;
2) визначення способу звернення стягнення та порядок вiдшкодування витрат, пов'язаних iз зверненням стягнення i продажом iпотечного покриття;
3) призначення позапланової аудиторської перевiрки або позапланової перевiрки iпотечного покриття;
4) з iнших питань вiдповiдно до проспекту цiнних паперiв (рiшення про емiсiю цiнних паперiв)";
17) у текстi Закону слова "проспект емiсiї" та "проспект їх емiсiї" в усiх вiдмiнках замiнити словами "проспект (рiшення про емiсiю)" у вiдповiдному вiдмiнку.
36. У статтi 1 Закону України "Про телебачення i радiомовлення" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2006 р., N 18, ст. 155) термiн "публiчна компанiя" викласти в такiй редакцiї:
"публiчна компанiя - юридична особа, створена у формi публiчного акцiонерного товариства, акцiї якої допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку, який вiдповiдає критерiям, визначеним Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку".
37. Закон України "Про цiннi папери та фондовий ринок" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2006 р., N 31, ст. 268 iз наступними змiнами) доповнити статтями 53, 54 i 55 такого змiсту:
"Стаття 53. Остаточнiсть проведення розрахункiв за похiдними (деривативами) та правочинами щодо цiнних паперiв
1. Вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання такi розпорядження та/або документи, надiсланi стороною похiдного (деривативу) чи правочину щодо цiнних паперiв або будь-якою третьою особою до моменту оприлюднення рiшень, передбачених статтею 54 цього Закону:
1) розпорядження щодо обтяження чи переказу коштiв;
2) розпорядження щодо переказу цiнних паперiв (прав на цiннi папери та/або прав за цiнними паперами), проведення операцiй, пов'язаних iз встановленням та зняттям обмежень прав на цiннi папери та/або прав за цiнними паперами;
3) розпорядження щодо похiдного (деривативу);
4) розпорядження щодо майнових прав на активи, передбаченi пунктами 1 - 2 цiєї частини;
5) iншi передбаченi законодавством документи щодо похiдних (деривативiв) та цiнних паперiв, надiсланi особам, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, або особам, якi приймають та виконують вiдповiднi документи та/або розпорядження.
Вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання розпорядження, що були надiсланi фондовою бiржею пiсля моменту оприлюднення рiшень, передбачених статтею 54 цього Закону, але до кiнця цього самого робочого дня, та якi стосуються виключно тих активiв, що були до моменту зазначеного оприлюднення заблокованi для проведення операцiй на фондовiй бiржi.
2. Вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третiх осiб розпорядження та/або документи, передбаченi частиною першою цiєї статтi, виконання яких розпочалося пiсля моменту оприлюднення рiшення, передбаченого статтею 54 цього Закону, i тривало до закiнчення робочого дня, коли було оприлюднено таке рiшення, у разi якщо на момент початку виконання таких розпоряджень та/або документiв особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, або особi, яка приймає та виконує такi розпорядження та/або документи, не було вiдомо та не могло бути вiдомо про факт оприлюднення такого рiшення.
3. Положення законiв щодо нiкчемностi або визнання недiйсностi правочинiв не застосовуються до розпоряджень та/або документiв, передбачених частиною першою цiєї статтi.
4. Внутрiшнi документи особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, або особи, яка приймає та виконує вiдповiднi розпорядження та/або документи, надiсланi стороною похiдного (деривативу), правочину щодо цiнних паперiв або будь-якою третьою особою, повиннi встановлювати порядок виконання таких документiв та/або розпоряджень та передбачати механiзм фiксацiї початку такого виконання.
Зазначений в абзацi першому цiєї частини порядок виконання розпоряджень та/або документiв повинен з метою виконання таких розпоряджень та/або документiв передбачати можливiсть використання належних особi, яка надiслала такi розпорядження та/або документи, коштiв та/або активiв, права на якi перебувають в системi клiрингового облiку на момент оприлюднення рiшення, передбаченого статтею 54 цього Закону.
5. Передбаченi частиною першою цiєї статтi розпорядження та/або документи вважаються дiйсними, законними, безвiдкличними та обов'язковими для виконання для будь-яких третiх осiб з моменту, визначеного:
1) внутрiшнiми правилами особи, яка приймає та виконує вiдповiднi розпорядження та/або документи;
2) правилами особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
3) угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, передбаченою статтею 55 цього Закону.
Стаття 54. Неплатоспроможнiсть сторони правочину щодо цiнних паперiв або сторони похiдного (деривативу)
1. Сторона похiдного (деривативу) або правочину щодо цiнних паперiв є неплатоспроможною у разi набрання щодо такої сторони:
1) законної сили рiшенням господарського суду, а саме: ухвалою про вiдкриття провадження у справi про банкрутство або ухвалою про вiдкриття провадження у справi про неплатоспроможнiсть фiзичної особи або фiзичної особи - пiдприємця;
2) чинностi рiшенням Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку або Нацiонального банку України про:
а) запровадження тимчасової адмiнiстрацiї та/або призначення тимчасового адмiнiстратора та/або вiдсторонення керiвництва, за умови що будь-яке iз таких рiшень має наслiдком обмеження або вiдтермiнування можливостi здiйснення передачi активiв або переказу коштiв;
б) вiдкликання (анулювання) лiцензiї на провадження дiяльностi з надання фiнансових послуг та/або лiквiдацiю, за умови що будь-яке з таких рiшень має наслiдком обмеження або вiдтермiнування можливостi здiйснення передачi активiв або переказу коштiв;
в) вiднесення банку до категорiї неплатоспроможних.
2. Для цiлей цього Закону моментом опублiкування передбачених частиною першою цiєї статтi рiшень є:
1) щодо рiшення, передбаченого пунктом 1 частини першої цiєї статтi, - момент надсилання судового рiшення особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, на її офiцiйну електронну адресу, зареєстровану в Єдинiй судовiй iнформацiйно-телекомунiкацiйнiй системi;
2) щодо рiшень, передбачених пунктом 2 частини першої цiєї статтi, - момент опублiкування тексту вiдповiдного рiшення на офiцiйному веб-сайтi Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку або Нацiонального банку України.
3. Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональний банк України одночасно з опублiкуванням тексту вiдповiдного рiшення, передбаченого частиною першою цiєї статтi, надсилає текст такого рiшення особам, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, на їх офiцiйну електронну адресу.
Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональний банк України у встановленому ними порядку здiйснюють обмiн iнформацiєю про прийнятi ними рiшення, передбаченi частиною першою цiєї статтi.
Стаття 55. Лiквiдацiйний неттiнг
1. Для цiлей цiєї статтi розумiється:
1) пiд угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу - генеральна угода, положення якої мiстять умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, або iнший документ, що мiстить умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, зокрема правила провадження клiрингової дiяльностi, згоду на обов'язковiсть яких сторони похiдного (деривативу) надали при укладеннi договору про клiрингове обслуговування з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
2) генеральна угода - договiр, що визначає загальнi умови та порядок укладення та виконання похiдних (деривативiв) або правочинiв щодо цiнних паперiв, укладених на пiдставi такого договору;
3) пiд сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу - сторони генеральної угоди, сторони iншого документа (договору), що мiстить умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, сторони похiдного (деривативу), укладеного з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, якi уклали договiр про клiрингове обслуговування з особою, якiй сторони похiдного (деривативу) направили розпорядження на проведення клiрингу;
4) пiд датою лiквiдацiйного неттiнгу - дата, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, або дата рiшення, передбаченого статтею 54 цього Закону, залежно вiд того, яка з них настає ранiше;
5) пiд розрахунком вартостi зобов'язань - визначення у спосiб, передбачений угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, грошового еквiвалента (встановлення грошової вартостi) всiх зобов'язань, що передбаченi похiдними (деривативами), укладеними з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
6) пiд нетто-зобов'язанням - сума грошового зобов'язання, що пiдлягає сплатi однiєю iз сторiн угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу (розмiр суми зобов'язань якої є бiльшим) iншiй сторонi такої угоди (розмiр суми зобов'язань якої є меншим) та визначається як рiзниця мiж сумами зобов'язань таких сторiн.
2. Лiквiдацiйний неттiнг - це здiйснення усiх таких дiй вiдповiдно до угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу:
1) здiйснення особою, щодо якої в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу зазначено про те, що вона є вiдповiдальною за проведення лiквiдацiйного неттiнгу (далi - особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу), розрахунку вартостi зобов'язань сторiн такої угоди за одним або кiлькома похiдними (деривативами), що iснував (iснували) станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу та був укладений (були укладенi) такими сторонами з посиланням на обов'язковiсть для них такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Порядок здiйснення такого розрахунку визначається угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) припинення всiх iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома похiдними (деривативами) незалежно вiд їх змiсту та/або строку (термiну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для таких сторiн, у такiй послiдовностi:
а) замiна, вiдповiдно до статтi 604 Цивiльного кодексу України, зобов'язань, якi iснували станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, новими грошовими зобов'язаннями, сума яких дорiвнює вартостi зобов'язання, розрахованiй вiдповiдно до пункту 1 цiєї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов'язаннями настав;
б) припинення нових грошових зобов'язань, передбачених пiдпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог за такими зобов'язаннями та визначення нетто-зобов'язання.
3. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати вiдмiнний вiд частини другої цiєї статтi спосiб припинення iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома похiдними (деривативами), укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати, що лiквiдацiйний неттiнг здiйснюється лише за заявою або повiдомленням сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, крiм випадку проведення лiквiдацiйного неттiнгу у разi прийняття рiшення, передбаченого статтею 54 цього Закону.
4. Лiквiдацiйний неттiнг не проводиться у таких випадках:
1) вiдповiдна генеральна угода не передбачає можливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу;
2) вiдповiдна угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу укладена пiсля дати прийняття рiшення, передбаченого частиною першою статтi 54 цього Закону;
3) похiдний (дериватив), що мiстить посилання на обов'язковiсть для нього вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, був укладений пiсля прийняття рiшення, передбаченого частиною першою статтi 54 цього Закону.
5. Проведення особою, зазначеною в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, лiквiдацiйного неттiнгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов'язань сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу за одним або кiлькома похiдними (деривативами), укладеними такою стороною з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, зазначеними у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, здiйснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такої сторони чи будь-якої iншої особи.
6. Особливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань юридичних осiб (крiм банкiв), якi є сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо яких вiдкрито провадження у справi про банкрутство, встановлюються Кодексом України з процедур банкрутства.
Особливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу щодо зобов'язань банкiв, якi є сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, встановлюються Законом України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб".
7. Положення цiєї статтi застосовуються також до вчинених з посиланням на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу правочинiв щодо цiнних паперiв та правочинiв, вчинених з метою забезпечення виконання зобов'язань за правочинами щодо цiнних паперiв та похiдними (деривативами)".
38. У Законi України "Про акцiонернi товариства" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2008 р., N 50 - 51, ст. 384 iз наступними змiнами):
1) у пунктi 152 частини першої статтi 2 слова "на фондовiй бiржi в частинi включення до бiржового реєстру" замiнити словами "на органiзованому ринку капiталу";
2) у статтi 8:
а) в абзацi першому частини першої слова "Ринкова вартiсть" замiнити словами "У випадках, визначених цим Законом, ринкова вартiсть";
б) у частинi другiй:
у пунктах 1 i 3 слова "фондових бiржах" замiнити словами "органiзованих ринках капiталу";
у пунктi 2:
абзац перший викласти в такiй редакцiї:
"2) для емiсiйних цiнних паперiв, що перебувають в обiгу на органiзованих ринках капiталу, - як середнiй курс за результатами регулярних торгiв таких цiнних паперiв на вiдповiдному органiзованому ринку капiталу, розрахований оператором такого органiзованого ринку капiталу за останнi три мiсяцi їх обiгу, що передують дню, станом на який визначається ринкова вартiсть таких цiнних паперiв";
в абзацi другому слова "фондових бiржах та їхнiй середнiй бiржовий курс" замiнити словами "органiзованих ринках капiталу та їхнiй середнiй курс за результатами торгiв", а слово "бiржах" - словами "органiзованих ринках капiталу";
3) у статтi 9:
у частинi третiй:
в абзацi другому слова "закрите (приватне) розмiщення" замiнити словом "емiсiю";
абзац третiй викласти в такiй редакцiї:
"Засновницький договiр не є установчим документом товариства i дiє до дати затвердження звiту про результати емiсiї акцiй";
частину четверту викласти в такiй редакцiї:
"4. У разi заснування акцiонерного товариства його акцiї пiдлягають розмiщенню виключно серед його засновникiв. Публiчна пропозицiя акцiй товариства може здiйснюватися пiсля отримання свiдоцтва про реєстрацiю першого випуску акцiй";
у частинi п'ятiй:
пункти 2 i 10 пiсля слова "подання" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
у пунктах 1, 6, 8, 10, 11 та абзацi п'ятнадцятому слова "закрите (приватне) розмiщення" у всiх вiдмiнках замiнити словом "емiсiя" у вiдповiдному вiдмiнку;
4) у пунктi 7 частини другої статтi 10 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї" та доповнити словами "та звiту про результати емiсiї акцiй";
5) у статтi 11:
а) у частинi третiй:
в абзацi першому слова "розмiщення першого випуску" замiнити словом "емiсiї";
в абзацi другому слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
б) частину четверту виключити;
6) у статтi 15:
а) частину першу викласти в такiй редакцiї:
"1. Статутний капiтал товариства збiльшується шляхом пiдвищення номiнальної вартостi акцiй або додаткової емiсiї акцiй iснуючої номiнальної вартостi у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку";
б) у частинi другiй слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
в) у частинi четвертiй:
в абзацi другому слово "публiчного" виключити;
абзац третiй пiсля слiв "викуплених товариством" доповнити словами "або iншим чином набутих";
7) у другому реченнi абзацу другого частини першої статтi 21 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiю";
8) у частинi другiй статтi 23 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
9) частину першу статтi 24 викласти в такiй редакцiї:
"1. Акцiї акцiонерного товариства можуть купуватися та продаватися на органiзованому ринку капiталу.
Публiчне акцiонерне товариство зобов'язане пройти процедуру допуску акцiй до торгiв на регульованому фондовому ринку або фондовому багатосторонньому торговельному майданчику у встановленому законодавством порядку та залишатися хоча б на одному з таких органiзованих ринкiв капiталу в Українi";
10) у статтi 30:
в абзацi четвертому частини першої слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
у другому реченнi абзацу третього частини четвертої слова "фондову бiржу (бiржi), на якiй (яких) акцiї допущенi до торгiв" замiнити словами "оператора органiзованого ринку капiталу (операторiв органiзованих ринкiв капiталу), на якому (яких) акцiї такого товариства допущенi до торгiв";
11) у пунктi 1 частин першої та третьої статтi 31 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
12) у частинi другiй статтi 33:
у пунктах 5 та 51 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiю";
пункт 27 пiсля слiв "згiдно iз" доповнити словами "законом та/або";
13) статтю 34 доповнити частиною третьою такого змiсту:
"3. У разi передання акцiонером права на участь у загальних зборах акцiонерного товариства та голосування за належними йому акцiями, права на якi облiковуються на рахунку умовного зберiгання цiнних паперiв (ескроу цiнних паперiв), iншiй особi вiдповiдна iнформацiя вiдображається в перелiку акцiонерiв, якi мають право на участь у загальних зборах, у порядку, встановленому законодавством про депозитарну систему України. У такому разi особа, якiй акцiонером передано право на участь у загальних зборах акцiонерного товариства та голосування, набуває право на участь у загальних зборах акцiонерного товариства та до неї застосовуються всi норми цього Закону, що визначають порядок проведення акцiонерним товариством загальних зборiв i реалiзацiї акцiонером права на участь у загальних зборах та голосування";
14) в абзацi третьому частини першої статтi 35 слова "фондовiй бiржi, на якiй цiннi папери товариства допущенi до торгiв" замiнити словами "оператору органiзованого ринку капiталу (операторам органiзованих ринкiв капiталу), на якому (яких) акцiї товариства допущенi до торгiв";
15) в абзацi другому частини восьмої статтi 38 слова "фондовiй бiржi, на якiй цiннi папери товариства допущенi до торгiв" замiнити словами "оператору органiзованого ринку капiталу (операторам органiзованих ринкiв капiталу), на якому (яких) акцiї товариства допущенi до торгiв";
16) абзац перший частини четвертої статтi 40 доповнити третiм реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення здiйснюється Комiсiєю офiцiйним каналом зв'язку";
17) у другому реченнi абзацу другого частини шостої статтi 47 слова "фондовiй бiржi (бiржам), на якiй акцiї такого товариства допущенi до торгiв" замiнити словами "оператору органiзованого ринку капiталу (операторам органiзованих ринкiв капiталу), на якому (яких) акцiї такого товариства допущенi до торгiв";
18) у частинi другiй статтi 52:
пункт 4 виключити;
у пунктi 5 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiю";
19) у частинi першiй статтi 64:
а) в абзацi першому цифри i слова "10 i бiльше вiдсоткiв голосуючих акцiй товариства (далi - значний пакет акцiй)" замiнити цифрою i словами "5 i бiльше вiдсоткiв простих акцiй", а слова "кожнiй фондовiй бiржi, на якiй цiннi папери товариства допущенi до торгiв" замiнити словами "кожному оператору органiзованого ринку, який здiйснює управлiння органiзованим ринком, на якому цiннi папери допущенi до торгiв";
б) абзац другий доповнити другим реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснюється офiцiйним каналом зв'язку";
20) абзац сьомий частини четвертої статтi 641 доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
21) у статтi 65:
а) абзац перший частини першої та абзац перший частини другої доповнити реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснюється офiцiйним каналом зв'язку";
б) в абзацi другому частини четвертої:
слова "кожнiй фондовiй бiржi, на якiй цiннi папери (акцiї) товариства допущено до торгiв" замiнити словами "кожному оператору органiзованого ринку, який здiйснює управлiння органiзованим ринком, на якому цiннi папери (акцiї) товариства допущенi до торгiв";
доповнити другим реченням такого змiсту: "Така оферта надсилається Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку";
22) у статтi 651:
а) абзац перший частини першої та абзац перший частини другої доповнити другим реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснюється офiцiйним каналом зв'язку";
б) абзац другий частини четвертої доповнити другим реченням такого змiсту: "Така оферта надсилається Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку офiцiйним каналом зв'язку";
23) у статтi 652:
а) частину першу пiсля слiв "зобов'язана подати" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
б) у пунктi 3 частин п'ятої, шостої та сьомої слова "суб'єктом оцiночної дiяльностi" виключити;
в) абзац перший частини десятої доповнити другим реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку здiйснюється офiцiйним каналом зв'язку";
24) у частинi четвертiй статтi 67 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
25) в абзацi восьмому частини першої статтi 66 та абзацi другому частини першої статтi 69 слово "скликання" замiнити словом "проведення";
26) у частинi першiй статтi 82 слова "кожну фондову бiржу, на якiй акцiї такого товариства допущено до торгiв" замiнити словами "кожного оператора органiзованого ринку капiталу, що здiйснює управлiння органiзованим ринком, на якому акцiї товариства допущенi до торгiв";
27) у частинi шостiй статтi 83:
пункти 8 та 15 пiсля слова "подання" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
у пунктах 15 i 16 слово "розмiщення" замiнити словом "емiсiї";
28) у текстi Закону слова "у загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про ринок цiнних паперiв або через особу, яка провадить дiяльнiсть iз оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв фондового ринку", "у загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про ринок цiнних паперiв або через особу, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв фондового ринку", "у загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних про ринок цiнних паперiв Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку", "в загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних Нацiональної комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку про ринок цiнних паперiв або через особу, яка провадить дiяльнiсть з оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв фондового ринку" замiнити словами "у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть iз оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв", слова "торговець цiнними паперами" в усiх вiдмiнках i числах замiнити словами "iнвестицiйна фiрма" у вiдповiдному вiдмiнку i числi, а слова "управлiння цiнними паперами" в усiх вiдмiнках - словами "управлiння портфелем фiнансових iнструментiв" у вiдповiдному вiдмiнку.
39. В абзацi двадцять другому пункту 2 частини першої статтi 5 Закону України "Про Фонд державного майна України" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2012 р., N 28, ст. 311) слова "фондовими бiржами" замiнити словами "операторами органiзованих ринкiв капiталу".
40. У Законi України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2012 р., N 50, ст. 564 iз наступними змiнами):
1) статтю 1 доповнити частинами четвертою та п'ятою такого змiсту:
"4. Вiдносини, що виникають у зв'язку iз виведенням неплатоспроможних банкiв, якi мають зобов'язання, що випливають з правочинiв щодо фiнансових iнструментiв та валютних цiнностей, або є стороною одного чи кiлькох деривативних контрактiв, з ринку та лiквiдацiєю таких банкiв, регулюються цим Законом з урахуванням особливостей, передбачених законодавством про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки.
5. У разi якщо банк є емiтентом облiгацiй або особою, яка надає забезпечення за облiгацiями (далi - банк, який має зобов'язання за облiгацiями), i за облiгацiями вiдповiдного випуску призначено адмiнiстратора, вiдносини щодо лiквiдацiї такого банку регулюються цим Законом з урахуванням особливостей, передбачених Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) у статтi 2:
а) пункт 54 частини першої доповнити словами "а також адмiнiстратор за випуском облiгацiй, який вiдповiдно до Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" дiє в iнтересах власникiв облiгацiй, якi мають документально пiдтвердженi вимоги до банку щодо його майнових зобов'язань";
б) доповнити частиною другою такого змiсту:
"2. Термiни "адмiнiстратор за випуском облiгацiй" та "особа, яка надає забезпечення" у цьому Законi вживаються у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
3) у частинi другiй статтi 4:
пункт 3 доповнити словами "та облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
у пунктi 31 слова "розмiщення облiгацiй" замiнити словами "емiсiю корпоративних облiгацiй";
4) пункт 61 частини першої статтi 9 викласти в такiй редакцiї:
"61) погоджує рiшення виконавчої дирекцiї про емiсiю корпоративних облiгацiй або видачу векселiв Фонду та напрями використання коштiв, залучених вiд їх емiсiї (видачi)";
5) у пунктi 11 частини другої статтi 12:
а) у першому реченнi слова "розмiщення облiгацiй" замiнити словами "емiсiю корпоративних облiгацiй";
б) у другому реченнi слова "Таке розмiщення, видачу може бути здiйснено" замiнити словами "Така емiсiя, видача може бути здiйснена";
6) у статтi 19:
а) у частинi першiй:
пункт 4 доповнити словами "та облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
у пунктi 41 слова "розмiщення облiгацiй" замiнити словами "емiсiї корпоративних облiгацiй";
б) перше речення частини третьої пiсля слiв "державних цiнних паперiв" доповнити словами "та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
7) частину третю статтi 20 доповнити словами "та облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
8) пункт 3 частини четвертої статтi 26 викласти в такiй редакцiї:
"3) за депозитними сертифiкатами банкiв";
9) статтю 36 доповнити частиною тринадцятою такого змiсту:
"13. Обмеження, встановленi частиною третьою, а також пунктами 1, 2 та 4 частини п'ятої цiєї статтi, не поширюються на процедуру проведення лiквiдацiйного неттiнгу в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону";
10) пункт 3 частини другої статтi 37 викласти в такiй редакцiї:
"3) продовжувати, обмежувати або припиняти здiйснення банком будь-яких операцiй. Фонд безпосередньо або уповноважена особа Фонду не має права обмежувати або припиняти здiйснення:
а) банком операцiй у процедурi лiквiдацiйного неттiнгу, що здiйснюється в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону;
б) операцiй, спрямованих на виконання нетто-зобов'язання, визначеного вiдповiдно до статтi 541 цього Закону, шляхом звернення стягнення на предмет забезпечення, переданий банком на виконання зобов'язань за такою угодою";
11) у статтi 38:
а) частину третю доповнити абзацом дванадцятим такого змiсту:
"Положення цiєї частини не поширюються на правочини, зобов'язання за якими припиняються у процедурi лiквiдацiйного неттiнгу, що здiйснюється в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону";
б) частину восьму доповнити абзацом сьомим такого змiсту:
"Положення цiєї частини не поширюються на правочини, зобов'язання за якими припиняються у процедурi лiквiдацiйного неттiнгу, що здiйснюється в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону";
12) статтю 40 доповнити частиною дванадцятою такого змiсту:
"12. Положення частин п'ятої та шостої цiєї статтi не застосовуються до зобов'язань та прав вимоги, що виникли внаслiдок вчинення правочинiв, зобов'язання за якими припиняються у процедурi лiквiдацiйного неттiнгу, що здiйснюється в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону";
13) частину п'яту статтi 45 пiсля абзацу першого доповнити новим абзацом такого змiсту:
"У випадку лiквiдацiї банку, який має зобов'язання за облiгацiями, адмiнiстратор за випуском облiгацiй, що є кредитором для цiлей цього Закону, заявляє Фонду про вимогу до такого банку в iнтересах всiх власникiв облiгацiй вiдповiдного випуску. Така вимога адмiнiстратора за випуском облiгацiй в iнтересах всiх власникiв облiгацiй одного випуску розглядається як єдина вимога кредитора. При цьому iдентифiкацiя кожного власника облiгацiй не вимагається".
У зв'язку з цим абзац другий вважати абзацом третiм;
14) пункт 8 частини другої статтi 46 доповнити другим реченням такого змiсту: "Обмеження, встановленi цим пунктом, не поширюються на правочини, зобов'язання за якими припиняються у процедурi лiквiдацiйного неттiнгу, що здiйснюється в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону";
15) пункт 6 частини першої статтi 48 доповнити другим реченням такого змiсту: "Цей пункт не застосовується до правочинiв, зобов'язання за якими припиняються у процедурi лiквiдацiйного неттiнгу, що здiйснюється в порядку, встановленому статтею 541 цього Закону";
16) в абзацi першому частини п'ятої статтi 50 слова "або є забезпеченням виконання зобов'язань за сертифiкатами з фiксованою дохiднiстю, емiтентом яких є банк" виключити, а слова "законiв України "Про iпотечне кредитування, операцiї з консолiдованим iпотечним боргом та iпотечнi сертифiкати" та" замiнити словами "Закону України";
17) у статтi 51:
а) у пунктi 6 частини сьомої слово "бiржею" замiнити словами "оператором органiзованого ринку капiталу";
б) частину десяту викласти в такiй редакцiї:
"10. Фонд органiзовує продаж фiнансових iнструментiв через професiйного учасника ринкiв капiталу в порядку, визначеному законодавством, згiдно з договором, укладеним мiж Фондом та iнвестицiйною фiрмою";
18) у статтi 52:
а) абзац перший частини третьої доповнити третiм реченням такого змiсту: "Цiна майна, на яке звертається стягнення як на предмет забезпечення, переданий сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу на виконання їхнiх зобов'язань за такою угодою, пiд час виконання нетто-зобов'язання, визначеного вiдповiдно до статтi 541 цього Закону, а також порядок звернення стягнення на такий предмет забезпечення визначаються угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, вiдповiдно до якої здiйснюється такий лiквiдацiйний неттiнг";
б) доповнити частиною шостою такого змiсту:
"6. У разi якщо за випуском облiгацiй призначено адмiнiстратора, виплати, отриманi у ходi процедури лiквiдацiї банку, який має зобов'язання за такими облiгацiями, розподiляються мiж власниками цих облiгацiй у порядку, встановленому Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
19) статтю 541 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 541. Лiквiдацiйний неттiнг
1. Для цiлей цiєї статтi:
1) термiн "правочин щодо фiнансових iнструментiв" вживається у значеннi, наведеному в частинi першiй статтi 2 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки", а термiни "нетто-зобов'язання", "розрахунок вартостi зобов'язань", "сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу", "угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу" - у значеннях, наведених у частинi другiй статтi 40 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) пiд датою лiквiдацiйного неттiнгу розумiється дата прийняття рiшення про вiднесення до категорiї неплатоспроможних банку, який є стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, або прийняття рiшення про вiдкликання у такого банку банкiвської лiцензiї та його лiквiдацiю, у разi якщо таке рiшення має наслiдком обмеження або вiдтермiнування можливостi здiйснення передачi активiв або переказу коштiв.
2. Лiквiдацiйний неттiнг - це здiйснення усiх таких дiй вiдповiдно до угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу:
1) здiйснення особою, щодо якої в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу зазначено про те, що вона є вiдповiдальною за проведення лiквiдацiйного неттiнгу (далi - особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу), розрахунку вартостi зобов'язань банку, який є стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо якого прийнято рiшення, зазначене у пунктi 2 частини першої цiєї статтi, а також зобов'язань кожного контрагента, який є iншою стороною такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, за одним або кiлькома деривативними контрактами, що iснував (iснували) станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, та був укладений (були укладенi) такими сторонами з посиланням на обов'язковiсть для них такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Порядок здiйснення такого розрахунку визначається угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) припинення всiх iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома деривативними контрактами незалежно вiд їх змiсту та/або строку (термiну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для таких сторiн, у такiй послiдовностi:
а) замiна, вiдповiдно до статтi 604 Цивiльного кодексу України, зобов'язань, якi iснували станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, новими грошовими зобов'язаннями, сума яких дорiвнює вартостi зобов'язання, розрахованiй вiдповiдно до пункту 1 цiєї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов'язаннями настав;
б) припинення нових грошових зобов'язань, передбачених пiдпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог за такими зобов'язаннями та визначення нетто-зобов'язання.
3. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати вiдмiнний вiд частини другої цiєї статтi спосiб припинення iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома деривативними контрактами, укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу.
4. Лiквiдацiйний неттiнг не здiйснюється у таких випадках:
1) вiдповiдна генеральна угода не передбачає можливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу;
2) вiдповiдна угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу укладена пiсля дати прийняття рiшення, зазначеного у пунктi 2 частини першої цiєї статтi;
3) деривативний контракт, що мiстить посилання на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, був укладений банком пiсля дати прийняття рiшення, зазначеного у пунктi 2 частини першої цiєї статтi.
5. Будь-якi iншi положення цього Закону, крiм передбачених цiєю статтею, не можуть бути пiдставою для:
1) визнання незаконними, недiйсними та/або нiкчемними дiй, що здiйснюються пiд час лiквiдацiйного неттiнгу вiдповiдно до цiєї статтi;
2) вiдмови вiд проведення лiквiдацiйного неттiнгу вiдповiдно до умов угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та/або посилань на неможливiсть такого проведення;
3) вiдмови вiд звернення стягнення на предмет обтяження, що забезпечує виконання зобов'язань сторiн за угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, та/або посилань на неможливiсть такого звернення.
6. Проведення особою, зазначеною в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, лiквiдацiйного неттiнгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов'язань банку, який є стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо якого прийнято рiшення, передбачене пунктом 2 частини першої цiєї статтi, за одним або кiлькома деривативними контрактами, зазначеними у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, здiйснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такого банку або будь-якої iншої особи.
7. Лiквiдацiйний неттiнг щодо банку, в якому здiйснюється тимчасова адмiнiстрацiя або лiквiдацiя, проводиться протягом семи робочих днiв з дати лiквiдацiйного неттiнгу. Особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, зобов'язана протягом трьох робочих днiв пiсля дати лiквiдацiйного неттiнгу надати у письмовiй формi банку та Фонду перелiк деривативних контрактiв, зазначених у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, та орiєнтовну дату завершення проведення лiквiдацiйного неттiнгу.
8. Протягом дiї тимчасової адмiнiстрацiї та/або лiквiдацiї Фонд зобов'язаний забезпечити проведення перевiрки деривативних контрактiв, укладених банком поза органiзованими ринками капiталу з пов'язаними особами протягом шести мiсяцiв до дати лiквiдацiйного неттiнгу (з iншими особами - протягом одного мiсяця) з метою виявлення деривативних контрактiв, що були укладенi з посиланням на обов'язковiсть для них угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та є нiкчемними з таких пiдстав:
1) результатом укладення деривативного контракту було недобросовiсне надання банком переваги окремому кредитору (групi кредиторiв) порiвняно з iншими кредиторами в частинi задоволення (у тому числi черговостi такого задоволення) вимог кредиторiв у процедурi тимчасової адмiнiстрацiї та/або лiквiдацiї банку;
2) деривативний контракт було укладено банком з метою недобросовiсного виключення майна банку зi складу лiквiдацiйної маси;
3) результатом укладення деривативного контракту було недобросовiсне збiльшення розмiру грошових зобов'язань банку перед окремим кредитором (групою кредиторiв).
Порядок виявлення нiкчемних деривативних контрактiв, а також дiй Фонду у разi їх виявлення визначаються нормативно-правовими актами Фонду.
9. Фонд:
1) протягом дiї тимчасової адмiнiстрацiї та/або лiквiдацiї повiдомляє сторони деривативних контрактiв, зазначених у пунктах 1 - 3 частини восьмої цiєї статтi, та особу, зазначену в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, про нiкчемнiсть таких деривативних контрактiв, а також вчиняє дiї щодо застосування наслiдкiв нiкчемностi таких деривативних контрактiв;
2) вживає заходiв до витребування (повернення) майна (коштiв) банку, переданого за такими деривативними контрактами;
3) має право вимагати вiдшкодування збиткiв, спричинених укладенням таких деривативних контрактiв.
У разi отримання повiдомлення Фонду про нiкчемнiсть деривативного контракту з пiдстав, передбачених частиною восьмою цiєї статтi, особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, зобов'язана повторно провести процедуру визначення нетто-зобов'язання без врахування зобов'язань за таким деривативним контрактом та повiдомити сторонам такого деривативного контракту нову суму нетто-зобов'язання. Iнша сторона деривативного контракту, яка отримала вiд банку кошти за результатами попереднього лiквiдацiйного неттiнгу, зобов'язана повернути банку рiзницю мiж сумою попереднього та нового нетто-зобов'язання.
10. Положення цiєї статтi, крiм частин восьмої та дев'ятої, також застосовуються до вчинених банком на органiзованих ринках капiталу та поза ними правочинiв щодо фiнансових iнструментiв та щодо валютних цiнностей, у разi якщо такi правочини були вчиненi з посиланням на обов'язковiсть для них угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, а також до правочинiв, вчинених з метою забезпечення виконання зобов'язань за деривативними контрактами та iншими правочинами, зазначеними у цiй частинi. Положення частин восьмої та дев'ятої цiєї статтi застосовуються виключно до тих правочинiв, зазначених у цiй частинi, що були вчиненi банком поза органiзованими ринками капiталу".
41. У Законi України "Про iнститути спiльного iнвестування" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2013 р., N 29, ст. 337 iз наступними змiнами):
1) у статтi 1:
а) у частинi першiй:
пункт 9 викласти в такiй редакцiї:
"9) iндексний кошик - сукупнiсть фiнансових iнструментiв у вiдповiдних спiввiдношеннях, на пiдставi якої розраховується iндекс регульованого фондового ринку вiдповiдно до зареєстрованих Комiсiєю правил функцiонування регульованого фондового ринку";
доповнити пунктом 171 такого змiсту:
"171) товарний актив, допущений до торгiв на багатостороннiх торговельних майданчиках, - продукцiя та iнше майно, визначене родовими ознаками, допущенi до торгiв на багатостороннiх торговельних майданчиках";
б) доповнити частиною другою такого змiсту:
"2. Термiни "багатостороннiй торговельний майданчик", "офiцiйний канал зв'язку", "регульований ринок", "регулярнi торги" вживаються в цьому Законi у значеннях, визначених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Термiн "продукцiя" вживається в цьому Законi у значеннi, визначеному у Законi України "Про товарну бiржу";
2) у частинi першiй статтi 3 слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
3) частину четверту статтi 6 пiсля слiв "надсилаються заявнику" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
4) у статтi 7:
а) пункт 3 частини четвертої викласти в такiй редакцiї:
"3) не менш як 70 вiдсоткiв загальної вартостi активiв iнституту спiльного iнвестування становлять кошти, у тому числi на банкiвських депозитних рахунках, ощаднi сертифiкати банку, депозитнi сертифiкати банку, банкiвськi метали, корпоративнi облiгацiї та облiгацiї мiсцевих позик, державнi цiннi папери, облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, а також цiннi папери, що допущенi до торгiв на регульованому фондовому ринку";
б) у пунктi 5 частини шостої слова "бiржових товарних активiв" замiнити словами "товарних активiв, що допущенi до торгiв на багатостороннiх торговельних майданчиках";
в) у частинi дев'ятiй:
у пунктi 1 слова "фондовiй бiржi, визначенiй" замiнити словами "регульованому фондовому ринку, визначеному";
пункт 3 викласти в такiй редакцiї:
"3) iнвестицiйна фiрма, яка здiйснила андеррайтинг цiнних паперiв такого iнституту, зобов'язана виконувати функцiю маркет-мейкера щодо таких цiнних паперiв IСI у встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку порядку";
5) частину п'яту статтi 11 пiсля слiв "повiдомленням Комiсiї" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
6) в абзацi п'ятому частини першої статтi 19 слова "фондовiй бiржi" та "такiй фондовiй бiржi" замiнити вiдповiдно словами "органiзованому ринку капiталу" та "оператору такого ринку";
7) в абзацi другому частини сьомої статтi 21 слова "акцiї якого перебувають в лiстингу на фондовiй бiржi, надсилає такiй бiржi" замiнити словами "акцiї якого допущенi до торгiв на органiзованому ринку капiталу, надсилає оператору такого ринку";
8) абзац перший частини четвертої статтi 23 доповнити третiм реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення здiйснюється Комiсiєю офiцiйним каналом зв'язку";
9) в абзацi другому частини четвертої статтi 31 слова "фондовiй бiржi, рiшення про проведення загальних зборiв шляхом опитування надсилається вiдповiднiй фондовiй бiржi" замiнити словами "органiзованому ринку капiталу, рiшення про проведення загальних зборiв шляхом опитування надсилається вiдповiдному оператору органiзованого ринку капiталу";
10) у пунктi 2 частини четвертої статтi 35 слова "торговцiв цiнними паперами" замiнити словами "iнвестицiйних фiрм";
11) в абзацi другому частини сьомої статтi 37 слова "загальнодоступнiй iнформацiйнiй базi даних Комiсiї про ринок цiнних паперiв" замiнити словами "базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть iз оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв";
12) у статтi 48:
а) у частинi третiй:
пункт 2 пiсля слiв "крiм банку" доповнити словами "мiжнародної фiнансової органiзацiї, що розмiщує облiгацiї на територiї України";
доповнити пунктом 31 такого змiсту:
"31) придбавати або додатково iнвестувати в облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, бiльше нiж 50 вiдсоткiв загальної вартостi активiв iнституту спiльного iнвестування. При цьому забороняється iнвестувати понад 10 вiдсоткiв загальної вартостi активiв iнституту спiльного iнвестування в облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй одного випуску, що розмiщуються на територiї України";
пункт 6 викласти в такiй редакцiї:
"6) придбавати або додатково iнвестувати в акцiї та облiгацiї iноземних емiтентiв, емiсiйнi борговi цiннi папери мiжнародних фiнансових органiзацiй, якi допущенi до торгiв на органiзованих фондових ринках iноземних держав, бiльше нiж 20 вiдсоткiв загальної вартостi активiв iнституту спiльного iнвестування";
б) у частинi п'ятiй:
у пунктi 2 слова "ощаднi (депозитнi) сертифiкати" замiнити словами "ощаднi сертифiкати банку, депозитнi сертифiкати банку";
у пунктах 3 - 6 слова "строк погашення" замiнити словами "перiод до погашення";
доповнити пунктом 31 такого змiсту:
"31) облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, перiод до погашення яких не перевищує двох календарних рокiв";
у пунктi 7 слова "облiгацiї пiдприємств" замiнити словами "корпоративнi облiгацiї", а слова "строк погашення" - словами "перiод до погашення";
пункт 8 викласти в такiй редакцiї:
"8) деривативнi контракти, базовим активом яких є активи, зазначенi у пунктах 1 - 7 цiєї частини, та/або базовим показником яких є цiна (курс) таких активiв або iндекс, що розраховується виходячи з цiни (курсу) таких активiв";
в) у пунктi 1 частини шостої слова "облiгацiй пiдприємств" замiнити словами "корпоративних облiгацiй";
г) у частинi сьомiй:
пункт 2 пiсля слiв "державних облiгацiй України" доповнити словами "та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
у пунктi 4 слова "облiгацiї пiдприємств" замiнити словами "корпоративнi облiгацiї";
ґ) у частинi восьмiй:
пункти 3 i 9 викласти в такiй редакцiї:
"3) ощаднi сертифiкати державного банку України, депозитнi сертифiкати державних банкiв України";
"9) деривативнi контракти, базовим активом яких є активи, зазначенi у пунктах 1 - 8 цiєї частини, та/або базовим показником яких є цiна (курс) таких активiв або iндекс, що розраховується виходячи з цiни (курсу) таких активiв";
д) у частинi дев'ятiй:
у пунктi 1 слова "облiгацiй пiдприємств" замiнити словами "корпоративних облiгацiй";
пункт 2 пiсля слiв "фiнансових органiзацiй" доповнити словами "(крiм облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України)";
доповнити пунктом 5 такого змiсту:
"5) загальна вартiсть облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України, не може перевищувати 35 вiдсоткiв загальної вартостi активiв фонду";
е) пункт 1 частини десятої пiсля слiв "облiгацiй України" доповнити словами "та облiгацiй мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
є) у частинi одинадцятiй:
пункти 3, 4 i 12 викласти в такiй редакцiї:
"3) ощаднi сертифiкати банку, депозитнi сертифiкати банку;
4) корпоративнi облiгацiї";
"12) деривативнi контракти, базовим активом яких є активи, зазначенi у пунктах 1 - 8 цiєї частини, та/або базовим показником яких є цiна (курс) таких активiв або iндекс, що розраховується виходячи з цiни (курсу) таких активiв";
доповнити пунктом 13 такого змiсту:
"13) облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
ж) у пунктi 2 частини тринадцятої слова "облiгацiї пiдприємств" замiнити словами "корпоративнi облiгацiї";
з) у частинi чотирнадцятiй:
пункти 3 i 8 викласти в такiй редакцiї:
"3) ощаднi сертифiкати банкiв, депозитнi сертифiкати банкiв";
"8) деривативнi контракти, базовим активом яких є активи, зазначенi у пунктах 1 - 6 цiєї частини, та/або базовим показником яких є цiна (курс) таких активiв або iндекс, що розраховується виходячи з цiни (курсу) таких активiв";
и) у частинi дев'ятнадцятiй:
пункт 3 викласти в такiй редакцiї:
"3) ощаднi сертифiкати банкiв, депозитнi сертифiкати банкiв";
доповнити пунктом 41 такого змiсту:
"41) облiгацiї мiжнародних фiнансових органiзацiй, що розмiщуються на територiї України";
пункт 9 викласти в такiй редакцiї:
"9) деривативнi контракти, базовим активом яких є активи, зазначенi у пунктах 1 - 7 цiєї частини, та/або базовим показником яких є цiна (курс) таких активiв або iндекс, що розраховується виходячи з цiни (курсу) таких активiв";
i) у частинi двадцять шостiй слова "похiдних (деривативiв)" замiнити словами "деривативних контрактiв";
ї) у текстi статтi слова "фондовiй бiржi" в усiх вiдмiнках замiнити словами "регульованому фондовому ринку" у вiдповiдному вiдмiнку;
13) частину третю статтi 50 пiсля слiв "управлiння активами" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
14) у частинi п'ятiй статтi 55:
а) абзац перший пiсля слiв "документiв повiдомляє" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
б) абзаци другий i третiй пiсля слiв "управлiння активами" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
15) абзаци перший i другий частини другої статтi 57 пiсля слiв "управлiння активами" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
16) абзаци перший i третiй частини п'ятої статтi 58 пiсля слiв "за днем отримання" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
17) у частинi третiй статтi 59:
а) абзац другий доповнити другим реченням такого змiсту: "Таке повiдомлення Комiсiї здiйснюється офiцiйним каналом зв'язку";
б) перше речення абзацу третього пiсля слiв "з дня отримання" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
18) у статтi 61:
а) в абзацi другому частини другої та в частинi третiй слова "фондових бiржах" замiнити словами "органiзованому ринку капiталу";
б) у частинi четвертiй слово "лiстингу" замiнити словами "допуску до регулярних торгiв на регульованому фондовому ринку";
19) в абзацi першому частини четвертої статтi 63 слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу";
20) частини першу та другу статтi 66 викласти в такiй редакцiї:
"1. Дiяльнiсть з управлiння активами iнституту спiльного iнвестування провадиться компанiєю з управлiння активами на пiдставi лiцензiї, що видається Комiсiєю в порядку, встановленому законодавством.
2. Саморегулiвна органiзацiя професiйних учасникiв ринкiв капiталу - об'єднання учасникiв ринкiв капiталу, що провадять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу - дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв, має право одержувати звiтнiсть, складену в порядку, встановленому Комiсiєю, з метою її контролю, узагальнення та аналiзу";
21) у частинi першiй статтi 75:
а) пункт 1 викласти в такiй редакцiї:
"1) розмiщення у базi даних особи, яка провадить дiяльнiсть iз оприлюднення регульованої iнформацiї вiд iменi учасникiв ринкiв капiталу та професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв (у разi публiчного розмiщення цiнних паперiв iнституту спiльного iнвестування)";
б) пункт 5 виключити;
22) у статтi 77 слова "Закону України "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" замiнити словами "Закону України "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
23) частину першу статтi 78 викласти в такiй редакцiї:
"1. Регулювання дiяльностi iз спiльного iнвестування здiйснюють держава та саморегулiвна органiзацiя професiйних учасникiв ринкiв капiталу - об'єднання учасникiв ринкiв капiталу, що провадять професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу - дiяльнiсть з управлiння активами iнституцiйних iнвесторiв";
24) у текстi Закону:
а) слова "облiгацiї пiдприємств" в усiх вiдмiнках замiнити словами "корпоративнi облiгацiї" у вiдповiдному вiдмiнку;
б) слова "торговець цiнними паперами" в усiх вiдмiнках i числах замiнити словами "iнвестицiйна фiрма" у вiдповiдному вiдмiнку i числi.
42. У Законi України "Про депозитарну систему України" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2013 р., N 39, ст. 517 iз наступними змiнами):
1) у частинi першiй статтi 1:
а) у пунктi 5 слова "Розрахункового центру з обслуговування договорiв на фiнансових ринках (далi - Розрахунковий центр)" виключити;
б) пункт 7 пiсля слiв "рахунка в цiнних паперах" доповнити словами "та/або договору депозитарного облiку цiнних паперiв на рахунку умовного зберiгання в цiнних паперах (рахунка ескроу в цiнних паперах) (далi - договiр рахунка ескроу в цiнних паперах)";
в) пункти 101 та 111 виключити;
г) пункт 17 пiсля слiв "шляхом переказу коштiв" доповнити словами "або вiдображення особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть у системi клiрингового облiку змiни обсягу прав та зобов'язань щодо коштiв мiж сторонами правочинiв щодо цiнних паперiв з вiдображенням переходу права вимоги на кошти";
ґ) пункти 18 i 22 викласти в такiй редакцiї:
"18) розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати" - механiзм розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, пiд час якого в порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, вiдбувається переказ цiнних паперiв та/або переказ прав на цiннi папери та прав за цiнними паперами вiдразу пiсля вiдповiдного переказу коштiв та/або припинення зобов'язань за результатами неттiнгу";
"22) учасники депозитарної системи України - Нацiональний банк України, професiйнi учасники депозитарної системи України, клiринговi установи, оператори органiзованих ринкiв, емiтенти, iнвестицiйнi фiрми, компанiї з управлiння активами, депоненти, iноземнi депозитарiї - кореспонденти";
д) абзац двадцять восьмий викласти в такiй редакцiї:
"Термiни "внутрiшня система облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть", "клiринг", "мiжнародний iдентифiкацiйний код юридичної особи (код LEI)", "неттiнг", "оператор органiзованого ринку" та "система управлiння ризиками та гарантiй особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть" у цьому Законi вживаються у значеннi, наведеному в Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) у частинi першiй статтi 2 слова "Закону України "Про цiннi папери та фондовий ринок" замiнити словами "Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
3) в абзацi четвертому частини другої статтi 3 слова "дiяльнiстю з торгiвлi цiнними паперами" замiнити словами "дiяльнiстю з торгiвлi фiнансовими iнструментами";
4) у статтi 5:
а) у частинi першiй:
пiсля абзацу другого доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Депозитарна установа може вiдкрити депоненту цiнних паперiв декiлька рахункiв у цiнних паперах депонента".
У зв'язку з цим абзаци третiй - восьмий вважати вiдповiдно абзацами четвертим - дев'ятим;
абзац п'ятий доповнити словами "(крiм випадкiв, встановлених законом)";
пiсля абзацу п'ятого доповнити шiстьма новими абзацами такого змiсту:
"Рахунок умовного зберiгання в цiнних паперах (далi - рахунок ескроу в цiнних паперах) вiдкривається депозитарною установою власнику цiнних паперiв на пiдставi договору рахунка ескроу в цiнних паперах, що укладається мiж власником цiнних паперiв, бенефiцiаром та депозитарною установою або мiж власником цiнних паперiв та депозитарною установою.
Депозитарна установа може вiдкрити власнику цiнних паперiв декiлька рахункiв ескроу у цiнних паперах.
За договором рахунка ескроу в цiнних паперах депозитарна установа в установленому Комiсiєю порядку веде облiк прав на цiннi папери та обмежень прав на та прав за цiнними паперами на вiдповiдному рахунку та виконує виключно операцiї переказу цiнних паперiв бенефiцiару або вказанiй ним особi, або переказу таких цiнних паперiв їх власнику на визначений ним рахунок за настання пiдстав, передбачених таким договором.
Договором рахунка ескроу в цiнних паперах на депозитарну установу може бути покладений обов'язок щодо перевiрки настання пiдстав для переказу цiнних паперiв бенефiцiару або вказанiй ним особi або повернення їх власнику цiнних паперiв шляхом переказу на його рахунок у цiнних паперах, вiдкритий на пiдставi договору про обслуговування рахунка в цiнних паперах. Якщо обов'язок щодо перевiрки настання пiдстав для переказу цiнних паперiв покладено на iншу, нiж депозитарна установа, особу, депозитарна установа має право здiйснювати такий переказ виключно за умови отримання вiд iншої особи документiв, що пiдтверджують настання пiдстав, зазначених у договорi рахунка ескроу в цiнних паперах.
Якщо iнше не передбачено договором рахунка ескроу в цiнних паперах, нi власник цiнних паперiв, нi бенефiцiар не мають права розпоряджатися цiнними паперами, права на якi облiковуються на рахунку ескроу в цiнних паперах.
Звернення стягнення та/або накладення арешту на цiннi папери, права на якi облiковуються на рахунку ескроу в цiнних паперах, за зобов'язаннями власника цiнних паперiв, бенефiцiара (у тому числi у разi їх лiквiдацiї) не допускається. При цьому допускається звернення стягнення та/або накладення арешту на право вимоги власника цiнних паперiв або бенефiцiара до депозитарної установи на пiдставi договору рахунка ескроу в цiнних паперах (у тому числi на право вимоги переказу прав на цiннi папери (або їх частини), права на якi облiковуються на рахунку ескроу в цiнних паперах, за настання пiдстав, встановлених договором ескроу)".
У зв'язку з цим абзаци шостий - дев'ятий вважати вiдповiдно абзацами дванадцятим - п'ятнадцятим;
б) у частинi другiй:
абзац перший пiсля слiв "вiдкривається депозитарною установою" доповнити словами "або Нацiональним банком України при провадженнi ним дiяльностi депозитарної установи";
абзац п'ятий викласти в такiй редакцiї:
"Депозитарна установа може вiдкрити iноземнiй фiнансовiй установi декiлька рахункiв у цiнних паперах номiнального утримувача";
друге речення абзацу шостого пiсля слова "повiдомляти" доповнити словами "офiцiйним каналом зв'язку";
в) у частинi третiй:
в абзацi першому слова "(рахунки)", "(яких)", "(вiдкриваються)" виключити;
абзац другий викласти в такiй редакцiї:
"Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України може вiдкрити декiлька рахункiв у цiнних паперах депозитарнiй установi";
в абзацах третьому та п'ятому слово "(рахунках)" виключити;
г) частину четверту доповнити абзацом п'ятим такого змiсту:
"Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України може вiдкрити декiлька рахункiв у цiнних паперах емiтенту";
ґ) у частинi шостiй:
абзац перший пiсля слова "Рахунок" доповнити словом "(рахунки)", а пiсля слова "вiдкривається" - словом "(вiдкриваються)";
абзац другий пiсля слова "рахунку" доповнити словом "(рахунках)";
д) частину сьому викласти в такiй редакцiї:
"7. Рахунок у цiнних паперах особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, вiдкривається Центральним депозитарiєм та/або Нацiональним банком України на пiдставi договору про обслуговування особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть. Такий договiр може укладатися у формi депозитарного договору.
Договiр про обслуговування особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, укладається мiж такою особою та Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України. Вiдповiдно до такого договору Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України веде в установленому Комiсiєю порядку на рахунку в цiнних паперах особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, облiк цiнних паперiв, що використовуються особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, для створення передбаченої пунктом 10 частини першої статтi 62 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" системи управлiння ризиками та гарантiй особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, вiдповiдно до встановленої цим Законом компетенцiї";
5) у статтi 6:
а) частину першу доповнити абзацом п'ятим такого змiсту:
"Особливостi здiйснення депозитарного облiку та депозитарних операцiй на рахунках в цiнних паперах власникiв та емiтентiв депозитних сертифiкатiв банкiв встановлюються Комiсiєю за погодженням з Нацiональним банком України";
б) у частинi другiй:
в абзацах другому - сьомому слова "фондова бiржа" в усiх вiдмiнках та числах замiнити словами "органiзованi ринки капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку i числi;
в абзацi шостому слово "однiєї" виключити;
пiсля абзацу сьомого доповнити новим абзацом такого змiсту:
"документiв, визначених Комiсiєю, у разi якщо стороною правочину щодо цiнних паперiв, що вчиняється поза органiзованим ринком капiталу без додержання при розрахунках принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати", є клiєнт (клiєнт клiєнта) номiнального утримувача".
У зв'язку з цим абзаци восьмий - дванадцятий вважати вiдповiдно абзацами дев'ятим - тринадцятим;
в) абзац перший частини третьої викласти в такiй редакцiї:
"3. Внесення змiн до системи депозитарного облiку стосовно здiйснення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчинених на органiзованих ринках капiталу або поза ними, якщо проводяться розрахунки за принципом "поставка цiнних паперiв проти оплати", здiйснюється Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України (вiдповiдно до компетенцiї, визначеної цим Законом) з наступним вiдображенням (за потреби) таких змiн на рахунках у цiнних паперах професiйними учасниками депозитарної системи України та/або депозитарiями-кореспондентами в установленому Комiсiєю порядку на пiдставi iнформацiї вiд особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть";
г) в абзацi другому частини четвертої слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "органiзованих ринках капiталу", а слова "фондової бiржi" - словами "оператора органiзованого ринку капiталу";
ґ) в абзацi другому частини п'ятої слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "органiзованих ринках капiталу";
д) абзац четвертий частини шостої викласти в такiй редакцiї:
"Зняття обмеження прав на цiннi папери стосовно цiнних паперiв певного власника, що були встановленi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на органiзованих ринках капiталу або поза ними, розрахунки за якими здiйснює/забезпечує особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, здiйснюється виключно на пiдставi iнформацiї вiд особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть";
е) в абзацi другому частини восьмої слова "на фондовiй бiржi та поза фондовою бiржею" замiнити словами "на органiзованих ринках капiталу та поза ними";
6) у частинах третiй та шостiй статтi 7 слова "на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою" замiнити словами "на органiзованих ринках капiталу або поза ними";
7) в абзацi першому частини першої статтi 8 слово "бездокументарнiй" замiнити словом "електроннiй", а слова "депонента в депозитарнiй установi" - словами "що вiдкривається депозитарною установою";
8) у статтi 9:
а) в абзацi першому частини шостої слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу";
б) у частинi восьмiй:
у пунктi 4 слова "здiйснення нумерацiї (кодифiкацiї)" замiнити словами "присвоєння коду", а пiсля слiв "мiжнародних iдентифiкацiйних номерiв цiнних паперiв" доповнити словом "(ISIN)";
у пунктi 7 слова "Розрахунковому центрi" замiнити словами "Нацiональному банку України";
у пунктi 8 слова "клiрингових установ та Розрахункового центру" замiнити словами "осiб, якi провадять клiрингову дiяльнiсть";
у пунктi 9 слова "ринку цiнних паперiв" замiнити словами "ринках капiталу";
в) у частинi дев'ятiй:
абзаци перший та другий викласти в такiй редакцiї:
"9. Центральний депозитарiй може надавати емiтенту послуги з органiзацiї та проведення загальних зборiв акцiонерiв, зборiв власникiв облiгацiй.
Центральний депозитарiй може провадити дiяльнiсть торгового репозиторiю за умови включення його до Реєстру торгових репозиторiїв та отримання свiдоцтва про включення до Реєстру торгових репозиторiїв";
пiсля абзацу другого доповнити новим абзацом такого змiсту:
"Центральний депозитарiй може присвоювати код юридичним особам, у тому числi нерезидентам, вiдповiдно до мiжнародних норм, ведення реєстру кодiв юридичних осiб (мiжнародних iдентифiкацiйних кодiв юридичних осiб (кодiв LEI)".
У зв'язку з цим абзац третiй вважати абзацом четвертим;
г) у частинi тринадцятiй слова "грошовий рахунок у Розрахунковому центрi" замiнити словами "рахунок у Нацiональному банку України", а пiсля слiв "не може бути" доповнити словами "накладено арешт";
ґ) статтю 9 доповнити частиною п'ятнадцятою такого змiсту:
"15. Забороняється накладати арешт та iншi обмеження прав на цiннi папери, а також здiйснювати примусове звернення стягнення на цiннi папери, що знаходяться на рахунках у цiнних паперах клiрингових установ, вiдкритих у Центральному депозитарiї, Нацiональному банку України в межах повноважень";
9) у статтi 12:
а) у частинi першiй:
в абзацi першому слова "ревiзiйна комiсiя" виключити;
абзац четвертий виключити;
б) у частинi третiй слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу", слова "Розрахункового центру" виключити, а слова "фондових бiрж" замiнити словами "операторiв органiзованих ринкiв капiталу";
в) доповнити частиною четвертою такого змiсту:
"4. Кандидати на посаду голови правлiння Центрального депозитарiю повиннi вiдповiдати вимогам, установленим Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку, зокрема:
1) мати стаж роботи на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках не менш як п'ять рокiв;
2) не можуть бути керiвником учасника ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв, лiквiдованого за рiшенням суду або до якого застосовувалася санкцiя у виглядi анулювання лiцензiї на провадження певних видiв професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках за останнi три роки;
3) за останнiй рiк провадження кандидатом дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках вiдсутнi факти анулювання сертифiката на право здiйснення дiй, пов'язаних з безпосереднiм провадженням професiйної дiяльностi на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках";
10) у статтi 13:
а) у частинi першiй слова "та облiгацiй мiсцевих позик" та "та облiгацiями мiсцевих позик" виключити;
б) у частинi другiй:
в абзацi першому слова "та облiгацiй внутрiшнiх мiсцевих позик" виключити;
у пунктi 7 слова "клiрингових установ" замiнити словами "осiб, якi провадять клiрингову дiяльнiсть", а слова "та Розрахункового центру" виключити;
в) пiсля частини другої доповнити новою частиною такого змiсту:
"3. Нацiональний банк України провадить депозитарну дiяльнiсть, передбачену пунктами 3 та 5 частини першої статтi 3 цього Закону, в порядку, установленому Комiсiєю".
У зв'язку з цим частини третю i четверту вважати вiдповiдно частинами четвертою i п'ятою;
г) у частинi четвертiй:
перше речення пiсля слова "рахунок" доповнити словом "(рахунки)";
друге речення пiсля слiв "цього рахунка" доповнити словами "(цих рахункiв)", а слово "ним" замiнити словами "ним (ними)";
ґ) пiсля частини четвертої доповнити новою частиною такого змiсту:
"5. Забороняється накладати арешт та iншi обмеження прав на цiннi папери, а також здiйснювати примусове звернення стягнення на цiннi папери, що знаходяться на рахунках у цiнних паперах Нацiонального банку України, вiдкритих у Центральному депозитарiї".
У зв'язку з цим частину п'яту вважати частиною шостою;
11) у статтi 14:
а) абзац четвертий частини першої викласти в такiй редакцiї:
"Депозитарна установа у випадках, передбачених законом, має право надавати емiтенту та особам, якi вiдповiдно до законодавства мають право на скликання загальних зборiв, послуги з проведення загальних зборiв (чергових або позачергових) акцiонерiв, здiйснювати для емiтента, депонента та номiнального утримувача пiдготовку та надання таким особам довiдково-аналiтичних матерiалiв, що характеризують ринок цiнних паперiв, консультування з питань облiку та/або обiгу цiнних паперiв, а також послуги щодо управлiння рахунком емiтента або депозитарiю-кореспондента в Центральному депозитарiї або у Нацiональному банку України чи iншi послуги, не забороненi законодавством, щодо цiнних паперiв, випущених емiтентом";
б) в абзацi другому частини другої слова "торговця цiнними паперами" замiнити словами "iнвестицiйної фiрми";
в) у частинi п'ятiй слова "фондовому ринку" замiнити словами "ринках капiталу";
12) статтю 15 виключити;
13) у частинi першiй статтi 16:
а) в абзацi першому слово "розмiщених" замiнити словами "емiсiя яких здiйснюється (здiйснена)";
б) в абзацi другому слова "та Розрахунковий центр" замiнити словами "оператори органiзованих ринкiв капiталу та iнвестицiйнi фiрми";
в) абзац третiй пiсля слiв "на пред'явника" доповнити словами "iнформацiя про випущенi депозитнi сертифiкати банкiв, оформлена вiдповiдно до вимог, встановлених Комiсiєю за погодженням з Нацiональним банком України";
14) у статтi 17:
а) у частинi першiй:
в абзацi першому слова "та облiгацiй мiсцевих позик, а також боргових цiнних паперiв, що посвiдчують вiдносини позики органiв мiсцевого самоврядування, якi були розмiщенi за межами України" виключити;
в абзацi другому слово "емiтент" замiнити словом "емiтенти", а слова "Розрахунковий центр" - словами "оператори органiзованих ринкiв капiталу";
б) доповнити частиною четвертою такого змiсту:
"4. Нацiональний банк України у разi провадження ним депозитарної дiяльностi, передбаченої пунктами 3 та 5 частини першої статтi 3 цього Закону, вiдповiдно до отриманих вiд Центрального депозитарiю депозитарних активiв провадить дiяльнiсть з депозитарного облiку та обслуговування обiгу цiнних паперiв i корпоративних операцiй емiтента на рахунках у цiнних паперах депонентiв, а також на власному рахунку в цiнних паперах, на якому облiковуються цiннi папери, права на цiннi папери, що належать Нацiональному банку України";
15) у статтi 20:
а) у частинi першiй:
абзац другий викласти в такiй редакцiї:
"переказу коштiв банками та Нацiональним банком України у встановленому ним порядку та/або вiдображення особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, у внутрiшнiй системi облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, змiни обсягу прав та зобов'язань щодо коштiв мiж сторонами правочинiв щодо цiнних паперiв та iнших фiнансових iнструментiв з вiдображенням переходу права вимоги на кошти, у тому числi припинення зобов'язань щодо коштiв за результатами неттiнгу, у порядку, встановленому Нацiональним банком України за погодженням з Комiсiєю";
абзаци сьомий - десятий замiнити дев'ятьма новими абзацами такого змiсту:
"Розрахунки за правочинами щодо цiнних паперiв з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати" вважаються завершеними пiсля здiйснення:
1) Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, депозитарних операцiй за результатами розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв на рахунках депозитарних установ - у разi якщо проведення розрахункiв за правочинами потребує здiйснення депозитарних операцiй на рахунках депозитарних установ;
2) Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України направлення розпорядження та/або повiдомлення (iнформацiї) про вчиненi правочини щодо цiнних паперiв депозитарним установам для проведення ними вiдповiдних депозитарних операцiй на рахунках власникiв цiнних паперiв та/або номiнальних утримувачiв - у разi якщо проведення розрахункiв за правочинами не потребує здiйснення депозитарних операцiй на рахунках депозитарних установ.
Розрахунки за правочинами щодо цiнних паперiв без дотримання принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати" вважаються завершеними пiсля здiйснення:
1) Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, депозитарних операцiй за результатами розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв на рахунках депозитарних установ - у разi якщо проведення розрахункiв за правочинами потребує здiйснення депозитарних операцiй на рахунках депозитарних установ;
2) депозитарними установами депозитарних операцiй, необхiдних для проведення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, на рахунках власникiв цiнних паперiв та/або номiнальних утримувачiв - у разi якщо проведення розрахункiв за правочинами не потребує здiйснення депозитарних операцiй на рахунках депозитарних установ.
Центральний депозитарiй та Нацiональний банк України вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, повiдомляють особу, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, про факт завершення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв у порядку та строки, що встановленi Комiсiєю.
Депозитарнi установи за результатами завершення розрахункiв зобов'язанi вiдобразити в системi депозитарного облiку перехiд прав власностi на цiннi папери та прав за цiнними паперами, а також обмеження прав на цiннi папери у порядку та строки, встановленi Комiсiєю.
Порядок здiйснення розрахункiв для цiнних паперiв, облiк яких вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, здiйснюється Центральним депозитарiєм, встановлюється Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку. Порядок здiйснення розрахункiв для цiнних паперiв, облiк яких вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, здiйснюється Нацiональним банком України, встановлюється Нацiональним банком України за погодженням з Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку".
У зв'язку з цим абзац одинадцятий вважати абзацом шiстнадцятим;
б) у частинi другiй слова "клiринговими установами та/або Розрахунковим центром" замiнити словами "особами, якi провадять клiрингову дiяльнiсть";
в) у частинi третiй слова "Розрахунковим центром" замiнити словами "особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть";
г) частину четверту викласти в такiй редакцiї:
"4. Особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, та Центральний депозитарiй та/або Нацiональний банк України за договорами щодо цiнних паперiв, укладеними на органiзованих ринках капiталу та поза органiзованими ринками капiталу з дотриманням принципу "поставка цiнних паперiв проти оплати", забезпечують дотримання такого принципу";
ґ) частини п'яту i восьму викласти в такiй редакцiї:
"5. Центральний депозитарiй на пiдставi укладеного з емiтентом договору забезпечує здiйснення емiтентом погашення боргових цiнних паперiв, виплати доходiв за цiнними паперами вiдповiдно до компетенцiї щодо облiку цiнних паперiв, встановленої цим Законом, та коштiв, якi пiдлягають виплатi у процесi стягнення заборгованостi з емiтента вiдсоткових чи дисконтних корпоративних облiгацiй, iпотечних облiгацiй (крiм структурованих iпотечних облiгацiй, якщо проспектом цiнних паперiв (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) та/або договором про управлiння iпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облiгацiями, або в процедурi їх банкрутства або лiквiдацiї, шляхом зарахування коштiв, переказаних емiтентом, коштiв, якi пiдлягають виплатi у процесi стягнення заборгованостi з емiтента вiдсоткових чи дисконтних корпоративних облiгацiй, iпотечних облiгацiй, особи, яка надає забезпечення за такими облiгацiями, або в процедурi їх банкрутства або лiквiдацiї, на рахунок, вiдкритий Центральним депозитарiєм у Нацiональному банку України, для подальшого переказу коштiв з цього рахунка на рахунки отримувачiв. Такi кошти не є власнiстю або доходами Центрального депозитарiю та депозитарiїв-кореспондентiв.
Центральний депозитарiй забезпечує здiйснення емiтентом погашення боргових цiнних паперiв, що обертаються за межами України, а також виплати доходiв за цими цiнними паперами вiдповiдно до компетенцiї щодо облiку цiнних паперiв, встановленої цим Законом, шляхом зарахування коштiв, переказаних з рахункiв Центрального депозитарiю, вiдкритих в iноземних фiнансових установах, на рахунок, вiдкритий Центральним депозитарiєм у Нацiональному банку України, для подальшого переказу коштiв з цього рахунка на рахунки отримувачiв. Такi кошти не є власнiстю або доходами Центрального депозитарiю та депозитарiїв-кореспондентiв.
Зарахування отриманих вiд емiтентiв коштiв за цiнними паперами вiдповiдно до компетенцiї, встановленої цим Законом, коштiв, якi пiдлягають виплатi у процесi стягнення заборгованостi з емiтента вiдсоткових чи дисконтних корпоративних облiгацiй, iпотечних облiгацiй (крiм структурованих iпотечних облiгацiй, якщо проспектом цiнних паперiв (рiшенням про емiсiю цiнних паперiв) та/або договором про управлiння iпотечним покриттям не передбачений такий порядок виплати), особи, яка надає забезпечення за такими облiгацiями, або в процедурi їх банкрутства або лiквiдацiї, здiйснюється в порядку та строки, встановленi Комiсiєю";
"8. Забороняється накладати арешт та здiйснювати примусове звернення стягнення на кошти, що знаходяться на рахунках особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, i призначенi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв та iнших фiнансових iнструментiв";
д) у текстi статтi слова "фондова бiржа" в усiх вiдмiнках i числах замiнити словами "органiзованi ринки капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку i числi;
16) у статтi 21:
а) у частинi першiй:
абзац перший пiсля слiв "державної позики" доповнити словами "та депозитних сертифiкатiв банкiв";
доповнити абзацом третiм такого змiсту:
"Емiтент депозитних сертифiкатiв банку у порядку та строки, що встановленi Комiсiєю за погодженням з Нацiональним банком України, зобов'язаний подати до Центрального депозитарiю iнформацiю про здiйснення емiсiї депозитних сертифiкатiв банку та iнформацiю про визначену особу, що обрана вiдповiдно до статтi 22 цього Закону";
б) частину другу пiсля слiв "цiнних паперiв" доповнити словами "(крiм депозитних сертифiкатiв банкiв)";
в) абзац перший частини третьої пiсля слiв "емiтента цiнних паперiв" та "кiлькостi цiнних паперiв" доповнити словами "(крiм депозитних сертифiкатiв банкiв)";
г) у частинi четвертiй:
абзац перший пiсля слiв "кiлькiсть цiнних паперiв" доповнити словами "(крiм депозитних сертифiкатiв банкiв)";
абзац другий пiсля слiв "iнформацiї про зняття обмежень щодо обiгу цiнних паперiв" доповнити словами "(крiм депозитних сертифiкатiв банкiв)";
ґ) частину п'яту пiсля слiв "облiку цiнних паперiв" доповнити словами "(крiм депозитних сертифiкатiв банкiв)", а слова "фондовiй бiржi" замiнити словами "органiзованих ринках капiталу";
д) частину шосту викласти в такiй редакцiї:
"6. У разi розмiщення цiнних паперiв (крiм депозитних сертифiкатiв банкiв) на органiзованих ринках капiталу iнформацiя про депонентiв - перших власникiв подається Центральному депозитарiю або Нацiональному банку України оператором органiзованого ринку капiталу в порядку, встановленому Комiсiєю.
У разi наявностi в iнформацiї, що подається оператором органiзованого ринку капiталу до Центрального депозитарiю або до Нацiонального банку України, вiдомостей, що свiдчать про вчинення на органiзованому ринку капiталу правочинiв щодо вiдчуження першими власниками цiнних паперiв, якi обмеженi в обiгу на перiод до отримання Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України глобального сертифiката, оформленого за наслiдками реєстрацiї звiту про результати емiсiї цiнних паперiв, Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України не вносить змiни до системи депозитарного облiку на пiдставi такої iнформацiї та повертає оператору органiзованого ринку капiталу отриману iнформацiю для усунення порушень, про що Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України повiдомляє Комiсiю офiцiйним каналом зв'язку, передбаченим Законом України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Оператор органiзованого ринку капiталу несе в установленому законом порядку вiдповiдальнiсть за повноту i достовiрнiсть поданої Центральному депозитарiю або Нацiональному банку України iнформацiї";
е) частину восьму доповнити абзацом другим такого змiсту:
"Порядок взаємодiї учасникiв депозитарної системи щодо емiсiї депозитних сертифiкатiв банкiв встановлюється Комiсiєю за погодженням з Нацiональним банком України";
17) у статтi 22:
а) абзац перший частини п'ятої пiсля слiв "вiд емiтента" доповнити словами "або iншої особи, яка має право на отримання реєстру власникiв iменних цiнних паперiв";
б) абзац перший частини сьомої пiсля слiв "подає його емiтенту" доповнити словами "або iншiй особi, яка має право на отримання реєстру власникiв iменних цiнних паперiв";
в) частину восьму пiсля слiв "Нацiональним банком України емiтенту" доповнити словами "або iншiй особi, яка має право на отримання реєстру власникiв iменних цiнних паперiв";
г) у частинi дев'ятiй слова "отриманої вiд" виключити, пiсля слiв "депонентiв (клiєнтiв)" доповнити словами "а також iнформацiї про власникiв цiнних паперiв, що є клiєнтами (клiєнтами клiєнтiв) номiнальних утримувачiв", а слова "клiрингової установи та Розрахункового центру" замiнити словами "осiб, якi провадять клiрингову дiяльнiсть";
18) у частинi другiй статтi 24:
в абзацi восьмому слово "рахунку" замiнити словами "рахунку (рахунках)", а слово "вiдкритому" - словами "вiдкритому (вiдкритих)";
в абзацi дев'ятому слова "клiринговi установи та Розрахунковий центр" замiнити словами "особи, якi провадять клiрингову дiяльнiсть";
19) у статтi 25:
а) частину першу викласти в такiй редакцiї:
"1. Iнформацiя, що мiститься у системi депозитарного облiку, надається депозитарними установами в порядку, встановленому статтею 136 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
б) частини другу та п'яту виключити;
в) в абзацах першому та третьому частини шостої слова "суб'єкта, визначеного частиною першою цiєї статтi" замiнити словами та цифрами "особи, яка вiдповiдно до статтi 136 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки" має право на отримання доступу до професiйної таємницi";
20) статтю 26 виключити;
21) в абзацi першому частини другої статтi 28 слова "Про державне регулювання ринку цiнних паперiв в Українi" замiнити словами "Про державне регулювання ринкiв капiталу та органiзованих товарних ринкiв";
22) в абзацi другому частини другої статтi 29 слова "Розрахунковим центром та" виключити;
23) пункт 12 роздiлу VI "ПРИКIНЦЕВI ТА ПЕРЕХIДНI ПОЛОЖЕННЯ" виключити;
24) у текстi Закону слова "внутрiшнiх державних позик" замiнити словами "внутрiшньої державної позики".
43. Пункт 2 роздiлу II "Прикiнцевi положення" Закону України "Про внесення змiн до деяких законiв України щодо статусу та умов функцiонування Розрахункового центру з обслуговування договорiв на фiнансових ринках" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2014 р., N 20 - 21, ст. 707) виключити.
44. У статтi 36 Закону України "Про запобiгання корупцiї" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2014 р., N 49, ст. 2056):
1) пункт 2 частини третьої викласти в такiй редакцiї:
"2) укладення договору про управлiння портфелем фiнансових iнструментiв та/або грошовими коштами, призначеними для iнвестування у фiнансовi iнструменти, з iнвестицiйною фiрмою, яка має видану Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку лiцензiю на провадження дiяльностi з управлiння портфелем фiнансових iнструментiв";
2) у частинi четвертiй слова "торговцями цiнними паперами" замiнити словами "iнвестицiйними фiрмами".
45. У частинi третiй статтi 4 Закону України "Про ринок природного газу" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2015 р., N 27, ст. 234 iз наступними змiнами):
доповнити пунктом 71 такого змiсту:
"71) визначає умови здiйснення розрахункiв на ринку природного газу iз залученням клiрингової установи";
у пунктi 24 слова "газових бiржах" замiнити словами "товарних ринках, предметом торгiвлi на яких є природний газ".
46. Пункт 4 частини другої статтi 2 Закону України "Про лiцензування видiв господарської дiяльностi" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2015 р., N 23, ст.158 iз наступними змiнами) в редакцiї Закону України вiд 12 вересня 2019 року N 79-IX вважати пунктом 42 та викласти у такiй редакцiї:
"42) професiйну дiяльнiсть на ринках капiталу та органiзованих товарних ринках, лiцензування якої здiйснює Нацiональна комiсiя з цiнних паперiв та фондового ринку вiдповiдно до закону".
47. Частину другу статтi 48 Закону України "Про виконавче провадження" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2016 р., N 30, ст. 542 iз наступними змiнами) доповнити абзацами третiм i четвертим такого змiсту:
"Арешт на майновi права у виглядi майнових прав у внутрiшнiй системi облiку особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, накладається в поряду, встановленому статтею 64 Закону України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки".
Не допускається накладення арешту на кошти, якi знаходяться в Нацiональному банку України або iншому банку на рахунках, вiдкритих Центральному депозитарiю цiнних паперiв та/або клiринговим установам, для забезпечення здiйснення грошових розрахункiв".
48. У Законi України "Про спрощення процедур реорганiзацiї та капiталiзацiї банкiв" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2017 р., N 21, ст. 241 iз наступними змiнами):
1) у частинi другiй статтi 3:
а) в абзацi четвертому пiдпункту "ґ" пункту 1 слова "фондовими бiржами, на яких акцiї перебувають в обiгу" замiнити словами "операторами органiзованих ринкiв капiталу, на яких акцiї допущенi до торгiв";
б) у пунктi 4 слова "емiсiї акцiй" замiнити словами "цiнних паперiв";
в) у пунктi 5 слова "їх емiсiї" замiнити словами "цiнних паперiв", а слово "розмiщення" - словом "емiсiї";
2) у текстi Закону слова "професiйна дiяльнiсть на фондовому ринку" та "професiйна дiяльнiсть на ринку цiнних паперiв" в усiх вiдмiнках замiнити словами "професiйна дiяльнiсть на ринках капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку.
49. У Законi України "Про ринок електричної енергiї" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2017 р., N 27 - 28, ст. 312 iз наступними змiнами):
1) пункт 37 частини першої статтi 1 викласти в такiй редакцiї:
"37) розрахунки на ринку електричної енергiї - процес виконання взаємних фiнансових вимог та зобов'язань учасникiв ринку за договорами купiвлi-продажу електричної енергiї i послуг, що надаються на ринку електричної енергiї, у тому числi шляхом неттiнгу та за рахунок вiдповiдних фiнансових гарантiй";
2) у статтi 51:
у частинi другiй слова "або клiрингову установу" виключити;
у пунктi 5 частини третьої слова "зокрема шляхом запровадження клiрингу" виключити;
3) статтю 75 доповнити частиною дев'ятою такого змiсту:
"9. При здiйсненнi розрахункiв на ринку електричної енергiї може застосовуватися клiринг. Порядок застосування клiрингу затверджується Регулятором та включає, зокрема, умови залучення клiрингової установи".
50. У статтях 11, 36 та 40 Закону України "Про аудит фiнансової звiтностi та аудиторську дiяльнiсть" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2018 р., N 9, ст. 50 iз наступними змiнами) слова "професiйнi учасники фондового ринку" в усiх вiдмiнках замiнити словами "професiйнi учасники ринкiв капiталу" у вiдповiдному вiдмiнку, а слова "до торгiв на фондовiй бiржi" - словами "до торгiв на регульованому фондовому ринку".
51. В абзацi другому частини тринадцятої статтi 14 Закону України "Про приватизацiю державного i комунального майна" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2018 р., N 12, ст. 68) слова "фондового ринку" замiнити словами "ринкiв капiталу".
52. У Законi України "Про запобiгання та протидiю легалiзацiї (вiдмиванню) доходiв, одержаних злочинним шляхом, фiнансуванню тероризму та фiнансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2020 р., N 25, ст. 171):
1) у статтi 1:
а) пункт 5 частини першої викласти в такiй редакцiї:
"5) бездоганна дiлова репутацiя - сукупнiсть пiдтвердженої iнформацiї про фiзичну особу, що дає можливiсть зробити висновок про вiдсутнiсть встановлених протягом останнiх трьох рокiв (якщо iнший строк не встановлено спецiальним законом, що регулює дiяльнiсть суб'єкта первинного фiнансового монiторингу) компетентними органами або судом порушень вимог законодавства про запобiгання та протидiю, законодавства про фiнансовi послуги та законодавства про запобiгання корупцiї, а також про вiдсутнiсть судимостi за злочини проти громадської безпеки, злочини проти власностi, злочини у сферi господарської дiяльностi, злочини у сферi використання електронно-обчислювальних машин (комп'ютерiв), систем та комп'ютерних мереж i мереж електрозв'язку та злочини у сферi службової дiяльностi та професiйної дiяльностi, пов'язаної з наданням публiчних послуг, яка не знята або не погашена в установленому законом порядку";
б) доповнити частиною третьою такого змiсту:
"3. Термiни "органiзований ринок", "професiйнi учасники ринкiв капiталу" та "професiйнi учасники органiзованих товарних ринкiв" вживаються в цьому Законi у значеннях, наведених у Законi України "Про ринки капiталу та органiзованi товарнi ринки";
2) пункти 3 i 4 частини другої статтi 6 викласти в такiй редакцiї:
"3) професiйнi учасники органiзованих товарних ринкiв;
4) професiйнi учасники ринкiв капiталу, крiм осiб, якi провадять дiяльнiсть з органiзацiї торгiвлi фiнансовими iнструментами";
3) в абзацi третьому частини п'ятнадцятої статтi 11 слова "на фондовiй бiржi" замiнити словами "на органiзованому ринку";
4) у статтi 18:
а) у пунктi 2 частини першої слова "товарних та iнших бiрж, що проводять фiнансовi операцiї з товарами" замiнити словами "професiйних учасникiв органiзованих товарних ринкiв", а слова "професiйних учасникiв фондового ринку" - словами "професiйних учасникiв ринкiв капiталу";
б) в абзацi четвертому частини другої слова "професiйних учасникiв фондового ринку" замiнити словами "професiйних учасникiв ринкiв капiталу".
53. У пiдпунктi "п" пункту 6 статтi 3 Декрету Кабiнету Мiнiстрiв України вiд 21 сiчня 1993 року N 7-93 "Про державне мито" (Вiдомостi Верховної Ради України, 1993 р., N 13, ст. 113 iз наступними змiнами):
1) в абзацi першому слова "цiнними паперами" замiнити словами "фiнансовими iнструментами";
2) абзац третiй пiсля слiв "за реєстрацiю деривативiв" доповнити словами "специфiкацiї деривативних контрактiв".
II. Прикiнцевi та перехiднi положення
1. Цей Закон набирає чинностi з 1 липня 2021 року, крiм:
1) пiдпунктiв 2 та 9 пункту 5, пункту 37, абзацiв першого - восьмого та десятого пiдпункту 3, пiдпунктiв 4 - 8, абзацу другого пiдпункту 10, пiдпунктiв 11, 12, 18, 24, 25 та абзацу третього пiдпункту 27 пункту 38, пiдпункту "б" пiдпункту 5, пiдпунктiв 9 - 12, 14 - 16 та пiдпункту "а" пiдпункту 18 пункту 40, пiдпункту "а" пiдпункту 9, пiдпункту "а" пiдпункту 13 та абзацiв четвертого - чотирнадцятого пiдпункту "а" пiдпункту 15 пункту 42, пiдпунктiв "б" та "в" пiдпункту 1 пункту 48, пiдпункту "а" пiдпункту 1 пункту 52 роздiлу I цього Закону, пунктiв 2 - 10 цього роздiлу, якi набирають чинностi з дня, наступного за днем опублiкування цього Закону;
2) пiдпункту "а" та абзацу другого пiдпункту "б" пiдпункту 10, абзацу другого пiдпункту "а" пiдпункту 14 пункту 42 роздiлу I цього Закону, якi набирають чинностi з 1 сiчня 2022 року;
3) пiдпунктiв 2 та 3 пункту 49 роздiлу I цього Закону, якi набирають чинностi з 1 сiчня 2023 року.
2. Особам, якi провадять клiрингову дiяльнiсть, протягом двох робочих днiв з дня набрання чинностi цим Законом повiдомити Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку та Нацiональному банку України адреси електронної пошти, якi будуть вважатися офiцiйними адресами електронної пошти для цiлей абзацу першого частини третьої статтi 54 Закону України "Про цiннi папери та фондовий ринок".
3. Внести змiни до таких законодавчих актiв України:
1) статтю 94 Кодексу України з процедур банкрутства (Вiдомостi Верховної Ради України, 2019 р., N 19, ст. 74) викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 94. Особливостi банкрутства суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною одного або кiлькох похiдних (деривативiв) або правочинiв щодо цiнних паперiв, укладених або вчинених з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу
1. Лiквiдацiйний неттiнг - здiйснення усiх таких дiй вiдповiдно до угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу:
здiйснення особою, щодо якої в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу зазначено про те, що вона є вiдповiдальною за проведення лiквiдацiйного неттiнгу (далi - особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу), розрахунку вартостi зобов'язань суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо якого вiдкрито провадження у справi про банкрутство, а також зобов'язань кожного контрагента, який є iншою стороною такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, за одним або кiлькома похiдними (деривативами), що iснував (iснували) станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу та був укладений (були укладенi) такими сторонами з посиланням на обов'язковiсть для них такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Порядок здiйснення такого розрахунку визначається угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
припинення всiх iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома похiдними (деривативами) незалежно вiд їх змiсту та/або строку (термiну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для таких сторiн, у такiй послiдовностi:
замiна вiдповiдно до статтi 604 Цивiльного кодексу України зобов'язань, якi iснували станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, новими грошовими зобов'язаннями, сума яких дорiвнює вартостi зобов'язання, розрахованiй вiдповiдно до абзацу другого цiєї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов'язаннями настав;
припинення нових грошових зобов'язань, передбачених абзацом четвертим цiєї частини, шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог за такими зобов'язаннями та визначення нетто-зобов'язання.
2. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати вiдмiнний вiд передбаченого частиною першою цiєї статтi спосiб припинення iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома похiдними (деривативами), укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу.
Для цiлей цього Кодексу розумiється:
пiд угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу - генеральна угода, положення якої мiстять умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, або iнший документ, що мiстить умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, зокрема правила провадження клiрингової дiяльностi, згоду на обов'язковiсть яких сторони похiдного (деривативу) надали при укладеннi договору про клiрингове обслуговування з особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
пiд генеральною угодою - договiр, що визначає загальнi умови та порядок укладення та виконання похiдних (деривативiв) або договорiв щодо цiнних паперiв, укладених на пiдставi такого договору;
пiд сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу - сторони генеральної угоди, сторони iншого документа (договору), що мiстить умови та порядок проведення лiквiдацiйного неттiнгу, сторони похiдного (деривативу), укладеного з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, якi уклали договiр про клiрингове обслуговування з особою, якiй сторони похiдного (деривативу) направили розпорядження на проведення клiрингу;
пiд датою лiквiдацiйного неттiнгу - дата, передбачена пунктом 1 частини першої статтi 54 Закону України "Про цiннi папери та фондовий ринок";
пiд розрахунком вартостi зобов'язань - визначення у спосiб, передбачений угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, грошового еквiвалента (встановлення грошової вартостi) всiх зобов'язань, що передбаченi похiдними (деривативами), укладеними з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
пiд нетто-зобов'язанням - сума грошового зобов'язання, що пiдлягає сплатi однiєю iз сторiн угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу (розмiр суми зобов'язань якої є бiльшою) iншiй сторонi такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу (розмiр суми зобов'язань якої є меншою) та визначається як рiзниця мiж сумами зобов'язань таких сторiн.
3. Проведення особою, зазначеною в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, лiквiдацiйного неттiнгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов'язань суб'єктом пiдприємницької дiяльностi - стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, щодо якого вiдкрито провадження у справi про банкрутство, за одним або кiлькома похiдними (деривативами), укладеними таким суб'єктом пiдприємницької дiяльностi з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, здiйснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження таким суб'єктом пiдприємницької дiяльностi, розпорядником його майна, керуючим його санацiєю, його лiквiдатором, кредитором (кредиторами) та/або господарським судом.
4. Лiквiдацiйний неттiнг не проводиться у таких випадках:
якщо вiдповiдна генеральна угода не передбачає можливостi або процедури його проведення;
якщо вiдповiдна угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу укладена пiсля дати вiдкриття щодо суб'єкта пiдприємницької дiяльностi - сторони такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу провадження у справi про банкрутство;
якщо похiдний (дериватив), укладений стороною з посиланням на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, був укладений пiсля дати вiдповiдного вiдкриття щодо такого суб'єкта пiдприємницької дiяльностi провадження у справi про банкрутство.
5. Положення цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осiб, застосовуються до процедур банкрутства суб'єкта пiдприємницької дiяльностi, який є стороною одного або кiлькох похiдних (деривативiв), укладених з посиланням на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, в частинi, що не суперечить положенням цiєї статтi. У разi суперечностi норм цього Кодексу, що регулюють банкрутство юридичних осiб, з нормами цiєї статтi норми цiєї статтi мають перевагу.
6. Положення цiєї статтi не застосовуються до похiдних (деривативiв), укладених без участi або посередництва торгiвця цiнними паперами.
7. Положення цiєї статтi застосовуються також до суб'єктiв пiдприємницької дiяльностi, якi є сторонами одного або кiлькох правочинiв щодо цiнних паперiв, вчинених з посиланням на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу";
2) Закон України "Про систему гарантування вкладiв фiзичних осiб" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2012 р., N 50, ст. 564 iз наступними змiнами) доповнити роздiлом VIII1 такого змiсту:
"Роздiл VIII1
ОСОБЛИВОСТI ЗДIЙСНЕННЯ ТИМЧАСОВОЇ АДМIНIСТРАЦIЇ
ТА ЛIКВIДАЦIЇ БАНКУ, ЯКИЙ МАЄ ЗОБОВ'ЯЗАННЯ, ЩО
ВИНИКЛИ З ПОСИЛАННЯМ НА ОБОВ'ЯЗКОВIСТЬ УГОДИ ЩОДО
ЛIКВIДАЦIЙНОГО НЕТТIНГУ
Стаття 541. Лiквiдацiйний неттiнг
1. Для цiлей цiєї статтi:
1) термiни "генеральна угода", "нетто-зобов'язання", "розрахунок вартостi зобов'язань", "сторони угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу", "угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу" вживаються у значеннях, наведених у статтi 55 Закону України "Про цiннi папери та фондовий ринок";
2) пiд датою лiквiдацiйного неттiнгу розумiється дата рiшення, передбаченого пунктом 1 частини першої статтi 54 Закону України "Про цiннi папери та фондовий ринок".
2. Лiквiдацiйний неттiнг - здiйснення усiх таких дiй вiдповiдно до угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу:
1) здiйснення особою, щодо якої в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу зазначено про те, що вона є вiдповiдальною за проведення лiквiдацiйного неттiнгу (далi - особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу), розрахунку вартостi зобов'язань банку, який є стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо якого прийнято рiшення, зазначене у пунктi 2 частини першої цiєї статтi, а також зобов'язань кожного контрагента, який є iншою стороною такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, за одним або кiлькома похiдними (деривативами), що iснував (iснували) станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу та був укладений (були укладенi) такими сторонами з посиланням на обов'язковiсть для них такої угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу. Порядок здiйснення такого розрахунку визначається угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу;
2) припинення всiх iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома похiдними (деривативами) незалежно вiд їх змiсту та/або строку (термiну) виконання, укладеним (укладеними) такими сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу з посиланням на обов'язковiсть угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу для таких сторiн, у такiй послiдовностi:
а) замiна вiдповiдно до статтi 604 Цивiльного кодексу України зобов'язань, якi iснували станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу, новими грошовими зобов'язаннями, сума яких дорiвнює вартостi зобов'язання, розрахованiй вiдповiдно до пункту 1 цiєї частини. При цьому вважається, що строк виконання вимог за такими новими грошовими зобов'язаннями настав;
б) припинення нових грошових зобов'язань, передбачених пiдпунктом "а" цього пункту, шляхом зарахування зустрiчних однорiдних вимог за такими зобов'язаннями та визначення нетто-зобов'язання.
3. Угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу може передбачати вiдмiнний вiд частини другої цiєї статтi спосiб припинення iснуючих станом на дату лiквiдацiйного неттiнгу зобов'язань за одним або кiлькома похiдними (деривативами), укладеним (укладеними) сторонами угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу.
4. Лiквiдацiйний неттiнг не здiйснюється у таких випадках:
1) вiдповiдна генеральна угода не передбачає можливостi проведення лiквiдацiйного неттiнгу;
2) вiдповiдна угода щодо лiквiдацiйного неттiнгу укладена пiсля дати прийняття рiшення, зазначеного у пунктi 2 частини першої цiєї статтi;
3) похiдний (дериватив), що мiстить посилання на обов'язковiсть вiдповiдної угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу, був укладений банком пiсля дати прийняття рiшення, зазначеного у пунктi 2 частини першої цiєї статтi.
5. Будь-якi iншi положення цього Закону, крiм передбачених цiєю статтею, не можуть бути пiдставою для:
1) визнання незаконними, недiйсними та/або нiкчемними дiй, що здiйснюються пiд час лiквiдацiйного неттiнгу вiдповiдно до цiєї статтi;
2) вiдмови вiд проведення лiквiдацiйного неттiнгу вiдповiдно до умов угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та/або посилань на неможливiсть такого проведення;
3) вiдмови вiд звернення стягнення на предмет обтяження, що забезпечує виконання зобов'язань сторiн за угодою щодо лiквiдацiйного неттiнгу, та/або посилань на неможливiсть такого звернення.
6. Проведення особою, зазначеною в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, лiквiдацiйного неттiнгу та звернення стягнення на предмет обтяження, який забезпечує виконання зобов'язань банку, який є стороною угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та щодо якого прийнято рiшення, передбачене пунктом 2 частини першої цiєї статтi, за одним або кiлькома похiдними (деривативами), зазначеними у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, здiйснюються в позасудовому порядку та не потребують будь-якої згоди та/або затвердження такого банку або будь-якої iншої особи.
7. Лiквiдацiйний неттiнг щодо банку, в якому здiйснюється тимчасова адмiнiстрацiя або лiквiдацiя, проводиться протягом семи робочих днiв з дати лiквiдацiйного неттiнгу. Особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, зобов'язана протягом трьох робочих днiв пiсля дати лiквiдацiйного неттiнгу надати у письмовiй формi банку та Фонду перелiк похiдних (деривативiв), зазначених у пунктi 1 частини другої цiєї статтi, та орiєнтовну дату завершення проведення лiквiдацiйного неттiнгу.
8. Протягом дiї тимчасової адмiнiстрацiї та/або лiквiдацiї Фонд зобов'язаний забезпечити проведення перевiрки похiдних (деривативiв), укладених банком поза бiржою з пов'язаними особами протягом шести мiсяцiв до дати лiквiдацiйного неттiнгу (з iншими особами - протягом одного мiсяця), з метою виявлення похiдних (деривативiв), що були укладенi з посиланням на обов'язковiсть для них угоди щодо лiквiдацiйного неттiнгу та є нiкчемними з таких пiдстав:
1) результатом укладення похiдного (деривативу) було недобросовiсне надання банком переваги окремому кредитору (групi кредиторiв) порiвняно з iншими кредиторами в частинi задоволення (у тому числi черговостi такого задоволення) вимог кредиторiв у процедурi тимчасової адмiнiстрацiї та/або лiквiдацiї банку;
2) похiдний (дериватив) було укладено банком з метою недобросовiсного виключення майна банку зi складу лiквiдацiйної маси;
3) результатом укладення похiдного (деривативу) було недобросовiсне збiльшення розмiру грошових зобов'язань банку перед окремим кредитором (групою кредиторiв).
Порядок виявлення нiкчемних похiдних (деривативiв), а також дiй Фонду у разi їх виявлення визначаються нормативно-правовими актами Фонду.
9. Фонд:
1) протягом дiї тимчасової адмiнiстрацiї та/або лiквiдацiї повiдомляє сторони похiдних (деривативiв), зазначених у пунктах 1 - 3 частини восьмої цiєї статтi, та особу, зазначену в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, про нiкчемнiсть таких похiдних (деривативiв), а також вчиняє дiї щодо застосування наслiдкiв нiкчемностi таких похiдних (деривативiв);
2) вживає заходiв до витребування (повернення) майна (коштiв) банку, переданого за такими похiдними (деривативами);
3) має право вимагати вiдшкодування збиткiв, спричинених укладенням таких похiдних (деривативiв).
У разi отримання повiдомлення Фонду про нiкчемнiсть похiдного (деривативу) з пiдстав, передбачених частиною восьмою цiєї статтi, особа, зазначена в угодi щодо лiквiдацiйного неттiнгу, зобов'язана повторно провести процедуру визначення нетто-зобов'язання без врахування зобов'язань за таким похiдним (деривативом) та повiдомити сторонам такого похiдного (деривативу) нову суму нетто-зобов'язання. Iнша сторона похiдного (деривативу), яка отримала вiд банку кошти за результатами попереднього лiквiдацiйного неттiнгу, зобов'язана повернути банку рiзницю мiж сумою попереднього та нового нетто-зобов'язання.
10. Положення цiєї статтi застосовуються також до правочинiв щодо цiнних паперiв, а також правочинiв, укладених з метою забезпечення виконання зобов'язань за такими правочинами";
3) у Законi України "Про депозитарну систему України" (Вiдомостi Верховної Ради України, 2013 р., N 39, ст. 517 iз наступними змiнами):
а) частину шосту статтi 6 доповнити абзацом четвертим такого змiсту:
"Зняття обмеження прав на цiннi папери стосовно цiнних паперiв певного власника, що були встановленi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза нею, розрахунки за якими здiйснює/забезпечує особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, здiйснюється виключно на пiдставi iнформацiї вiд особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть";
б) статтю 7 викласти в такiй редакцiї:
"Стаття 7. Внесення змiн до системи депозитарного облiку щодо накладення арешту на цiннi папери або iншого обмеження прав на цiннi папери конкретного власника, що накладається за судовим рiшенням або рiшенням уповноваженого органу
1. Арешт на цiннi папери або iнше обмеження прав на цiннi папери конкретного власника (далi - обмеження стосовно конкретного власника) накладається (встановлюється) та скасовується (знiмається) в порядку, встановленому цiєю статтею, на пiдставi судового рiшення або рiшення уповноваженого законом органу чи його посадовою особою.
У разi встановлення або зняття обмеження стосовно конкретного власника суд або уповноважений законом орган чи його посадова особа зобов'язанi подати вiдповiдне рiшення депозитарнiй установi, в якiй вiдкрито рахунок у цiнних паперах або цьому власнику, або номiнальному утримувачу, на рахунках якого облiковуються права на належнi власнику цiннi папери.
2. Депозитарна установа вносить змiни до системи депозитарного облiку щодо встановлення обмеження стосовно цiнних паперiв конкретного власника до завершення робочого дня, коли отримано вiдповiдне рiшення, крiм випадкiв, встановлених цим Законом.
У разi якщо права на цiннi папери власника, стосовно яких встановлено обмеження, облiковуються на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача, депозитарна установа зобов'язана до завершення робочого дня, протягом якого отримано вiдповiдне рiшення, повiдомити номiнального утримувача про встановлення обмеження стосовно цiнних паперiв конкретного власника та надати йому копiю вiдповiдного судового рiшення або копiю вiдповiдного рiшення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження.
3. У разi наявностi обмеження прав на цiннi папери, встановленого за розпорядженням депонента для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою, розрахунки за якими здiйснює/забезпечує особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, депозитарна установа вiдкладає внесення змiн до системи депозитарного облiку щодо встановлення обмеження стосовно цiнних паперiв конкретного депонента до наступного робочого дня.
У такому разi, а також у випадку, коли права на вiдповiднi цiннi папери власника облiковуються на рахунку номiнального утримувача з обмеженнями, встановленими для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою, розрахунки за якими здiйснює/забезпечує особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, депозитарна установа подає вiдповiдно до Центрального депозитарiю або до Нацiонального банку України iнформацiю про отримання нею вiдповiдного судового рiшення або вiдповiдного рiшення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника пiсля вiдображення депозитарною установою в системi депозитарного облiку переходу прав власностi на цiннi папери та прав за цiнними паперами за результатами завершення всiх розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, здiйснених/забезпечених особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, протягом того самого робочого дня, коли отримано таке рiшення.
Iнформацiя, яку згiдно з абзацом другим цiєї частини депозитарна установа надає вiдповiдно до Центрального депозитарiю або до Нацiонального банку України, повинна в тому числi мiстити вiдомостi про:
загальну кiлькiсть цiнних паперiв конкретного власника, щодо якої вiдповiдним судовим рiшенням або вiдповiдним рiшенням уповноваженого законом органу влади чи його посадової особи встановлено обмеження;
кiлькiсть цiнних паперiв цього власника, якої недостає для встановлення депозитарною установою обмеження на пiдставi вiдповiдного судового рiшення або вiдповiдного рiшення уповноваженого законом органу чи його посадової особи у повному обсязi, у зв'язку з тим, що вiдносно прав на таку кiлькiсть цiнних паперiв за розпорядженням цього власника встановленi обмеження для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою, розрахунки за якими здiйснює/забезпечує особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть.
4. Центральний депозитарiй або Нацiональний банк України вiдповiдно до компетенцiї щодо здiйснення облiку цiнних паперiв, визначеної цим Законом, в день отримання вiд депозитарної установи iнформацiї, передбаченої частиною третьою цiєї статтi, надає особi, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, отриману вiд депозитарної установи iнформацiю.
5. Особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, пiсля отримання вiд Центрального депозитарiю або Нацiонального банку України iнформацiї, передбаченої частиною четвертою цiєї статтi, на початку наступного робочого дня, у строки, встановленi вiдповiдно до частини восьмої цiєї статтi, надає Центральному депозитарiю або Нацiональному банку України вiдповiдно до компетенцiї, встановленої законом щодо здiйснення облiку цiнних паперiв, iнформацiю про кiлькiсть цiнних паперiв (у тому числi якщо кiлькiсть таких цiнних паперiв дорiвнює нулю), щодо яких у системi клiрингового облiку не встановлено обмежень для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв i щодо яких вiд Центрального депозитарiю або Нацiонального банку України була отримана iнформацiя, передбачена частиною четвертою цiєї статтi.
6. На пiдставi отриманої вiд особи, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, iнформацiї, передбаченої частиною п'ятою цiєї статтi, забезпечується вiдображення в системi депозитарного облiку:
1) депозитарних операцiй, пов'язаних iз зняттям обмеження прав на цiннi папери стосовно цiнних паперiв певного власника, щодо яких у системi клiрингового облiку вiдсутнi обмеження, встановленi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою, розрахунки за якими здiйснює/забезпечує особа, яка провадить клiрингову дiяльнiсть;
2) депозитарних операцiй, пов'язаних iз виконанням вiдповiдного судового рiшення або вiдповiдного рiшення уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника (крiм випадку, коли залишок таких цiнних паперiв дорiвнює нулю).
У разi якщо за результатами проведених розрахункiв та зняття обмеження прав на цiннi папери стосовно цiнних паперiв певного власника, щодо яких у системi клiрингового облiку вiдсутнi обмеження, встановленi для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою, кiлькiсть таких цiнних паперiв дорiвнює нулю, вiдповiдне судове рiшення або вiдповiдне рiшення уповноваженого законом органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника залишається без виконання.
У разi якщо цiннi папери, щодо яких встановлене обмеження, облiковуються на рахунку в цiнних паперах номiнального утримувача, депозитарна установа повiдомляє номiнальному утримувачу iнформацiю про кiлькiсть цiнних паперiв (у тому числi якщо кiлькiсть таких цiнних паперiв дорiвнює нулю), щодо яких у системi клiрингового облiку не встановлено обмежень для здiйснення/забезпечення розрахункiв за правочинами щодо цiнних паперiв, вчиненими на фондовiй бiржi або поза фондовою бiржою, а також про необхiднiсть встановлення обмеження щодо цiнних паперiв конкретного власника (крiм випадку, коли залишок вiдповiдних цiнних паперiв дорiвнює нулю).
7. Депозитарна установа повiдомляє суд або уповноважений законом державний орган чи його посадову особу про дiї, вчиненi за результатами отримання вiдповiдного рiшення про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, протягом наступного робочого дня пiсля отримання рiшення.
8. Змiст, строки та порядок обмiну iнформацiєю, передбаченою цiєю статтею, мiж особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, i Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України визначаються договорами, укладеними особою, яка провадить клiрингову дiяльнiсть, з Центральним депозитарiєм або Нацiональним банком України, вiдповiдно до вимог, встановлених Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку".
4. Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку до 1 липня 2021 року розробити та затвердити за погодженням з Нацiональним банком України нормативно-правовий акт, який регламентує процедуру передання облiгацiй мiсцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарiю цiнних паперiв.
5. Нацiональному банку України у строк до 1 сiчня 2022 року забезпечити безоплатне передання облiгацiй мiсцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарiю цiнних паперiв у порядку, встановленому Нацiональною комiсiєю з цiнних паперiв та фондового ринку за погодженням з Нацiональним банком України.
З дня передачi Нацiональним банком України глобальних сертифiкатiв випускiв облiгацiй мiсцевих позик на зберiгання до Центрального депозитарiю цiнних паперiв Центральний депозитарiй цiнних паперiв вважається правонаступником прав та обов'язкiв Нацiонального банку України за договорами про обслуговування емiсiї цiнних паперiв, укладеними мiж емiтентами облiгацiй мiсцевих позик та Нацiональним банком України.
Пiсля передання Нацiональним банком України облiгацiй мiсцевих позик на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарiю цiнних паперiв розпорядження (операцiї) емiтентiв облiгацiй мiсцевих позик виконуються Центральним депозитарiєм цiнних паперiв тiльки пiсля укладення такими емiтентами вiдповiдного договору про обслуговування емiсiї цiнних паперiв з Центральним депозитарiєм цiнних паперiв.
6. Кабiнету Мiнiстрiв України вжити заходiв щодо приведення у вiдповiднiсть iз цим Законом пiдзаконних нормативно-правових актiв, забезпечивши набрання ними чинностi одночасно з набранням чинностi цим Законом шляхом:
приведення своїх нормативно-правових актiв у вiдповiднiсть iз цим Законом;
забезпечення приведення нормативно-правових актiв мiнiстерств та iнших центральних органiв виконавчої влади у вiдповiднiсть iз цим Законом.
7. Кабiнету Мiнiстрiв України включити iнформацiю про виконання цього Закону до звiту про хiд та результати виконання Програми дiяльностi Кабiнету Мiнiстрiв України за 2021 рiк.
8. Нацiональнiй комiсiї з цiнних паперiв та фондового ринку до дня набрання чинностi цим Законом привести свої нормативно-правовi акти у вiдповiднiсть iз цим Законом.
9. Нацiональному банку України до дня набрання чинностi цим Законом привести свої нормативно-правовi акти у вiдповiднiсть iз цим Законом.
10. Нацiональнiй комiсiї, що здiйснює державне регулювання у сферах енергетики та комунальних послуг, до дня набрання чинностi цим Законом привести свої нормативно-правовi акти у вiдповiднiсть iз цим Законом".
IV. Прикiнцевi положення
1. Цей Закон набирає чинностi з дня, наступного за днем його опублiкування.
| Президент України | В. ЗЕЛЕНСЬКИЙ |
м. Київ
19 червня 2020 року
N 738-IX
 | Copyright © 2024 НТФ «Интес» Все права сохранены. |